1、关于合规承诺书范本 员工合规承诺书 姓名：岗位： 为认真贯彻执行员工行为标准和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，本人郑重承诺如下： 一、严格遵守金融行业职业行为标准 （一）诚信守法、恪尽职守、审时高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准那么规那么要求，维护公司及客户的合法权益。 （二）以高标准职业道德标准行事，品行正直，老实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户效劳结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定
2、或合同约定承担上述保密义务。 （三）熟练掌握业务技能，积极参加监管部门、行业自律组织和所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善技能，做到专业胜任。 （四）牢固树立依托集团、效劳集团的理念，尊重客户、了解需求，强化效劳意识，标准效劳礼仪，提高效劳质量。 （五）保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益。 （六）公私清楚，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。 （七）遵守禁止内幕交易
3、的规定，不得利用内幕信息为自己或他 人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。 （八）不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。 （九）标准8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动。 （十）作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为进行报告。 （十一）从业人员之间相互尊重、协作互助，树立理解、信任、合作的团队精神，分享专业知识和工作经验，共同创造，共同进步。 （十二）加强与金融行业从业人员的交流，学习先进的专业技能和管理经验，相互促进，共同提高。 （十三）关爱
4、社会，积极参与公益活动，履行社会责任，发扬勤俭节约的优良传统，珍惜资源，抵抗铺张浪费。 二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。 负责信贷、投资、理财等业务的风险审查及重要业务环节的风险管理工作，防范和控制资产业务信用风险。 （一）负责财务公司信贷业务的风险审查工作；根据需要开展延伸调查、现场核保、贷后风险管理等工作。组织资产质量五级分类认定工作，负责财务公司投资、理财以及外币资产业务等新的资产业务的风险管理相关工作。 （二）监管要求的贯彻落实，负责财务公司重大事项管理和报告工作。 （三）牵头协调各监管部门和管理部门做好现场检查相关工作，促进检查意见和要求的整改落实；负责财务公司年度风
5、险评价自评和报告工作。 （四）负责财务公司授权、授信管理，负责授权制度和业务授权清单的制定和维护。 三、“一岗双责，恪守合规经营原那么，严守案防底线。 积极配合内外部监督检查，针对发现的问题和平安隐患。发生案件，积极配合检查处理。增强自律，严格遵守以下规定。 （一）禁止个人卡（账）与公司及客户发生资金往来；禁止挪用公司资金为客户垫款，或截留、挪用客户及公司资金。 （二）禁止任何形式的虚假对帐、虚假查库等行为；严禁随意调整、冲正、撤销账务。 （三）严禁违规办理任何未经批准或授权的业务；严禁逆程序办理各类业务；严禁违反岗位制约原那么混岗兼职；严禁对已下放的审批、授权执行情况不过问、不跟踪。 （四）
6、严禁“虚存实取、“虚存虚取办理业务；严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等；严禁假作废、假遗失重要空白凭证、空白印鉴卡、有价单证等。 （五）未经授权情况下，严禁将个人印章、操作号、ukey/密码交于他人办理各项业务；严禁使用他人的印章、操作号、密码办理业务。 （六）严禁违反规定私自带出公司公章、业务专用章、重要空白凭证或与工作相关的保密文件。 （七）严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务过失、责任事故和重大风险；严禁对所发现的、或应当发现的异常行为、风险隐患不作为、不上报。 （八）对发现的公司或员工个人有上述违法违规或异常行为的，要积极进行举报。 本人自愿承诺，假设违反上述合规责任，自愿主动接受撤职或开除处分。 承诺人： 第4页 共4页
