1、有关进一步推进合规机制和文化建设之-制度剖析修订回头看“情况汇报关于进一步推进合规机制和文化建设之-制度剖析修订回头看“情况报告 中国银保监会xxxx分局： 为进一步促进加快树立依法合规经营理念，筑牢内控合规管理根底，稳固深化整治市场乱象工作成效，有效营造“人人讲合规、事事显合规、处处重合规的良好机制和气氛，根据 文件要求，本行高度重视，结合 行动方案，成立相关领导小组、抽调相关人员，有序开展此项工作，现就本次推进合规机制和文化建设,夯实合规案防根底,做好制度剖析修订情况报告如下： 一、推进合规机制和文化建设，夯实合规案防根底制度 1.梳理标准规章制度。结合剖析查摆和问题整改情况,按照“废、改
2、、立的思路,20xx年年初,组织各部室(中心)对本条线现行规章制度、业务办理流程等进行“回头看,对照最新政策规定,对存在滞于业务开展、上级文件已作出修改、阶段性工作已完成的等制度方法,予以废止;对与现行法律法规、省联社规章制度、银保监局等监管部门监管要求、业务现状不相符的,及时修订完善; 2. xxxxxx监管要求、业务需求,及时制定相关的制度文件;形成一套执行主体明确、权力制衡科学、内容严谨标准、措施有效管用的制度体系。截至目前,至20xx年5月底，共计审核修订 个制度，其中新下发 个制度，修订废止36个制度。如下发及修订 方案、 记分管理实施细那么试行 案防工作方法等相关制度； 3.狠抓内
3、控制度执行力。本行对合规管理制度执行情况能够做到抓早抓小,对问题处理从严从重,盯紧关键制度、关键岗位和关键人员,切实解决规章制度形同虚设、违法违规屡查屡犯问题。充分发挥条线监督作用,组织各条线梳理合规检查操作标准,加大合规检查监督力度,主动收集、筛选合规风险点,及时下发风险提示,提出合理建议。截至目前,已下发风险提示3期； 4.提升制度管理高度。我行高管始终将制定及修订提升到“三重一大层面，每项制度的制定要召开“三重一大专项讨论会，把需要修订的制定进行讨论分析，从可操作性、适应性、监管的规定性及风险的预防性进行讨论分析，通过后再全行公示讨论，使大家能够真正认识到通过定规、学规才能够守规、用规。 二、下步工作要求 一是继续通过严格自查、借鉴经验，查找制度存在的自身缺乏，建立问题台帐及整改台帐，做到不走过场、务求实效； 二是完善案件防控的相关规章制度，制定完善风险防控措施，切实落实到位； 三是结合案件风险隐患排查、员工行为排查等日常风险排查工作，建立风险预警和防范长效机制，完善员工培训和警示教育长效机制，培训合规文化，夯实案防工作根底。 二xx年x月x日
