1、关于加强对基层法律效劳主体违纪查处和惩诫的设想 一、加强对基层法律效劳主体违纪查处与惩戒要与司法部对基层法律效劳业的整体调整政策思路和要求相结合从司法部02.8.30上海会议以来，到今年7月全国司法厅局长座谈会，国家对法律效劳业的政策和策略已逐渐明朗和定型，即从最初的“一个调整，两个加强到明确“拓展与标准这一主题。一个调整是指：大中城市的街道法律效劳所要从诉讼领域逐步退出。两个加强是指：一是加强三支队伍（律师、公证、法律援助）的“三个面向（面向基层、面向社会、面向群众提供公益性、便民性效劳）功能；二是加强律师为社区居民提供诉讼法律效劳的功能。在拓展与标准中，标准的一个重要内容就是：对已经实施脱
2、钩改制的法律效劳所在2022年6月底或回归街道、或转为律师事务所、或予以停办解散；在2023年底以前，大中城市街道法律效劳所从诉讼代理领域中调整出来（退出诉讼代理领域）。针对这样一个整体调整思路和要求，笔者认为，基层法律效劳业的拓展与标准应重在标准，以标准促进拓展。而标准又重在制度建设层面。严格行业监管、严肃违纪查处与惩戒将成为实现拓展与标准思路的有效手段和形式。因此，拓展与标准要立足于两手：一手抓监管促标准，一手抓惩戒促转型。两个方面相辅相成、不可或缺。在完善这两手的根底上，通过行政调控和市场选择来决定基层法律效劳的最终命运。基于这样的认识，拓展与标准的实施必须分层次、分步走、抓重点、讲科学
3、。具体操作中要讲究“以管理促标准，以惩戒促转型，以市场定兴亡的原那么；坚持引导为主，强制为辅。分层次是指分为城市街道所、农村乡镇所两个不同层次。分步走是指城市街道所的调整不可能一步到位，要分步实施。不能胡子、眉毛一把抓、齐步走、一刀切。抓重点是指要抓住调整与标准中的基层法律效劳人员转岗、分流这一主要矛盾，争取防止不稳定因素的发生。讲科学是指要尊重事物开展规律，按规律办事。不能靠拍脑袋、想当然办事、决策。当然，在调整与标准中，首先要解决的是“谁来标准问题。由于我们所接受的一切信息均来自于部领导讲话和有关会议精神传达，并未看到正式的操作文件，也就是说规章和标准缺位。那么，按照依法行政的要求和立法法
4、的原那么要求，在上位法缺位情况下，市及其以下的管理机构无权制定和出台限制性行为标准和强制性行为标准，尤其在涉及公民权利与自由方面。由于在广泛意义上，大中城市街道法律效劳所退出诉讼代理领域，属于基层法律效劳者被剥夺法律效劳权利范畴。那么由谁来标准，标准的主体应当是谁，应当有个明确定位。在这一前提不明确的前提下，作为具体操作部门就会显得力不从心、无所适从。 二、在调整与标准中，加强对基层法律效劳主体违纪查处与惩戒要解决和明确的几个根本问题在调整与标准中，加强对基层法律效劳主体违纪查处与惩戒要解决和明确三个根本问题：（1）依何查处与惩戒。解决法律法规依据定位问题；（2）查处什么。解决查处与惩戒的行为
5、定位；（3）怎样查处与惩戒。解决程序和可操作性问题。 （一）关于依据定位问题。目前，我们在实际工作中，对基层法律效劳主体违纪查处与惩戒遵循的是司法部59号令、60号令（基层法律效劳所管理方法、基层法律效劳者管理方法）以及XX省合伙基层法律效劳所管理试行方法。但这其中有很多问题。虽然上述的令和管理试行方法，都对基层法律效劳主体的权利、义务作了明确规定，但却缺乏对基层法律效劳主体违反义务规定行为的处分规定，或者已经设定的处分规定和手段形同虚设，导致实践中管理部门对基层法律效劳主体的严重违规违纪行为缺少有力处置方法和手段。表现在以下几个方面： 1、能够使用的处分手段畸轻，根本无法到达惩诫目的。司法部
6、59令第42条、60号令第55条，分别对执业机构的11种行为和从业人员的19种行为设定了处分措施，但能够使用的处分手段仅仅限于“由所在地的县级司法行政机关予以警告，而实践证明，使用警告手段的效果微乎其微，根本无法到达惩诫目的。虽然59令在第46条规定了“司法行政机关对基层法律效劳所实施行政处分的同时，应当责令该所限期整改。期满仍不能改正，不宜继续执业的，由组建单位予以停办，报请地级司法行政机关予以注销的内容，但注销并不能解决一切。执业机构注销后，一是减少了当地的法律效劳资源，削弱了为基层效劳的力量，二是原有的大多数从业人员仍将择所而居，继续从事基层法律效劳工作。我市去年撤消的XX县区濑州所就是
7、这样一种情况。总体上减少的一个甚至几个所，并未从根本上改善法律效劳主体的现状，因为归根结底还是原有的那些人在执业，除个别依照59令第45条规定处分的所主任（59令第45条规定：“司法行政机关对基层法律效劳所实施行政处分的，应当同时追究负有管理失误责任的该所主任的责任，严重者予以撤职或者解聘）。 2、已经设定的具有威慑力性质条款不能使用。首先是司法部59令第42条、60号令第55条中设定的处分手段：“有违法所得的，按照法律、法规的规定没收违法所得，并由地级司法行政机关处以违法所得三倍以下的罚款，但罚款数额最高不得超过三万元。可以说 ，这样的规定涉及基层法律效劳主体的最切身利益，是最具威慑力性质的
8、条款，可惜，由于缺乏本条款中所说的配套“法律、法规的规定这一前置条件，导致此条款成为中看不中用的摆设。从立法上看，它只是一个具有超前意识的条款，但在实践中却毫无价值。其次是60号令中第58条设定的处分规定：“基层法律效劳工作者有以下情形之一的，基层法律效劳所应当给予开除处分：。假设此规定能够不折不扣执行，一局部被开除者将被逐出基层法律效劳领域，因为，60号令第14条规定，“曾被基层法律效劳所给予开除处分的，“司法行政机关应当作出不准予执业登记的决定。但问题恰恰在于，60号令第58条中所设定的“开除一项严厉条款，随着基层法律效劳所的改制已归于无效。因为合伙制法律效劳所除合伙人外，其他人员皆属聘用
9、，解除合同（解聘）是常规手段，谁会去使用得罪人的“开除手段。更何况，没有任何条款规定“应当使用开除手段而躲避不用时应当承担法律责任。 3、缺乏对不具有执业资格而以基层法律效劳工作者名义公开执业人员的管理和处分规定。实践中，我们时常遇到一些不具有执业资格而以基层法律效劳工作者名义公开执业的现象。对此，虽然我们联合公安、工商部门进行了查处，但效果往往不佳，主要原因是缺乏执法和处分依据。一方面，违法者吃准了基层法律效劳缺乏执法和处分依据这一点而显得有恃无恐；另一方面，依法行政的要求使得公安、工商等部门在缺乏明确执法和处分依据情况下不能轻举妄动而显得无所适从。例如，一名为“华盾经济调研事务所的机构，以
10、公民代理名义承揽案件。承揽案件后，不但变相收取委托人的各种费用，而且聘用已注册的法律效劳人员作为案件具体承办人，出庭代理诉讼。具体承办人因代理不力给委托人造成损失，被委托人投诉。这一现象很值得引起法律效劳管理部门的高度重视。其实，最近一个时期以来，我市个别社会无业人员和所谓法律咨询效劳机构，打着法律效劳的旗号，非法从事法律效劳活动，在一定范围内造成恶劣影响，不仅损害了当事人的合法利益，破坏了律师和基层法律效劳工作者的形象，而且严重影响了正常法律效劳业务的开展，扰乱了法律效劳市场秩序。我市高淳的一个名为“健康法律效劳所的非法法律效劳机构，长期以来以基层法律效劳所的名义执业，我们眼睁睁地看着没有方
11、法。为此，笔者认为有必要提请各相关部门注意，并向省厅报送了有关信息，但却如石沉大海、泥牛入海，没有引起任何反响。 （二）关于违纪行为定位问题。从总体上说，查处与惩戒的内容取决于基层法律效劳主体的资质与行为两方面。由于基层法律效劳主体分为所、个人两类，因此针对不同主体承担的职能不同，要求查处与惩戒的内容应各有侧重。基层法律效劳所应侧重于机构内部全面的建章立制以及标准的执行运作，它至少应当包括：完善的制度建设、明确的内局部工、团结的从业人员、顺畅的业务开展、保证的办案质量、标准的财务管理、齐全的档案卷宗、合理的收入分配、良好的纳税行为、自觉的自我约束等内容，应该说覆盖了基层法律效劳主体执业活动的每
12、个层面、环节、角落，对出问题的各方面都应该进行不同程度的惩戒。对基层法律效劳者个人的查处与惩戒应侧重于其资质与行为两方面。对不具备资质的假冒基层法律效劳者，要规定明确的查处与惩戒机关和手段。而对基层法律效劳者，要对其从受案、签约、登记、收费、开票、履职、质量、信用等各环节的过失与违纪行为进行查处与惩戒。 （三）关于程序定位问题。司法部曾经制定和出台过司法行政机关行政处分程序规那么，省厅也曾在2022年11月26日发布了XX省司法行政机关实施行政处分程序规那么。省厅的处分程序规那么本身对作出警告、罚款、没收违法所得、责令停业、撤消执业证书等五种行政处分的简易、一般程序作了详尽规定。但问题是：这一
13、处分程序规那么是否能够涵盖对基层法律效劳主体的违纪查处与惩戒行为。惩戒行为本身是否就等于行政处分。如果不等于，那么对基层法律效劳主体的违纪查处与惩戒应遵循什么程序。除此以外，谁来查处与惩戒。主体的定位、查处与惩戒的管辖也是一个问题。因为，对于不同的行政层级来说，他们承担的职责各不相同。对于基层法律效劳主体违纪查处与惩戒这一具体职责来说，是否应由不同的行政层级共同承担、分级管辖，或是只规定由某一层级进行管辖和处理，或是规定只能由协会进行查处与惩戒，这里涉及到层级行政管理机关之间的职责分工以及司法行政管理机关与协会之间的职责划分等问题，总体上还没形成统一认识。笔者本人不同意将查处与惩戒职责完全交由
14、协会行使的看法。因为，虽然随着政府职能改革的不断深入，行政机关原本承载的一些事务性职能越来越多地进行了剥离，逐渐转移到行业协会身上。但行政机关仍然担负着政策研究、市场引导、行业监管等职能。仅就行业监管职能来说，如果将违纪查处与惩戒职能完全交由协会行使，那么监管的结果将落空。但相反意见那么认为，确定由协会履行查处与惩戒，能够最大程度地表达行业自律，反映市场和社会对基层法律效劳的自然需求。因为从行业生存的角度看，自律是解决行业生存和市场需求的最有效途径。对此，仁者见仁，智者见智，但最终必须有一个解决方案。 三、当务之急应是在充分调研根底上做好立法和规章制度建设工作，对调整与标准工作有一个准确定位n
15、 bsp;当务之急是要尽快制定出针对脱钩改制后合伙基层法律效劳主体的管理规那么。制定和出台具体的违纪查处与惩戒方法或规定。通过立法解决这样几个问题：一是对基层法律效劳主体的准确定位，城市与农村主体的差异和走向；二是提高农村基层法律效劳主体的资格及准入条件；三是明确基层法律效劳主体的权利和义务；四是确定监管工作的原那么和方法；五是明确罚那么和法律责任，做到与不履行义务行为的一一对应；六是明确违纪查处与惩戒程序；七是规定未尽事宜等的附那么。辅之以下措施： （一）加快立法和规章制度建设。一是根据强化标准管理的要求，进一步健全完善基层法律效劳工作的制度体系和管理机制。建议司法部修改第59号令、60号令
16、。该方法是在法律效劳所脱钩改制以前制定的，有很多内容与形势的开展相违背，很难操作。二是按照进一步调整、标准基层法律效劳所业务范围和效劳领域的需求，建议司法部废除乡镇法律效劳业务工作细那么，该细那么系1991年制定，与目前的形势开展既矛盾又背离，严重阻碍了法律效劳工作的开展。 （二）根据基层法律效劳特点和要求，充分发挥基层法律效劳工作者协会的职能和作用。要进一步加强行业协会作用，充分发挥行业协会的自律职能。建议省协会尽快制定基层法律效劳工作者的职业道德和执业纪律标准，健全执业监督、违纪惩罚的制度和机制，增强法律效劳所的自律能力。通过协会加强对基层法律效劳主体的日常管理和监督，淡化行政调控痕迹，全面实行行业自律，及时全面掌握基层法律效劳主体的执业状况、思想动态等，抓好培训、维权，进行违法违纪行为调查处理，开展好区域合作与交流。 （三）加强基层法律效劳管理力量建设。在目前法律效劳管理主
