1、廉政风险防范管理根本知识参考资料 一、什么是廉政风险。 廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。 二、廉政风险有哪些根本特征。 廉政风险是危害廉政的。廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。廉政风险是可描述的。廉政风险的表现形式是具体工作中存在的缺乏。廉政风险是可防范的。针对廉政风险制定的防范措
2、施，应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。 三、廉政风险有哪些类型。 廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。 思想道德风险。指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为标准或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私等严重后果的廉政风险。 岗位职责风险。指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私等严
3、重后果的廉政风险。 业务流程风险。指业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。 制度机制风险。指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私等严重后果的廉政风险。 外部环境风险。指为了到达行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易等严重后果的廉政风险。 四、什么是廉政风险防范管理。 廉政风险防范管理是以科学开展观为
4、指导，将现代管理学应用于党风廉政建设和反腐倡廉建设，经过实践探索建立起来的一种预防腐败工作机制。具体是指：针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，开展风险防范工作，降低发生腐败行为的可能性，并对风险防范工作实施质量管理，形成pdca工作循环。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。 廉政风险防范管理是由XX省XX县区纪委提出并率先用于实践的。廉政风险防范管理的创意是在研究推进惩防体系建设的具体方法时产生的。其创意来源于制度反腐，方法取自现代管理学，类
5、型归结为管理反腐。 五、什么是廉政风险点。 廉政风险点是指公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险点及与其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。 六、查找风险点有那些步骤。 一开展廉政风险宣传教育，使参与其中的党员干部树立风险观念，掌握查找风险点应把握的标准和方法。 二自已找。在查找自身岗位职责风险时，可以运用表格分析法，列举自身职责涉及的履职步骤和操作标准，对照廉政规定查找自身存在的风险点；在查找制度机制风险时，可以运用流程图分析法，梳理工作流程，分析制度机制中可能发生腐败行为的问题及环节，确立本单位、本部门的制度机制风
6、险点。 三群众帮。主要是发挥广阔干部群众的聪明才智，将查找出来的风险点通过大家的共同评定，提高风险识别的准确性和全面性。 四领导提。即发挥主管领导全面掌握业务流程和相关信息的优势，由他们对其负责领域的风险点进行审核。 五组织审。由单位领导班子和纪委监察部门对风险点进行评估，直到风险点查找准确。 六公示风险点查找结果，进一步听取群众意见，形成风险识别的初定方案。 七上一级组织实施机构审查风险识别初步方案，并对下一级实施机构改良风险识别方案提出指导意见，形成工作互动的关系，最终确定风险识别的具体内容。 七、如何开展廉政风险防范管理工作。 按照风险管理的要求，对廉政风险实行pdca循环管理。 一查找
7、并评估风险等级方案plan 从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节，确定“风险点，评估风险等级，以预防、监控和处臵为主，制定防范措施。 1.梳理职权清单。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理的原那么，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原那么进行确认。三是对确认的权力汇总，并在一定范围内进行公示。 2.查找廉政风险点。一是查找岗位职责风险。对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、组织定等多种形式，分析并查找出个人在行使权力过程中存在的风险。二是查找处室风险。对照职责定位
8、和行使的权力，查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大重大事项决策、重要人事任免、重大工程安排和大额资金使用等方面容易产生的风险。四是查找行业系统风险。针对行业或系统特点，查找行业系统在业务工作中可能出现的共性问题。对查找出来的廉政风险，上级组织要进行审定，并在一定范围进行公示，接受监督。 3.进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度，进行分析、评估，确定排查出来的风险点的风险等级，经审核后在一定范围进行公示。 二制定并实施防范措施执行do 对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防
9、措施、中期监控机制和后期处臵方法，及时纠正不当行为，防止苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。 1岗位职责风险防控。对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防范控制风险的具体措施和方法。 2处室风险防控。对照职责要求，根据查找出来的在管理事项、审批事项、执法检查事项和单位职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出部门防控风险的具体措施和方法。 3单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关
10、键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。 4行业系统风险防控。分析行业系统存在的共性问题，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。 三评估及检验防范效果考核check 通过差距分析、量化效果、评估反响等方法，对廉政风险实行动态防控，对于未实现预定目标的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至到达预定目的。对风险等级实行分级管理、分级负责。对等级较高的风险点，在分管领导管理的根底上，单位主要领导负责防控；对等级一般的风险点，分管领导负责防控；对等级较低的风险点，科室领导负责防控。加强内部监督
11、和外部监督的结合，整合监督资源，实施有效监督。 四考核防范效果，完善管理体系。修正action 建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、上级检查、社会评议等方式，对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。廉政风险防范管理考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。根据考评结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，建立健全风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制，逐步形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核的依据的风险防范管理体系。 八、廉政风险防范管理从阶段上分有哪些主要预防措施。 针对确定的廉政风险点
12、，建立前期预防、中期监控和后期处臵“三道防线，对可能发生的腐败行为实施有效控制。 一前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是综合运用各种工作手段，将预防腐败融入各项业务工作中，贯彻于各个工作流程，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。制定前期预防措施的关键在于从本单位、本岗位的具体工作中找准“风险点，将前期预防措施明确为具体工作任务，以便组织实施和监督考核。 二中期监控机制是开展风险预警和工作检查的动态性措施。主要是通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种手段，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。落实中期监控机制的关键在于发挥好各类监督渠道的
13、作用，形成对廉政风险的有效的监控“网络；同时发挥及时纠错功能，确保各项前期预防措施落实到位。 三后期处臵方法是针对中期监控发现的问题实施的惩戒性措施。主要是通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导。实施后期处臵方法的关键在于对可能发生的腐败问题实施超前处臵，及时纠正偏差，防止廉政风险演化为腐败行为。 九、廉政风险防范管理工作有哪些根本要求。 一重在预防。在明确和充分评估廉政风险种类和级别的根底上，通过制定和完善有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，做到弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。 二要突出重点
14、。通过查找评估廉政风险和制定防范措施，把重大决策、重大政府投资工程安排和大额度资金审批及使用、重要人事任免等重点工作岗位和关键工作环节纳入重点监控管理范畴。 三必须强调过程管理。按照全面质量管理原理，对管理事项从经办开端到完结进行全程监测，通过预防措施，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，纠正问题，循环往复，到达标准权力运行的目的。 四自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最容易产生的廉政风险，选择确定最适用的防范措施，到达确保自己不出现“以权谋私等腐败问题的效果。 十、实施廉政风险防范管理有哪些作用。 实施廉政风险防范管理是加强反腐倡廉建设的内在需要，是贯彻落实惩治和预防腐败体系
15、的重要举措，是对公共权力运行实施有效监控的重要手段，也是加强内部管理、推进工作标准高效的一项根底性工作。 一是有利于深化反腐倡廉宣传教育。排查廉政风险点，让每位从事公务的人员了解知晓自己的岗位职责、潜在的廉政风险，从而在思想上确立“从政有风险，防范除隐患的意识，变上级要求防范风险为自身需要而自觉防范风险。 二是有利于提高反腐倡廉制度建设的质量和水平。排查廉政风险点，找出可能引发腐败的制度漏洞，增强了制度建设的针对性和可操作性。 三是有利于加强干部队伍建设。开展廉政风险防范管理工作，既给党员干部敲响了廉政风险警示钟，又通过多种预防措施，使党员干部远离腐败，真正为党员干部编织起一道廉政“保护网，保护干部，促进干部健康成长。 四是有利于构建反腐倡廉建设与业务工作之间的关联机制，较好地解决党政组织和领导干部履行“一岗双责的抓手和载体问题，既为纪检监察工作提
