1、案防工作方案范文合集 第一篇：案防工作方案xxxx农村商业银行 2023年度案件防控工作方案措施 为深入贯彻落实十八大三中全会和中纪委会议精神，本着“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的工作方针，结合本行实际，特制订本年度案防工作方案。 一、总体工作目标 一是预防为主，查防结合，确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生； 二是标本兼治，着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银行、平安保卫等制度为一体的案件防控长效机制； 三是纠正行业不正之风，着力提升高效、清正廉洁的行业形象； 四是强化职能部门监督检查和内控管理力度，力争把风险隐患消灭于萌芽状态； 五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制
2、度，尽快实现案防工作标准化和制度化。 二、具体工作目标任务分解和细化 （一）各单位、职能部门月度工作方案。 1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的“飞行检查和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改。 2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活动。 3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的所有员工进行“九种人排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收，在每月2023日前完成不良贷款的认定工作。 4、平安保卫部门每月组织实施不低于一次的平安保卫检查和防突发事件预案演练活动。 （二）各单位、职能部门季度案防工作方案。 1、各单位兼职合规管路
3、员、按季对本单位业务经营及平安保卫等状况进行案防工作自查，并于季后15日内上报合规风险部； 2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、平安员、兼职审计员按季进行履职报告，并于每季后15日内上报合规风险部； 3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告，由合规风险部负责并在每季后15日内完成； 4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动； 5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次“员工日常行为排查和员工账户排查活动。 6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。 7、运营管理部和计财部、每季度组织开展不低于一次的柜面业务风险排查和员
4、工账户管理排查活动。 8、信贷管理部、计财部和财富中心，每季度组织开展不低于一次的大额资金风险管理排查活动。 9、审计稽核部和合规风险部、每个季度组织开展不低于一次的跟踪检查和督查问题整改活动。 2023、办公室每个季度组织开展不低于一次的声誉风险排查活动。 11、合规风险部门负责在一季度内完成全行的案防工作制度制定工作。 （三）各单位、职能部门年度工作方案。 1、董事办、监事办及其下设委员会、每年进行不低于一次的专题履职报告活动； 2、信贷、会计、电子银行、平安保卫等部门，根据各自条线的业务经营、平安状况等，定期在全行发布风险预警报告； 3、审计稽核部负责全行的高风险网点、高风险业务、高风险
5、环节、高风险岗位“四高的风险评估工作，每年开展不低于一次的“四高评估活动。 4、审计稽核部每年组织开展不低于一次的各职能部门履职评价活动。 5、审计稽核部、监事办每年组织开展不低于一次、对董事会成员、高管人员的履职评价活动。 6、人事监察部制订了“行风廉政建设监察制度，负责监督、标准全行的行风廉政制度执行。 7、合规风险部、审计稽核部每年组织开展一次全行合规与内控有效性评价活动。 8、各相关职能部门不定期开展“重点业务与环节风险排查活动。 9、各相关职能部门、定期组织开展各业务条线的操作风险有效性评价活动。 三、目标任务完成考核鼓励措施 1、行总部成立“督查办，根据全行工作方案、按月或按季度公
6、布“任务交办单，然后专门负责跟踪、督查并不定期发布“督查督办专报、通报各单位、部门各工程标任务完成情况。 2、行总部结合实际制订了科学而细致的合规、风险20230分制考核方法，各单位、部门每月、每季度的各项任务完成情况，均被细化为每一分值，并按季度进行公布。 3、行总部制订了科学有效的“员工积分管理方法，每一位员工的每一项违规行为，都将备案记录、以负分的形式进行处分和警示，此项制度措施对全员的合规、合法行事起到了积极而有效的作用。 第二篇：信用社案防工作方案篇一：农村信用社案防督查工作方案 xx市农村信用合作联社 二一二年案防督查工作方案 为充分发挥案件防控工作在信用社经营管理中的监督作用，有
7、效控制各类经营风险和操作风险，营造信用社严谨、标准、和谐的企业环境，通过总结以前年度工作，在保存经验、分析教训的根底上，围绕经营管理目标和上级监管部门、省联社有关案件防控工作要求，结合实际，依据xx市农村信用合作联社关于印发2023年案件防控治理工作方案的通知（x农信发。2023。x号）精神，制定xx市农村信用合作联社2023年度案防督查工作方案。 一、指导思想 坚持科学开展观，认真贯彻落实银监会纪委王华庆书记、案件稽查局刘元局长在2023年度案防工作会议上的重要讲话精神，进一步完善制度，加大处分力度，推进工作任务程序化、文档格式化、手段电子化、责任明晰化、处分标准化、扩大工作内容的深度和广度
8、，拓展工作职能，提高管控水平，探索以风险防控为主的内部方法，推开工作重心由合规建设向合规建设与风险防控并重转变。通过案防督查，查找存在的问题和风险点，深入探寻问题产生的根源，进而提出合理的整改意见并落实整改，最终到达防风控险目的，促进我市农村信用社依法、合规经营，快速、建康开展。 二、工作安排和工作内容 根据银监会2023年度坚持一长一短、长短结合推动全年案防和安保的工作要求，继续完善各类制度，在稳固2023工作根底的前提下进一步细化和丰富制度内涵，认真总结2023年工作经验，清醒准确的判断形势，着眼安排好2023年度的具体工作。 （一）以完善制度和落实制度为着眼点，建立完整有效的案防工作体系
9、。 1.继续落实三项制度，切实提高案件报送与案件处置质量。 2.高度重视平安保卫工作，充分认识联席会议的平台作用。 3.进一步建立和完善案防和安保制度，为两项工作的不断深入提供保障。 （二）以防范案件风险为着重点，狠抓案件高发部位的防控工作。 1.针对柜台操作业务高发的态势，从根本上排除因柜台人员操作不当行为诱发案件风险。 2.加强对柜台操作独立监督的落实，切实发挥柜台经理的监督职能，确保柜面监督和制约的独立性和有效性。 3.针对基层机构案件高发，基层网点负责人参与作案的情况频发，严格执行银监会基层网点负责人三年一轮岗的强 制性要求。 4.加强对账户的有效管理，全面落实对账制度，从而到达防范和
10、揭示案件风险的目的。 5.对于易诱发案件的关键环节，凡明知故犯、执意违规触犯禁止性规定的，按案件问责的标准实施问责，以到达防患于未然的目的。 6.将安保达标作为一项重点工作抓紧抓落实，依据银监会年度硬指标，分阶段、分地区逐步推进。 7.根据银监会案件处置工作“回头看活动，认真总结上年度案件处置工作经验和教训，取长补短、相互交流、彼此提示，最终到达“以案促防、以训为戒的效果。 （三）强化内审稽核部门防范案件风险的职能，有效提升防范案件的内生力建设。 明确内审稽核部门防范案件风险要求，强化对案件高发环节、高发行为的监督和检查，对于违规、违禁行为做出处理，对违规行为记分，对违禁进行查处。 （四）以实
11、地指导为手段，强力推进案防工作落到实处。 1.要表达实地、深入的案防工作特点，通过现场检查、调研走访、召开会议等方式，传达上级监管部门的要求，听取网点工作建议，了解情况，充分沟通，共同研判形势、分析问题、寻求方法，催促和指导案防工作切重要害，探索符合实际情况的工作措施。 2.在全面督导的根底上加大有针对性的区域性重点指导，针对辖内网点在经济开展情况、社会信用环境、网点管控能力、人文文化背景等方面表现出来的共同点，且因经济环境、社会环境根本相同，同类案件的发生仍存在可能，联社案防工作督查组将深入重点地区，按照银监会“一地一策、一点一策的原那么，与银监办和网点共同剖析、深挖发案原因，有的放矢地研究
12、案防措施，使案防工作更具实效。 三、工作进度方案。 工作进度按月、季、半年、年度逐步进行。 （一）月度工作1.将案防工作与常规内审稽核工作紧密结合，加大查处力度，充分发挥内审稽核的威慑力，从源头上防范案件。 2.参与委派主办会计月例会或不定期召开案防工作会议，通报内审稽核情况，对重要岗位、重点人员、重点时段提前预警。 （二）季度工作1.继续加大贷款外对力度，对新增贷款按季进行外对，对因借款人外出务工等原因未能直接核对的贷款，继续按季进行公示。 2.开展“九种人排查和员工思想动态、日常行为排查，严密排查和监视重点机构、重点人员、重点岗位、重点环节和“九种人。并根据排查情况随时监控到达轮岗要求的柜
13、员、柜台经理、重要岗位人员、基层网点负责人，该轮岗的轮岗，该交流的交流。 3.结合中层干部案防履职情况考核，进行全辖网点案防督查，督查面20230%。 4.召开案防分析会。 （三）半年工作1.对历次检查整改情况进行“回头看检查。 2.半年工作总结。 （四）年终工作1.本年度终工作总结。 2.下年度工作打算。篇二：案防工作方案 xx市农村信用社 二一二年案件防控工作方案 为贯彻落实省联社xx省农村合作金融机构案件防控量化考核方法（鄂农信办字号）文件精神，进一步强化内控管理和案防制度执行力，强化内控制度建设，防范和化解案件风险，维护正常经营秩序，促进全市农村信用社健康稳定开展，特制定本方案。 一、
14、组织领导 为切实做好案件防控工作，xx联社决定成立案件防控治理工作领导小组： 组长：xx副组长：xx成员：xxxxxxxx领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，办公室负责案件防控工作的开展。 二、工作目标 （一）总体要求 全面强化内控和案防根底工作，构建案防长效机制，实现案件防控工作的标准化、制度化，确保各项案防措施得到有效实施，内控执行力得到明显增强，新案和同质同类案件得到有效控制。 （二）案件防控目标 1、“四类案件。不发生盗窃、抢劫、诈骗、涉枪案件。 2、经济类案件。经济案件得到有效控制，杜绝大案要案发生。 （三）案件防控量化考核目标 案防量化考核综合得分95分以上。 三、工作任务 深入开展案件风险排查，全面落实案件专项治理过程中制定的各项整改措施，大力构建制度流程、内部治理、风险管理、责任追究、协调联动、培训教育的长效机制，力求从根本上解决案件风险问题。 四、工作举措 为了实现案防工作目标，全市农村信用社扎实做好以下几个方面的工作： （一）明确案件防控工作责任。 联社理事长为案防工作的第一责任人，对案防工作负总责；监事长为案防工作监督第一责任
