1、证券交易证券从业 2023年11月证券从业考试证券交易全真模拟题二含解析 年月证券从业资格考试证券交易全真模拟题二（含 答案详解） 一、单项选择题（每题分，共分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.在集合资产管理方案中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用 途的()。 持续性 合法性 独立性 广泛性 2.中小企业板上市公司出现()情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。 因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后个交易日内的累计成交量低于万股。 因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后个交易日内的累计成交量低于万股 因成交量低于规定标准而被实施退
2、市风险警示的，在其后个交易日内的累计成交量低于万股 连续个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于万股 3.以下选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理方案资产托管业务应当 履行的职责的是()。 出具资产管理报告 执行证券公司的清算指令 出具资产托管报告 执行证券公司的投资指令 4.以下各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。 在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 操作失误为客户买入非委托人本意的证券 工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 5.按照交易对象划分，()属于股票交易。 可转
3、换债券 别离交易的可转换债券 股 6.证券公司只能接受()期货公司的委托从事业务，不能接受其他期货公司 委托从事业务。 其全资拥有或者控股的 其参股的，或者被同一机构控制的 其参股的 其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的 7.()是集合资产管理方案允许的投资事项。 将集合方案资产中的证券用于回购 将集合方案资产用于资金拆借 将集合方案全部资产用于申购新股 将集合方案资产用于可能承担无限责任的投资 8.以下关于开放式基金申购价格和赎回价格确实定，说法正确的选项是()。 在资产净值的根底上加一定的手续费确定 以资产总值确定 以资产净值确定 在资产总值的根底上加一定的手续费 9.国债在净价交易
4、的情况下，应计利息是根据()计算的。 同业拆借利率按天 银行利率按天 市场利率按天 票面利率按天 10.关于控制证券自营业务的运作风险，以下说法不正确的选项是()。 禁止从自营账户中提取现金 禁止由非自营部门负责自营账户的管理 自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行 自营业务必须通过专用自营席位进行 11.证券公司办理定向资产管理业务中，由()行使其所持有证券的权利，履 行相应的义务。 交易所 托管银行 客户 证券公司 12.根据我国现行的交易规那么，证券交易所证券的开盘价为()。 当日该证券的第一笔卖委托价 当日该证券的第一笔买委托价 当日该证券的第一笔成交价 该证券上一交易日的最后一笔成
5、交价 13.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易， 并赚取。 自有资金或证券手续费收入 客户资金或证券手续费收入 自有资金或证券买卖证券的差价 客户资金或证券买卖证券的差价 14.按照现行有关规定，上海证券交易所股每笔过户费最低收取标准为()。 元 元 元 元 15.以下各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的选项是()。 证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客 户的指令 客户的指令具有权威性 证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明 为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，
6、也必须事先征得客户的同意 16.新股竞价发行方式的缺陷是()。 工作繁琐，效率低下 股价被操纵的可能性较大 一、二级市场不能平衡对接 市场性不强 17.所谓上海证券交易所全面指定交易制度，是指投资者与某一证券营业部签订 协议后，指定机构作为投资者()的唯一受托人。 投资咨询 开立账户 清算权益 买卖证券 18.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报 价格应符合以下规定()。 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的且不低于即时揭示的最高买入价格的；同时不高于上述最高申报价平均数的且不低于该平均数的申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的且不低于即时揭示的最高买入价格的；
7、同时不高于上述最高申报价平均数的且不低于该平均数的申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的且不低于即时揭示的最高买入价格的；同时不高于上述最高申报价平均数的且不低于该平均数的申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的且不低于即时揭示的最高买入价格的；同时不高于上述最高申报价平均数的且不低于该平均数的 19.按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格， 债券现货报价为每()面值的价格。 元 元 元 元 20.集合资产管理方案的管理人不保证集合方案一定盈利，()。 但保证最低收益不低于银行同期存款利率 但保证最低收益不低于说明书的预测收益 但保证投资者的本金不受损失 也不保证最低
8、收益 21.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的 证券公司，注册资本的最低限额为()。 人民币亿元 人民币亿元 人民币万元 人民币亿元 22.根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施方法和上海证 券交易所沪市股票上网发行资金申购实施方法的规定，在常规操作流程中，验资及配号为()。（日为申购日） 日 日 日 日 23.深圳证券交易所规定，每个交易日()，交易主机只接受申报，但不对买 卖申报或撤销申报作处理。 ：至： ：至： ：至： ：至： 24.深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞 价范围为发行价的()以内。 25.证券登记结
9、算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和 资料。其保存期限不得少于()。 年 年 年 年 26.在证券经纪业务中，证券经纪商与客户建立具体的代理委托关系表现为 ()。 清算与交割 开立资金账户与签订证券交易委托代理协议 受理委托与清算 开户与清算 27.根据我国证券交易所管理方法的规定，不属于证券交易所会员应当向证 券交易所履行的定期报告义务()。 每年月日前报送上年度经审计财务报表 每年月日前报送上半年度财务报表 每年月日前报送上年度会员交易系统运行情况报告 每月前个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 28.以下各项中，属于证券经纪业务技术风险的有()。 接受客户
10、全权委托而造成的风险 挪用公款买卖证券而造成的风险 证券公司工作人员申报过失引起的风险 交易场地硬件设施缺乏造成交易不能正常进行而造成的风险 29.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是()。 证券交易所 证券登记结算公司 中国证监会 证券业协会 30.证券公司应当在集合资产管理方案设立工作完成后()，将集合资产管理 方案的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 个工作日内 个工作日内 个工作日内 个工作日内 31.参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在()开立债券托管账户。 证券交易所 中央国债登记结算有限责任公司 中国证券登记结算公司 全国银行间同业拆借中心 3
11、2.按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确 认的时间为()。 正常交易日： 正常交易日： 正常交易日： 正常交易日： 33.证券交易所会员应当设会员业务联络人，根据授权履行会员代表职责()。 名 名 名 名 34.()根据中国证监会出具的批准决定到()开立集合资产管理方案的证 券账户。 集合资产管理方案的管理人证券登记结算机构 集合资产管理方案的管理人证券公司 集合资产管理方案的托管机构证券公司 集合资产管理方案的托管机构证券登记结算机构 35.()应当按照有关规定对证券公司集合资产管理方案申报材料进行审查， 并自中国证监会决定受理其申报材料后个工作日内，将对申报材
12、料的书面意见报送到中国证监会。 中国证券业协会 证券公司注册地所在中国证监会派出机构 证券交易所 集合资产管理方案的托管银行 36.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原那么 是()。 价格优先，时间优先 价格优先、客户优先 时间优先、价格优先 时间优先、客户优先 37.除港、澳、台地区外，我国目前有()证券交易所。 五家 三家 两家 一家 38.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进股票，申报价格和申报时间分别 为：甲的买进价为元，时间是：；乙的买进价为元，时间是：；丙的买进价为元，时间是：；丁的买进价为元，时间是：。那么四位投资者交易的优先顺序为()。 丙、甲、丁
13、、乙 丁、乙、丙、甲 丙、甲、乙、丁 丁、乙、甲、丙 39.根据证券经纪业务标准管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务 的除()以外实行集中管理。 交易 清算 操作权限 客户效劳 40.特殊法人机构投资者开立证券账户必须亲自到()办理。 商业银行 中国结算公司 证券公司 证券交易所 41.证券交易所特别会员应承担的义务不包括()。 派遣合格代表入场从事证券交易活动 交纳特别会员费及相关费用 提交年度工作报告和重大事项变更报告 协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 42.个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交()。 所在单位证明 资金存取密码 银行存款
14、证明 本人身份证和证券账户卡 43.按照中国证券业协会发发布的有关管理方法的规定，以下各项中，属于代办 股份转让主办券商的主办业务的是()。 受托办理股份转让公司股权确认事宜 开立非上市股份股份转让账户 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 办理推荐的股价转让公司在代办股份转让系统的挂牌事宜 44.深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以() 为当日收盘价。 前一交易日的均价 前一交易日的收盘价 前个交易日的均价 前一交易日的开盘价 45.按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于 买卖债券、上市基金的
15、账户是()。 基金账户 债券账户 专用账户 股账户 46.按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市 公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。 47.以下各项中，现阶段不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为的是 ()。 向客户保证交易收益或承诺赔偿的投资损失 挪用客户交易结算资金或证券 接受投资者的 委托 接受客户全权委托 48.在信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开 市前()应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。 证券公司 基金托管人 基金代销机构 基金管理人 49.证券交易所会员不能享有的权利是()。 选举权和被选举权 参加会员大会 对证券交易所事务的提议权和表决权 在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权 50.按照规定，关于可转换公司债券转股，以下说法正确的有()。 可转债持有人申请“债转股时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票 可转债的转股申报优于买卖申报 可转债“债转股的申报方向买入，单位为手，手为元面额可转换公司债券 即日买进的可转债当日可申请转股 51
