1、稽核工作总结4篇 下面是由小编为你精心编辑的信用社稽核审计工作总结范文，希望对你写作工作总结有所帮助。 一、科学制定稽核工作思路 针对实际，研究制定一二三四五总体工作思路，即。提出了创新方式、加强力度、扩大范围、保证效果的稽核工作理念;坚持监督与效劳并重;推行对稽核直接对象、业务管理部门、稽核人员的三重严格问责;构建监事会rarr;稽核审计部rarr;稽核大队rarr;稽核人员的四级责任控制网络;建立一线员工的自我监督、分社主任的实时监督、信用社主任的直接监督、业务科室的职能监督、稽核审计部门的再监督的五级监督防范体系。 二、完善稽核工作制度 先后制定并下发了稽核工程质量管理方法、稽核现场检查
2、方法、稽核人员道德准那么、稽核员后续教育方法、内部稽核章程、稽核员目标考核方法、稽核员人盯社管理模式、工作人员行为失范监察制度、干部职工廉政诫勉谈话制度、xx年稽核人员目标考核方法等2023余个标准性制度文件，有力推进了稽核工作制度化、稽核操作流程化进程。 三、创新稽核手段 一是建立了稽核承诺制。每次开展稽核工作，被稽核单位均要对稽核事项作出书面承诺，明确双方职责，维护稽核的严肃性。全年收到书面承诺书378份。二是建立稽核整改回复制。做到查处与整改并重，对稽核检查发现的问题要求在2023个工作日内提交整改报告，有效地控制了违规问题前清后欠，屡查屡犯的现象。全年收到稽核整改报告96份。三是建立管
3、理建议书发送制度。对稽核发现的重大问题，以监事会名义向职能部门发送管理建议书24份，进行风险提示，提高了管理的针对性和管理效能。四是建立稽核工作例会制度。将每月第一周星期二定为稽核工作例会日，以此为平台，定期听取稽核人员工作汇报，总结经验，分析问题，提出建议。并在每月主任工作会上通报稽核未整改事项，要求主任当场作出口头说明。全年召开稽核例会12次。四是标准稽核处分程序。为使稽核人员充分履行查处职责，全面反映暴露问题，将稽核人员发现的问题提交工作例会进行研究，采用统一处分尺度，以稽察通报形式将处理结果向全辖通报。全年共编发稽察通报12期五是标准稽核载体。为提高稽核人员工作效率，为每名稽核人员配备
4、笔记本，统一制作并使用标准化的稽核工作底稿、取证记录、资料调阅清单、稽核处分通知书、发现问题移交书、稽核整改通知书等，到达了稽核工作文本的格式化、标准化、标准化。六是创办信合稽察简报。该简报全年编发12期，设置了稽核工作动态、稽核工作探索、稽核工作专题报道、业务辅导、稽（。）核风险提示等栏目，针对业务风险点进行了剖析、标准、引导和提示，丰富了员工的业务知识，有效地标准了操作行为。并以公文方式发表金融信息9篇、金融调研3篇，被多家媒体采用。 四、设计业务操作监管流程 为尽量减少业务操作风险发生，在3月组织编写了农村信用社业务标准化操作监管流程一书，并印发到每位员工手中。该书编印后，得到XX省联社
5、高度评价和肯定，在该书根底上，经省联社完善改编后的XX省农村信用社业务流程合规操作手册一书已正式出版，并在全省农村信用社推广实施，成为指导全省农村信用社业务标准化操作的范本。 五、强化核心工作，加大稽核力度 一是全面覆盖，做好序时稽核。全年开展序时稽核342社次，40个营业网点均稽核到12月份底，稽核面均达20230%;二是重点突出，抓好专项稽核。全年共实施专项稽核6次，共计稽核检查191社次;三是注重整改落实，做好后续稽核。共计实施后续稽核191社次，形成后续稽核报告58份;四是务求实效，认真开展再稽核工作。先后对白沙、官渡、大竹9个营业网点进行再稽核，对存在的问题进行了严肃处理。 农村信用
6、社稽核监察工作总结稽核工作总结（2）|返回目录二四年是农村信用社改革与开展的关键一年。在过去的一年，联社稽核监察科在市、区联社领导的关心、支持下，认真贯彻执行国家农村金融方针政策，恪守“标准经营、促进开展的工作宗旨，以“风险管理为重点，“审慎经营为目标，坚持“定制、定职、创新、问责和效劳与指导相协调，管理与监督相统一，惩治与教育相结合的原那么，扎实开展辖区农村信用社的清理整顿工作，业务经营常规性、专项性稽核，党风廉政建设等各项工作。一年来，通过联社稽核监察科的严格监督管理，实现了辖区农村信用社全年无重大违法、违规、违制行为，无案件、事故的工作目标，有力地促进了农村信用社的健康、持续、稳定开展，
7、为实现农村信用社二四年年度全面完成各项指标作出了积极的奉献。现将一年来的工作作如下总结： 一、牢守“履职中心，狠抓稽核队伍建设 （一）整合稽核队伍，进一步加强队伍建设 结合市联社对稽核员的要求，区联社选派基层信用社业务骨干5人参加了市联社举办的稽核员上岗考试，取得了较好的成绩。今年5月，区联社进行了第二轮竞聘上岗，为加强稽核队伍建设，联社对稽核科人员进行了调整和补充。先后聘用片区稽核员一名，借调稽核员一名，充实了稽核队伍的力量。 （二）强素质、抓培训，全力打造复合性稽核人才 为切实加强稽核员的素质建设，培养稽核员的综合素质，区联社稽核科把提高稽核员的综合素质作为首要工作目标，采取多样化的培训方
8、式，全力打造复合性稽核人才。一是定期举行稽核学习例会，制定并实施了每周的学习方案。二是积极选派稽核员参加市联社举办的各类培训。今年6月、8月中旬，组织全辖稽核员系统的学习了网络知识，并参加了市联社举办的稽核员培训。三是加大稽核工作的经验交流。充分利用跨辖稽核以及与友邻联社稽核经验交流，取长补短，不断更新知识层面，充实知识内容，填补知识空白。 （三）重“履职，化“风险，严格稽核员的履职监督、考核 为防范稽核员工作“不履职的行为，联社稽核科于今年2月制定并组织实施了稽核员工作目标、任务考核方法，加大了对不履职行为的惩罚。采取工效挂钩的方式，每月扣保证金200元，按季考核，年末兑现，实现了对稽核员履
9、职的有效监督。同时为进一步落实履职责任，积极推行了稽核员“人盯社的a、b角管理模式，做到了任务明确，措施到位、责任清楚。 二、树立“标准思维，扎实开展整社工作 为标准信用社业务经营，促进信用社健康开展，根据市联社xx年稽核工作意见及区联社稽核工作安排，在联社稽核科的组织下，今年1月至5月，整社工作组完成对北外农村信用社的清理整顿工作。在整社工作中，本着“标准经营、防范风险、促进开展的整社工作宗旨，稽核员坚持了实事求是、客观公证的评价原那么，违章必查、违规必处的查处原那么，惩教结合、打防并举的整改原那么，采取内外结合、全面与重点结合、检查与举报结合、帐务检查与实地调查结合等方式，通过拟定方案、收
10、集资料、确定重点、职工发动、问卷调查、账务稽核、内外核对、交换意见、审计确认、问题公示等步骤，对农村信用社1997年1月至xx年12月的业务经营及社务管理情况进行了认真、细致的清理整顿。先后查处根本制度执行不严格、往来资金管理失误、财务费用开支不严密、利息核算不准确、信贷管理偏松等五个方面违规违制行为16件，纠正、整改16件，提出处理意见5个，整改标准意见7条。其中给予经济处分2人次，罚款300元，清退各类违规计发的资金93，000元。通过对北外信用社的清理整顿，进一步标准了该社的经营活动，促进了信用社的健康开展。 三、严格“风险管理，加大重点工程稽核 开展与风险并存。为切实标准信用社的开展，
11、最大限度降低信用社经营风险，联社稽核科以严格“风险管理为龙头，积极采取“点面结合，强调重点的监管方式，结合当前农村信用社在经营管理中存在的内控管理偏松，制度执行不力，财务核算不准确，信贷管理薄弱等热点和难点问题，加强了对信用社经营薄弱环节的专项稽核。今年，联社稽核科先后组织专项稽核达11次，检查信用社144社次，检查面达20230。其中：内控制度专项稽核3次，决算稽核1次，非信贷资产专项稽核2次，往来资金专项稽核1次，重空凭证专项稽核1次，信贷专项稽核1次，财务费用专项稽核1次，原自办公司清理1次。先后查处违规违制行为13社次，处理40余人次，其中罚款6，600元，行政警告处分2人次，检讨4人
12、次，通报1人次。在专项稽核中，纠正不合规账务处理26件，提出整改意见56条。通过对信用社的严格的专项稽核，积极查处了违规违制行为，消除了案件苗头和隐患，进一步标准了业务经营，确保了全辖信用社“案件、事故为零的工作目标的顺利实现。 四、强化“审慎经营，标准日常业务操作 今年农村信用社处于改革的关键时刻，完善内控制度建设，实现合法、合规经营，确保平稳过渡是农村信用社在改革时期的主要工作。今年，区联社稽核科实现了稽核工作重心由“标准经营向“审慎经营转移，在标准经营行为的根底上，强调“稳步经营、风险控制、持续开展，进一步深化业务操作风险控制，合理躲避道德风险。为实现这一工作目标，稽核科积极组织稽核员加
13、大了对辖区信用社的序时稽核。据统计，xx年，联社稽核科共组织稽核员780余人次，开展序时稽核39社次，完成了对辖区11个信用社、1个营业部xx年1月至11月经营情况的序时稽核，稽核面达20230。在序时稽核中，纠正违规行为20余件，发出稽核警告36人次，整改通知38份，查处违规经营行为6件，处理6人次，其中罚款1，350元，通报批评1人次。 五、突出“问责主题，强化法人履职监督 按照市联社“管法人、管风险的精神，区联社稽核科以“问责为主题，严格实施了对信用社法人代表的履职审计。今年5月，为积极配合联社的“双改工作，联社稽核科组织稽核员对上届2023个信用社法人履职情况进行了认真的审计，综合、客
14、观地对上届法人的履职情况进行了公正的评价，对存在的问题及时落实了责任，化解了风险，对履职中存在的缺乏及时与他们交换了意见，取得了较好的效果。据统计，今年，稽核科先后对法人履职审计11人次，离职审计1人次。 六、恪守“廉洁操守，抓好纪检监察工作 xx年村信用联社监察工作本着“依法治社，严格管理的工作原那么，坚持“反腐倡廉、防范风险、严格管理、稳步开展的工作方针，以抓职工思想教育为龙头，认真开展廉政建设，严肃职业纪律，纠正不正之风，惩治违规行为等各方面工作，取得了一定的成绩。 （一）抓教育，促思想，纯洁队伍思想，提高队伍素质。“三个代表，“十六大精神是近年来党在新时期的重要思想。为努力实践“三个代
15、表，认真贯彻“十六大精神，今年，区联社结合辖区农村信用社的实际情况，提出了“先树思想后树人的指导思想。今年3月、8月，联社先后屡次组织干部职工系统学习了“党风廉政建设，“内控制度等重要内容，鼓励、倡导广阔干部职工就党在新时期的重要思想和农村信用社内控制度建设及经营开展等方面进行了积极广泛的讨论。全面提高了信合干部职工的思想素质，纯洁了员工队伍。 （二）抓廉政，促反腐，优化行业风气，营造健康环境。农村信用社是一个管钱、用钱的经营货币的特殊企业，“防腐拒变是农村信用社监察工作的重点。今年以来，区农村信用联社为抓廉政，促反腐，优化行业风气，营造健康环境采取了积极的措施。一是严格党风廉政建设“一把手工程建设。联社党组成员在工作中率先垂犯、身先士卒、严于律己，严格执行廉政准那么的假设干规定，认真填写廉情日记，扎实开展述廉活动，在员工队伍中起到了很好的模范带头作用。二是严格廉洁自律责任管理。把廉洁自律责任层层分解落实，催促执行严格的监督考核。三是积极开展廉政教育。为及时掌握员工队伍思想，提高反腐抗变的防范能力，联社在11月中旬组织辖区农村信用社重要岗位人员就当前农村信用社反腐工作所面临的新形势、新问题进行了专题研究、讨论，并积极采纳了局部有利于农村信用社开展的好的建议，促进了全区农村信用社反腐工作的全面开展与加强。 （三）抓
