1、廉政风险防范管理工作培训材料 廉政风险防范管理工作培训内容 一、查找风险点 1、廉政风险排查的具体要求 要明确主体、打牢根底、分清内容、标准表述。 第一，明确两类三个主体，一类是个人，包括所有公职人员（财政供养人员）以及受委托行使国家权力的非国家公职人员；一类是集体，包括单位和科室。 第二，打牢一个根底，清权确责就是结合三定方案进行职权梳理、流程再造，重点是围绕行政许可、处分、征收、强制、监管、审批、裁决、给付和单位内人财物管理权等进行梳理和标准，逐步建立起“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效的权力运行机制，这是廉政风险防范工作的根底。 第三，分清不同内容。个人的风险内容主要是个人存在或潜
2、在的思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险的内容、形式及危害。集体的风险内容是单位工作职能特殊性（重大事项决策、重要人事任免、重大工程安排、大额资金使用）风险、业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害；科室在业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害。 第四，标准风险点的构成和表述方式。每个风险点的查找由风险源、风险点、危害性三个要素组成。表述方式如：由于放松了政治理论学习和党性锻炼（风险源），造成思想退步，信念滑坡（风险点），在处理事务时不能从政治上、从全局看问题（危害性）；又如，由于财经制度不完善和法规意识淡薄（风险源），财务管理不标准，尤其大额度资金审批使用不能科学民主决
3、策（风险点），造成决策失误，资金使用不正确、不应该、不合理（危害性）。 2、风险点的种类 廉政风险具体可分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险五种类型。 （1）思想道德风险。思想道德风险与人的不正当社会行为和个人的品德修养、性格特点有关。主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴为、我行我素，独断专行、软弱松散，以权谋私、骄奢淫逸等。 （2）制度机制风险。主要表现为。不能根据改革开展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执
4、行各项制度，造成局部制度可操作性不强，贯彻落实不到位；局部机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的监督和制约措施。 （3）岗位职责风险。主要表现为。不履行“一岗双责或履行不到位；权力分配不清，自由裁量空间过大；权力运行不透明，暗箱操作现象频繁；违反民主集中制，独断1 专行或软弱松散；利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等。 （4）业务流程风险。主要表现为。因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等。 （5）外部环境风险。主要表现为。因行政管理对象在业务往来中
5、对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等。 3、查找廉政风险的内容和方法 我们要从个人岗位、科室职责、单位职能三个层面逐一排查存在和潜在的廉政风险，并进行公示。 具体讲： 一是梳理职权清单。这是廉政风险防控工作的根底。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理的原那么，以“依法清权、严格确权、标准绘权、透明晒权为主要内容，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原那么进行确认。三是对确认的权力汇总，并在一定范围内进行公示。明确部门和岗位职责，
6、梳理工作流程，这是找准风险点的根底。 二是分层次进行。这中间程序比较多，不能简化，要一步步的推进。 （一）单位领导班子及其成员查找风险的内容和方法。 单位领导班子查找廉政风险的内容要围绕“三重一大（即：重大决策、重大工程安排、重要人事任免和大额度资金运作）事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险，查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉政风险；单位班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大事项进行查找的同时，还要结合岗位职责着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。 查找方法主要采取领导干部自己找、征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找。通过
7、廉政风险排查，使每一名领导干部都能慎重对待党和人民赋予的权力，自觉接受风险教育，主动提高识别、化解风险的意识和能力。 领导干部查找的主要程序。领导干部根据工作分工自己找送分管科室讨论；领导修改后由办公室印发给单位党员干部征求意见并汇总；领导根据汇总反响情况第二次修改后报领导班子集体审核（领导班子成员的廉政风险点必须报上级廉政风险防范管理办公室备案）交单位公示。 查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大（重大事项决策、重要人事任免、重大工程安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险内容及表现形式。查找风险点的主要程序：由领导班子集体查找交单位集体讨论，同时发下属单位和上级主管部门征求意见；修改后
8、领导班子讨论定稿后通过单位公示栏和新闻媒体向社会公示，并报上级来着风险管理办公室备案。 （二）机关科室查找风险的内容和方法。 机关科室围绕业务工作，主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险。也就是说，科室主要查找在制度机制方面存在的风险。 制度机制风险是指由于缺乏制度机制的明确限定、工作程序的明确规定、工作时限、标准和质量的明确约定、个人自由裁量权空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，从政行为失范，构成滥用职权、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。 查找科室风险的根底，是要编制科室主要业务的工作流程图，看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。科室权力越大，科
9、室廉政风险相对也越大。如果某一环节监督制约缺失或缺位，那就是科室风险所在。 查找科（室）风险点。针对科（室）职责定位和各个重要岗位，认真查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险点及表现形式。科室查找风险点的主要程序：科室集体找形成文稿交主管领导提以文字形式反响给科室；集体修改后报单位廉政风险防范管理办公室审以文字形式将意见反响给科室；科室召开第三次会议修改后报党委（党组）审定；第四次会议修改后交单位公示。 （三）查找个人岗位风险的内容和方法。 个人岗位风险主要结合每个人的岗位职责进行查找。主要查找个人在思想道德、个人岗位职责和外部环境影响方面的风险。 个人思想道德风险是指
10、个人因世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为标准及职业操守发生偏移，行政管理行为失控，导致个人从政行为结果不公正、不公平，从政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严重后果的廉政风险。思想道德风险外在表达就是在思想作风、学风、工作作风、领导作风等方面出现了问题。思想道德风险的查找是有具体内容的，绝不是形式上的东西。如：“学习不够不是风险点，“对于岗位相应的工作要求和工作纪律缺乏经常性、有针对性的学习才是风险点。 个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的特殊性及在思想道德和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责，构成失职渎职、权钱交易、以权谋私等严
11、重后果的廉政风险。查找岗位职责风险的根底是明确界定每个岗位的权责，清楚自己有什么权力，有什么责任。行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的上下，行政审批、许可等外部管理权行使和内部管理权行使时有可能产生廉政风险。要重点关注审批、执法、收费和管理人、财、物等关键岗位。岗位权力越大，地位越重要，相应的风险越大。 外部环境影响主要指公务人员在工作期间或8小时工作以外，由于所接触的工作对象、社会人员以及其它社会因素等方面影响，导致公务人员可能发生失职渎职、权钱交易、以权谋私等问题的风险。 工作人员查找的主要程序：自己找交主管领导提（文字反响给个人）；第一次修改后交科室集中评（要有会议记录）
12、；第二次修改后报单位廉政风险防范管理办公室 审再以文字形式反响给个人；第三次修改后报党委（党组）审核；第四次修改后交单位公示。 二、廉政风险等级评定 将排查出来的廉政风险根据社会关注程度、权力行使程度、影响危害程度、与企业和人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小等，划分出不同的风险级别，一般划分为123或abc三个等级，其风险等级依次降低，即1级风险等级最高，3级风险等级最低。 一级风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处分和行政收费、工程审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险； 二级风险，是指直接行使局部行政许可、行政处分、人事管理、财务管理、物
13、资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险； 三级风险，是指根本没有行政许可、行政处分等权力，较少或根本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险。 对排查出的风险及其等级划分，报本单位风险防范领导小组审核，经审核不符合要求的要重新排查定级。经审核确定的风险要聚集成册，并按照干部管理权限，对排查出的风险实行分级动态管理。单位领导班子成员的风险点和防范措施报上级廉政风险防范管理领导小组办公室备案。 三、风险防范管理的主要措施 控制思想道德风险的一般预防措施。思想道德风险来源于世界观、信念方面出了偏差，控制风险的一般模式：正面鼓励为主，批评教育为辅；真善美为体，道德信念为用；立足教育，反复强化。概括为：
14、鼓励+信念+强化。 控制岗位职责风险的一般预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上，控制风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+过错责任追究制+检查评比制+奖惩鼓励机制。 控制制度机制风险的一般预防措施。制度机制风险来源于制度机制的不完善或制度的不落实，控制风险的一般模式是：原那么性+灵活性+协调力。 控制业务流程风险的一般预防措施。业务流程风险贯彻于权力运行的全过程中，控制业务流程风险一般模式可以概括为：制定标准+执行标准+监督检查+考核评比+奖惩兑现。 控制外部环境风险的一般预防措施。外部环境风险因外在客观原因而产生，控制风险的一般模式是：排查和锁定风险+预警机制+日常监控。 风险防控就是对可能
15、发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置方法，及时纠正不当行为，防止苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。 1、岗位（职责）风险防控。对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防范控制风险的具体措施和方法。 2、科室风险防控。对照职责要求，根据查找出来的在管理事项、审批事项、执法检 查事项和单位职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出科室防范风险的具体措施和方法。 3、单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。 4、行业（系统）风险防范。分析行业（系统）存在的共性问题，进一步健全完善防范风险的相关规章制度，形成廉政风险防范管理上下一体
