1、企业进入资本市场指导意见 一、充分认识促进企业进入资本市场工作的重要意义 随着股权分置改革的顺利完成，我国资本市场步入了一个全新的开展阶段。推进企业上市、挂牌融资是开展资本市场的关键环节。企业通过资本市场直接融资，是现代市场经济的重要融资形式，对于拉动地方经济开展、增加税收、促进就业具有重要作用。加快企业上市（挂牌），有利于企业利用资本市场获得长期稳定的资本金，为企业开展提供资金保障;有利于推进企业制度创新、管理创新、技术创新和产品开发，加快企业全面升级;有利于提升企业的品牌价值和市场影响力;有利于发现公司价值，实现公司股权增值;有利于提升我区对外形象，提高区域经济整体竞争力。各级各有关部门要
2、进一步解放思想，提高认识，切实增强紧迫感和责任感，根据各自职责，密切配合，加大支持力度，共同推进企业进入资本市场工作，促进全区经济又好又快开展。 二、指导思想和工作目标 指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表重要思想为指导，深入贯彻落实科学开展观，以国家支持资本市场开展为契机，充分发挥资本市场在优化资源配置中的作用，把企业改制上市（挂牌）工作纳入全区经济和社会开展中长期规划，以大力培植上市（挂牌）资源、推进企业上市（挂牌）工作为重点，坚持境内外上市与股权挂牌同步推进，积极引导和推动更多企业到资本市场募集开展资金，扩大企业规模，完善公司治理结构，增强开展后劲，提高经济效益。 工作目标。“十二五期
3、间，力争我区上市企业到达2023家，股权挂牌企业12家，培植30家以上上市（挂牌）后备资源企业，累计融资额达20230亿元。 三、切实抓好企业标准改制工作 （一）标准改制企业，明晰企业产权，彻底解决企业机制、体制、所有制问题。严格按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法等法律法规规定，健全完善股东大会、董事会、监事会、经理层法人治理结构，并严格按照公司章程依法有效履行职责；健全公司内部控制制度，有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性。 （二）积极引导有条件的企业改制为股份。对有上市（挂牌）潜力的企业，积极协调中介机构帮助企业发起设立股份；对有上市（挂牌）要求的企业，做好资产
4、标准等工作，壮大企业规模，提升效益水平，尽快改制为股份。在改制过程中，可与上市（挂牌）工作结合，聘请上市（挂牌）中介机构提前介入，对可能影响企业上市（挂牌）的有关问题，尽快解决，畅通渠道。 四、加快促进企业上市工作的政策措施 （一）拟上市公司在上市过程中一次性发生的土地、房产、车辆等权证过户费，只按规定标准收取工本费。企业用水权、用电权及其他无形资产涉及区级收费局部，可免交所收费用；涉及国有资产的，按照国有资产有关管理规定办理。企业改制上市过程中涉及需由职能部门出具的证明文件，各职能部门要全力支持。 （二）拟上市公司在改制上市过程中，需要办理土地出让手续的，按照一事一议、特事特办的原那么，给予
5、一定的财政优惠政策扶持。 （三）拟上市公司在本区范围内投资新建符合国家产业政策的工程，区发改、环保、国土资源等部门要争取上级优先安排使用指标，优先办理审批、备案、核准或转报手续。 （四）自2023年起，区政府预算安排的各类技术改造、技术开发与创新等专项资金，优先用于符合条件的拟上市公司重点技改工程；优先推荐有重大技术创新的科技工程申报国家和省科技方案，争取上级在工程和资金上的支持；对符合条件的企业优先帮助认定为国家高新技术企业。 （五）区政府对企业在改制上市过程中给予以下资金扶持。企业在中介机构协助下完成股份改制，并向证监局申报辅导备案后，给予30万元的资金扶持；企业向中国证监会上报上市申请材
6、料，在其取得中国证监会受理函后，给予60万元的资金扶持。 （六）对年内实现（境内、境外）上市或再融资的企业，按其融资额扣除发行费用后的1给予一次性奖励（境外上市必须是资金回到区内局部），其中30%用于奖励公司法定代表人。 对通过借壳、买壳、吸收合并等形式上市的企业，将该上市公司注册地成功迁至我区且企业所得税在我区缴交的，一次性奖励50万元。 （七）扶持政策方案由公司向区企业上市（挂牌）工作领导小组办公室申报，经区政府批准后予以兑现。 （八）拟上市公司享受区政府优惠政策所获扶持资金及上市前期费用，因企业自身原因，3年内未实现上市，该企业须补交所免费用，退还所获扶持资金和上市前期费用。 （九）拟上
7、市公司在改制和设立股份时，必须将其外地法人股东注册地迁至我区，在收到中国证监会核准公开发行股票批复后三日内（股票公开发行之前）务必将所有限售股股份全部托管在我区纳税的证券营业部，否那么不得享受以上相关扶持政策。 （十）以上奖励扶持资金由区财政负担。 五、加快促进企业挂牌工作的政策措施 按照一事一议的原那么，对挂牌企业给予一定的政策扶持。企业在齐鲁股权托管交易中心等成功挂牌的，一次性奖励企业20万元或按直接融资额的1给予一次性奖励，不重复奖励（就高不就低），最高额不超过50万元。 该项奖励扶持资金由区财政负担。 六、加强组织领导和协调效劳 （一）充分发挥区企业上市（挂牌）工作领导小组的作用，及时
8、研究解决上市（挂牌）工作中遇到的问题，原那么上每季度召开一次工作会议。领导小组办公室（设在区金融办）要认真负责做好全区企业上市（挂牌）规划、协调、组织和调度工作。同时，邀请企业上市（挂牌）机构等方面的专家担任领导小组参谋。 （二）区企业上市（挂牌）工作领导小组办公室负责组织拟订全区优质企业上市方案，确定重点培育拟上市（挂牌）公司名单。拟上市（挂牌）公司主要在已经设立为股份、意向变更为股份的有限责任公司中筛选。上市（挂牌）后备资源企业与上市（挂牌）中介机构签订上市（挂牌）协议后，企业上市（挂牌）主管部门要及时将企业确定为拟上市（挂牌）公司，纳入拟上市（挂牌）公司管理体系。 （三）建立上市（挂牌）
9、绿色通道和“一企一议效劳机制。对重点培育拟上市（挂牌）公司在改制上市（挂牌）、资本运营过程中涉及的各项工作，由区领导小组研究确定后，各职能部门按照职责要求，予以快速办理，并实行分类指导和全过程跟踪效劳。领导小组办公室负责牵头协调解决上市（挂牌）过程中出现的问题，明确责任单位与具体办理时限，监督和协调相关部门加快工作进度。 （四）将企业上市（挂牌）工作纳入对镇、街道和区直部门年度工作目标考核，各单位要高度重视并积极推进股份组建，协助企业开展上市（挂牌）工作。 （五）对进入辅导期的拟上市公司和已列入培育目标的拟改制上市后备资源企业，实行区大班子领导和相关职能部门挂靠联系制度。 （六）区金融办负责帮助上市（挂牌）后备资源企业选择优秀中介机构，不定期组织举办企业上市（挂牌）和资本运作的知识讲座、政策宣讲会，组织重点培育拟上市（挂牌）公司、证券界专家、中介机构专业人士和有关单位人员进行信息交流，或到企业上市先进地区考察学习，提高企业上市的积极性。 第6页 共6页
