1、平安评价过程控制标准 范围 本标准规定了平安评价过程控制的具体要求，包括风险分析、实施评价、报告审核、技术支撑、作业文件、内部管理、档案管理和检查改良等八个要素。 本标准适用本公司范围内平安评价机构依法开展平安评价活动的过程控制。标准性引用文件 以下文件对于本文件的应用是必不可少的。但凡注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。 平安评价通那么、平安预评价导那么、全验收评价导那么平安评价过程控制文件编写指南、平安评价机构管理规定、关于贯彻落实平安评价机构管理规定工作的通知、关于建立平安评价和检测检验机构发挥技术支持作用情况统计报告制度的通知评价初访 对有评价意向的评价对象开展的初次访问活
2、动，目的是为评价工程风险分析获取相关信息。风险分析 为确保评价活动满足法律法规及其他规定要求，平安评价机构对有评价意向的评价对象所涉及评价工程的相关信息进行分析，确认其风险是否可接受的过程。 现场考察 为了解评价对象评价范围内的具体情况，评价工程组进行实地观察、调查，收集评价对象根底资料的平安评价活动，也包括对预评价工程厂址周边环境和类比工地进行的实地调查，为下一步平安评价工作作好准备。现场检查 评价工程组按照事先编制的现场平安检查表对评价对象的平安设施、装置、设备以及平安管理状况等进行的现场全面对照检查，以便查找出生产运行中存在的事故隐患，提出平安对策措施建议，是验收评价或现状评价中最重要的
3、平安评价活动。现场核查 评价工程组按照现场检查提出的平安对策措施建议对评价对象整改落实情况进行的现场审查核实，以便做出准确的验收或现状平安评价结论的平安评价活动。记录 载有证明对平安评价全过程实施控制的证据或证明性文件。注1：记录是一种特殊文件，是在平安评价过程中不断形成的证据描述。目的是确保平安评价过程的可控性和可追溯性。每项记录要求确保要素的完整和充分。注2：记录的保存期限，就与评价报告的时限性保持一致。平安评价过程控制风险分析评价初访 平安评价机构应建立初访管理制度，制度应对初访的时机、参加人员、初访结果的处置及初访记录等做出规定。无储存经营现状评价工程可不进行初访。 风险分析前应对评价
4、对象现场进行初访，初访人员应包括至少一名专职平安评价师。 初访应有记录，记录包括影像记录和纸质记录。 影像记录。影像记录应能反响初访时所查看到的评价对象现场的关键信息，如主要建筑设施、平安设施、工程周边环境、重大隐患等； 纸质记录。记录应记载初访时间、双方参加人员、交流的重要信息，并描述评价对象根本概况如地理位置、周边环境、土地使用情况、法人性质等，工程技术状况如技术来源、成熟程度、设计/施工/监理单位、产业政策，装置设施的平安状况如平安距离、生产现状、有无重大平安隐患，平安机构设置及人员配备状况，评价目的。风险分析 平安评价机构应建立风险分析管理制度或程序文件，并应定期评审和修订。 风险分析
5、应在平安评价合同签订前进行。 风险分析应明确责任部门、参与部门及相关人员。风险分析应有明确具体的内容和判断准那么，并形成记录。分析内容应包括： 1评价对象根本概况，评价工程的投资规模、地理位置、周边环境、评价类别、行业风险特性； 2评价工程是否符合批准的评价资质和业务范围，现有平安评价师专业构成是否满足评价工程需 要，是否聘请相关技术专家，承接工程的风险程度及原因；3工程的经济可行性分析预测完成工程所需本钱、评估评价对象信用状况。应按评价收费的 相关规定列出报价金额；偏离指导价的，应编制评价本钱费用预测表，详细列出本钱明细； 4工程的可行性结论。经济可行性应以评价收费的相关规定并结合评价本钱费
6、用估算结果为判断依据； 8分析人员、过程控制负责人签字并注明日期。合同签订 在风险分析结论可行的前提下，平安评价机构应使用全省统一合同范本与评价对象签订评价合同，合同采用统一编号。实施评价原那么要求 平安评价机构应制定实施评价过程控制程序文件，并定期评审和修订。 程序文件应明确：评价工程组组成原那么；原始评价资料收集要求；检测检验数据采用要求； 评价报告签字、批准、盖章程序要求。评价工程组 签订评价合同后，平安评价机构应当成立评价工程组，任命工程负责人，明确评价工程组人员，并形成记录。 工程组成员应是专职平安评价师，专业配备应能满足工程评价要求，个别专业人员缺乏时应聘请相应专业的技术专家。 一
7、类评价范围的工程，工程组成员不得少于五人；二类评价范围的工程，不得少于四人。工程组应编制评价工作方案，方案内容应包括评价工程名称、工程概况、评价范围、成员及分工、工作进度等，并经工程负责人、过程控制负责人签字。 工程组应根据评价工程的需要，收集相关法规、标准、技术资料和类比资料等，编制针对性的平安评价所需资料清单。 工程组进行现场考察、现场检查和现场核查时不应少于两人，工程负责人应参加。 工程组与评价对象就评价和检查结果交换的意见应形成记录。记录内容应包括时间、地点、人员、交换意见内容及结果等。现场考察与现场检查 工程组应进行现场考察，实地了解评价对象评价范围内的具体情况，并按照平安评价所需资
8、料清单系统收集评价对象的相关资料。工程组应在熟悉工程资料后，按照平安生产法律法规、规章、标准、标准要求编制针对性的平安检查表。检查表内容应全面，不得有重大遗漏。 现场检查应按照平安检查表逐条进行检查，如实记录评价对象实际情况，涉及隐蔽工程的事项，应查阅设计、施工等资料或现场询问并记录。 工程组现场考察和检查时，应出示平安评价师上岗证。 现场考察和现场检查的纸质工作记录应包括以下内容。收集的工程资料内容，查看过的原件清单，发现的平安隐患，检查结果等。记录应清晰、详实，并经双方人员签字确认。 现场考察和现场检查应有影像记录。记录应能表达考察或检查时间、双方人员及评价对象的 重要建筑设施、现场考察和
9、现场检查的主要过程、设备设施、平安设施和原始文件等。 平安检查表应作为现场工作记录的附表，表中应列出平安评价师和专家名单、检查日期及现场工作时间。报告编制 评价工程组应根据平安评价机构制定的作业文件编制平安评价报告。 现场核查 现场核查的纸质记录应包括以下内容：平安隐患整改情况和已采取的平安管理措施，对未整 改到位的原因及整改方案，核查结果。记录应经双方人员签字确认。现场核查应有影像记录。记录应能表达核查时间、双方人员及评价对象标志性建筑、整改情况等。报告审核 平安评价机构应制定并实施报告校核、报告审核的管理制度或程序，对校核和审核的人员职责、方式、内容、标准、结论等提出明确要求，标准报告校核
10、、内部审核、技术负责人审核及过程控制负责人审核工作。校核和审核记录应满足机构内部的标准管理及业绩考核需求，电子文档应保存修改痕迹。 内部审核、技术负责人审核及过程控制负责人审核应采用纸质记录，记录内容应包括报告名称、审核意见、审核结论、审核人员签字及审核日期等，记录应保存完整。报告校核 平安评价报告草稿完成后，应由评价工程组对报告格式是否符合评价机构作业文件要求、文字和数据是否准确等进行校核。 内部审核 内部审核应在报告校核完成后进行，审核人员应是非工程组成员。 内部审核应包括以下内容： 1评价依据是否充分、有效；2危险有害因素识别是否全面；3评价单元划分是否合理；4评价方法选择是否适当；5对
11、策措施是否可行；6结论是否正确；7格式是否符合要求；8文字、数据是否准确等。 技术负责人审核 评价报告内部审核修改完成后应由技术负责人进行审核。 技术负责人审核应包括以下内容： 1现场收集的有关资料是否齐全、有效；2危险有害因素识别充分性；3评价方法合理性；4对策措施针对性、合理性；5结论正确性； 6格式符合性、文字准确性等。 外部评审后的报告，应由工程负责人组织工程组修改，做出修改说明。针对评审意见的修改应经技术负责人确认。过程控制负责人审核技术负责人审核修改后应由过程控制负责人进行审核。过程控制负责人审核应包括以下内容： a是否进行了风险分析；b是否编制了工程实施方案； c是否进行了报告校
12、核、审核，记录是否完整；d纸质记录和影像记录是否满足过程控制要求等。 技术支撑 根底数据库 评价机构应建立根底数据库，数据库应包括电子版或纸质版，数据库的应至少包括以下内容：法律法规、技术标准数据库、有关物质特性、事故案例数据库、其他数据库。 应对数据库内的资料进行分类管理，并建立相应的目录。 数据库内的资料应与评价机构的资质范围相适应，满足评价工作需要。 应有专人负责信息的获取、分类、识别和更新工作。 根底数据库应及时进行更新。 信息的获取途径应多元化。 技术及软件 应根据机构业务范围，按照平安评价机构管理规定的规定配备相应软件。 协作支撑 平安评价机构如果自身检测检验及科研开发能力不能满足
13、要求的，应与有关的平安科学技术研究单 位和具有相关检测检验资质的机构签订技术协作协议，建立协作支撑渠道。作业文件 平安评价机构应制定实施完善的平安评价作业文件，作业文件应满足机构资质业务范围需要。 作业文件应符合平安评价通那么、相关的平安评价导那么和细那么以及报告质量考核标准等的规定，并不断完善和修订。 平安评价机构应加强内部培训，确保作业文件的贯彻执行。内部管理人员管理 平安评价机构应建立平安评价师管理制度，按照平安评价机构管理规定等的相关规定执行。平安评价师应具有资格证书，且在有效期内。评价机构应与平安评价师签署保密协议，保守平安评价机构、评价对象的技术和商业秘密，不得向第三方泄露。 平安
14、评价师管理制度应从平安评价师业务素质、人事关系、年度业绩、资格考试、学习培训、 执业准那么、职业道德、人员变更、处分等方面做出要求，标准平安评价师从业行为。 技术专家管理制度应在聘用管理、工作经验、保密、效劳等方面做出要求，标准技术专家从业行为。业绩考核 平安评价机构应建立业绩考核管理制度和评价机构、平安评价师、技术专家业绩档案。 平安评价机构应按照关于建立平安评价和检测检验机构发挥技术支持作用情况统计报告制 度的通知要求填写平安评价工作业绩表、甲乙级平安评价机构发挥技术支持作用情况季度 统计报表、甲乙级平安评价机构发挥技术支持作用情况年度统计报表，及时统计和按时报送。 第二篇：内部控制评价标准的思考内部控制评价标准的思考 平湖支行谢晓 。本文简述内控评价的解释和由来，分析我国内控评价的现状，再研究、探讨国际上内控评价体系的开展历程，从中得到一些体会和经验，最后根据借鉴国际经验和个人分析得出一些建立科学的内控评价体系的思考。 关键词：内控评价国际经验科学体系 一、内控评价的由来 内部控制评价是内部控制开展到一定阶段的必然产物。内部控制是指通过制定和执行一系列具体的制度、程序和方法，对相
