支行自律监管检查方案 一、检查对象及检查方案 1、检查对象。对所辖有信贷业务的6个分理处和客户业务部进行季度监管。 2、检查方案。为加大贷后管理的检查力度，我行对每季一次的信贷自律监管检查，要做到每次检查均有侧重点。2023年第一季度强调对去年发生的信用业务进行全面检查；第二季度要求对今年上半年发生的新增信用业务进行全面检查评价；第三季度根据前两个季度检查中发现问题的整改落实情况进行全面检查，对整改未落实到位的单位和个人，视其情节进行相应处分和批评；第四季度对贷后管理工作进行重点检查，认真检查贷款五级分类是否及时、准确。 二、检查形式及时间 2023年自律监管检查工作在支行党委统一领导下进行，由支行信贷管理部牵头，客户业务部及各分理处配合完成此项工作。检查时间定在每季度结束后2023日内进行。 三、检查要求 1、检查人员要按照规定的检查事项，逐项进行检查，必要时可延伸客户进行现场检查，认真填写工作底稿和各项检查表，切实保证检查工作质量，对检查发现的违规问题要准确认定。 2、检查结束后，对检查记录、工作底稿以及检查出的问题进行分类汇总和分析，在检查结束5日内形成检查报告上交支行党委，并下发整改意见书，各部、处应在15日内将整改情况以书面报告形式报支行信贷管理部备案。 第2页 共2页
