1、市政学之自然垄断性演讲稿 广东技术师范学院政法学院 目录 自然垄断性的含义.1自然垄断行业的特征.1我国自然垄断行业的垄断特征.2自然垄断行业规制的合理性.4存在的主要问题.4 自然垄断性的含义 所谓自然垄断性，是指由于存在着资源稀缺性和规模经济效益、范围经济效益，使提供单一物品和效劳的企业或联合起来提供多数物品和效劳的企业形成一家公司（垄断）或极少数企业（寡头垄断）的概率很高。我们把这种由于技术理由或特别的经济理由而成立的垄断或寡头垄断，称为“自然垄断或“自然寡头垄断。 克拉克森和米勒认为，自然垄断的根本特征是生产函数成规模报酬递增状态，即平均本钱随着产量的增加而递减。 自然垄断行业的特征
2、第一，垄断性。 自然垄断行业一般都是规模经济较明显的行业，即规模愈大，生产本钱就愈低。譬如，煤气公司要输送煤气，就必须铺设管道，而铺设管道的本钱是非常高的，但一旦铺设完毕，向管道泵注入更多的煤气那么不需要更多的资金注入，以至于边际本钱趋向于零。同时，自然垄断行业有大量的“沉淀本钱，即资金一旦投入就难以在短时期内收回，也难改为其他用途。如果多个企业之间进行竞争，势必导致重复建设，造成资源的大量浪费。因此，一般要求由一家企业进行垄断性经营。 第二，公益性。 自然垄断行业主要是为社会公众提供公共效劳的行业，它所提供的私人边际效用（mpb）小于其社会边际效用（msb）。如电力产业所提供的效用，就不仅仅
3、为 广东技术师范学院政法学院 电力消费者所享有，而且还对整个社会的生活和生产、整个社会的正常运转具有至关重要的作用。 第三，不可选择性。 由于自然垄断行业的经营者一般都是唯一的，因此对消费者来说，这些效劳具有不可选择性。要么接受经营者确定的交易条件，要么就不与其发生交易关系。 第四，局部业务具有可竞争性。 并非自然垄断行业的所有业务都具有自然垄断性，有些业务是可竞争的。如电力业包括电力设备供应、电力生产（发电）、高压输电、低压配电和电力供应等多种业务领域，这些业务中只有高压输电和低压配电属于自然垄断业务。而电力设备供应、电力生产和供应那么属于竞争性业务。 我国自然垄断行业的垄断特征 近年来，我
4、国研究反垄断法的学者比较一致地认为，应将我国的自然垄断行业纳入反垄断法的除外适用范围。笔者以为，这种照搬西方国家经验的做法不妥。因为尽管我国的自然垄断行业具有与西方国家的自然垄断行业相同的特征，但我国自然垄断行业与西方国家自然垄断行业的区别也是显著的。西方国家的自然垄断行业一般只存在国家垄断一种垄断形态，而我国的自然垄断行业存在国家垄断、经济垄断、行政垄断等多种性质不同的垄断形态。现详述如下： （一）自然垄断行业中的国家垄断。 国家垄断。是指国家作为一个法人实体实施的垄断。国家垄断具有以下特征：（1）国家垄断是以国家名义实施的垄断，是一种国家行为； （2）国家垄断以保障国家平安、增加国家财政收
5、入或促进社会整体利益为目的； （3）国家垄断依凭国家强制力保证实施； （4）国家垄断是一种合法垄断，不受司法审查。 国家垄断具有政治性与经济性双重属性。从政治上说，国家垄断是维护社会平安与稳定的重要方式；从经济上说，国家垄断是克服市场失灵的重要手段。在市场经济条件下，市场主体具有追求自身利益最大化之“经济人特性，对那些投资大、风险高、建设周期长、利润率低甚至亏本的行业无投资鼓励，即存在所谓的“市场失灵，而这些行业又是社会进行再生产不可缺少的条件。 自然垄断行业中有国家垄断存在，这在西方国家一直如此。在未对自然垄断行业放松管制以前，西方国家的大局部自然垄断行业是由国家垄断经营的。可以说，在现有技
6、术条件下，只要有自然垄断行业存在，就有国家垄断存在。 新中国成立后的相当长时期内，包括自然垄断行业在内的所有行业都是由国家垄断经营的。改革开放后，特别是建立社会主义市场经济体制的目标确立后，我国在绝大局部非自然垄断行业中引入了竞争机制，国家垄断格局逐步打破。 （二）自然垄断行业中的经济垄断。 经济垄断和西方各国反垄断法所称的“垄断概念根本相同。它是指自然人、法人或其他经济组织运用经济力排斥、限制或阻碍竞争的行为。 经济垄断的特点是：（1）经济垄断是一种私人垄断，垄断的主体是自然人、法人或其他经济组织； 广东技术师范学院政法学院 （2）经济垄断是依凭经济力来实施的。所谓经济力，是指经济主体自身具
7、有的市场支配地位或通过联合形成的市场支配地位，主要指经济主体影响市场价格的能力； （3）经济垄断的目的是为了获取垄断利润； （4）经济垄断是一种非法垄断，除法律规定可以豁免的外，经济垄断一般为各国反垄断法所禁止。 我国自然垄断行业中存在着大量滥用独占地位、限制竞争的行为。如煤气公司强制用户购置其指定的煤气灶具、热水器的行为。电力部门强制用户购置其指定的配电箱、电表的行为，自来水公司要求用户统一使用其指定的水表的行为及电信企业强制用户购置其指定的 机的行为等等。这些行为既不是政府命令使然，也不属经营这些行业所固有的行为，应当属于经济垄断的范畴。 （三）自然垄断行业中的行政垄断。 行政垄断是政府及
8、其所属部门滥用行政权力限制竞争的行为，是一种非国家意志的行为。 其主要特征有： （1）行政垄断是一种政府行为，只有凭借政府行政权力形成的垄断，才是行政垄断，没有政府行政权力介入的垄断就不能成为行政垄断，这是行政垄断与经济垄断的区别； （2）行政垄断是一种地方政府行为或国家经济管理部门的行为，而不是一种中央政府行为，这是行政垄断与国家垄断的区别； （3）行政垄断具有强制性，行政垄断是通过具有普遍约束力的行政规章或具体的行政命令来实施的； （4）行政垄断的主体是政府行政机关，包括地方政府行政机关和中央各行政管理部门。 我国自然垄断行业中的行政垄断比较突出，以电信业为例。近年来，电信部门滥用行政权力
9、，限制竞争的行为是比较严重的。有学者详细列举了原邮电部的反竞争行为： （1）对“中国联通的市场进入实行限制。“中国联通进入任何地区开展任何一项电信业务，都必须得到邮电部的批准，而同样的业务，邮电部所属的电信局不经申请就可以进入。甚至随意解释国务院文件，否认“中国联通拥有经营一般长话和市话的特许权。 （2）在互联互通上对“中国联通接入市话进行限制。从1995年7月19日到1996年7月的整整一年时间内，“中国联通的gsm移动 没有一个能够与邮电网互联互通后投入运营。邮电部甚至不允许“中国联通的130移动 拨打1 19、 12023、120、122等特种效劳。 （3）在网间付费上对“中国联通实行垄
10、断定价。如“中国联通的gsm移动 接入邮电市话网时，“中国联通要将收入的80%支付给对方，而相反方向的 接入时邮电网只需支付收入的2023%。 （4）在号码、无线电频率等公共资源的分配上，对“中国联通实行歧视。至1996年，邮电部没有批复“中国联通任何一个城市的 号码，也没有批复“中国联通长途的网号或过网号。甚至将原来的行业标准改为企业标准，对“中国联通实行封锁。其他行业如铁路运输业也不同程度地存在行政垄断现象。 广东技术师范学院政法学院 自然垄断行业规制的合理性 自然垄断行业规制的合理性 自然垄断行业规制的合理性在于： 第一，自然垄断企业目标的双重性。一方面自然垄断行业多具有普遍效劳性特征，
11、决定了该类行业应将公益性目标摆到一定的位置上；另一方面，作为一个企业，它要追求利润，追求经济效益。 如不进行适当规制，垄断企业会倾向于制定垄断高价，掠夺消费者。 第二，信息不对称广泛存在。相对于垄断生产者，消费者处于明显的信息劣势地位。 第三，市场经济秩序条件的缺失。我们的市场秩序条件并不是令人十分满意的，如不加以适当规制，难免会出现垄断欺市、特权经商的现象。为了营造公平交易的秩序，规制是必要的。 为了节约交易本钱，更合理地配置稀缺资源，各国政府纷纷选择了对自然垄断行业进行规制的方式。自然垄断规制是指在竞争很弱的自然垄断产业中，政府通过一定的政策和措施，建立一种类似竞争机制的鼓励机制，以导向垄
12、断型企业的经济决策；或者采取强制性措施，对垄断型行业的市场准入、价格、产量、质量、环保标准等方面做出明确规定。 规制分为经济性规制和社会性规制。 存在的主要问题 第一，信息不对称使政府对自然垄断性行业的价格管制形式化，收效不大。被管制者自然垄断性行业对其核心技术和经济指标及其动态信息的掌握是全面充分的。 而实施管制的有关政府部门对其管制对象的各种信息的了解是片面的。政府希望了解企业的真实本钱作为价格规制的主要依据，企业希望抬高自己的经营本钱以获得有利的政府定价。这种由追求目标的差异而导致的有关企业真实经营本钱的博弈，企业往往略占上风，毕竟企业比政府更了解自己的经营状况。因此，政府通过大量的调查
13、、听证、立法，经过众多部门合法手续审批才出台的所谓的“管制价格，很可能是不准确的，甚至是徒有虚名的。价格管制失灵了。 第二，垄断性行业依靠垄断获得高利润，内无提高效率的动力，外无参与竞争的压力。自然垄断行业可利用信息不对称误导政府调高管制价格，以获得超额利润，由于我国自然垄断行业一般实行严格的进入管制，这种超额利润能被垄断者长期稳定地获取。 同时，劳动力、技术、资本、信息等高度垄断，没有竞争的刺激、没有破产的压力、没有鼓励的动力，这些行业一定程度上技术停滞、效益低下。长期垄断使他们效劳产品质量低、价格高，与国际水平差距很大。我国的电信行业就是一典型案例。当然，这其中涉及到行政垄断，邮电部国家电信总局在其中没有发挥应用的、积极的作用。 广东技术师范学院政法学院 第三，由于政企不分，政府规制难以中立。只要作为规制者的政府部门不从企业中独立出来，中立地行使规制职能，平等地对待所有的市场参与者，他们就不可防止地用其掌握的行政权力维护本部门、本行业的利益，就不可防止地歧视新的市场进入者。 行业效率低下，官僚作风浓厚，消费者福利受到损害也就不可防止了。更进一步说，在这种管制体制下，即使引入了竞争，竞争机制也不可能有效的发挥作用。 第10页 共10页
