1、432023 年第 2 期工作研究标记本图书的著录及应用探索 以复旦大学图书馆捐赠图书为例蔡闻桐 赵睿杰 苗 青（复旦大学图书馆 上海 200433）摘 要：长期以来文献资源编目侧重对文献本身的描述，如载体形态、内容摘要、主题等。以捐赠图书为代表的标记本图书除文献本身所承载的信息外，还附有文献单册使用者添加的附加信息，包括签名、题赠、注释、印章印记等标识，这些信息是文献流转的重要信息源，也是阅读史研究的重要素材。文章主要依据珍本（图书）著录规范 DCRM(B),DescriptiveCatalogingofRareMaterials(books)对来源著录的规则，以复旦大学图书馆捐赠图书为例进
2、行了文献来源及标记信息的著录实践，形成的标记本图书著录细则可为其他图书馆提供相关参考；所产出的MARC元数据为大数据环境下知识发现和关联奠定基础，更为研究者的学术研究提供更全面的学术支持。关键词：文献来源；编目；标记本；捐赠图书；复旦大学图书馆中图分类号：G254.31 文献标识码：ATo Explore the Application of Describing Books with Marks:A Case Study of Fudan University Library Donation CollectionsAbstract For a long time the catalogin
3、g of literature resources has been merely focusing on describing the literature itself,indicating the physical forms,the abstracts,the subject headings and etc.The books with marks representing the donated books not only involve such information,but also contain some additional evidences on items ad
4、ded by their former owners.Such marks include signatures,inscriptions,annotations,stamps and so forth,which are crucial information witnessing the custodial history of books,as well as significant elements supporting studies on reading history.Following the rules of DCRM(B)Descriptive Cataloging of
5、Rare Materials(books),this article is to exemplify Fudan University Librarys cataloging practice of a donated collection with a focus on describing provenance and marks.A detailed rule of marked booksdescription is delivered as a possible reference for other libraries.The metadata created is to lay
6、a foundation for knowledge discovery and linkage in the big data environment,moreover,to provide researchers with a broad base of academic support.Key words provenance;cataloging;books with marks;donation book;Fudan University library1 标记本图书的研究背景及界定复旦大学图书馆（以下简称“我馆”）捐赠图书资源丰富，包括有陈毅元帅家属捐赠其藏书及相册、日记；韩伦中校
7、捐赠版画及其他资料；著名作家卢新华捐赠其手稿、书信等专题；复旦大学校友捐赠中也形成了以秦绍德书记、赵景深教授等学术大家为代表的个人藏书捐赠。在对这些图书编目过程中，我们发现捐赠图书作为构成图书馆资源建设的重要组成部分之一，除图书本身的载体形态、内容实体属性等信息外，往往还承载了捐赠者及他人的一些附加信息，标记本图书的著录及应用探索以复旦大学图书馆捐赠图书为例44比如阅读时留下的划线标记；对书中内容的注释、批注；签名、印章、题赠；藏书票、书签；书中夹带的纸条及各种其他资料等。从研究角度来说，这些信息是阅读史研究的一手素材，也是研究人与人之间社会网络关系的重要依据。韦胤宗在阅读史：材料与方法一文中
8、提到“书籍中读者留下的批校这一长期被学者所忽视的材料，具有无可替代的优越性”1。从收藏角度来说，简明不列颠百科全书有关版本价值的条目中写道：“最理想的藏书是有作者的批注或题词，或者曾经名流占用、使用并留有印迹的书籍”2。目前，对这些承载有捐赠者及他人附加信息的图书尚未形成统一的概念。毛瑞江认为，对一本书而言，既有“先天信息”，也有“后天信息”，其将“后天信息”定义为“图书被收藏、转赠与流传过程中留下的痕迹，包括藏书章、藏书票、赠阅信息、文本批注、题字、书商信息、借阅信息等”，可以概括为“流转印记”324-25；王梦菊等在图书馆个人藏书的“特质化信息资料”及其揭示一文中将其界定为“特质化信息资料
9、”442-43。这两者所涵盖的范围与本文对“标记本”的界定大体一致。此外，周爱武仅从作者或转赠者签名的角度界定了民国图书的“签名本”并对其外延进行了研究5；而何玉介绍的清华大学图书馆藏民国文献的“签名本数据库”中则在签名、题赠之外还包含了笔记和书信内容6102-107；李彦霖从藏书印记上对图书的流传信息进行揭示，进而为图书价值评估奠定基础7。本文通过对馆藏捐赠图书附加信息的整理，将承载有作者、受赠者、捐赠人或他人的签名、题赠；阅读时所作的划线、高亮、批注、批校、注释说明等标记和文字；各种印章印记；书中夹带的藏书票、书签、书信、纸条等物品的图书统称为标记本图书。通过调研国内外图书附加信息的描述和
10、揭示的相关标准、研究和实践，结合复旦大学图书馆的工作实际形成标记本图书的著录细则，并以我馆捐赠图书为例，探索标记本图书数据在知识发现和关联中的应用。2 标记本图书来源信息著录研究国外对标记本图书的著录主要以“来源原则”为依据。来源原则是档案领域重要的原则之一，起源于法国，是尊重全宗原则的核心内容。卡特将“来源”定义为“一本书之前拥有的血统”，并指出“一本书早期的历史证据总是令人感兴趣，有时也很重要。”8Pearson在其著作图书史中的来源研究（Provenance Research in Book History）中对各种类型的来源证据进行了分类和讨论9。Lundy论述了来源对特藏资源及其使用
11、者的重要意义：（1）前所有权的记录可能会让图书或物品对使用者或馆藏机构来说更有价值；（2）对前所有者收藏内容的揭示可能会让使用者了解到前所有人的爱好；（3）历史学家和书目学家通常对领域内知名人士的个人藏书非常感兴趣10。著录细则方面，科罗拉多大学博尔德分校（UniversityofCororadoBoulder,CUBoulder）的特藏部门在整理其登山系列藏书的过程中，对每本书中的赠言、批校、签名等图书来源信息进行MARC著录的实践中启用了本地590字段作为历史流转信息的著录字段，并在700字段对相关人物做检索点，选择用关系代码表明个人与文献的关系，例如：7001#$aCourten,Phi
12、lippade,$4fmo说明：fmo是formerowner的代码，表明Courten是前所有人。7001#$aCourten,Philippade,$4ins说明：ins是inscriber的代码，表明Courten是题赠人。7001#$aCourten,Philippade,$4sgn说明：sgn是signer的代码，表明Courten是签名人。国内最早关注流转历史信息著录的是毛瑞江对“流转印记“及其编目的论述。著录实践上建议MARC21格式中启用541字段、561字段、590字段和7XX字段，CNMARC格式中启用317字段、316字段和7XX字段分别对采访源、所有权与保管史、当地和特
13、殊复本信息以及相关责任者检索点进行著录326-28。上海图书馆在对其徐家汇藏书楼外文珍本著录实践中启用了541字段、561字段和7XX字段对来源、保管及所有权历史和相关责任者检索点做揭示11。清华大学图书馆对馆藏民国签名本图书历史流转信息的著录是在其系统外揭示，未与图书馆自动化系统的统一检索整合6106-108；山东大学图书馆在单册馆藏信息处做揭示，但从MARC数据样例中并未体现出具体的描述信息446。3 复旦大学图书馆标记本图书的著录实践452023 年第 2 期复旦大学图书馆标记本图书的研究起始于2019年底，正值语义网、关联数据技术在国内图书馆应用兴起之时，特藏馆员和编目馆员关注到关联数
14、据技术在图书馆应用的最终结果取决于文献资源元数据著录的细粒度和完整性，重新审视文献资源的编目工作是否满足当前技术发展的需要。经过调研分析，复旦大学图书馆综合考虑编目工作量和人力资源后，在对普通图书维持已有的编目流程的基础上，加强对特藏图书著录的细粒度和精确性，并从中西文捐赠图书中各选取一批作为试点。3.1 著录标准规范在内容描述标准上，主要依据珍本（图书）著录规范 “DCRM(B)”，DescriptiveCatalogingofRareMaterials(books)及其他DCRM系列对特殊标记及来源信息的著录规则。DCRM(B)中7B19.2节对来源作了如下说明：“如果认为重要的话，通过本
15、地附注来描述物品来源信息。简要描述建议总结来源信息，而不提供证据的准确记录或描述。尽可能包括前所有者或其他感兴趣个人的姓名和大概日期。详细描述可能包括以下附加特征：亲笔签名、题赠、藏书票、印章、排架号等信息的精确转录；每个在单册中的位置；已知的大概日期；使用标准术语描述藏书票等等。”12DCRM(B)及其他DCRM系列是由美国图书馆协会（AmericanLibraryAssociation,ALA）下属的大学和研究型图书馆分委会（AssociationofCollegeandResearchLibraries,ACRL）的珍本和写本部（RareBooksandManuscriptSection
16、,RBMS）制订和维护。此外，RBMS针对来源证据建立了术语受控词表，DCRM(B)7A1.4中明确说明首选“RBMS发布的受控词汇中要求使用的术语”。根据DCRM（B）的上述规则，结合对我馆捐赠图书上标记信息的分析，将来源信息的描述具体分为以下几类：（1）表明图书流传历史的信息包括有：签名、题赠、印章印记、藏书票。这些信息有助于识别文献的前所有权人。（2）阅读史研究的相关信息包括有：文中内容的划线、高亮、批注、批校和注释说明等标记和文字。这些信息反映了文献前所有权人阅读时的思考和对该文献内容的看法。（3）书中的夹带资料包括有：藏书票、书签、书信、纸条等。这些资料作为阅读时的重要材料有利于还原当时的历史情境，为历史考证提供证据支持。此外，还包括对图书的特殊材质、装订形式、破损和缺页状况揭示，为相关人员提供更多方面的信息用以评估图书的历史和价值等。在元数据编码格式标准上，DCRM（B）采用MARC21元数据格式，在具体字段的使用上也作了说明：（1）使用541字段记录获得文献的直接来源。（2）使用561字段描述从文献创作到图书馆获得文献的所有相关历史，即历史流传信息。（3）使用7字段增加规
