1、XX县区图书馆开展风险岗位廉能管理工作实施方案 省木材流通监督管理局开展风险岗位廉能管理工作实施方案 为推进我局惩治和预防腐败体系建设，加大对权力运行的监督制约，拓展从源头上加强防治腐败工作领域，完善廉政预警和内控防范机制，增强领导干部和各岗位人员的责任意识和廉政风险意识，根据省纪委关于推行风险岗位廉能管理的意见（试行）（赣纪发202318号）和省林业厅开展风险岗位廉能管理工作实施方案要求，结合我局实际，制定本实施方案。 一、指导思想 坚持以邓小平理论、“三个代表重要思想为指导，全面贯彻落实科学开展观，把风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设，以促进权力运行公开透明、廉洁高效为核心，坚持全员参
2、与、注重实效，突出行政审批、行政执法、行业管理、工程资金、人事管理和财务管理等权力运行领域重点岗位和关键环节，综合运用教育、监督、制度、考核等有效措施，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，保证权力正确行使、促进机关效能提高，最大限度地降低腐败发生的风险，营造风清气正的良好环境。 二、工作原那么 1、惩防并举，注重预防原那么。要把治标与治本、惩治与预防始终贯穿于工作的全过程，做到两手抓、两手都要硬。坚持关口前移，预防在先，以教育为根底、制度为保障、监督为关键。 2、突出重点，分步实施原那么。要全面分析、认真梳理，细化工作方案，紧紧抓住工作中的要害部位和关键环节，严格按照梳理、排查、建制、评估、验收
3、的步骤稳步实施。 3、扎实推进，力求实效原那么。要坚持改革创新，不断标准科学决策、行政审批、行政执法、干部监管、财务管理等行为，促进党员干部依法行政、公正用权、阳光操作。要以本次试点工作为契机，不断探索党风廉政建设工作的新思路和新举措。 三、主要内容 紧密联系我局实际，围绕监督制约和标准权力运行及影响工作成效的问题，突出具有行政审批权、行政执法权、人事干部管理权，涉及资金、资产、物资管理以及按岗位设置履行相关职能、职责等方面关系人民群众切身利益的重点岗位、关键环节的管理，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能发生的不廉洁行为和不作为、乱作为行为而导致各类事故发生的廉政风险点
4、，并对风险点进行等级评估，通过建章立制加强管理等措施，有针对性地采取前期预防、中期监控和后期处置“三道防线措施，最大限度地降低不廉洁行为和失职、渎职现象的发生，积极推进惩治和预防腐败体系建设。 四、实施范围 风险岗位廉能管理的实施范围是。局机关和各高速公路木材检查站全体干部职工。 五、方法步骤 （一）学习发动部署（10月2010月31日） 成立活动领导小组和活动办公室，制定活动实施方案，召开发动大会，广泛宣传省纪委关于风险岗位廉能管理的有关文件、资料，教育和引导广阔干部职工全面理解风险岗位廉能管理的重大意义、指导思想、根本内容、方法步骤和工作要求，提高思想认识，切实增强党参与风险岗位廉能管理的
5、自觉性和主动性。 扎实开展好“六个一系列宣传教育活动。一是举办一次廉政党课。组织干部职工听廉政党课，单位主要负责人或班子成员带头讲廉政党课，或邀请有关领导专家讲授。讲课内容要结合本单位工作实际，针对容易发生腐败的问题和思想认识最模糊的问题，以平时总结出的岗位廉政风险点为重点内容，增强教育的实效性。二是观看一次反腐倡廉电教片。三是参观一次廉政教育警示基地。组织干部职工观看廉政电教片、参观反腐倡廉警示教育基地、到监狱 参观体验，让干部职工心灵上触动、思想上震动、增强教育效果。四是建立一个廉政风险防范管理活动宣传栏。五是悬挂一条廉政风险防范管理宣传标语。六是组织一次廉政风险防范管理知识测试。 （二）
6、排查廉能风险点（11月1日11月10日） 1、查找个人廉政风险点。每位干部职工结合自身岗位职责，通过自己找、群众提、相互找、领导点、组织评等方法和利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查等手段，认真分析并逐一排查个人在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点。个人查找廉政风险点后，认真填写个人廉政风险自查表（见附表1），由科室负责人召开部门讨论会，对个人廉政风险进行逐一讨论，个人在充分听取意见和建议后进行修改，并由科室负责人和分管领导审核签字。领导班子成员填写个人廉政风险自查表后，由主要领导审核签字。 2、查找科室廉政风险点。围绕重点环节、制度机制等方面，
7、将有利于进一步标准工作流程，完善科室职责的风险点作为科室廉政风险点。各科室查找出廉政风险点后，认真填写部门廉政风险自查表（见附表2），交分管领导审核签字。 3、查找领导班子廉政风险点。结合木材检查工作特点，按照党风廉政建设责任制的要求，查找在“三重一大（重大事项决策、重要人事任免、重大工程安排和大额资金使用）等方面的廉政风险点；查找在制度、机制建设方面存在的廉政风险点，并进行认真分析，由人秘科负责填写领导班子廉政风险自查表（见附表3）。 4、评估审核。各类廉政风险自查表填好后，交局风险岗位廉能管理工作领导小组办公室和评估审核，评出准确、比较准确、根本准确和不准确等级。被评估为根本准确和不准确的
8、，责令当事人进行限期整改。 5、风险等级划分。各类廉政风险确定后，根据风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，将查找出的廉政风险点分为三级，一级风险是指发生机率高或者一旦发生可能造成严重后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；二级风险是发生机率较高或者一旦发生可能造成较为严重后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险是发生机率较小或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。廉政风险等级的评估，由局风险岗位廉能管理工作领导小组办公室提出等级意见报局风险岗位廉能管理工作领导小组研究审定后，在本单位进行公示。局机关各科室和各高速公路木
9、材检查站于11月8日前将各类廉政风险一式一份交局风险岗位廉能管理工作领导小组办公室（人秘科）。 局主要领导、分管领导、科室负责人和各高速公路木材检查站主要领导要认真履行一岗双责的职责，对个人、科室、本单位申报的廉政风险点和监管风险点，要逐项逐条地认真进行审查把关，以确保质量。凡对工作流程的关键环节和每个环节的风险性质定位不准确的，或对每个风险岗位存在的廉政风险点查找不深入、不全面和表述不准确的限期完善，确保风险点查找工作质量。要通过多种方式，对各岗位排查出的廉政风险点，在单位内部进行相互点评，查漏补缺。同时，通过召开座谈会、个别走访、发征求意见函、民主评议等形式，多渠道、多层次广泛征求社会各界
10、特别是管理效劳对象的意见，认真整理、研究和吸收，并针对查找出的风险点，认真制定切实可行的整改措施，逐个提出化解风险的具体方法，强化对风险点的预防，提高预防的针对性和有效性。 （三）制订防控措施（11月10日11月30日） 局机关各科室和各高速公路木材检查站要按照排查确定的各类风险点和风险等级，制订针对性、操作性强的有效防范管理措施，做到权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里，使每个岗位上的人员及时受到提醒和应有的监督制约，建立完善的前期预防、事中监控和后期处置的规章制度，对可能发生的腐败行为实施有效的控制，切实做到用制度管人、管权、 管事。 1、前期预防措施。主要从加强党性修养、思想道德建设
11、和制度机制层面主动做好防范，尽最大限度地从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，引导广阔干部职工牢固树立廉能风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和决定性，更加自觉地做到自重、自省、自警、自励。完善办事公开制和廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。结合各个风险点的实际，标准工作流程，制定相关程序性文件，修订完善原有的规章制度，用制度管人管事，靠健全的制度和科学有效的机制遏制廉政风险的发生。充分发挥电子政务预防腐败的作用，积极探索利用科学技术手段约束公共权力的新方式新途径。加大对重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止廉能风险发生。 2、中期监控机制。通过对各岗位行政行为
12、、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，从制度层面上加强监督。加强“一把手岗位廉能风险防范措施，细化“三重一大等重要问题的决策权、执行权制度，实施有效制约和监督，有效防止个人说了算、独断专行、把个人意志强加于民主决策。实行民主评议重要岗位中层干部制度，加强社会监督。 3、后期处置方法。建立廉能风险预警机制，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。畅通群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按规定落实廉能风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究
13、等措施，帮助和催促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。 4、制订风险点管理措施的根本程序。 制订岗位风险点管理措施。由岗位所在人员对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和方法，由所在科室负责人或分管领导把关、签字，报局风险岗位廉能管理工作领导小组审定。 制订科室风险点管理措施。各科室针对岗位人员提出制订的防范措施（方法）进行梳理，归类汇总，修改完善，经科室会议讨论后上报局风险岗位廉能管理工作领导小组审定，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。 制订单位风险点管理措施。在个人岗位和各科室制订的防范措施的根底上，讨论修订
14、省局廉能风险点管理措施，进一步健全完善防控风险的相关规定制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成风险岗位廉能管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。防控措施经局风险岗位廉能管理工作领导小组审定后，在本单位范围内公示，并报驻厅纪检组备案。 5、加强监督管理。根据风险内容和不同等级，实行分级管理、分级监督、分级负责制度，一级风险，由分管领导直接负责管理落实，主要领导负责监督；二级风险由科室负责人直接管理落实，分管领导负责监督；三级风险由所在岗位个人直接落实，科室负责人负责监督。严格落实监督管理责任制，根据风险监督管理权限和风险监督责任，综合运用教育、人文关心、听证质询、公开承诺、警示提醒、诫
15、勉纠错和责令整改等手段，通过定期自查检查和不定期抽查等形式实施前期预防、事中监控和后期处理。同时，要采取公开风险点、风险防控措施、工作流程和征求意见等多种形式，多种措施，充分发挥社会各种监督主体的作用，实施全方位、多层面的监督管理，不断提高监督管理的水平。 （四）强化评估考核，提升工作成果（12月1日-12月31日） 1、严格评估考核。将廉政风险防范管理工作列入目标考核管理体系。在执行过程中，按照廉政风险防范管理考核标准，采取日常考评、抽捡与年度考核相结的方式，将廉政风险防范管理工作纳入目标考核。通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方式，对廉政风险防范落实情况进行整体评价，将其结果作为科室和个人评先选优的重要依据，凡科室发生不廉洁行 为的，取消该科室和行为人评先选优资格。考核工作由局风险岗位廉能管理工作领导小组负责。 2、廉政风险修正。一是叫停。对考核中发现存在廉政风险的制度、岗位和个人进行“叫停，及时对存在的问题进行纠正、完善。二是问责。因廉政风险查找、防范、监控不到位出现失教失察失管或违规违纪者根据具体情节，依照相关党纪政纪规定给予组织处理或纪律处分；对于违反法律法规行为的移交司法机关依法追究法律责任。三是整改。根据考核结果、总结经验、完善工作方法，修正风险内容。对可能发生的腐败问题和
