1、提高工程合规管理水平增强员工合规操作意识摘 要 在经济开展进入新常态和高质量开展要求的大背景下，加强合同内控管理、构建内控管理体系、有效防范各类风险，对于建立完善现代企业制度、促进企业健康持续开展具有重要的现实意义。本文对工程合规管理中存在的相关问题和风险进行分析总结，就如何标准管理以及防范各类风险提出假设干举措。关键词 法治 合规管理 风险防范一、世界范围内工程合规概述PMI（Project Management Institute，美国工程管理学术组织）是成立于1969年的国际性学会，由研究人员、学者、参谋和经理组成，是全球性的工程管理知识与智囊中心，是全球工程管理的权威机构。全球PMI成
2、员都在为探索科学的工程管理体系而努力，作为世界工厂、基建强国，中国的工程管理者以PMBOK为圣经、以取得PMP认证为职业荣光。中国企业从20世纪70年代前的完全不考虑经济效益，经过市场竞争的残酷洗礼，成了以营利为目的的经济组织。对于世界组织及兴旺国家提出的“企业要有道理的约束的理念，感觉到了别扭，于是就有了陷阱说与阴谋论，通过选择性的遵循、技巧性的躲避，以自身利益来选择遵循的国际规那么。在工程管理领域也奉行同样的实用主义，导致各种怪相时有出现。案例：公司委任的总承包工程经理W，因为在企业内部寻求支持时未被认同，于是向业主投诉，恳请业主向A公司发出谴责函。业主根据W提供的线索及理由，向A公司发出
3、正式公函，明确提出A公司怠于行使总包商职责，已违反合同约定，要求A公司立即纠正，否那么将采取进一步的措施。使A公司陷入极其为难被动的局面，而W毫不以此為耻，反而自诩是为了工程利益采取了策略。工程经理因受企业法人委托而产生，被企业委托作为工程代表人，“受人之托，忠人之事是做人起码的道德操守。尊重标准是指对自己、他人以及托付给自己的各种资源引起高度关注。托付的资源包括人力、资金、声誉、他人的平安以及自然和环境资源。A公司工程经理W公然损害委托人公司形象、构陷委托人违约的行为，不仅违反了起码的道德操守，而且是对PMBOK道德标准和职业行为准那么的公然践踏。中国企业既然引进PMBOK作为自身的工程管理
4、体系，就应该在注重工作体系的引进外，将工作体系赖以生存的基石也消化引进。二、当前工程合规管理中存在的主要问题及风险（一）公司内部各层面的合同标准管理意识不强、法制观念淡薄合规标准管理意识不强、法制观念淡薄是工程合规管理存在诸多问题的重要因素。主要表达为企业对合规管理宏观层面缺乏整体规划，战略意识不强，体制机制不健全，在公司、部门和个人3个层面普遍存在重视程度和认识程度缺乏的问题。主要包括：企业对合规管理缺乏内控建设和评价的整体规划;对合规管理的重视程度不够，表达在机构设置不健全、管理人员配置和管理经费投入缺乏等方面;对企业外部经济和法律环境变化不敏感;合同集中管理力度不够，存在多头管理或局部合
5、规管理盲区;合同签订过于随意，没有审查部门;合规管理制度缺失或不健全，存在权责不清楚、分工模糊现象，缺乏沟通与协作;不按合同办事，甚至不签订合同，自我保护意识不强。（二）合同签订环节的法律风险合同作为双方意思一致的表现形式，当双方发生争议或纠纷时，合同文本就成为关键的证据。因此，作为合规管理的源头，合同签订环节的管理尤为重要。合同签订环节存在的主要问题有：在合同签约前缺乏对合作方资质的审核或审核不严;受制于对方的规模、自身的迫切需要等因素，合同签订过程中双方的地位实质不平等;合同文本不标准，实质内容不完善，存在格式条款问题;合同条款细那么约定不明确，出现意思混淆不清等现象;工程工程中“黑白合同
6、问题;先斩后奏、合同倒签现象;合同与公司预算或规划脱钩;合同签章不标准、合同内部审批程序过于烦琐、签订的授权审批权限不明确等问题。这些问题可能会导致合同无效或被撤销，增加公司履约风险，给合同双方带来不必要的经济和名誉损失。（三）合规管理其他环节存在的问题除上述问题外，企业在合同档案管理、风险评估与标准、人员管理、信息化管理等方面普遍存在问题。例如，合同档案未得到集中统一管理、合规管理部门及人员不专业、未建立合同信息化管理系统、对合规管理缺乏监督评价和信息反响等，在一定程度上会影响企业合同的标准管理，影响企业经营管理效益。三、提高工程合规管理水平、增强员工合规操作意识的假设干举措（一）提升对依法
7、合规管理合同重要性的认识，增强风险防范意识企业领导应高度重视合同标准化管理的必要性和重要性，增强风险防范意识，将标准管理与风险防范转化为自觉行为;加强对合规管理内部控制体系建设的宏观把控，建立健全工程合规管理规那么制度，做到有章可循，加大在机构设置、人员配置、经费等方面的投入;加强合同法制宣传培训教育，强化全体员工特别是合同归口管理部门和人员的法律意识和风险防范观念，培养全面合规管理理念;不断总结合规管理中存在的问题和风险点，学习借鉴先进管理理念和经验，在宣传培训教育中强化合同过程管理理念和部门协同配合机制。培训教育应作为长效机制，对其常抓不懈，为企业合同标准化管理打下良好的根底。（二）加强合
8、规管理内部控制体系建设企业应高度重视合规管理内控体系建设，做好整体规划布局。建立完善的合规管理制度，做到有章可循;合同事务管理由法务部门或归口管理部门、合同承办部门在各自权责范围内进行统一管理，加强沟通与协作;加强与合规管理相关关键岗位的设置和人员的配置、培训、考核、监督工作，提高工作的标准性;明确合规管理各环节的标准管理要求，明确合规管理工作流程、审批权限等;建立完善重大合同工程的会审、评审机制，有效防范各类风险;重视合规管理的内部监督审计机制。审计职能要从查错纠弊向效劳企业开展，监督的关口前移，实行合同工程管理过程审计，监督的内容从合同结算审计向合同履行过程审计延伸，确保合同签订实施全过程
9、合法合规，提高合同工程经济效益，提升企业增值效益。（三）必要的专业化效劳外包或发挥集中统一管理的重要作用根据企业规模、经济实力、行业特点等因素，出于标准管理和防范风险的需要，企业可选择将合规管理的局部工作以效劳外包的形式交由律师事务所等专业机构完成，或在企业内部成立法务部门，或授权某部门归口合规管理事宜，明确管理职责、流程和权限。对重要的合同工程，可成立由财务、审计、法务、销售、管理等相关部门组成的合规管理领导小组或工作小组，加强论证分析，研判各类风险。鑒于合规管理的专业性和复杂性，在条件许可的情况下，企业法务部门应配备专业的法律人才，或加强对合同归口部门管理人员法律知识和合规管理相关知识的培
10、训和考核，不断提高其职业素质和业务能力，提升工程合规管理的专业化和标准化水平。（四）发挥信息化在合规管理中的系统性作用企业应高度重视信息化建设在合规管理中的作用，加强业财融合，在企业管理系统中构建合规管理子系统，协同财务、资产、采购、市场等各部门和各类事物的管理，实现数据互通共享，消除“信息孤岛。企业合同归口管理部门应运用合规管理信息系统，做好合同登记管理、履约过程管理和归档管理等工作，明确管理权限和流程，建立风险评估审核机制，实现对合同的全过程封闭管理，反映合同履行过程的全貌。利用合规管理信息系统中的风险评估功能，设置好风险管控点，及时发现异常情况并汇总分析，提出解决问题的方法，促进工程合规
11、管理体系的完善。四、结语鉴于合规管理的专业性、复杂性与特殊性等特点，企业应将其提高到战略高度，常抓不懈。对合规管理的重要性，企业要有清晰深刻的认识，牢固树立依法治企理念，结合企业实际情况，积极创立良好的管理环境，不断完善管理体制机制，有效防范各类风险，保障企业合法权益，提升企业市场竞争力，助力企业持续健康开展，为建设良好的市场经济环境和和谐社会作出应有的奉献。（作者单位为广西北部湾投资集团）作者简介：黄坚（1975），男，湖南东安人，研究生，研究方向：经济管理，工程管理。参考文献1 谢冬云.企业经济合同中存在问题与对策分析J.中国市场，2022（27）：108-109.2 王禄.工程合规管理工作存在的风险研究J.经济研究导刊，2022（32）：23-24.3 刘亚飞.企业在经济合规管理中如何防范合同风险J.经济纵横，2022（3）：218.
