1、人民银行“制度完善月活动实施方案 按照中支通知要求，为切实有效开展“制度完善月活动，通过支行内控建设活动领导小组会议研究，制定本方案。 一、明确活动目的，提高思想认识 “制度先行、内控优先。开展“制度完善月活动，针对上一年度各类内外部检查所发现的突出问题及整改情况，对支行内控制度的全面性、及时性、有效性、合理性进行一次集中检讨、修订和 完善，进一步完善各项内控制度，促进内控制度集中修订和动态管理相结合的制度建设机制更加完善，充分发挥内控制度的制约和保障作用。 二、加强组织领导，进一步明确职责 支行内控建设活动领导小组对本行的内控制度建设工作负总责，及时了解和掌握本单位制度完善工作的开展情况，指
2、导本单位及时、全面地完成“制度完善月活动。 支行内控建设活动领导小组办公室要在内控建设活动领导小组的领导下切实担负起牵头职责，做好活动的具体组织、方案、协调、检查工作，及时上传下达，反响工作情况。 支行各业务部门作为活动开展的主要对象，要针对去年各项检查发现问题及整改落实情况，不断增强内控意识和深化内控制度建设，认真梳理制度建设中存在的缺项和漏项，修订和完善各项内控制度。层级负责、协调互动、广泛参与，各部门要认真履行职责，切实把“制度完善月活动开展好。 三、步骤与方法 3月35日，活动启动。召开内控建设活动领导小组工作会议，研究部署“制度完善月活开工作，制定活动方案；召开发动大会，迅速启动“制
3、度完善月活动。 3月52023日，梳理排查阶段。针对各类监督检查中发现的问题，各股室对本部门的内控制度进行全面梳理和检讨，查找制度建设中存在的缺项和漏项，确保内控制度全面、及时、有效和合理，并及时报送内控建设活动领导小组办公室。 3月2023日，情况汇报。向中支内控建设活动领导小组办公室，专题汇报制度建设梳理情况。 3月1120日，修订完善阶段。按照“一个业务品种、一套业务流程、一套规章制度的原那么，修订完善制度，着力提高内控制度的全面性、及时性、有效性和合理性。 3月20日，情况汇报。向中支内控建设活动领导小组办公室，专题汇报制度修订完善情况。 3月2130日，制度评审阶段。内控建设活动领导
4、小组听取各股室内控制度修订完善情况的汇报，从管理制度、操作规程、岗位职责、风险点管理等方面，按照全面性、及时性、有效性、合理性的要求，对各股室修订后的内控制度进行认真评审。 3月30日，情况汇报。向中支内控建设活动领导小组办公室，专题汇报修订制度评审情况。 3月31日4月2023日，补充完善汇编总结阶段。通过认真评审，进一步查漏补缺，实现制度对所有部门、所有岗位、所有环节的全面覆盖，不留风险防范的死角。将审定后汇编成202223年版的全行性内控制度，上报中支备案，下发全行执行。全面总结本单位“制度完善月活动的开展情况、经验和成效及工作建议，形成专题报告。 4月2023日，总结汇报。将支行“制度
5、完善月活动开展情况的总结，上报中支内控建设活动领导小组办公室。 四、建立制度完善的长效机制 树立制度持续改进的理念，加强制度建设的前瞻性、科学性，除了在每年3月份集中对各项内控制度进行修订外，加强制度的动态管理，定期对各项内控制度进行评估和检讨，根据人民银行业务开展和风险防控新理念、新要求，适时地修订和完善，积极构建内控制度集中修订和动态管理相结合制度建设长效机制。 根据新版全行性的内控制度，加强对制度执行情况的监督检查力度，做好动态管理，适时进行修订完善。行领导要按季对分管部门制度建设及执行情况进行监督和核查；部门负责人对本部门内控制度建设及执行情况至少要每月检查一次。所有监督检查情况应做好记录。 第4页 共4页
