1、交通局岗位廉政风险防控机制建设工作方案表 完善廉政风险防控机制深化反腐倡廉建设 积极探索建立职权明晰、风险公开、制度防范、层层监管的廉政风险防控机制建设，是推进惩治和预防腐败体系建设的重要内容，也是推进反腐倡廉建设科学化的重要举措。当前基层廉政风险防控机制建设工作还存在权力职责不清、风险点查找不实、防控制度执行不力、监控责任不到位等问题，加强工作研究，采取有力措施切实加以解决，是深化反腐倡廉建设的现实需要。 着力解决权力梳理“边界不清、职责不明的问题。一要编制权力清单。在深化标准化法院系统建设工作的根底上，对各部门和单位的公共权力进行全面清理，由法制部门对清理后的权力进行确认和标准，部门权力事
2、项一经公开，任何部门和个人都不得随意增设、变更和中止。二要拟制职权目录。对保存的每一项行政权力，依照有关法规和政策，明确权力依据、权力行使的范围、自由裁量权基准以及除外条款，细化权力行使条件、司法处分幅度、种类和时限要求等，实行权力台账管理。三要绘制权力流程。按照权责明晰、易于操作、便于监督、提升效能的原那么，对所有权力实施流程再造，绘制权力运行流程图，细化权力行使过程中每个关节点的流程控制和监管责任，确保权力行使公开透明、廉洁高效。 着力解决风险查找“避实就虚、空泛无着的问题。一是应分类查找。查找单位廉政风险“对权不对人，重点围绕涉及人权、财权、执法权、行政审批权等重点环节，查找在重大决策、
3、重要干部任免、重大工程安排和大额度资金使用等方面的廉政风险和制度缺失；查找岗位廉政风险“对岗不对人，主要查找本职岗位、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险和表现形式；查找个人廉政风险“对事不对人，对照职责分工、执行制度等，查找效劳群众方面存在的缺乏和廉政风险，切实解决好风险点查找“像、准、实的问题。二是应全面查找。从职权职责梳理的过程中、可能出现的权力寻租和有自由裁量权的部门和环节中来梳理查找；从一个时期、一个阶段重点工作的开展过程中、 相关制度不够完善的地方来梳理查找；从重点部门、重点岗位存在的体制机制漏洞和缺陷来梳理查找；从系统和兄弟单位发生的典型案件中，举一反三，查找廉政风险
4、；从近年来群众信访反映的突出问题来分析查找。 着力解决防控制度“流于形式、约束无力的问题。一是要推进制度创新。从腐败现象易发多发的重点部门、重点领域和关键环节入手，探索质量管理pdca（筹划、实施、检查、采取行动）循环模式，建立包括廉政教育、风险预警及处置、检查考核、监督问责等内容的防控制度体系，提高廉政风险防控制度化、科学化水平。二是要完善内控机制。建立包括内控工程、监控内容、风险评估、业务流程（工作程序）、监控措施、监控方法等六方面内容的内控机制，注重把信息技术融入廉政风险防控制度设计之中，借助分级授权、在线运行、不可逆操作和电子监控等技术手段，把廉政风险防控制度固化为操作流程，形成环环相
5、扣的权力运行监控流程，做到下一道程序对上一道程序有效控制。三是要强化制度执行力。建立完善领导干部带头执行廉政风险防控制度的工作机制，解决执行制度不力的问题，做到制度面前人人平等，执行制度没有例外。 着力解决监控责任“虚位、缺位、挂空挡的问题。一要实行风险捆绑。完善风险共担、责任共负的机制，通过制作岗位个人廉政风险点登记表廉政风险防控责任承诺表，建立廉政风险“一对二的捆绑模式，对每个廉政风险点明确防控制度落实人和监督责任人，对各自应承担的责任予以明确，确保风险点监控全覆盖、无遗漏。二要实行责任连带。按照谁主管、谁负责的原那么，完善责任层级管理机制，一级抓一级、一级对一级负责。三要实行问责倒查。对
6、廉政风险防控不力、责任不落实、发生严重违纪违法问题的，除严肃追究有关责任人外，对负有领导责任的应实行倒查问责。 着力解决推进机制“不够有力、延伸不广的问题。一是要领导干部带头。领导干部是廉政风险防控的重点对象，也是防控制度落实的具体责任人。领导干部要身体力行，带头分析查找领导班子和个人存在的廉政风险及原因，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作，在廉政风险 防控上带好头，发挥示范和表率作用。二是要注重搞好结合。廉政风险防控机制建设要与深化标准化法院系统建设相结合，推进行司法公开透明运行；与构建惩治和预防腐败体系根本框架相结合，推进反腐倡廉制度创新和工作创新；与完善基层权力监督体系相结合，提升基层预防腐败的能力。三是要务求工作实效。坚持工作进度服从质量、工作内容服从效果，决不搞形式主义，不做外表文章，以求真务实精神推进廉政风险防控机制建设制度创新和工作创新。 第4页 共4页
