1、512023 年 第 1 期基于扎根理论的少数民族档案文献遗产保护制约因素研究*陈晋雯1 刘 婧2（1.厦门大学建筑与土木工程学院，福建厦门，361005；2.华中师范大学档案馆，湖北武汉，430072）摘 要：文章采用扎根理论研究方法，与档案文献遗产保护工作者开展半结构化访谈，通过三级编码逐步提炼范畴、主范畴与核心范畴，构建出包含保护主体限制、保护客体限制、自然环境影响、社会环境影响、保护管理问题、保护技术限制的我国少数民族档案文献遗产保护制约因素扎根模型，并从主体、客体、环境、管理、技术等五个层面提出提升少数民族档案文献遗产保护成效的建议,旨在探究我国少数民族档案文献遗产保护制约因素，为提
2、升保护成效提供建议。关键词：少数民族；档案文献遗产保护；保护工作者；制约因素分类号：G273.3Research on Restrictive Factors to the Preservation of Archives and Documentary Heritage of Ethnic Groups in China from the Perspective of Preservation Practitioners Based on the Grounded TheoryChen Jinwen1,Liu Jing2(1.School of Architecture and Civil
3、Engineering,Xiamen University,Xiamen,Fujian 361005;2.Archives of Central China Normal University,Wuhan,Hubei 430072)Abstract:To explore the restrictive factors to the preservation of archives and documentary heritage of ethnic groups in China,semi-structured interviews have been conducted for preser
4、vation practitioners based on the grounded theory,a model of the restrictive factors to the preservation of archives and documentary heritage of ethnic groups in China is constructed by gradually refining the categories,main categories and core categories through coding.It presents that the limitati
5、on of preservation subjects,preservation objects,natural environment,social environment,preservation management issues and preservation technology are the restrictive factors to the preservation of archives and documentary heritage of ethnic groups in China.The suggestions at the subject,object,envi
6、ronment,management and technical level are made to improve and enhance the preservation of archives and documentary heritage of ethnic groups in China.This study aims to conduct research on the restrictive factors to the preservation of archives and documentary heritage of ethnic groups in China,so
7、as to further offer suggestions for improving the preservation effect.Keywords:Ethnic Groups;Preservation of Archives and Documentary Heritage;Preservation Practitioners;Restrictive Factors少数民族档案文献遗产以其独特文化内涵和承载的珍贵民族记忆，受到了广泛关注。“十四五”全国档案事业发展规划和新修订的 中华人民共和国档案法均为包括少数民族档案在内的文献遗产保护提供了可靠保障。相关研究重点关注了少数民族或少数
8、民族地区，涉及保护环节各个方面。在资源建设方面，强调多元化收集1、实现集中统一管理2；在价值认知和开发利用方面，强调保护意识宣传教育3、挖掘潜在价值4、促进开发利用5；在保护技术与保障体系方面，实体保护技术6、数字化保护7、学科建设与人才培养8、保护体制机制建设9等成为研究重点。而制约因素研究多作为其他研究的支撑内容，分散于一系列研究成果之中。其中，朱少禹在研究中关注到保护意识、保护主体、保护技术、经费等影响因素10；张玉祥在研究中提到自然历史条件、经济、人才、体制等影响因素11；黄金东认为,保护意识、保存条件、人才、工作机制、资金等制约民族古籍保护12。但从保护工作者角度出发的相关研究目前尚
9、处于空白状态，本文将运用扎根理论对其进行研究。1 资料收集与编码分析1.1 样本选取与资料收集根据工作实际，笔者主要将相关科研工作者和保护机构工作人员这两类保护工作者群体作为访谈对象。选取了13名科研工作者（见表1）和10组保护机学术园地52档案与建设ARCHIVES&CONSTRUCTION2023 年 第 1 期构工作人员（见表2），采用一对一和集体访谈两种方式相结合开展半结构化访谈，共计获取23个原始访谈文本，编号依次从R01至R23，其中R01至R18用于第一轮编码分析，R19至R23用于理论饱和度检验。1.2 资料分析本文采用程序化扎根理论进行资料分析，在对原始访谈文本逐一提取本土化
10、现象、概念化标签内容、归纳范畴、确定核心类属及其典型关系结构等研究过程中，逐渐明确了我国少数民族档案文献遗产保护制约因素及其扎根模型。（1）开放式编码通过对原始访谈文本进行资料序化整理和开放式编码，最终得到119个概念和20个范畴（开放式编码示例见表3）。（2）主轴编码本文在开放式编码的基础上，提炼出保护主体限制、保护客体限制、自然环境影响、社会环境影响、保护管理问题、保护技术限制6个主范畴（详见表4）。（3）选择式编码通过提炼和考量，本文将“少数民族档案文献遗产保护制约因素”确定为核心范畴。其中，保护主表3 开放式编码示例原始访谈文本定义现象概 念范 畴图书馆也收集了，保护部门几方面都在做这
11、个事情，相互之间又不通气保护部门彼此不交流保护机构缺乏合作共享保护机构影响满族的民族档案文献遗产，它的语言、形成背景和其他民族可能存在很大差异民族文献之间的差异民族性特征突出档案文献内容制约去看彝族的毕魔经，就放在家里的窗台或者灶台上，破损得很厉害的保存在家里窗台灶台保管条件不适宜保管条件不足到村民家里去征集他们没觉得这个东西有价值，所以就给你了不认为有价值价值缺乏认识保护意识欠缺表1 科研工作者信息编码序号性 别年 龄学 历职 业专业背景R02女2635博士高校教师档案学R03女35博士高校教师历史学、档案学R05女2635博士高校教师档案学、情报学R06男35博士在读在校学生档案学R07女
12、2635博士在读在校学生经济学、档案学R08男35博士高校教师档案学R09女2635博士在读在校学生档案学R10男2635博士高校教师档案学R11女2635硕士事业单位档案学R12女2635博士在读在校学生情报学、档案学等R13男2635博士在读在校学生档案学、历史文献学R22女2635博士在读在校学生档案学R23男35博士高校教师档案学等表2 馆藏保护机构工作人员信息访谈形式编码序号性 别年 龄学 历职 业专业背景一对一访谈R01女35硕士事业单位少数民族史R04女2635硕士事业单位档案学R14男35硕士公务员档案学R15男35硕士事业单位档案学R21男2635博士事业单位民族学集体访谈编
13、码序号单位类型参与人员R16综合档案馆征集处、电子处、修复中心R17民委古籍办民族文献古籍、出版科室R18综合图书馆历史文献部、网络技术部R19综合博物馆少数民族文献、技术中心R20高校图书馆副馆长、工作人员体限制、保护客体限制、自然环境影响、社会环境影响、保护管理问题、保护技术限制均是少数民族档案文献遗产保护的直接制约因素，与其存在因果关系；社会环境影响、保护管理问题、保护技术限制对保护主体的保护意愿、保护行为产生直接影响，与其存在因果关系；社会环境影响、保护管理问题、保护技术限制通过影响保护主体来间接制约少数民族档案文献遗产保护，与其存在中介关系。1.3 理论饱和度检验第一轮编码结束后，对
14、编号为R19至R23的5份532023 年 第 1 期表4 主轴编码子 范 畴主 范 畴B01保护机构影响、B02保护个人影响C01保护主体限制B03载体材料工艺制约、B04档案文献内容制约、B05典藏分布问题C02保护客体限制B06自然条件影响、B07自然灾害影响、B08生物因素影响C03自然环境影响B09保管条件不足、B10保护意识欠缺、B11经济投入限制、B12民族文化限制、B13理论支撑不足C04社会环境影响B14政策规范问题、B15组织规范问题、B16业务规范问题C05保护管理问题B17保护技术专业性问题、B18专门性保护技术稀缺、B19实体保护受阻、B20数字化保护受阻C06保护技
15、术限制原始访谈文本进行第二轮编码。经分析，未产生新的概念、范畴、主范畴和主范畴间典型关系结构。由此确定，理论达到良好的饱和度。2 模型建构与阐释基于三级编码和理论饱和度检验，构建了我国少数民族档案文献遗产保护制约因素扎根模型（见图1）。2.1 保护主体限制据表4,保护主体限制包括保护机构影响和保护个人影响两个子范畴。部分受访者表示，“保护部门都在做这个事情，相互不通气，也形成了内部的微竞争”（R01），说明保护机构间缺乏合作共享，且各自为政、工作内容重复。而从“工作人员文化水平低、不了解民族文化，工作都只是为了应付上级差事”（R04），“老传承人去世，而本民族年轻人又不愿意传承民族历史文化，是
16、保护工作中面临的严重问题”（R02）这两组访谈内容中可了解到，保护人员专业水平不足、缺乏作为，民族传承人流失是主要的个人影响制约因素。2.2 保护客体限制保护客体限制包括载体材料工艺制约、档案文献内容制约、典藏分布问题三个子范畴。载体材料工艺对档案文献遗产的耐久性13、保护技术应用产生影响。文献内容所呈现出民族性特征突出、内容纷繁复杂等特点给保护工作带来了难度。受访者表示，很多文字都是濒危少数民族语言，所以在译注、编辑出版方面，难度非常大（R06）。而散存状态是我国少数民族档案文献遗产分布的主要特征，由此导致少数民族档案文献遗产整体保护情况难以准确掌握。2.3 自然环境影响自然环境影响包括自然条件影响、自然灾害影响、生物因素影响三个子范畴。受访者表示，“火灾导致的损毁现象时有发生”（R20）；“有的被虫咬了，被老鼠咬了的好多”（R04）；“霉蚀也造成了很多馆藏文献的受损”（R19）。据此可知自然灾害直接破坏了少数民族档案文献遗产保管环境，且严重的自然灾害将产生不可逆的损毁情况。2.4 社会环境影响社会环境影响包括保管条件不足、保护意识欠缺、经济投入限制、民族文化限制、理论支撑不足五个子
