1、第 6 期2023 年 2 月江苏科技信息Jiangsu Science and Technology InformationNo.6February，2023作者简介:陈加强(1969)，男，江苏盐城人，工程师，本科;研究方向:知识产权。科技型中小企业专利布局策略探析陈加强(盐城市盐都区科学技术局，江苏 盐城 224005)摘要:在经济全球化的今天，专利权在企业市场竞争中的权重越来越高，科技型中小企业要想在波诡云谲的市场大潮中赢得主动、求得生存和发展，必须全方位、立体式、多维度进行专利布局。文章通过分析科技型中小企业专利布局的迫切性、专利获取的方式，进一步探析了科技型中小企业专利布局的基本策
2、略。关键词:中小企业;专利布局;探析中图分类号:G306.3文献标志码:A0引言创新是引领发展的第一动力，知识产权是科技型中小企业创新成果转化为无形资产、技术优势转化为市场优势的“利剑”。科技型中小企业是区域经济发展的主力军，科技型中小企业竞争力的比拼越来越趋向于知识产权的比拼。科技型中小企业要想在激烈的竞争大潮中赢得生存和发展，不仅要依靠自主创新和专利技术这些硬指标，而且离不开专利布局的保驾护航1。本文研究探讨科技型中小企业专利布局存在的不足、专利获取的方式和途径、专利布局的策略，以期对企业专利工作带来启迪和帮助。1科技型中小企业专利布局迫在眉睫专利布局是企业集聚产业、市场、法律等要素，从产
3、品、技术、时间、地域、申请类型等多个层面，有目的、有策略、有规划地构建专利组合、形成严密高效的专利保护网的过程。科技型中小企业是以科学研究、技术研发、技术转移以及高科技产品和服务的研发、生产和销售为主营业务的企业。在科技型中小企业开展专利布局十分重要和迫切。首先，科技型中小企业资源不够丰富，人才和资金普遍较为短缺，市场竞争压力较大，想要赢得生存空间和发展主动权，知识产权是十分有效的“秘密武器”。其次，科学合理的专利布局，可以为科技型中小企业集聚广泛科创资源、缩小一定科研成本，做到“点石成金”、一招制胜;最后，科技型中小企业开展专利布局，可以更好地保护知识产权，激发自主创新动能，抢占市场竞争制高
4、点，实现创新发展、高质量发展。近年来，科技型中小企业越来越重视专利布局工作，但存在的问题也急待解决24。1.1专利保护故步自封科技型中小企业大部分起步较晚，在生产经营过程中只注重有形资产的使用管理和市场的开拓巩固，缺乏专利保护意识，对辛辛苦苦研发出来的新产品不及时申请或者根本不申请专利。部分企业申请专利仅仅是为了申报高新技术企业或企业研发机构等需要，而非从企业专利战略角度和自主创新能力提升目的出发，一旦产品受到侵权就悔之莫及。不少科技型中小企业在专利申请、保护、应用和管理等方面投入的资金及人力甚少，与企业自身发展目标任务不一致，不符合企业创新发展的需要。少数企业既不重视保护自己的知识产权，也不
5、尊重他人的知识产权。1.2专利布局步履蹒跚大部分科技型中小企业对专利布局的重要性认识模糊，对专利布局的方式、途径、策略知之甚少，没有专利布局的计划、规划，甚至有些企业负责人错误地认为专利申报就是专利布局。虽然不少科技型中小企业也实施了专利布局战略，但步履维艰，效果差强人意。如有些科技型中小企业在专利布局时只考虑到自身所处的位置，而忽视了上下游环节的衔接，核心技术产业链覆盖不全;有些企业市场预见目光滞后，在专利布局时自身生产经营战略考虑不充分，导致企业的技术被竞争对手申请专利而痛失市场的情景屡见不鲜;有些企业专利布局缺乏长期规划，专利申请、保护不够连贯、不够持续。1.3专利质量参差不齐许多科技型
6、中小企业由于实力薄弱、创新能力不4第 6 期2023 年 2 月江苏科技信息知识产权No.6February，2023强，导致其拥有的专利质量也不尽人意。据资料显示，2021 年苏北某县 860 多家科技型中小企业获得专利授权 3 560 件，其中发明专利只有 280 件，占专利授权量的 7.87%。有些科技型中小企业当年发明专利授权量达 3 件以上，大部分科技型中小企业没有发明专利。一些科技型中小企业即使申请了专利，也大都是科技含量不高的外观设计专利，原创性明显不足。专利质量不高影响了专利价值的体现，也制约了科技型中小企业专利布局的开展。1.4专利管理墨守成规大部分科技型中小企业不进行知识产
7、权管理，没有制定知识产权管理制度，缺少完善的企业专利战略和发展规划;没有专利管理专门机构，专利工作往往由企业技术研发或其他相关部门负责或代为履行。有些企业虽然挂了专利机构的牌子，但专利管理工作形同虚设，管理职责没有落实，管理水平因循守旧。少数科技型中小企业研发、生产或销售产品不进行专利检索，更谈不上灵活运用知识产权战略来促进企业发展，不适应专利布局规划及策略的实施，影响了企业创新发展。2科技型中小企业专利获取的方式专利布局需要有具体的技术成果，否则就成为“无米之炊”。科技型中小企业专利获取的方式有自主研发、委托研发、联合研发、直接购买等，企业可根据自身资源、市场需求等因素自行选择。2.1自主研
8、发方式自主研发是指企业集聚创新资源，通过投入研发资金、研发人员，利用自身科研实力来对既定课题进行研发，进而对研发所取得的成果申请专利并享有专利权。自主研发是科技型中小企业取得技术成果、获得专利权最稳妥、最直接、最有效的方法。科技型中小企业自主研发获取专利，往往需要自身拥有较强的科研实力。大部分科技型中小企业在发展之初不具备通过自主研发方法获取专利权的能力。对江苏盐城市盐都区 1 260 家科技型中小企业初步调查统计，其中有 450 家企业是通过自主研发的方式获得了专利权，占比达 35.7%。值得注意的是，科技型中小企业自主研发前一定要做好相关专利的检索工作，规避已有技术，防止重复研发、浪费人力
9、和财力。2.2委托研发方式委托研发是企业通过签订协议，将自己的研发目标、研发课题、研发任务委托给具备较强研发能力、研发实力的科研单位进行研发，并向其支付一定的研发经费、研发报酬的方式。委托研发是科技型中小企业取得技术成果、获得专利权的重要途径之一。这种获取专利方式适合自身没有较强科研能力的科技型中小企业，通过委托研发方式获得专利的企业占比较大，许多地方超过 30%。但企业必须注意的是，双方在签订委托协议书时要注明专利权归属，若未注明，则专利权属于完成发明创造的一方，即受托方。2.3联合研发方式联合研发是指企业联合其他具备一定研发能力的公司或高校、科研院所，汇聚双方科研力量，对商定课题、既定目标
10、进行联合攻关、共同研发，从而获得研发成果。这种方式适合有一定研发实力但又不能完全独立承担研发任务、需联合其他科研力量共同研发的科技型中小企业。科技型中小企业在实施联合攻关研发时，可以在协议中约定专利权的归属，若无约定，专利权归合作的双方所共有。据对本地科技型中小企业调查分析，联合研发获取专利的方式受到不少企业青睐。2.4购买收购方式购买专利指科技型中小企业因创新发展所需或为申报项目、申请奖励、认定高企等而向专利所有者买得专利所有权的行为。购买专利形式一般发生于自身研发实力不强而又需要在短期内获得专利贮备的企业。收购是指科技型中小企业通过间接收购形式获取专利所有权，使企业在较短的时间内迅速获得相
11、对知识产权优势的一种捷径。据对江苏盐城市盐都区科技型中小企业调查分析，该地区有 11.3%的科技型中小企业拥有的专利是通过购买或收购方式获得的。3科技型中小企业专利布局策略探析3.1精确把握专利申请时机何时申请专利，如何把握专利申请的最佳时机，是科技型中小企业专利布局首先要考虑的问题。专利申请时机要适当，既不能过于超前，也不能疏于滞后。过早申请专利有可能因技术成果不够成熟而导致申请难以获得授权，也有可能导致技术机密泄露或专利授权后专利权提前结束。过晚申请有可能贻误战机、丧失时机，让竞争对手捷足先登，抢先获得专利授权。调查发现，有些科技型中小企业新产品开发上市后没有及时申请专利，不久后发现市场上
12、出现了许多仿制品，这时才想到去申请专利，但为时已晚，因此类产品已被公开生产和使用而失去新颖性，不能获得专利。科技型中小企业专利申请时机应当根据自身特定的技术创新成果而定。具体实践中要考虑当时的市场竞争状况，尤其是同行或竞争对手研发同类产品5第 6 期2023 年 2 月江苏科技信息知识产权No.6February，2023的可能性。如果此时无同行竞争，自己独树一帜、独占市场，他人还无力研发同类产品，那么就不必操之过急、匆忙申请，可待产品更趋成熟或竞争对手准备研制同类产品尚未研制出来时及时申请专利。科技型中小企业应随时关注市场信息，洞悉市场变化，如发现自己的创新成果有几家企业或市场主体同时在研制
13、，这时应立即申请或抢先申请专利。3.2精准确定专利申请类型申请何种专利，是科技型中小企业专利布局的重要策略之一。在我国专利申请包括发明、实用新型和外观设计等 3 种类型。发明专利是指对产品、方法或者其改进所提出的新技术方案，主要体现新颖性、创造性和实用性。其申请需经过形式审查和实质审查，周期较长，一般需要 24 年，一经授权，保护期为 20年。实用新型专利是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新技术方案。授予实用新型专利不需经过实质审查，手续比较简单，周期一般需1 年左右，一经授权，保护期为 10 年。外观设计专利是对产品的形状、图案、色彩或其结合所作出的富有美感并适于工业上应用的
14、新设计。其只需通过形式审查，周期为 68 个月，一经授权，保护期为 10 年。结合科技型中小企业产品所属行业领域的特点，即可分析出申请何种类型的专利对科技型中小企业有利。一般而言，方法类客体只能申请发明专利，而装置类发明创造既可申请发明专利，也可申请实用新型专利，还可同时申请实用新型专利和发明专利。实践中，对于产品即将上市，既符合实用新型保护客体又符合发明保护客体的技术方案，如果只申请发明专利，企业在上市时可能无法及时获得专利保护，合理的选择是同时申请发明专利和实用新型专利，利用实用新型专利审批快和发明专利保护期长的不同优势平行互补，以确保在产品上市时至少得到实用新型专利保护，待发明专利授权时
15、再放弃实用新型专利，以获取相对长期的专利权保护。3.3精细谋划专利申请策略以产品或研发成果的哪个技术创新点为保护目标来申请专利，是科技型中小企业专利布局必须考虑的要点之一。科技型中小企业申请专利不能盲目操作，必须眼光向前，统筹谋划，通盘考虑。3.3.1突出核心专利申请任何一个技术方案不可能只有一种路径去实现，往往有多种渠道可以实施。企业应当重点围绕通往产品制造核心技术的不同路线上各个关键节点，深入挖掘分析，精心布局申请更多专利。同时，对核心技术专利最有可能形成威胁的技术方案更需及时申请专利。3.3.2注重外围专利申请一个产品或技术成果往往由多个创新点组成，不是一个或几个核心专利就能覆盖住、保护
16、好的。科技型中小企业应当在核心专利的外围布局申请更多其他专利，构建严密、细致、扎实的专利保护网，对产品创新全过程进行专利保护。3.3.3着力方法专利申请方法可以申请发明专利或实用新型专利，方法专利是技术成果通往产品实体的“桥梁”。科技型中小企业在申请产品专利的同时，对制造产品的方法应当及时申请专利。不少科技型中小企业虽注重了核心专利的申请，却忽视了方法专利的申请，待产品生产方法受到侵权时才如梦初醒，损失严重5。3.4精心策划国外专利申请申请国外专利是科技型中小企业专利布局的重要内容之一。目前，大部分科技型中小企业不知道如何申请国外专利，对国外专利申请方面的专业知识、方法策略不甚了解，一旦发现自己的产品在国外被仿制或销售就束手无策，茫然无措。一般而言，企业是否申请国外专利取决于其占领国际市场的需要。申请哪个国家的专利，如何申请国外专利，需要认真研究，制定在国外专利确权的策略。申请国外专利，首先应了解相关国家的专利制度，然后根据不同制度实施不同的策略。比如，企业技术创新成果的创造性程度一般但市场前景好，可申请采用实用新型制度或实行登记制度国家的专利。企业如果有在国外从事生产经营等发展计划，
