1、高雨欣等：基于 Cite-Space 的国有企业混合所有制改革研究可视化分析 29 基于基于 Cite-Space 的国有企业混合所有制改革的国有企业混合所有制改革研究可视化分析研究可视化分析 高雨欣 张春梅*1 摘 要：国有企业实现经济高质量发展的关键一步就是实行混合所有制改革，发展公有制经济，学术界对其改革历程一直极为关注。文章以中国知网 20142022 年 2 488份文献资料为基础，利用 Cite-Space 数据统计软件，对其进行了可视化分析。研究发现：改革路径方法、过程机制、影响结果和问题对策是国企改革中的重要问题。在新时代背景下，股权结构、公司治理等改革路径、改革影响效应中的投
2、资效益问题是混合所有制改革中研究的最新动向。关键词：国有企业；混合所有制改革；国企混改；可视化分析 一、引言 改革开放后，国有企业从“放权”到“机制转变”，再到“逐步推进”的渐进实践，是一个典型的社会主义国家“转型”模范。尤其是在深化改革的过程中，国家提出了一种新型的国有产权制度，也就是目前我国正在进行的“混合所有制”改革。实质上，混合所有制改革是一种渐进的产权整合，旨在通过私人资本来提高政府的管理能力和社会资源的分配，从而达到提高微观绩效和促进宏观经济发展的效果。到 2022 年年初，将近 97.3%的国企实行了不同程度的股权分置改革，而地方国企的董事会也逐步向多元化发展，特别是在“三年深化
3、改革”时期，国企的利润年均增长达到了 12.1%。随着改革的深入和大量的研究资料的积累，我国国有企业混改的经济效应和影响因素已经有了较多的理论和实证资料。从宏观上看，许召元等（2015）运用一般均衡模型、序贯产量对策模型来研究混合改革对经济增长的促进作用；在微观上，马新啸等（2021）从股权制衡、加强高层治理、降低代理成本等角度对我国上市公司的绩效进行了实证分析，发现虽然上市公司的经营业绩得到了改善，但仍然存在着许多深层次的缺陷，因此，我国上市公司的混改路径还有待于从内部调节到外部支持，进而进一步提升我国上市公司的业绩。*高雨欣，西安财经大学商学院，在读硕士；张春梅，西安财经大学商学院，讲师。
4、通信作者：高雨欣，邮箱：。陕西省社会科学基金项目“混合所有制改革中的陕西国有企业公司治理路径研究”（项目编号：2019S021）；本文获得 2021年西安财经大学研究生创新基金项目资助（项目编号：21YC016）。工信财经科技 2023 年第 1 期 30 本文运用 Cite-Space 软件，首先对国内关于国有企业混合所有制改革的文献进行了较为系统的梳理；其次，对中国知网的有关国企混合所有制改革的文献进行可视化的研究，其中包括关键词、前沿的研究、核心主要作者和研究单位等方面的研究成果，试图在众多的实践中总结出国企混合所有制改革的理论和方法；最后，在发现国有企业混合所有制改革领域中的研究前潮与
5、趋势后，为中国的经济高质量发展提供一些具有实践性的借鉴。二、文献综述（一）国企混改的内涵 正确理解“混合所有制”的含义，有助于我们更好地把握国企改革的方向。混合所有制不等于股份制，它既保留了公有制的基本性质，又让其它的所有制形式存在，是企业内部社会主义和市场经济的最佳组合。胡峰（2014）、王业雯和陈林（2017）同样指出，国有企业的改革，是对我国国有企业进行进一步的改造，使其能够实现多种所有制经济的共存。陈林和陈焕然（2021）认为，国企改革的本质就是国有资本和非国有资本的交叉持股和融合，实现公司之间的相互促进和优势互补，从而实现“1+12”的治理和经济的协同作用。丁华和杨莹（2022）认为
6、，国企的混合所有制改革是通过引进非国有资本进行股权结构的调整、股东大会和董事会的重组，利用其“逐利天性”，实现公司内部权力的相互制约和监督，从而优化公司的内部治理和财务业绩等。周子璇（2022）认为混合所有制改革是中国特色的自主创新路径，是新时期深化改革的重要内容，它在提高企业经营绩效、激发创新活力等方面起到了积极作用。（二）国企混改的原因和动机 国企改革的原因在于其原本的状态对我国经济和社会的发展产生了一定程度的阻碍作用。李井林等（2021）认为，由于国企快速发展，国有企业与非国有企业之间的不平等竞争关系，以及国有经济市场化改革的走向，对中国经济、社会、政治产生了巨大的冲击。马光威和龙思韵（
7、2021）认为，在经营管理观念方面，国企缺乏开放性，资源分配不合理；在决策机制方面，国有企业的经营目标趋向于经理薪酬和员工的最大收益，而非国有企业的决策目标则是追求投资回报。吴晓婕（2022）认为与非国有企业相比，国企自身的优势在于其自身具备充足的资金支持，同时又对社会经济发展起着举足轻重的作用，大力推进国有资本的转型升级，既是提高国企自身发展水平的必然要求，又是对市场经济制度的深化和发展。俞笑雨（2022）对中国联通混改案例研究发现，国企可以利用国企改制的契机，走出国企“一股独大”的局面，实现公司治理结构的完善。高雨欣等：基于 Cite-Space 的国有企业混合所有制改革研究可视化分析 3
8、1 改革的目的和起点是改革的动力。本文认为国企改革的动机有两点。第一，国有企业要提高核心竞争力。许多学者认为，国企的股权分置改革有利于完善我国的公司治理。张中海（2018）认为，通过混合所有制的改革，可以改善我国的公司治理效率。陈良银等（2021）认为，国企改革可以通过减轻政府的政策负担来提高公司的经营业绩。第二，公有制和非公有制之间要相互促进、互补。陈春花（2020）通过对国有企业改制中的混合所有制进行分析，得出了“1+12”的结论。范玉仙和张占军（2021）认为，我国实行混合所有制改革，是全面提升全要素生产率的关键所在。（三）国企混改存在的问题 国有企业的混合所有制改革任重而道远，伴随着国
9、有企业的不断深化，一些问题也逐渐显现。夏春晓（2016）指出，过去学术界普遍存在的问题是没有涉及到国企性质的变化，因为当前主要的问题是要在改革的方向上做出抉择，学者们都在致力于全面的改革战略，而忽略了产业转型的研究。张伟华等（2021）认为，虽然目前的政府体制改革已经取得了很大的改善，但是问题依然存在。随着我国的经济体制改革步入深水区，经济转型进入“阵痛”阶段，既得利益群体的反对依然比较强烈。另外，我国国有资产管理的激励机制滞后于市场经济体制的改革进程，也不容忽视。当前我国国有企业的改革主要问题在于对“制度”的理解不够透彻，缺少对产权交易环节的监督、规范和管理。俞留章（2021）认为国有企业“
10、去行政化”程度不够，对国有企业如何构建一套行之有效的公司治理体系还不够透彻。（四）国企混改的实践对策 首先，要科学地把握方针，做好产业的顶层设计。卢俊等（2015）认为要使国有企业真正成为市场主体，就必须尊重人民的积极性；统筹规划，稳扎稳打，转变经营管理体制；要统一政策，要探索多元化的混合所有制，要有针对性地提出相应的对策，避免“一刀切”。要努力改善公司的管理，俞笑雨（2022）认为国企改革的重点不是“混”，而是怎么“改”。引入非国有资本可以改善国企的股权结构，但要想解决这些问题，就必须要根据自己的实际情况，分析自己的优势和劣势，从而达到最佳的效果。其次，要灵活开展资本延伸，扩大覆盖面。国有资
11、本在资本、资源等方面具有极大的优势，但在投资策略和效益上存在不足。汪涛等（2022）认为国有资本是国家战略的重要组成部分，它将从非民营企业转向民营企业，并将延伸到国家安全的领域，例如页岩气开采、海水淡化等，以增强我国的科技力量和发展动力；同时要持续加大对社会公益的投入，这关系到国家的发展和人民的生活。在产业竞争中，国企也应主动介入，采取非控股的经营模式，既能提高产业的效率，又能保障产业的良性竞争。工信财经科技 2023 年第 1 期 32 最后，要加大国有资本输出，实现社会福利与效益的双重提升。企业内部资源和资产的合理分配是企业发展的永续动力，国有企业作为政府与市场之间的纽带，如何搞好外部拓展
12、，是其发展的根本途径和目标。刘超等（2020）研究认为，国企改革既能增强企业的活力，又能提高企业的经营效益，且由于各方面的参与，公司的资产规模也会随之增加，这些都为公司的发展打下了良好的基础。但是，王晶（2017）认为国企改制能否取得成功，关键在于它是否能做好全面的资产输出。一是关系到公司的利益输出，这是公司赖以生存的根本，唯有盈利，才能使国企的经济效益得以实现，所以国企的改制要着重于资产重组和收益提高；二是与社会公益的输出有关，通过支持我国的公共事业来实现其社会价值；实行混合所有制的公司，既可以为公有和非公经济提供更好的服务，又可以为社会提供更好的服务，为自己的发展打下坚实的基础。三、数据来
13、源与研究方法（一）数据来源 本文采用了中国学术期刊“网上总库”（CNKI）这一国内最具权威性的文献资料库。设置的检索条件主要有三大类：时间、主题和期刊来源。其中主题本文设定了“国有企业混合所有制改革”“国企混改”“混合所有制改革”“国有企业混改”四大类，时间从 2014 年开始到 2022 年 12 月截止，期刊来源分别为 科学引文索引（Science Citation Index，SCI）、中文社会科学引文索引（Chinese Social Sciences Citation Index，CSSCI）、中国科学引文资料库（Chinese Science Citation Database，C
14、SCD）和核心期刊（core journals）。共检索到与主题相关的 2 522 篇符合检索要求的文献，截止时间为 2022 年12 月 31 日。为了确保资料的正确性与最终结果的准确性，采用人工方法剔除资料不符合（如新闻、学者散文等）或资料不完整的文献资料，经人工二次准确筛选，最后选取有效的 2 488 篇论文。用 refworks 格式输出有关的文献，以便进行下一阶段的数据分析。（二）研究方法 2003 年推出的 Cite-Space 软件具有分析知识图谱的能力，目的是分析特定领域知识的发展脉络和结构，并且运用一定的算法进行可视化分析。在关键词、作者、机构知识图谱等方面的分析上具有其他软
15、件无法比拟的优势，为科研工作者分析热点趋势问题、进行定性和定量的分析提供了一定的便利。Cite-Space 空间引用是一种以科学计量学和数据可视化为基础的可视化分析软件。Cite-Space 通过将所选的关键词、作者或者机构进行可视化分析，能够发现该领域未来发展的趋势、热点和潜能。本文将“Time Slice”高雨欣等：基于 Cite-Space 的国有企业混合所有制改革研究可视化分析 33 设定为 20142022，并将其数据切分年份设定为 1 年；“Node Types”（data collection types），选择了“Author”，也就是其第一作者的共现分析；在“Top N pe
16、r slice”中输入一个临界值“30”，也就是选取年度最热门的 30 个关键词，可以在“Visualization”中选择“Cluster ViewStatic”“Show Merge Network”。然后利用 Cite-Space 进行可视化分析。点击 go，就可以看到引用文献的关键词知识图谱、作者共线图谱、时间线视图以及研究机构图谱。在中国知网的资料库中，Cite-Space 已被广泛地应用于工业、医学、教育、管理学、政治等各个方面。四、数据分析（一）关键词分析 文章的核心内容常常集中在关键词上，所以，文章中的关键词能反映出研究的主题。通过对一个特定领域中的热门关键词的分析，可以明确本领域的研究重点和发展趋势。关键词虽然简短，但是却是全文的精华所在。Cite-Space 软件可以对关键词的共现图谱、关键词聚类图谱、关键词突出图谱等进行深入地研究与分析。1关键词共现图谱关键词共现图谱 在 Cite-Space 中输入与国企混合所有制改革相关的文献，选择关键词，其他选项作为默认选项，得到了图 1 中的“关键词共现”知识图谱。通过对关键词的分类和总结，得到了表 1 中最重要的 28
