1、第 卷第期 年月 科技和产业 ，基于结构方程模型的 工程项目风险管理研究 以之江路道路提升改造工程为例张宇，樊敏，赖健维，于强（西南交通大学 土木工程学院，成都 ）摘要：以之江路道路提升改造 项目为例，通过文献阅读和专家咨询等方式，确定项目风险的影响因素，将 项目风险划分为合同风险、设计风险、采购风险、施工风险、外部环境风险大类 小类。风险评价结果表明：项目风险中合同风险、设计风险、采购风险、施工风险和外部环境风险的一级指标权重分别为 、和 ；合同风险是之江路项目最主要的风险影响因素；总承包商加强合同管理，有助于提升项目整体管理水平。关键词：道路工程；风险管理；结构方程模型；设计采购施工总承包
2、（）；评价指标中图分类号：文献标志码：文章编号：（）收稿日期：作者简介：张宇（），女，河南郑州人，西南交通大学土木工程学院，硕士研究生，研究方向为道路与铁道工程、项目管理；樊敏（），男，山西太原人，西南交通大学土木工程学院，讲师，工程师，研究方向为项目管理、铁路规划、高教管理；赖健维（），女，四川西昌人，西南交通大学土木工程学院，硕士研究生，研究方向为道路与铁道工程、项目管理；于强（），男，安徽合肥人，西南交通大学土木工程学院，硕士研究生，研究方向为道路与铁道工程、项目管理。（，设计采购施工总承包）是指承包单位与建设单位签订合同，对工程设计、采购、施工等阶段实行总承包，并对工程的质量、安全、造
3、价和工期等全面负责的工程建设组织实施方式。模式在风险分配上更多的风险分配给了工程总承包人。目前国内建设工程项目，特别是大型投资项目，大多采用联合体模式。这种模式能够降低成本费用，实现风险共担，使企业资源互补，从而实现收益最大化。通过查找国内外有关 风险的文献，发现大部分学者采用模糊评价法、层次分析法等对 项目的风险进行定性分析。等使用模糊层次分析法和模糊推理系统来整合各种风险因素，该模型考虑了不同程度的不确定性和风险因素组之间的关系；郭威采用层次分析法对以设计为龙头的 项目风险因素进行分析，将风险因素划分为合同风险、组织风险、管理风险和技术风险类，最终得出组织和合同风险是以设计单位为龙头的 项
4、目风险管理中最重要的因素；张世豪采用层次分析法和模糊综合评价法对文体中心的项目风险因素进行分析，设计风险和管理风险是 项目风险管理的关键因素。国内外有关 风险的文献多集中在定性分析方面，在定量分析方面的研究还需进一步开展。以之江路道路提升改造 项目为例，通过文献查找确定 项目风险评价指标体系，以调查问卷方式收集相关数据并建立结构方程模型，对 项目的风险进行定性定量的分析。之江路输水管廊及道路提升工程设计范围西起之浦路以西，东至复兴路，建设内容主要包括新建输水 管 廊 与 道 路 提 升 改 造 两 个 方 面，全 长 约 ，其中隧道长度约 ，计划工期 ，工程概算总投资 亿元。该工程由设计单位、
5、施工单位和采购单位家公司组成联合体承包，承包范围包含工程勘察；初步设计、施工图设计和专项设计等所有设计；前期报批及竣工验收、备案等工作；所有工程材料、设备的采购、安装及调试；工程施工、验收、移交、备案和保修服务等。项目风险因素分析通过文献阅读和专家咨询方式确定 项目风险因素。和 运用 （解释结构模型）对 项目进行风险分析，总结了承包商需要承担的 项风险，并建立了 项风险之间的风险结构图。等 采用关联树法将 项目风险分为设计风险、采购风险和施工风险大类。郑绍羽和王银萍 将 （风险分解结构风险矩阵贝叶斯网络）应用于 项目风险量化，将风险划分为国家层面、市场层面以及项目层面。高冉 从总承包商外部风险
6、和内部风险两方面对项目风险进行分析，外部风险主要包括政策风险、经济风险、环境风险、技术风险、安全风险，内部风险包括采购风险、施工风险、设计风险等。段永辉等 采用结构方程的方法建立 项目的风险评价指标体系，将 项目风险划分为合同风险、设计风险、采购风险、施工风险。刘玉明等 通过文献梳理和实地调研的方式，将 模式下铁路建设项目风险经营指标划分为大类共 个。为确定之江路 项目风险评价指标体系，通过对文献整理分析，参照相关学者的已有研究成果，将 项目的风险初步划分为合同风险、设计风险、采购风险、施工风险、外部环境风险 大类 小类，具体 项目评价指标体系见表。表 项目风险评价指标体系潜变量观测变量指标来
7、源合同风险合同条款模糊不清的风险风险分配不合理的风险索赔和争议的风险合同变更的风险郭威、赵政等、王露薇 设计风险设计变更风险设计缺陷的风险设计延迟的风险设计深度的风险设计成本增加的风险郑绍羽、赵政等 采购风险材料设备采购质量的风险材料设备价格风险运输风险采购人员工作失误的风险供应商信用的风险刘杨等、赵政等 施工风险施工安全风险施工进度的风险施工质量的风险施工成本的风险施工组织管理的风险刘杨等、赵政等、刘增粮等 外部环境风险政治环境风险人文环境风险经济环境风险刘玉明等 结构方程模型分析 问卷调查及数据统计 调查对象及方法调查问卷采用线上电子问卷和线下问卷两种方式同时进行。线下问卷发放主要针对之江
8、路设计单位、施工单位和采购单位等家公司的具有 项目工作经验的设计以及施工人员。线上电子问卷发放主要针对从事 项目研究的高校专家教授及研究人员。调查目的通过进行问卷调查，研究之江路 项目各风险因子对项目影响的重要程度，确定其关键因素。问卷制作参考相关学者的研究，制作调查问卷。问卷调查主要分为两个部分：第一部分是调查对象的信息收集，包括性别、学历、相关工作经验以及工作单位（高校、设计单位、监理单位、施工单位、供应商、其他）；第二部分是调查问卷的主要内容，采用李克特级量表对各风险因子对 项目的影响重要程度打分，其中为非常重要、为重要、为比较重要、为一般、为比较不重要、为不重要、为非常不重要。问卷回收
9、由于线上电子问卷发放对象为高校专家教授，故权威性较高；线下问卷采用定点一对一发放，故问卷回收率较高。本次线下发放 份问卷，线上 份问卷，共回收 份，有效问卷率为 。问卷的效度和信度分析运用 软件对问卷进行效度和信度分析，个 维 度 的 克 隆 巴 赫 值 分 别 为 、和 ，均大于 ，（修正的项目总相关系数）均大于 ，说明问卷信度高；对问卷调查的数据进行（）和巴特利张宇等：基于结构方程模型的 工程项目风险管理研究特检验，其中值为 ，大于 ，表明结构效度好，巴特利特值小于 ，说明适合进行因子分析。结构方程模型分析 结构方程模型的基本思想结构方程模型是基于变量的协方差矩阵来分析变量之间关系的一种统
10、计方法。标准的结构方程模型由两部分组成：第一部分是验证性因子分析模型，用于联系潜在变量和与之对应的观测变量，并考虑测量误差；第二部分是回归型的结构方程，由内生潜在变量对若干内生和外生潜在变量的线性项作回归。）测量模型：（）式中：为外生显变量组成的向量；为内生显变量组成的向量；为外生潜变量组成的向量；、为因子负荷矩阵；为外生观测变量的残差项向量；为内生观测变量的残差项向量；为内生潜变量组成的向量。）结构模型：（）式中：为内生潜变量之间的关系；为外源潜变量对内生潜变量的影响；为结构方程的残差项，反映了方程中未能被解释的部分。研究假设在上节中通过相关文献整理分析，将 项目的风险初步划分为合同风险、设
11、计风险、采购风险、施工风险、外部环境风险大类 个小类进行分析。将合同风险、设计风险、采购风险、施工风险、外部环境风险作为潜变量，表中 个风险因子作为观测变量，建立结构方程模型进行分析。模型结果分析将 的数据导入 软件进行验证性因子分析，绘制结构方程模型图，标准化模型结果如图所示。通过查看非标准化的值得出模型的各个参数显著；通过标准化模型的输出数据可知，卡方与自由度之比为 ，在，符合标准；（拟合优度指数）、（调整拟合优度指数）和 （比 较 拟 合 指 数）的 值 分 别 为 、和 ，均大于 ，符合标准；（近似误差均方根）为 ，小于 ，符合标准。因此，该模型的配适度良好，模型合理。由结构方程模型可
12、知，标准化的回归路径系数分别为 、，值越大表明对项目风险的影响力越大。因此，合同风险影响最大，外部环境风险次之，然后是设计风险、施工风险，最后是采购风险。项目风险评价根据确定的结构方程模型，利用结构路径系数和因素负荷量进行权重结算，得出一级指标权重，分别是 、，按照重要性排序分别为：合同风险外部环境风险设计风险施工风险采购风险，具体权重计算结果见表。表 项目风险评价指标权重潜在变量一级指标权重观测变量二级指标权重合同风险 合同条款模糊不清的风险 风险分配不合理的风险 索赔和争议的风险 合同变更的风险 设计风险 设计变更风险 设计缺陷的风险 设计延迟的风险 设计深度的风险 设计成本增加的风险 采
13、购风险 材料设备采购质量的风险 材料设备价格风险 运输风险 采购人员工作失误的风险 供应商信用的风险 施工风险 施工安全风险 施工进度的风险 施工质量的风险 施工成本的风险 施工组织管理的风险 外部环境风险 政治环境风险 人文环境风险 经济环境风险 科技和产业 第 卷第期图 项目风险结构模型 合同风险与其他风险因素相比，合同风险的一级指标权重最大，也就是说，合同风险为之江路 项目的主要影响因素。通过表得出，风险分配不合理的风险的二级指标权重在合同风险中最大，为 。之江路项目采用 总承包模式，总承包商具有更多的主动性，可以有效控制进度和费用，但同时总承包商将承担更大的风险。目前国内通行的工程总承
14、包示范文本为 建筑项目工程总承包示范文本（），对发承包风险做出了原则性规定，同时建议总承包单位应加强风险管理，合理分担风险，鼓励总承包单位运用保险手段增强风险防范能力。索赔和争议的风险、合同条款模糊不清的风险、合同变更的风险的二级指标权重相近，分别为 、，说明两种风险对合同风险的影响程度均不可忽视。在工程实践中，合理分配风险，尤其是要结合具体情况对具体项目的特殊风险或专有风险的承担或分担做出约定。建立完善的合同管理机制，完善合同管理，对防范合同风险具有重要意义。设计风险设计延迟的二级指标权重最大，为 ，说明设计延迟是影响设计风险的主要因素。设计缺陷风险和设计深度风险的二级指标权重相近，分别为
15、、，这两者也会导致设计延迟。设计工期增加，严重时会使整个项目的工期增加，最严重的后果就是业主对承包商进行工期索赔或者是为赶工而造成额外费用增加。防范设计风险，需要建张宇等：基于结构方程模型的 工程项目风险管理研究立完善的设计风险评价体系，准确识别风险，对风险进行评价并给出相应的风险应对措施，尽可能将风险造成的损失降到最低。在施工过程中，设计单位应及时跟进施工单位进度，密切关注各方动态，及时处理施工、监理等单位反映的设计问题，才能有效地防范风险，降低风险发生的概率。采购风险材料设备采购的质量、价格是影响采购风险的主要因素，二者二级指标权重相近，分别为 和 。采购价格直接影响整个工程项目的成本，而
16、采购质量也将影响整个工程的质量，材料质量不达标会给施工带来隐患。采购人员工作失误风险权重为 ，采购人员的专业能力、责任心，都是采购工作顺利进行的关键。物资采购部门需要监理严格的监察体系，对采购的各种材料和设备进行细致的审查和验收工作，派遣专门的负责人签收各项物资，确认物资数量与质量，全方位降低风险发生的概率，实现采购过程规范化管理。要想确保 项目采购过程中各方相互监督，必须加强各环节承包商与总承包商的有效沟通。项目采购涉及多方面多领域，必须加强对细节的把控，确保降低采购风险发生的概率。施工风险 项目一般具有工程量大、施工周期长的特点，在施工阶段，由于工程的复杂性，相应地也会造成风险因素增加。从表中得出，施工进度风险的二级指标权重最大，表明进度风险对施工风险的影响最大。如果因不确定因素而导致工期延迟，将会对整个之江路 项目造成严重后果，从而对项目的收益也造成严重影响。为防范施工风险，施工单位应建立严格规范的施工组织管理体系，引进先进的施工技术，增强安全施工意识，使整个施工流程合规合理地进行。外部环境风险政治环境、人文环境、经济环境等风险因素对外部环境风险的二级指标权重相近，其对外部环境风
