1、科技管理研究Science and Technology Management Research2023 No.62023 年第 6 期doi:10.3969/j.issn.1000-7695.2023.6.004高技术产业赶超机会窗口理论内涵与应用路径宋立丰1，苏灵育1，宋远方2（1.北京物资学院商学院，北京101149；2.中国人民大学商学院，北京100872）摘要：机会窗口理论为解释后发者实现高技术赶超提供新的分析视角，但其关键概念和运行逻辑仍然较为模糊，较难用于指导实践。机会窗口在高技术产业赶超过程中之所以能够发挥作用，重要原因在于其降低后发者的进入成本，而机会窗口理论可以更好地指导实
2、践的关键在于能够在事前获得有效识别。具体而言，低进入成本是机会窗口发挥优势的前提，其逻辑内涵在于客观上存在进入成本降低的事件或趋势，而后后发者对高技术产业作出恰当的应对，引发常规优势后形成竞争优势，从而实现对先发者的赶超。然而，机会窗口本身具有较大的滞后性，因此从产业层面来看，沉没成本很可能会与低进入成本的优势相抵消，但可以从国家层面出发，结合本国的国情并发挥有为政府作用，通过政策工具提高高技术产业对于机会窗口的识别概率和利用能力。为此，政府应注重根据机会窗口的作用机制，根据不同的高技术产业制定更加具有针对性的体系化政策，更好地以机会窗口理论指导高技术产业的赶超实践。关键词：高技术产业赶超；机
3、会窗口识别；进入成本；政府干预；竞争优势；自主创新中图分类号：F204；F276.4；G301 献标志码：A 章编号：1000-7695（2023）6-0022-05 Connotation and Application Path of Opportunity Window Theory of High-tech Industry Catch-up and SurpassingSong Lifeng1,Su Lingyu1,Song Yuanfang2(1.School of Business,Beijing Wuzi University,Beijing 101149,China;2.Sc
4、hool of Business,Renmin University of China,Beijing 100872,China)Abstract:Window of opportunity theory provides a new analytical perspective to explain the latecomers realization of high-tech catch-up,but its key concepts and operating logic are still fuzzy and difficult to be used in practice.The i
5、mportant reason why window of opportunity plays a role in the process of catching up in high-tech industry is that it reduces the entry cost of latecomers,and the key of window of opportunity theory to better guide practice is to obtain effective identification in advance.To be specific,low entry co
6、st is the premise of opportunity window to play advantage,its logical connotation is that objectively,there is an event or trend of entry cost reduction,and latecomers make appropriate response to high-tech industry,resulting in conventional advantages and competitive advantages,so as to catch up wi
7、th the first mover.However,the window of opportunity itself has a large lag,so from the industry level,sunk cost is likely to offset the advantage of low entry cost.Nevertheless,we can start from the national level,combine the national conditions and play the role of promising government,so as to im
8、prove the identification probability and utilization ability of opportunity window in high-tech industry through policy tools.Therefore,the government should pay attention to the mechanism of window of opportunity,and formulate more targeted systematic policies according to different high-tech indus
9、tries,so as to better guide the catch-up practice of high-tech industry with window of opportunity theory.Key words:catch-up and surpassing in high-tech industries;identification of window of opportunity;entry cost;government intervention;competitive advantage;independent innovation收稿期：2022-08-02，修回
10、期：2022-10-10项来源：北京市习近平新时代中国特色社会主义思想研究中心项目“新基建背景下北京市创新驱动发展路径研究”（21LLSMC039）进入新时期，国家间的竞争正逐渐演变成科技的竞争，在逆全球化浪潮的不断冲击下，科技的重要性更加突出。高技术产业是科技创新、国际贸易竞争和国家经济高质量发展的关键主体，是现今国家间竞争的主战场。我国高技术产业在不同时期拥有不同的发展途径。如林毅夫1、Gao 等2的研究宋立丰等：高技术产业赶超机会窗口理论内涵与应用路径23所述，20 世纪末，我国成为发达国家高技术产业价值链下游环节的承接主体，在国际产能转移过程中开始融入全球价值链，以生产制造为主，开启了
11、高技术产业的发展；之后，随着大规模的技术引进，通过引进、消化、吸收、再创新发挥后发优势，我国在汽车、通信等领域的高技术产业快速实现了对先发国家的追赶，然而，在接近先发国家水平时后发优势消耗殆尽，核心前沿技术难以引进，“后发陷阱”问题越发凸显，且少有实现技术国产替代和技术自主化的高技术产业又在国际竞争中遭遇明显的后发劣势，诸如限制高技术出口、封锁芯片等关键元器件技术和制裁有关科技企业等问题不断涌现，对我国高技术发展造成了一定的阻碍。过去的模式和经验并不能完全解决高技术竞争和产业高质量发展中遇到的新问题，我国高技术如何真正实现赶超，如何从跟跑、并跑到真正实现领跑，成为需要回答的紧迫议题3。在这一背
12、景下，机会窗口被提出，用以研究新技术范式在后发国家赶超中的作用，如梁中等4认为，不连续技术的出现通常是后来者的机会之窗，之后，学者们应用机会窗口理论解释部分高技术产业成功赶超的原因，但现有相关研究大多缺少对机会窗口的系统性识别，且对后发国家在赶超先进国家的过程中是否成功抓住机会窗口缺乏统一的标准，更多停留在解释归纳层面，理论成果很难被应用到指导高技术产业的赶超实践中。为此，本研究通过分析机会窗口发挥作用的内在机理，总结出机会窗口理论的解释边界，由此进一步推导出机会窗口的不可识别性，并根据机会窗口发挥作用的机制总结出机会窗口事先不可识别的情况下政府干预的逻辑，以提高机会窗口理论实践应用的可能性。
13、1机会窗的理论逻辑与应边界讨论解释后发国家高技术产业实现对领先国家赶超最具代表性的理论为后发优势理论和自主创新理论。根据后发优势理论，后发国家高技术产业充分利用自身要素禀赋以发挥比较优势，通过相较于先发者来说更低的单位生产成本实现赶超；而根据自主创新理论，如杨勇等5对国际研发投资与低收入国家自主创新能力的研究，后发国家通过加大高技术产业的研发投入以产生更多创新成果，再通过创新成果所带来的收益弥补自主创新的高试错成本，并实现赶超。可以发现，这两个理论对后发国家高技术产业赶超动因的解释逻辑是抓住了单位生产成本和研发投入两个关键因素，这为机会窗口理论如何在赶超中发挥作用提供了分析思路，即通过定位机会
14、窗口理论发挥作用的关键要素，进一步明确应用该理论实现赶超的机制。1.1产业赶超中的机会窗口理论溯源从机会窗口理论的演化逻辑来看，主要存在两种机会窗口：第一种机会窗口是某一技术体系在先发国家已经成熟的前提下，后发国家通过自身充裕要素禀赋发挥比较优势，以较低成本实现自身发展，以尽快实现对先发国家的追赶；第二种机会窗口是指后发者基于技术轨道不连续性进行的赶超，处于范式转变期的技术会使后发国家与先发国家处于同一起跑线上，甚至后发国家会较少受到旧技术的范式锁定效应影响，更容易实现对先发国家的赶超6。然而有研究发现，技术不连续性并非后发者实现赶超的唯一契机，并进一步把机会窗口分成技术窗口、需求窗口和制度窗
15、口7。其中，需求窗口是由于出现新市场或者后发国家市场出现快速增长的需求，如果这种市场需求并不能通过先发国家的生产来满足时，则会为产业发展提供需求窗口8，如我国高铁产业，哈大高铁、京广高铁等所跑线路长度均超过世界其他国家任何高铁线路，而列车长时间运行所需的独特技术国外无法满足时，我国高铁产业发展即有了需求窗口9。另外，在商业周期中处于市场低迷时期，先发者在市场中陷入困境，后发者更容易以较小的代价进入该市场，进而在景气周期实现对先发者的赶超，这种由于商业周期波动，后发者实现的赶超也属于需求窗口的范畴7。制度窗口是指后发国家通常通过制定一定的制度或者实行监管政策，如关税、准入限制等，为在位企业和后发
16、企业创造一个不对称的环境，后发企业可以通过对其更加有利的政策实现对在位企业的赶超，进而通过制度窗口，后发国家的相关产业得以发展10。有研究从技术生命周期的视角出发，认为在高技术产业的新技术构建期和技术成熟期，后发者的进入成本较低7，原因是新技术构建期对资本和经验的要求较低，知识停留在实验室阶段，故而进入壁垒较低，后发国家可以更低的成本与先发国家在同一起跑线上竞争，对应上述第二种机会窗口，如我国的光纤产业和新能源汽车产业。在技术成熟期，后发者进入该产业收益成本的不确定性较小，可以相对较小的成本获取已经成熟的技术，获得次优市场收益11。另外，后发者还可以充分利用自己的低成本要素禀赋，以较小的成本实现对先发者的追赶，这对后发者来说比较稳妥，所对应的是上述第一种机会窗口。因此，可以认为机会窗口在后发国家的高技术产业赶超过程中之所以能够发挥作用，重要原因是其降低了后发者的进入成本。1.2机会窗口理论应用边界的辨析与讨论机会窗口理论认为高技术产业后发者是抓住了某种机会窗口从而实现了赶超，如有研究认为我国24宋立丰等：高技术产业赶超机会窗口理论内涵与应用路径智能语音产业是因为抓住了我国语音产品需求量
