1、摘要在高职院科研管理方式不断创新、机制体系趋向科技育人的推进过程中，廉政风险防控成为强化管理的不可或缺的环节。面对高职院科研管理上的特殊性和学术上的专业性，选择一项系统全面的高质量管理模式，显得尤其重要。PDCA 管理模式对高职院科研管理的廉政风险防控具有一定的适用性。因当前高职院科研管理廉政风险防控存在机制体系不完善、执行力度不强硬、奖惩体系不全面、追责查处不深入等漏洞，所以引入 PDCA 管理模式，无论是从计划的制定、决策的执行、绩效的考核，还是风险的处置，均能在廉政防控体系上做到一一对应，有的放矢。关键词高职院；科研管理；廉政；风险防控；PDCA；管理模式中图分类号 G718.5文献标识
2、码A文章编号1673-0046（2023）5-0057-03基金项目：江苏省哲学社会学研究项目“高校重点领域廉政风险防控研究”（项目编号：2022SJYB0774）作者简介：濮方龙（1984-），男，江苏南京人，硕士，副研究员，研究方向：教育管理。濮方龙，黄华，陆新华基于 PDCA 模式高职院科研管理廉政风险防控探析（南京科技职业学院，江苏 南京 210048）2022 年习近平总书记在十九届中央纪委六次全会上强调，坚持不懈把全面从严治党向纵深推进，继续打好党风廉政建设和反腐败斗争攻坚战、持久战，确保党在新时代坚持和发展中国特色社会主义的历史进程中始终成为坚强领导核心。根据国家科技经费投入统计
3、公报显示，国家对高校的科研投入力度和强度也在持续增加，但如何加强对科研经费使用的监管，如何预防廉政风险的发生，如何用廉政来提升科研能，从而形成科研管理廉政风险防控的系统工程，是各大高职院校当前亟需解决的重点课题。一、高职院科研管理廉政风险防控的概述（一）高职院科研管理廉政风险防控的理解所谓廉政风险，主要是指拥有公务人员凭借所拥有的公共权力在执行公务过程中或日常生活中出现谋求私利等腐败行为的可能性；廉政风险管理，是以预防廉政风险为目的，找出风险发生的可能、得出风险防范的方法、提出风险控制的措施，从而将风险问题遏制在萌芽状态，实现“预”和“防”的有机统一，主要包括风险评估、风险防控、风险预警和风险
4、问责等环节。结合廉政风险的概念，我们可以总结出高职院科研管理的廉政风险，一方面是指科研管理部门相关人员在项目和成果评审、科技经费分配使用、国有资财管理方面存在的腐败可能；另一方面是指科研人员在学术浮躁和浮夸、成果剽窃抄袭和弄虚作假等学术腐败上存在的可能；高职院科研管理廉政风险防控，是围绕经济、学术安全以及廉洁从政开展排查，明确科研项目管理的重点领域和关键结点潜在的风险点，并形成行之有效的体制机制，提升科研管理质效。（二）高职院科研管理廉政风险防控的根本保障一是明晰科研管理人员职责，加快科研发展步伐和管理创新的保障。据统计，中国的科研投入每年已超过1.2 万亿元，其中国家投入在 5000 亿元以
5、上。面对如此丰厚的经费诱惑，科研经费的管理和使用逐渐出现混乱，学校科研管理者的违规日益凸显，腐败随之而来，严重阻碍了科研成果的转化。例如，某校原校长利用科研经费吃回扣、购买豪车；某校研究院原院长授意其博士生以开具虚假发票、编造虚假合同、编制虚假账目等手段，将近千万元的专项科研经费套取或者变现非法占为己有。科研上的腐败现象不仅反映出科研管理人员的失责、科研管理廉政风险防控存在的巨大漏洞，同时也制约着高职院的高质量发展。二是健全师德师风长效机制，强化科研教师职业道德的保障。抄袭、剽窃、盗用他人成果、学术造假等一些列学术腐败，在高职院里时有发生，某些教师为了更高的职称、更好的收入，采取不道德的手段，
6、让科研失去活力，让科研变成私欲，因此，杜绝学术腐败不是仅仅依靠讲良心、说道德就能制约，必须要有科学的奖惩机制以及完善的防控体系。二、高职院科研管理廉政风险防控体系与 PDCA 质量循环理论PDCA 质量循环理论最先是由美国现代质量管理的奠基者 Shewhart 提出，是全面质量管理方法中的一种质量改进方法，旨在持续改进和全面提升产品和服务的质量。简而言之，就是一种工作程序，即制定计划（plan）、执行实施（do）、检查考核（check）以及修正处置（action）四个程序环节，从制定计划到修正处置，再从新的制定计划到新的修正完善，这样循环往复，不断完善各项具体太原城市职业技术学院学报2023
7、年 5 月 第 5 期57DOI:10.16227/ki.tycs.2023.0274措施，从而达到质量管理的目标。PDCA 质量循环理论早期是应用于企业的管理模式，是一种可持续的系统工程，其主要目的是充分调动各部门主动配合管理，并积极参与到风险控制的整个流程之中。经过前期理论的改进与发展，P、D、C、A 四个阶段并非运行一次就自动终止，而将螺旋式上升，理论内容主要包括控制环境、目标设定、事件识别、风险评估、响应控制、信息沟通以及监督等过程要素。PDCA 质量循环理论与高职院科研管理廉政风险防控相结合，为科研管理的廉政风险防控工作带来了全新理论依据和技术支持。廉政风险在高职院的风险防控具有一定
8、的普遍性，科研管理廉政风险防控质量体系的建立、标准的执行、成效的检验、后期的整改，与 PDCA 循环理论所贯彻的系统管理、动态循环、质量本位等理念相吻合。将 PDCA 质量循环理论框架融入科研管理的廉政风险防控体系中，一是有助于从学校领导层面到各岗位层面达成共同目标，实现业务目标与廉政目标的一致，同时能预测创新发展过程中的其他廉政风险；二是更加有效地强化学校廉政风险防控管理，预防廉政风险向腐败风险的转变，优化反腐机制，减少因腐败造成的损失，实现全面从严治理腐败的策略。三、高职院科研管理廉政风险防控体系存在的问题（一）高职院对科研管理廉政风险防控机制的建设不够重视虽然部分高职院在科研管理廉政风险
9、防控上采取了很多措施，也制定了不少制度，但是在机制的建设上仍显得重视程度不够，主要体现在三个方面。第一，校级层面对科研廉政风险防控意识很高，二级学院和其他部门缺乏廉政思想的宣传教育，科研管理部门只追求项目指标，而对科研内部控制和廉政风险防控预案缺失；第二，科研管理廉政风险认识不足，管理人员片面的认为在高职院不存在腐败的资源，没有产生主动防控意识，致使已有的廉政风险制度变成摆设；第三，科研管理廉政风险防控制度针对性不强，基本处于点段式浮于表面监督，未能做到全过程、嵌入式的对科研项目、科研经费进行监管。（二）高职院对科研管理廉政风险防控机制的操控不够有效在“双高计划”的推动下，国家对各高职院校的科
10、研投入也在逐步增加，但是一些高职院在廉政风险防控的机制上存在不够完善、甚至有脱节的现象，致使制定的配套制度体系浮于表面、不切实际，缺乏有效的可操控行。例如，科研管理廉政风险防控组织体系缺乏明确的职责分工，有些科研管理者既是“运动员”，又是“裁判员”，风险防控技术投入欠缺、队伍建设薄弱，仅仅依靠制度防控，科研管理的廉政风险防控工作很难实施。（三）高职院对科研管理廉政风险防控机制的落实不够深入科研管理廉政风险防控机制的落实不深入，主要体现在风险处置和责任追究的不到位。科研的腐败基本上跟经费和学术相关，但科研管理部门时常会受到熟人圈子的影响，问题处置方式仅限于批评教育，而校内纪检部门面对该类腐败案件
11、，会考虑保护科研人才的角度出发，担心一旦与经济方面的问题挂钩，事实清楚、证据确凿的情况下就会移送司法机关处理，如此一来给学校以及相关人员造成无法挽回的被动局面。四、PDCA 管理模式在高职院科研管理廉政风险防控体系中的优化运用策略（一）制定防控计划，明晰科研廉政风险1.以优化科研管理廉政风险防控机制为目的，保障高职院工作的高效开展高职院科研管理廉政风险防控计划在制定期间，需明确权力运行和业务规范的流程，厘清各项事务在管理决策和权力执行过程中的责任，规范科研管理各岗位的职责，同时落实风险防控的责任主体，确保权力的运行在透明监督下进行；需明确廉政风险防控组织体系，成立精通科研管理专业的风险防控部门
12、，分层级设置岗位，打造专业廉政风险防控队伍，一人一岗，赋予各自对应的工作职责和权限，保证将权力置入制度、事务处于流程，从而为高职院科研工作的高效开展提供保障。2.以排查科研管理廉政风险点为预防，规范权力的运行针对科研日常管理、业务流程、防控意识以及监督机制等方面，经常性开展廉政风险分析，请求学校纪检、财务等相关部门配合，组织专项活动，邀请专家对存在的风险点进行评估、研判并确定等级，结合专家提出的意见，制定相应防控整改措施，形成配套制度和办事流程，将科研管理的权力与廉政风险防控相结合，公平公正、厘清权责，在研判自身存在风险点的前提下，让权力同时也按照程序有序运行。3.以高职院实际情况为出发点，不
13、断完善防控实施方案高职院科研管理风险最大的实际是廉政防控人员不够专业、措施不够完善，应建立健全科研管理人员的防控业务，培养长效机制，提升科研风险意识和风险管理能力，创新科研管理理念，树立服务典型；明确科研管理的内控机制，建立廉政风险防控的纵横贯通体系，加强顶层设计，纵向实施“责任清单”“权力清单”“任务清单”“专项清单”“问题清单”“举措清单”“成效清单”等清单管理，进一步推进主体责任落实，打通廉政风险防控部门、二级院系与科研项目负责人的三级管理责任制；横向围绕风险点，联系学校纪检部门开展项目和专项督查同向发力，保证防控制度落实到位。（二）执行防控措施，增强科研廉政力量1.加强科研廉政文化教育
14、，为有效防控奠定思想基础转变科研廉政的思想观念，提升思想认识，需要从党员领导干部、科研岗位重点人员和全体师生等相关人员抓起，针对性开展廉政文化教育。引导党员领导干部58和科研管理人员树立“欲自廉先正其身”的观念，通过警示教育、专题讲座以及党纪党规条例学习等方式，坚定其正确的理想信念，将其个人奋斗和价值实现融入科技创新实践中，潜心科研、诚信治学、清正廉洁，自觉做到廉洁奉公；对待高职院的广大师生，一方面增加廉政文化的专题培训，加大规范科研廉政的宣传教育，不断提升广大教师的职业道德水平。另一方面将科研廉政文化教育引入课堂，通过知识文化的传授，让学生群体在今后的科研工作中廉洁从业。2.增强科研廉政可操
15、作性，为有效防控开启高速运转要做到高职院科研管理廉政风险的有效预防，实现防控操作运行无阻力，一是完善各部门的沟通协调机制，加强科研管理部门与财务、审计、纪检巡察等部门防控联动，定期召开廉政风险防控主题例会，商讨预防措施，互相实现资源共享；二是推出科研管理廉政风险督查信息平台，利用网络信息技术进一步规范和监督权力的运行过程，让科研管理的事务实现公开透明，自觉接受广大师生的监督，对以权谋私和腐败行为起到震慑作用；三是定期开展科研项目的专项督查，围绕科研项目的实施、预算、经费使用等情况进行检查和调研，发现问题纠正偏差，规范学校科研行为。3.创新科研廉政监督方式，为有效防控提供纪律保障高职院科研管理廉
16、政风险防控的新方式、新方法，主要是坚持内外监督相结合，将国内外先进的管理理念和实践经验引入本校的风险防控工作中，如构建科研管理监督的信息化平台，充分运用网络和大数据技术创新防控方式；注入竞争和信誉机制，采取科研项目个体单元奖励的方法，促生科研人员的动力，并公开科研项目信息和受奖励单位（个人），接受全校监督，对被举报或者被投诉的单位个人进行备案、公示，建立科研人员的廉政档案，对信誉度较低的科研人员在下次申报项目时不予立项，同时对已经立项的经费申请和使用环节进行重点监督。（三）完善防控考核，提升科研廉政效率对于高职院来说，科研管理廉政风险防控工作不仅是科技处一个部门的工作，是需要学校各个部门通力合作完成的事项，所以防控业绩的考核评价，也同样需要校内外多个部门参与，如校内的纪检、审计、财务部门，以及校外的科技厅、社科联、科协等科技项目管理部门，除此之外，还可以邀请同行业的企事业专家参加防控绩效考核评价；考评实施办法应有明确的指标设置、责任考核部门和考核结果运用，可以结合高职院纪检工作关于廉政项目的考核内容，运用定量考核、定性评价、分门别类、综合研判相结合的考核评价体系，坚持综合评价、系统分析
