1、 ICS 73.020 CCS D 10 37 山东省地方标准 DB37/T 45982023 金属非金属矿产资源地质勘查单位生产安全事故隐患排查治理体系实施指南 Guidelines for the implementation of the hidden danger investigation and treatment system for production safety accidents in geological exploration units of metallic and non-metallic mineral resources 2023-04-16 发布 202
2、3-05-16 实施 山东省市场监督管理局 发 布 DB37/T 45982023 I 目次 前言.II 引言.III 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 实施步骤.1 概述.1 4.1 机构与职责.1 4.2 制度建设.2 4.3 事故隐患排查治理.2 4.4 实施全员培训.3 4.5 5 体系运行.3 概述.3 5.1 编制排查计划.3 5.2 事故隐患排查.4 5.3 事故隐患分级.4 5.4 事故隐患治理.4 5.5 治理验收.5 5.6 6 档案管理.5 7 事故隐患排查治理效果.5 8 持续改进.5 评审.5 8.1 更新.6 8.2 信息沟通.6 8.3
3、 附录 A（资料性）事故隐患排查清单.7 参考文献.39 DB37/T 45982023 II 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由山东省应急管理厅提出并组织实施。本文件由山东省安全生产标准化技术委员会归口。DB37/T 45982023 III 引言 本文件依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准 生产安全事故隐患排查治理体系通则、非煤矿山单位生产安全事故隐患排查治理体系细则、山东省生产安全事故隐患排查治理办法等的要求，充分借鉴和吸收
4、国内地质勘查单位的生产安全事故隐患排查治理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产特点编制而成。本文件用于规范和指导山东省金属非金属矿产资源地质勘查单位（以下简称“地质勘查单位”）开展生产安全事故隐患排查治理体系建设工作，达到降低风险，保障从业人员的生命安全与健康，减少或杜绝各类事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。DB37/T 45982023 1 金属非金属矿产资源地质勘查单位生产安全事故隐患排查治理体系实施指南 1 范围 本文件策划了地质勘探行业开展生产安全事故隐患排查治理的步骤、运行要求、档案管理、生产安全事故隐患排查治
5、理的效果、持续改进等。本文件适用于山东省金属非金属矿产资源地质勘查单位生产安全事故隐患排查治理体系建设。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB37/T 2883 生产安全事故隐患排查治理体系通则 DB37/T 3013 非煤矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2883、DB37/T 3013界定的术语和定义适用于本文件。4 实施步骤 概述 4.1 生产安全事故隐患排查治理体系建设包括机构与职
6、责、制度建设、事故隐患排查治理、实施全员培训4个步骤。机构与职责 4.2 4.2.1 建立组织机构 4.2.1.1 地质勘查单位宜建立隐患排查治理工作责任体系，成立以单位主要负责人为组长，相关部门人员参加的体系建设领导小组，组织开展隐患排查治理体系建设工作。领导小组组成人员包括各分管负责人，安全、技术、设备等各职能部门负责人、主要生产部门负责人、各类专业技术人员。4.2.1.2 地质勘查单位可结合自身特点，在领导小组下设立隐患排查治理办公室。4.2.2 领导小组工作职责 地质勘查单位隐患排查治理体系建设领导小组工作职责宜包括：建立健全事故隐患排查治理制度，明确事故隐患排查治理的责任、内容、周期
7、、监控、治理措施和资金保障等事项；对从业人员进行事故隐患排查治理技能教育和培训,告知从业人员作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施；DB37/T 45982023 2 对照风险管控清单，对风险点和风险管控措施落实情况进行排查；依据有关标准对排查出的事故隐患进行判定，并采取相应的技术和管理措施及时予以消除；将事故隐患排查治理情况通过职工大会、职工代表大会或者信息公示栏等方式进行报告、通报。4.2.3 岗位工作职责 地质勘查单位主要负责人、分管安全领导或安全总监、其他分管负责人和职能部门、安全管理部门、岗位员工的工作职责见山东省生产安全事故隐患排查治理办法（347号令）的规定。
8、制度建设 4.3 4.3.1 体系建设实施方案 地质勘查单位宜建立生产安全事故隐患排查治理体系建设方案，明确工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。提出具体的生产安全事故隐患排查治理体系建设保障措施，从组织协调、资金保障、培训交流、督查考核等方面制定措施。可与风险分级管控体系建设实施方案一并制定。4.3.2 事故隐患排查治理制度 事故隐患排查治理体系建设宜建立事故隐患排查治理制度，明确工作流程、各层次事故隐患排查治理职责、运行和管理的措施、排查主体、周期、内容及实施流程，以及事故隐患整改、验收工作流程等。4.3.3 培训教育制度 事故隐患排查治理体系建设宜建立教育培训制度，明确地质勘查单位安
9、全管理部门和各基层单位培训教育职责、培训计划、培训内容、培训投入等的制定原则和标准，明确员工熟知本岗位事故隐患排查清单的学习义务。4.3.4 运行管理考核制度 建议建立地质勘查单位各部门事故隐患排查治理的运行流程和考核标准，包括排查实施、事故隐患报告、事故隐患治理、验收审核和考核奖惩等内容。事故隐患排查治理 4.4 4.4.1 确定排查主体 地质勘查单位可根据自身组织机构特点，结合风险分级管控体系管控层级的划分，确定符合本单位实际的事故隐患排查主体，按照对应的管控层级，对所有风险管控措施落实情况进行排查。例如：确定生产作业岗位为排查主体，或以管理为主的覆盖企业负责人、管理岗位、项目组、班组的管
10、理岗位，作为排查主体。4.4.2 确定排查类型 地质勘查单位的隐患排查类型一般分为综合性排查、专业性排查、日常排查和专家诊断式排查，排查一般组织如下：综合性排查由安全、技术、设备、生产、工会等部门共同参与排查；专业排查由安全管理部门会同技术部门共同参与排查；日常排查由安全管理部门会同生产部门共同参与排查或生产部门自行排查；专家“诊断式”排查由安全部门组织相关专家参与排查。DB37/T 45982023 3 4.4.3 确定排查周期 地质勘查单位可根据排查组织级别，结合风险点及危险源特性，确定符合实际的事故隐患排查周期。排查周期可以分为：单位每季一次、部门每月一次、项目部每周一次、班组每天一次等
11、。事故隐患排查周期可根据安全形势的变化、上级主管部门的要求等情况适当调整。满足：班组每班进行班前、班中及班后岗位事故隐患排查；项目部每周至少组织一次对作业现场进的事故隐患排查；部门每月至少组织一次安全、技术等职能部门或人员参加的事故隐患排查；单位每季度至少组织一次综合性事故隐患排查；单位每年组织相关专家对各单位进行一次“诊断式”排查；当获知同类单位发生伤亡及险情等事故时，举一反三，及时进行事故类比隐患开展专项排查；单位将外包工程的事故隐患排查纳入日常安全生产管理范围。4.4.4 确定排查内容 可依据山东省生产安全事故隐患排查治理办法的规定及地质勘查的相关规范，将风险分级管控体系中确定的所有管控
12、措施和有关法律法规，作为事故隐患排查内容。事故隐患分为安全管理类事故隐患和生产现场类事故隐患，划分如下：安全管理类事故隐患：管理过程中存在的问题和缺陷，主要包括安全生产机构设置及人员配备、责任制建立和落实、管理制度建立和落实、教育培训、投入管理、双重预防体系建设、外包工程管理、应急管理等管理过程；生产现场类事故隐患：施工作业过程中存在的问题和缺陷，主要包括从事地球物理勘探、地球化学勘探、地质钻探、地质测绘、地质调查、岩矿测试等作业过程中人的作业行为、设备设施及环境的存在状态等。4.4.5 编制事故隐患排查清单 确定事故隐患排查主体、排查周期、排查内容后，编制事故隐患排查清单（见附录A），其中，
13、生产现场设备设施事故隐患排查清单见表A.1、生产现场作业行为事故隐患排查清单见表A.2、安全管理隐患排查清单见表A.3。可根据不同层级风险管控的对象，从事故隐患排查清单中选择，确定事故隐患排查的内容，形成岗位事故隐患排查清单。实施全员培训 4.5 地质勘查单位可分阶段、分层级组织全员培训，主要培训事故隐患排查治理实施方案、相关制度和事故隐患排查清单等内容，使员工熟悉和掌握本岗位事故隐患排查的方法、周期和内容等，并根据体系运行情况，及时调整完善相关事故隐患排查清单并组织再培训。5 体系运行 概述 5.1 事故隐患排查治理体系运行包括编制排查计划、事故隐患排查、事故隐患分级、事故隐患治理、治理验收
14、等5个步骤。编制排查计划 5.2 DB37/T 45982023 4 地质勘查单位可根据实际情况制定事故隐患排查计划，明确各类型事故隐患排查的排查时间、排查目的、排查原则、排查范围、组织级别等。事故隐患排查 5.3 按照AQ 2004、DB37/T 1811规定，参照山东省事故隐患排查治理办法（347号令）要求和事故隐患排查治理制度，单位、部门、项目部、班组可对照本层级的事故隐患排查清单，按照策划的排查周期实施事故隐患排查，并详细记录排查结果。按照4.4.4执行。事故隐患分级 5.4 地质勘查单位排查出的事故隐患，可根据DB37/T 30132017中5.1相关规定和安全管理对事故隐患的判定标
15、准，分为一般事故隐患和重大事故隐患。地质勘查作业在以下情况可直接判定为重大事故隐患：在可能存在滑坡、洪水、塌陷、高原、无人区、有毒有害气体逸出、雷暴区域作业，未编制专项安全技术措施和采取可靠的人员防护的；巷道内或有限空间内钻探作业，未采取可靠通风、除尘、防噪措施的。事故隐患治理 5.5 5.5.1 事故隐患治理分级 事故隐患治理实行分级治理、分类实施的原则，分级治理包括：岗位纠正；班组治理；项目治理；部门治理；单位治理。事故隐患治理宜做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成。能立即整改的事故隐患可立即整改，无法立即整改的事故隐患，治理前可以研究制定防范措施，落实监控责任，防止事
16、故隐患发展成为事故。5.5.2 事故隐患治理流程 事故隐患治理流程包括：通报事故隐患信息：事故隐患排查结束后，将事故隐患名称、存在位置、不符合状况、事故隐患等级、治理期限及治理措施等信息向所属部门进行通报；下发事故隐患整改通知：事故隐患排查组织部门可以制发事故隐患整改通知书，并对事故隐患整改责任部门、措施建议、完成期限等提出要求；实施事故隐患治理：事故隐患存在部门在实施事故隐患治理前应当对事故隐患存在的原因进行分析，并制定可靠的治理措施予以落实；现场验收：事故隐患整改通知制发部门应当对事故隐患整改效果组织验收。5.5.3 一般事故隐患治理 根据事故隐患治理的分级，由地质勘查单位各级（单位、部门、项目、班组等）负责人或者有关人员负责组织整改，整改情况要安排专人进行确认。5.5.4 重大事故隐患治理 DB37/T 45982023 5 经判定或评估属于重大事故隐患的，地质勘查单位可及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。评估报告书可包括事故隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限建议等内容。重大事故隐患应到当地应急管理部门进行备案。地质勘查单位可以根据评估
