1、公文处理Document processing2023/7（下）总第415期【摘要】由于新能源建设项目工期短、任务重，建设单位如未构建基建项目合规性文件体系，会造成合规性文件的获取不及时或缺失，因此，构建新能源项目合规性文件体系尤为关键。本文阐述了构建新能源项目合规性文件体系的重要性及具体做法。【关键词】新能源；建设项目；合规性；文件体系为实现国家“碳达峰、碳中和”战略目标，新能源电力项目建设步伐也在加快，每年开工建设的风电、光伏项目不胜枚举，依法合规地做好新能源建设是工程管理的重点。然而在对建设项目合规性审查、过程审计、质量监督检查及项目档案专项验收等过程中，发现风电、光伏新能源项目由于工程
2、建设期短、基建任务重等原因，造成项目建设的合规性文件获取不及时、归档不齐全、分类组卷不合理等现象，甚至影响建设项目的正常投产、运行。一、构建合规性文件体系的必要性项目建设合规性文件管理体系的建立，对促进各项合规性文件依法合规及时获取，促进风险防控，确保项目依法合规开工建设，防止舆情、法律纠纷事件发生将起到积极作用，必将推动企业高质量发展不断取得新进展。由于新能源建设项目工期短、任务重，建设单位以抢抓工期为主，“重项目建设、轻文件档案管理”思想的存在，加上档案管理人员合规性管理知识薄弱等因素，造成合规性文件的获取不及时或缺失。1.合规性文件获取不及时，有的甚至成为历史遗留问题，影响项目建设的顺利
3、推进，有的面临违规建设、无法正常投产或投产后勒令停产的现象；2.合规性文件获取不及时，极易产生舆情事件，影响企业的形象。项目建设每一个合法环节都不能出现问题，每一项正当程序都不能缺失，合规性文件获取不及时，势必使项目建设存在合规风险，容易引发媒体关注并成为社会的焦点；3.项目档案管理人员对合规管理知识的欠缺，造成合规性文件收集不齐全、整理组卷不规范。鉴于此，建设单位应根据国家相关法律法规，紧紧结合基建项目建设实际情况，构建和完善风电、光伏新能源项目合规性文件体系，促进项目合规性文件获取和收集归档的有序开展，为项目建设提供合规依据。二、具体做法（一）深入阅研风电、光伏的归档范围，整理出合规性文件
4、清单。分析、梳理风力发电企业科技文件归档与整理规范（NB/T 3102 12012）的附录A“风力发电企业科技文件归档范围与档案分类及保管期限划分表”、光伏发电建设项目文件归档与档案整理规范（NB/T320372017）的附录B“光伏发电项目档案分类、归档范围及保管期限划分表”，根据项目建设全过程，找出项目前期阶段、建设阶段、竣工阶段的合规性文件，包括前期咨询论证、投资决策、设计、采购、建设、验收等工作环节，尤其是前期和竣工阶段的合规性文件，形成工程建设全过程的合规性文件清单。（二）收集相关法律法规，认真研读，找出应取得合规性文件的相关条款。做出标记，按照收集整理的合规性文件清单，采取多渠道、
5、多种方法查找相关的法律法规和政策性文件。1.可通过查阅电力企业常用法律法规汇编（2020版），找到相关的法律法规内容，并通过网络确认是否为最新修订版本；2.登录国家能源局、国家发展和改革委员会官网，查找相关政策文件；3.通过“土地法、环境保护法”等关键词上网搜索查询相关法律法规；4.向法务部门、规划部门负责办理合规性文件的经办人员咨询，了解获取合规性文件的途径、流程，获取相关法律法规名称，同时加深对各种合规性文件的理解；5.向质监专家咨询，并根据项目建设实际情况和已获取的合规性文件，分析不同情况下产生的合规性文件的差异；6.对收集到的法律法规和相关政策进行认真研读，找出应取得合规性文件的相关条
6、款，做出标记。（三）建立风电、光伏建设项目合规性文件一览表，使法律条款与合规性文件建立关联。根据建设项目合规性文件一览表，明确合规性管理内容、依据文件、应归档的合规性文件，并将已经标记好的应取得合规性文件的相关法律法规条款嵌入表格等，与应归构建新能源电力基建项目合规性文件体系之我见文/新乡市首创环境能源有限公司郭沙沙（下转第8页）页第 4公文处理Document processing2023/7（下）总第415期制，行政体系采用的是美国的总统制模式，袁世凯窃取了革命果实之后，于 1912 年 11 月 6 日以临时大总统的身份颁布的 公文程式令，首次设置“大总统令”这一公文文种，“用于大总统公
7、布法律、教令、国际条约、预算，特任官、简任官、荐任官之任免。”这一公文程式在使用上实行副署制度，即大总统签署文件还需国务总理副署，一定程度上制衡了大总统的权力；袁世凯为复辟帝制，改总统制为内阁制，于 1914 年 5 月 26 日发布了 大总统公文程式令大总统府政事堂公文程式令 和 大总统公布官署公文程式令 三个公文程式，将“大总统令”分解为“策令”“申令”“告令”“批令”。责任内阁需听命于大总统，内阁制名存实亡。袁世凯垮台，黎元洪上位，于 1916 年 9 月 14 日颁布公文程式令，再次启用“大总统令”，直到1927年8月13日国民党南京政府发布公文程式令将“大总统令”废除，此后不复使用。
8、总之，“令族”公文文种作为使用了上千年的公文名称，自殷商使用之初，在国家管理上具有重要作用。到了民国，“令族”公文文种既有继承，也有创制，在一定程度上反映了那个时代的思想、政治、文化等方面的发展。【参考文献】1姜建设注说.尚书M.开封:河南大学出版社,2008:386.2侯吉永.民国公文体系设置与政治体制的互动关系以命令性(令体)公文为例J.档案,2014(07):10.3储伯欣.民国时期公文名称述略J.秘书,1995(08):43.4梁艳萍.明代以“敕”为名的诏令文书辨析J.档案学研究,2020(01):143.5(梁)刘勰.文心雕龙M.杭州:浙江古籍出版社,2001:104.6李宏升.民国
9、时期公文名称考略J.秘书,1994(06):40.7郭沫若.甲骨文合集M.北京:中华书局,1978.8连劭名.卜辞所见商代宗教哲学中的“命”J.故宫博物院院刊,2003(5):65-69.9(春秋)孔丘.尚书M.北京:中国经济出版社,2002:26.10赵彦龙,扶静.古代皇命文书“敕”之功用及体式研究J.档案,2018(11):10-11.11(汉)蔡邕.独断M.上海:上海古籍出版社,1990:4.12迪志文化公司.道德指归论M.香港:迪志文化出版有限公司,2001:53.13沈蕾.民国时期公文程式研究M.上海:世界图书出版公司,2014:57.档合规性文件相呼应。（四）根据法律、法规相关条款
10、及项目建设实际情况的差异，选取有代表性的风电、光伏新能源建设项目。1.区分不同性质、不同建设场址的风电、光伏建设项目，分析相应合规性文件的差异。根据法律法规和相关政策文件，光伏建设项目的性质不同，有领跑项目、示范项目、扶贫项目、竞争性项目；根据项目建设场址不同，又分为灰场光伏、农光互补、渔光互补光伏、屋顶光伏；风电建设项目有陆上风电、海上风电。不同的建设性质、建设场址，合规性文件略有差异，依据上述不同，选取相应的建设项目。2.根据项目建设性质和项目建设的实际情况，收集了陆上风电、海上风电项目的案卷目录和文件目录；兼顾建设项目的性质，收集了灰场光伏、农光互补、渔光互补光伏、屋顶光伏的案卷目录和文
11、件目录。根据目录，便于查找适应的合规性文件。（五）建立风电、光伏建设项目合规性文件体系。依据法律法规的相关条款，结合项目建设的实际情况，确认合规性文件取得的必要性，同时注意不同性质、不同情况产生的合规性文件的差异。按照有代表性建设项目的案卷目录和文件目录，找到对应的合规性文件原文，编上对应序号，制成案例，附于风电、光伏合规性文件一览表之后，建立完整的风电、光伏建设项目合规性文件体系。（六）咨询律师，完善合规性文件体系。合规性文件体系初稿形成后，为确保依据的法律法规、政策文件是现行有效的版本，保证合规性文件体系的完整、准确及可操作性，档案人员联系外聘律师，审核法律法规及相关政策文件的现行有效性。根据律师的审核意见，进一步修正、完善合规性文件体系。（七）动态管理，确保合规性文件管理体系的持续有效。持续关注法律法规的修订及相关政策规则的变化，及时更新合规性取得的依据条款，根据新的法律法规条款，动态调整合规性文件管理体系，确保合规性文件管理体系持续有效，促进项目合规性文件获取和收集归档的有序开展。（上接第4页）页第 8
