1、 41 国际商务研究 2023 年第 2 期企业出口产品质量提升促进了创新吗？一、引言及文献综述出口对企业创新的影响主要表现为国内企业与国外客户之间的良性互动，即国内产品之所以出口，在很大程度上是由国外市场需求驱动的（Bratti and Felice，2009）。究其本质，国外对中国产品需求数量的前提是认可产品质量。假若产品质量总是较低，随着国外需求者偏好的变化，原先维持在低质量的产品出口优势就会消失。基于这一考虑，本文结合中国目前出口贸易政策由规模效益向质量效益转变这一情境，探讨出口产品质量对企业创新的影响，并试图回答以下问题：中国的产品出口是否会因为质量提升对企业创新产生积极作用？出口产
2、品质量对企业创新的影响是否会因所有制和贸易方式的不同而存在显著差异性？现有文献更多地强调出口数量与企业创新的关系，较少涉及出口质量与企业创新关系的探讨。现有文献大致可分为以下两方面。主张出口会促进企业创新的研究。按照衡量出口指标的不同，文献大体上可分为两类：一是以企业是否出口为指标进行研究。Baldwin 和 Gu（2004）、Salomon和 Shaver（2005）、Bratti 和 Felice（2009）、Hahn 和 Park（2011）、史青等（2017）于 欢1 刘 犇2 姚 莉1（1.上海第二工业大学，上海 201209；2.上海师范大学，上海 200233）摘 要：本文聚焦出
3、口产品质量如何影响创新，基于中国工业企业与海关贸易的匹配数据研究发现，中国企业的出口产品质量提升会由于强化出口的积极效应、弱化出口的消极效应，显著促进企业创新；区分所有制后发现，相较于外资企业，国有和民营企业出口产品质量提升对创新的促进效应较大；区分出口贸易方式后发现，混合贸易出口企业对创新的促进效应要比一般贸易出口企业小；区分出口目的地后发现，相较于 OECD 等国家，中国企业对“一带一路”国家出口产品质量的提升对创新的促进作用更大。这意味着，出口产品质量的提升比只强调出口数量的提升对企业创新意义更大。关键词：出口产品质量；创新；外资企业；一般贸易企业；“一带一路”中图分类号：F740文献标
4、识码：A 文章编号：1006-1894（2023）02-0041-16作者简介：于欢，上海第二工业大学经济与管理学院讲师，博士，上海市杨帆学者，研究方向：国际贸易理论与政策；刘犇，上海师范大学商学院硕士生，研究方向：区域经济与创新；姚莉（通信作者），上海第二工业大学经济与管理学院校聘教授，博士，研究方向：国际贸易理论与政策。基 金 项 目：国家社会科学基金一般项目“改革开放四十年中国发展治理经验的经济学贡献与世界影响”（项目编号：18BJL003）；上海市科委 2021 年度青年科技英才杨帆计划项目“双循环背景下双重价值链嵌入推动上海企业高质量创新研究”（项目编号：21YF1414300）；上
5、海市科委 2022 年度“科技创新行动计划”软科学项目（青年）“数字贸易双壁垒影响上海企业高质量创新的路径及对策研究”（项目编号：22692197000）。DOI:10.13680/ki.ibr.2023.02.005企业出口产品质量提升促进了创新吗？42 国际商务研究 2023 年第 2 期发现，出口会通过学习效应、需求驱动等机制促进企业研发投入与创新。Keller（2010）发现，一国生产率增长的 90%以上来源于出口带来的国际技术转移与扩散。Lin 和 Tang（2013）发现，与非出口企业相比，出口企业的平均研发强度增加了 5%以上，研发支出增加了 33%以上，参与研发活动的可能性增加
6、了 4%；二是以企业出口强度为指标的研究。刘秀玲（2012）研究发现，企业出口额的提升可以通过技术溢出效应提高自主技术创新水平。Damijan 等（2017）发现，出口额占 GDP较高的国家和研发支出较高的国家，其企业出口与创新之间普遍存在更强的相关性。徐欣和夏芸（2021）发现，出口收入锐减会导致研发投入和专利产出明显减少。主张出口强度会抑制企业创新的研究。张杰等（2007）、沈国兵和于欢（2017）从出口强度出发揭示了出口企业被国外“俘获”现象，表现为长期被锁定在生产成本降低型的生产模式和技术路径上，必然会抑制企业的创新动力。李兵等（2016）证实了出口抑制加工贸易企业自主创新问题。张杰和
7、郑文平（2017）发现出口强度并未对本土企业创新产生显著影响。顾国达等（2022）实证发现，外部需求扩张对企业创新行为的影响存在生产率门槛，低生产率企业在需求扩张中会降低创新水平。陈雅（2023）也发现，当企业初始生产率低于一定的临界值水平时，出口市场规模对企业技术创新产生不利影响。余典范等（2022）认为，出口管制由于降低进口产品质量、压缩海外业务规模以及挤出研发投入等对企业技术创新产生不利影响。上述文献尽管为我们理解出口对企业创新的影响提供了有益借鉴，但普遍忽视了出口质量这一因素。本文的边际贡献在于：从出口产品质量视角对出口影响企业创新的研究进行扩展；改进出口产品质量的测算；采用两种指标测
8、算企业创新。二、企业出口产品质量提升对创新的影响机制根据图 1，企业出口产品质量提升会增强出口带来的创新效应。具体包含：（1）增强出口带来的技术溢出效应。与出口低质量产品的企业相比，出口较高产品质量的企业进入国际市场的层次和服务的客户比较高端，通过与高端客户的交流，能接近世界前沿技术，获得先进技术支持和更优的生产指导，进而提升企业的创新能力。（2）增强规模经济效应。出口产品质量提升有助于企业更容易达到发达国家对进口产品质量较高的门槛要求，提高企业出口和生产规模，增加企业利润，有助于企业研发创新。（3）促进竞争效应。出口高质量产品代表企业的技术装备、综合实力比较高。这些企业在面临出口市场的竞争时
9、，由于质量优势能够保持一定的市场份额，有足够的资金进行新一轮的技术创新。（4）拉近地理临近性效应。地理临近性需要企业给予人力、资金等资源重组的支持，生产高质量产品的企业综合实力较强，有能力承担人力、资金等进入其他国家市场的成本，在多个海外市场建立分支机构，通过拉近地理临近性，进行产品差异化开发，进而对其创新产生促进效应。企业出口产品质量提升会缓解出口对创新的抑制效应。具体包含：（1）降低低价压榨对创新的抑制效应。出口高质量产品的企业由原来依附于国际大买家和跨国公司于 欢 刘 犇 姚 莉 43 国际商务研究 2023 年第 2 期进行加工组装的代工企业，换位为在出口市场有一定主动权的企业，一定程
10、度上能够摆脱国际买家的定价权，弱化出口面临的低价压榨对企业创新的抑制效应。（2）缓解对创新的低端锁定与路径依赖效应。生产高质量产品的企业在向价值链高端转移的过程中会降低对跨国公司技术、市场、品牌的依赖，并谋求建立以自主品牌为核心的大规模营销网络、知识产权保护制度等，甚至会对竞争企业采取严格的技术转移门槛乃至技术封锁，缓解并扭转发达国家企业对其产生的低端锁定和路径依赖效应。企业创新降低低价压榨对创新的抑制效应缓解对创新的低端锁定与路径依赖效应增强出口带来的技术溢出效应增强规模经济效应促进竞争效应拉近地理临近性效应弱化企业出口对创新的抑制效应增强企业出口带来的创新效应企业出口产品质量提升资料来源：
11、作者绘制。图 1 企业出口产品质量提升对其创新的作用机制命题 1：企业出口产品质量越高，其创新能力就越强。企业所有制差异也可能使得出口产品质量对创新的影响存在差异性。国有企业由于产权属性及委托代理等问题导致出口产品质量较低，若提升该类企业的出口产品质量，对创新效应的提升空间可能非常大。对于外资企业而言，其研发投入主要集中在母公司，中国的外资企业作为子公司主要利用母公司的技术创新并适当调整以适应国外市场需求，因而提升外资企业的出口产品质量对创新促进效应的空间较小。与外资企业相比，民营企业没有先天的技术优势，这类企业在出口时面对激烈的市场竞争，会比外资企业更加致力于提高创新能力。命题 2：相较于国
12、有和民营企业，外资企业出口产品质量提升对创新的影响最小。与一般贸易出口企业相比，中国以加工贸易为主的混合贸易出口企业大多数是劳动密集型行业，且主要以代工或贴牌（OEM）生产方式参与全球生产网络。一方面，这类企业会受到国际大买家或跨国公司的牵制，被限制向全球价值链高端攀升，不利于创新；另一方面，这类企业出口又面临国际大买家和跨国公司的低价压榨，无法累积足够的利润进行研发创新。此外，混合贸易出口企业所需的进口中间品，也会受到国外领导厂商或跨国公司的高价盘剥。因此，混合贸易出口企业的产品质量提升对创新的促进效应可能比一般贸易出口企业要弱。命题 3：相较于一般贸易企业，混合贸易企业出口产品质量提升创新
13、影响较小。高收入国家偏好质量较高的产品，这就激励了出口企业向这些国家出口更高质量的产品。根据我们对 20002007 年的数据测算，中国企业出口到 35 个经合组织（OECD）成员国的产品质量均值为 0.7737，明显高于出口到其他国家的均值 0.7342。一方面，https:/www.oecd-ilibrary.org/economics/oecd-economic-outlook_16097408.企业出口产品质量提升促进了创新吗？44 国际商务研究 2023 年第 2 期OECD 国家技术水平较高，中国企业提升出口产品质量更容易达到对方的质量门槛，并有利于创新水平提升；另一方面，这些发达
14、国家有很完善的知识产权保护制度，对中国在核心技术学习等方面的限制使得对中国出口企业的创新促进效应并不是最大。相比来看，中国企业出口到“一带一路”国家的产品质量提升对其创新的促进效应可能较大，一方面是因为“一带一路”倡议通过促进中国对外直接投资，进而促进中国企业创新；另一方面是由于中国企业要响应“一带一路”倡议，必须针对出口产品进行创新转型以适应新的政策变化和出口目的地需求，这一适应过程必然伴随着新产品的产生和创新水平的提高。命题 4：相较于出口到 OECD 国家的中国产品，出口到“一带一路”国家的产品质量提升对创新的影响较大。三、模型构建、变量说明和数据整理（一）理论模型构建为了探究企业出口产
15、品质量提升对其创新的影响，我们参考施炳展和邵文波（2014）的研究，构建相应的理论模型。但在出口企业生产中，我们加入创新因子，并认为该因子与质量因子类似，会影响到企业的可变成本和固定成本；关于出口企业生产成本，我们加入冰山成本因子以及固定出口成本fx。新新贸易理论认为出口企业除了面临冰山成本，还需要为出口支付一定的固定成本（Melitz，2003）。1.消费者需求假定消费者的效用函数是关于质量的常数替代弹性函数：Uqdi()1/11-=Nii （1）其中，产品种类设定为i，一国可供消费的产品有N种，为产品种类i之间的替代弹性且1，qi为消费品种类i的数量，i为质量因子，对应的价格指数P为：-P
16、pdi11111-=Niii （2）在消费者预算约束条件下，求解消费者最优化之后，可得产品种类i的需求函数为：qpp()11,-=iiiiiEP （3）其中，E代表消费支出指数。2.出口企业的生产假设每个企业生产一种产品，则生产产品种类i的出口企业成本如下：iiiix=+TCcqff()11220,-|f （4）于 欢 刘 犇 姚 莉 45 国际商务研究 2023 年第 2 期其中，代表企业创新，1、2分别代表可变成本和固定成本的质量弹性，1、2分别代表可变成本和固定成本的创新弹性。企业出口产品质量越高，其边际成本越大，据此，10 且20。企业的技术创新可以帮助降低生产成本，因而10 且20。、分别代表冰山成本和固定投入效率，c和f为大于零的常数，f0代表企业需要支付的生产固定成本，出口企业还需要支付出口固定成本fx。3.利润最大化决策在给定需求函数和成本函数之后，我们可通过企业的利润最大化行为，得到创新因子的表达式：-12-|()1111211-=|iEcf P （5）其中，=+-()21110，010，B0。由式（6）可知，企业创新对企业出口产品质量i求偏导数，得到 0i。由此可知
