1、DOI：10.13766/j.bhsk.10082204.2022.0868企业家精神如何推动企业创新主体地位形成？解蕴慧，崔宏超（北京航空航天大学经济管理学院，北京100083）摘要：企业家精神作为一种新型创新要素，是中国企业技术创新不容忽视的加速器和动力源泉。采用探索性的单案例研究法，探讨了企业家精神在推动企业创新主体地位形成中的作用路径和机制。研究结果表明，企业家精神通过打造有利于创新的管理制度、营造企业创新文化，从而加速创新技术、创新人才、创新资金等关键创新要素的获取，助力企业实现技术创新，服务国家战略，最终在某一行业领域占据创新主体地位。研究还发现，新时代企业家精神的关键内涵是民族精
2、神和进取精神，这对政府培育企业家精神、选聘企业家具有一定的参考价值，同时也为企业家加强企业创新主体地位提供了一条实践路径。关键词：企业家精神；民族精神；进取精神；创新条件；创新文化；管理制度；创新要素获取；创新主体地位中图分类号：F273.1文献标志码：A文章编号：10082204（2023）02012410HowcanEntrepreneurshipPromotetheFormationofDominantPositionofEnterprisesinInnovation?XIEYunhui，CUIHongchao（SchoolofEconomicsandManagement,Beihang
3、University,Beijing100083,China）Abstract:Entrepreneurship,asanewinnovationelement,isanacceleratorandadrivingforcethatcannotbeignored in the technological innovation of Chinese enterprises.This paper carried out the single case study toinvestigatetheroleandmechanismofentrepreneurshipinpromotingtheform
4、ationofdominantpositionofenterprisesininnovation.Theresultsshowedthatentrepreneurshipacceleratestheacquisitionofkeyinnovationelementssuchasinnovative technology,innovative talents and innovative funds by building a management system conducive toinnovation and creating an innovation culture of enterp
5、rises,thus helping enterprises achieve breakthroughs intechnologicalinnovation,servethenationalstrategy,andfinallytakesthedominantpositionininnovationinacertainindustry.Thestudyalsofoundthatthekeyconnotationsofentrepreneurshipintheneweraarenationalspiritandenterprisingspirit.Thefindingshavecertainre
6、ferencevalueforthegovernmenttocultivateentrepreneurshipandselectentrepreneurs,andprovideapracticalpathforentrepreneurstostrengthenthedominantpositionofenterprisesininnovation.Keywords:entrepreneurship；nationalspirit；enterprisingspirit；innovationcondition；innovationculture；managementsystem；acquisitio
7、nofinnovationelement；dominantpositionininnovation一、问题的提出党的十八大报告明确提出，“实施创新驱动发展战略”“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑”，并强调“要坚持走中国特色自主创新道路”1。党的十九大报告则指出：“我们的工作还存在许多不足，也面临不少困难和挑战。主要是：发展不平衡不充分的一些突出问题尚未解决，发展质量和效益还不高，创新能力不够强。”2经济学家约瑟夫熊彼特认为，经济发展是“创造性破坏”的过程，是新技术、新产品冲击并淘汰旧技术、旧产品的非均衡过程，创新活动是经济发展演化的内在动力35-96。企业作为经济创新活动的重要主体
8、，激发企业创新活力对推动收稿日期：20220706基金项目：国家社会科学基金重大项目（21ZDA012）作者简介：解蕴慧（1984），女，河南商丘人，副教授，博士，研究方向为领导力、战略领导行为.第36卷第2期北京航空航天大学学报（社会科学版）Vol.36No.22023年3月JournalofBeijingUniversityofAeronauticsandAstronautics(SocialSciencesEdition)March2023中国经济发展尤为关键。企业家在推动企业成为创新主体的过程中发挥着关键作用。约瑟夫熊彼特在其著作经济发展理论中强调了企业家个人的作用，提出推动创新活动的
9、内生力来自企业家或企业组织35-96。2020 年 7 月21 日，在企业家座谈会上的讲话中，习近平强调了企业家的作用：“企业家要做创新发展的探索者、组织者、引领者，勇于推动生产组织创新、技术创新、市场创新，重视技术研发和人力资本投入，有效调动员工创造力，努力把企业打造成为强大的创新主体，在困境中实现凤凰涅槃、浴火重生。”4目前，中国企业创新仍然存在诸多困难和不足，这一问题的解决需要再次强化企业的创新主体地位，企业家应努力把企业打造成为强大的创新主体。现实中，有的企业家愿意并成功带领企业做好了技术创新，而有的企业家不愿意，或是有意愿但没有能够做好相关创新工作。如何才能敦促和引导企业家做好企业创
10、新？笔者拟从企业家精神的视角出发来回答这一问题。二、理论综述（一）企业家精神的内涵“企业家”（entrepreneur）一词最早出现于 16 世纪早期的法语中，是指用于领导军事远征军（武装探险、开拓殖民地冒险）的人。最早把“企业家”这一概念运用在经济学中的是法国经济学家理查德坎蒂隆，他于 1775 年在商业性质概论一书中将企业家定义为承担经营风险的人5。自此，企业家是承担经营风险、从事冒险活动的人的这一定义开始得到较为广泛的认同。企业家精神在早期被认为是企业家的品质和个性特征。后来，现代管理学之父彼得德鲁克（PeterDrucker）明确指出，企业家精神是企业生产经营中的创新精神，并将创新、企
11、业家精神、社会进步三者联系在一起，认为创新行动赋予资源一种新的能力，使其能够创造财富；他还将企业家精神明确界定为社会创新精神，并认为这一精神系统在社会进步中起到了杠杆作用6。约瑟夫熊彼特则将企业家精神与企业生产经营中的创新活动联系起来，认为企业家精神是一种经济首创精神，是一个“不断推出新的组合的过程”，其中，“新的组合”包括开发新的产品、采用新的生产方法、开辟新的市场、寻求新的供给来源、实现新的组织形式等35-96。此后，又有学者将企业家精神诠释为一系列行为和对决策产生影响的过程。Gartner 认为，企业家精神就是组织的创造，是新组织产生的过程7。Venkataraman 认为，研究企业家精
12、神的目的是理解以下问题：机会如何导致新产品和新服务的发现、产生和应用？谁控制这一过程？这一过程的具体步骤是什么8？Caruana 等认为，企业家精神就是个人和团队通过资源的投入、机会的利用来创造价值的过程9。尽管上述学者对企业家精神内涵理解的侧重点不同，但是却都认为企业家精神体现在促进企业创新活动的一系列行为和决策上：一是通过创新把握机会获得（不确定的）企业回报，二是识别潜在的商业机会，三是通过资源调配与重组并进行价值创造。（二）企业家与企业家精神从约瑟夫熊彼特关于企业家的定义来看，企业家以实现生产要素和生产条件的“新的组合”（即创新）为基本职能35-96，企业家即是创新主体。Drucker也
13、强调，企业家发挥“将企业家精神付诸行动以维系企业运转”的主体作用1088-93。此外，还有学者强调，企业家的主体作用贯穿从技术创新观念的产生到技术创新实施的全过程11。企业家在企业创新实践中的作用不容忽视。已有研究发现，企业家的资金实力12、个性特点1345-50、创新精神14129-133等对企业的创新绩效均具有较大影响。此外，企业家的社会资本对企业创新绩效的影响也不容忽视。例如，吴俊杰等发现，企业家社会网络的广泛性、关系强度与企业创新绩效之间的关系呈倒“U”型态势15；沈颂东和房建奇发现，企业家的制度社会资本对技术创新绩效的影响呈倒“U”型态势，而企业家的市场和技术社会资本正向影响技术创新
14、绩效16。企业家精神中的冒险、变革和创新精神也能够影响企业的创新绩效。例如，王素莲和赵弈超发现，企业家冒险倾向对企业创新绩效呈正向影响，能够正向调节 R&D 投资与企业创新绩效之间的关系，且这一调节作用在国有企业和家族企业之间存在显著差异1345-50；俞仁智等发现，以创新、变革为主要特征的企业家精神有利于提升新产品创新绩效17；李懂晴等则发现，企业家创新精神在政策感知和企业协同创新绩效二者之间起中介作用14129-133。（三）创新要素创新要素是指与创新相关的资源和能力的组第36卷第2期解蕴慧等：企业家精神如何推动企业创新主体地位形成？125 合18。由约瑟夫熊彼特对创新的定义可以看出，创新
15、本质上就是对创新要素的安排和使用，创新要素作为创新活动的基础会影响创新能力的强弱35-96。创新要素作为创新活动的核心，等同于创新资源。创新要素是保障创新型国家战略顺利实施，支撑国家科技竞争力提升的重要战略资源19。从直接和间接角度来说，创新要素包括直接要素和间接要素。直接要素包括技术、人力资本和资金，而间接要素包括基础设施、社会环境和宏观政策20。不同的创新要素对创新绩效的贡献不同。例如，詹绍文和曹桢发现，创新要素中的信息共享、知识溢出与创新绩效具有直接显著关系21。赵杰则发现，创业导向、重组转型能力、内部基础研究、机会识别能力等突破性创新要素对创新绩效的贡献率较大，而隐性知识创造、供应商模
16、糊前端参与等创新要素对创新绩效的贡献率较弱22。李培楠等还发现，在技术开发阶段，内部资金、外部技术以及人力资本中研发人员所占的比例对产业创新绩效具有正向影响，人力资本中研发人员数量和政府支持对产业创新绩效具有负向影响；在成果转化阶段，人力资本和外部技术分别对产业创新绩效具有正向和负向影响，内部资金和政府支持分别对产业创新绩效具有倒“U”型和“U”型影响23。（四）高阶理论高阶理论认为，企业高管的个人特征会影响其自身的认知，从而影响其做出决策和战略选择，最终影响企业绩效。企业高管的个人特征包括年龄、职业经历、受教育程度、财务状况、异质性、任期、社会经济地位等。该理论的基本逻辑为“企业高管个人特征企业战略选择企业绩效”24。根据高阶理论，企业高管的个人特征可以通过影响与企业创新相关的一系列战略选择从而影响企业的创新绩效。有学者发现，企业高管的心理特征能够影响企业的研发创新投入和创新绩效，如CEO 的自恋行为25、企业家的自身地位感知26、CEO特质调节焦点27141-151、企业高管的心智模式28等。也有学者发现，企业高管对环境和技术创新的认知也会对企业创新产生影响，如 CEO 对环境不确
