1、 2009 年年度报告 1 中科软科技股份有限公司 2009 年年度报告 中科软科技股份有限公司 2009 年年度报告（股份代码 430002）（股份代码 430002）二零一零年三月 二零一零年三月 2009 年年度报告 2 重 要 提 示 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告经公司第三届董事会第十四次会议审议通过。京都天华会计师事务所有限公司（原北京京都天华会计师事务所有限责任公司）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长何川、总
2、经理左春、主管会计工作负责人张志华、会计机构负责人刘蕊声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2009 年年度报告 3 目 录 目 录 第一章 公司基本情况第一章 公司基本情况.4 第二章 最近二年主要财务数据和指标第二章 最近二年主要财务数据和指标.6 第三章 最近一年的股本变动情况第三章 最近一年的股本变动情况.7 第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系.8 第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况.10 第六章 公司治理结构第六章 公司治理结构.17 第
3、七章 股东大会情况简介第七章 股东大会情况简介.20 第八章 董事会报告第八章 董事会报告.21 第九章 监事会报告第九章 监事会报告.30 第十章 重大事项第十章 重大事项.32 第十一章 财务报告第十一章 财务报告.34 第十二章 备查文件目录第十二章 备查文件目录.99 2009 年年度报告 4 第一章 公司基本情况 第一章 公司基本情况 一、公司法定中文名称：中科软科技股份有限公司 公司中文名称缩写：中科软 公司法定英文名称：Sinosoft Co.,LTD 二、公司法定代表人：何川 三、公司董事会秘书：张玮 联系地址：北京市海淀区中关村新科祥园甲六号楼 邮政编码：100190 联系电
4、话：010-62570007 传 真：010-82523227 电子信箱： 四、公司注册地址：北京市海淀区中关村新科祥园甲六号楼 公司办公地址：北京市海淀区中关村新科祥园甲六号楼 邮政编码：100190 公司网址：http:/ 公司信箱： 五、公司登载年度报告的指定网站的网址：http:/ 年度报告备置地点：董事会秘书办公室 六、公司股份转让登记系统：公司依据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的有关规定，委托申银万国证券股份有限公司作为主办报价券商代办股份报价转让服务业务。股份简称：中科软 股份代码：430002 2009 年年度报告 5 七、其它有关
5、资料（一）公司首次注册登记日期：1996 年 5 月 30 日（二）注册登记地点：北京市工商行政管理局（三）企业法人营业执照注册号：110000005074238（四）税务登记证号码：110108101966816（五）公司聘请的会计师事务所名称：京都天华会计师事务所有限公司（原北京京都天华会计师事务所有限责任公司）（六）会计师事务所办公地址：北京市建国门外大街 22 号赛特广场五层 2009 年年度报告 6 第二章 最近二年主要财务数据和指标 第二章 最近二年主要财务数据和指标 一、报告期内主要财务数据 一、报告期内主要财务数据 单位：人民币元单位：人民币元 项目项目 金额金额 营业利润 3
6、2,820,442.74 利润总额 50,754,866.10 归属于母公司股东的净利润 45,884,445.97 归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 41,711,423.17 经营活动产生的现金流量净额 98,951,595.69 二、公司近二年主要会计数据和财务指标 二、公司近二年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元单位：人民币元 主要会计数据 2009年 2008年 本年比上年增减(%)主要会计数据 2009年 2008年 本年比上年增减(%)营业收入 942,072,758.53748,193,594.44 25.91 利润总额 50,754,866.10 42,199
7、,823.86 20.27 归属于母公司股东的净利润 45,884,445.9737,834,954.44 21.28 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 41,711,423.1734,811,020.71 19.82 基本每股收益 0.41 0.34 20.59 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.37 0.31 19.35 全面摊薄净资产收益率（%）19.81 18.17 9.03 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）18.01 16.72 7.72 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）18.97 17.61 7.72 经营活动产生的现金流量净额 98,951
8、,595.6921,765,520.13（注）354.63 每股经营活动产生的现金流量净额 0.88 0.19 363.16 2009年末 2008年末 本年末比上年末增减(%)2009年末 2008年末 本年末比上年末增减(%)总资产 510,345,907.19423,728,640.53 20.44 归属于母公司股东的所有者权益 231,079,242.69207,694,796.52 11.26 归属于母公司股东的每股净资产 2.05 1.85 10.81 注：注：经审计，京都天华会计师事务所有限公司对公司2008年度经营活动产生的现金流量净额数值进行调整，详细内容参见本年度报告第八章
9、董事会报告 一、（三）报告期内现金流量状况的分析。2009 年年度报告 7 三、非经常性损益项目和金额 三、非经常性损益项目和金额 单位:人民币元项目 金额 单位:人民币元项目 金额 营业外收入:政府补助 4,255,897.59营业外收入：处置固定资产 102,480.62营业外收入：其他 476,815.90营业外支出：处置固定资产 25,893.11营业外支出：其他 172,609.00小计 4,636,692.00小计 4,636,692.00减：所得税影响 463,669.20非经常性损益净额 4,173,022.80非经常性损益净额 4,173,022.80归属于母公司股东的净利润
10、 45,884,445.97归属于母公司股东的净利润 45,884,445.97归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 41,711,423.17归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 41,711,423.17 第三章 最近一年的股本变动情况 第三章 最近一年的股本变动情况 单位：股单位：股 期初股份 期末股份 期初股份 期末股份 股份性质 数量 比例（%）本期增加本期减少数量 比例（%）股份性质 数量 比例（%）本期增加本期减少数量 比例（%）一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 37,813,769 33.61-37,813,769 33.61 其中：高管股份 其中：高管股份
11、10,080,169 8.96-10,080,169 8.96 个人或基金 个人或基金 4,632,500 4.11 16,500-4,649,000 4.13 其他法人 其他法人 23,012,000 20.45-23,012,000 20.45 其他 其他 89,100 0.07-16,500 72,600 0.06 二、无限售条件股份 二、无限售条件股份 74,686,231 66.38-74,686,231 66.38 股份总数 股份总数 112,500,000 100.00-112,500,000 100.00 注：上述“其他”项为尚未在中国证券登记结算有限公司深圳分公司进行登记的股
12、东所持股数。报告期内，有2名自然人股东（共持股16,500股）办理了原始股东初始登记手续，所以“有限售条件股份”中“其他”项相应做出调整。2009 年年度报告 8 第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系 第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系 一、股东数量和持股情况 一、股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 198户 单位：股 股东总数 198户 前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 报告期初 持股总数 报告期 内增减 报告期末 持股总数 报告期末 持股比例 可转让 股份数量 质押或冻结的股份数量股东名称 股东性质 报告期初 持股总数 报告期 内增减
13、 报告期末 持股总数 报告期末 持股比例 可转让 股份数量 质押或冻结的股份数量中国科学院软件研究所 法人股份 34,518,000-34,518,00030.68%11,506,000无 北京市海淀区国有资产投资经营公司 法人股份 16,574,250-16,574,25014.73%16,574,250无 北京天圣源建筑工程有限公司 法人股份 7,000,000-7,000,0006.22%7,000,000无 北京知金科技投资有限公司 法人股份 6,624,750-6,624,7505.89%6,624,750无 曹绍国 自然人股 6,624,750-6,624,7505.89%1,65
14、6,188无 恒有源科技发展有限公司 法人股份 5,527,500-5,527,5004.91%5,527,500无 江苏东昊创业投资有限责任公司 法人股份 4,500,000-4,500,0004.00%4,500,000无 朱少华 自然人股 1,663,300-1,663,3001.48%3,300无 邢立 自然人股 1,594,430-1,594,4301.42%363,608无 孙熙杰 自然人股 1,517,000-1,517,0001.35%1,397,000无 截止到报告期末，上述股东不存在关联关系。2009 年年度报告 9 二、控股股东及实际控制人简介 二、控股股东及实际控制人简
15、介 公司的控股股东及实际控制人为中国科学院软件研究所。中国科学院软件研究所创建于 1985 年 3 月，是一家按照中国法律设立的事业单位法人。其举办单位为中国科学院；开办资金人民币 5,666 万元；注册地址为北京市海淀区中关村南四街 4 号；法定代表人为李明树。中国科学院软件研究所的宗旨和主要业务为开展软件研制，促进科技发展；进行计算机系统和软件理论与技术的研究；从事计算机软件研制与技术服务；进行相关学历教育、继续教育、学术交流、专业培训和培养博士后；并从事软件学报的出版工作。报告期内，中国科学院软件研究所持有公司 3451.8 万股份，占总股本的 30.68%。三、其他持股在百分之十以上的
16、股东 三、其他持股在百分之十以上的股东 北京市海淀区国有资产投资经营公司成立于 1992 年 12 月 4 日，是北京市海淀区政府授权的国有资产经营单位。注册资本为人民币 78,000 万元，注册地址北京市海淀区西四环北路 9 号鑫泰大厦三层，法定代表人为刘广明。经营范围为优化国有资产配置，安排国有资金投入，委派国有资产产权代表，国有资产经营开发，组织收缴国有资产应取得的收益，收缴国有企业产权转让、撤销、破产企业资产收入，资产评估、咨询，闲置国有资产调剂，金融投资，建立国有资产发展基金，对国有企业贷款担保，房地产信息咨询。报告期内，北京市海淀区国有资产投资经营公司持有公司 1657.4 万股，
17、占总股本14.73%。2009 年年度报告 10 第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况 第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况 一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况 一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况（一）基本情况（一）基本情况 姓名 职务 年龄 性别 任职起止日期 年初持股 数（股）期末持股 数（股）股份增 减数（股）是否在公司领薪 姓名 职务 年龄 性别 任职起止日期 年初持股 数（股）期末持股 数（股）股份增 减数（股）是否在公司领薪 何 川 董事长 66 男 2007.42010.4560,000 560,
18、000-否 李玉成 董 事 49 男 2007.42010.4260,000 260,000-否 张建昌 董 事 62 男 2007.42010.461,600 61,600-否 左 春 董 事 总经理 51 男 2007.42010.4890,000 890,000-是 张 玮 董 事 副总经理 56 男 2007.42010.4590,375 590,375-是 冯玉琳 董 事 68 男 2007.42010.4245,000 245,000-否 刘广明 董 事 48 男 2007.42010.4-否 李再生 董 事 55 男 2007.42010.4-否 徐生恒 董 事 48 男 200
19、7.42010.4-否 魏 锋 董 事 48 男 2007.42010.4-否 曹绍国 董 事 44 男 2007.42010.46,624,750 6,624,750-否 管 琴 董 事 39 女 2007.42010.4-否 王文涛 董 事 61 男 2007.42010.4-否 王裕国 监 事 69 男 2007.42010.4438,090 438,090-是 贺晓玲 监 事 38 女 2008.42010.4-否 谢京红 监 事 42 女 2007.42010.4-否 张志华 副总经理 财务总监 45 男 2007.42010.4577,800 577,800-是 邢 立 副总经理
20、核心技术人员 41 男 2007.42010.41,594,430 1,594,430-是 孙 静 副总经理 核心技术人员 47 女 2007.42010.4802,262 802,262-是 谢中阳 副总经理 核心技术人员 41 男 2008.32010.41,184,131 1,184,131-是 王 欣 助理总经理 核心技术人员 37 女-1,075,500 1,075,500-是 孙熙杰 助理总经理 核心技术人员 36 男-1,517,000 1,517,000-是 张天伴 助理总经理 核心技术人员 42 女-670,700 670,700-是 2009 年年度报告 11 （二）董事、
21、监事、高级管理人员的主要工作经历 1、公司董事（二）董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 1、公司董事（1）何川先生：中国籍，1944 年 11 月出生，中共党员，大学本科，研究员，1993年获政府特殊津贴。曾任中国科学院软件研究所科技处处长、所长助理。现任中科软科技股份有限公司董事长。（2）李玉成先生：中国籍，1961 年 6 月出生，中共党员，大学本科，研究员，2001 年荣获国务院政府特殊津贴。曾任中国科学院软件研究所并行软件研究开发中心副主任、所长助理。现任中国科学院软件研究所并行软件研究开发中心主任，中国科学院软件研究所党委书记、副所长。（3）张建昌先生：中国籍，1948 年 12
22、 月出生，中共党员，大学本科，高级工程师。曾任中国科学院软件研究所国际合作处长、外事办主任、科技处副处长、综合处处长、党委办公室主任、人事处处长。（4）左春先生：中国籍，1959 年 4 月出生，中共党员，硕士研究生，研究员，硕士研究生导师，1998 年获国务院政府特殊津贴。曾任中国科学院软件研究所研究室副主任，学术委员会委员。1996 年进入公司，现任公司总经理。（5）张玮先生：中国籍，1954 年 8 月出生，中共党员，硕士研究生。曾任中国科学院软件研究所行政处副处长、人事处副处长、办公室主任、人事处处长、综合计划处处长、所长助理。2000 年 10 月起担任公司副总经理、董事会秘书。（6
23、）冯玉琳先生：中国籍，1942 年 7 月出生，中共党员，博士，研究员、博士生导师。曾任中国科学院软件研究所所长。（7）刘广明先生：中国籍，1962 年 11 月出生，中共党员，硕士研究生。曾任北京市海淀区财政局企财科科长，北京市海淀区国资局办公室主任，北京市海淀区国有资产投资经营公司总经理助理、副总经理。现任北京市海淀区国有资产投资经营公司法定代表人兼总经理。（8）李再生先生：中国籍，1955 年 8 月出生，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任北京市海淀区供销社副主任，北京市海淀区惠华集团公司总经理。现任北京市海淀区国有资产投资经营公司副总经理。2009 年年度报告 12 （9）徐生恒先
24、生：中国籍，1962 年 11 月出生，中共党员，硕士研究生。曾任北京市海淀区四季青锅炉总厂副厂长，北京市四博连通用机械新技术公司党总支部书记、总经理。现任北京恒有源科技发展股份有限公司董事长、总经理。（10）魏锋先生：中国籍，1962 年 7 月出生，研究生学历。曾任北京海淀走读大学校办海达公司副总经理、海淀走读大学校长助理、北京市金台路信用社理事长，北京市学知信用社副总经理，北京九银科贸有限责任公司董事长。现任北京知金科技投资有限公司董事长、长沙九芝堂集团有限公司董事长。（11）曹绍国先生：中国籍，1966 年 3 月出生，清华大学 EMBA，高级经济师。曾担任温州市公安局龙湾区分局刑侦大
25、队长、经济侦察大队长，温州市龙湾区审计局局长兼党组书记。现任力天集团董事长。（12）管琴女士：中国籍，1971 年 1 月出生，工商管理硕士。现任北京天圣源建筑工程有限公司副总经理，北京裕展物业管理有限公司执行董事。（13）王文涛先生：中国籍，1949 年 7 月出生，中共党员，大学本科。曾担任辽宁省信息中心副处长。现任江苏东昊创业投资有限责任公司副总经理。2、公司监事 2、公司监事（1）王裕国先生：中国籍，1941 年 1 月出生，中共党员，大学本科，研究员，博士生导师，1992 年获政府特殊津贴。1963 年分配到中国科学院计算所、中国科学院软件研究所工作。曾任中国科学院软件研究所研究室主
26、任、分部主任；中国科学院软件所学术委员会副主任、学位委员会委员、中国计算机学会 CAD&CG 专业委员会委员。现任中科软科技股份有限公司技术委员会主任。（2）贺晓玲女士：中国籍，1972 年 10 月出生，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任国务院扶贫办外资项目管理中心主管会计，北京台基投资管理公司财务经理，北京市海淀区国有资产投资经营公司经营部主管。现任北京市海淀区国有资产投资经营公司经营部经理。2009 年年度报告 13 （3）谢京红女士：中国籍，1968 年 7 月出生，中共党员，理学学士，管理学硕士。曾担任中国科学院管理干部学院(中科院党校)培训部副主任。现任中国科学院软件研究所综合
27、办公室主任、纪委副书记。3、公司高级管理人员 3、公司高级管理人员（1）左春先生：现为公司总经理。左春先生主要工作经历见董事部分介绍。（2）张玮先生：现为公司副总经理、董事会秘书。张玮先生主要工作经历见董事部分介绍。（3）邢立先生：中国籍，1969 年 1 月出生，计算机软件与理论硕士，高级工程师。曾就职于中国科学院软件研究所。1996 年进入公司，现任公司副总经理。（4）张志华先生：中国籍，1965 年 2 月出生，大学本科，会计师。1986 年分配到中国科学院软件研究所工作，参与筹建软件所财务工作，曾任会计室主任，财务处长，财务资产处处长。2000 年 6 月正式加入公司，现任公司副总经理
28、、财务总监。（5）孙静女士：中国籍，1963 年 12 月出生，硕士研究生，副研究员，硕士研究生导师。曾任中国科学院软件研究所研究室副主任。1996 年进入公司，现任公司副总经理。（6）谢中阳先生：中国籍，1969 年 7 月出生，硕士研究生，高级工程师。曾就职于中国科学院软件研究所。1996 年进入公司，历任人寿保险部副总经理、软件工程五部总经理、行业推广部总经理。现任公司副总经理。（三）董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴（三）董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴北京中科启信软件
29、技术有限公司 董事 否 何 川 北京中科红旗软件技术有限公司 董事 否 李玉成 中国科学院软件软件研究所 党委书记、副所长 是 北京中科软科技有限公司 董事长 否 北京中科软信息系统工程监理有限公司 董事长 否 中科软科技四川有限公司 董事长 否 左 春 上海中科软科技有限公司 董事长 否 北京中科软科技有限公司 董事 否 北京中科软信息系统工程监理有限公司 董事 否 北京中科启信软件技术有限公司 董事 否 张 玮 中科软科技四川有限公司 董事 否 2009 年年度报告 14 上海中科软科技有限公司 董事 否 北京市海淀区国有资产投资经营公司 总经理 是 北京信茂房地产开发有限公司 董事长 否
30、 北京海淀科技发展有限公司 董事 否 刘广明 北京海淀水务有限责任公司 董事 否 北京市海淀区国有资产投资经营公司 副总经理 是 北京海淀科技发展有限公司 董事长 否 李再生 北京海淀水务有限责任公司 董事长 否 徐生恒 北京恒有源科技发展股份有限公司 董事长、总经理 是 北京知金科技投资有限公司 董事长 是 魏 锋 长沙九芝堂集团有限公司 董事长 否 曹绍国 力天集团 董事长 是 北京天圣源建筑工程有限公司 副总经理 是 管 琴 北京裕展物业管理有限公司 执行董事 否 王文涛 江苏东昊创业投资有限责任公司 副总经理 是 王裕国 北京中科软信息系统工程监理有限公司 总经理 否 北京市海淀区国有
31、资产投资经营公司 经营部经理 是 北京市皇苑大酒店 董事 否 贺晓玲 北京海淀水务有限责任公司 董事 否 谢京红 中国科学院软件研究所 综合办公室主任、纪委副书记 是 北京中科软科技有限公司 董事 否 北京中科软信息系统工程监理有限公司 董事 否 北京中科安胜信息技术有限公司 董事 否 北京中科启信软件技术有限公司 监事 否 中科软科技四川有限公司 董事 否 张志华 上海中科软科技有限公司 董事 否 北京中科软科技有限公司 董事 否 中科软科技四川有限公司 董事 否 孙静 上海中科软科技有限公司 董事 否 北京中科软科技有限公司 董事 否 中科软科技四川有限公司 董事 否 邢立 上海中科软科技
32、有限公司 董事 否 中科软科技四川有限公司 董事 否 谢中阳 上海中科软科技有限公司 董事 否 二、年度报酬情况 二、年度报酬情况（一）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:公司董事、监事的报酬水平由股东大会决定；总经理的薪酬水平由董事会决定；其他高级管理人员的薪酬水平由总经理提出方案，经董事会批准后执行。2009 年年度报告 15 （二）董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司根据市场化原则，从实际情况出发，结合行业标准，制定了较有竞争力的绩效考核薪酬福利制度。公司按照薪酬管理制度确定高级管理人员的薪酬。非职工董事、监事不在公司领取薪酬。三、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 三、公司
33、董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内，公司董事、监事、高级管理人员无变动。四、公司员工情况 四、公司员工情况 截止到2009年底，公司员工总数为2705人。按岗位划分：岗位名称 员工人数 所占比例（%）按岗位划分：岗位名称 员工人数 所占比例（%）管理人员 59 2.18 销售人员 135 4.99 行政管理人员 110 4.07 技术管理人员 89 3.29 技术人员 2299 84.99 综合服务 13 0.48 共计 2705 100 共计 2705 100 按学历划分：学位 员工人数 所占比例（%）按学历划分：学位 员工人数 所占比例（%）博士 8 0.30 硕士 205 7.
34、58 本科 2079 76.86 专科 377 13.94 其他 36 1.33 共计 2705 100 共计 2705 100 2009 年年度报告 16 按年龄划分：年龄区间 员工人数 所占比例（%）按年龄划分：年龄区间 员工人数 所占比例（%）30岁以下（包括30岁）2399 88.69 31岁-40岁 249 9.21 41岁-50岁 43 1.59 50岁以上 14 0.52 共计 2705 100 共计 2705 100 2009 年年度报告 17 第六章 公司治理结构 第六章 公司治理结构 一、公司治理情况 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照中华人民共和国公司法、中华人民共
35、和国证券法、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）、股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则等相关法律、法规和中国证券业协会的规定，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，促进了公司规范运作。同时，公司严格按照公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等内部控制制度进行规范化管理。公司股东大会、董事会、监事会以及总经理办公会议的召集、召开符合法律法规、公司章程的相关规定。（一）关于股东与股东大会 公司能够确保全体股东享有法律、法规、公司章程规定的合法权利，享有平等地位
36、，保证所有股东能够充分行使权利；公司严格按照公司法、公司章程、股东大会议事规则的要求召集、召开股东大会。（二）关于公司与控股股东 公司控股股东根据法律法规的规定依法行使其权利并承担义务，没有超越股东大会，直接或间接干预公司的决策和经营活动。报告期内公司没有为控股股东及其关联企业提供担保，亦不存在控股股东非经营性占用公司资金的行为。控股股东及其关联企业与公司在人员、财务、资产、机构、业务等方面做到相互独立、各自分开，保证了公司运作的独立性。（三）关于董事和董事会 公司董事会设董事 13 名，董事会的人数及人员符合法律、法规和公司章程的规定。各位董事能够依据董事会议事规则、证券公司代办股份转让系统
37、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）等规定开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务。公司董事熟悉并掌握相关法律法规，从根本上保证董事立足于维护公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。2009 年年度报告 18 （四）关于监事和监事会 公司监事会设监事 3 名，人数和人员符合法律、法规和公司章程的规定；监事会的召集、召开程序，完全按照监事会议事规则的要求履行，并按照拟定的会议议程进行。公司监事能够认真履行自己的职责，本着对公司和全体股东负责的精神，依法、独立对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督。（五）
38、关于高级管理人员 公司高级管理人员为公司的发展和股东利益勤勉尽责，遵守公司章程和公司各项制度，严格执行董事会的决议，接受监事会的监督。（六）关于绩效评价与激励约束机制 公司董事会对公司的董事、监事、高管进行绩效考核，公司现有的考核及激励约束机制符合公司的发展现状。（七）关于信息披露 公司董事会严格按照 股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则等相关法律法规的规定，及时、准确、完整、真实地在代办股份转让信息披露平台（http:/ 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、客户、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。三、
39、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的关系 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的关系 报告期内，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务等方面完全分开。公司拥有独立完整的业务体系及自主经营的能力。2009 年年度报告 19 （一）业务独立方面 公司独立从事各项经营业务，对控股股东及其关联企业不存在依赖关系。公司拥有独立的研发、销售和服务系统，从项目的投标、研发、到服务不依赖于控股股东及其关联企业。公司拥有独立的商标、著作权等知识产权和独立的技术开发队伍，业务发展不依赖和受制于控股股东和任何其他关联企业。（二）人员独立方面 公司的高级管理人员均专职在本公司工
40、作并领取薪酬，不在控股股东及其关联企业兼任除董事、监事之外的其他职务。公司的财务人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。（三）资产独立方面 公司资产完全独立于控股股东和其关联企业、其他股东。公司拥有独立的生产经营场所和必备的生产经营设施，拥有独立的房屋所有权、土地使用权和非专利技术等有形及无形资产。公司没有以资产或信誉为各股东的债务提供担保的情况，公司对所有资产拥有完全的控制支配权。（四）机构独立方面 公司与控股股东及其关联企业、其他股东在办公机构和生产经营场所等方面分开，不存在混合经营、合署办公的情况。公司所有机构均根据实际情况和业务发展需要自主设置，不存在任何单位或个人干预公
41、司机构设置的情况。（五）财务独立情况 公司设置了独立的财务会计部门，建立了独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，不存在股东干预公司资金使用的情况；具有规范的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。公司拥有独立于股东及其他关联企业的银行帐户，依法独立纳税。四、报告期内公司对高级管理人员的绩效考评及激励机制 四、报告期内公司对高级管理人员的绩效考评及激励机制 公司严格按照绩效考核和激励机制对高级管理人员和核心技术人员进行考核，并根据绩效考核的结果予以奖励。2009 年年度报告 20 第七章 股东大会情况简介 第七章 股东大会情况简介 2008年年度股东大会于2009年5月15日上午10：00在公
42、司三层会议室召开。会议以现场投票方式表决。会议由公司第三届董事会召集，董事长何川先生主持。公司于2009年4月14日在代办股份转让信息披露平台刊登了本次股东大会的通知。会议的召开符合公司法、公司章程等有关规定。出席本次股东大会的股东或授权代表共77人，代表公司80名股东，共持有表决权的股份106,667,719股，占公司股份总额的94.82%。公司董事、监事及见证律师列席了本次会议。本次大会以现场记名表决的方式审议了以下议案，具体表决结果如下：1、公司 2008 年年度董事会工作报告；2、公司 2008 年年度监事会工作报告；3、公司 2008 年年度财务审计报告；4、公司 2008 年年度财
43、务决算报告；5、公司 2008 年年度利润分配的方案；6、公司 2008 年年度报告；7、公司 2009 年年度财务预算方案；8、关于续聘北京京都天华会计师事务所有限责任公司（原北京京都会计师事务所有限责任公司）的议案；9、关于公司进行债权转让的议案；10、关于公司进行坏帐核销的议案。根据 股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则的要求，上述会议的通知及决议公告分别于 2009 年 4 月 14 日和 2009 年 5 月 19 日在代办股份转让信息披露平台进行了披露。2009 年年度报告 21 第八章 董事会报告 第八章 董事会报告 一、董事会关
44、于经营情况和财务状况分析 一、董事会关于经营情况和财务状况分析（一）报告期内公司总体经营情况回顾（一）报告期内公司总体经营情况回顾 报告期内，根据股东大会的决策，在董事会领导和经理层的管理下，经过全体员工共同努力，公司取得了跨越式的发展。公司主营业务规模不断扩大，各项经营指标稳步增长。全年共签订销售合同10.7亿元，比08年的9.7亿元增长了10%；实现销售收入9.42亿元，较08年的7.48亿元增加了1.94亿元，增长率为25.94；利润总额为5075万元，较08年的4220万元增加了855万元，增长20.26%；归属于母公司股东的净利润为4588万元，较08年的3783万元增加了805万元
45、，增长21.28%。在技术服务和技术创新方面，公司不断提高应用软件的开发水平，并重视客户满意度的提升。截止到2009年底，公司在保险、政府、新闻媒体、卫生等领域的业务已经具有很强的竞争力，尤其在保险行业领域，占据绝对的优势和很大的市场份额。近些年来，公司在工商、水利、邮政、航空、电力、交通、低碳环保等领域也取得了很大的发展。由于客户数量猛增，软件开口合同数量不断增加，技术复用性变得越来越重要，同时技术服务和应用开发工程的执行力度已成为公司发展的一个重点。此外，公司不断加大产品的研发力度，推进辅助工具和应用平台的建设，跟踪国际上的技术趋势，根据自身现状，更加合理的应用新技术，在实现软件技术本身创
46、新的同时，更好的实现软件技术应用的创新。在销售领域，公司持续加强销售队伍的建设，从人力和资金方面加大了对销售的管理。在部门裂变、孵化和对外合作方面，公司继续在控制风险的前提下稳步推进，形成了一系列有效的管理经验和规则并在实践中得到应用，公司的“伙伴化”管理体制得到延伸，充实了公司的发展模式，为更多有才能的专业人士进入公司创造了条件，同时也为公司的进一步发展夯实了基础。在对外影响力方面，公司继续成功举办了中国软件技术大会。2009年11月公司在北京国家会议中心举行了第七届中国软件技术大会，这是公司自2003年以来，连续举办的第七届中国软件技术大会。本次大会以“因势而变，蓄势待发”为主题，针对当前
47、全球金融危机和经济不确定形势下，从软件技术的角度探讨各企业的应对策略以及创新机 2009 年年度报告 22 会。主题大会侧重于软件产业与信息化、国际化、市场化并进，以及软件与行业现状。中国工程院倪光南院士、IBM、Oracle、金蝶、联科、SAP、Double-take等国内外顶尖软件厂商、中国软件行业协会系统与软件过程改进分会参加了会议，并对当前前沿软件技术进行演讲。本届大会规模超过往届，参会人数再创历史新高。经过近七年的稳步积累、成长，中国软件技术大会已经发展成为国内软件技术人员体验新技术、了解行业最新趋势的权威平台。通过这个开放的软件技术沟通平台，国内外软件企业可以与行业企业客户一同探讨
48、在不断变化的经济环境下企业如何通过运用信息技术实现业务目标，从而促进中国IT产业的发展和各行业的信息化建设。在人才培养方面，截止到2009年12月31日，公司共有员工2705人，其中男1994人，女711人。针对不同员工的岗位特点和所学专业的不同，公司从技术、领域知识、过程管理三大主题轮流开展技术专题比赛。此外，公司还组织了包括QA交流会、ISO9000内审员培训、标杆项目论文培训、公司新员工培训（质量体系）、loadrunner培训在内的质量管理方面的相关培训，举办了软件行业协会过程改进年会。全年各类培训达422人次。对公司来说，2009 年度是硕果累累的一年。公司的“新华社 2008 奥运
49、移动报道系统”获得我国新闻传媒行业最高层次的科学技术奖项“王选新闻科学技术奖”特等奖（省部级）。公司获得中关村科技园区百家创新型试点企业、中关村 20 年创新和发展做出突出贡献的企业等荣誉称号，继续列位于中国软件业务收入前百家企业之中。公司申请的发明专利“一种基于构件的领域基础业务平台及其构建方法”通过国家知识产权局审核，获得发明专利。此外，公司承担了多项国家级重点工程项目、国家“十五”科技攻关项目、国家发改委软件产业化项目、863 项目、科技部创新基金项目、北京市科技计划等重点项目。（二）报告期内主营业务及其经营情况分析（二）报告期内主营业务及其经营情况分析 报告期内，公司实现销售收入 9.
50、42 亿元，利润总额 5075 万元，净利润 4588 万元。截止 2009 年 12 月 31 日，公司货币资金帐面余额 22586 万元，流动比率为 1.56，速动比率为 1.36，资产流动性较强。公司的资产负债率为 55%，每股收益为 0.41 元，全面摊薄的净资产收益率为 19.81%。2009 年年度报告 23 公司 2009 年度实现销售收入 94207 万元，较 08 年的 74819 万元增加了 19388 万元，增长率为 26。其中，技术性收入为 37616 万元，较 08 年的 32366 万元增加了 5250万元，增长率为 16；系统集成收入和商品销售收入为 49355
