1、北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 1 北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告（股份代码 430092）（股份代码 430092）二零一二年三月 二零一二年三月 北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 2 重 要 提 示 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事出席了审议
2、 2011 年年度报告的董事会会议。华寅会计师事务所有限责任公司为本公司出具了无保留意见的审计报告。公司负责人刘文斌、主管会计工作负责人袁素梅、会计机构负责人曹焱声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 3 目 录 目 录 第一章 公司基本情况.4第二章 最近两年主要财务数据和指标.6第三章 最近一年的股本变动情况.8第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系.10第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况.12第六章 公司治理结构.15第七章 股东大会情况简介.18第八章 董事会报告.20第九章 监事会报告.27第十章
3、 重大事项.28第十一章 财务报告.30第十二章 备查文件目录.69 北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 4 第一章 公司基本情况 第一章 公司基本情况 一、公司法定中文名称：北京易生创新科技股份有限公司 公司中文名称缩写：易生创新 公司法定英文名称：Beijing Easysafe Innovation S&T CO.,LTD 二、公司法定代表人：刘文斌 三、公司董事会秘书：袁素梅 联系地址：北京市东城区安定门东大街 28 号雍和大厦 F 座 902 邮政编码：100007 联系电话：82335151-2066 传 真：64097964 电子信箱： 四、公司注册地址：北京市东
4、城区安定门东大街 28 号雍和大厦 F 座 902 公司办公地址：北京市东城区安定门东大街 28 号雍和大厦 F 座 902 邮政编码：100007 公司网址： 公司信箱： 五、公司登载年度报告的指定网站的网址：http:/ 年度报告备置地点：董事会秘书办公室 六、公司股份转让登记系统：公司依据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）的有关规定，委托申银万国证券股份有限公司作为主办券商代办股份报价转让服务业务。股份简称：易生创新 股份代码：430092 七、其它有关资料（一）公司首次注册登记日期：2001 年 9 月 24 日（二）注册登记地点：北京
5、市工商行政管理局（三）企业法人营业执照注册号：110108003303828（四）税务登记证号码：110101600371403 北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 5 （五）公司聘请的会计师事务所名称：华寅会计师事务所（六）会计师事务所办公地址：北京市西城区德外五路通街 19 号院 2 号楼 北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 6 第二章 最近两年主要财务数据和指标 第二章 最近两年主要财务数据和指标 一、报告期内主要财务数据 一、报告期内主要财务数据 单位：人民币元 项 目 金 额 营业利润 466,076.16利润总额 1,450,357.86净利润 1,
6、223,101.33扣除非经常性损益后的净利润 456,195.54经营活动产生的现金流量净额 1,933,648.77 二、公司近两年主要会计数据和财务指标 二、公司近两年主要会计数据和财务指标 单位:人民币元项 目 报告期 上年同期 变动比例(%)营业收入 10,093,943.626,589,084.7753.19利润总额 1,450,357.863,176,480.00-54.34净利润 1,223,101.332,498,523.39-51.05扣除非经常性损益的净利润 456,195.542,518,916.94-81.09基本每股收益（元/股）0.120.28-0.57扣除非经常
7、性损益后的基本每股收益（元/股）0.050.28-82.14全面摊薄净资产收益率（%）10.3626.09减少15.73个百分点扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）3.8726.30减少22.43个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.1130.24减少26.13个百分点经营活动产生的现金流量净额 1,933,648.775,431,316.95-64.40每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.190.60-68.33 报告期末 上年同期末 变动比例(%)总资产 12,808,362.079,916,439.8929.16股本 10,000,0009,000,0
8、0011.11所有者权益 11,801,004.249,577,902.9123.21每股净资产（元/股）1.281.1016.37 北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 7 三、非经常性损益项目和金额 三、非经常性损益项目和金额 单位:人民币元项 目 金 额 政府补助 902,000.00其他营业外收支 242.11减：所得税影响 135,336.32非经常性损益净额 766,905.79净利润 1,223,101.33扣除非经常性损益的净利润 456,195.54 北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 8 第三章 最近一年的股本变动情况 第三章 最近一年的股本变
9、动情况 一、报告期初，公司挂牌前股本结构 一、报告期初，公司挂牌前股本结构 序号 股东名称 股份(万股)持股比例（%）出资方式 1 刘文斌 260.0028.89净资产2 郑冰天 199.0022.11净资产3 孙善忠 150.0016.67净资产4 邱雪元 50.005.56净资产5 王 培 40.004.44净资产6 张 晖 40.004.44净资产7 张霁虹 40.004.44净资产8 朱清华 26.002.89净资产9 王 红 20.002.22净资产10 张广明 20.002.22净资产11 张锦淇 20.002.22净资产12 常江涛 15.001.67净资产13 李永高 15.0
10、01.67净资产14 陈廷斌 5.000.56净资产合计 900.00100.00 二、挂牌前公司定向增资后股本结构 二、挂牌前公司定向增资后股本结构 序号 股东名称 股份(万股)持股比例（%）出资方式 1 刘文斌 360.0036.00净资产、货币2 郑冰天 199.0019.90净资产3 孙善忠 150.0015.00净资产4 邱雪元 50.005.00净资产5 王 培 40.004.00净资产6 张 晖 40.004.00净资产7 张霁虹 40.004.00净资产8 朱清华 26.002.60净资产9 王 红 20.002.00净资产10 张广明 20.002.00净资产11 张锦淇 2
11、0.002.00净资产12 常江涛 15.001.50净资产13 李永高 15.001.50净资产14 陈廷斌 5.000.50净资产合 计 1,000.00100.00北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 9 三、三、公司挂牌后至报告期末股份变动情况表公司挂牌后至报告期末股份变动情况表 单位：股 挂牌期初股份 期末股份 股份性质 数量 比例（%）本期增加本期减少数量 比例（%）一、有限售条件股份 10,000,000 100.00-10,000,000 100.00其中：高管股份 6,690,000 66.90-6,690,000 66.90 个人或基金 3,310,000 3
12、3.10-3,310,000 33.10 其他法人-二、无限售条件股份-股份总数 10,000,000 100.00-10,000,000 100.00北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 10 第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系 第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系 一、股东数量和持股情况 一、股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 14名 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 报告期初 持股总数 报告期末持股总数报告期末持股比例变动原因期末可转让股份数量 是否存在抵押或质押 刘文斌 自然人 2,600,000 3,600,00036.00%增资-无
13、 郑冰天 自然人 1,990,000 1,990,00019.90%-无 孙善忠 自然人 1,500,000 1,500,00015.00%-无 邱雪元 自然人 500,000 500,0005.00%-无 王 培 自然人 400,000 400,0004.00%-无 张 晖 自然人 400,000 400,0004.00%-无 张霁虹 自然人 400,000 400,0004.00%-无 朱清华 自然人 260,000 260,0002.60%-无 王 红 自然人 200,000 200,0002.00%-无 张广明 自然人 200,000 200,0002.00%-无 上述股东关联关系或一
14、致行动关系的说明：公司前十名股东之间不存在关联关系。二、控股股东及实际控制人简介 二、控股股东及实际控制人简介 刘文斌，男，1967年出生，中国籍，本科学历。1991年至1996年在北京汉声电脑有限公司历任研发部工程师、销售部销售代表；1997年至1998年以个人名义与北京金炜迪科贸有限责任公司合作代理台湾灯塔科技股份有限公司电子教室产品；2001年创建北京海莲光科技开发有限公司，任董事长兼总经理。现任股份公司董事长兼总经理，持有公司36.00%的股份，为公司第一大股东。三、其他持股在百分之十以上的股东 三、其他持股在百分之十以上的股东 1、郑冰天，女，1953 年出生，中国籍，专科学历。19
15、72 年至 1983 年在浙江省平阳县矾山区小学任教；1983 年至 1998 年在浙江省平阳县检察院任法纪科科长；1998 年至 2009 年在浙江省平阳县司法局任副局长，2009 年退休。现持有公司 19.90%的股份，为公司第二大股东。2、孙善忠，男，1970 年出生，中国籍，博士研究生学历，博士学位。1997 年至 1999北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 11 年在大鹏证券有限责任公司任研究员；1999 年至 2006 年在上海科联投资管理有限公司任总经理；2007 年至今，创立上海睿禾信投资管理有限公司，任董事长兼总经理；2008年至今，在浙江腾头园林股份有限公司
16、任董事；2008 年至今，在桂林机床股份有限公司任董事；2009 年至今，在上海固创化工新材料有限公司任董事长。现持有公司 15.00%的股份，为公司第三大股东。北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 12 第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况 第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况 一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况 一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况（一）基本情况 姓名 职务 年龄 性别 任职起止日期 报告期初持股数（股）报告期末持股数（股）股份增数（股）是否在公司领薪 刘文斌 董事长 总经理 核
17、心技术人员44 男 2010.12.23-2013.12.2226,000,00036,000,000 1,000,000 是 郑冰天 董事 58 女 2010.12.23-2013.12.2219,900,00019,900,000-否 陈廷斌 董事 36 男 2010.12.23-2013.12.2250,00050,000-否 王红 董事 49 女 2010.12.23-2013.12.22200,000200,000-否 张广明 董事 40 男 2010.12.23-2013.12.22200,000200,000-否 袁素梅 财务总监 董事会秘书 40 女 2010.12.23-20
18、13.12.22-是 邱雪元 技术总监 核心技术人员32 男 2010.12.23-2013.12.22500,000500,000-是 常江涛 监事会主席 核心技术人员33 男 2010.12.23-2013.12.22150,000150,000-是 曹炎 监事 38 女 2010.12.23-2013.12.22-是 王华 监事 25 女 2011.11.07-2013.12.22-是 （二）董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 1、公司董事 刘文斌，男，1967年出生，中国籍，本科学历。曾任北京汉声电脑有限公司历任研发部工程师、销售部销售代表、北京海莲光科技开发有限公司董事长兼总经理
19、；曾与北北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 13 京金炜迪科贸有限责任公司合作代理台湾灯塔科技股份有限公司电子教室产品曾任北京易生创新科技有限责任公司董事长兼总经理；现任股份公司董事长兼总经理，实际控制公司的经营决策和发展战略。郑冰天，女，1953 年出生，中国籍，专科学历。1972 年至 1983 年在浙江省平阳县矾山区小学任教；1983年至1998年在浙江省平阳县检察院任法纪科科长；1998年至2009年在浙江省平阳县司法局任副局长，2009 年退休。现任公司董事。张广明，男，1971 年出生，中国籍，本科学历，高级会计师、注册税务师。1994年至今在中国葛洲坝集团工作，历
20、任中国葛洲坝集团国际工程公司副总会计师、财务部主任。现任公司董事。王红，女，1962 年出生，中国籍，硕士研究生学历。曾就职于年就职于南京市大厂区检察院、某中央直属机关、北京百花投资有限公司。现任公司董事。陈廷斌，男，1975 出生，中国籍，本科学历。2000 年至今在北京绿富民农业科技有限公司任总经理。2009 年至今在北京红墙花园酒店管理有限公司任总经理。现任公司董事。2、公司监事 常江涛，男，1978 年出生，中国籍，本科学历。曾任联想（北京）有限公司历任服务器存储事业部硬件工程师、主板技术工程师；2004 年加入本公司。现任公司研发工程师、监事会主席。曹炎，女，1973 年出生，中国籍
21、，本科学历。曾任山东淄博工业陶瓷厂、日幸物产株式会社北京办事处出纳、北京松浦经贸发展有限公司材料及成本会计；2007 年加入本公司任财务主管。现任公司财务部经理、职工监事。王华，女，1986 年出生，中国籍，专科学历。曾任北京际圆科技发展有限公司出纳，2011 年 5 月至今加入本公司，现任公司会计助理、职工监事。3、高管人员 刘文斌，男，同上，现任公司总经理。邱雪元，男，1979 年生，公司技术总监，中国籍，本科学历。曾任台湾神达电脑股份有限公司主板工程师、磐仪科技（深圳）有限公司 BIOS 工程师；2004 年至今本公司历任驱动工程师、研发部经理、技术总监。袁素梅，女，1971 年出生，中
22、国籍，本科学历，中级会计师。曾在湖北省恩施土家族苗族自治州商务技工学校任教，湖北省恩施土家族苗族自治州人合科贸有限责任公司北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 14 家电分公司任经理，现任公司财务总监兼董事会秘书。（三）董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 王 红 北京百花投资有限公司 总经理 是 张广明 中国葛洲坝集团国际工程公司 财务部主任 是 陈廷斌 北京红墙花园酒店管理有限公司 总经理 是 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 职位 变动情况（离任或聘任）变动时间
23、变动原因 周磊 职工监事 离 任 2011.11.1 个人原因 王华 职工监事 聘 任 2011.11.7 聘任 北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 15 第六章 公司治理结构 第六章 公司治理结构 一、公司治理情况 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照 中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、证券公司代办股份转让系统中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）等相关法律、法规和中国证券业协会的规定，健全内部管理和控制制度，不断完善法人治理结构，促进规范运作。同时，公司严格按照公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等内部控制制度进行规范
24、管理。公司股东大会、董事会、监事会以及总经理办公会议的召集、召开符合法律法规、公司章程的相关规定。由于股份公司成立的时间较短，公司治理结构和内部控制体系的良好运行尚需在实践中进一步完善。公司的管理层管理意识、管理水平要适应股份公司治理形式的变化，需要不断地改善提高，以保障公司未来经营中内部管理与公司发展相协调，从而促进公司持续、稳定和健康发展。（一）关于股东与股东大会 公司严格按照公司法、公司章程、股东大会议事规则的规定和要求，召集、召开股东大会。公司能够确保全体股东享有法律、法规和公司章程规定的合法权利，保证所有股东能够充分行使权利。（二）关于控股股东与公司的关系 公司控股股东严格按照证券法
25、等有关规定规范自己的行为，通过股东大会行使股东权利，未干预公司的决策及生产经营活动。与公司在人员、财务、资产、机构和业务方面做到相互独立、各自分开，保证了公司运作的独立性。（三）关于董事与董事会 公司股东大会严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，公司董事会人数为 5 人，其人员构成符合法律、法规规定，公司全体董事熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任，勤勉尽责，认真出席董事会会议。（四）关于监事与监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规规定。全体监事依据公司章程赋予的监督职责，本着对股东负责的精神，积极对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责行为的合法、合规
26、性进行监督检查。北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 16 （五）关于相关利益者 公司能够充分维护利益相关者的合法权益，实现股东、客户、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。（六）关于信息披露 公司指定董事会秘书负责信息披露工作，按照法律、法规和公司章程的规定，力求做到准确、真实、完整、及时地披露有关信息，股份报价转让信息披露平台（http:/ 二、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的关系 （一）业务独立 公司独立从事业务经营，对控股股东及其关联企业不存在依赖关系，公司拥有独立的研发、销售体系，产品的研发、销售不依赖于控股股东及其关联企业。
27、公司拥有独立的软件著作权等知识产权，知识产权不依赖于和受制于控股股东和任何其他关联企业。（二）人员独立 公司高级管理人员不在控股股东及其关联企业担任除董事、监事之外的职务，公司的劳动、人事、工资福利管理制度完全独立。（三）资产独立 公司拥有独立完整的资产结构。公司未以资产、权益或其他方式为股东债务提供担保，公司对其所有资产具有完全的控制支配权，不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。（四）机构独立 公司与控股股东及其他关联企业的办公机构分开，不存在混合经营、办公的情况，公司的相应部门与控股股东和其他关联企业的内设机构之间没有上下级的领导关系。（五）财务独立 公司设置了独立的财务部门
28、，并建立了独立的财务核算体系和财务管理制度，公司独立做出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况，公司在银行独立开户，依法纳税。北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 17 三、报告期内公司对高级管理人员的绩效考评及激励机制 三、报告期内公司对高级管理人员的绩效考评及激励机制 公司建立了较为完善的绩效评价与激励约束机制，公司通过公司章程、签订劳动合同、保密协议及公司的财务、人事管理制度对公司的董事、监事、高级管理人员履行职责的行为进行约束和规定，制定了考评和奖励制度。目前以岗位目标责任制和岗位业绩考评为主，进行绩效评价，公司管理人员的聘任公开透明，符合法律法规的规定。公司尚未
29、建立股权激励机制。北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 18 第七章 股东大会情况简介 第七章 股东大会情况简介 报告期内，公司严格按照公司法、公司章程和股东大会议事规则等相关规定组织召开股东大会。报告期内公司共召开了两次股东大会，具体情况如下：一、2011 年第一次临时股东大会 一、2011 年第一次临时股东大会 公司 2011 年第一次临时股东大会于 2011 年 1 月 8 日在公司会议室以现场投票表决方式召开。本次会议由公司董事会召集，董事长刘文斌主持。会议的召开符合公司法和公司章程等有关规定。出席本次股东大会的股东共 14 人，代表公司股东 14 人，共持有表决权的股份
30、 900万股，占公司股份总额的 100%。公司董事、监事、及高管列席了本次会议。本次会议以投票表决方式审议通过了如下议案：1、审议通过股份公司股东大会议事规则；2、审议通过股份公司监事会议事规则；3、审议通过股份公司监事会议事规则；4、审议通过股份公司关联交易管理办法；5、审议通过增资扩股的议案；6、审议通过修改公司章程的议案；7、审议通过关于公司申请进入代办股份转让系统挂牌的议案。二、2010 年年度股东大会 二、2010 年年度股东大会 公司 2010 年年度股东大会于 2011 年 6 月 18 日在公司会议室以现场投票表决方式召开。本次会议由公司董事会召集，董事长刘文斌主持。会议的召开
31、符合公司法和公司章程等有关规定。出席本次股东大会的股东共 14 人，代表公司股东 14 人，共持有表决权的股份 1000万股，占公司股份总额的 100%。公司董事、监事、高管、及见证律师列席了本次会议。本次会议以投票表决方式审议通过了如下议案：1、审议通过2010 年年度报告；2、审议通过2010 年董事会工作报告；北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 19 3、审议通过2010 年监事会工作报告；4、审议通过变更公司注册地址的议案；5、审议通过关于修改公司章程的议案。北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 20 第八章 董事会报告 第八章 董事会报告 一、董事会关于
32、经营情况和财务状况分析 一、董事会关于经营情况和财务状况分析（一）报告期内公司总体经营情况回顾 2011 年，公司经营团队在年初董事会制定的全年战略经营目标的指导下，经过一年的努力完成了年初的既定目标。报告期内，公司实现营业收入 1,009.39 万元，较去年同期增长 350.49 万元；净利润 122.31 万元，较去年同期减少 127.54 万元（注：去年净利润中包含转回的资产减值损失 214.42 万元，扣除该影响以及进行相关所得税调整后，去年同期净利润为 67.60 万元，今年净利润较去年同期实际增加 54.71 万元）。具体财务指标如下：2011年与2010年主要财务指标同期比较表
33、单位:人民币元 报告期 上年同期 变动比例(%)营业收入 10,093,943.626,589,084.7753.19利润总额 1,450,357.863,176,480.00-54.34净利润 1,223,101.332,498,523.39-51.05扣除非经常性损益后净利润 456,195.542,518,916.94-81.09基本每股收益（元/股）0.120.28-0.57扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.050.28-82.14全面摊薄净资产收益率（%）10.3626.09减少15.73个百分点扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）3.8726.30减少22.43
34、个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.1130.24减少26.13个百分点经营活动产生的现金流量净额 1,933,648.775,431,316.95-64.40每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.190.60-68.33（二）报告期内主营业务及其经营情况分析 2011 年公司主营业务仍是计算机系统维护及数据安全产品的研发、生产、销售与服务。公司的主要产品为还原卡，包括海光蓝卡、增霸卡和蓝芯防毒卡。海光蓝卡和增霸卡的主要功能是还原保护、网络拷贝等，主要面向教育市场。其中，海光蓝卡已逐步退出了市场。蓝芯防毒卡具有比软件杀毒、软件防毒更彻底的硬件防护和更可靠的免维护功能
35、，是面向不同行业客户的计算机维护和安全需求的基础产品。公司以增霸卡和蓝芯北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 21 防毒卡的产品收入和为品牌计算机 BIOS 集成的技术性收入为主。同时还有一部分计算机相关硬件销售收入。（三）对报告期内现金流量状况的分析 单位：人民币元 项目 本期数 上年同期数 变动金额 经营活动产生的现金流量净额 1,933,648.775,431,316.95-3,497,668.18投资活动产生的现金流量净额-259,575.00-498,180.00238,605.00筹资活动产生现金流量净额 1,000,000.00-96,612.871,096,612
36、.87 经营活动产生的现金流量净额为 1,933,648.77 元，较上年同期减少 3,497,668.18元，减少了 64.40%。主要原因是收到其他与经营活动有关的现金流量减少所致。投资活动产生的现金流量净额为-259,575.00 元，较上年同期增加了 238,605.00 元。主要原因是由于购置办公设备所支付的款项减少所致。筹资活动产生的现金流量净额为 1,000，000.00 元，较上年同期增加了 1，096,612.87元。主要原因是收到股东新增现金投资所致。二、对公司未来发展的展望 二、对公司未来发展的展望（一）公司所属行业发展趋势，公司面临的机遇和挑战 公司核心定位为各类用户群
37、提供满足其计算机维护和安全运行保障需求的产品和服务。公司自主研发的产品为还原卡，主要有以海光蓝卡、增霸卡为代表的面向公共机房的计算机维护管理产品，以及以蓝芯防毒卡为基础的面向各行业计算机维护和安全需求的产品。公司既销售自主研发产品，也提供相关的服务或服务平台，故公司处于计算机应用服务业的细分行业-其他计算机应用服务业。软件产业和集成电路产业是国家战略性新兴产业，是国民经济和社会信息化的重要基础。近年来，在国家一系列政策措施的扶持下，经过各方面共同努力，我国软件产业和集成电路产业获得较快发展。如国务院关于印发鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知（国发200018 号），其中明确提出要“加
38、快软件产业和集成电路产业发展”。国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知（国发20114 号）指出,为进一步优化软件产业和集成电路产业发展环境，提高产业发展质量和水平，培育一批有实力和影响力的行业领先企业，在财税政策、投融资政策、研究开发政策、进出口政策、人才政策、知识产权政策、市场政策等方面继续给予大力支持。北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 22 对于教育市场，国家一贯坚持“科技兴国”战略，对于教育信息化也极为重视，国家为此投入的资金呈逐年上升趋势，而配置防毒、杀毒系列保护产品是维护教育类电脑的必备需求。此外，近年来，由于教育类用户的电脑越来越普遍地
39、连接互联网，在给教学带来方便的同时，也为各种病毒、木马等破坏性因素提供了传播途径。随着计算机病毒的不断升级、演变，预计未来教育市场对于高端防护产品的需求将有所扩大。因此，教育类客户对传统及高端安全防护产品的需求都将保持“稳中有升”的增长态势。教育市场虽然保持逐年稳步上升增长的趋势，但其市场容量有限。且其市场的产品采购一般是随电脑整机的采购一起招标，而招标几乎都是采用单纯的“低价中标”规则。这种招标策略，会引导电脑品牌厂商偏向于成本较低的 BIOS 集成方案，不利于品质更好的其他安全防护产品的推广和应用。对于非教育市场，随着广大电脑用户对于网络防火墙及杀毒软件功能有限的逐步扩大认知，市场对安全性
40、能更高、防护效果更彻底的高端产品的需求将有所扩大，非教育市场的需求也将保持一定的增长态势。但非教育市场在解决电脑病毒及安全运行保障的问题时，目前主要还是停留在寻求软件解决方案的意识层面，市场对于“硬件防护”解决方案普遍存在认识上的障碍，这需要公司投入长期的资金进行市场培育和推广。（二）公司未来经营中可能出现的不利因素和困难 1、管理风险及对策 公司于 2010 年 12 月 29 日由北京易生创新科技有限责任公司整体变更设立。有限公司阶段，由于公司规模较小，管理层规范治理意识相对薄弱，公司治理机制不够健全，内部审计与监督等内部控制制度不够完善。股份公司设立后，建立了现代法人治理机构，制定了较为
41、完备的公司章程、“三会”议事规则和关联交易管理办法等规章制度，同时加强了管理层对公司治理及规范运作的培训。特别是在公司挂牌后，公司治理情况逐步改善，公司各项内控制度更加合理并有效执行。但股份公司成立及在新三板挂牌的时间较短，公司治理结构和内部控制制度的良好运行仍在继续完善中。公司管理层的管理意识、管理水平也要适应股份公司治理形式的变化需要而不断改善提高，否则将对公司的未来经营产生不利影响。对此，公司将组织公司管理层及员工认真学习各项制度并严格执行。并将根据公司发展状况适时引进管理人才，以适应公司发展需要。2、技术风险及对策 公司是一家研制、生产计算机维护和安全产品的技术型企业，产品品质与性能是
42、公司的核心竞争力，公司的技术人员则是公司生存和发展之本，因而稳定和壮大科技人北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 23 才队伍对公司的生存发展十分重要。公司的核心技术及研发能力对个别核心技术人员存在一定的依赖性，若上述核心技术人员发生流失，则可能造成公司的核心技术失密，进而给公司经营造成重大损失的风险。针对此风险，公司采取了以下措施：一，积极申请专利和著作权保护，对不能以专利方式申请保护的技术，以商业秘密的方式进行内部管理，严格控制知情人和传播范围。二、通过建立健全各项研发奖励制度调动技术人员的积极性，为其提供良好的发展平台，更好地稳定公司技术人员。三、进一步完善管理层及核心技术
43、人员的激励机制，不断培养和引进高素质技术人才，形成公司长期的人才优势，保障公司的持续发展。3、经营风险及对策 学校公用机房维护领域是一个技术更新换代快速的行业，学校电脑机房也正在由独立机房管理向多机房集中管理的趋势发展。对此，公司的对策为：一、集中优势资源对产品进行升级改造，提高核心产品的竞争力及市场占有率；二、加强核心产品的市场开发及销售渠道建设，拓展公司产品市场。4、市场风险及对策 目前，国内学校公用机房维护的核心产品是还原卡，教育领域的市场格局基本还是被联想、方正、同方、惠普、戴尔等计算机厂家的软件 BIOS 版控制，严重束缚了还原卡零售市场的成长空间。这种格局很难动摇。对此，公司的相应
44、对策为：一、保持蓝芯防毒卡等核心产品的技术先进性，不断开发新产品，确保还原卡在教育行业的优势地位；二、加强市场营销网络建设、制定灵活的销售策略；三、利用还原卡的技术积累，特别是还原卡的电子身份识别及定位、数据传送、远程监控控制等核心技术，扩展这些技术的行业应用。（三）公司未来的经营目标和发展战略 1、经营目标 公司将一如既往地致力于还原卡的核心技术研发，主要开发具有维护安全、身份认证识别管理等功能的相关产品。目前利用核心技术的产品主要涉及两大领域：一是机房维护领域，二是身份识别领域。2、发展战略 采取强化自身优势与联合外部资源相结合的战略，一方面强练内功，从管理、技术、市场、生产等方面，加强规
45、范化管理，吸收国内外先进经验和观念，不断提升公司的整体经济实力。另一方面，借助资本运作和技术优势，整合外部资源联合发展，形成共赢，北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 24 迅速扩大公司规模、提高公司实力，将公司打造成一个具有先进的管理模式、优秀的团队人员、良好的市场前景、广阔的发展空间的现代化企业。3、愿景使命 为社会创造更多的高科技产品、为股东创造理想的投资回报、为员工创造良好的发展平台，最终创造一个卓越的企业。（四）公司2012 年的工作计划 1、努力抓好企业经营工作，进一步开拓市场，集中资源提高还原卡的市场份额，实现公司主要业绩经营指标同比快速增长。2、充分利用技术优势不
46、断开发新产品、新项目，为企业后续发展打下良好的基础。2012 年，公司计划继续加快身份识别和远程控制技术的开发速度，利用公司技术积累的优势，增加产品种类，加快新品上市速度以配合销售额的增长。3、进一步完善法人治理结构，积极为企业后期在资本市场上更快的发展创造条件。4、加强知识产权管理工作，高效利用国家各项支持及优惠政策。作为国家级高新技术企业，公司计划逐年加大研发投入以申报更多自主知识产权。充分利用国家对高新技术企业的各项优惠措施和支持政策，积极争取国家在税收、各类贷款、无偿资助等方面的支持，为公司降低成本，获取更大的经营效益。三、公司会计政策、会计估计变更及其影响 三、公司会计政策、会计估计
47、变更及其影响 1、会计政策变更 本公司2011年度未发生需要披露的重大会计政策变更事项。2、会计估计变更 本公司2011年未发生需要披露的重大会计估计变更事项。四、会计师事务所意见 四、会计师事务所意见 华寅会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。五、报告期内利润分配执行情况 五、报告期内利润分配执行情况 公司无以前期间拟定的、在报告期实施的利润分配方案、公积金转增股本的执行情况。北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 25 六、利润分配、资本公积金转增预案 六、利润分配、资本公积金转增预案（一）公司章程相关规定 公司章程第八章财务会计制度、利润分配和审计之
48、第一百四十六条规定：“公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。”第一百四十
49、七条规定：“公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。”第一百四十八条规定：“公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会必须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。”第一百四十九条规定：“公司的利润分配政策为公司可以采取现金或者股票方式分配股利。”（二）本年度利润分配预案 经华寅会计师事务所有限责任公司审计，公司2011年度实现净利润1,223,101.33元，提取盈余公积金88,228.18元，弥补以前年度亏损340,819.54
50、元，本年度可供分配的利润为794,053.61元。鉴于公司目前正处于发展阶段，资金需求量较大，为了更加有效地利用现有资金获取更多的利润，实现更大的投资收益，因此公司本年度不进行利润分配及资金公积转增股本。七、董事会日常工作情况 七、董事会日常工作情况（一）报告期内董事会会议情况及决议内容 北京易生创新科技股份有限公司 2011 年年度报告 26 2011年度，公司董事会共召开四次董事会会议，会议情况如下：1、第一届董事会第二次会议于2011年4月22日在公司会议室召开，会议内容如下：审议通过公司税务关系迁移的议案。2、第一届董事会第三次会议于2011年5月9日在公司会议室召开，会议内容如下：审
