1、甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年度报告全文 1 甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年度报告 2014 年 03 月 甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年度报告 2014 年 03 月 甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。2、除李宁平董事长因公未能亲自出席审议本次年报的董事会会议，公司其他董事均亲自出席本次董事会会议，李宁平董事长授权李辉董事代为出
2、席并行使表决权。3、公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年 12 月 31 日的公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.91 元（含税），本次分配公司不送红股，也不进行资本公积金转增股本。4、公司负责人李宁平、主管会计工作负责人张建红及会计机构负责人(会计主管人员)马亚红声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。5、请投资者认真阅读本年度报告全文。本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等前瞻性描述，均不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请广大投资者注意投资风险。甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年度报告全文 3 目录目录 第一节 重要提示、目录和释
3、义.2 第二节 公司简介.6 第三节 会计数据和财务指标摘要.8 第四节 董事会报告.9 第五节 重要事项.20 第六节 股份变动及股东情况.29 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.34 第八节 公司治理.40 第九节 内部控制.45 第十节 财务报告.47 第十一节 备查文件目录.134 甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所/深交所 指 深圳证券交易所 国资委/甘肃国资委 指 甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会 本公司/公司/上市公司/发行人/电投股份/甘肃电投 指 甘肃电投能源发展股
4、份有限公司 电投集团/本公司控股股东 指 甘肃省电力投资集团有限责任公司，甘肃省电力投资集团公司 大容公司 指 甘肃电投大容电力有限责任公司 洮河公司 指 甘肃电投洮河水电开发有限责任公司 炳灵公司 指 甘肃电投炳灵水电开发有限责任公司 九甸峡公司 指 甘肃电投九甸峡水电开发有限责任公司 河西公司 指 甘肃电投河西水电开发有限责任公司 小三峡公司 指 国投甘肃小三峡发电有限公司 独立财务顾问/西南证券 指 西南证券股份有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年度报告全文 5 重大风险提示重大风险提示 公司存在自然因素及不可抗力风险
5、、清洁发展机制(CDM)政策及碳排放指标核证减排量交易价格下跌风险、货币政策风险等风险，敬请广大投资者注意投资风险。详细内容见本报告“第四节董事会报告”中“第九条公司未来发展的展望3、面对的主要风险和应对措施”。甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息一、公司信息 股票简称 甘肃电投 股票代码 000791 变更后的股票简称（如有）无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 甘肃电投能源发展股份有限公司 公司的中文简称 甘肃电投 公司的外文名称（如有）GEPIC Energy Development Co.，Ltd.公司
6、的外文名称缩写（如有）GEPIC 公司的法定代表人 李宁平 注册地址 甘肃省兰州市城关区酒泉路 16 号甘肃电投大厦 8 楼 注册地址的邮政编码 730030 办公地址 甘肃省兰州市城关区北滨河东路 69 号甘肃投资集团大厦 24 楼 办公地址的邮政编码 730046 公司网址 无 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 寇世民 张莉（代）联系地址 甘肃省兰州市城关区北滨河东路 69 号甘肃投资集团大厦 24 楼 甘肃省兰州市城关区北滨河东路 69 号甘肃投资集团大厦 24 楼 电话 0931-8378559 0931-8378559 传真 0931
7、-8378560 0931-8378560 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司证券部 甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年度报告全文 7 四、注册变更情况四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1997 年09 月 23日 甘肃省兰州市城关区东岗东路1205 号 620000000003961 620101224372583 22437258-3 报告期末注册 2012 年12 月
8、 21日 甘肃省兰州市城关区酒泉路 16 号甘肃电投大厦 620000000003961 620101224372583 22437258-3 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）2012 年重大资产重组前主营业务：主要经营涂料产品、半成品、化工原料及产品。2012 年重大资产重组后主营业务：以水力发电为主的可再生能源、新能源的投资开发、高科技研发、生产经营及相关信息咨询服务。历次控股股东的变更情况（如有）经甘肃省国资委和国务院国资委批准，将西北油漆厂所持本公司 74221905 股国有股份无偿划转给甘肃省电力投资集团公司，2012 年 9 月 17 日，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
9、公司办理完成了过户登记，公司控股股东由西北油漆厂变更为甘肃省电力投资集团公司。五、其他有关资料五、其他有关资料 1、公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 签字会计师姓名 李宗义、张有全 2、公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间 西南证券股份有限公司 重庆市江北区桥北苑 8 号 张炳军、李阳 2012 年 7 月 27 日至 2015 年 12 月 31 日 甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年度报告全文 8 第三
10、节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2013 年 2012 年 本年比上年增减(%)2011 年 营业收入（元）1,600,676,735.83 1,565,249,474.67 2.26%1,228,910,409.34 归属于上市公司股东的净利润（元）327,922,379.11 328,501,620.81-0.18%165,619,055.46 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）330,028,892.26 329,26
11、8,081.09 0.23%162,670,846.83 经营活动产生的现金流量净额（元）1,270,492,742.69 1,151,137,024.35 10.37%869,143,388.70 基本每股收益（元/股）0.4541 0.4549-0.18%0.2293 稀释每股收益（元/股）0.4541 0.4549-0.18%0.2293 加权平均净资产收益率（%）9.7%10.63%-0.93%6.45%2013 年末 2012 年末 本年末比上年末增减(%)2011 年末 总资产（元）13,179,413,472.49 13,129,525,529.59 0.38%12,534,63
12、3,781.86 归属于上市公司股东的净资产（元）3,517,252,536.45 3,255,046,526.24 8.06%2,926,544,905.43 二、非经常性损益项目及金额二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-2,777,824.66-1,455,627.27 2,124,150.61 固定资产报废损失 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
13、资产取得的投资收益 186,917.81 772,226.03 受托经营取得的托管费收入 32,115.09 股权托管收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 304,541.50 386,009.17 357,051.94 减：所得税影响额-332,615.30-178,420.52 258,459.73 少数股东权益影响额（税后）-2,039.62 62,180.51 46,760.22 合计-2,106,513.15-766,460.28 2,948,208.63-甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年度报告全文 9 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、概述一、概述 2013年
14、，公司董事会按照法律法规规定，健全公司治理制度，完善公司治理结构，提升公司整体治理水平，各位董事认真履行忠实勤勉职责，董事会依法合规运作，科学决策能力进一步提高。报告期内，公司生产经营平稳，经营业绩与上年同期相比基本持平，在建项目有序推进，内部控制规范实施工作完成。（一）报告期生产经营平稳，业绩保持稳定。报告期实现营业收入16亿元，同比增长2.26%；归属于上市公司股东的净利润3.28亿元，同比下降0.18%，与上年相比基本持平。报告期内，公司控股子公司所属各电站积极优化调度，重点推进经济运行工作，在部分电站所在流域来水偏枯的情况下，发电量实现小幅增长。公司控股子公司所属电站本报告期发电量 6
15、1.69 亿千瓦时，上年同期发电量 60.63 亿千瓦时。（二）报告期公司在建项目有序推进，公司规模逐步提升。报告期末，公司总资产为132亿元，比上年增长0.38%，权益装机容量181.67万千瓦，其中已发电权益装机容量164.97万千瓦。各在建项目公司紧紧围绕“安全管控、质量管理、投资控制、工程进度”四条主线，切实加强组织管理，及时优化设计方案，严格强化防汛措施，各在建项目有序推进，公司投产装机规模和资产规模逐步提升。（三）内部控制规范实施工作全面展开。按照证监会关于2012年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知（财办会201230号）的规定，公司全面开展内控体系建设工作。公司
16、董事会通过了内部控制规范实施工作方案，成立了专门工作机构，针对公司自身特点，聘请专业咨询机构。在公司和各控股子公司层面形成了内部控制手册，全面完成了内部控制规范实施工作，为公司整体内控体系的实施推进和持续提升奠定了良好的基础。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述（1）公 司 主 营 水 力 发 电，2013 年 度 营 业 收 入 1,600,676,735.83 元，2012 年 度 营 业 收 入1,565,249,474.67元，2013年度较2012年度增加35,427,261.16元，增幅2.26%，营业收入增加一方面因报告期发电量较上期略有增加，另一方面因报告期内收到的
17、CDM收入较上期增加；2013年度营业成本789,033,141.35元，2012年度营业成本744,877,013.49元，2013年度较2012年度增加44,156,127.86元，增幅5.93%，营业成本增加主要系随发电量增加相应的成本费用项目增加。甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年度报告全文 10（2）公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况：报告期内，公司主营业务未发生重大变化。（3）公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 适用 不适用 2、收入、收入（1）说明：2013年度营业收入1,600,676,735.83元，
18、其中主营业务收入1,455,624,946.80元，全部为电力销售收入，其他业务收入145,051,789.03元，主要为收到的CDM收入144,003,670.80元。（2）公司销售收入行业分类：公司实物销售收入大于劳务收入。行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）电力行业 销售量（千瓦时）6,051,970,000 5,949,600,000 1.72%生产量（千瓦时）6,051,970,000 5,949,600,000 1.72%库存量（千瓦时）0 0 0%市场占有率（%）17.34%17.27%0.07%（3）公司报告期内产品或服务发生无重大变化或调整。（4）公司主
19、要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）1,455,624,946.80 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）100%（5）公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例（%）1 国家电网甘肃省电力公司 1,455,624,946.80 100%合计-1,455,624,946.80 100%3、成本、成本（1）行业分类 单位：元 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）电力行业 折旧费 458,800,135.70 59.42%430,473,143.43 58.44%6.58%电力行业
20、人工成本 132,548,334.12 17.17%124,477,568.12 16.9%6.48%电力行业 其他费用 180,769,105.83 23.41%181,620,731.67 24.66%-0.47%（2）产品分类 甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年度报告全文 11 单位：元 产品分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）电力 折旧费 458,800,135.70 59.42%430,473,143.43 58.44%6.58%电力 人工成本 132,548,334.12 17.17%124,477,56
21、8.12 16.9%6.48%电力 其他费用 180,769,105.83 23.41%181,620,731.67 24.66%-0.47%说明：本公司属于电力行业，目前主要从事水力发电业务，成本项目主要由折旧费、人工成本及其他各项费用构成。固定成本折旧费占成本总额的比例在50-60%。（3）公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）3,908,280.20 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）31.53%（4）公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例（%）1 兰州颐和商贸有限公司 1,124,141.80 9.07%2 安德利集团兰州电器销
22、售有限公司 988,092.00 7.97%3 兰州昊天源商贸有限公司 916,859.40 7.4%4 甘肃万泰科贸有限公司 509,800.00 4.11%5 兰州新慧商贸有限公司 369,387.00 2.98%合计-3,908,280.20 31.53%4、费用、费用 2013年度管理费用10,606,499.07元，2012年度管理费用8,819,976.09，增加1,786,522.98元，增幅20.26%，主要为公司管理部门发生的相关费用；2013年度财务费用477,122,214.32元，2012年度财务费用494,960,342.50元，减少17,838,128.18元，降幅
23、3.60%，主要因公司偿还借款，借款减少，相应的财务费用降低；2013年度所得税费用29,524,521.21元，2012年度21,642,128.05元，增加7,882,393.16元，增幅36.42%，主要因各控股子公司执行西部大开发“两免三减半”所得税税收优惠政策，与上年同期相比，部分控股子公司所得税税率发生变化，所得税费用增加。5、现金流、现金流 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）经营活动现金流入小计 1,853,311,925.76 1,682,201,139.76 10.17%经营活动现金流出小计 582,819,183.07 531,064,115.41
24、9.75%甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年度报告全文 12 经营活动产生的现金流量净额 1,270,492,742.69 1,151,137,024.35 10.37%投资活动现金流入小计 67,565,955.01 101,620,130.96-33.51%投资活动现金流出小计 682,463,728.64 850,934,167.68-19.8%投资活动产生的现金流量净额-614,897,773.63-749,314,036.72-17.94%筹资活动现金流入小计 1,484,060,000.00 1,759,000,000.00-15.63%筹资活动现金流出小计 2,341,7
25、27,785.98 2,031,629,812.65 15.26%筹资活动产生的现金流量净额-857,667,785.98-272,629,812.65 214.59%现金及现金等价物净增加额-202,072,816.92 129,193,174.98-256.41%相关数据同比发生变动30%以上的原因说明：报告期投资活动现金流入较上期减少33.51%，报告期投资活动现金流入全部为收到小三峡公司的分红款，上期除收到分红款外，另收回其他投资收到现金3900万元，导致投资活动现金流入较上期减少；报告期筹资活动产生的现金流量净额较上期增加214.59%，主要因报告期公司偿还已到期借款及向股东现金分红
26、；现金及现金等价物净增加额较上期减少256.41%，主要因报告期内公司偿还已到期借款和向股东现金分红。报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润不存在重大差异。三、主营业务构成情况三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）分行业 电力行业 1,455,624,946.80 772,117,575.65 46.96%1.14%4.83%-1.86%分产品 电力 1,455,624,946.80 772,117,575.65 46.96%1.14%4.83%-1.86%分地区 甘肃 1,455
27、,624,946.80 772,117,575.65 46.96%1.14%4.83%-1.86%公司无主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况。四、资产、负债状况分析四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况、资产项目重大变动情况 单位：元 2013 年末 2012 年末 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年度报告全文 13 货币资金 143,886,182.79 1.09%345,945,978.50 2.63%-1.54%主要因偿还借款和向股东现金分红 应收账款 73,893,229.94 0.56
28、%69,463,881.71 0.53%0.03%存货 2,323,112.15 0.02%2,168,744.71 0.02%0%投资性房地产 0%0%0%长期股权投资 383,870,492.91 2.91%377,117,555.55 2.87%0.04%固定资产 10,147,777,997.61 77%10,463,844,984.38 79.7%-2.7%主要因计提折旧，固定资产净值减少 在建工程 1,985,696,846.17 15.07%1,320,828,616.10 10.06%5.01%主要因在建电站投资增加 2、负债项目重大变动情况、负债项目重大变动情况 单位：元 2
29、013 年 2012 年 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）短期借款 310,000,000.00 2.35%342,000,000.00 2.6%-0.25%长期借款 7,937,590,205.00 60.23%8,277,450,000.00 63.04%-2.81%主要因本期偿还借款 五、核心竞争力分析五、核心竞争力分析 公司主营水力发电业务，水力发电为可再生能源法规定的可再生能源，国家鼓励和支持可再生能源并网发电，实行优先上网政策，电网企业应当全额收购其电网覆盖范围内水电站并网发电项目的上网电量。水力发电业务长期业绩受经济周期影响较小，短期业
30、绩受流域河流来水波动影响。公司权益水电装机在甘肃省有一定的规模优势，公司已发电权益水电装机容量164.97万千瓦，居甘肃省水电权益装机容量第一位，占21.84的份额。六、投资状况分析六、投资状况分析 1、对外股权投资情况、对外股权投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度（%）383,870,492.91 377,117,555.55 1.79%被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%）国投甘肃小三峡发电有限公司 水力发电 32.57%永昌县华通铁合金有限责任公司 水力发电 8.4%甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年度报告全文 1
31、4 2、主要子公司、参股公司分析、主要子公司、参股公司分析（1）主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 河西公司 子公司 电力 电力 236,000,000.00 854,936,472.48 316,688,214.01 183,550,865.21 47,634,864.01 40,977,946.21 炳灵公司 子公司 电力 电力 504,444,444.44 2,769,604,345.05 563,382,060.97 379,249,184.57 51,962,514.98 47,261
32、,235.68 九甸峡公司 子公司 电力 电力 600,000,000.00 2,379,602,158.62 715,645,793.50 346,157,237.16 111,198,818.40 96,828,751.02 洮河公司 子公司 电力 电力 356,000,000.00 1,498,896,358.43 359,006,864.14 237,633,652.66 32,869,339.75 30,555,147.72 大容公司 子公司 电力 电力 538,600,000.00 5,819,153,968.97 1,547,977,172.50 454,085,796.23 1
33、37,721,151.16 133,765,738.59（2）主要子公司、参股公司情况说明 公司下属控股（子）公司主营水力发电，所属电站分布于甘肃省白龙江、黑河、大通河、洮河以及黄河干流流域，权益装机总容量181.67万千瓦，其中已发电权益装机容量164.97万千瓦。目前在建的电站是大容公司橙子沟和神树水电站，其余电站均已投产发电。（3）公司无报告期内取得和处置子公司的情况。七、七、2014 年年 1-3 月经营业绩的预计月经营业绩的预计 1、业绩预告情况:亏损 2、业绩预告填写数据类型:区间数 年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）累计净利润的预计数（万元）-6,900-6,200-
34、6,014.49 下降 3%-15%基本每股收益（元/股）-0.0955-0.0859-0.0833 下降 3%-15%业绩预告的说明 公司主营水力发电业务，一季度为公司所属电站河流流域的枯水期，一季度亏损属于季节性亏损。公司预计 2014 年 1-3 月亏损额为 6200 万元至 6900 万元，与上年同期相比亏损增加 200-900 万元，主要为同期 CDM 收入减少所致。八、公司控制的特殊目的主体情况八、公司控制的特殊目的主体情况 报告期公司无此情况。甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年度报告全文 15 九、公司未来发展的展望九、公司未来发展的展望 1、行业竞争格局和发展趋势1、行
35、业竞争格局和发展趋势（1）公司权益容量份额预计进一步增大。公司已发电权益水电装机容量164.97万千瓦，居甘肃省水电权益装机容量第一位，占21.84的份额。随着公司在建橙子沟水电站2014年度并网发电，预计公司在省内份额会进一步增大。（2）国家能源政策及区域经济发展水平。中央关于全面深化改革若干重大问题的决定指出，完善主要由市场决定价格的机制，推进水、石油、天然气、电力、交通、电信等领域价格改革。国家能源价格政策的改革，将对公司经营产生重大影响。根据甘肃省政府工作报告，预计甘肃省2014年度生产总值增长率为11%，比2013年下降3%左右，区域经济发展速度回落，预计对所在区域电站上网电价形成短
36、期微调压力。大力发展新能源与可再生能源是我国中长期的能源发展趋势，预计水力发电作为再生能源，实行优先上网的政策不会发生变化。2、发展战略 2、发展战略 公司致力于以水力发电为主的可再生能源、新能源的投资开发。一是依托控股股东在省内具有的项目开发优势，积极争取省内黄河玛曲段和白银段大中型水电项目开发权，开展项目论证及项目规划、可行性研究等前期工作。二是解决同业竞争问题，按照电投集团关于解决同业竞争的承诺，在条件具备的情况下，通过重组、资产并购等方式，最终用5 年左右的时间将符合上市条件的风力发电、光伏发电清洁能源资产全部注入公司，最终把公司打造成电投集团以清洁能源为主的唯一资本运作平台。3、面对
37、的风险及应对措施 3、面对的风险及应对措施（1）受自然因素及不可抗力影响的风险。公司运营的水电站分属甘肃省内不同流域，气候变化和来水不稳定将对公司发电量产生较大影响；在建电站雨季可能受到泥石流等自然灾害的影响，给机组按计划投运带来不确定影响。各电站将进一步提高经济运行能力，科学、合理地调度电站水库来水，力争使水能资源发挥最大效用；同时做好设备维护工作，提高设备利用率和安全生产水平；公司将采取有效措施加强汛期施工管理，降低对在建项目的影响。（2）清洁发展机制(CDM)政策及碳排放指标核证减排量交易价格下跌风险。公司部分电站为联合国清洁发展机制(CDM)注册项目，联合国气候变化国际谈判经过多次会议
38、，尚未形成可预期的成果和进展，国际市场碳排放指标核证减排量(CERs)交易价格也呈连续下跌的市场趋势，将对公司未来期间的营业收入和业绩产生不利影响。公司将积极采取措施，增加发电收入，降低营业成本，加大国内碳排放交易市场开甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年度报告全文 16 发力度，减少CDM收入对公司业绩的影响。（3）货币政策风险。电力企业普遍具有资产负债率较高的行业特征，国家信贷政策的调整和利率水平的变化，将对公司项目建设成本和经营业绩产生重要影响。公司将积极主动拓展融资渠道，创新融资手段，合理利用财务杠杆，优化债务结构。同时进一步加强电费回收力度，提高资金使用效率。4、2014年主要
39、经营计划 4、2014年主要经营计划 合并范围内子公司计划实现发电量63亿千瓦时。在建项目计划安排基建投资6.67亿元，橙子沟水电站预计年内投产发电；神树水电站预计年底主厂房完工，完成压力钢管制作安装，大坝具备蓄水条件。5、2014年重点工作 5、2014年重点工作（1）确保完成全年经营任务。2014年，公司将以完成年度经营目标为中心，以安全、稳定、经济运行为基础，以专业化管理为保障，以全面提升管理能力为助力，全面作好年度各项工作。积极争取后续项目开发，为公司未来发展奠定基础。各控股子公司要围绕提高发电量，积极优化调度，重点推进经济运行，争取多发电量；加强在建项目管理，力争早日投产发电，增加公
40、司效益。（2）加强内控有效性，促进管理提升。2014年，公司将按照中国证监会和甘肃证监局全面实施内部控制规范的要求，董事会将督促公司及各子公司进一步完善内控体系建设，持续检验评估内控管理制度的有效性，建立动态调整改进机制，建立健全内控规范的长效机制，促进各项管理工作持续改进和提升。（3）持续做好投资者关系管理和信息披露工作。2014年，公司将不断提高投资者关系管理工作的专业水平，对投资者关心的重点问题及时跟踪、深入研讨，正确引导，主动沟通，促使资本市场充分、正面了解公司价值；持续做好舆情管理工作，为公司发展营造良好外部环境。继续做好信息披露工作，强调内幕信息保密意识，防范和杜绝内幕交易的发生，
41、公平、及时的披露信息，规范运作，维护广大投资者和社会公众股东的合法权益。十、董事会、监事会对会计师事务所本报告期十、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明 公司报告期无此情况。十一、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明十一、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 公司报告期无此情况。十二、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明十二、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 公司报告期无此情况。甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年度报告全文 17 十三、与上年度财务报告
42、相比，合并报表范围发生变化的情况说明十三、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 公司报告期无此情况。十四、公司利润分配及分红派息情况十四、公司利润分配及分红派息情况 1、报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况、报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 报告期，公司没有对利润分配政策进行调整。经公司年度股东大会审议批准，公司实施完成了2012年利润分配方案。现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：2012 年度利润分配方案符合公司章程规定和股东大会决议的要求的规定。分红标准和比例是否明确和清晰：公司分红标准和比
43、例明确清晰。公司章程中关于现金分红的规定：在满足公司正常生产经营的资金需求的前提下，公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 20%。相关的决策程序和机制是否完备：公司相关的决策和机制完备。公司章程关于现金分红政策决策程序和机制的规定：公司董事会未做出年度现金利润分配预案或年度现金利润分配比例不足 20%的，应当在定期报告中披露未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途、使用计划和安排，独立董事应当对此发表独立意见。公司调整利润分配政策应当由董事会拟定变更方案，经三分之二以上的独立董事通过并发表独立意见，并经董事会审议通过后提交股东大会以特别决议通过；股东大会审议调整利润分配
44、政策相关事项的，公司应当提供网络投票等方式为中小股东参加股东大会提供便利。公司董事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中可通过电话、传真、邮件等方式考虑独立董事和公众投资者尤其是中小股东的意见，并及时回答中小投资者关心的问题。独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：董事会在审议公司 2013 年度利润分配预案前，充分征求了独立董事的意见，本年度现金分红比例综合考虑了公司所处的行业特点、发展阶段、自身经营模式以及是否有重大资金支出安排等因素，体现了公司重视对投资者的合理回报。独立董事认为，公司本年度利润分配预案符合公司实际情况，符合公司章程的规定，充分考虑了全体股东的利益，不存在损害其他股
45、东尤其是中小股东利益的情形，独立董事一致同意，并同意将利润分配预案提交公司股东大会审议。中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：公司注重中小股东权益保护。公司章程规定：股东大会审议调整利润分配政策相关事项的，公司应当提供网络投票等方式为中小股东参加股东大会提供便利。公司董事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中可通过电话、传真、邮件等方式考虑独立董事和公众投资者尤其是中小股东的意见，并及时回答中小投资者关心的问题。现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：公司现金分红政策调整的条件及程序合规、透明。公司章程规定：公司调整利润分配政策应当由董事会
46、拟定变更方案，经三分之二以上的独立董事通过并发表独立意见，并经董事会审议通过后提交股东大会以特别决议通过。2、公司近、公司近3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 2011年度利润分配方案（重大资产重组前）：2011年度公司共实现净利润-752.8万元，加上上年度未分配利润-3362.8万元，公司可供分配的利润为-4115.6万元。鉴于公司以前年度亏损尚未弥补完，公司2011甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年度报告全文 18 年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。2012年度利
47、润分配方案：经国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2012年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润328,501,620.81元。公司利润分配及分红派息基于母公司的可分配利润，根据公司法和公司章程的规定，2012年度母公司实现净利润144,259,107.96元，加上年初未分配利润-49,558,150.32 元，提取10%的法定盈余公积9,470,095.76元，母公司本年末共计可供投资者分配的利润为85,230,861.88元。根据公司实际情况，以2012 年12月31日的公司总股本722,157,900股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.91元（含税），派发现金红利总额为6
48、5,716,368.90元，本次分配公司不送红股，也不进行资本公积金转增股本。2013年度利润分配预案：经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2013年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润327,922,379.11元。公司利润分配及分红派息基于母公司的可分配利润，根据 公司法和公司章程的规定，以2013年度母公司实现净利润221,056,602.06元，提取10%的法定盈余公积22,105,660.21元，加上年初未分配利润85,230,861.88元，减去2012年度股东大会决议实施利润分配方案派发现金红利65,716,368.90元，本年末共计可供投资者分配的利润为218,465,4
49、34.83元。现根据公司自身发展阶段和资金支出安排的实际情况，公司拟以 2013 年 12 月 31 日的公司总股本722,157,900股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.91元（含税），派发现金红利总额为65,716,368.90元，本次分配公司不送红股，也不进行资本公积金转增股本。3、公司近三年现金分红情况表、公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率（%）2013 年 65,716,368.90 327,922,379.11 20.04%2012 年 65,716,
50、368.90 328,501,620.81 20%2011 年 0.00 165,619,055.46 0%十五、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案十五、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（股）0 每 10 股派息数（元）（含税）0.91 每 10 股转增数（股）0 分配预案的股本基数（股）722,157,900 现金分红总额（元）（含税）65,716,368.90 可分配利润（元）218,465,434.83 甘肃电投能源发展股份有限公司 2013 年度报告全文 19 现金分红占利润分配总额的比例 100%现金分红政策：公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安
