1、 股份简称：股份简称：优炫软件优炫软件 股份代码：股份代码：430208 公告编号：公告编号：2013-05 北京优炫软件北京优炫软件股份有限公司股份有限公司 2012年年度报告年年度报告（股份代码（股份代码430208）二零一二零一三三年年四四月月 北京优炫软件股份有限公司 2012 年年度报告 重要提示重要提示 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司法定代表人梁继良、主管会计工作负责人陈俏桦、会计机构负责人陈俏桦声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。公
2、司董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性均无异议。中兴财光华会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告经公司第一届董事会第三次会议和第一届监事会第二次会议审议通过。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。北京优炫软件股份有限公司 2012 年年度报告 目录目录 释义.1 第一节 重大风险事项提示.2 第二节 公司简介.3 第三节 会计数据和财务指标摘要.5 第四节 管理层讨论与分析.6 第五节 重要事项.23 第六节 股本变动及股东情况.25 第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.27 第八
3、节 公司治理及内部控制.33 第九节 财务报告.37 第十节 备查文件目录.70 北京优炫软件股份有限公司 2012 年年度报告 1 释义释义 本年度报告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：公司、本公司 指 北京优炫软件股份有限公司及其前身优炫（北京）科技有限公司 股份公司、优炫软件 指 北京优炫软件股份有限公司 有限公司 指 优炫（北京）科技有限公司 股东大会 指 北京优炫软件股份有限公司股东大会 董事会 指 北京优炫软件股份有限公司董事会 监事会 指 北京优炫软件股份有限公司监事会 琏瑚资本 指 北京琏瑚资本投资咨询有限公司 联怡科技 指 天津联怡科技有限公司 神州恒岳 指 北京神州恒
4、岳科技有限公司 主办券商、南京证券 指 南京证券股份有限公司 元（元）指 人民币元（元）高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司章程 指 北京优炫软件股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所有限责任公司 北京优炫软件股份有限公司 2012 年年度报告 2 第第一一节节 重大风险重大风险事项事项提示提示 本公司特别提醒投资者注意下列风险：一一、公司尚处于初创期的风险公司尚处于初创期的风险 公司主要产品为优炫核心数据保护系统，通过增强操作系统和数据库的安全，保护核心数据安全，属于信息
5、安全行业中的一个细分市场。核心数据保护系统产品市场作为信息安全产业的细分领域，尚处于发展的早期，市场前景广阔。由于对技术要求较高，具有较高的技术门槛，目前行业内企业较少。公司作为核心数据保护系统产品市场的先入者之一，具备一定的技术和产品先发优势，产品已在政府、金融、教育等行业得到应用。公司 2010 年收入为 121.05 万元，净利润为-75.37 万元；2011 年收入为 525.20 万元，净利润为-88.97 万元；2012 年收入为 2,129.40 万元，净利润为 723.43 万元；收入增长幅度分别为 333.87%和 305.45%，净利润增长幅度分别为-18.04%和 913
6、.12%，呈现出爆发式增长的势头。但公司目前尚处于初创期，成立时间较短，资产规模及营业收入较小，2012 年才开始实现盈利，且公司所处细分行业处于初始发展阶段，具有不确定性的风险和机遇，公司具有一定的初创期风险。二二、技术开发和升级滞后风险技术开发和升级滞后风险 信息安全领域涉及的专业技术门类较多、技术更新速度快、生命周期较短。为了保持竞争优势，公司必须准确预测业内技术发展趋势，及时将成熟、实用、先进的技术用于自身产品的设计开发和技术升级。如果不能准确地把握行业技术的发展趋势，在技术开发方向的决策上发生失误，或不能及时将新技术运用于业务的开发和升级，将对公司持续发展产生不利影响。北京优炫软件股
7、份有限公司 2012 年年度报告 3 第第二二节节 公司公司简介简介 一一、公司名称公司名称 中文名称：北京优炫软件股份有限公司 中文名称简称：优炫软件 英文名称：Beijing Uxsino Software Co.,Ltd.英文名称缩写：Uxsino 二二、公司法定代表人：公司法定代表人：梁继良 三三、公司董事会秘书：公司董事会秘书：陈俏桦 联系地址：北京市海淀区知春路 6 号锦秋国际大厦 B 座 702 室 电话：010-82886998 传真：010-82886338 电子信箱： 四四、公司地址、公司地址 注册地址：北京市海淀区龙岗路 51 号院 6 号楼二层 6042 室 办公地址：
8、北京市海淀区知春路 6 号锦秋国际大厦 B 座 702 室 邮政编码：100080 公司网址： 电子信箱： 五五、指定指定信息披露信息披露平台网址平台网址及备置地点及备置地点 登载年度报告的指定信息披露平台的网址：http:/ 年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 六六、公司股票公司股票挂牌及转让情况挂牌及转让情况 公司股票公开转让场所：全国中小企业股份转让系统 股票简称：优炫软件 股票代码：430208 挂牌时间：2013年1月29日 七七、公司年度内注册变更情况公司年度内注册变更情况 北京优炫软件股份有限公司 2012 年年度报告 4 有限公司成立日期：2009年2月13日 股份公司成立
9、日期：2012年11月6日 企业法人营业执照注册号：110108011628318 税务登记证号码：110108685112055 组织机构代码：68511205-5 2012年8月，有限公司股东发生变更，由梁继良、梁多毅两名股东变更为梁继良、文伟平、蒋梅、陈菊梅、孙淑珍、莫莉明、张荣芳、张启霞、北京琏瑚资本投资咨询有限公司（以下简称为“琏瑚资本”）、天津联怡科技有限公司（以下简称为“联怡科技”）等10名股东；同时将公司住所变更为“北京市海淀区龙岗路51号6楼二层6042室”，并对税务登记证、组织机构代码证等证件办理了变更登记手续。2012 年 11 月，公司整体变更为股份有限公司，公司名称由
10、“优炫（北京）科技有限公司”变更为“北京优炫软件股份有限公司”，取得了北京市工商局核发的编号为 110108011628318 的企业法人营业执照，并据此对税务登记证、组织机构代码证等证件办理了变更登记手续。八八、其他相关资料其他相关资料 主办券商：南京证券股份有限公司 主办券商办公地址：北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同6号 会计师事务所：中兴财光华会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地址：石家庄市长安区广安街77号安侨商务4楼 签字会计师：王凤岐 李留庆 北京优炫软件股份有限公司 2012 年年度报告 5 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一一、主要会计数据
11、主要会计数据和财务指标和财务指标 单位：人民币元 2012年年（末）（末）2011年年（末）（末）本年本年（末）（末）比上年比上年（末）（末）增减（增减（%）总资产 33,023,093.16 21,242,072.24 55.46%归属于挂牌公司股东的净资产 24,584,588.11 17,350,253.41 41.70%营业收入 21,294,039.9 5,251,997.49 305.45%归属于挂牌公司股东的净利润 7,234,334.70-889,691.48-913.13%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 6,943,190.80-941,114.60-837.
12、76%经营活动产生的现金流量净额 5,387,226.48 77,447.35 6,855.99%加权平均净资产收益率 34.50%-8.25%518.18%基本每股收益（元/股）0.36-0.04 稀释每股收益（元/股）0.36-0.04 归属于挂牌公司股东的每股净资产（元/股）1.23 0.87 41.38%二二、非经常性损益项目非经常性损益项目 单位：人民币元 项目项目 2012年年金额金额 非流动资产处置损益 0 计入当期损益的政府补助 0 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0 其他符合非经常性损益定义的损益项目 388,191.87 所得税影响额 97,047.97 少数股东权益
13、影响额（税后）0 合计合计 291,143.90 北京优炫软件股份有限公司 2012 年年度报告 6 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、公司总体经营情况回顾公司总体经营情况回顾 公司经北京市工商局海淀分局核准的经营范围：“技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；计算机维修；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品、文化用品、机械设备、五金、交电、通讯设备。（未取得行政许可的项目除外）”公司主营业务为数据信息安全软件产品的研发、生产、销售及服务，同时也为有需求的客户代理采购第三方生产的软硬件产品。公司主要服务于政府、金融、教育等领域的用户，向其提供核心
14、数据保护产品。2007 年，我国出台了信息安全等级保护管理办法，要求对基础设施和重要信息系统进行有针对性的定级保护。为了落实国家信息安全等级保护制度，各级政府机关以及金融、能源等行业不断加大信息安全投入，对信息安全产品的需求持续增长。由于核心数据保护符合国家信息安全等级保护制度的要求，能够提升信息系统安全等级，并具有安装简单、操作方便等特点，操作系统安全增强产品应用范围不断扩大，核心数据增强产品市场快速发展。公司是较早进入核心数据保护系统市场的企业之一，具有丰富的行业经验和成功案例。经过多年的推广，公司产品已在四川省绵阳市游仙区政府、北川县人力资源和社会保障局、湖北省国土资源厅、湖北省孝感市社
15、保局、四川绵阳师院等政府机关及教育机构得到应用，并已成功中标新疆维吾尔自治区农村信用社联合社信息安全系统采购项目。随着公司客户的不断增多，公司的经营业绩快速增加。公司主营业务收入由 2010 年的 1,210,476.88 元快速增长至 2012 年年的 21,682,231.77 元，增幅为 1,659.14%；其中自主研发产品收入由 489,743.54 元快速增长至 4,716,828.56元，增幅为 863.12%；公司从 2012 年开始扭亏为盈。未来，随着信息安全等级保护制度的进一步落实，公司营销网络的进一步健全，公司仍将快速发展。（一）本年度公司经营计划的实现及其变动情况 201
16、2 年公司各项业务平稳运营，达到或超过公司年初确定的各项经营目标，尤其是较顺利地完成了“新三板”挂牌工作，这些都为公司未来快速发展奠定了坚实的基础和创造了发展的机遇。本年度公司主要经营计划实现情况如下：1、市场销售 北京优炫软件股份有限公司 2012 年年度报告 7 本年度内，公司主营业务软件服务和系统集成服务的经营规模和经营质量全面提升。为了实现依托自主产品、拓展全国市场的目标，2012 年公司已建立成都分公司，并继续拓展武汉办事处、西藏办事处，为公司市场全国化做准备。2、技术创新与产品研发 本年度内，公司在研发管理方面积极寻求创新，不断理顺基础研发、产品研发、应用研发、定制化项目开发的关系
17、，从机制上保证技术创新的实现。公司凭借一批稳定的核心技术人员，基本建立了多层次、高效率、可拓展的快速研发体系，持续加强信息化安全方向的技术和产品研发投入和能力提升。本年度内，公司新增 4 项软件著作权，质理管理体系认证资质和军工涉密资质都正在办理过程当中。公司通过研发和创新，已进一步实现在行业业务研究、标准与规范、技术与产品等方面的成果，为公司提升竞争能力与盈利能力、拓展新市场与构建新商业模式奠定了良好的基础。3、人力资源 本年度内，公司秉持着“重视人才、培养人才、关注人才、爱惜人才”的原则，不断完善科学合理的薪酬体系、人才晋升机制、人才激励机制，留住并吸引核心技术人员。逐步建立较为完善的培训
18、机制，努力提高员工培训机会；逐步尝试部分新员工的轮岗培训制度，逐步尝试建立梯队人才建设工作，建立了公司自己的人才库。逐步建立员工的职业发展规划，为优秀员工提供锻炼和晋升机会；加强指导，制定中层干部对下属指导考核办法，将带队伍、培养人才作为中层干部以上人员考核的重点内容。公司重视企业文化建设，营造和谐的工作氛围，公司构建了有效的组织架构和科学的评估体系，努力实现公平、公正、公开的“三公”政策，有效保障每个员工凭借自己的能力获得良好的发展机会，有效保障员工能享受到企业发展的成果，有效保障员工能够得到公开的绩效考评。增强其成就感和主人翁精神，从而实现企业的健康发展，为员工自我价值实现创造发展平台，推
19、动企业与员工发展的双轮驱动人才发展模式。截止本报告公告之日，公司员工总数从 17 人增加到 27 人；技术型员工 12 人，占公司全体员工 44.44%。人才管理与激励制度的建立与健全、全员综合能力的 提升为公司可持续发展奠定了较好的基础，但同时薪酬的增长也对公司管理费用增长造成一定的压力和风险。北京优炫软件股份有限公司 2012 年年度报告 8 4、运营管理 本年度，公司通过“新三板”筹备和挂牌工作，公司治理结构得到进一步规范，运营管理能力得到显著提升。为了有效维护投资人利益，根据公司业务发展需要，公司已基本健全公司三会及管理层议事与决策制度、财务与资产管理制度、投融资管理制度、研发生产管理
20、制度、人力资源管理制度、市场与销售管理制度、质量客户服务管理制度等相关规章制度，同时已建立部分管理工具强化管理过程和结果，为管理层、投资人、主管部门、中介机构提供及时和准确的管理数据。（二）本年度公司所处行业情况 按照中国证监会发布的上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司归属于信息传输、软件和信息技术服务业（I）中的软件和信息技术服务业（I65）。根据公司主营业务的服务领域，公司属于信息安全行业。2012 年工信部颁布的软件和信息技术服务业“十二五”发展规划指出，在“十二五”期间，我国要加强网络安全、数据安全、可信计算、安全测评等关键技术的研发与产业化，重点发展安全可靠的安全基础产品、
21、电子认证公共服务平台、网络与边界安全产品、信息安全支撑工具等，发展云计算、物联网等新一代信息技术应用环境下的安全技术产品。上述发展规划为信息安全行业的发展起到了极大的推动作用，也给公司的发展带来了重大机遇。本年度内软件产品收入实现 4,716,828.56 元，较 2011 年软件收入增长幅度为 804.7%。公司是较早进入操作系统安全增强产品市场的企业之一，具有丰富的行业经验和成功案例，随着公司客户的不断增多，公司的经营业绩将快速增加。（三）本年度公司商业模式变动情况 本年度内，公司的商业模式较股份报价转让说明书披露内容无重大变化。（四）本年度公司主要财务数据分析 1、公司的资产、负债情况
22、单位：元 项目 2012年（末）2011年（末）变动幅度 流动资产 19,363,328.38 7,148,092.69 170.89%资产总额 33,023,093.16 21,242,072.24 55.46%流动负债 8,438,505.05 3,891,818.83 116.83%北京优炫软件股份有限公司 2012 年年度报告 9 负债总额 8,438,505.05 3,891,818.83 116.83%资产负债率 25.55%18.32%39.47%流动比率 2.29 1.84 24.46%速动比率 1.95 1.84 5.98%应收账款周转率 6.40 5.00 28.00%报告
23、期内，公司流动资产总额、资产总额以及流动负债、负债总额都较上年度均由大幅增长，主要原因是本期主营业务业绩较上年大幅提高，导致应收账款和应付账款大幅增长。应收账款周转率呈上升趋势，表明公司应收账款周转速度较快，并且随着收款政策的逐步落实，收款力度也在不断加强。公司能够有效落实收账政策，主要因为公司主要客户是稳定合作的系统集成商、以及政府部门、教育、金融等领域的最终用户，上述客户信用状况较好，且公司坚持以提高产品的稳定性和服务水平为目标，与客户保持了良好的业务关系，客户基本上能够按照合同约定付款。2、公司收入、利润情况 单位：元 项目 2012 年度 2011 年度 变动幅度 营业收入 21,29
24、4,039.90 5,251,997.49 305.45%营业成本 10,714,441.74 4,789,514.19 123.71%营业利润 9,260,921.06-1,227,556.26-854.42%毛利率 49.68%8.81%463.90%利润总额 9,649,112.93-1,158,992.11-932.54%净利润 7,234,334.70-889,691.48-913.13%报告期内，公司主营业务收入比去年同期增长305.45%，随着公司主营业务的增长，主营业务成本比去年同期增长123.71%，是营业收入高速增长的直接表现。报告期的毛利率比去年增加了463.90%，原因
25、是本期项目的软件收入的增加。单位：元 项目 2012年度 2011年度 变动幅度 软件收入 4,716,828.56 521,367.49 804.70%硬件收入 7,852,628.03 3,744,695.00 109.70%技术服务及其他收入 8,724,583.31 985,935.00 784.90%合计 21,294,039.90 5,251,997.49 305.45%公司营业收入主要来源于主营业务中的软件产品销售收入4,716,828.56元、硬件北京优炫软件股份有限公司 2012 年年度报告 10 收入7,852,628.03元及软件服务及其他收入8,724,583.31元，
26、增长幅度分别为804.70%、109.70%和784.90%。报告期内公司主营业务的比较说明：（1）2012年公司营业收入较去年同期增长305.45%，主要是公司在信息安全产品等方面实现新的业务突破，使公司的营业收入明显增加，加之已有产品市场份额进一步扩大等原因形成营业收入明显的增长。（2）2012年公司实现扭亏为盈，利润总额、净利润较去年同期增长10,818,105.04元和8,134,026.18元，主要是由于是主营业务收入尤其是毛利率较高的软件产品收入高速增长的导致的。（3）主要费用情况 单位：元 项目 2012年度 2011年度 销售费用 895,831.65 412,941.20 管
27、理费用 1,144,187.14 554,812.64 财务费用 2,024.38 454.14 销售费用占主营业务收入比重 4.21%7.86%管理费用占主营业务收入比重 5.37%10.56%财务费用占主营业务收入比重 0.01%0.01%2012年度销售费用占主营业务收入的比重为4.21%、管理费用占主营业务收入的比重为5.37%；而2011年度销售费用占主营业务收入的比重为7.86%，管理费用占主营业务收入的比重为10.56%。2012年度销售费用和管理费用占主营业务收入比重均低于2011年度，主要原因是2012年度公司主营业务收入大幅增长，而费用增长幅度小于收入增长幅度，公司业务规模
28、扩大逐步实现规模效应。财务费用占主营业务收入比重小，对公司净利润的影响不大。3、公司现金流情况 单位：元 项目 2012年度 2011年度 变动金额 经营活动产生的现金流量净额 5,387,226.48 77,447.35 5,039,779.13 北京优炫软件股份有限公司 2012 年年度报告 11 投资活动产生的现金流量净额-1,193,945.84-38,864.13-1,155,081.71 筹资活动产生的现金流量净额 0 0 0 汇率变动影响 0 0 0 现金及现金等价物净增加额 4,193,280.64 38,583.22 4,154,697.42 从上述与现金流量有关的主要数据来
29、看，公司现金及现金等价物的变化主要由经营活动和投资活动引起的。2012年公司现金及现金等价物净增加额4,193,280.64元，主要由以下几方面形成：经营活动产生的现金流量净额5,387,226.48元，比去年同期增加5,309,779.13元，是由于业务规模大幅增加，且收款周期较短所致。投资活动产生的现金流量净额-1,193,945.84元，比去年同期增加-1,155,081.71元，主要是因为公司购建了研发所用的固定资产。4、公司子公司经营情况及业绩分析 本年度内，公司无控股子公司、参股公司，也不存在公司控制的特殊目的主体。5、定向发行募集资金使用情况 截至报告期末，公司未发生定向发行募集
30、资金的情况。6、审计报告情况 中兴财光华会计师事务所有限责任公司对北京优炫软件股份有限公司出具了标准无保留意见的审计报告，审计结论如下：“我们认为，北京优炫软件股份有限公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了北京优炫软件股份有限公司2012年12月31日的财务状况以及2012年度的经营成果和现金流量。”7、会计政策变动情况 本年度公司会计政策、会计估计和核算方法无变动情况（五）本年度公司经营计划实现情况 公司2012年度的经营计划为营业收入1500万元，净利润500万元。报告期内，公司实际完成营业收入2129万元，超过预期并实现净利润为723万元。净利润与经营计划存在较
31、大差异的原因为本年度收入增长幅度为305.45%，但实际三费金额的增长幅度为110.91%。收入的增长幅度是三费金额增长幅度的3倍。北京优炫软件股份有限公司 2012 年年度报告 12 二、公司持续经营能力及二、公司持续经营能力及重大事项重大事项分析分析（一）公司持续经营能力分析 基于以下原因，公司管理层认为公司具备较强的可持续发展能力：1、股权结构合理，治理结构较为完善 公司投资人由创业股东、专业投资机构和核心员工组成，股权结构较为合理；公司依照公司法和公司章程已建立较为完善的治理结构，形成股东大会、董事会、监事会、管理团队、部门分级授权管理的机制；公司已建立适度的管理体系和管理工具。2、管
32、理团队较为出众 公司管理团队具有良好的从业经验、职业精神、管理能力和个人品德；具备较好的学习能力、反省与自我批评心态和创新激情。3、主营业务比较突出，成长性良好 公司主营业务为面向政府部门、教育、金融等领域软件服务，行业特征明显，已形成一定的市场进入壁垒；近 2 年主营业务利润率分别为 48.76%、7.32%，具有较强的盈利能力；近 1 年公司营业收入增长率为 305.45%，具有较好的成长性。4、创新能力较强 公司已在资金投入、机构与人员、执行与激励等方面形成了良性的技术、管理和模式创新机制，在政府部门、教育、金融等领域小有成就，为公司可持续发展奠定了良好的基础。5、资产结构合理 截止 2
33、012 年年末，公司现金及现金等价物余额 4,282,876.28 元，占总资产比例12.97%；存货 2,896,963.69 元，占总资产比例 8.77%；固定资产 504,513.27 元，占总资产比例 1.52%；无形资产 12,394,436.66 元，占总资产比例 37.53%；资产负债率25.55%。6、资本市场保持较高关注程度 自 2012 年以来，专业投资机构、上市公司、商业银行等机构对公司的再融资事宜保持着较高的关注程度，公司具有较强的债权融资和股权融资能力。（二）重大事项分析 以下事项可能对公司的持续经营能力造成重大影响：1、公司尚处于初创期的风险 公司主要产品为优炫核心
34、数据保护系统系列，是一款操作系统和数据库安全增北京优炫软件股份有限公司 2012 年年度报告 13 强产品，属于信息安全行业中的一个细分市场。操作系统和数据库安全增强产品市场作为信息安全产业的细分领域，尚处于发展的早期，市场前景广阔。由于操作系统和数据库安全增强产品对技术要求较高，具有较高的技术门槛，目前行业内企业较少。公司作为操作系统安全增强产品市场的先入者之一，具备一定的技术和产品先发优势，产品已在政府、金融、教育等行业得到应用。报告期内，公司取得了快速发展。公司2010年收入为121.05万元，净利润为-75.37万元；2011 年收入为525.20万元，净利润为-88.97 万元；20
35、12 年年收入为 2,129.40 万元，净利润为 723.43 万元；收入增长幅度分别为 333.87%和 305.45%，呈现出爆发式增长的势头。但公司目前尚处于初创期，成立时间较短，资产规模及营业收入较小，2012 年才开始实现盈利。且行业内主要竞争对手主要为国内大型软件企业以及国有研发机构背景的企业，公司尚无明显的竞争优势，抗风险能力仍较弱。公司未来的发展仍存在较大不确定性。2、技术失密和核心技术人员流失风险 信息安全行业属知识密集型行业，行业内的市场竞争主要体现为产品科技含量和研发技术人员技术水平的竞争。公司的产品和研发在较大程度上依赖于公司拥有的核心技术及核心技术人员，如果在技术和
36、人才的市场竞争中，出现技术外泄或者核心技术人员流失情况，可能会在一定程度上影响公司的市场竞争力和技术创新能力。3、市场竞争加剧风险 信息安全行业是一个竞争较为充分的行业，随着市场环境的逐步成熟和市场规模的迅速扩大，越来越多的企业涉足信息安全领域。尽管目前生产操作系统安全增强产品的企业并不多，但随着新竞争者的出现，市场竞争将进一步加剧，公司面临市场竞争加剧的风险。4、产品资质较少风险 信息安全行业具有较高的资质壁垒。信息安全企业销售信息安全产品需要取得公安部颁发的计算机信息系统安全专用产品销售许可证，用于涉密信息系统的安全保密产品需获得涉密信息系统产品检测证书，向军队销售的信息安全产品需获得军用
37、信息安全产品认证证书。公司目前已取得公安部颁发的计算机信息系统安全专用产品销售许可证，涉密信息系统产品检测证书和军用信息安全产品认证证书正在办理过程当中，这几项证书对公司持续发展具有不利影响。信息安全领域涉及的专业技术门类较多、技术更新速度快、生命周期短。为了保持竞争优势必须准确预测业内技术发展趋势，及时将成熟、实用、先进的技术用北京优炫软件股份有限公司 2012 年年度报告 14 于自身产品的设计开发和技术升级。如果不能准确地把握行业技术的发展趋势，在技术开发方向的决策上发生失误，或不能及时将新技术运用于业务的开发和升级，将对公司持续发展产生不利影响。5、应收账款发生坏账的风险 公司应收账款
38、余额较大，2011 年 12 月 31 日公司应收账款净值为 1,292,575.8元，占资产总额的比例为6.08%，2012年12月31日公司应收账款净值为5,361,380.19元，占资产总额的比例为 16.24%。公司的主要客户为稳定合作的系统集成商、政府部门、学校、银行等单位，对于系统集成商，付款周期一般较短，在 3 个月左右，而对于政府部门、学校等单位，付款过程需要经过的审批程序较多，回款速度较慢。此外，随着公司近两年业务增长速度较快，业务向新的区域扩张，而与客户保持良好的业务和信用关系对公司在新的业务区域扩大市场份额至关重要，因此公司对新开发区域客户给予了较为宽松的信用政策。基于上
39、述原因，公司报告期内应收账款增长较快。从应收账款账龄结构分析来看，截至 2012 年 12 月 31 日，公司账龄在 1 年以内的应收账款占比为 100.00%，主要为信用期内的应收账款，无账龄超过两年的应收账款。尽管如此，随着公司业务规模的扩大，应收账款的绝对额将会增加，如公司后期采取的措施不力或客户资信情况发生变化，发生坏账的风险将会相应增加。6、产品结构单一带来的市场风险 公司目前的主要产品为优炫核心数据保护系统，产品结构单一。单一的产品结构虽然突出了主业，但也降低了公司抵御行业变化风险的能力。7、税收政策变化影响公司业绩的风险 公司于 2009 年 11 月 30 日取得了由北京市经济
40、与信息化委员会颁发的软件企业认定证书，根据鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策的规定，公司作为软件企业在税收等方面享受优惠政策，即自获利年度 2012 年度起享受企业所得税“两免三减半”的优惠政。因此，该政策的变化可能影响到公司税后利润水平。三、公司未来经营计划说明三、公司未来经营计划说明（一）行业发展趋势 1、网络安全由注重防“外”到注重防“内”的转变 据不完全统计：有超过 85%的安全威胁来自企业内部；有 16%未授权的存取来北京优炫软件股份有限公司 2012 年年度报告 15 自内部；有 14%专利信息被内部人员所窃取；有 12%内部人员有财务欺骗；有 11%资料或网络被内部人员破坏
41、。由此可见，内网安全已成为信息安全的主要威胁。目前信息安全主流产品如防火墙、防病毒、入侵检测系统等主要保护网络周边安全，对内网安全防护不起作用，具有数据分类与加密、用户访问与验证以及监控与审计等功能的安全产品对控制“内部人”风险起到有效的防范作用，是未来安全市场发展的主流。2、主动性信息安全产品受用户青睐 以防火墙、防病毒、入侵检测系统为代表的被动防御方式尽管取得了显著的效果，但面对防不胜防的内外安全威胁，被动防御方式治标不治本，需要采取积极的主动防御方式。未来，通过态势感知、风险评估、安全检测等手段对安全态势进行判断，并依据判断结果实施主动防御将成为安全防护技术的主流，安全策略将逐步由被动防
42、御走向主动阻断，主动性信息安全产品将更受市场欢迎。3、集成的安全解决方案将成为用户首选 信息安全市场已经不再是简单的单个信息安全产品销售的市场，而是需要提供整体解决方案。用户应用系统的安全需求越来越复杂，需要集成多种信息安全产品同时来满足不同的安全需求。因此，集成销售其他厂商安全产品的模式将更为普遍存在；用户自身也不再把安全产品当做 IT 系统的补充，而是将其作为 IT 系统的必备设备，因此，涉及安全的集成项目将越来越多。未来，通过整合第三方和自有软硬件产品、融合 IT 技术与行业应用，以优势渠道向用户提供更为全面的解决方案的厂商，将在激烈的市场竞争中占得先机。4、信息安全技术走向融合，UTM
43、等一体化产品更加普及 信息安全技术的融合通过创新安全理论、整合各种安全解决方案、整合信息安全资源，构建综合的动态网络来最大化安全防护的效果。在理论层面，通过对各种安全理论的整合，构建起一个全新的信息安全理念；在方案层面，将尽可能多的安全解决方案整合到一起，构筑智能型的立体防护体系；在技术层面，通过对诸多安全技术与产品的全面整合，为信息网络提供全面动态的安全防护体系。最突出的例子就是 UTM 的使用将更加普及，它能够将防火墙、防病毒、IDS/IPS、VPN、内容过滤等多项安全技术无缝融合，帮助用户以最便捷的方式实现多种安全保障需求，成为未来的主流信息安全产品之一。（二）公司发展战略 公司立足于数
44、据信息安全方向，坚持走专业化技术与服务相结合的品牌路线。北京优炫软件股份有限公司 2012 年年度报告 16 公司定位于为用户提供核心数据安全、管理服务及产品。通过持续的研发投入和技术创新，不断丰富公司的数据信息安全服务及产品。通过为用户提供数据信息安全产品及服务的整体解决方案，稳步提升公司在数据信息安全行业的市场份额和品牌形象，将公司打造为国内数据信息安全行业领先的企业。（三）经营计划或目标 公司的整体经营目标是：抓住未来两年数据信息安全行业高速发展的机遇，继续加大研发投入，持续优化现有产品并不断研发新产品，增强公司的核心竞争力；持续加大市场开拓力度，重点开拓政府、金融、电信、能源、军工等领
45、域的客户，通过为客户提供满足个性化需求的信息安全整体解决方案，实现业绩快速增长。1、产品开发计划 公司将持续加大研发投入，一方面加快现有软件产品的升级以及相关配套模块的开发，另一方面加大数据库安全增强产品、环境监控等软件产品的研发力度，丰富公司信息安全产品。此外，公司还将密切关注物联网、云计算、移动互联网及社交网络等新技术、新应用的发展状况，开发适应未来信息安全需要的产品和技术。2、市场开发与营销网络建设计划 扩大营销网络一直是公司发展计划的重要内容。公司计划在未来 2 年内，建立武汉分公司、乌鲁木齐办事处、太原办事处、天津办事处、南昌办事处、广州办事处、上海办事处等多个办事处，初步建立覆盖全
46、国重点区域的销售和服务网点。同时扩充成都分公司技术力量，建立成都技术支持中心，提高公司在西部地区的的技术支持和服务能力。3、人员扩充培养计划 公司始终坚持“以人为本”的宗旨，大力开发人力资源，坚持“内部培养加外部引进”的人才战略方针，通过社会招聘和招收高校应届毕业生等方式重点引进技术开发、市场营销等专业人才，建立公司的核心团队。此外，公司将人才自主培养放在更加突出的位置上，通过加大投入和开展各种形式的培训教育，提高员工的整体素质，建设有特色的企业文化，为公司稳健发展提供保障。（四）不确定性因素 2012 年 7 月，国务院发布了关于大力推进信息化发展和切实保障信息安全的若干意见，这是国家信息化
47、建设和信息安全工作的纲领性文件，对于今后我国信息化建设和信息安全工作具有重大的指导意义。随着我国信息化的不断推进，国家对信息安全工作的重视程度日益增加。报告期内，公司新增了新疆农信社、中国金北京优炫软件股份有限公司 2012 年年度报告 17 融电子化公司等重要客户。但由于公司还处在创业初期，同时信息安全市场竞争激烈。无论从市场的推广、技术的深度或是技术人员的流失等很多方面来讲都会给企业带来不小的挑战。四、风险因素四、风险因素（一）公司尚处于初创期的风险 公司主要产品为优炫核心数据保护系统，通过增强操作系统和数据库的安全保护核心数据的安全，属于信息安全行业中的一个细分市场。核心数据保护系统产品
48、市场作为信息安全产业的细分领域，尚处于发展的早期，市场前景广阔。由于操作系统和数据库安全增强产品对技术要求较高，具有较高的技术门槛，目前行业内企业较少。公司作为核心数据保护系统产品市场的先入者之一，具备一定的技术和产品先发优势，产品已在政府、金融、教育等行业得到应用。报告期内，公司取得了快速发展。公司 2010 年收入为 121.05 万元，净利润为-75.37 万元；2011 年收入为525.20 万元，净利润为-88.97 万元；2012 年年收入为 2129.40 万元，净利润为 723.43万元；收入增长幅度分别为 333.87%和 305.45%，呈现出爆发式增长的势头。但公司目前尚
49、处于初创期，成立时间较短，资产规模及营业收入较小，2012 年才开始实现盈利。且行业内主要竞争对手主要为国内大型软件企业以及国有研发机构背景的企业，公司尚无明显的竞争优势，抗风险能力仍较弱。公司未来的发展仍存在较大不确定性。对策：公司密切关注国家宏观经济环境及信息安全行业的政策变化，抓住信息安全行业高速发展的机遇，加大研发投入，加强营销网络建设，加大市场开拓力度，保持业绩快速增长。（二）技术失密和核心技术人员流失风险 信息安全行业属知识密集型行业，行业内的市场竞争主要体现为产品科技含量和研发技术人员技术水平的竞争。公司的产品和研发在较大程度上依赖于公司拥有的核心技术及核心技术人员，如果在技术和
50、人才的市场竞争中，出现技术外泄或者核心技术人员流失情况，可能会在一定程度上影响公司的市场竞争力和技术创新能力。对策：为防止技术失密和核心技术人员流失，一方面，公司加大研发投入，加快产品和技术的更新换代，降低个别的、静态的技术失密给公司带来的风险。另一方面，通过合理的薪酬体系和核心技术骨干持股等措施增强核心技术团队的稳定北京优炫软件股份有限公司 2012 年年度报告 18 性。此外，公司还通过严格执行研发全过程的规范化管理、健全内部保密制度、申请专利及软件著作权保护等相关措施防止技术失密。（三）市场竞争加剧风险 信息安全行业是一个竞争较为充分的行业，随着市场环境的逐步成熟和市场规模的迅速扩大，越
