1、北京金山顶尖科技股份有限公司 2010 年度报告 北京金山顶尖科技股份有限公司 BEIJING KINGTOP TECHNOLOGY CO.，LTD.2010 年度报告 股份代码：430064 二一一年四月 北京金山顶尖科技股份有限公司 2010 年度报告 重要提示：?公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。?中勤万信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。?公司第二届董
2、事会 2011 年第一次会议审议通过了本年度报告，于庆洲、于庆洋、张建明、杨光和杜朋等五位董事全部出席会议。?公司负责人于庆洲先生、主管会计工作负责人陈忠先生、会计机构负责人李珺女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。北京金山顶尖科技股份有限公司 2010 年度报告 目 录 第一章 公司基本情况简介 1 第二章 主要财务数据及财务指标 3 第三章 股份变动和主要股东持股情况 5 第四章 董事、监事、高级管理人员及员工情况 8 第五章 公司治理结构 12 第六章 股东大会简介 15 第七章 董事会报告 18 第八章 监事会报告 28 第九章 重要事项 31 第十章 财务报告 35 第十一章
3、 备查文件目录 97 北京金山顶尖科技股份有限公司 2010 年度报告 1 第一章 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：北京金山顶尖科技股份有限公司 公司中文名称缩写：金山顶尖 公司法定英文名称：BEIJING KINGTOP TECHNOLOGY CO.,LTD.公司英文名称缩写：KINGTOP 二、公司法定代表人：于庆洲 三、公司董事会秘书：张建明 联系地址：北京市海淀区西草场 1 号硅谷电脑城 11 层 1108 房间 邮政编码：100080 联系电话：010-82851594 转 224 传真：（010）82851598 转 214 证券事务代表：王伟 联系地址：北京市海淀区西草场
4、 1 号硅谷电脑城 11 层 1108 房间 邮政编码：100080 联系电话：010-82851596 转 282 传真：（010）82851598 转 214 四、公司注册地址：北京市海淀区西草场 1 号硅谷电脑城 11 层 1103-1109 房间 公司办公地址：北京市海淀区西草场 1 号硅谷电脑城 11 层 1103-1109 房间 邮政编码：100080 公司网址：http:/ 五、公司登载年度报告的指定网站：http:/ 年度报告备置地点：董事会办公室 六、公司股份转让登记系统 公司依据 证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）的有关规定
5、，委托上海证券有限责任公司作为主办报价券商代办股份报价转让服务业务。股份简称：金山顶尖 股份代码：430064 七、其它有关资料 北京金山顶尖科技股份有限公司 2010 年度报告 2 （一）公司首次注册登记日期：1998 年 1 月 5 日（二）变更为股份有限公司登记日期：2007 年 11 月 30 日（三）注册登记地点：北京市工商行政管理局（四）企业法人营业执照注册号：110108005121647 （五）税务登记证号码：110108633702424 （六）公司聘请的会计师事务所名称：中勤万信会计师事务所有限公司（七）会计师事务所办公地址：北京西直门外大街 110 号中糖大厦 11 层
6、北京金山顶尖科技股份有限公司 2010 年度报告 3 第二章 主要财务数据及财务指标 一一一一、公司报告期内主要财务数据公司报告期内主要财务数据公司报告期内主要财务数据公司报告期内主要财务数据（一）公司报告期内主要财务数据 （单位：人民币元）主要财务数据 金 额 营业收入 250,978,611.67 利润总额 18,991,762.23 归属公司股东的净利润 16,309,952.92 扣除非经常性损益后归属公司股东的净利润 14,474,720.55 经营活动产生的现金流量净额 1,319,664.65 （二）非经常性损益项目（单位：人民币元）序号 项 目 本期金额 上期金额 1 非流动资
7、产处置损益 473,591.30-59,814.31 2 计入当期损益的政府补助 1,825,322.50 3 除上述各项之外的其他营业外收支净额-118,459.31-10,100.13 小 计 2,180,454.49-69,914.44 减：所得税影响数 345,222.12-12,453.61 合 计 1,835,232.37-57,460.83 二、近两年的主要会计数据及财务指标（合并报表）（单位：人民币元）项 目 2009 年末 2010 年末 变动情况 总资产 92,002,519.07 121,666,245.53 32.24%所有者权益（股东权益）45,723,721.28
8、60,033,674.20 31.30%每股净资产 1.43 1.50 4.90%项 目 2009 年 2010 年 变动情况 北京金山顶尖科技股份有限公司 2010 年度报告 4 营业收入 259,336,122.47 250,978,611.67-3.22%利润总额 9,441,331.15 18,991,762.23 101.16%归属母公司股东的净利润 8,455,219.95 16,309,952.92 92.90%扣除非经常性损益后归属母公司股东的净利润 8,512,680.78 14,474,720.55 70.04%经营活动产生的现金流量净额 -2,419,752.34 1,3
9、19,664.65 154.54%加权平均净资产收益率（%）20.38 30.84 51.32%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）20.51 27.37 33.45%每股经营活动产生的现金流量净额-0.08 0.03 137.50%基本每股收益（元/股）0.26 0.41 57.69%扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.27 0.36 33.33%三三三三、报告期内股东权益变动情况及其变动原因报告期内股东权益变动情况及其变动原因报告期内股东权益变动情况及其变动原因报告期内股东权益变动情况及其变动原因 （一）股东权益变动情况 （单位：人民币元）项 目 期初数 本期增加 本期
10、减少 期末数 股本 32,000,000.00 8,000,000.00 40,000,000.00 资本公积 516,019.86 516,019.86 盈余公积 2,312,223.43 1,630,347.31 3,942,570.74 未分配利润 10,895,477.99 16,309,952.92 11,630,347.31 15,575,083.60 合 计 45,723,721.28 25,940,300.23 11,630,347.31 60,033,674.20 （二）报告期内股东权益变动原因 报告期内股东权益变动原因为，报告期内，公司以总股本 32,000,000 股为基
11、数，向全体股东每 10 股送 2.5 股红股、派 0.625 元人民币现金（含税，扣税后，个人股东、证券投资基金实际每 10 股派 0 元现金），分红前总股本为 32,000,000 股，分红派息后总股本增至40,000,000 股。盈余公积增加 1,630,347.31 元为本期按 10%提取的法定盈余公积。未分配利润本期增加 16,309,952.92 元为本期净利润增加额。北京金山顶尖科技股份有限公司 2010 年度报告 5 第三章 股份变动和主要股东持股情况 一一一一、公司报告期内的公司报告期内的公司报告期内的公司报告期内的股份变动情况股份变动情况股份变动情况股份变动情况（一一一一）股
12、份股份股份股份变动变动变动变动情况情况情况情况表表表表（单位：股）股份性质 年初股份 本期变动 年末股份（减少以“”填列）数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件的流通股 32,000,000 100%5,341,698-10,633,206-5,291,508 26,708,492 66.77%1、高管股份 28,489,054 89.03%5,341,698-7,122,260-1,780,562 26,708,492 66.77%2、个人或基金 3,510,946 10.97%-3,510,946-3,510,946 3、其他法人 二、无限售条件的流通股 2,658,30
13、2 10,633,206 13,291,508 13,291,508 33.23%三、总股份 32,000,000 100%8,000,000 40,000,000 100%备注：报告期内，公司完成首次解除股份限售登记，合计解除限售股数为 10,633,206 股。报告期内，公司 2009 年度分红派息方案为：以公司现有总股本 32,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股送 2.5 股红股、派 0.625 元人民币现金（含税，扣税后，全体股东实际每 10 股派 0 元现金），分红前总股本为 32,000,000 股，分红派息后总股本增至 40,000,000 股，分红完毕后，新增股份
14、 8,000,000 股，其中限售股份 5,341,698 股，无限售股份 2,658,302 股。（二二二二）报告期内股份解除限售情况报告期内股份解除限售情况报告期内股份解除限售情况报告期内股份解除限售情况 2010 年 3 月 17 日，公司在证券公司代办股份转让系统正式挂牌，并完成办理首次股份解除限售登记，根据公司法和证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）的相关规定，通过中国证券业协会出具的备案确认（关于解除北京金山顶尖科技股份有限公司第一批进入代办股份转让系统挂牌报价转让股份限售登记的函（中证协市场字 201012 号），公司首次申请解除限
15、售股份10,633,206 股，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了进入证券公司代办股份转让系统挂牌报价转让股份解除限售登记事宜。北京金山顶尖科技股份有限公司 2010 年度报告 6 二二二二、股票发行与上市情况股票发行与上市情况股票发行与上市情况股票发行与上市情况 除委托上海证券有限责任公司作为主办报价券商委托代办股份报价转让服务业务外，未公开发行。三三三三、股东情况介绍股东情况介绍股东情况介绍股东情况介绍 （一）股东总数情况 截至 2010 年 12 月 31 日，本公司股东总数为 11 名，全部为自然人股东。（二）报告期内公司前十大股东持股情况 （单位：股）股东名称 年初持股
16、数 期末持股数 比例%股东性质 期末可转让股数 质押或冻结的股份数量 于庆洲 24,261,034 30,288,792 75.72 自然人 2,544,072 5,000,000 于庆洋 2,704,210 3,380,262 8.45 自然人 845,065 0 陈为龙 1,744,210 2,180,263 5.45 自然人 2,180,263 0 张建明 552,105 690,132 1.72 自然人 172,533 0 史燕洁 552,105 690,131 1.72 自然人 690,131 0 罗春桂 552,105 690,131 1.72 自然人 690,131 0 刘立庚
17、331,263 451,579 1.13 自然人 451,579 0 曹 雁 331,263 414,079 1.04 自然人 103,519 0 彭 华 331,263 414,079 1.04 自然人 414,079 0 郭小泉 331,263 414,079 1.04 自然人 103,519 0 合计 31,690,821 39,613,527 99.03 13,194,891 5,000,000 （三）公司控股股东及实际控制人情况 本公司控股股东、实际控制人为于庆洲先生。于庆洲先生持有本公司 30,288,792 股股份，占公司总股本的 75.72%。于庆洲：男，中国国籍，无境外永久居
18、留权，博士，工程师，1990.8-1996.4 任北大方 北京金山顶尖科技股份有限公司 2010 年度报告 7 正集团副总经理，1996.5-1997.12 任北京金山软件公司副总经理，1998 年 1 月加入公司，历任公司执行董事、董事长、总经理等职务，2010 年 12 月 28 日当选为公司第二届董事会董事，并被选举为公司董事长，同时被聘任为总经理，全面负责公司生产经营工作，任期至第二届董事会任期届满。报告期内公司实际控制人未发生变化。（四）主要股东之间的关联关系 1、公司第一大股东于庆洲与公司第二大股东于庆洋为血亲兄弟关系；2、其他股东之间不存在关联关系。北京金山顶尖科技股份有限公司
19、2010 年度报告 8 第四章 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一一一一、公司董事公司董事公司董事公司董事、监事监事监事监事、高级管理人员情况高级管理人员情况高级管理人员情况高级管理人员情况 （一）董事、监事、高级管理人员基本情况（单位：股）姓名 职务 性别 任期至 年初持股数 期末持股数 变动原因 于庆洲 董事长、总经理 男 2013.12 24,261,034 30,288,792 报价转让 公司送股 于庆洋 董事、副总经理 男 2013.12 2,704,210 3,380,262 公司送股 张建明 董事、副总经理、董事会秘书 男 2013.12 552,105 690,132 公司
20、送股 杨光 独立董事 男 2013.12 0 0 杜朋 独立董事 男 2013.12 0 0 郭小泉 监事会主席 男 2013.12 331,263 414,079 公司送股 陈伟 监事 男 2013.12 309,179 386,473 公司送股 韩英 监事 女 2013.12 0 0 卜晓洋 职工代表监事 男 2013.12 0 0 许强 职工代表监事 男 2013.12 0 0 陈忠 财务总监 男 2013.12 0 0 曹雁 技术总监 男 2013.12 331,263 414,079 公司送股 合计 28,489,054 35,573,817 （二）董事、监事、高级管理人员的变动情况
21、 公司第一届董事会和监事会任期皆于 2010 年 11 月届满，2010 年 12 月 28 日上午，公司 2010 年第三次临时股东大会选举于庆洲、于庆洋、张建明为公司第二届董事会董事，选举杨光、杜朋为第二届董事会独立董事，原独立董事琚存旭、曹毅到期离任；选举郭小泉、陈伟、韩英第二届监事会非职工代表监事与 2010 年 12 月 20 日公司职工大会选举出的公司第二届监事会职工代表监事许强、卜晓洋共同组成公司第二届监事会；原职工代表监事孙立成到期离任；2010 年 12 月 28 日上午公司第二届董事会选举于庆洲为公司第二届董事会董事长，聘任于庆洋、张建明为公司副总经理、聘任张建明为公司董事
22、会秘书、聘任陈忠为公司财务总监、聘任曹雁为公司技术总监；2010 年 12 月 28 日下午公司第二届监事会选举郭 北京金山顶尖科技股份有限公司 2010 年度报告 9 小泉为公司第二届监事会主席。（三）董事、监事、高级管理人员报告期内报酬情况 依据公司章程等内控制度和考核制度，以公司年初制定的经营计划为基础，以公司经营目标为导向，实行基本薪酬与绩效考核相挂钩，最终确定年度报酬。（四）董事、监事在股东单位任职情况 报告期内，公司无董事、监事在股东单位任职的情形。（五）现任公司董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 于庆洲，详见本报告“第三章 股份变动和主要股东持股情况（三）公司控股股东及实际控
23、制人情况”相关内容；于庆洋，男，中国国籍，无境外永久居留权，大专，曾任职于青岛海青食品（罐头）厂，1998 年 1 月加入公司，历任计算机应用事业部总经理、公司总经理助理、副总经理等职务，2010 年 12 月 28 日当选为公司第二届董事会董事，并被聘任为公司副总经理，任期至第二届董事会任期届满；张建明，男，中国国籍，无境外永久居留权，本科，高级工程师，曾先后任职于中建一局、建设部、北京太平洋监理公司，2003 年 11 月加入公司，历任公司系统集成及信息安全事业部总经理、公司总经理助理、副总经理、董事会秘书等职务，2010 年 12 月 28 日当选为公司第二届董事会董事，并被聘任为公司副
24、总经理、公司董事会秘书，任期至第二届董事会任期届满；杨光，男，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生（在读），1994 年 3 月至 2002年 5 月，就职于中国国际期货经纪有限公司，历任发展规划部副总经理、集团管理部总经理、集团首席律师、集团副总裁，同时兼任河南中期期货经纪有限公司法定代表人、董事长。期间，从 1993 年 10 月至 2002 年 5 月，创办汉华律师事务所，负责事务所的市场拓展及重大诉讼事务。2002 年 5 月至今，兰台律师事务所创始合伙人，主任。2008 年，参加上海证券交易所上市公司独立董事资格培训，并获资格证书。现兼任北京市律师协会理事，北京仲裁委员会仲裁员，北
25、京律协并购专业委员会委员。2010 年 12 月 28 日当选为公司第二届董事会独立董事，任期至第二届董事会任期届满；杜朋，男，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，2002 年至 2006 年，就职于清华科技园发展中心和启迪控股股份有限公司，任经理，负责总公司企划部；2003 年起组建清华科技园服务中心，任总经理。2006 年至今，受股东（启迪控股股份有限公司）委托组建北京海迪创新技术资产投资中心有限公司，任总经理，负责运营海淀资本中心。现兼任中关村产 北京金山顶尖科技股份有限公司 2010 年度报告 10 业技术联盟联席会秘书长、清华科技园发展中心主任助理、清华大学启迪创新研究院院长助理、海淀
26、区创业投资与私募股权投资协会副会长、中关村金融创新商会常务理事、AAMA 亚杰商会执委委员、海淀区青年联合会委员。2010 年 12 月 28 日当选为公司第二届董事会独立董事，任期至第二届董事会任期届满；郭小泉，男，中国国籍，无境外永久居留权，大专，曾任职于山东省东营市同德计算机公司负责计算机售后服务，任职于北京海淀华昊天分公司负责技术服务，任职于北京令科通公司负责技术服务，2003 年 2 月加入公司，现任公司技术工程部经理，2010 年 12 月 28 日当选为公司第二届监事会主席，任期至第二届监事会任期届满；陈伟，男，中国国籍，无境外永久居留权，大专，曾任北京晨拓公司销售部门经理、北京
27、志城兴业公司副总经理、北京鑫香洲港经贸集团副总经理，2005 年 7 月加入公司，历任公司计算机应用事业部副总经理等职务，2010 年 12 月 28 日当选为公司第二届监事会监事，任期至第二届监事会任期届满；韩英，女，中国国籍，无境外永久居留权，本科，曾任广州七喜电脑股份有限公司北京销售分公司商务部经理，2004 年 6 月加入公司，现任公司商务部经理，2010 年 12 月 28 日当选为公司第二届监事会监事，任期至第二届监事会任期届满；许强，男，中国国籍，无境外永久居留权，大专，2004 年 4 月加入公司，现任公司系统集成行业三部经理，2010 年 12 月 20 日，经职工大会民主选
28、举当选为第二届监事会职工代表监事，任期至第二届监事会任期届满。卜晓洋，男，中国国籍，无境外永久居留权，本科，曾任北京东方中讯科技发展有限公司总经理、北京力和生科技发展有限公司副总经理，2007 年 10 月加入公司，现任公司计算机部高级销售经理，2010 年 12 月 20 日，经职工大会民主选举当选为第二届监事会职工代表监事，任期至第二届监事会任期届满。陈忠，男，中国国籍，无境外永久居留权，本科，会计师、经济师。曾先后任职于青岛开发区供销联合社、青岛开发区城乡建设委员会、青岛开发区建设发展集团总公司，2008年 3 月加入公司，历任公司财务商务部总经理、公司总经理助理、财务总监等职务，201
29、0年 12 月 28 日被聘任为公司财务总监，任期至第二届董事会任期届满；曹雁，男，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，曾任北京燕山石化公司合成橡胶厂计算机中心主任，2005 年 5 月加入公司，历任研发中心经理、监事会主席、技术总监等职务，2010 年 12 月 28 日被聘任为公司技术总监，任期至第二届董事会任期届满；北京金山顶尖科技股份有限公司 2010 年度报告 11 二二二二、公司员工情况公司员工情况公司员工情况公司员工情况 截至报告期末，公司在职员工总计 116 人，无需要承担费用的离退休员工，其结构如下：（一）按专业划分，研发技术人员 45 人，占比为 39%；营销人员 44 人，
30、占比为 38%；行政财务人员 27 人，占比为 23%。（二）按教育程度划分，研究生以上学历 8 人，占比为 7%；本科学历 49 人，占比为 42%；大专学历 46 人，占 40%；大专以下 13 人，占比 11%。（三）按年龄划分，20-30 岁 55 人，占比为 48%，31 岁至 39 岁 49 人，占比为 42%；40岁以上 12 人，占比为 10%。北京金山顶尖科技股份有限公司 2010 年度报告 12 第五章 公司治理结构 一一一一、公司治理情况公司治理情况公司治理情况公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则和有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理
31、结构、建立现代企业制度、规范公司运作。公司三会的召集、召开程序符合有关法律、法规的要求，公司信息披露工作严格遵守相关法律、法规的规定，做到及时、准确、完整。公司在日常管理中严格执行公司制定的内部控制制度，规范公司经营行为，防范新的风险发生。公司治理的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求基本一致。（一）关于股东与股东大会 公司严格按照 公司法、股份报价转让试点办法、公司章程、股东大会议事规则的规定和要求，召集、召开股东大会。公司能够平等对待所有股东，中小股东与大股东享有平等地位，确保股东能够依法行使表决权，使全体股东能充分行使自己的合法权利。公司章程及股东大会议事规则中明
32、确规定了股东大会的召集、召开及表决程序、股东的参会资格和对董事会的授权原则等，董事会在报告期内做到认真审议并安排股东大会的审议事项等。（二）关于控股股东、实际控制人与公司的关系 公司控股股东、实际控制人严格按照证券法等有关规定规范自己的行为，通过股东大会行使股东的权利，未直接或者间接干预公司的决策及生产经营活动。与公司在人员、财务、资产、机构和业务方面做到相互独立、各自分开，保证了公司运作的独立性。（三）关于董事与董事会 公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，公司董事会人数为五人，其人员构成符合法律、法规规定，公司全体董事按照有关法律、法规，依据公司章程的规定履行职责，了解作为董事的
33、权利、义务和责任，勤勉尽责，认真出席董事会会议。（四）关于监事与监事会 公司严格按照公司章程规定的监事选聘程序选举监事，公司监事会人数为五人，其人员构成符合法律、法规规定。全体监事依据公司章程赋予的监督职责，本着对股东负责的精神，积极对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督检查，维护公司及股东的合法权益。北京金山顶尖科技股份有限公司 2010 年度报告 13 （五）关于相关利益者 公司能够充分维护利益相关者的合法权益，实现股东、用户、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。公司将一如既往地按照公司法等有关规范性文件的要求，根据公司实际情况，
34、进一步完善公司的各项规章制度，以全体股东利益最大化为目标，切实维护广大投资者的利益。（六）关于信息披露 公司指定董事会秘书负责信息披露工作，按照法律、法规和公司章程的规定，力求做到准确、真实、完整、及时地披露有关信息，股份报价转让信息披露平台为本公司信息披露的网站。公司自成立以来，一贯严格按照公司法等有关法律、法规的要求规范运作，并将按照有关议事规则和上市公司治理准则等要求规范运作，努力寻求股东权益的最大化，切实维护股东的利益。二二二二、独立董事履行职责情况独立董事履行职责情况独立董事履行职责情况独立董事履行职责情况 公司现有独立董事二名，独立董事占本公司董事会成员总数的五分之二。二名独立董事
35、在报告期内本着对全体股东负责的态度，按照相关的法律法规，履行诚信和勤勉的义务，独立董事对公司报告期内的历次董事会决议进行了表决，并对公司内部管理制度、选聘高级管理人员等重大事项进行审核，对董事会科学、客观的决策起到了积极作用。三三三三、公司业务公司业务公司业务公司业务、人员人员人员人员、资产资产资产资产、机构机构机构机构、财务方面的独立性财务方面的独立性财务方面的独立性财务方面的独立性 （一）业务独立情况 公司独立从事业务经营，对控股股东及其关联企业不存在依赖关系。公司拥有独立的研发、生产、销售体系，产品的开发、生产、销售不依赖于控股股东及其关联企业。公司拥有独立的商标权、专利权、著作权等知识
36、产权和独立的技术开发队伍，业务发展不依赖于和受 制于控股股东和任何其他关联企业。（二）人员独立情况 公司高级管理人员均在公司工作并领取报酬，不在控股股东及其他关联企业担任除董事、监事之外的职务，公司的劳动、人事、工资福利管理制度完全独立，控股股东推荐董事和管理人员完全按照法定程序进行。（三）资产独立情况 公司拥有独立于控股股东的生产经营场所及相关配套设施、拥有独立于控股股东和关联企业的房屋使用权、非专利技术等有形或无形资产。（四）机构独立情况 北京金山顶尖科技股份有限公司 2010 年度报告 14 公司与控股股东及其他关联企业的办公机构和经营场所分开，不存在混合经营、办公的情况，公司的相应部门
37、与控股股东和其他关联企业的内设机构之间没有上下级的领导关系。公司拥有独立的劳动、人事、工资管理体系。（五）财务独立情况 公司设置了独立的财务部门，并建立了独立的财务核算体系和财务管理制度，公司独立做出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况，公司在银行独立开户，依法纳税，实行独立的财务会计管理和独立核算。四四四四、公司内部控制制度的建立和健全情况公司内部控制制度的建立和健全情况公司内部控制制度的建立和健全情况公司内部控制制度的建立和健全情况 公司根据公司法、公司章程等有关法律、法规和规章制度的要求，建立了内部控制制度，内部控制制度涵盖了研发、生产、销售、售后、人事、行政、财务等各业务及管
38、理环节。从公司实际执行内部控制制度的过程和成果看，公司内部控制制度能够适应公司业务和管理的特点，是完整、合理和有效的。北京金山顶尖科技股份有限公司 2010 年度报告 15 第六章 股东大会简介 报告期内公司召开的股东大会情况报告期内公司召开的股东大会情况报告期内公司召开的股东大会情况报告期内公司召开的股东大会情况 报告期内，公司严格按照公司法、公司章程和股东大会议事规则等相关规定组织召开股东大会。一、北京金山顶尖科技股份有限公司 2009 年度股东大会于 2010 年 5 月 4 日上午在公司会议室召开，公司于 2010 年 4 月 14 日在代办股份转让信息披露平台刊登了本次股东大会的通知
39、。会议由董事长于庆洲先生主持，出席本次股东大会的股东（及委托代理人）共9人，代表股份3200万股，占公司股份总额的100%。公司部分董事、监事、高管人员及见证律师列席了本次会议。会议的召开、召集符合中华人民共和国公司法、北京金山顶尖科技股份有限公司章程 和股东大会议事规则的有关规定。本次会议审议并做出如下决议：1、审议通过了2009 年度报告的议案。2、审议通过了2009 年度分红派息的方案的议案，公司 2009 年度分红派息方案为：以公司现有总股本 32,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股送 2.5 股红股、派 0.625 元人民币现金（含税，扣税后，全体股东实际每 10 股派
40、 0 元现金），分红前总股本为 32,000,000股，分红派息后总股本增至 40,000,000 股。3、审议通过了2009 年董事会报告。4、审议通过了2009 年监事会报告。5、审议通过了2009 年度财务决算报告。6、审议通过了2010 年经营目标和计划、预算。7、审议通过了续聘财务审计机构的议案。二、北京金山顶尖科技股份有限公司 2010年第一次临时股东大会于 2010 年 8 月 31日上午在公司会议室召开，公司于 2010 年 8 月 16 日在代办股份转让信息披露平台刊登了本次股东大会的通知。会议由董事长于庆洲先生主持，出席本次股东大会的股东及股东代理人共9人，代表公司11名股
41、东，代表股份40,000,000股，占公司有表决权股份总额的100。公司部分董事、监事、高管人员及见证律师列席了本次会议。北京金山顶尖科技股份有限公司 2010 年度报告 16 会议的召开、召集符合中华人民共和国公司法、北京金山顶尖科技股份有限公司章程 和股东大会议事规则的有关规定。本次会议审议并做出如下决议：审议通过了关于修订的议案。三、北京金山顶尖科技股份有限公司 2010年第二次临时股东大会于 2010 年 9 月 20日上午在公司会议室召开，公司于 2010 年 9 月 6 日在代办股份转让信息披露平台刊登了本次股东大会的通知。会议由董事长于庆洲先生主持，出席本次股东大会的股东及股东代
42、理人共9人，代表公司11名股东，代表股份40,000,000股，占公司有表决权股份总额的100。公司部分董事、监事、高管人员及见证律师列席了本次会议。会议的召开、召集符合中华人民共和国公司法、北京金山顶尖科技股份有限公司章程 和股东大会议事规则的有关规定。本次会议审议并做出如下决议：审议通过了 关于北京金山顶尖科技股份有限公司向北京银行中关村科技园区支行申请最高额为 2500 万元的贷款的议案。经与会的股东和股东代理人决议，公司将向北京银行中关村科技园区支行申请最高额为2500 万元贷款，用于经营业务发展和补充流动资金。四、北京金山顶尖科技股份有限公司 2010年第三次临时股东大会于 2010
43、 年 12月 28日上午在公司会议室召开，公司于 2010 年 12 月 13 日在代办股份转让信息披露平台刊登了本次股东大会的通知。会议由于庆洲先生主持，出席本次股东大会的股东及股东代理人共9人，代表公司11名股东，代表股份40,000,000股，占公司有表决权股份总额的100。公司部分董事、监事、高管人员及见证律师列席了本次会议。会议的召开、召集符合中华人民共和国公司法、北京金山顶尖科技股份有限公司章程 和股东大会议事规则的有关规定。本次会议审议并做出如下决议：1、审议通过了关于选举于庆洲为第二届董事会董事的议案；2、审议通过了关于选举于庆洋为第二届董事会董事的议案；3、审议通过了关于选举
44、张建明为第二届董事会董事的议案；4、审议通过了关于选举杨光为第二届董事会独立董事的议案；5、审议通过了关于选举杜朋为第二届董事会独立董事的议案；根据 1 至 5 项议案表决结果，选举产生了公司第二届董事会董事成员，任期从 2010 年 北京金山顶尖科技股份有限公司 2010 年度报告 17 12 月 28 日至 2013 年 12 月 28 日。6、审议通过了关于选举陈伟为第二届监事会监事的议案；7、审议通过了关于选举郭小泉为第二届监事会监事的议案；8、审议通过了关于选举韩英为第二届监事会监事的议案。根据 6 至 8 项议案表决结果，选举产生了公司第二届监事会非职工代表监事，与公司职工大会选举
45、产生的职工代表监事许强、卜晓洋组成第二届监事会成员，任期从 2010 年 12 月 28 日至 2013 年 12 月 28 日。北京金山顶尖科技股份有限公司 2010 年度报告 18 第七章 董事会报告 一一一一、董事会对报告期内公司经营情况的分析与讨论董事会对报告期内公司经营情况的分析与讨论董事会对报告期内公司经营情况的分析与讨论董事会对报告期内公司经营情况的分析与讨论（一）报告期内公司总体经营情况 2010 年，公司董事会紧紧围绕年初制定的各项计划，紧抓发展机遇，公司上下团结一心，开拓创新，完成了年初提出的主要目标，公司的发展迈上了一个新的台阶，公司的经营取得了良好的业绩，并保持了上升的
46、发展势头。1、保持利润增长、调整收入结构 2010 年，公司加大了行业系统集成解决方案与软件项目拓展力度，大力推广自有软件产品，由于系统集成产品和软件产品的利润率较高，随着两者的收入在主营业务收入比重的增加，2010 年销售收入虽然因为公司缩减分销业务较去年略有所下降，净利润却大幅度增加，净利润额较去年增长 92.90%。截至报告期末，公司总资产 121,666,245.53 元，净资产60,033,674.20 元，每股净资产 1.5 元，每股净资产同比 2009 年增长 4.90%。2、完善研发中心，引进优秀的研发与技术人才 将研发中心提升为分公司，在组织形式上最大限度的保证研发工作的顺利
47、进行。报告期内，继续加大研发投入，公司自主研发的 KT2220 双通道壳振测量系统在报告期末也已经进入测试阶段，2011 年即将推向市场，另一款软件一体化数据智能分析的油气储量计算系统的研发也进入关键阶段。报告期内，公司大力引进研发与技术人才，壮大研发队伍。3、优化公司管理、加强团队建设、提升服务能力 健全公司管理制度，强化团队考核的理念，完善财务核算与商务管理体系，提高现有员工的工资福利待遇。新成立企业服务部，面向大中型企业集团提供专业化的信息技术服务，不断提升服务能力与服务广度。4、加强战略合作 与微软、HP、SONICWALL 及神码网络等厂商的合作更加广泛和深入，更有利于公司产品的推广
48、和业务开展，产品的市场竞争力和占有率稳步提升。（二）报告期内主营业务及其经营情况分析 1、营业收入和营业成本 北京金山顶尖科技股份有限公司 2010 年度报告 19 （单位：人民币元）项目 2009 年 2010 年 增长率 营业收入 259,336,122.47 250,978,611.67-3.22%营业成本 238,034,117.42 217,071,198.84-8.81%营业毛利 21,302,005.05 33,907,412.83 59.17%报告期内，公司营业收入和营业成本分别较去年同期减少 3.22%和 8.81%，主要是公司调整主营业务收入结构，下半年放弃了利润率比较低的
49、 PC 产品分销业务所致；毛利较去年增长 59.17%，主要是因为在放弃了产品分销业务后，公司以自主研发创新为中心，加大自有软件产品的销售份额与扩大集成服务业务所致。2、公司收入构成（按业务类型）项目 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 营业毛利比上年同期增减 系统集成与服务业务 183,194,108.05 156,737,607.24 14.44%27.43%23.76%54.58%自有产品与软件开发 19,535,466.93 13,487,146.20 30.96%17.24%-8.17%206.08%代理产品 47,174,536.69 46,
50、846,445.40 0.70%-50.85%-50.68%-66.98%咨询业务 1,074,500.00 100.00%-63.46%-100.00%-11.77%合 计 250,978,611.67 217,071,198.84 13.51%-3.22%-8.81%59.17%报告期内，系统集成与服务业务销售规模继续扩大，较去年同期增长 27.43%，占营业收入总额的 72.99%，已经是公司最主要的收入来源，较 2009 年末占营业收入总额的 55.43%增长 31.68%；自有产品与软件业务收入较去年同期增长 17.24%；因公司缩减分销业务比重，代理产品收入比去年减少 50.85%
