1、0北京华环电子股份有限公司北京华环电子股份有限公司20112011 年年度报告年年度报告北京华环电子股份有限公司2012 年 3 月 29 日1重要提示重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告已经公司第四届董事会第四次会议审议通过，没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司董事长周立业先生、总经理阮方先生、财务总监霍炎女士声明：保证 2011 年年度报告中财务报告的真实、完整。本报告中引用的 2011 年年度财务报
2、表已经中磊会计师事务所有限责任公司审计，中磊会计师事务所有限责任公司出具了标准无保留意见的审计报告。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告已经公司第四届董事会第四次会议审议通过，没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司董事长周立业先生、总经理阮方先生、财务总监霍炎女士声明：保证 2011 年年度报告中财务报告的真实、完整。本报告中引用的 2011 年年度财务报表已经中磊会计师事务所有限责任公司审计，中磊会计师事务所有限
3、责任公司出具了标准无保留意见的审计报告。2目 录目 录第一章公司基本情况.3第二章主要财务数据和指标.4第三章股本变动及股东情况.5第四章董事、监事、高级管理人员和员工情况.7第五章公司治理结构.14第六章股东大会情况.16第七章董事会报告.18第八章监事会报告.27第九章重要事项.28第十章财务报告.28第十一章备查文件目录.85第一章公司基本情况.3第二章主要财务数据和指标.4第三章股本变动及股东情况.5第四章董事、监事、高级管理人员和员工情况.7第五章公司治理结构.14第六章股东大会情况.16第七章董事会报告.18第八章监事会报告.27第九章重要事项.28第十章财务报告.28第十一章备查
4、文件目录.853第一章公司基本情况一、公司法定中文名称：北京华环电子股份有限公司公司法定英文名称：BEIJING HUAHUAN ELECTRONICS CO.,LTD.二、公司法定代表人：周立业三、董事会秘书：杨兵联系地址及邮编：北京市海淀区上地六街 26 号，100085联系电话：01062981998-103，传真：010-82899801电子邮箱：四、公司注册地址：北京市海淀区上地六街 26 号公司办公地址：北京市海淀区上地六街 26 号邮政编码：100085公司网址：http:/五、公司登载年度报告的指定网站的网址：http:/六、公司股份转让登记系统：公司依据证券公司代办股份转让系
5、统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的有关规定，委托广发证券股份有限公司作为主办券商代办股份报价转让服务业务。股份简称：华环电子股份代码：430009七、其它相关资料：(一)公司首次注册登记日期：1992 年 10 月 29 日(二)注册登记地址：北京市海淀区上地六街 26 号(三)企业法人营业执照注册号：110000001796657(四)税务登记证号：11010860000278X(五)公司聘请的审计机构：中磊会计师事务所有限责任公司(六)审计机构办公地址：北京丰台区星火路 1 号昌宁大厦 8 层。4第二章主要财务数据和指标一、报告期内主要财务数据单位：人民币元项目金额营
6、业收入162,738,633.55利润总额15,461,976.26归属于公司普通股股东的净利润13,353,249.96归属于公司普通股股东的扣除非经常性损益后的净利润13,117,526.79经营活动产生的现金流量净额-5,414,968.90二、报告期内非经常性损益项目和金额单位：人民币元非经常性损益项目金额非流动性资产处置损益计入当期损益的政府补助290,335.00除上述各项之外的其他营业外收支净额-13,013.62其他符合非经营性损益定义的损益项目小计277,321.38减：非经常性损益项目的所得税影响数41,598.21非经常性损益合计235,723.17减：归属少数股东的非经
7、常性损益净影响数归属于公司普通股股东的非经常性损益235,723.17三、公司近二年主要会计数据和财务指标单位：人民币元项目2011 年度2010 年度同比增减（%）营业收入162,738,633.55131,285,104.7723.96利润总额15,461,976.2611,739,529.1631.71归属于公司普通股股东的净利润13,353,249.9610,526,748.2126.85归属于公司普通股股东的扣除非经常性损益后的净利润13,117,526.799,039,545.8245.115经营活动产生的现金流量净额-5,414,968.9013,192,823.17-141.0
8、4每股经营活动产生的现金流量净额-0.100.25-140.00每股收益（元/股）0.250.2025.00扣除非经常性损益后的每股收益（元/股）0.250.1747.06净资产收益率（%）13.5211.9613.04加权平均净资产收益率（%）14.3012.5314.13项 目2011 年末2010 年末本年比上年增减（%）总资产161,239,499.04125,900,259.4628.07股东权益98,733,197.7188,001,422.0012.20股本52,429,48552,429,485.000.00每股净资产（元/股）1.881.6811.90四、报告期内股东权益变动
9、情况及其原因单位：人民币元项目股本资本公积盈余公积未分配利润合计期初数52,429,485.001,000,000.0015,981,804.7718,590,132.2388,001,422.00本期增加1,256,817.1713,353,249.9614,610,067.13本期减少3,878,291.423,878,291.42期末数52,429,485.001,000,000.0017,238,621.9428,065,090.7798,733,197.71第三章股本变动及股东情况一、股本变动情况单位：股股份性质期初数量本期增加本期减少期末数量一、有限售条件股份5,928,6775,
10、928,677其中：高管4,129,6464,129,646其他个人52,43052,430法人1,746,6011,746,601二、无限售条件股份46,500,80846,500,808合计52,429,48552,429,485报告期内，公司的股本总数未发生变化。6二、股东情况：截止报告期末(2011年12月31日)，本公司股东总数为86个，其中机构股东14个，持股数量38,440,442股，占公司总股本的73.32%，自然人股东72个，持股数量13,989,043股，占公司总股本的26.68%。三、报告期末前十名股东持股情况及关联关系股东名称股东性质期初持股数量报告期内增减期末持股数量
11、期末持股比例(%)期末可转让股份数量质 押 或 冻结 股 份 数量清华控股有限公司法人29,399,20429,399,20456.0729,399,204北京实创高科技发展总公司法人5,239,8035,239,8039.993,493,2025,239,803中国电子系统工程总公司法人2,481,4352,481,4354.732,481,435冯重熙自然人1,547,7441,547,7442.95386,936满春艳自然人1,860,000-760,0001,100,0002.101,100,000葛宁自然人1,053,4491,053,4492.011,053,449王一超自然人1,
12、048,5901,048,5902.00262,148张楠自然人1,021,0191,021,0191.95255,255吴水印自然人990,000-50,000940,0001.79940,000阮方自然人756,442756,4421.44189,111前十名股东中无关联关系。公司股东北京实创高科技发展总公司持有的公司全部股份共计5,239,803股(其中1,746,601股未解除限售)自2009年2月12日被北京北京市第一中级人民法院司法冻结。经征询北京实创高科技发展总公司获知，截至2011年12月31日，其所持有的本公司股份计5,239,803股仍处于司法冻结状态。四、公司控股股东的基
13、本情况：控股股东名称：清华控股有限公司企业类型：有限责任公司（国有独资）注册资本：人民币 20 亿元注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼（科技大厦）A 座 25 层法定代表人：荣泳霖成立日期：1992 年 8 月 26 日注册登记机关：北京市工商行政管理局7营业执照注册号：110000010455517邮政编码：100084经营范围：许可经营项目：医疗器械经营（III 类：植入器材：植入性人工器官；体外循环及血液处理设备；介入器材；医用 X 射线设备；医用磁共振设备。II 类：手术室、急救室、诊疗室设备及器具）易燃液体、易燃固体、自燃和遇湿易燃物品、有毒品、副食品。一般经营项目
14、：资产管理；资产受托管理；实业投资及管理；企业收购、兼并、资产重组的策划；科技、经济及相关业务的咨询及人员培训；机械设备、电子产品、金属材料、建筑及装饰材料、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、文化体育用品及器材的销售；进出口业务。第四章董事、监事、高级管理人员和员工情况一、公司董事、监事、高级管理人员及其持股情况：(一)、基本情况姓名职 务性别出生年月任职期限期初持股数（股）期末持股数（股）股份增减数（股）是否在公司领薪周立业董事长男1963.82011.4.29-本届期满000否李艳和董事男1956.102011.4.29-本届期满000否阮方董事男1963.122011.4.2
15、9-本届期满756,442756,4420是总经理2011.6.2-2014.6.1周海英董事男1970.82011.4.29-本届期满000否冯重熙董事男1930.32011.4.29-本届期满1,547,7441,547,7440否8韩彩棉董事女1965.22011.4.29-本届期满000否刘建华董事男1971.62011.4.29-本届期满000否冯振明监事会主席男1946.122011.4.29-本届期满000否周艳华监事女1972.92011.4.29-本届期满000否步多伟职工监事男1961.62011.4.29-本届期满000是王一超副总经理、总工程师男1956.12011.6
16、.2-2014.6.11,048,5901,048,5900是霍炎副总经理、财务总监女1964.112011.6.2-2014.6.1000是张楠副总经理女1950.22011.6.2-2014.6.11,021,0191,021,0190是冯晓明副总经理男1966.42011.6.2-2014.6.1435,865435,8650是杨兵董事会秘书男1964.92011.4.29-本届期满157,288157,2880是副总经理2011.6.2-2014.6.1周保健副总经理男1959.92011.6.2-2014.6.1000是孙明海副总经理男1969.122011.6.2-2014.6.1
17、609,154609,1540是(二)、公司董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在其他单位任职或兼职情况1、公司董事周立业先生，北京华环电子股份有限公司董事长。1963 年 8 月出生。硕士学位，研究员。曾任清华大学核研院副院长、清华大学企业集团副总裁、清华控股副总裁、董事、总裁等。2005 年 3 月 28 日起担任北京华环电子股份有限公司董事长。目前在其他单位任职9或兼职情况：清华控股有限公司董事、总裁，同方股份有限公司董事，博奥生物有限公司董事长，龙江环保集团股份有限公司董事长，辽宁省路桥建设集团有限公司董事长，北京华控汇金投资管理有限公司董事长。李艳和先生，北京华环电子股份有限公司
18、董事。1956 年 10 月出生。硕士学位，教授。曾任清华大学电子工程系教师、党委副书记、常务副系主任，清华大学信息科学技术学院副院长，清华大学微电子学研究所所长，美国斯坦福大学高级访问学者，清华控股有限公司副总裁、党委副书记、纪委书记。2008 年 4 月 25 日至 2011 年 4 月 28 日担任北京华环电子股份有限公司监事会主席，2011 年 4 月 29 日起担任北京华环电子股份有限公司董事。目前在其他单位任职或兼职情况：清华大学电子工程系教授，清华控股有限公司副总裁、党委副书记、纪委书记，北京清华阳光能源开发有限责任公司董事长、河北华控弘屹科技有限公司董事长、北京国环清华环境工程
19、设计研究院有限公司董事长、清华控股创业投资有限公司总经理。阮方先生，北京华环电子股份有限公司董事、总经理。1963 年 12 月出生。硕士学历，副教授。曾任清华大学教师，山东泉清通信有限公司副总经理、总工程师，1997 年进入北京华环电子股份有限公司，历任公司开发部经理、总工程师、市场部总经理，2006 年 1 月起任北京华环电子股份有限公司总经理，2008 年 4 月 25 日起任北京华环电子股份有限公司董事。目前在其他单位任职或兼职情况：北京华环电子设备有限公司法人代表、执行董事，北京华环网安科技有限公司董事长，北京泛昊科技有限责任公司法人代表、董事长。周海英先生，北京华环电子股份有限公司
20、董事。1970 年 8 月出生。大学本科学历。曾任北京统一食品有限公司财务部会计、内部审计，北京统一食品有限公司郑州分公司财务经理，昆山统一食品有限公司北京销售部财务管理部主管，统一企业中国总部（上海）财务部华北区财务主管，康辰医药发展有限公司财务管理部会计经理，中信国安集团总公司外派盟固利公司财务部经理，清华控股有限公司资产财务管理部副部长、部长。2010 年 1月 8 日起担任北京华环电子股份有限公司董事。目前在其他单位任职或兼职情况：清华控股有限公司资产财务管理部部长、北京紫光测控有限公司监事、科威国际技术转移有限公司监事、辽宁省路桥建设集团有限公司董事/财务总监、科威国际技术转移有限公
21、司监事会主席、北京紫光测控有限公司监事、国核华清（北京）核电技术研发中心有限公司董事、龙江环保集团股份有限公司董事。冯重熙先生，北京华环电子股份有限公司董事。硕士学位，教授、博士生导师。曾任10清华大学电子工程系教师、教研组主任、副系主任，1992 年至 2005 年，曾任北京华环电子有限公司董事长兼总经理。2005 年 3 月 28 日起担任北京华环电子股份有限公司董事。目前在其他单位任职或兼职情况：无。刘建华先生,北京华环电子股份有限公司董事。1971 年 6 月出生。清华大学 EMBA 硕士学历。高级经济师和高级会计师。曾任中国电子工业发展规划研究院市场研究部职员，国家电子工业部特种装备
22、司计划处文员，中国华录集团有限公司管理部企划员、办公室副主任、投资发展规划处副处长，中国电子系统工程总公司资本经营部经理、企业策划部经理、副总经济师、副总经理兼总经济师。2007 年 4 月 26 日起担任北京华环电子股份有限公司董事。目前在其他单位任职或兼职情况：中国电子系统工程总公司副总经理兼总经济师，中国电子系统工程第二建设有限公司董事长。韩彩棉女士，北京华环电子股份有限公司董事。1965 年 2 月出生。大学本科学历。金融经济师。曾任北京实创高科技发展总公司综合计划部计划主管、企业发展部经济运行主管、副部长、部长，北京实创高科技发展有限责任公司投资管理中心常务副总经理。2008年 4
23、月 25 日起担任北京华环电子股份有限公司董事。目前在其他单位任职或兼职情况：北京实创高科技发展有限责任公司投资管理中心常务副总经理，北京实创科技园经营服务公司董事，北京实创房地产开发公司董事，北京实创科技产业发展公司董事，北京实创上地科技有限公司董事。2、公司监事冯振明先生，北京华环电子股份有限公司监事会主席。1946 年 12 月出生。硕士学历，教授、博士生导师。曾任清华大学教师、清华大学电子工程系实验室主任、教研组主任、副系主任、党委书记，长期从事通信与信息领域的教学和科研工作。2005 年 3 月 28 日至2011 年 4 月 28 日担任北京华环电子股份有限公司董事，2011 年
24、4 月 29 日起担任北京华环电子股份有限公司监事会主席。目前在其他单位任职或兼职情况：清华大学电子工程教授、博士生导师，电子学会高级会员。周艳华女士，北京华环电子股份有限公司监事。1972 年 9 月出生。法学硕士学历。曾任张家口市第一中学教师，北京兆中律师事务所律师助理，清华控股有限公司审计法务部法务经理、副部长。2010 年 1 月 8 日起担任北京华环电子股份有限公司监事。目前在其他单位任职或兼职情况：清华控股有限公司审计法务部副部长、北京国环清华环境工程设计研究院有限公司监事会主席、北京清软英泰信息技术有限公司监事会主席、北京紫光泰和11通环保技术有限公司监事会主席、博奥生物有限公司
25、监事。步多伟先生，北京华环电子股份有限公司职工监事。1961 年 6 月出生。大专学历，助理会计师。曾任中国医药工业总公司会计，中国电子系统工程总公司会计，1992 年进入北京华环电子股份有限公司，历任财务部会计、副经理。2005 年 3 月 28 日起担任北京华环电子股份有限公司职工监事。目前在其他单位任职或兼职情况：无。3、公司高级管理人员阮方先生，见董事简介。王一超先生，1956 年 1 月出生。博士学位，教授。中国电子学会通信学分会会员，美国电气电子工程师协会会员。1986 年毕业于英国 ESSEX 大学，获通信专业硕士和博士学位。1987 年至 1988 年在清华大学电子工程系博士后
26、流动站工作，1989 年起在清华大学电子工程系从事教学工作。1993 年进入北京华环电子股份有限公司，历任开发部主任，副总经理，董事、总经理等职务，现任公司副总经理、总工程师。张楠女士，1950 年 2 月出生。大学本科学历，高级工程师。曾在中国电子系统工程总公司微波处任处长，在北京华环电子技术联合开发公司（北京华环电子有限公司的前身）任副经理；自 1992 起在北京华环电子股份有限公司，历任市场部经理、市场工程部总经理、公司副总经理。现任公司副总经理。霍炎女士，1964 年 11 月出生，大学本科学历，会计师。曾任北京科技大学成人教育学院财务会计专业讲师，中国科招高技术（投资）有限公司高级投
27、资经理、投资企业董事、财务总监、财务经理等职务。2002 年加入北京华环电子股份有限公司，历任公司财务部经理、董事会秘书、财务总监等职，现任公司副总经理兼财务总监。目前在其他单位任职或兼职情况：北京泛昊科技有限责任公司董事。杨兵先生，1964 年 9 月出生，大学本科学历，高级工程师。曾在中国电子系统工程总公司任助理工程师、工程师，项目主管，中央讲师团讲师，北京华环电子技术联合开发公司（北京华环电子有限公司的前身）工程师；1992 起在北京华环电子股份有限公司，历任市场部副经理、市场工程部副总经理、市场工程部副总经理兼销售总监、市场工程部副总经理兼市场总监、公司董事会秘书、总经理助理兼企发部经
28、理。现任公司副总经理兼企发部经理、董事会秘书。目前在其他单位任职或兼职情况：北京华环网安科技有限公司监事。冯晓明先生，1966 年 4 月出生。硕士学历，工程师。曾在首钢公司经冶钢厂数据科任职，1995 年进入北京华环电子股份有限公司，历任市场部项目经理，生产部经理，现任公12司副总经理兼北京华环电子设备有限公司总经理。周保健先生，1959 年 9 月出生，高级工程师。曾任山东省无线电厂研究所研究室主任、工程师、高级工程师、山东电子系统工程公司副总经理、山东泉清通信有限责任公司常务副总经理、北京华环电子股份有限公司市场工程部副总经理、北京华环电子股份有限公司市场工程部副总经理兼销售总监、北京华
29、环电子股份有限公司公网事业部总经理，现任公司副总经理兼国内营销事业部总经理。孙明海先生，1969 年 12 月出生。博士学历，高级工程师。1998 年进入北京华环电子股份有限公司，历任开发部副经理、经理、总经理助理，现任公司副总经理。二、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况公司现任董事、监事中，阮方董事在公司任总经理，步多伟监事在公司任财务部副经理，二位依据其所担任的岗位职务在公司领取报酬，其它董事、监事不在公司领取报酬；高级管理人员均在公司领取报酬，高级管理人员的薪资报酬依据公司薪资制度确定。三、报告期内董事、监事和高级管理人员变动情况报告期内，公司第三届董事会任期期满。公司于 2011 年
30、 4 月 28 日召开了公司 2010年度股东大会，选举产生了公司第四届董事会。第四届董事会成员为：周立业、李艳和、周海英、阮方、冯重熙、刘建华、韩彩棉，第四届董事会任期三年。2011 年 6 月 2 日，第四届董事会第一次会议选举周立业先生为公司第四届董事会董事长。报告期内，公司第三届监事会任期期满。公司于 2011 年 4 月 28 日召开了公司 2010年度股东大会，选举产生了公司第四届监事会股东监事，第四届监事会股东监事为冯振明先生和周艳华女士。公司于 2011 年 3 月 18 日召开了公司职工代表大会，选举产生了公司第四届监事会职工监事，第四届监事会职工监事为步多伟先生。第四届监事
31、会任期三年。2011 年 6 月 2 日，第四届监事会第一次会议选举冯振明先生为公司第四届监事会主席。报告期内，公司总经理的任期期满，经 2011 年 6 月 2 日召开的公司第四届董事会第一次会议审议批准，聘任阮方先生担任公司总经理，任期至 2014 年 6 月 1 日。报告期内，公司董事会秘书的任期期满，经 2011 年 6 月 2 日召开的公司第四届董事会第一次会议审议批准，聘任杨兵先生担任公司第四届董事会秘书，任期至本届期满。报告期内，公司财务总监的任期期满，经公司总经理提议、2011 年 6 月 2 日召开的公13司第四届董事会第一次会议审议批准，聘任霍炎女士担任公司财务总监，任期至
32、 2014 年 6月 1 日。报告期内，公司副总经理的任期期满，经公司总经理提议、2011 年 6 月 2 日召开的公司第四届董事会第一次会议审议批准，聘任王一超先生、霍炎女士、杨兵先生、周保健先生、张楠女士、冯晓明先生、孙明海先生担任公司副总经理，任期至 2014 年 6 月 1 日。四、员工情况截止报告期未，与公司签订正式劳动合同的员工人数为 291 人，与上年度期末相比增加了 47 人。公司现有员工专业构成、教育程度等分布情况如下：1、员工专业构成专业人数（人）占员工比例(%)研发人员8930.59销售及售后服务人员9733.33生产人员6421.99管理及财务人员134.47其它人员2
33、89.62合计2911002、员工受教育成程学历人数（人）占员工比例(%)博士62.06硕士3612.37大专及本科19165.64大专以下5819.93合计2911003、员工年龄分布年龄人数（人）占员工比例(%)50 岁以上93.0940-50 岁3110.6530-40 岁9432.3130 岁以下15753.95合计29110014第五章公司治理结构一、公司治理情况报告期内，公司严格按照中华人民共和国公司法、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法、股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则和有关法律、法规
34、的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作。公司三会的召集、召开程序符合有关法律、法规的要求，公司信息披露工作严格遵守相关法律、法规的规定，做到及时、准确、完整。（一）、关于股东与股东大会公司严格按照中华人民共和国公司法、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法和公司章程的要求，召集、召开股东大会，公司能够确保全体股东享有法律、法规和公司章程规定的合法权利，享有平等地位，保证所有股东能够充分行使自己的权利。公司章程及股东大会议事规则中明确规定了股东大会的召集、召开及表决程序、股东的参会资格和对董事会的授权原则等，董事会在报告期内做到认真
35、审议并安排股东大会的审议事项等。（二）、关于控股股东与公司的关系公司具有独立的业务及自主经营能力，在人员、资产、财务、机构和业务等方面均独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构均能够独立运作。公司控股股东严格按照中华人民共和国公司法、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法和公司章程等有关规定规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利，未干预公司的决策及生产经营活动。（三）、关于董事与董事会公司严格按照中华人民共和国公司法、公司章程规定的董事选聘程序选举董事，公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规规定，公司全体董事熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权
36、利、义务和责任，勤勉尽责，认真出席董事会会议。（四）、关于监事和监事会公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规规定。全体监事依据公司章程赋予的监督职责，本着对股东负责的精神，积极对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督检查。15（五）、关于相关利益者公司能够充分维护利益相关者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。（六）、关于信息披露公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待投资者的来访和咨询，指定股份报价转让信息披露平台（http:/）为信息披露的指定网站；公司严格按照中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则有关法
37、律法规的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。二、公司业务、人员、资产、机构、财务方面的独立性情况公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。（一）、业务独立情况公司独立从事业务经营，对控股股东及其关联企业不存在依赖关系。公司拥有独立的研发、销售体系，产品的开发、销售不依赖于控股股东及其关联企业。公司拥有独立的商标权、专利权、著作权等知识产权和独立的技术开发队伍，业务发展不依赖于和受制于控股股东和任何其他关联企业。（二）、人员独立情况公司高级管理人员均在公司工作并领取报酬，不在控股股东及其他关联企业
38、担任除董事、监事之外的职务。公司董事、监事和高级管理人员的产生均严格按照公司法和公司章程的有关规定执行。（三）、资产独立情况公司拥有独立于控股股东的生产经营场所及相关配套设施，拥有独立于控股股东和关联企业的土地房屋使用权、专利技术、软件著作权等有形或无形资产。（四）、机构独立情况公司与控股股东及其他关联企业的办公机构和经营场所分开，不存在混合经营、办公的情况，公司相应部门与控股股东和其他关联企业的内设机构之间没有上下级领导关系。（五）、财务独立情况16公司设置了独立的财务部门，并建立了独立的财务核算体系和财务管理制度，公司独立做出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况，公司在银行独立开
39、户，依法纳税。三、关于绩效评价与激励约束机制公司初步建立了绩效评价与激励约束机制，公司通过公司章程、签订劳动合同、目前已经与技术核心人员签订了保密协议，公司的财务、人事管理制度对公司的董事、监事、高级管理人员的行为和履行职责进行约束和规定，制定了考评和奖励制度，目前以岗位目标责任制和岗位业绩考评为主，进行绩效评价，公司管理人员的聘任公开透明，符合法律法规的规定。四、公司内部控制制度的建立和健全情况公司根据公司法、公司章程等有关法律、法规和规章制度的要求，建立了内部控制制度，内部控制制度涵盖了研发、生产、销售、售后、人事、行政、财务等各业务及管理环节。从公司实际执行内部控制制度的过程和成果看，公
40、司内部控制制度能够适应公司业务和管理的特点，是完整、合理和有效的。第六章股东大会情况简介报告期内，公司严格按照公司法、公司章程和股东大会议事规则等相关规定组织召开股东大会。报告期内公司共召开了二次股东大会，具体情况如下：一、2010 年度股东大会2010 年度股东大会于 2011 年 4 月 28 日在北京上地六街 26 号华环大厦一楼会议室召开。会议由公司董事长周立业先生主持，出席本次股东大会的股东或授权代表共 13 人，共持有表决权的股份 43,819,993 股，占公司总股份数额的 83.58%。公司部分董事和监事出席了本次会议，部分高级管理人员列席了会议，清华源律师事务所派遣见证律师出
41、席了会议。17会议的召开符合公司法和公司章程的有关规定。大会审议并经记名投票表决方式通过了以下议案：1、北京华环电子股份有限公司2010年年度报告。2、2010年度利润分配方案。3、续聘北京中磊会计师事务所有限责任公司为公司2011年度审计机构的议案。4、关于推荐公司第四届董事会董事候选人的议案。5、北京华环电子股份有限公司2010年度监事会报告。6、关于推荐公司第四届监事会监事候选人的议案。二、2011 年第一次临时股东大会2011 年第一次临时股东大会于 2011 年 12 月 2 日在北京上地六街 26 号华环大厦一楼会议室召开。会议由公司董事长周立业先生主持，出席本次股东大会的股东或授
42、权代表共 10 人，共持有表决权的股份 36,521,722 股，占公司总股份数额的 69.66%。公司部分董事和监事出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席会议，清华源律师事务所派遣见证律师出席了会议。本次会议的召开符合公司法和公司章程的有关规定。大会审议并经记名投票表决方式通过了向北京银行申请综合授信额度的议案。三、股东大会信息披露情况披露日期公告内容信息披露方式2011.03.31召开 2010 年度股东大会的通知通过股份报价转让信息披露平台（http:/）发布2011.04.292010 年度股东大会决议公告通过股份报价转让信息披露平台（http:/）发布2011.04.29清华源律师
43、事务所关于公司 2010 年度股东大会的法律意见书通过股份报价转让信息披露平台（http:/）发布2011.11.17关于召开 2011 年第一次临时股东大会的通知通过股份报价转让信息披露平台（http:/）发布182011.12.052011 年第一次临时股东大会决议公告通过股份报价转让信息披露平台（http:/）发布2011.12.052011 年第一次临时股东大会的法律意见书通过股份报价转让信息披露平台（http:/）发布第七章董事会报告一、董事会关于经营情况和财务状况分析（一）、报告期内公司总体经营情况回顾报告期内，公司根据市场需求的变化，完善产品结构，不断提高产品市场的适应性，并坚定
44、贯彻“紧抓公网主战场”的计划，努力扩大三大电信运营商集采招标中标份额，省级运营商选型入围比例大幅提高。同时继续保持了专网市场份额。海外市场中，印度市场限制中国光纤通信设备进口法案的正式实施，受到较大影响，但公司及时调整市场策略和方向，重点开拓非洲市场，并获得初步成功，弥补了印度市场变化带来的影响。报告期内，公司实现营业收入 162,738,633.55 元，利润总额 15,461,976.26 元，净利润 13,353,249.96 元，分别比 2010 年度增长了 23.96%、31.71%和 26.85%。报告期内，加强了市场布局工作，已在全国建立了 5 个区域市场中心，10 个地区办事处
45、，为公司未来发展打下了良好的基础。报告期内，加强了知识产权工作，为公司的创新技术寻求保护，同时也使得公司的价值得到更好地体现。报告期内申报了 7 项发明专利和 1 项实用新型专利，申报的专利已全部取得了国家知识产权局的受理通知书。报告期末公司资产负债结构良好，不存在重大不良资产。（二）、公司主营业务及其经营状况分析1、营业收入和营业成本单位：元项目2011 年度2010 年度营业收入营业成本营业收入营业成本1主营业务160,037,605.8995,492,121.51129,221,924.8484,406,439.6619项目2011 年度2010 年度营业收入营业成本营业收入营业成本其中
46、：(1)产品销售154,423,465.4691,048,549.67125,064,855.0681,253,861.34(2)服务5,614,140.434,443,571.844,157,069.783,152,578.322其他业务2,701,027.66844,968.112,063,179.93440,731.24合 计162,738,633.5596,337,089.62131,285,104.7784,847,170.902、主营业务及其经营状况分析（按地区、行业分类）单位:元项 目2011 年度占比(%)国内收入148,357,031.9792.70其中：1、公网收入124,
47、603,629.7077.862、专网收入23,753,402.2714.84海外收入11,680,573.927.30合计160,037,605.89100.003、近两年主要财务指标变动情况单位:元项 目2011 年度2010 年度营业收入162,738,633.55131,285,104.77主营业务收入160,037,605.89129,221,924.84其他业务收入2,701,027.662,063,179.93利润总额15,461,976.2611,739,529.16归属于公司普通股股东的净利润13,353,249.9610,526,748.21归属于公司普通股股东的扣除非经常
48、性损益后的净利润13,117,526.799,039,545.82经营活动产生的现金流量净额-5,414,968.9013,192,823.17现金及现金等价物净增减额-869,835.183,798,592.03总资产161,239,499.04125,900,259.46股东权益98,733,197.7188,001,422.00股本52,429,485.0052,429,485.00每股净资产（元/股）1.881.68每股经营活动产生的现金净流量(元/股)-0.100.2520每股收益（元/股）0.250.20扣除非经常性损益后的每股收益（元/股）0.250.17净资产收益率（%）13.
49、5211.96加权平均净资产收益率（%）14.3012.534、营业利润率变动情况项 目2011 年度（%）2010 年度（%）增减值(%)1、销售毛利率40.8034.686.12（1）内销毛利率39.6633.106.56（2）外销毛利率55.5851.534.052、营业净利润率8.218.020.193、净资产收益率13.5211.961.564、资产净利率8.288.83-0.55报告期内销售毛利率比上年提高了6.12个百分点，其中内销毛利率提高了6.56个百分点，外销毛利率提高了4.05个百分点，主要原因是销售规模扩大，规摸效应所致。5、报告期内，公司主营业务及其结构、主营业务盈利
50、能力未发生重大变化。6、报告期内，公司主营业务市场、主营业务成本构成未发生显著变化。7、主要供应商、客户情况及其对公司的影响公司的主要供应商主要分为三类：第一类是元器件供应商，第二类是印制板加工厂家，第三类是机箱加工厂。第一类元器件厂家主要都是国外知名大企业，如 TI，BROADCOM，ALTERA，武汉电信等，这些公司都是在行业内排名处于前三位的公司，产品质量稳定，供货及服务有保障。公司的客户主要有两类：第一类是电信运营商，第二类是专网大客户。电信运营商由于基础设施一直处于建设和改进之中，因此，对光通信设备的采购一直很稳定，对新设备的需求保持稳定增长。8、主要存货分析单位：元项目期末期初增减
