1、 国海证券股份有限公司国海证券股份有限公司 证券代码证券代码：000007500750 2012013 3 年年年度报告年度报告 2013 年年度报告 1第一节第一节 重要提示重要提示、目录目录和释义和释义 本公司董事会本公司董事会、监事会及董事监事会及董事、监事监事、高级管理人员保证本报告高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏，并对其内并对其内容的真实性容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告经公司第六届董事会第本报告经公司第六届董事会第二十六二十六次会议审议通过次会
2、议审议通过。除董事秦除董事秦春楠先生春楠先生因主持广西桂东电力股份有限公司年度董事会无法出席公司因主持广西桂东电力股份有限公司年度董事会无法出席公司本次董事会会议本次董事会会议，授权委托董事长张雅锋女士代为行使表决权外授权委托董事长张雅锋女士代为行使表决权外，其其他董事均他董事均亲自出席会议并行使表决权亲自出席会议并行使表决权。没有董事没有董事、监监事事、高级管理人高级管理人员对本员对本报告的真实性报告的真实性、准确性准确性、完整性无法做出保证或存在异议完整性无法做出保证或存在异议。公司公司董事长董事长张雅锋女士张雅锋女士、主管会计工作负责人彭思奇先生及会计主管会计工作负责人彭思奇先生及会计机
3、构负责人韦海乐机构负责人韦海乐女士声明女士声明：保证本保证本报告中财务报告的真实报告中财务报告的真实、准确准确、完整完整。公司公司 2012013 3 年度利润分配预案为年度利润分配预案为：以公司截止以公司截止 20132013 年年 1212 月月 3131 日日总股本总股本 2,310,361,3152,310,361,315 股为基数股为基数，向公司全体股东每向公司全体股东每 1010 股派发现金股股派发现金股利利 0.60.6 元元（含税含税），），不进行股票股利分配不进行股票股利分配，共分配利润共分配利润 138,621,678.90138,621,678.90元元，剩余未分配利润剩
4、余未分配利润 100,887,515.93100,887,515.93 元转入下一年度元转入下一年度；2012013 3 年度公年度公司不进行资本公积转增股司不进行资本公积转增股本本。公司公司 2012013 3 年年年度财务报告年度财务报告已已经经大信会计师事务所大信会计师事务所（特殊普通合特殊普通合伙伙）审计审计，并出具了标准无保留意见的审计报告并出具了标准无保留意见的审计报告。本本报告报告所所涉及未来计划等前瞻性陈述涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实不构成公司对投资者的实质承诺质承诺，请投资者注意投资风险请投资者注意投资风险。2013 年年度报告 2目目 录录 第一节第一节
5、 重要提示重要提示、目录和释义目录和释义 .1 1 第二节第二节 公公司简介司简介 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .1818 第四节第四节 董事会报告董事会报告 .2323 第五节第五节 重要事项重要事项 .6161 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 .7777 第七节第七节 董事董事、监事监事、高级管理人员和员工情况高级管理人员和员工情况 .8686 第八节第八节 公司治理公司治理 .101101 第九节第九节 内部控制内部控制 .125125 第十节第十节 财务报告财务报告 .136136 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录
6、 .229229 2013 年年度报告 3释释 义义 在本报告中，除非另有说明，以下简称和术语具有如下含义：释义项释义项 指指 释义内容释义内容 公司 指 国海证券股份有限公司 本报告 指 国海证券股份有限公司 2013 年年度报告 报告期内 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 报告期末 指 2013 年 12 月 31 日 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元 指 人民币元 净资本 指 根据证券公司业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 融资融券 指 在证券交易所或者国务院批
7、准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动 股指期货 指 股票价格指数期货，是以某种股票指数为基础资产的标准化的期货合约，买卖双方交易的是一定时期后的股票指数价格水平，在合约到期后，股指期货通过现金结算差价的方式来进行交割 广西投资集团 指 广西投资集团有限公司 索美公司 指 广西梧州索芙特美容保健品有限公司 桂东电力 指 广西桂东电力股份有限公司 荣桂贸易 指 广西荣桂贸易公司 中恒集团 指 广西梧州中恒集团股份有限公司 湖南湘晖 指 湖南湘晖资产经营股份有限公司 河池化工 指 广西河池化工股份有限公司 靓本
8、清超市 指 广州市靓本清超市有限公司 荣高投资 指 南宁市荣高投资有限公司 株洲国投 指 株洲市国有资产投资控股集团有限公司 武汉香溢 指 武汉香溢大酒店有限公司 玉林华龙 指 玉林市华龙商务有限责任公司（2014年1月更名为桂林市华龙商务有限责任公司）梧州冰泉 指 广西梧州冰泉实业股份有限公司 金亚龙投资 指 深圳市金亚龙投资有限公司 桂林集琦 指 桂林集琦药业股份有限公司 2013 年年度报告 4大信会计师事务所 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）公司章程 指 国海证券股份有限公司章程 重大资产重组 指 经中国证监会关于核准桂林集琦药业股份有限公司重大资产重组及以新增股份吸收合并国海证券
9、有限责任公司的批复（证监许可20111009号）核准，桂林集琦以2008年9月30日经审计的全部资产（含负债）与索美公司和广西索芙特科技股份有限公司所持国海证券有限责任公司全部股权（约9.79%）及部分现金（128,344,594.93元）置换；同时桂林集琦新增501,723,229股股份支付给国海证券有限责任公司除索美公司和广西索芙特科技股份有限公司之外的其余股东，以换取国海证券有限责任公司其余90.21%股东权益，国海证券有限责任公司予以注销之行为 2013 年年度报告 5重大风险提示重大风险提示 公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险等，公司建立
10、了内部控制体系和风险管理体系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告第四节“董事会报告”，并特别注意上述风险因素。2013 年年度报告 6 第二节第二节 公司简介公司简介 一一、公司公司信息信息 股票简称 国海证券 股票代码 000750 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 国海证券股份有限公司 公司的中文简称 国海证券 公司的外文名称 SEALAND SECURITIES CO.,LTD.公司的外文名称缩写 SEALAND SECURITIES 公司法定代表人 张雅锋 公司注册地址 广西桂林市辅星路 13 号 注册地址的邮政编码 5410
11、04 办公地址 广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 办公地址的邮政编码 530028 公司国际互联网网址 电子信箱 二二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘健 刘峻 联系地址 广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦附楼四楼 电话 0771-5539038 0771-5569592 传真 0771-5530903 0771-5530903 电子信箱 2013 年年度报告 7三三、信息披露及信息披露及年度报告年度报告备置点备置点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 年度报告备置地点 广西南宁市
12、滨湖路46号国海大厦附楼四楼公司董事会办公室 四四、注册变更情况注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构 代码 首次注册 1993 年 6月 28 日 桂林市中山 南 路431 号（企）4500001000956 450300198230687 19823068-7 报告期末注册 2013 年 4月 2 日 桂林市辅星路13号（企）450300000034837 450305198230687 19823068-7 公司上市以来主营业务的变化情况 根据上市公司行业分类指引（2012 年修订）（证监会公告201231 号）和2013 年 4 季度上
13、市公司行业分类结果规定的分类，公司所属行业为金融业下属资本市场服务业。自 2011年 8 月 9 日上市以来，公司主营业务未发生变化。公司上市以来历次控股股东的变更情况 公司第一大股东为广西投资集团。自 2011 年 8 月 9 日上市以来，公司第一大股东未发生变更。注：公司首次注册情况详见本节“七、公司历史沿革”五五、公司注册资本公司注册资本：231,036.13 万元 2013 年 11 月，经中国证监会核准，公司以 2013 年 11 月 15 日总股本1,791,951,572股为基数，向全体股东每10股配售 3股，截至 2013年 11 月 26 日（本次配股除权日），实际向原股东配
14、售发行人民币普通股 518,409,743 股。本 次 配 股 实 施 完 成 后，公 司 总 股 本 由1,791,951,572 股变更为 2,310,361,315 股。2014 年 1 月，公司在广西壮族自治区桂林市工商行政管理局办理了注册变更登记手续，注册资本变更为 2,310,361,315 元。2013 年年度报告 8公司净资本公司净资本：588,200.58 万元。公司经营范围公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。公司各单项业务资
15、格公司各单项业务资格：证券业务外汇经营资格、网上证券委托业务资格、全国银行间同业拆借市场成员资格、国债承销业务资格、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格、代理证券质押登记业务资格、增值电信业务资格、军工涉密业务咨询服务资格、保险兼业代理业务资格、全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格、约定购回式证券交易资格、股票质押式回购交易资格、私募基金综合托管业务资格等。六六、其他有关材料其他有关材料 （一）公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 北京海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1506 签字会计师姓名 杨成、孔庆华（二）公司聘请的报告
16、期内履行持续督导职责的财务顾问和保荐机构 1.公司聘请的报告期内履行重大资产重组持续督导职责的财务顾问 财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间 兴业证券股份有限公司 福建省福州市湖东路268 号 王廷富、王光清 2011 年 6 月 28日至 2014 年12 月 31 日 2013 年年度报告 92.公司聘请的报告期内履行配股持续督导职责的保荐机构 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 兴业证券股份有限公司 福建省福州市湖东路268 号 刘秋芬、徐长银 2013 年 12 月 4日至 2014 年12 月 31 日 七七、公司历史沿革公司历史
17、沿革 国海证券股份有限公司的前身是国海证券有限责任公司。国海证券股份有限公司是国海证券有限责任公司借壳桂林集琦药业股份有限公司上市，桂林集琦依法承继国海证券有限责任公司（含分支机构）的全部资产、人员及各项业务资格后更名而来。国海证券有限责任公司的前身广西证券公司于 1988 年 10 月经中国人民银行总行批准成立，是经营证券业务的专业机构。2001 年 10月，公司经中国证监会核准增资扩股并更名为国海证券有限责任公司，注册资本 800,000,000 元人民币。2011 年 6 月 24 日，经中国证监会核准，桂林集琦施行重大资产重组及以新增股份吸收合并国海证券有限责任公司后，更名为国海证券股
18、份有限公司，并在广西壮族自治区桂林市工商行政管理局办理了注册变更登记手续，公司注册资本变更为 716,780,629 元人民币。2012 年 5 月 9 日，公司召开 2011 年年度股东大会，审议通过了 关于审议公司 2011 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案，同意以公司 2011 年 12 月 31 日总股本 716,780,629 股为基数，向公司全体股东每 10 股派发股票股利 13 股，以资本公积每 10 股转增 2 股，并派发现金股利 1.5 元（含税）。2012 年 9 月 6 日，经中国证监会核准，公司注册资本由 716,780,629 元变更为 1,791,951,5
19、72 元，并在广西 2013 年年度报告 10 壮族自治区桂林市工商行政管理局办理了注册变更登记手续。2013 年 11 月，经中国证监会核准，公司以 2013 年 11 月 15 日总股本1,791,951,572股为基数，向全体股东每10股配售 3股，截至 2013年 11 月 26 日（本次配股除权日），实际向原股东配售发行人民币普通股 518,409,743 股。本次 配 股实 施 完成 后，公 司注 册 资本由1,791,951,572 元变更为 2,310,361,315 元，并于 2014 年 1 月在广西壮族自治区桂林市工商行政管理局办理了注册变更登记手续。八八、公司组织机构公
20、司组织机构 （一）组织机构图 2012 年年度报告 11 董事会 战略与投资委员会 审计委员会 风险控制委员会 投资银行部 风险管理部 60家分支机构（含深圳经纪分公司）机构销售部 研究所 信息技术中心 清算部 总裁办公室 人力资源部 计划财务部 行政部 党群办公室 稽核监察部 法律合规部 股东大会 监事会 董事会办公室 经营管理层 薪酬与提名委员会 上海分公司 证券自营分公司 证券资产管理分公司 北京分公司 深圳分公司 经纪业务事业总部 资本市场部 2013 年年度报告 12（二）境内外分公司、子公司情况 1.分公司情况 分公司名称 所在地 设立时间 负责人 联系电话 国海证券股份有限公司深
21、圳分公司 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号教育科技大厦 26 层、3 层A区域 2009.06.18 齐国旗 0755-83713676 国海证券股份有限公司证券资产管理分公司 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号教育科技大厦 3 层C区域 2009.06.18 乐伟 0755-83706936 国海证券股份有限公司证券自营分公司 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号教育科技大厦 3 层B区域 2009.06.18 赵永健 0755-83713682 国海证券股份有限公司上海分公司 上海市静安区南京西路 580 号主楼 3701 室 2009.06.22 马涛 021-6390
22、6118 国海证券股份有限公司北京分公司 北京市海淀区西直门外大街 168 号主楼 15层 1509 室 2009.06.17 燕文波 010-88576898 国海证券股份有限公司深圳经纪分公司 深圳市福田区深南大道西、农园路西东海国际中心（一期）B2401C、01D 2013.03.14 吴雄 0755-83246899 2.子公司情况（1）2004 年 11 月，公司设立 1 家中外合资的控股子公司国海富兰克林基金管理有限公司（以下简称基金公司）。2007 年 11 月，经中国证监会批准，基金公司注册资本增至 22,000 万元人民币，增资完成后，本公司出资额为 11,220 万元人民币
23、，占注册资本的比例为 51%。基金公司基本情况如下：2013 年年度报告 13 子公司名称 注册资本 法定代表人 办公地址 联系人 联系人职务 联系电话 国海富兰克林基金管理有限公司 22,000 万元人民币 吴显玲 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层 储丽莉 董事会秘书 021-38555599（2）2009 年 1 月，经中国证监会核准，公司出资 17,686.79 万元参与浙江良时期货经纪有限公司增资扩股，出资比例占该公司增资后注册资本的 70%。该公司完成此次增资扩股后更名为国海良时期货有限公司（以下简称期货公司）。2010 年 5 月，经中国证监会核准，公司出资 3,79
24、6.18 万元受让期货公司 13.84%股权，此次受让完成后，公司共持有期货公司 83.84%的股权。2012 年 12 月 4 日，期货公司实施资本公积金转增股本每 10 股转增 10 股，并在浙江省工商行政管理局办理了注册变更登记手续，注册资本变更为 20,000 万元人民币。期货公司基本情况如下：子公司名称 注册资本 法定代表人 办公地址 联系人 联系人职务 联系电话 国海良时期货有限公司 20,000 万元人民币 兰海航 浙江省杭州市下城区河东路 91 号 郑勇 首席风险官 0571-85336116（3）2012 年 1 月，公司设立全资直接投资业务子公司国海创新资本投资管理有限公司
25、（以下简称直投子公司），并在南宁市工商行政管理局高新技术产业开发区分局办理完成工商登记手续，注册资本20,000 万元人民币。直投子公司基本情况如下：子公司名称 注册资本 法定代表人 办公地址 联系人 联系人职务 联系电话 国海创新资本投资管理有限公司 20,000 万元人民币 彭思奇 深圳市竹子林四路光大银行大厦 3 楼 许丽娜 董事会秘书 0755-83716970 2013 年年度报告 14（三）公司的证券营业部数量和分布情况 截至 2013 年 12 月 31 日，公司共拥有 59 家证券营业部，具体分布情况如下：序号 地区 营业部名称 地址 负责人姓名 联系电话 1 北京 国海证券股
26、份有限公司北京和平街证券营业部 北京市朝阳区和平街 11 区38 号 徐庆勇 010-64211838 2 上海 国海证券股份有限公司上海宝源路证券营业部 上海市宝源路 301 弄 7 号 沈弘 021-56973419 3 国海证券股份有限公司上海世纪大道证券营业部 上海市浦东新区世纪大道787 号 401、501 室 黄炯 021-50185580 4 国海证券股份有限公司上海国定东路证券营业部 上海市杨浦区国定东路 297号 6 楼 谢秋翔 021-55232600 5 广东 国海证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道博园商务大厦 10楼 朱文利 0755
27、-83159152 6 国海证券股份有限公司深圳宝安裕安路证券营业部 深圳市宝安区新城大道西南侧裕安路东南侧尚都花园 2 栋 295 张俊 0755-29665859 7 国海证券股份有限公司广州华就路证券营业部 广州市天河区华就路 12 号1101-1109 房 黄青锋 020-85508497 8 四川 国海证券股份有限公司成都神仙树北路证券营业部 四川成都市高新区神仙树北路 6 号三楼 罗勇 028-85140206 9 河南 国海证券股份有限公司郑州商务外环路证券营业部 郑州市郑东新区商务外环路 13 号 25 层 胡春明 0371-69316633 10 福建 国海证券股份有限公司福
28、州五四路证券营业部 福州市鼓楼区五四路173号华福宾馆综合楼五层 郑东国 0591-87877000 11 云南 国海证券股份有限公司昆明人民中路证券营业部 昆明市人民中路 20 号美亚大厦 26、27 楼 杨家宏 0871-63198935 12 湖南 国海证券股份有限公司长沙市雨花区中意一路 158田跃明 0731-88092158 2013 年年度报告 15 长沙中意一路证券营业部 号中建大厦三楼 13 贵州 国海证券股份有限公司贵阳陕西路证券营业部 贵阳市陕西路 99 号创世纪新城二期（北楼）二层 戴华 0851-2216008 14 山西 国海证券股份有限公司太原体育路证券营业部 太
29、原市体育路249号长风尚都 B 座三层 陆增伟 0351-7829806 15 重庆 国海证券股份有限公司重庆建新北路证券营业部 重庆市江北区建新北路8号现代广场 D 区六楼 薛庆 023-88191999 16 山东 国海证券股份有限公司济南济安街证券营业部 山东省济南市天桥区济安街 45 号 王华 0531-66568111 17 陕西 国海证券股份有限公司西安龙首北路证券营业部 西安市未央区龙首北路西段天竹大厦 2 层 师翔 029-87922221 18 南宁 国海证券股份有限公司南宁教育路证券营业部 广西南宁市教育路 7-1 号 唐见国 0771-2266788 19 国海证券股份有
30、限公司南宁新民路证券营业部 广西南宁市新民路4号华星时代广场地上第五层西面 龙英 0771-2267110 20 国海证券股份有限公司南宁友爱路证券营业部 广西南宁市友爱南路 42 号 崔翔 0771-3119600 21 国海证券股份有限公司南宁公园路证券营业部 广西南宁市公园路 1 号 刘泉 0771-2419271 22 国海证券股份有限公司南宁东葛路证券营业部 广西南宁市东葛路 86 号皓月大厦 6 楼 冯伟斌 0771-5879510 23 国海证券股份有限公司南宁滨湖路证券营业部 广西南宁市滨湖路 46 号 黄翔 0771-5539552 24 国海证券股份有限公司南宁星光大道证券
31、营业部 广西南宁市江南区星光大道 34 号江南香格里拉二期五楼 刘宁军 0771-2393002 25 国海证券股份有限公司南宁横县茉莉花大道证券营业部 广西南宁横县横州镇茉莉花大道龙池新城龙翔苑2栋1 层 12、13、14 商铺 岑仑 0771-7082129 26 崇左 国海证券股份有限公司崇左沿山路证券营业部 广西崇左市江州区沿山路 4号 梁懿 0771-7823401 27 国海证券股份有限公司崇左凭祥市北环路证券营业部 广西凭祥市北环路112号中行凭祥支行营业大楼二楼 欧鲁飞 0771-8533870 28 百色 国海证券股份有限公司广西百色市中山二路 23 号辛明 0776-285
32、8800 2013 年年度报告 16 百色中山二路证券营业部 中银大厦主楼第 6 层、副楼第 3 层 29 国海证券股份有限公司百色平果县教育路证券营业部 广西百色市平果县马头镇教育路538号君临天下大楼二层 潘邦利 0776-5882803 30 国海证券股份有限公司百色田东县朝阳路证券营业部 百色市田东县平马镇百通世界新城广场 2 号楼二楼 覃梁辉 0776-5219968 31 河池 国海证券股份有限公司河池西环路证券营业部 广西河池市金城江区西环路 396 号 覃世英 0778-2108771 32 国海证券股份有限公司河池宜州市城中中路证券营业部 广西宜州市庆远镇城中中路2号(新纪元
33、商住楼二楼)吴金有 0778-3225804 33 来宾 国海证券股份有限公司来宾桂中大道证券营业部 广西来宾市桂中大道东 13号金都汇城市广场柳州银行来宾支行一楼、三楼 陆明 0772-6653568 34 柳州 国海证券股份有限公司柳州驾鹤路证券营业部 柳州市驾鹤路 93 号 唐笑波 0772-3866018 35 国海证券股份有限公司柳州北站路证券营业部 广西柳州市北站路 14 号 李英生 0772-2807010 36 国海证券股份有限公司柳州飞鹅二路证券营业部 广西柳州市飞鹅二路 23 号荣兴大厦 1 栋三楼和六楼 张伟明 0772-3807771 37 桂林 国海证券股份有限公司桂
34、林中山中路证券营业部 广西桂林市中山中路 46 号 秦绍轩 0773-2825334 38 国海证券股份有限公司桂林辅星路证券营业部 广西桂林市辅星路 13 号甲天下旅游休闲中心 2 号楼 4楼 赵和林 0773-2678175 39 国海证券股份有限公司桂林荔浦县荔柳路证券营业部 广西桂林市荔浦县荔城镇荔柳路 37 号 唐永铭 0773-7222811 40 国海证券股份有限公司桂林兴安县三台路证券营业部 广西桂林市兴安县三台路37 号中国工商银行兴安支行二楼、三楼 曹竣 0773-6217191 41 国海证券股份有限公司桂林临桂县人民路证券营业部 广西桂林市临桂县人民路53 号（县总工会
35、大楼三、四楼）胡培仁 0773-5581538 2013 年年度报告 17 42 国海证券股份有限公司桂林全州县中心北路证券营业部 广西桂林市全州县全州镇中心北路 1 号三楼 曾庆宇 0773-4829866 43 国海证券股份有限公司桂林阳朔县蟠桃路证券营业部 广西桂林市阳朔县阳朔镇蟠桃路 5 号（工行银行阳朔支行三、四层）冯慧琳 0773-8885299 44 梧州 国海证券股份有限公司梧州奥奇丽路证券营业部 广西梧州市奥奇丽路8号恒祥花苑 27、28 号楼 2 楼 李宁 0774-3813260 45 国海证券股份有限公司梧州西江路证券营业部 广西梧州市西江路鸳江丽港 5 号楼四层 魏柳
36、艳 0774-2811019 46 国海证券股份有限公司梧州岑溪市义洲大道证券营业部 广西梧州岑溪市义洲大道70 号 莫方嘉 0774-8210528 47 贺州 国海证券股份有限公司贺州建设中路证券营业部 广西贺州市建设中路 7 号（市民政局综合楼二楼）禤理转 0774-5270907 48 玉林 国海证券股份有限公司玉林人民东路证券营业部 广西玉林市人民东路116号 钟广冰 0775-2696628 49 国海证券股份有限公司玉林人民中路证券营业部 广西玉林市人民中路 91 号金茂大厦 B-209 号 吴靖良 0775-2660378 50 国海证券股份有限公司玉林北流市永安路证券营业部
37、广西北流市永安路 0442 号（中国农业银行北流市支行办公大楼）李浅 0775-6334941 51 国海证券股份有限公司玉林容县兴容街证券营业部 广西容县容州镇兴容街 108号（中国银行容县支行办公大楼二楼）林东华 0775-5339680 52 贵港 国海证券股份有限公司贵港中山路证券营业部 广西贵港市中山路北路1号吉田大厦三楼 梁宗福 0775-4553088 53 国海证券股份有限公司贵港平南县朝阳大街证券营业部 广西贵港市平南县平南镇朝阳大街中段 潘洪涛 0775-7832200 54 国海证券股份有限公司贵港桂平市杏花街证券营业部 广西桂平市杏花街 18 号 刘坚 0775-338
38、9106 55 北海 国海证券股份有限公司广西北海市北海大道201号叶长东 0779-6801980 2013 年年度报告 18 北海北海大道证券营业部 华美财富广场 4 楼 56 钦州 国海证券股份有限公司钦州永福西大街证券营业部 广西钦州市永福西大街 10号 黄永祥 0777-2850778 57 国海证券股份有限公司钦州灵山县江南路证券营业部 广西钦州市灵山县灵城镇江南路427号金山大厦五层 李文朝 0777-6886000 58 防城港 国海证券股份有限公司防城港贵州路证券营业部 广西防城港市港口区贵州路 100 号（工行大厦一楼）许晖 0770-2821018 59 国海证券股份有限
39、公司防城港东兴市北仑大道证券营业部 广西东兴市北仑大道533号10 号楼 1-2 层 李刚 0770-7651298 注：2013 年 12 月，广西证监局以桂证监许可201327 号文核准公司在广西南宁宾阳县、南宁武鸣县、山东省济宁市等地各设立 1 家非现场交易证券营业部，具体情况详见公司于 2013 年 12 月 31 日登载在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报以及巨潮资讯网（http:/）上的国海证券股份有限公司关于获准设立 9 家分支机构的公告。截至本报告出具日，上述证券营业部尚在筹建中。第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一一、主要财务数据主要财务数据
40、（合并报表合并报表）单位：元 项目 2013 年末 2012 年末 本年末比上年末增减（%）2011 年末 总资产 14,586,324,766.91 11,383,844,355.7728.13 11,175,238,848.23归属于上市公司股东的所有者权益 6,182,986,588.28 2,739,527,308.73125.70 2,681,734,918.89项目 2013 年度 2012 年度 本年度比上年度增减（%）2011 年度 营业收入 1,818,760,812.32 1,459,723,418.3224.601,270,544,402.30归属于上市公司股东的净利润
41、308,745,854.57 133,358,654.72131.5275,528,733.67 2013 年年度报告 19 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 302,621,114.70 114,502,712.09164.2967,096,641.44经营活动产生的现金流量净额-2,932,705,735.00 523,701,065.84不适用-3,173,151,170.92基本每股收益（元/股）0.15 0.07114.290.04稀释每股收益（元/股）0.15 0.07114.290.04加权平均净资产收益率（%）9.86 4.94上升 4.92 个百分点 2.88扣除
42、非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）9.67 4.24上升 5.43 个百分点 2.56注：报告期内，公司向全体股东每 10 股配售 3 股，根据企业会计准则第34 号每股收益、企业会计准则第 34 号每股收益应用指南和中国证监会 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订），上表计算本报告期每股收益时采用的普通股加权平均股数为 2,003,939,993 股；计算 2012 年度每股收益时采用的普通股加权平均股数为 1,976,083,509 股；计算 2011 年度每股收益时采用的普通股加权平均股数为 1,754,708,434
43、股。二二、非经常性损益非经常性损益项目项目（合并报表合并报表）单位：元 项目 2013 年度 2012 年度 2011 年度 非流动资产处置损益 765,342.12 15,218,678.35 -401,808.30 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 10,888,900.00 13,413,400.00 12,478,258.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 892,362.13 1,466,365.80 3,685,341.60 非经常性损益合计（影响利润总额）12,546,604.25 30,
44、098,444.15 15,761,791.30 减：所得税影响数 3,112,932.95 7,486,156.64 3,972,495.16 非经常性损益净额（影响净利润）9,433,671.30 22,612,287.51 11,789,296.14 2013 年年度报告 20 其中：影响少数股东损益 3,308,931.43 3,756,344.88 3,357,203.91 影响归属于母公司普通股股东净利润 6,124,739.87 18,855,942.63 8,432,092.23 三三、根据根据证券公司年度报告内容与格式准则证券公司年度报告内容与格式准则（20201313 年修
45、订年修订）（证监会公告证监会公告【20201313】4141 号号）的要求计算的的要求计算的主要财务数据与财务指主要财务数据与财务指标标 （一）合并财务报表主要财务数据 单位：元 项目 2013 年末 2012 年末 增减百分比（%）结算备付金 752,020,454.10 480,421,775.11 56.53 融出资金 2,082,779,199.72 468,827,620.71 344.25 交易性金融资产 1,072,594,961.49 2,275,572,515.65-52.86 买入返售金融资产 2,480,406,339.99 48,700,000.00 4993.24 应
46、收款项 139,513,370.61 95,844,980.88 45.56 存出保证金 1,017,249,918.84 815,333,964.81 24.76 可供出售金融资产 337,285,733.70 728,324,696.74-53.69 长期股权投资 177,591,435.71 30,000,000.00 491.97 无形资产 62,149,415.14 47,247,235.01 31.54 递延所得税资产 8,058,984.07 4,567,298.39 76.45 拆入资金 720,000,000.00 100,000,000.00 620.00 卖出回购金融资产
47、款 -1,183,792,246.57 不适用 应付职工薪酬 90,331,869.47 56,075,405.20 61.09 应交税费 88,144,983.58 19,936,734.19 342.12 应付利息 25,616,745.79 12,110,561.11 111.52 递延所得税负债 8,085,001.07 16,662,658.10-51.48 其他负债 985,479,858.10 527,154,790.99 86.94 实收资本（或股本）2,310,361,315.00 1,791,951,572.00 28.93 资本公积 2,739,214,085.43 69
48、,151,856.30 3861.16 未分配利润 408,011,336.44 240,920,215.27 69.36 项目 2013 年 2012 年 增减百分比（%）手续费及佣金净收入 1,544,283,106.55 1,106,964,199.07 39.51 2013 年年度报告 21 其中：经纪业务手续费净收入 949,700,836.15 686,035,765.51 38.43 投资银行业务手续费净收入 306,147,744.43 164,468,044.81 86.14 资产管理业务手续费净收入 30,722,035.61 18,634,476.21 64.87 利息净
49、收入 158,081,111.31 45,108,367.73 250.45 投资收益 151,625,181.99 193,001,277.72-21.44 公允价值变动收益 -40,766,614.38 108,072,215.81 不适用 营业税金及附加 107,869,823.88 80,303,592.39 34.33 资产减值损失 2,329,985.20 10,232,042.76-77.23 营业外收入 13,603,555.24 31,050,538.45-56.19 所得税费用 131,385,338.32 71,360,370.43 84.12（二）母公司财务报表主要财务
50、数据 单位：元 项目 2013 年末 2012 年末 增减百分比（%）结算备付金 752,020,454.10 480,421,775.11 56.53 融出资金 2,082,779,199.72 468,827,620.71 344.25 交易性金融资产 953,003,032.02 2,154,764,612.65-55.77 买入返售金融资产 2,480,406,339.99 48,700,000.00 4993.24 应收款项 97,585,414.23 64,905,496.71 50.35 存出保证金 208,673,195.13 42,543,875.59 390.49 可供出售
