870461_2016_紫软数据_2016年年度报告_2017-02-28.txt

1、上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 证券代码：870461 证券简称：紫软数据 主办券商：新时代证券 紫软数据 NEEQ : 870461 上海紫软数据股份有限公司 UNED DATA CO.,LTD. 年度报告 2016 1 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 公 司 年 度 大 事 记 12016年4月，公司增加储凡光、上海众励企业管理合伙企业（有限合伙）为公司新股东，增加注册资本1000.00万元，注册资本由1000.00万元变更为2000.00万元。 22016年5月，公司增加上海昱陌企业管理合伙企业（有限合伙）为新股东，增加注册资本122.00万元

2、，注册资本由2,000.00万元变更为2,122.00万元。 3、2016年5月，公司获得紫软道路交通事故办案管理软件的软件著作权。 4、2016年6月，有限公司股东会作出决议，同意以2016年5月31日为改制基准日，以经审计的净资产折股，整体变更设立股份有限公司。 5、2016年7月15日，股份公司召开创立大会，审议通过公司章程，选举五名董事组成第一届董事会，选举二名监事与一名职工代表监事组成第一届监事会。 6、2016年7月26日，公司取得了注册号为9131023059819403XK的新营业执照，公司正式变更为股份公司。 7、2016年8月，公司获得了三项软件著作权（紫软大数据采集软件、

3、紫软IaaS云管理软件、紫软灾备管理软件）。 82016 年 12 月 26 日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司的挂牌函。 2 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 目 录 第一节 声明与提示 . 5 第二节 公司概况 . 7 第三节 会计数据和财务指标摘要. 9 第四节 管理层讨论与分析 . 11 第五节 重要事项 . 20 第六节 股本变动及股东情况 . 21 第七节 融资及分配情况 . 23 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 . 24 第九节 公司治理及内部控制 . 27 第十节 财务报告 . 30 3 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017

4、-006 释义 释义项目 释义 紫软数据、股份公司、公司、本公司 指 上海紫软数据股份有限公司 三会 指 上海紫软数据股份有限公司股东大会、董事会、监事会 主办券商 指 新时代证券股份有限公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 审计机构、立信会所 指 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 公司章程 指 上海紫软数据股份有限公司章程 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 报告期 指 2016 年度 报告期末、年末 指 2016 年 12 月 31 日 公司法 指 中华人民共和国公司法 IT 基础架构解决方案 指 由专业的 IT 基础架构解决方案提供商为金融企业

5、提供满足其渠道、业务、管理等需求的应用软硬件及相应技术服务 系统集成 指 应客户需求,提供 IT 基础设施咨询及规划、数据中心集成设计、产品选型、软硬件详细配置、基础软硬件供货、软硬件安装调试、IT 系统软硬件改造升级、技术咨询、售后服务等服务 系统集成工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 元、万元 指 人民币元、人民币万元 4 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人、

6、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报告的真实、完整。 立信会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 5 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 公司治理风险 公司于 2016 年 7 月变更为股份公司。整体变更为股份公司后,公

7、司建立了三会治理机构、三会议事规则以及其他规章制度。新的治理机构和规章制度对公司治理的要求比有限公司阶段高。由于股份公司设立至今时间较短,公司管理层的治理意识需要进一步提高,对执行更加规范的治理机制尚需熟悉。因此,公司存在一定的治理风险。 核心员工流失的风险 公司所属的软件和信息技术服务业是技术密集型产业,存在较高的技术门槛,需要大量专业的软件研发人才,项目的建设实施也需要经验丰富的技术和管理人员。但是公司目前员工数量较少,人才结构仍然不够合理。如果公司不能实行有效的薪酬激励政策和完善的人才培养提升机制以吸引和留住优秀人才,或者不重视对前瞻性技术研发的投入并对核心技术进行有效保密和持续开发利用

8、,公司可能失去现有的技术和服务经验优势,对公司经营发展带来不利影响。 客户集中度较高的风险 公司营业收入主要来源于前五大客户,客户集中度较高。一旦公司对其主要客户的销售出现下降或无法持续,可能对公司经营业绩产生不利影响。 季节性波动风险 基于公司主要客户的预算管理和产品集中采购制度的特点,客户通常在下半年制订次年年度预算和投资计划,立项通常集中在次年上半年,项目实施更多的在下半年,因此年中是公司销售采购活动的低谷期。基于以上特点,公司年中的经营业绩波动较大。 市场竞争风险 随着用户对 IT 服务的需求不断增长,行业内原有竞争对手规模和竞争力的不断提高,加之新进入竞争者逐步增多,可能导致公司所处

9、行业竞争加剧。如果公司在市场竞争中不能够有效提升专业技术水平,不能充分利用现有资源,无法在当前市场高速发展的大势下扩大自身规模和增强实力,公司将会面临较大的市场竞争风险。 人员较少、技术实力不足风险 公司面临人员规模较小、技术实力不足,难以匹配公司不断扩张的经营规模的风险。若公司无法改变这一状况,将不利于公司提高自身技术实力和提升客户信赖度,可能给公司的持续经营能力带来不利的影响。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 6 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 上海紫软数据股份有限公司 英文名称及缩写 UNED DATA CO., L

10、TD. 证券简称 紫软数据 证券代码 870461 法定代表人 刘宏 注册地址 上海市崇明县陈家镇灜东村 53 号 3 幢 105 室 办公地址 上海市浦东新区张衡路 198 弄 10 号 302C 主办券商 新时代证券 主办券商办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 会计师事务所 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 张勇、骆毅 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 张怡 电话 021-61005795 传真 021-61005795 电子邮箱 zhangyi 公司网址 _

11、联系地址及邮政编码 上海市浦东新区张衡路 198 弄 10 号 302C,201204 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2017 年 1 月 18 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） 软件和信息技术服务业(I65) 主要产品与服务项目 基础信息数据管理系统开发、解决方案交付与系统集成服务等业务的 IT 基础架构解决方案提供商,主要技术涉及企业 IT 基础架构及 IaaS 私有云建设、呼叫中心系统建设、IT 系统灾备解决方案、大数据采集处理与分析系统等领域,公司业务涵盖企业级客户

12、的IT 系统建设需求的整个生命周期,包括规划、咨询、设计、开发、实施交付、系统运维、灾备、安全等阶段或领域。 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 21,220,000 做市商数量 0 7 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 控股股东 王白旻 实际控制人 王白旻 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 9131023059819403XK 否 税务登记证号码 9131023059819403XK 否 组织机构代码 9131023059819403XK 否 8 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 第三节 会计数据和财务指标摘要

13、 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 68,619,668.11 83,782,186.17 -18.10% 毛利率 11.34% 8.16% - 归属于挂牌公司股东的净利润 1,482,901.02 1,477,353.14 0.38% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,375,147.77 1,416,228.14 -2.90% 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） 7.49% 15.12% - 加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 6.94% 14.54% - 基本每股收益 0.09 0

14、.15 -40.00% 二、偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 44,054,606.53 37,234,941.69 18.32% 负债总计 17,399,347.24 26,722,583.42 -34.97% 归属于挂牌公司股东的净资产 26,655,259.29 10,512,358.27 153.84% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.26 1.05 20.00% 资产负债率 39.50% 71.77% - 流动比率 266.00% 143.00% - 利息保障倍数 3.71 7.19 - 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现

15、金流量净额 -3,958,837.94 7,982,760.95 - 应收账款周转率 4.76 3.75 - 存货周转率 7.21 5.65 - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率 18.33% -36.90% - 营业收入增长率 -18.10% 22.75% - 净利润增长率 0.38% 15.61% - 五、股本情况 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 21,220,000 10,000,000 122.00% 9 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 计入权益的优先股数量 _ _ - 计入负债的优先股数量 _ _ - 六、非经常性损益

16、单位：元 项目 金额 (一)计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政 143,671.00 非经常性损益合计 143,671.00 所得税影响数 35,917.75 少数股东权益影响额（税后） _ 非经常性损益净额 107,753.25 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 科目 本期期末（本期） 上年期末（上年同期） 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 _ _ _ _ _ _ _ 10 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析 （

17、一）商业模式 公司是一家专注于基础信息数据管理系统开发、解决方案交付与系统集成服务等业务的 IT 基础架构解决方案提供商，主要技术涉及企业 IT 基础架构及 IaaS 私有云建设、呼叫中心系统建设、IT 系统灾备解决方案、大数据采集处理与分析系统等领域，公司业务涵盖企业级客户的 IT 系统建设需求的整个生命周期，包括规划、咨询、设计、开发、实施交付、系统运维、灾备、安全等阶段或领域。主要客户为对 IT信息化要求高的企业级客户。公司的人才团队具有丰富的技术经验与管理经验，兼具软件开发、IT 基础架构管理、ICT（信息通信技术）业务领域、大数据处理等方面的知识，通过多年的积累，逐步培养了稳定的客户

18、关系。 公司设立市场销售部负责公司产品、解决方案、软件和服务的销售工作，以及市场开拓、客户资源维护工作。市场开拓方式主要有业务人员走访及客户介绍等。销售人员与客户联络、了解对方需求后，与公司解决方案部和软件开发部沟通；技术人员制定出项目实施方案，通过公司与客户的评审。然后，公司与客户签订销售合同，实现 IT 基础架构解决方案的销售。现有存量客户从公司采购 IT 解决方案后，往往需要公司长期提供 IT 运维、技术人员驻场等专业服务，公司因此得以实现持续的销售收入。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生

19、变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 一、经营业绩方面 2016 年度，公司实现营业收入 68,619,668.11 元，虽与上年同期相比公司营业收入有所下降，但净利润 1,512,029.56 元，较上年同期有所增长。 二、战略发展方面 2016 年度，公司进行两次增资，注册资本由 1000 万元提升为 2122 万元，将为公司业务未来的扩张提供资金保障。 在 2016 年 7 月完成股份制改造的基础上，公司按照既定计划，推进公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请工作，于 2

20、016 年 12 月 30 日成功获得全国中小企业股份转让系统有限责任公司：“关于同 意上海紫软数据股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函”，股票代码 870461。 三、研发方面 2016 年度，公司获得了 4 项软件著作权。 四、人才管理方面 公司全年引进 8 名技术人员，将提升公司产品研发与技术服务的实力。 11 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入的比重 金额 变动比例 占营业收入的比重 营业收入 68,619,668.11 -18.10% - 83,782,186

21、.17 - - 营业成本 60,840,548.81 -20.93% 88.66% 76,947,691.27 21.95% 91.84% 毛利率 11.34% - - 8.16% - - 管理费用 4,762,858.13 49.05% 6.94% 3,195,538.82 19.78% 3.81% 销售费用 778,653.57 -47.46% 1.13% 1,482,099.29 7.94% 1.77% 财务费用 685,437.17 120.81% 1.00% 310,418.01 264.14% 0.37% 营业利润 1,734,872.57 -7.20% 2.58% 1,911,2

22、36.28 58.89% 2.28% 营业外收入 143,671.00 76.28% 0.21% 81,500.00 -6.08% 0.10% 营业外支出 - - - - - - 净利润 1,482,901.02 2.35% 2.20% 1,477,353.14 15.61% 1.76% 项目重大变动原因： 1、 管理费用增长 49.05%主要系公司本期发生 1,435,000.00 元挂牌中介费。 2、 销售费用下降 47.46%主要原因包括：本期公司部分销售人员休产假导致销售费用-工资下降 16.5 万；本期公司主要开发上海本地项目导致差旅费下降 25.63 万；本期公司两个销售合同维保期

23、到期导致维保费下降 30.23 万。 3、 财务费用上升 120.81%系公司本期借款利息支出增加 37.04 万。 4、 营业外收入上升 76.28%系公司本期收到崇明镇财政局专项扶持资金 14.37 万。 5、公司毛利本期上升 38.97%，大幅上升原因系公司依靠自有员工为客户提供服务，降低了外购专业服务的采购金额。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 68,619,668.11 60,840,548.81 83,782,186.17 76,947,691.27 其他业务收入 _ _ _ _ 合计 68,619,668.11

24、 60,840,548.81 83,782,186.17 76,947,691.27 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例 上期收入金额 占营业收入比例 IT 基础架构解决方案 48,167,074.30 70.19% 57,362,762.92 68.47% 专业服务 20,452,593.73 29.81% 26,419,423.25 31.53% 收入构成变动的原因： 本期主营业务收入占比变动不大。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 -3,958,837.94 7,982,760.95 投资活动产生的

25、现金流量净额 11,532,886.95 -11,187,878.43 筹资活动产生的现金流量净额 10,562,597.94 -347,099.24 12 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 现金流量分析： 1、经营活动产生的现金流量净额-3,958,837.94 元与净利润相差 5,441,738.96 元，主要因为公司本期应付账款余额为 4,833,646.39 元较上期减少 7,915,574.63 元，而这增加了本期未完成项目的采购资金占用额进而导致本期公司购买商品、接受劳务支付的现金占比上升较快最终导致公司全年经营现金净流量出现大额负数。但随着公司后续项目逐步实现

26、收入并回收相应款项，公司整体经营现金净流量将趋于稳定。 2、公司投资活动的现金流量净额较上期增加 2,272.08 万元, 上升 203.08%，系本期收回理财投资1,130.00 万元所致。 3、公司筹资活动产生的现金流量净额较上期增加 1,090.97 万元，上升 3,143.11%，系本期公司进行了 2 次增资所致。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 北京大唐高鸿数据网络技术有限公司 31,327,426.15 45.65% 否 2 中国太平洋保险(集团)股份有限公司 22,246,945.46 32.42% 否 3 北京国泰创新

27、科技有限公司 9,743,084.80 14.20% 否 4 神州数码(中国)有限公司 2,340,568.38 3.41% 否 5 神州数码系统集成服务有限公司 760,683.76 1.11% 否 合计 66,418,708.55 96.79% - （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1 上海瑞玑计算机科技有限公司 22,500,951.15 37.16% 否 2 紫光华山科技有限公司 9,302,086.71 15.36% 否 3 江苏弘润科技实业有限公司 6,373,687.61 10.53% 否 4 佳杰科技(上海)有限公司 3

28、,612,705.13 5.97% 否 5 上海神州数码有限公司 3,121,581.97 5.15% 否 合计 44,911,012.57 74.17% - （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 937,084.60 929,240.78 研发投入占营业收入的比例 1.37% 1.11% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 0 公司拥有的发明专利数量 0 研发情况： 公司设有软件开发部，负责自主研发新的软件和现有软件的更新升级工作。根据市场销售部对市场和竞争对手产品的调研分析结果，市场销售部和软件开发 部联合提出新的软件产品研发方案，经过

29、销售市场需求分析和技术可行性分析后确定是否立项研发。研发阶段完成后，新的软件产品需要经过测试、评审，经软件研发部负责人及总经理验收合格后方可投入市场销售或 IT 基础架构解决方案项目中予以使13 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 用。 2016 年度，公司获得了 4 项软件著作权。公司研发的投入有利于提高公司为客户提供相应的运维或增值服务的能力。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资产比重的增减 金额 变动 比例 占总资产的比重 金额 变动 比例 占总资产的比重 货币资金 18,964,436.10 2,190.97% 43.04% 827,78

30、9.15 -81.10% 2.22% 40.82% 应收账款 14,809,308.71 5.57% 33.63% 14,034,365.34 -54.24% 37.69% -3.94% 存货 8,708,217.06 6.60% 19.76% 8,169,146.17 -57.20% 21.94% -2.18% 长期股权投资 _ _ _ _ _ _ _ 固定资产 56,946.96 3.27% 0.43% 84,314.26 0.00% 0.37% 0.06% 在建工程 _ _ _ _ _ _ _ 短期借款 10,000,000.00 0.21% 22.70% 9,979,324.00 -0

31、.21% 26.80% -4.10% 长期借款 _ _ _ _ _ _ _ 资产总计 44,054,606.53 18.32% - 37,234,941.69 _ - 100.00% 资产负债项目重大变动原因： 本期公司总资产、货币资金的大幅增长主要系本期公司新旧股东的增资所致。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 无。 （2）委托理财及衍生品投资情况 2016 年利用公司闲置资金购买其银行基本户中国浦东发展银行短期的低风险理财产品，全年总收益为 238,100.62 元。 （三）外部环境的分析 1、宏观环境： 近日工业和信息化部正式发布了软件和信息技术服务业发展规划（201

32、62020 年），规划以创新发展和融合发展为主线，提出到 2020 年基本形成具有国际竞争力的产业生态体系的发展目标，提出了全面提高创新发展能力、积极培育壮大新兴业态、深入推进应用创新和融合发展、进一步提升信息安全保障能力、大力加强产业体系建设、加快提高国际化发展水平等六大任务，提出了九个重大工程，明确相关保障措施。顺应新一代信息技术创新发展和变革趋势，着力研发云计算、大数据、移动互联网、物联网等新兴领域关键软件产品和解决方案，鼓励平台型企业、平台型产业发展，加快培育新业态和新模式，形成“平台、数据、应用、服务、安全”协同发展的格局。 2行业发展对公司经营境况的影响： 国家在信息和软件相关产业

33、方面不断细化优惠政策、加大资金扶持力度，企业的知识产权保护措施逐步加强、规模不断壮大、国民经济战略地位不断提升。公司作为以软硬件及配套服务的综合性平台为基础面向重点行业进行应用软件开发并提供相应信息化解决方案与服务的供应商，必然会随着我国信息化建设14 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 所带来的行业发展空间得以继续保持良性发展。据此，我们认为公司业务在未来几年内仍将保持稳步增长的态势。 3、周期波动对公司经营境况的影响 软件和信息服务业属于高新技术服务业，其发展主要取决于国民经济发展状况和国家信息化建设的支持力度，以及大型企业级客户对该类服务的需求变化。我国近年来大力扶持软

34、件和信息服务行业、利好政策频出，尽管整体经济增速放缓，该行业 2016 年整体收入约 4.85 万亿元，增速达 14.90%。由此可见，软件和信息服务业一直保持着平稳快速发展，不存在明显的周期性。 4、市场竞争及发展趋势 企业用户的 IT 需求除了基于信息系统基础构建，更有基于自身业务发展需要，因此各行业对于基于其自身行业特点的应用软件、连接应用软件和底层操作软件之间的中间件、跨行业的管理软件以及基于现有系统的专业化服务呈现出旺盛的需求。金融业及其他服务业信息化投资的增长将为信息技术服务产业链上下游的公司带来发展契机，相关市场前景广阔、潜在市场规模较大。而公司己在此领域积累了一定的稳定上客户群

35、体。 （四）竞争优势分析 1、竞争优势 （1）技术优势 公司在行业通过多年的技术应用和研究开发，已经形成较成熟的具有自主知识产权的基础管理软件和应用平台软件，将行业 IT 运维管理经验固化在自有软件之中，结合第三方通用软硬件产品优势，构筑了适用于客户需求的集成解决方案。目前公司拥有 10 项软件著作权，同时公司的技术研发人员还在项目实施中继续加强技术能力，不断研发新的软件，具备一定的技术优势。 （2）项目经验优势 IT 基础架构解决方案项目实施是一个复杂的过程，涉及用户、解决方案集成商、产品原厂商之间的相互配合。若公司缺乏应用经验，在建设具体 IT 系统项目时可能协调不当、错误频出，轻则拖慢项

36、目进度、系统运行效果不佳，重则导致项目无法完成通过终验、完全达不到项目预期。 公司经过多年在 IT 基础架构领域项目努力深耕，完成多个成功案例，从而积累了丰富的建设实施经验，通过对 IT 基础架构管理方法的抽取和提炼，形成了具有自身特色的产品和服务，并应用于特定的细分市场需求，得到客户的充分认可，具备深厚的项目经验优势。 （3）稳定的客户群体 IT 系统的复杂性，决定了客户一旦选定某个服务商，就会对该供应商产生很强的黏性，这是由于客户的转换成本随着系统长期运行将变得越来越高。IT 解决方案提供商在 IT 系统开发建设、长期运维和其他增值服务中对客户业务形成的深入理解，有助于保证客户 IT 系统

37、的有效运行，难以被其他供应商所替代。 公司自成立以来完成了多个 IT 解决方案项目，积累了一批稳定的企业级客户群体，建立起较高的客户忠诚度和信赖度。存量客户 IT 系统的日常运维、升级扩容等工作大多依赖公司提供，未来规划新项目时也更倾向于再次选择公司作为供应商。因此，稳定的客户群体作为公司的竞争优势之一，有望为公司带来持续的收入和利润。 2、竞争劣势 （1）规模相对较小 相比于国际品牌综合服务商和全国性综合服务商，公司在经营、资本、人才等方面的规模都相对较小。企业级客户，尤其是监管严格的金融企业，在选择 IT 解决方案供应商时往往采取招标方式，服务商需要满足客户具体的规模要求才能争取到参与招标

38、的资格。公司规模较小，在取得投标资格方面处于弱势，且陌生客户可能更青睐规模较大的综合服务商。 （2）人力资源劣势 公司所属的软件和信息技术服务业是技术密集型产业，存在较高的技术门槛，需要大量专业的软件研15 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 发人才，项目的建设实施也需要经验丰富的技术和管理人员。但是公司目前员工数量较少，人才结构仍然不够合理。如果公司不能实行有效的薪酬激励政策和完善的人才培养提升机制以吸引和留住优秀人才，或者不重视对前瞻性技术研发的投入并对核心技术进行有效保密和持续开发利用，公司可能失去现有的技术和服务经验优势，对公司经营发展带来不利影响。 3、公司采取的竞

39、争策略及应对措施 （1）竞争策略 公司在现有基础上，争取登陆新三板，以提高品牌知名度，同时积极拓展融资渠道、增强公司的资本实力，招募员工、壮大人才团队，加强研发、扩大经营规模。 （2）应对措施 优秀人才的引进和培养 公司将不断完善人力资源管理制度，在积极引进相关人才的同时致力于为员工创造良好的工作环境和提供较好的薪酬待遇，重点培育核心技术人才、吸引优秀人才；另外，公司将不断完善各项培训管理制度，加强人才梯队建设。尽管公司将采用包括股权激励、培训在内的多种方式给予员工物质保障和各种提升机会，但仍无法完全规避核心人员的流失给公司持续发展带来的风险 加强技术研发服务能力 继续加大在 IT 基础架构运

40、维管理、IaaS 云平台管理及大数据处理等软件领域的研发投入。公司将通过人才引进及加大培养力度，建立更高水平的技术研发队伍，为公司持续稳定发展奠定人才基础。同时结合新技术热点，通过有效的对外合作加强技术实力，实现产品的更新换代，争取在新一轮技术突破和产业发展中抢得先机，并做好创新技术产品的专利申报。 加强市场拓展和营销体系建设 坚持以市场为导向，以经济效益为中心，公司将继续加大市场拓展及推广力度，同时进一步补充、完善高素质的销售团队；拓展北京、深圳、上海等发达城市的业务平台，整合资源。在现有市场份额的基础上，积极整合、完善公司现有的推广渠道，拓宽销售渠道，进一步提高市场占有率。 规范公司治理和

41、完善组织架构 公司将通过建立现代企业管理制度，切实完善内部经营机制，强化管理，努力提高经营效率，降低业务成本，走自我约束、自我发展的道路。根据战略发展规划与自身经营需求，未来两到三年内，公司将对整体组织架构、业务流程和运营模式进行适应性调整，进一步加强企业内部控制建设，企业文化建设和管理架构调整，优化企业管理环境。实现公司管理的专业化、一体化和高效化。 （五）持续经营评价 公司目前经营现金流充足，每年都能保持净利润的稳步增长，核心管理团队稳定，有利于公司规模的扩大和持续经营，另外，近年来国家和地方对软件和信息服务业的投入稳步增长和政策福利，市场需求空间巨大，根据目前公司的经营模式，公司在未来几

42、年内可以保持盈利能力的持续性和稳定性。 （六）扶贫与社会责任 无。 （七）自愿披露 无。 二、未来展望（自愿披露） （一） 行业发展趋势 20 世纪 90 年代以来，随着信息技术的不断创新和广泛应用，具有高技术含量、高附加值特点的信16 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 息产业已成为众多发达国家保持经济持续增长的重要手段和拉动国民经济发展的强大动力，以及国民经济的基础性、战略性产业。信息化成为全球经济社会发展的显著特征，越来越多的企业需要投入大量的精力物力用于高科技产品研发以及 IT 基础架构平台的建设和普及，从而减少营运成本、提高经营效率，以应对日益激烈的市场竞争。信息化

43、产业作为国家在自主创新取得突破的关键领域，已然成为本世纪极具竞争地位的先导性和战略性产业，而软件和信息技术服务产业正是信息化产业的核心，可见，软件和信息技术服务业已经成为推动全球经济的发展以及社会的前进的重要支撑。 随着信息技术服务逐步走向应用前台，融合 IT 技术与企业自身业务、提升企业管理水平和运营效率的信息技术工具被提升到公司战略层面，受到越来越多的企业用户的重视，对信息技术服务的投入也在持续升温，从而带动信息技术服务产业规模快速扩大。 近年来，在国家相关产业扶持政策的推动下，我国软件信息产业步入新的快速发展阶段，一批较具竞争实力的企业群体逐步形成，并拥有规模化的软件和信息技术研发队伍，

44、研发投入水平持续提高，创新能力不断增强，成为推动我国软件和信息技术服务产业持续快速发展的中坚力量。根据工业和信息化部公布的数据，2014 年全国规模以上软件和信息技术服务企业达 3.87 万家；在整体经济增长放缓的条件下，该行业总体收入仍增长至 37,235 亿元，增速近 22%。 根据工信部公布 2016 年度国内软件行业运营数据，我国软件和信息技术服务业完成软件业务收入48511 亿元，同比增长 14.90%。其中，软件产品实现收入 15400 亿元，同比增长 12.80%；信息技术服务收入 25114 亿元，同比增长 16.00%；嵌入式系统软件收入 7997 亿，同比增长 15.50%

45、。 国家在信息和软件相关产业方面不断细化优惠政策、加大资金扶持力度，企业的知识产权保护措施逐步加强、规模不断壮大、国民经济战略地位不断提升。公司作为以软硬件及配套服务的综合性平台为基础面向重点行业进行应用软件开发并提供相应信息化解决方案与服务的供应商，必然会随着我国信息化建设所带来的行业发展空间得以继续保持良性发展。 （二）公司发展战略 2017 年公司在巩固已有业绩基础上，通过业务提升与技术创新，进一步提高市场占有率、修正公司发展战略目标：力争成为行业内较强影响力的大中型软件开发与信息系统集成服务商，实现销售收入大幅增长的业绩目标。并加强产品和技术的研发，做好创新技术产品的专利申报；同时建立

46、和完善企业管理制度，加强内部控制建设，进一步加强企业内部控制建设，企业文化建设和管理架构调整，优化企业管理环境。实现公司管理的专业化、一体化和高效化。 （三）经营计划或目标 根据 2017 年度的经营计划，公司目前现金较为充足，能够满足自身规模扩大，市场拓展的需要，公司 2017 年度的经营目标为争取达到创新层的标准。 公司计划在 2016 年通过战略合作和市场融资，用于在新拓展市场的战略并购、新产品和技术的研发及项目实施。 上述经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，提示投资者对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。 （四）不确定性因素 无。 三、风险因素 （一）持续到

47、本年度的风险因素 1、核心员工流失的风险 17 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 公司所属的软件和信息技术服务业是技术密集型产业,存在较高的技术门槛,需要大量专业的软件研发人才,项目的建设实施也需要经验丰富的技术和管理人员。但是公司目前员工数量较少,人才结构仍然不够合理。如果公司不能实行有效的薪酬激励政策和完善的人才培养提升机制以吸引和留住优秀人才,或者不重视对前瞻性技术研发的投入并对核心技术进行有效保密和持续开发利用,公司可能失去现有的技术和服务经验优势,对公司经营发展带来不利影响。 应对措施：公司将不断完善人力资源管理制度，在积极引进相关人才的同时致力于为员工创造良好的

48、工作环境和提供较好的薪酬待遇，重点培育核心技术人才、吸引优秀人才；另外，公司将不断完善各项培训管理制度，加强人才梯队建设，进一步加大优秀人才吸引力度。 2、公司治理风险 公司于 2016 年 7 月变更为股份公司。整体变更为股份公司后，公司建立了 三会治理机构、三会议事规则以及其他规章制度。新的治理机构和规章制度对公 司治理的要求比有限公司阶段高。由于股份公司设立至今时间较短，公司管理层的治理意识需要进一步提高，对执行更加规范的治理机制尚需熟悉。因此，公司存在一定的治理风险。 应对措施：公司管理层会不断学习股转系统公布的关于公司治理的相关制度，参加股转系统组织的学习，同时咨询相关中介机构提高公

49、司治理的意识与能力。 3、市场竞争风险 目前的市场招投标多以最低价中标，市场竞争比较激励，公司为保证项目顺利中标，需要降低投标价格，对销售收入和利润率会造成一定的影响。 应对措施：通过不断提升公司在技术能力与研发团队的竞争优势，摊薄项目实施成本，同时加强市场推广提升公司产品的品牌和竞争力。 4、季节性波动风险 基于公司主要客户的预算管理和产品集中采购制度的特点，客户通常在下半 年制订次年年度预算和投资计划，立项通常集中在次年上半年，项目实施更多的 在下半年，因此年中是公司销售采购活动的低谷期。基于以上特点，公司年中的 经营业绩波动较大。 应对措施：公司目前正积极拓展新的客户资源，未来将进一步增

50、强客户的多元化，从而 降低经营业绩季节性波动的风险。 5、人员较少、技术实力不足风险 公司面临人员规模较小、技术实力不足，难以匹配公司不断扩张的经营规模的风险。若公司无法改变这一状况，将不利于公司提高自身技术实力和提升客户信赖度，可能给公司的持续经营能力带来不利的影响。 应对措施：公司于 2016 年下半年开始逐步扩大技术人员的规模，通过加强对各类技术人才的培养力度建立起更高水平的技术研发队伍从而加强自身技术实力，逐步用自有服务代替原厂专业服务，从而提升公司专业服务业务的毛利率进而提升公司盈利能力。 6、客户集中度较高的风险 公司营业收入主要来源于前五大客户,客户集中度较高。一旦公司对其主要客

51、户的销售出现下降或无法持续,可能对公司经营业绩产生不利影响。 应对措施：公司将更加注重对银行、保险企业等金融企业的营销力度，积极与潜在客户沟通以取得新规划的项目信息，扩大规模以满足大型项目参与投标的条件和提高中标的可能，从而扩展客户群体，以降低客户集中度及对个别客户的依赖。 （二） 报告期内新增的风险因素 无。 四、董事会对审计报告的说明 18 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 （一）非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明： 无。 （二）关键事项审计说明： 无。 19 上海紫软数据股份有

52、限公司 公告编号：2017-006 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 否 - 是否存在偶发性关联交易事项 是 第五节二(五) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节二(八) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 - 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露

53、的重要事项 否 - 二、重要事项详情 （五）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 王白旻、安卫辉 为紫软数据向上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行借款提供担保。 10,000,000.00 是 张怡、李俊、尹佳童、邢军、王白旻 为紫软数据向上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行借款提供担保。 5,000,000.00 否 总计 - 15,000,000.00 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 该关联交易是公司向银行借款的必要条件，上述偶发性关联担保能够满足日常经营的需要，有利于促进

54、公司业务发展，不存在损害公司利益的情形。上述 500 万元借款发生在有限公司期间，当时公司治理尚未健全，未履行必要决策程序。 （八）承诺事项的履行情况 1、报告期内，公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员出具了避免同业竞争承诺函，报告期内，该承诺得到实际履行。 2、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员出具了关联交易说明、及规范和减少关联交易的承诺，报告期内，该承诺得到实际履行。 20 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条

55、件股份 无限售股份总数 10,000,000 100.00% -10,000,000 0 0.00% 其中：控股股东、实际控制人 9,500,000 95.00% -9,500,000 0 0.00% 董事、监事、高管 500,000 5.00% -500,000 0 0.00% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 有限售条件股份 有限售股份总数 0 0.00% 21,220,000 21,220,000 100.00% 其中：控股股东、实际控制人 0 0.00% 13,682,000 13,682,000 64.48% 董事、监事、高管 0 0.00% 1,818,000 1,81

56、8,000 8.57% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 总股本 10,000,000 - 11,220,000 21,220,000 - 普通股股东人数 5 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 1 王白旻 9,500,000 4,182,000 13,682,000 64.48% 13,682,000 0 2 储凡光 0 1,818,000 1,818,000 8.57% 1,818,000 0 3 王晓英 0 500,000 500,000 2.36% 500,00

57、0 0 4 上海众励企业管理合伙企业(有限合伙) 0 4,000,000 4,000,000 18.85% 4,000,000 0 5 上海昱陌企业管理合伙企业(有限合伙) 0 1,220,000 1,220,000 5.74% 1,220,000 0 合计 9,500,000 11,720,000 21,220,000 100.00% 21,220,000 0 前十名股东间相互关系说明： 股东王白旻为上海众励企业管理合伙企业(有限合伙)、上海昱陌企业管理合伙企业(有限合伙)的执行事务合伙人。 二、优先股股本基本情况 单位：股 不适用 三、控股股东、实际控制人情况 21 上海紫软数据股份有限公

58、司 公告编号：2017-006 （一）控股股东情况 股东王白旻女士持有公司股票 13,682,000 股，占公司总股本的 64.48%。 控股股东简历如下： 王白旻，女，1975 年 3 月生，中国籍，无境外永久居留权。1997 年 7 月毕业于山东大学生物化学专业，本科学历。1997 年 7 月至 2000 年 5 月，就职中创软件工程股份有限公司，任会议秘书；2000 年 5月至 2001 年 7 月，就职于北京新晨科技股份有限公司，任商务经理；2001 年 7 月至 2003 年 3 月，就职于广州菲奈特软件有限公司，任销售经理；2003 年 4 月至 2011 年 6 月，就职于北京华

59、胜天成科技股份有限公司，任金融事业部副总经理；2011 年 7 月至 2012 年 6 月，就职于北京国泰创新科技有限公司上海复沃软件分公司，任负责人；2012 年 6 月至 2016 年 7 月，就职于上海紫软软件科技有限公司，任监事；2016年 7 月至今，就职于上海紫软数据股份有限公司，任董事、总经理。 （二）实际控制人情况 股东王白旻除直接持有紫软数据 64.48%的股份外，还是本公司股东上海众励企业管理合伙企业（有限合伙）、上海昱陌企业管理合伙企业（有限合伙）的唯一普通合伙人、执行事务合伙人，两股东持有紫软数据的股份比例分别为 18.85%、5.74%，王白旻可以通过上述二股东支配公

60、司的表决权比例为 24.59%，综上，王白旻实际所能控制和支配的本公司表决权比例高达 89.07%，故为公司的实际控制人。 简历与控股股东一致。 22 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 第七节 融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 不适用 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 不适用 三、债券融资情况 单位：元 不适用 债券违约情况: 不适用。 公开发行债券的披露特殊要求: 不适用。 四、间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率 存续时间 是否违约 短期借款 上海浦东发展银行张江支行 10,000,000.00 5.20% 201

61、6.11.24-2017.11.23 否 短期借款 上海浦东发展银行张江支行 5,000,000.00 6.90% 2015.6.16-2016.6.15 否 合计 - 15,000,000.00 - - - 违约情况: 无。 五、利润分配情况 （一）报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 选择日期 _ _ _ 合计 _ _ _ （二）利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 _ _ _ 23 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-0

62、06 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 刘宏 董事长 男 49 本科 2016 年 7 月 15 日至2019 年 7 月 14 日 是 储凡光 副董事长 男 41 本科 2016 年 7 月 15 日至2019 年 7 月 14 日 否 王白旻 董事、总经理 女 42 本科 2016 年 7 月 15 日至2019 年 7 月 14 日 是 张怡 董事 女 37 本科 2016 年 7 月 15 日至2019 年 7 月 14 日 是 尹佳童 董事 女 36 本科 2016 年

63、 7 月 15 日至2019 年 7 月 14 日 是 安卫辉 监事会主席 男 44 本科 2016 年 7 月 15 日至2019 年 7 月 14 日 是 胡国建 监事 男 35 本科 2016 年 7 月 15 日至2019 年 7 月 14 日 是 李斌 监事 男 41 本科 2016 年 7 月 15 日至2019 年 7 月 14 日 是 高俊 财务负责人 女 35 本科 2016 年 7 月 15 日至2019 年 7 月 14 日 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 3 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 除公司董事、总经

64、理王白旻与公司监事会主席安卫辉为夫妻关系之外，公司其他董事、监事及高级管理人员之间不存在关联关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 期末普通股持股比例 期末持有股票期权数量 王白旻 董事、总经理 9,500,000 4,182,000 13,682,000 64.48% 0 储凡光 副董事长 0 1,810,000 1,810,000 8.57% 0 合计 - 9,500,000 5,992,000 15,492,000 73.05% 0 （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财

65、务总监是否发生变动 否 24 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、离任） 期末职务 简要变动原因 _ _ _ _ _ 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： _ 二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 管理人员 5 5 销售人员 4 4 研发、技术人员 11 19 员工总计 20 28 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 0 0 本科 14 16 专科 5 11 专科以下 1 1 员工总计 20 28 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费

66、用的离退休职工人数等情况： 1、招聘及人员变动 2016 年新增员工 8 名，都为技术人员，结合实际工作进行分类集中培训和考试，有效帮助新员工快速掌握相关知识技能融入工作。 2、薪酬政策 公司实施全员劳动合同制，依据中华人民共和国劳动法和上海市相关法规、规范性文件，与所有员工签订劳动合同书，向员工支付的薪酬包括薪金、津贴及奖金，公司依据国家有关法律、法规及地方相关社会保险政策，为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育的社会保险和住房公积金，为员工代缴代扣个人所得税。截止本报告披露之日，公司不存在为离退休的职工承担费用的情形。 （二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股

67、持股数量 核心员工 9 9 13,682,000 核心技术人员 3 3 0 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 目前公司共有 9 名核心员工为：王白旻、刘宏、尹佳童、张怡、高俊、安卫辉、胡国建、李斌、宋海春，其中 3 名关键技术人员为：刘宏、李斌、宋海春。 王白旻、刘宏、尹佳童、张怡、高俊、安卫辉、胡国建、李斌等 8 人为公司董事、监事及高级管理人员，是公司的核心管理团队，能够提高公司治理及经营管理能力。 25 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 关键技术人员刘宏学习的专业为计算机应用专业，一直从事计算机应用领域的工作，是公司整体的研发技术工作的总负责人； 关键

68、技术人员李斌一直从事通讯技术类工作，目前担任解决方案部经理； 关键技术人员宋海春学习的专业为计算机网络技术专业，并一直从事计算机软件开发工作，目前担任软件开发部经理，拥有很强的软件开发能力和丰富的开发经验。 三名关键技术人员能够提高自身技术实力和服务能力，提升客户信赖度，有利于公司持续稳定发展。 报告期内，公司核心技术团队及关键技术人员未发生变动。 26 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存

69、在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司根据公司法、证券法、全国中小企业股份转让系统业务规范（试行）以及全国中小企业股份转让系统有关规范文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立了行之有效的内部管理体系，确保公司规范运作，公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序均符合相关法律、法规和公司章程的要求，且均严格按照相关法律、法规履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决

70、策及财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规则执行，截至报告期末，上述机构和成员均依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 董事会经过评估认为，公司治理机制完善，符合公司法、证券法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）等法律、法规及规范性文件的要求，能够有效保障所有股东的合法及平等权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和成员均依法运作，未出现违法、违规现象和重

71、大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。 4、公司章程的修改情况 股份公司成立于 2016 年 7 月 26 日，改日之前公司处于有限公司阶段，有限公司在报告期内共计发生 4 次章程的修改，修改的内容主要包括股东、注册资金、股本的变更及公司性质的变更，具体内容如下： 1、2016 年 4 月 21 日，有限公司股东会作出决议，同意公司原股东进行股权转让，并修改公司章程。 2、2016 年 4 月 27 日，有限公司股东会作出决议，同意吸收新股东，同时注册资本由 1000 万元变更为 2000万元，同时修改公司章程。 3、2016 年 5 月 11 日，有限公司股东会作出决议，同意吸收新股东，同时

72、注册资本由 2000 万元变更为 2122万元，同时修改公司章程。 4、2016 年 7 月 15 日，股份公司召开创立大会，审议通过公司章程。 股份公司在报告期内未发生公司章程修改事项。 （二）三会运作情况 27 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 3 1、选举董事长;2、申请在股转系统挂牌事项;3、确认委托理财事项。 监事会 2 1、选举监事会主席;2、确认委托理财事项。 股东大会 3 1、股份公司创立大会;2、申请在股转系统挂牌事项;3、确认委托理财事项。 2、三会的召集、召开、表

73、决程序是否符合法律法规要求的评估意见 （1）股东大会：公司严格按照公司法、非上市公众公司监督管理办法及公司制定的股东大会议事规则的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使其权利，并请律师对年度股东大会进行见证。 （2）董事会：目前公司董事会为 5 人，董事会的人数及结构符合法律法规和公司章程的要求。报告期内，公司董事会能够依法召集召开会议，并就重大事项形成一致决议。公司全体董事能够按照董事会议事规则等的规定，依法行使职权，勤勉尽责地履行职责和义务，熟悉有关法律法规，按时出席董事会和股东大会，认真审议各项议案，切实保护公司

74、和股东的权益。 （3）监事会：公司监事会严格按照公司章程、监事会议事规则等有关规定选举产生监事会，监事会的人数及结构符合法律法规和公司章程的要求，能够依法召集、召开监事会，并形成有效决议。公司监事能够按照监事会议事规则的要求认真履行职责，诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，切实维护公司及股东的合法权益。 截至报告期末，公司三会的召集、召开、表决程序符合法律法规的要求。今后公司将继续强化三会在公司治理中的作用，为公司科学民主决策重大事项提供保障。 （三）公司治理改进情况 公司已经严格按照公司法、非上市公司监督管理办法等相关法律、法规和规章制度的要求，

75、并结合公司实际情况全面推行制度化规范化管理，形成了股东大会、董事会、监事会和管理层各司其职、各负其责、相互制约的科学有效的工作机制。董事会负责审议公司的经营战略和重大决策。公司管理层在董事会的授权范围内，负责公司的日常生产经营活动。管理层和董事会之间责权关系明确。公司的各项内部控制制度健全，并将内控制度的检查融入到日常工作中，通过不断完善以适应公司管理和发展的需要，有效保证了公司正常的生产经营和规范化运作。公司将在今后的工作中进一步改进、充实和完善内部控制制度，逐步引入职业经理人，为公司健康稳定的发展奠定基础。 （四）投资者关系管理情况 公司在生产经营领域突飞猛进发展的同时，自觉履行信息披露义

76、务，做好投资者管理工作，促进企业规范运作水平的不断提升，做好于潜在股权、债权投资者的融资洽谈工作。 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 无。 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。 28 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司与控股股东及实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面相互独立。报告期内，控股股东及实际控制人不存在影响发行人独立性的情形，公司具备独立自主经营的能力。 （三）对重大内部管

77、理制度的评价 公司已建立了一套较为健全的、完善的会计核算体系、财务管理和风险控制等内部控制管理制度，并能够得到有效执行，能够满足公司当前发展需要。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 2016 年 2 月 27 日，公司第一届董事会第五次会议审议通过了年度报告信息披露重大差错责任追究制度。报告期内，公司没有出现披露的年度报告存在重大差错的情况。 29 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 第十节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 信会师报字2017第 ZA10354 号 审计机构名称 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地

78、址 上海市南京东路 61 号 4 楼 审计报告日期 2017 年 2 月 27 日 注册会计师姓名 张勇、骆毅 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 1 审计报告正文： 审 计 报 告 信会师报字2017第 ZA10354 号 上海紫软数据股份有限公司： 我们审计了后附的上海紫软数据股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日资产负债表， 2016 年度利润表， 2016 年度现金流量表， 2016 年度所有者权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则

79、的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报

80、相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2016 年12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 30 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 立信会计师事务所 中国注册会计师：张勇 （特殊普通合伙） 中国注册会计师：骆毅 中国上海 二一七年二月二十七日 二、 财务报表 （一）资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余

81、额 流动资产： 货币资金 (一) 18,964,436.10 827,789.15 结算备付金 _ _ 拆出资金 _ _ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 _ _ 衍生金融资产 _ _ 应收票据 _ _ 应收账款 (二) 14,809,308.71 14,034,365.34 预付款项 (四) 547,271.00 955,933.04 应收保费 _ _ 应收分保账款 _ _ 应收分保合同准备金 _ _ 应收利息 _ _ 应收股利 _ _ 其他应收款 (三) 450,853.60 371,202.60 买入返售金融资产 _ _ 存货 (五) 8,708,217.06 8,169,1

82、46.17 划分为持有待售的资产 _ _ 一年内到期的非流动资产 _ _ 其他流动资产 (六) 276,944.10 12,578,293.76 流动资产合计 43,757,030.57 36,936,730.06 非流动资产： 发放贷款及垫款 _ _ 可供出售金融资产 _ _ 持有至到期投资 _ _ 长期应收款 _ _ 长期股权投资 _ _ 投资性房地产 _ _ 31 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 固定资产 (七) 56,946.96 84,314.26 在建工程 _ _ 工程物资 _ _ 固定资产清理 _ _ 生产性生物资产 _ _ 油气资产 _ _ 无形资产 _

83、_ 开发支出 _ _ 商誉 _ _ 长期待摊费用 _ _ 递延所得税资产 (八) 240,629.00 213,897.37 其他非流动资产 _ _ 非流动资产合计 297,575.96 298,211.63 资产总计 44,054,606.53 37,234,941.69 流动负债： 短期借款 (十) 10,000,000.00 9,979,324.00 向中央银行借款 _ _ 吸收存款及同业存放 _ _ 拆入资金 _ _ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 _ _ 衍生金融负债 _ _ 应付票据 _ _ 应付账款 (十一) 4,833,646.39 12,749,221.02 预

84、收款项 (十二) 207,485.27 2,145,949.53 卖出回购金融资产款 _ _ 应付手续费及佣金 _ _ 应付职工薪酬 (十三) 477,911.42 230,005.80 应交税费 (十四) 899,180.93 654,996.25 应付利息 (十五) 27,097.03 12,597.03 应付股利 _ _ 其他应付款 (十六) 8,577.00 123,030.54 应付分保账款 _ _ 保险合同准备金 _ _ 代理买卖证券款 _ _ 代理承销证券款 _ _ 划分为持有待售的负债 _ _ 一年内到期的非流动负债 _ _ 其他流动负债 _ _ 流动负债合计 16,453,8

85、98.04 25,895,124.17 非流动负债： 长期借款 _ _ 应付债券 _ _ 32 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 其中：优先股 _ _ 永续债 _ _ 长期应付款 _ _ 长期应付职工薪酬 _ _ 专项应付款 _ _ 预计负债 (十七) 945,449.20 827,459.25 递延收益 _ _ 递延所得税负债 _ _ 其他非流动负债 _ _ 非流动负债合计 945,449.20 827,459.25 负债合计 17,399,347.24 26,722,583.42 所有者权益（或股东权益）： 股本 (十八) 21,220,000.00 10,000,00

86、0.00 其他权益工具 _ _ 其中：优先股 _ _ 永续债 _ _ 资本公积 (十九) 5,058,017.14 _ 减：库存股 _ _ 其他综合收益 _ _ 专项储备 _ _ 盈余公积 (二十) 148,290.10 51,235.83 一般风险准备 _ _ 未分配利润 (二十一) 228,952.05 461,122.44 归属于母公司所有者权益合计 26,655,259.29 10,512,358.27 少数股东权益 _ _ 所有者权益总计 26,655,259.29 10,512,358.27 负债和所有者权益总计 44,054,606.53 37,234,941.69 法定代表人：

87、刘宏 主管会计工作负责人：王白旻 会计机构负责人：高俊 （二）利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 68,619,668.11 83,782,186.17 其中：营业收入 (二十二) 68,619,668.11 83,782,186.17 利息收入 _ _ 已赚保费 _ _ 手续费及佣金收入 _ _ 二、营业总成本 67,122,896.16 81,983,071.46 其中：营业成本 (二十二) 60,840,548.81 76,947,691.27 利息支出 _ _ 手续费及佣金支出 _ _ 退保金 _ _ 赔付支出净额 _ _ 33 上海紫软数据股份有限公

88、司 公告编号：2017-006 提取保险合同准备金净额 _ _ 保单红利支出 _ _ 分保费用 _ _ 营业税金及附加 (二十三) 66,461.92 31,713.76 销售费用 (二十四) 778,653.57 1,482,099.29 管理费用 (二十五) 4,762,858.13 3,195,538.82 财务费用 (二十六) 685,437.17 310,418.01 资产减值损失 (二十八) -11,063.44 15,610.31 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列） _ _ 投资收益（损失以“”号填列） (二十七) 238,100.62 112,121.57 其中：对联营企

89、业和合营企业的投资收益 _ _ 汇兑收益（损失以“-”号填列） _ _ 三、营业利润（亏损以“”号填列） 1,734,872.57 1,911,236.28 加：营业外收入 (二十九) 143,671.00 81,500.00 其中：非流动资产处置利得 _ _ 减：营业外支出 - - 其中：非流动资产处置损失 _ _ 四、利润总额（亏损总额以“”号填列） 1,878,543.57 1,992,736.28 减：所得税费用 (三十) 395,642.55 515,383.14 五、净利润（净亏损以“”号填列） 1,482,901.02 1,477,353.14 其中：被合并方在合并前实现的净利润

90、 _ _ 归属于母公司所有者的净利润 1,482,901.02 1,477,353.14 少数股东损益 _ _ 六、其他综合收益的税后净额 _ _ 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 _ _ (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 _ _ 1重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 _ _ 2权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 _ _ （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 _ _ 1权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 _ _ 2可供出售金融资产公允价值变动 _ _ 34 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 损

91、益 3持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 _ _ 4现金流量套期损益的有效部分 _ _ 5外币财务报表折算差额 _ _ 6其他 _ _ 归属少数股东的其他综合收益的税后净额 _ _ 七、综合收益总额 1,482,901.02 1,477,353.14 归属于母公司所有者的综合收益总额 1,482,901.02 1,477,353.14 归属于少数股东的综合收益总额 _ _ 八、每股收益： （一）基本每股收益 (三十一) 0.09 0.15 （二）稀释每股收益 (三十一) 0.09 0.15 法定代表人：刘宏 主管会计工作负责人：王白旻 会计机构负责人：高俊 （三）现金流量表 单位：元

92、项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 77,055,352.25 112,994,154.28 客户存款和同业存放款项净增加额 _ _ 向中央银行借款净增加额 _ _ 向其他金融机构拆入资金净增加额 _ _ 收到原保险合同保费取得的现金 _ _ 收到再保险业务现金净额 _ _ 保户储金及投资款净增加额 _ _ 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 _ _ 收取利息、手续费及佣金的现金 _ _ 拆入资金净增加额 _ _ 回购业务资金净增加额 _ _ 收到的税费返还 _ _ 收到其他与经营活动有关的现金 (三十二) 15

93、3,462.35 602,925.11 经营活动现金流入小计 77,208,814.60 113,597,079.39 购买商品、接受劳务支付的现金 74,039,094.43 96,606,094.33 客户贷款及垫款净增加额 _ _ 存放中央银行和同业款项净增加额 _ _ 支付原保险合同赔付款项的现金 _ _ 支付利息、手续费及佣金的现金 _ _ 支付保单红利的现金 _ _ 支付给职工以及为职工支付的现金 3,328,161.55 3,351,495.53 支付的各项税费 747,229.19 752,160.46 35 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 支付其他与经营

94、活动有关的现金 (三十二) 3,053,167.37 4,904,568.12 经营活动现金流出小计 81,167,652.54 105,614,318.44 经营活动产生的现金流量净额 -3,958,837.94 7,982,760.95 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 17,900,000.00 21,000,000.00 取得投资收益收到的现金 238,100.62 112,121.57 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 _ _ 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 _ _ 收到其他与投资活动有关的现金 _ _ 投资活动现金流入小计 18,138,1

95、00.62 21,112,121.57 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 5,213.67 _ 投资支付的现金 6,600,000.00 32,300,000.00 质押贷款净增加额 _ _ 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 _ _ 支付其他与投资活动有关的现金 _ _ 投资活动现金流出小计 6,605,213.67 32,300,000.00 投资活动产生的现金流量净额 11,532,886.95 -11,187,878.43 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 11,220,000.00 _ 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 _ _ 取得借款收到的现

96、金 15,020,676.00 9,979,324.00 发行债券收到的现金 _ _ 收到其他与筹资活动有关的现金 _ _ 筹资活动现金流入小计 26,240,676.00 9,979,324.00 偿还债务支付的现金 15,000,000.00 10,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 678,078.06 326,423.24 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 _ _ 支付其他与筹资活动有关的现金 _ _ 筹资活动现金流出小计 15,678,078.06 10,326,423.24 筹资活动产生的现金流量净额 10,562,597.94 -347,099.24

97、四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 _ _ 五、现金及现金等价物净增加额 18,136,646.95 -3,552,216.72 加：期初现金及现金等价物余额 (三十三) 827,789.15 4,380,005.87 六、期末现金及现金等价物余额 (三十三) 18,964,436.10 827,789.15 法定代表人：刘宏主管会计工作负责人：王白旻会计机构负责人：高俊 36 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 （四）股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈

98、余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 10,000,000.00 _ _ _ _ _ _ _ 51,235.83 _ 461,122.44 _ 10,512,358.27 加：会计政策变更 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 前期差错更正 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 同一控制下企业合并 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 其他 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 二、本年期初余额 10,000,000.00 _ _ 0.00 _ _ _ _ 51,235.83 _

99、 461,122.44 _ 10,512,358.27 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 11,220,000.00 0.00 0.00 0.00 5,058,017.14 0.00 0.00 0.00 97,054.27 0.00 -232,170.39 0.00 16,142,901.02 （一）综合收益总额 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 1,482,901.02 _ 1,482,901.02 （二）所有者投入和减少资本 11,220,000.00 0.00 0.00 0.00 3,440,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

100、 14,660,000.00 1股东投入的普通股 11,220,000.00 _ _ _ 3,440,000.00 _ _ _ _ _ _ _ 14,660,000.00 2其他权益工具持有者投入资本 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 3股份支付计入所有者权益的金额 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 4其他 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 （三）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 1,618,017.14 0.00 0.00 0.00 97,054.27 0.00 -1,715,071.41 0.00 0.

101、00 1提取盈余公积 _ _ _ _ _ _ _ _ 148,290.10 _ -148,290.10 _ 0.00 2提取一般风险准备 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 3对所有者（或股东）_ _ _ _ _ _ _ _ -51,235.83 _ -1,566,781.3_ -1,618,017.14 37 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 的分配 1 4其他 _ _ _ _ 1,618,017.14 _ _ _ _ _ _ _ 1,618,017.14 （四）所有者权益内部结转 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 1资本公积

102、转增资本（或股本） _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 2盈余公积转增资本（或股本） _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 3盈余公积弥补亏损 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 4其他 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 （五）专项储备 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 1本期提取 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 2本期使用 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 （六）其他 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 四、本

103、年期末余额 21,220,000.00 _ _ 0.00 5,058,017.14 _ _ _ 148,290.10 _ 228,952.05 _ 26,655,259.29 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 10,000,000.00 _ _ _ _ _ _ _ 0.00 _ -964,994.87 _ 9,035,005.13 加：会计政策变更 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 前期差错更正 _ _

104、 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 同一控制下企业合并 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 其他 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 二、本年期初余额 10,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -964,994.87 0.00 9,035,005.13 38 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 51,235.83 0.00

105、 1,426,117.31 0.00 1,477,353.14 （一）综合收益总额 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 1,477,353.14 _ 1,477,353.14 （二）所有者投入和减少资本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1股东投入的普通股 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 2其他权益工具持有者投入资本 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 3股份支付计入所有者权益的金额 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 4其他

106、 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 （三）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 51,235.83 0.00 -51,235.83 0.00 0.00 1提取盈余公积 _ _ _ _ _ _ _ _ 51,235.83 _ -51,235.83 _ 0.00 2提取一般风险准备 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 3对所有者（或股东）的分配 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 4其他 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 （四）所有者权益内部结转 _ _

107、_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 1资本公积转增资本（或股本） _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 2盈余公积转增资本（或股本） _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 3盈余公积弥补亏损 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 4其他 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 （五）专项储备 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 1本期提取 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 2本期使用 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 39 上海紫软数

108、据股份有限公司 公告编号：2017-006 （六）其他 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 0.00 四、本年期末余额 10,000,000.00 _ _ 0.00 _ _ _ _ 51,235.83 _ 461,122.44 _ 10,512,358.27 法定代表人：刘宏 主管会计工作负责人：王白旻 会计机构负责人：高俊 40 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 上海紫软数据股份有限公司 财务报表附注 一、 公司基本情况 (一) 历史沿革及改制情况 上海紫软数据股份有限公司（一下简称公司）成立于 2012 年 6 月 27 日，并于 2012 年 8月 3 日

109、领取了崇明县市场监管局办法的注册号为 310230000529397 的营业执照。公司注册地址为上海市崇明县陈家镇瀛东村 53 号 3 幢 105 室（上海指挥刀数据产业园）。法定代表人为赵红，企业类型为有限责任公司（国内合资）。公司原始注册资本为人民币 20万元，并于 2012 年 6 月 25 日出具了永得信验（2012）07-10099 号验资报告。根据公司股东会决议和新的公司章程规定，申请增加注册资本人民币 980 万元，上述资本业经上海大诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，累计实收资本为人民币 1000 万元，并于2012 年 7 月 31 日出具了沪大诚验资（2012）DC2589

110、 号验资报告。 2016 年 5 月 11 日公司召开 2016 年第一次临时股东大会，根据决议和修改后的章程规定，公司拟向不超过 1 名公司在册股东以及合格的外部投资者发行不超过 1122.00 万股股份，变更后的股本为人民币 2122.00 万元。 根据发起人于 2016 年 6 月 30 日签署的发起人协议，将截止 2016 年 5 月 31 日经审计的净资产2,627.80万中的2,122.00万元，按原股东的出资比例折股出资，其余净资产505.80万元转资本公积。 (二) 注册地址及法定代表人 公司注册地：上海市崇明县陈家镇瀛东村 53 号 3 幢 105 室。 法定代表人：刘宏。

111、(三) 经营范围及主要产品 经营范围：信息科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务，计算机系统服务（除互联网上网服务营业场所），计算机软件开发和销售，数据处理，计算机网络和系统集成。 二、 财务报表编制基础 (一) 编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的企业会计准则基本准则和具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号财务报告的一般规定的披露规定编制财务报表。 (二) 持续经营 41 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：201

112、7-006 披露要求： 公司应评价自报告期末起 12 个月的持续经营能力，若评价结果表明对持续经营能力产生重大怀疑的，公司应披露导致对持续经营能力产生重大怀疑的因素以及公司拟采取的改善措施。 三、 重要会计政策及会计估计 (一) 遵循企业会计准则的声明 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。 (二) 会计期间 自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。 (三) 营业周期 本公司营业周期为 12 个月。 (四) 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 (五) 现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表

113、时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 (六) 应收款项坏账准备的确认标准和计提方法 1、 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 （1）单项金额重大的判断依据或金额标准为应收款项余额前五名。 （2）单项金额重大应收款项坏账准备计提方法为单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。单独测试未发生减值的应收款项，则计入按组合计提坏账准备应收款项并计提坏账准备。 2、 按组合计

114、提坏账准备应收款项 确定组合的依据 42 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 组合 1 应收关联方款项。 组合 2 除组合 1 以及已单独计提减值准备的应收账款、其他应收款外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。 按组合计提坏账准备的计提方法 组合 1 不计提坏账准备。 组合 2 账龄分析法。 组合 2 中，采用账龄分析法计提坏账准备的比例 账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 6 个月以内 0 0 6 个月-1 年 5 5 12 年 10 10 2

115、3 年 20 20 34 年 50 50 4 年以上 100 100 3、 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由和方法：对单项金额不重大的应收款项如有客观证据表明其发生了特殊减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 (七) 存货 1、 存货的分类 存货分类为：库存商品、发出商品，外购专业服务。 2、 发出存货的计价方法 存货发出时按个别计价法。 3、 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。 产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出

116、售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品43 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同

117、一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 4、 存货的盘存制度 采用永续盘存制。 (八) 固定资产 1、 固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该 固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 2、 各类固定资产的折旧方法 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为

118、企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。 各类固定资产折旧年限和年折旧率如下： 类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 通用设备 5 0 20.00 3、 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。 固定资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为固定资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固定资产减值准备。 固定资产

119、减值损失确认后，减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整，以使该固44 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 定资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的固定资产账面价值（扣除预计净残值）。 固定资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项固定资产可能发生减值的，企业以单项固定资产为基础估计其可收回金额。企业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的，以该固定资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 (九) 借款费用 1、 借款费用资本化的确认原则 借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 公司发生的借款费用，可

120、直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 2、 借款费用资本化期间 资本化期间，指从借款费用

121、开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。 购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。 45 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 3、 暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产

122、的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 4、 借款费用资本化金额的计算方法 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额

123、。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。 (十) 无形资产 1、 无形资产的计价方法 （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量； 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及

124、为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。 （2）后续计量 在取得无形资产时分析判断其使用寿命。 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 2、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况 项 目 预计使用寿命（年） 46 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 软件 3 每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 经复核，本期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 3、 无形资产减值准备的计提 对于使用寿命确定的无形资产，如有明显

125、减值迹象的，期末进行减值测试。 对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。 无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计净残值）。 无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司

126、以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。 4、 划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。 开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 5、 研究开发项目支出的核算 内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。 内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列资本化条件时确认为无形资产： （1）完成该

127、无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； 47 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 不满足资本化条件的开发阶段的支出，计入当期损益。 (十一) 职工薪酬 1、 短期薪酬的会计处理方法 本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实

128、际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。 职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。 2、 离职后福利的会计处理方法 （1）设定提存计划 本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业

129、年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。 详见本附注“五、(十三) 应付职工薪酬”。 3、 辞退福利的会计处理方法 本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 (十二) 预计负债 本公司涉及诉讼、债务担保、产品质量保证、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。 1、 预计负债的确认标准 与或有事项

130、相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债： 该义务是本公司承担的现时义务； 履行该义务很可能导致经济利益流出本公司； 该义务的金额能够可靠地计量。 48 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 2、 预计负债的计量方法 本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。 最佳估计数分别以下情况处理： 所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该

131、范围的中间值即上下限金额的平均数确定。 所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。 本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 (十三) 收入 1、一般原则 1） 销售商品收入确认时间的具体判断标准 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出

132、的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。 2） 确认让渡资产使用权收入的依据 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额： （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 2、 收入确认的具体原则 1）IT 基础架构解决方案： 在合同已签订，系统已交付并取得买方确认的验收单时确认收入。 2）专业服务收入： 对于需在一定期限内提供的专业服务

133、，在资产负债表日，根据已签订的专业服务合49 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 同总金额及时间比例确认收入；对于一次性提供的专业服务，服务成果已交付并取得客户确认的验收报告后确认收入。 (十四) 政府补助 1、 类型 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 2、 会计处理方法 与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入； 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营

134、业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。 (十五) 租赁 1、 经营租赁会计处理 （1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 （2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期

135、间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 (十六) 递延所得税资产和递延所得税负债 对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。 对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。 不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。 50 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-0

136、06 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 (十七) 主要会计政策、会计估计的变更 1、 会计政策变更 （1）执行增值税会计处理规定 财政部于

137、 2016 年 12 月 3 日发布了增值税会计处理规定（财会201622 号），适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下： 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额 （1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。 税金及附加 （2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016 年 5月 1 日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。 调增税金及附加本年金额 38,838.06 元，调减管理费用本年金额 38,838

138、.06 元。 2、 会计估计变更 本报告期公司主要会计估计未发生变更。 (十八) 前期会计差错更正 1、 追溯重述法 本报告期未发生采用追溯重述法的前期会计差错更正事项。 2、 未来适用法 本报告期未发生采用未来适用法的前期会计差错更正事项。 四、 税项 公司主要流转税和税率 51 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 税 种 计税依据 税率（%） 增值税 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 17、6 城市维护建设税 按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征 1 教育费附加 按实际缴纳的营业税、增值税及消

139、费税计征 3 地方教育费附加 按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征 2 企业所得税 按应纳税所得额计征 25 五、 财务报表主要项目注释 （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元） (一) 货币资金 项目 年末金额 年初金额 银行存款 18,964,436.10 827,789.15 人民币 18,964,436.10 827,789.15 52 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 (二) 应收账款 1、 应收账款账龄分析 种类 年末金额 年初金额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例（%） 金额 比例（%） 金额 比例（%） 金额 比例（%） 6 个月以内

140、14,806,008.71 99.96 13,962,826.91 99.43 6 个月-1 年 1-2 年 73,620.00 0.52 7,362.00 10.00 2-3 年 6,600.00 0.05 1,320.00 20.00 3-4 年 6,600.00 0.04 3,300.00 50.00 0.86 0.00 0.43 50.00 4 年以上 合计 14,812,608.71 100.00 3,300.00 0.02 14,043,047.77 100.00 8,682.43 0.06 2、 应收账款按种类披露 种类 年末金额 年初金额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

141、 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 组合 1 组合 2 14,818,865.12 100.00 3,300.00 0.02 14,043,047.77 100.00 8,682.43 0.06 合计 14,818,865.12 100.00 3,300.00 0.02 14,043,047.77 100.00 8,682.43 0.06 组合 2 中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 种类 年末金额 年初金额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例（%） 金额 比例（%） 金额 比例（%） 金额 比例（%） 6 个月以内 14,806,

142、008.71 99.96 13,962,826.91 99.43 6 个月-1 年 1-2 年 73,620.00 0.52 7,362.00 10.00 2-3 年 6,600.00 0.05 1,320.00 20.00 3-4 年 6,600.00 0.04 3,300.00 50.00 0.86 0.00 0.43 50.00 4 年以上 合计 14,812,608.71 100.00 3,300.00 0.02 14,043,047.77 100.00 8,682.43 0.06 3、 本报告期实际核销的应收账款情况 53 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 无 4

143、、 本报告期应收账款中无持本公司 5以上（含 5）表决权股份的股东单位欠款。 无 5、 本报告期应收账款中前五名单位情况 2016 年 12 月 31 日 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款 总额的比例(%) 北京大唐高鸿数据网络技术有限公司 非关联方客户 10,241,383.88 6 个月以内 69.13 北京国泰创新科技有限公司 非关联方客户 2,606,471.09 6 个月以内 17.60 中国太平洋保险（集团）股份有限公司 非关联方客户 1,930,229.03 6 个月以内 13.08 6,600.00 3-4 年 北大方正人寿保险有限公司 非关联方客户 27,924

144、.53 6 个月以内 0.19 合计 14,812,608.53 100.00 6、 本报告期应收账款中无应收其他关联方账款情况。 (三) 其他应收款 1、 其他应收款账龄分析 种类 年末金额 年初金额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例（%） 金额 比例（%） 金额 比例（%） 金额 比例（%） 6 个月以内 395,461.40 85.11 258,756.86 66.24 6 个月-1 年 100.00 0.02 5.00 5.00 500.00 0.13 25.00 5.00 1-2 年 500.00 0.11 50.00 10.00 68,559.00 17.55 6

145、,855.90 10.00 2-3 年 68,559.00 14.76 13,711.80 20.00 62,834.55 16.08 12,566.91 20.00 合计 464,620.40 100.00 13,766.80 2.96 390,650.41 100.00 19,447.81 4.98 2、 其他应收款按种类披露 种类 年末金额 年初金额 54 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 组合 1 组合 2 464,620.40 100.00 13,766

146、.80 2.96 390,650.41 100.00 19,447.81 4.98 合计 464,620.40 100.00 13,766.80 2.96 390,650.41 100.00 19,447.81 4.98 组合 2 中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 种类 期末金额 年初金额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例（%） 金额 比例（%） 金额 比例（%） 金额 比例（%） 6 个月以内 395,461.40 85.11 258,756.86 66.24 6 个月-1 年 100.00 0.02 5.00 5.00 500.00 0.13 25.00 5.

147、00 1-2 年 500.00 0.11 50.00 10.00 68,559.00 17.55 6,855.90 10.00 2-3 年 68,559.00 14.76 13,711.80 20.00 62,834.55 16.08 12,566.91 20.00 合计 464,620.40 100.00 13,766.80 2.96 390,650.41 100.00 19,447.81 4.98 3、 本报告期其他应收款中无持本公司 5以上（含 5）表决权股份的股东单位欠款。 55 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 4、 本报告期大额其他应收款情况： 2016 年 1

148、2 月 31 日 单位名称 与本公司 关系 金额 年限 占其他应收款总额的比例(%) 性质或内容 北京大唐高鸿数据网络技术有限公司 客户 150,000.00 6 个月以内 32.28 保证金 上海东松医疗科技有限公司 客户 100,000.00 6 个月以内 21.52 保证金 上海金鹤数码科技发展有限公司 出租方 68,559.00 2-3 年 14.76 押金 江苏省国际招标公司 投标商 50,000.00 6 个月以内 10.76 保证金 上海越讯信息技术有限公司 投标商 35,000.00 6 个月以内 7.53 保证金 合计 403,559.00 86.85 5、 本报告期其他应收

149、款中无应收其他关联方款项情况。 (四) 预付款项 1、 预付款项按账龄列示 账 龄 年末金额 年初金额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 547,271.00 100.00 723,124.38 75.65 1-2 年 232,808.66 24.35 合计 547,271.00 100.00 955,933.04 100.00 2、 预付款项按内容列示 内 容 年末金额 年初金额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 材料及劳务款 547,271.00 100.00 955,933.04 100.00 3、 本报告期大额预付款项单位情况 2016 年 12 月 31 日 单位名称

150、 与本公司关系 金额 账龄 紫光华山科技有限公司 非关联供应商 453,271.00 1 年以内 华东电脑股份有限公司 非关联供应商 59,600.00 1 年以内 56 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 深圳市融天科技有限公司 非关联供应商 30,000.00 1 年以内 中山阿思瑞通讯设备有限公司 非关联供应商 4,400.00 1 年以内 合计 547,271.00 4、 本报告期预付款项中持本公司 5以上（含 5）表决权股份的股东单位欠款情况: 5、 本报告期预付款项中预付其他关联方的款项： (五) 存货 存货分类 项 目 年末金

151、额 年初金额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 发出商品 5,663,069.79 5,663,069.79 6,492,122.01 6,492,122.01 外购专业服务 3,045,147.27 3,045,147.27 1,677,024.16 1,677,024.16 合 计 8,708,217.06 8,708,217.06 8,169,146.17 8,169,146.17 (六) 其他流动资产 项目 年末金额 年初金额 待抵扣进项税 276,944.10 1,278,293.76 理财产品 11,300,000.00 合计 276,944.10 12,

152、578,293.76 (七) 固定资产 项目 通用设备 合计 1账面原值 （1）年初金额 159,557.25 159,557.25 （2）本期增加金额 5,213.67 5,213.67 购置 5,213.67 5,213.67 57 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 项目 通用设备 合计 （3）本期减少金额 处置或报废 （4）年末金额 164,770.92 164,770.92 2累计折旧 （1）年初金额 75,242.99 75,242.99 （2）本期增加金额 32,580.97 32,580.97 计提 32,580.97 32,580.97 （3）本期减少金额

153、处置或报废 （4）年末金额 107,823.96 107,823.96 3减值准备 （1）年初金额 （2）本期增加金额 （3）本期减少金额 （4）年末金额 4账面价值 （1）年末金额 56,946.96 56,946.96 （2）年初金额 84,314.26 84,314.26 (八) 递延所得税资产 1、 已确认的递延所得税资产 项 目 年末金额 年初金额 递延所得税资产： 资产减值准备 4,266.70 7,032.56 预提项目维保费用 236,362.30 206,864.81 合计 240,629.00 213,897.37 2、 可抵扣差异项目明细 项目 年末金额 年初金额 可抵扣

154、差异项目： 应收账款坏账准备 3,300.00 8,682.43 其他应收款坏账准备 13,766.80 19,447.81 预提项目维保费用 945,449.20 827,459.25 58 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 项目 年末金额 年初金额 合计 962,516.00 855,589.49 (九) 资产减值准备 项 目 年初金额 本期增加 本期减少 年末金额 转 回 转 销 坏账准备 28,130.24 11,063.44 17,066.80 (十) 短期借款 项目 年末金额 年初金额 抵押、保证借款 10,000,000.00 9,979,324.00 本报告

155、期保证借款详见本附注五/(三)/6。 (十一) 应付账款 1、 应付账款分类 项 目 年末金额 年初金额 商品服务款 4,833,646.39 12,749,221.02 2、 应付账款按账龄列示 账 龄 年末金额 年初金额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 4,814,046.39 99.59 12,732,371.02 99.87 1-2 年 19,600.00 0.41 2-3 年 16,850.00 0.13 合计 4,833,646.39 100.00 12,749,221.02 100.00 3、 本报告期前五名应付款项单位情况 2016 年 12 月 31 日 单位

156、名称 与本公司关系 金额 账龄 上海神州数码有限公司 非关联供应商 1,909,191.69 1 年以内 江苏弘润科技实业有限公司 非关联供应商 1,494,254.70 1 年以内 深圳市擎旗信息技术有限公司 非关联供应商 1,405,600.00 1 年以内 上海炫晶信息科技有限公司 非关联供应商 19,600.00 1-2 年 59 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 上海哈勃建筑智能化工程服务 非关联供应商 5,000.00 1 年以内 合计 4,833,646.39 4、 期末数中欠持本公司 5以上（含 5）表决权股份的股东单位情

157、况： 无 5、 本报告期应付账款中应付关联方款项： 无 (十二) 预收账款 1、预收账款列示 项目 年末余额 年初余额 预收款项 207,485.27 2,145,949.53 2、 本报告期预收账款无预收持本公司 5以上（含 5）表决权股份的股东单位款项。 3、 本报告期大额预收款项单位情况 2016 年 12 月 31 日 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 东软集团股份有限公司 非关联客户 206,421.68 1 年以内 上海隽翌软件科技有限公司 非关联客户 1,063.59 1 年以内 合计 207,485.27 4、 本报告期预收账款中无预收其他关联方款项。 (十三) 应付职工薪酬

158、 1、 应付职工薪酬列示 项 目 年初余额 本期增加 本期减少 年末余额 短期薪酬 209,556.60 3,155,721.13 2,953,305.18 411,972.55 离职后福利-设定提存计划 20,449.20 420,346.04 374,856.37 65,938.87 合 计 230,005.80 3,576,067.17 3,328,161.55 477,911.42 60 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 2、 短期薪酬列示 项 目 年初余额 本期增加 本期减少 年末余额 （1）工资、奖金、津贴和补贴 173,545.00 2,672,634.55

159、2,477,825.49 368,354.06 （2）职工福利费 117,771.96 117,771.96 （3）社会保险费 11,022.90 209,426.62 192,835.03 27,614.49 其中：医疗保险费 9,718.20 187,437.62 171,905.02 25,250.80 工伤保险费 457.00 4,601.38 4,664.38 394.00 生育保险费 847.70 17,387.62 16,265.63 1,969.69 （4）住房公积金 24,988.70 155,888.00 164,872.70 16,004.00 合 计 209,556.6

160、0 3,155,721.13 2,953,305.18 411,972.55 3、 设定提存计划列示 项 目 年初余额 本期增加 本期减少 年末余额 基本养老保险 19,177.30 399,845.67 356,442.70 62,580.27 失业保险费 1,271.90 20,500.37 18,413.67 3,358.60 合 计 20,449.20 420,346.04 374,856.37 65,938.87 (十四) 应交税费 税费项目 年末金额 年初金额 印花税 38,838.06 河道管理费 企业所得税 860,342.87 633,011.43 城市维护建设税 个人所得税

161、 21,984.82 教育费附加 合计 899,180.93 654,996.25 (十五) 应付利息 项 目 年末金额 年初金额 短期借款应付利息 27,097.03 12,597.03 (十六) 其他应付款 1、其他应付款按账龄列示 61 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 账龄 年末金额 年初金额 1 年内 8,577.00 123,030.54 合计 8,577.00 123,030.54 2、 报告期内其他应付款大额情况 单位名称 金额 账龄 代扣代缴公积金 350.00 1 年以内 黎振中 8,227.00 1 年以内 合计 8,577.00 (十七) 预计负债

162、项目 年末金额 年初金额 维保费 945,449.20 827,459.25 (十八) 股本 投资者名称 年初金额 本期增加 本期减少 年末金额 持股比例（%） 金额 持股比例（%） 金额 赵红 5.00 500,000.00 500,000.00 王白旻 95.00 9,500,000.00 4,182,000.00 64.48 13,682,000.00 王晓英 500,000.00 2.36 500,000.00 储凡光 1,818,000.00 8.57 1,818,000.00 上海众励企业管理合伙企业（有限合伙） 4,000,000.00 18.85 4,000,000.00 上海

163、昱陌企业管理合伙企业（有限合伙） 1,220,000.00 5.74 1,220,000.00 合计 100.00 10,000,000.00 11,220,000.00 100.00 21,220,000.00 (十九) 资本公积 项目 年初金额 本期增加 本期减少 年末金额 1、股本溢价 5,058,017.14 5,058,017.14 62 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 (二十)盈余公积 项目 年初金额 本期增加 本期减少 年末金额 法定盈余公积 51,235.83 148,290.10 51,235.83 148,290.10 (二十一) 未分配利润 项 目

164、2016 年度 2015 年度 金 额 提取或分配比例 金 额 提取或分配比例 年初未分配利润 461,122.44 -964,994.87 加： 本期归属于母公司所有者的净利润 1,482,901.02 1,477,353.14 减：提取法定盈余公积 148,290.10 10% 51,235.83 10% 提取储备基金 提取职工奖励及福利基金 转增资本公积 1,566,781.31 期末未分配利润 228,952.05 461,122.44 (二十二) 营业收入及营业成本 营业收入 项 目 本年金额 上年金额 主营业务收入 68,619,668.11 83,782,186.17 主营业务成

165、本 60,840,548.81 76,947,691.27 (二十三) 税金及附加 项目 本年金额 上年金额 计缴标准 城市维护建设税 4,603.98 5,285.62 1% 教育费附加 23,019.88 26,428.14 5% 印花税 38,838.06 合计 66,461.92 31,713.76 63 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 (二十四) 销售费用 项目 本年金额 上年金额 工资、社保及福利 405,231.11 570,238.90 差旅费 72,894.95 329,258.70 业务招待费 20,988.50 74,516.10 办公费 11,81

166、5.44 72,399.70 折旧费 1,919.88 2,880.36 维保费 117,989.95 420,293.43 咨询费 125,660.34 12,512.10 其他 22,153.40 12,512.10 合计 778,653.57 1,482,099.29 (二十五) 管理费用 项目 本年金额 上年金额 工资、社保及福利 1,299,917.66 1,214,957.49 研发费 937,084.60 929,240.78 办公费 288,838.05 341,139.34 差旅费 272,567.61 290,026.58 通讯费 21,312.63 29,114.28 业

167、务招待费 114,078.15 99,404.00 保险费 32,366.72 28,640.06 税金 4,603.98 5,285.62 租赁费 227,551.93 210,492.00 折旧费 30,661.09 29,031.12 其他 104,540.89 18,207.55 中介服务费 1,429,334.82 合计 4,762,858.13 3,195,538.82 (二十六) 财务费用 类别 本年金额 上年金额 利息支出 692,578.06 322,186.94 减：利息收入 9,791.35 14,108.97 汇兑损益 其他 2,650.46 2,340.04 64 上

168、海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 类别 本年金额 上年金额 合计 685,437.17 310,418.01 (二十七)投资收益 投资收益明细情况 项 目 本年金额 上年金额 理财产品的投资收益 238,100.62 112,121.57 (二十八) 资产减值损失 项目 本年金额 上年金额 坏账损失 -11,063.44 15,610.31 (二十九) 营业外收入 1、 营业外收入分项目情况 项 目 发生额 计入当期非经常性损益的金额 本年金额 上年金额 本年金额 上年金额 政府补助 143,671.00 81,500.00 143,671.00 81,500.00 违约金、

169、罚款收入 其他 合 计 143,671.00 81,500.00 143,671.00 81,500.00 2、 政府补助明细 项 目 形式 取得时间 本年金额 上年金额 崇明镇财政局专项扶持资金 政府拨款 143,671.00 81,500.00 (三十) 所得税费用 项目 本年金额 上年金额 按税法及相关规定计算的当期所得税 422,374.18 624,359.07 递延所得税调整 -26,731.63 -108,975.93 合计 395,642.55 515,383.14 (三十一) 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 项 目 本年金额 上年金额 基本每股收益 0.09 0.15

170、稀释每股收益 0.09 0.15 65 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 根据企业会计准则第 34 号每股收益及公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）的规定，计算基本每股收益和稀释每股收益的公式如下： 1、基本每股收益 基本每股收益=P0S S= S0S1SiMiM0SjMjM0Sk 其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股

171、等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。 基本每股收益 基本每股收益以归属于本公司普通股股东的合并净利润除以本公司发行在外普通股的加权平均数计算： 项 目 本年金额 上年金额 归属于本公司普通股股东的净利润 1,482,901.02 1,477,353.14 本公司发行在外普通股的加权平均数 16,545,000.00 10,000,000.00 基本每股收益（元/股） 0.09 0.15 2、稀释每股收益 稀释每股收益=P1/(S0S1SiMiM0Sj

172、MjM0Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数) 本公司无发行在外的潜在稀释性普通股，故稀释每股收益与基本每股收益等值 (三十二) 现金流量表附注 1、 收到的其他与经营活动有关的现金 项 目 本年金额 上年金额 收回往来款、代垫款 507,316.14 利息收入 9,791.35 14,108.97 补贴及奖励 143,671.00 81,500.00 信用证保证金 其他营业外收入 合 计 153,462.35 602,925.11 66 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 2、 支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 本年金额 上年金额 支付往来款、

173、代垫款 188,423.53 2,970,938.62 销售、管理及手续费支出 2,864,743.84 1,933,629.50 合 计 3,053,167.37 4,904,568.12 (三十三) 现金流量表补充资料 1、 现金流量表补充资料 项 目 本年金额 上年金额 1将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 1,512,029.56 1,477,353.14 加：资产减值准备 -11,063.44 15,610.31 固定资产折旧、投资性房地产折旧 32,580.97 31,911.48 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“”号填列）

174、财务费用（收益以“”号填列） 692,578.06 322,186.94 投资损失（收益以“”号填列） -238,100.62 -112,121.57 递延所得税资产减少（增加以“”号填列） -26,731.63 -108,975.93 存货的减少（增加以“”号填列） -539,070.89 10,919,257.19 经营性应收项目的减少（增加以“”号填列） 837,168.46 18,668,077.77 经营性应付项目的增加（减少以“”号填列） -6,218,228.41 -23,302,455.62 经营活动产生的现金流量净额 -3,958,837.94 7,982,760.95 2现

175、金及现金等价物净变动情况 现金的期末余额 18,964,436.10 827,789.15 减：现金的年初余额 827,789.15 4,380,005.87 现金及现金等价物净增加额 18,136,646.95 -3,552,216.72 2、 现金和现金等价物的构成 项 目 本年金额 上年金额 一、现 金 其中：库存现金 可随时用于支付的银行存款 18,964,436.10 827,789.15 67 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 项 目 本年金额 上年金额 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 18,964,436.10 82

176、7,789.15 注：现金和现金等价物不含使用受限制的现金和现金等价物 六、 关联方及关联交易 (一) 本公司的实际控制人情况 2016 年 12 月 31 日 自然人 出资金额 对本企业的持股比例（%） 对本企业的表决权比例（%） 王白旻 13,682,000.00 64.48 89.07 股东王白旻直接持有紫软数据 64.48%的股份，同时是本公司股东上海众励企业管理合伙企业（有限合伙）、上海昱陌企业管理合伙企业（有限合伙）的唯一普通合伙人、执行事务合伙人，两股东持有紫软数据的股份比例分别为 18.85%、5.74%，王白旻可以通过上述二股东支配公司的表决权比例为 24.59%，综上，王白

177、旻实际所能控制和支配的本公司表决权比例高达 89.07%，故认定为公司的实际控制人。 (二) 本公司的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司的关系 王晓英 股东 储凡光 股东 上海众励企业管理合伙企业（有限合伙） 股东 上海昱陌企业管理合伙企业（有限合伙） 股东 安卫辉 监事会主席 68 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 (三) 关联方交易情况 1、 关联方为本公司提供的担保： 2016 年 12 月 31 日 担保方 被担保方 担保事项 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保方式 王白旻、安卫辉 上 海 紫 软 数 据股份有限公司 银行借款 10,000,00

178、0.00 抵押担保起始日：2016 年 12 月 14 日 保证担保起始日：2016 年 12 月 14 日 抵押担保到期日： 2017 年 6 月 13 日 保证担保到期日： 2018 年 12 月 13 日 抵押保证 (五) 关键管理人员薪酬 项目名称 本年金额 上年金额 关键管理人员薪酬 656,000.00 656,000.00 七、 或有事项 本公司无需要披露的或有事项。 八、 承诺事项 九、 资产负债表日后事项 本公司无需要披露的资产负债表日后事项。 十、 其他重要事项说明 无 十一、 补充资料 (一) 当期非经常性损益明细表 项 目 本年金额 上年金额 非流动资产处置损益 偶发性

179、的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 143,671.00 81,500.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目（注 2） 所得税影响额 35,917.75 20,375.00 69 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 项 目 本年金额 上年金额 少数（股东）所有者权益影响额 合 计 107,753.25 61,125.00 (二) 净资产收益率及每股收益 2016 年 加权平均净资产收益率（%） 每股收益（元） 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 7.49 0.09 0.09 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 6.94 0.08 0.08 70 上海紫软数据股份有限公司 公告编号：2017-006 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 上海市浦东新区张衡路 198 弄 10 号 302C 71