870051_2016_拓峰科技_2016年度报告_2017-04-24.txt

1、 拓峰科技 NEEQ : 870051 浙江拓峰科技股份有限公司 Zhejiang TOFine Sci&Tech Co.,Ltd 年度报告 2016 公告编号：2017-007 2 公司年度大事记 2016 年 3 月 15 日，浙江拓峰科技有限公司荣获菲尼克斯（中国）投资有限公司颁发的“十年分销商合作奖”。 2016 年 4 月，公司启动员工股权激励计划，全年授予高、中层管理人员共计 14人 12.3%的股份，有效地将股东利益、公司利益和管理层人员利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。 2016 年 7 月 7 日，浙江拓峰科技有限公司被浙江省经济和信息化委员会认定为浙江省高端装备

2、制造业骨干企业。 2016 年 8 月 8 日，浙江拓峰科技有限公司完成股份制改造，更名为浙江拓峰科技股份有限公司。 2016 年 8 月 10 日，浙江拓峰科技股份有限公司与西门子（中国）有限公司，在拓峰产业园签署战略合作伙伴协议。12 月 9 日，拓峰设备被西门子（中国）有限公司数字化工厂集团及过程工业与驱动集团联合授予“最佳客户服务分销商奖”。 2016 年 12 月 9 日，浙江拓峰科技股份有限公司正式挂牌新三板。股票简称：拓峰科技，股票代码：870051。 公告编号：2017-007 3 目 录 第一节 声明与提示 . 4 第二节 公司概况 . 9 第三节 会计数据和财务指标摘要.

3、11 第四节 管理层讨论与分析 . 13 第五节 重要事项 . 24 第六节 股本变动及股东情况 . 28 第七节 融资及分配情况 . 31 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 . 33 第九节 公司治理及内部控制 . 39 第十节 财务报告 . 44 公告编号：2017-007 4 释义 释义项目 释义 母公司 指 浙江拓峰科技股份有限公司 公司、本公司、股份公司、拓峰科技 指 浙江拓峰科技股份有限公司及下属子公司、办事处 杭自院 指 杭州自动化技术研究院有限公司 尚峰投资 指 杭州尚峰投资管理合伙企业(有限合伙) 铭峰投资 指 杭州铭峰投资管理合伙企业(有限合伙) 佩峰投资 指 杭

4、州佩峰投资管理合伙企业(有限合伙) 铭拓投资 指 杭州铭拓投资管理合伙企业(有限合伙) 拓峰设备 指 浙江拓峰自动化设备有限公司 上海拓峰 指 上海拓峰自动化系统有限公司 宁波拓峰 指 宁波拓峰自动化系统有限公司 南京拓峰 指 南京拓峰自动化系统有限公司 成都拓峰 指 成都拓峰自动化系统有限公司 沈阳拓峰 指 沈阳拓峰自动化系统有限公司 研华拓峰 指 杭州研华拓峰自动化技术有限公司 拓峰电力 指 杭州拓峰电力科技有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 董监高 指 董事、监事、高级管理人员 证监会 指 中国证券监督管理委员

5、会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 主办券商、财通证券 指 财通证券股份有限公司 会计师、会计师事务所 指 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 律师、律师事务所 指 北京大成(杭州)律师事务所 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 工作指引 指 全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行) 挂牌 指 公司股份在全国中小企业股份转让系统挂牌进行公开转让之行为 西门子 指 西门子(中国)有限公司 公告编号：2017-007

6、 5 研华 指 北京研华兴业电子科技有限公司 魏德米勒 指 魏德米勒电联接(上海)有限公司 菲尼克斯 指 南京菲尼克斯电气有限公司 公告编号：2017-007 6 第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报告的真实、完整。 天健会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项

7、是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 公告编号：2017-007 7 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 对单一供应商依赖的风险 公司与主要供应商西门子签订协议,就自动化产品和智能装备开展分销合作。报告期内,公司每年从西门子采购的金额占公司同期采购总额的比例均超过 50%,对西门子存在一定程度的依赖,西门子对分销商的相关政策变化可能会对公司的正常经营及利润造成一定影响。 市场竞争和产品研发能力滞后的风险 近年来国内专业分销商发展迅速,同时国际知名分

8、销商亦瞄准了国内的分销市场,公司面临的市场竞争压力不断增加。在此背景下,技术和产品研发能力将直接影响公司的发展步伐。为此,公司制定了在保持自动化产品和智能装备分销不断发展的同时,加大研发投入、增强产品和技术研发能力的策略,满足客户的差异化需求,逐步提升工业自动化系统集成收入占总体收入的比重。目前,通过引进技术人才,开展多个新项目和新技术的研发,公司的技术开发实力有所提升,存在的技术和产品研发滞后的风险逐步减弱。 实际控制人不当控制的风险 截止报告期末,公司实际控制人徐赤持有公司股份比例为30.22%,徐赤、刘军、卜琰三人合计持有杭自院 55.01%的股权;杭自院持有拓峰科技 55%的股份,且通

9、过担任佩峰投资、铭峰投资及尚峰投资的执行事务合伙人,控制了拓峰科技 25%的表决权,即杭自院合计控制了拓峰科技 80%的表决权;故徐赤、刘军、卜琰三人通过杭自院控制了拓峰科技 80%的表决权;另外徐赤担任铭拓投资的执行事务合伙人,通过铭拓投资控制了拓峰科技20%的表决权。并通过与董事刘军、卜琰签署一致行动协议,控制了拓峰科技 100%的表决权。且报告期内徐赤一直担任拓峰科技的董事长,能对公司的重大决策、人事任免和经营方针产生重大影响,存在实际控制人不当控制的风险。 税收优惠政策变动的风险 公司于 2014 年 9 月 29 日申请取得了高新技术企业证书,证书编号为 GR201433000145

10、,有效期为三年,至 2017 年 9 月 28 日止。三年内公司可享受每年 15%的所得税优惠税率。目前,公司正在按计划组织高新复审工作。一旦国家政策有变或高新技术企业资格不能持续保持,公司将不能享受相应的税收优惠政策。 人才流失风险 工业自动化行业是典型的知识密集型行业,技术人员的专业素质是制约产业发展的直接因素,是衡量公司市场竞争力的关键因素之一。公司经过多年的探索和积累,培养了一支实践经验丰富的高素质管理技术团队。随着业务规模的不断扩大,公司对行 公告编号：2017-007 8 业内初、中、高级人才的需求也日益迫切,公司能否有效吸纳人才,是公司日后能否顺利开展业务并保持市场竞争力的重要因

11、素。作为一家处于成长期的企业,面对巨大的市场机会,企业的快速发展需要能够与之匹配的人才团队,对团队的稳定性、专业性、开拓性、快速学习等方面提出了更高的要求。在未来的发展中,公司可能会面对相关的团队适应性风险,如果出现核心人员离职,将给公司未来运营带来一定风险。 公司短期偿债能力不足的风险 2016 年 12 月 31 日、2015 年 12 月 31 日及 2014 年 12 月 31 日,公司合并的资产负债率分别为 83.92%、91.34%和 92.66%,流动比率分别为 1.08、0.98 和 0.96,速动比率分别为 0.80、0.73 和0.69,资产负债率总体偏高,流动比率和速动比

12、率亦有待提高,存在短期偿债能力不足的风险,但呈明显改善趋势。公司未来将继续通过改善收入结构、加强资金管理以提高使用效率,降低资产负债率,提升短期偿债能力。 盈利能力较弱风险 2016 年度, 2015 年度及 2014 年度,公司营业收入分别为55,305.64 万元、52,130.75 万元和 51,427.85 万元,净利润分别为 561.65 万元、491.56 万元和 188.71 万元,扣除非经常性损益后净利润分别为 438.21 万元、186.06 万元和 185.60 万元。虽然公司销售收入保持较高水平,但由于期间费用较高导致净利润不理想。公司将采取多种措施,扩大销售规模,严格管

13、控费用,同时采取措施逐步提升利润较高的工业自动化系统集成收入占总体收入的比重,不断提升自身盈利能力。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 公告编号：2017-007 9 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 浙江拓峰科技股份有限公司 英文名称及缩写 Zhejiang TOFine Sci&Tech Co.,Ltd 证券简称 拓峰科技 证券代码 870051 法定代表人 徐赤 注册地址 杭州市西湖区西园七路 6 号 1 幢 办公地址 杭州市西湖区西园七路 6 号 1 幢 主办券商 财通证券 主办券商办公地址 浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 会计师事务所 天健会计师事务所(特

14、殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 陈中江、叶怀敏 会计师事务所办公地址 杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 杨洁 电话 0571-56077907-6054 传真 0571-88821218-0 电子邮箱 yangjie 公司网址 联系地址及邮政编码 杭州市西湖科技园西园七路 6 号 1 幢 310030 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 杭州市西湖区西园七路 6 号 1 幢 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016 年 12 月 9 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） C

15、38 主要产品与服务项目 自动化产品和智能装备的代理销售及自动化产品的系统集成 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 30,000,000 做市商数量 0 公告编号：2017-007 10 控股股东 杭州自动化技术研究院有限公司 实际控制人 徐赤 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 91330100749495789Q 是 税务登记证号码 91330100749495789Q 是 组织机构代码 91330100749495789Q 是 公告编号：2017-007 11 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收

16、入 553,056,448.84 521,307,524.99 6.09% 毛利率 12.23% 11.58% - 归属于挂牌公司股东的净利润 4,860,979.79 4,153,135.16 17.04% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,624,664.22 1,098,136.27 230.07% 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） 12.81% 19.45% - 加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 9.56% 5.14% - 基本每股收益 0.19 0.28 -31.38% 二、偿债能力 单位：元 本期

17、期末 上年期末 增减比例 资产总计 314,744,554.17 294,023,725.67 7.05% 负债总计 264,122,622.30 268,562,584.22 -1.65% 归属于挂牌公司股东的净资产 46,879,328.61 22,474,071.25 108.59% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.56 1.50 - 资产负债率（母公司） 67.79% 84.01% - 资产负债率（合并） 83.92% 91.34% - 流动比率 1.08 0.98 - 利息保障倍数 2.00 1.98 - 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净

18、额 -22,762,594.81 11,491,301.91 - 应收账款周转率 6.62 7.32 - 存货周转率 6.67 6.43 - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率 7.05% 3.70% - 公告编号：2017-00712 营业收入增长率 6.09% 1.37% - 净利润增长率 14.26% 160.49% - 五、股本情况 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 30,000,000 15,000,000 - 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益 874,

19、033.67 计入当期损益的政府补助 507,539.59 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,045.69 非经常性损益合计 1,371,527.57 所得税影响数 137,104.92 少数股东权益影响额（税后） -1,892.92 非经常性损益净额 1,236,315.57 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 不适用 公告编号：2017-007 13 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 拓峰科技是专业从事工业自动化控制系统、机电一体化装备和信息化平台设计、研发、制造、集成和服务的综合性高科技企业，向用户提供流程工业和离散工业的自动

20、化系统集成及相关技术服务。此外，公司为了适应特定行业应用需求，自主研发工业自动控制系统产品，如 PRM 配料防错系统、PET 饮料灌装质量检测系统等。技术型项目则聚焦食品饮料、钢铁冶金、化工石化、机械装备、制药等行业的自动化技术与服务提供，同时也涉及能源环保、智慧交通、智能工厂、工业机器人等行业领域。 拓峰设备系浙江拓峰科技股份有限公司全资子公司，主要代理销售国内外知名公司自动化产品和智能装备，如西门子、研华、菲尼克斯、魏德米勒、威图、SMC、UR 机器人等，并根据客户需求提供 PLC、工控机、传感器、仪器仪表、变频器、运动控制、低压电气、电联接、机器人等产品和装备。拓峰设备的代理产品业务广泛

21、服务于机械、化工、电力、冶金、石化、建材、轻纺、医药、市政、航天等的行业客户。 当前，公司在华东、东北、华中和西南地区相继建立了九个区域性子公司及办事处，致力于将拓峰全自动化系列的产品及服务推送到客户身边。采用以直销为主、分销为辅、网络并行的销售模式，通过巩固已有客户、挖掘潜在客户的方式，以技术团队提供较高性价比服务作为支撑，满足客户多样化差异性需求。 工业自动化产品和智能装备的代理销售、自动化技术的系统集成是公司经营模式中两个重要且相互补充的环节。代理自动化产品销售业务是目前公司主要的经营环节，是收入的主要组成部分。系统集成业务是公司业务经营的重要环节，通过集成业务，公司向终端客户直接提供其

22、所需要的系统集成产品及技术服务。 报告期内，公司的商业模式较上年未发生变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 1、财务状况： 公司在报告期内营业收入为 553,056,448.84 元，比上年增长 6.09%。净利润 5,616,512.85 元，比上年增长 14.26%。报告期末，公司总资产为 314,744,544.17 元，比上年增长 7

23、.05%，整体发展趋势良好。 公告编号：2017-007 14 全面完成了 2016 年的整体经营目标。 2、业务情况： 报告期内，在业务拓展上，公司销售团队贯彻以客户需求为导向的营销思路，以解决方案营销手段深入挖掘客户需求，以技术服务能力来提升客户满意度，在产品销售与系统集成方面都取得了良好效果。在行业拓展上，除原传统工业领域范畴外，公司还在智能制造、智慧电力、轨道交通、新能源、智慧物流等新兴行业取得突破性收获。 3、运营管理情况： 报告期内，公司进行全面管理变革和组织建设，通过引进优秀管理人才、优化组织架构、细化工作流程、激发员工积极性等措施，提升整体运营效率。同时，在技术管理、质量管理、

24、产品管理、财务管理、行政管理、信息化建设、人才建设和企业文化建设等方面都采取了系统性变革措施，提高了整体管理运营水平。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入的比重 金额 变动比例 占营业收入的比重 营业收入 553,056,448.84 6.09% - 521,307,524.99 1.37% - 营业成本 485,390,258.90 5.31% 87.77% 460,935,448.17 0.03% 88.42% 毛利率 12.23% 5.65% - 11.58% 11.41% - 管理费用 30,231,045.50 20.15%

25、5.47% 25,161,251.59 15.74% 4.83% 销售费用 25,708,924.40 11.85% 4.65% 22,985,489.02 14.00% 4.41% 财务费用 5,640,565.60 2.41% 1.02% 5,507,907.87 -0.49% 1.06% 营业利润 6,428,971.02 -12.14% 1.16% 7,317,039.83 107.10% 1.40% 营业外收入 508,886.68 1,298.60% 0.09% 36,385.38 -60.52% 0.01% 营业外支出 372,955.47 -34.71% 0.07% 571,2

26、01.65 6.06% 0.11% 净利润 5,616,512.85 14.26% 1.02% 4,915,596.70 160.49% 0.94% 项目重大变动原因： 1、报告期内，营业外收入比上年同期增加 472,501.30 元，增加幅度为 1,298.60%，主要原因系本报告期内增加了企业稳岗补贴收入 264,731.59 元及杭州市西湖区高新技术企业研发投入补助收入154,900.00 元。 2、报告期内，营业外支出比上年同期减少 198,246.18 元，减少幅度为 34.71%，主要原因系因 2016年各省陆续减免水利建设基金，本报告期内地方水利建设基金较上年下降 210,994

27、.30 元。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 公告编号：2017-007 15 主营业务收入 553,024,373.37 485,390,258.90 521,307,524.99 460,935,448.17 其他业务收入 32,075.47 0.00 0.00 0.00 合计 553,056,448.84 485,390,258.90 521,307,524.99 460,935,448.17 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例 上期收入金额 占营业收入比例 自动化产品分销 525,109,3

28、34.12 94.95% 485,694,713.59 93.17% 系统集成销售 27,915,039.25 5.05% 35,612,811.40 6.83% 收入构成变动的原因： 报告期内，系统集成销售占营业收入的比例与上年度相比减少了 1.78 个百分点，由于项目实施具有长周期特性，2016 年确认的系统集成收入中有 50%以上为 2015 年签订的合同额，实际 2016 年的系统集成合同额较 2015 年有大幅提升。 报告期内，收入构成基本与上年同期持平，整体销售情况跟去年同期相比无重大变化。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 -22

29、,762,594.81 11,491,301.91 投资活动产生的现金流量净额 1,838,151.70 818,039.51 筹资活动产生的现金流量净额 12,985,313.11 -3,317.04 现金流量分析： 1、经营活动产生的现金流量净额为-22,762,594.81 元，同比净增加流出 34,253,896.72 元，主要原因系应收账款、存货相比增幅较大。2016 年下半年公司的销售订单和发货额大幅增长，导致客户应收账款和采购性支出同比例增长，同时为了配套企业经营规模，与经营有关的费用支出也相应增长。 2、投资活动产生的现金流量净额为 1,838,151.70 元，同比净增加流入

30、 1,020,112.19 元，主要原因系转让研华拓峰股权。本次转让总计收到现金 2,498,000.00 元。 3、筹资活动产生的现金流量净额为 12,985,313.11 元，同比净增加流入 12,988,630.15 元，主要原因系投资者投入资金。根据 2016 年 4 月 15 日和 4 月 18 日签订的投资协议，股东杭自院以及新增股东铭拓投资、佩峰投资和尚峰投资、铭峰投资相继增资投入 19,485,390.00 元；另，由于银行借款时间差导致本期筹资流入减少 4,600,000.00 元。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1

31、杭州永创智能设备股份有限公司 15,086,318.16 2.73% 否 2 浙江海得电气实业有限公司 8,826,460.41 1.60% 否 3 上海振华重工电气有限公司 8,246,785.73 1.49% 否 4 浙江天煌科技实业有限公司 7,909,422.44 1.43% 否 5 杭州海康威视科技有限公司 7,702,366.67 1.39% 否 公告编号：2017-007 16 合计 47,771,353.41 8.64% - 注：如存在关联关系，则必须披露客户的具体名称。 （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1 西门子(中

32、国)有限公司 300,188,742.09 57.13% 否 2 北京研华兴业电子科技有限公司 112,626,937.09 21.44% 否 3 魏德米勒电联接(上海)有限公司 18,345,044.48 3.49% 否 4 南京菲尼克斯电气有限公司 9,957,249.20 1.90% 否 5 西门子工厂自动化工程有限公司上海第一分公司 5,538,505.15 1.05% 否 合计 446,656,478.01 85.01% - 注：如存在关联关系，则必须披露供应商的具体名称。 （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 6,475,994.33

33、4,462,879.23 研发投入占营业收入的比例 5.06% 4.38% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 17 公司拥有的发明专利数量 2 研发情况： 2016 年度，母公司研发投入 647.60 万元，营业收入 12,801.70 万元，研发投入占营业收入 5.06%。研发人员方面，本年度研发人员数 36 人,占比 43.90%，其中博士 1 人、硕士 7 人、本科 23 人、大专 5 人，中高级职称 11 人、初级职称 8 人。 本年度母公司全部在研研发项目共计 9 个，其中延续开发项目 4 个，新立项研发项目 5 个。各项目情况及目前进度详见下表。公司每年为研发项目保障了充

34、分资源，使各个项目均能按时按立项需求完成并及时投放市场，取得一定的经济效益，同时保证公司产品的技术先进性，满足市场和客户的需求。 序号 项目名称 立项年份 性质 进度 1 囊匣制作辅助设计软件及快速成型装备技术研究 2014 年 延续开发项目 项目已按要求完成，已结题 2 航天 KM8 真空和低温测控系统开发 2015 年 延续开发项目 项目已按要求完成，已结题 3 丝织物染整工艺过程监测与自动控制系统开发 2015 年 延续开发项目 项目已按要求完成，已结题 公告编号：2017-007 17 4 数字化工厂制造集成管控系统开发 2015 年 延续开发项目 项目已按要求完成，已结题 5 食品饮

35、料 PRM 配料管理及追溯系统开发 2016 年 本年新立项目 项目进行中，目前在调试测试阶段 6 磁性材料数字化生产线开发 2016 年 本年新立项目 项目进行中，目前在系统联调阶段 7 基于一体化全自动点胶贴片系统 2016 年 本年新立项目 项目进行中，目前在设计开发阶段 8 CFB 床上智能点火及灭火保护系统开发 2016 年 本年新立项目 项目进行中，目前在设计开发阶段 9 数字化车间制程即时显示系统开发 2016 年 本年新立项目 项目进行中，目前在设计开发阶段 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资产比重的增减 金额 变动 比例 占总资产的比重 金额 变

36、动 比例 占总资产的比重 货币资金 82,039,627.03 -7.43% 26.07% 88,626,296.80 18.61% 30.14% -4.08% 应收账款 83,217,784.08 12.11% 26.44% 74,228,487.16 23.84% 25.25% 1.19% 存货 74,210,990.94 9.84% 23.58% 67,561,381.39 -6.08% 22.98% 0.60% 长期股权投资 - -100.00% 0.00% 1,829,931.23 -27.30% 0.62% -0.62% 固定资产 18,270,765.12 -2.61% 5.80

37、% 18,759,760.06 -5.16% 6.38% -0.58% 在建工程 605,620.52 - 0.19% - - 0.00% 0.19% 短期借款 67,800,000.00 -0.73% 21.54% 68,300,000.00 8.51% 23.23% -1.69% 长期借款 - - - - - - - 资产总计 314,744,554.17 7.05% 100.00% 294,023,725.67 3.70% 100.00% 0.00% 资产负债项目重大变动原因： 1、长期股权投资本年期末余额为 0，减少 100%，系收回对研华拓峰投资。 3、投资状况分析 （1）主要控股子

38、公司、参股公司情况 1、子公司拓峰设备，成立于 2009 年 12 月，注册资本 30,000,000.00 元，公司拥有 100%股权。2016年营业收入 394,576,722.29 元，净利润 486,368.79 元，年末资产总计 198,847,074.92 元。 2、子公司上海拓峰，成立于 2004 年 8 月，注册资本 2,000,000.00 元，公司拥有 67.5%股权。2016年营业收入 119,002,773.50 元，净利润 2,324,717.10 元，年末资产总计 44,063,177.61 元。 （2）委托理财及衍生品投资情况 报告期内，公司不存在委托理财及衍生品

39、投资的情况。 （三）外部环境的分析 自动化属于技术含量较高，产品附加值较大，且应用领域非常广泛的行业，具有广阔的市场前景。再 公告编号：2017-007 18 加之，当前自动化技术的普及率和社会认同度正逐渐提高，自动化设备也已初步形成工业化规模。经过多年发展，国内的自动化产业已经覆盖到包括传感器、机器人、控制系统、人机界面、机器视觉、自动化软件、仪器仪表等在内的各种产品，涉及电力与新能源、纺织印染、建筑楼宇、汽车与零部件、物流装备、钢铁冶金、食品医药、化工石化、轨道交通、工程机械等各个行业。 尤其是当前工业领域转型升级进入工业 4.0 时代，再加上政府在政策方面的大力支持和推动，中国制造 20

40、25，“机器换人”等政策的提出和推进，为自动化行业带来巨大市场空间。而由于制造业生产方式粗放、人口红利的下降、生产设备的落后等原因，各制造业面临着转型升级的巨大挑战，“机器换人”迫在眉睫，自动化机器人装备需求呈井喷状态，这也为自动化装备市场的拓展提供更大的可能性。此外，大数据时代的互联网、物联网、云计算技术也赋予了自动化行业新的生命活力。 另一方面，全球化市场竞争激烈，国内自动化市场容量受到国外优势品牌的挤压较为严重，而自动化产业集聚是一个渐进的过程，当前国内自动化行业企业过于分散，产业集中度较低，尤其对于中小企业来说，自动化转型难度较大，升级成本较高。再加上，市场对质的要求逐渐取代对量的增长

41、的片面追求，客户个性化、多样化、定制化的需求趋势日益明显，对自动化产业规模化、标准化的研发制作构成较大挑战。在激烈的市场竞争环境中，企业会面临客户流失和成本居高的两难处境，考验着企业的智慧和能力。 总的来看，尽管国内市场竞争逐渐加大，但由于国家及地方政府的重视及政策支持，再加之作为中国计算机学会工控机专委会、中国仪器仪表学会、浙江省自动化学会等行业组织重要参与者与推动者，公司肩负着加强自身自动化业务经营，并以自身发展推动行业、区域市场深入发展的使命。 （四）竞争优势分析 公司在自动化行业领域的竞争优势主要体现在以下几个方面： 1、行业地位和社会资源 拓峰科技系由集 40 年历史底蕴、技术沉淀、

42、经验积累、行业资源、品牌影响于一身的杭州自动化技术研究院投资组建而成的，从建立起始就有良好的行业基础，在浙江省、杭州市自动化行业领域具有一定的影响力。 公司董事长徐赤先生目前担任中国计算机学会工控机专委会副主任、浙江省机器人产业发展协会常务副会长、浙江省自动化学会副理事长、杭州市自动化行业协会会长、杭州市自动化学会理事长、杭州市科研院所所长协会理事长、浙江省食品饮料行业机器换人专家组组长、杭州市机器换人专家组组长、杭州市科协副主席（兼职）、杭州市政协科技界别委员等科技界、行业界职务。 公司董事卜琰先生目前担任浙江省工业自动化工程实验基地副主任兼总工程师、杭州市计算机学会副理事长、杭州市仪器仪表

43、学会副理事长、中国计算机学会杭州分部副主席、浙江省计算机学会理事、浙江省信息化促进会理事、浙江省“机器换人”专家服务指导组成员、杭州市工业和信息化专家等职务。 公司总经理陈海东目前担任全国工业过程测量和控制标准化技术委员会（SAC/TC124）委员。 公司是杭州市企业科技服务中心的发起单位，是浙江省自动化科技创新服务平台核心成员，是浙江省机器换人食品饮料专家组依托单位，拥有比较丰富的社会资源和影响力。 2、技术实力和平台优势 公司深入研究开发专项技术，与国际国内先进水平接轨，保持企业可持续发展能力，与此同时，也建 公告编号：2017-007 19 立了技术创新保障体系，通过贯彻技术战略规划，积

44、极投入科研经费并高效使用，借力于技术创新体系和激励机制，获得了一批核心的自主知识产权。 目前已具备在流程工业、离散制造行业实施智能化工厂项目的能力，可向用户提供电气、仪表、自动化和信息化的整体项目级解决方案。在医药、环保、市政、石化化工、汽车零配件、锂电池等行业，针对客户需求特点，在全球领先的自动化品牌产品组合基础上（西门子、研华、菲尼克斯、魏德米勒、威图等），集成拓峰自有应用技术，向用户提供行业领先的管控一体化解决方案。在应用技术研发方面，公司在高速在线质量检测、自动配料配方、过程安全保护技术方面形成了系统化、模块化技术方案，并申请了相关专利，获得了行业较高的认可度；在工程应用研发方面，公司

45、可提供医药 GMP&FDA 计算机系统认证服务、生产计划和调度管理、批次质量管理、机联网、能源管理、数字化工厂仿真规划等全方位一体化服务，覆盖现场仪表、自动化控制、网络设计、企业信息化等范畴。在产品平台研发方面，公司在自动化流水线、检测线、焊接工作站上已形成了具备自主知识产权的软硬件平台级产品，涉及饮料灌装线高速视觉检测装备（液位、标签、瓶盖等）、自动配料容错系统（PRM）、批量管理系统（BATCH）、生产计划执行系统（MES）等系统应用。 公司是国家重点扶持领域高新技术企业，建有拓峰工业自动化系统省级高新技术企业研发中心，是浙江省经信委认定的“浙江省高端装备制造业骨干企业”、浙江省自动化科技

46、创新服务平台的核心成员。 3、行业经验和专业技能 公司是国内较早进入工业自动控制领域的企业，经过多年不懈的努力，积累了较丰富的行业经验。公司积极对接石油化工、钢铁冶金、食品饮料、医药、工程机械、航天核电等领域的重大项目需求，针对众多行业用户的要求，提供从工程项目的规划咨询、可行性研究、工程设计、工程采购、工程实施等于一体的全流程过程自动化工程服务。 公司拥有一支由博士、硕士、高级工程师等高层次人才为主力的员工队伍，覆盖了技术、销售、商务、管理等各个领域，专业配置齐全，拥有仪表、机械、电子、软件、电气、光学等专业技术人员，并且具备各专业协同配合的良好机制。核心骨干大都是在自动化行业历练多年的专业

47、人员，拥有过硬的专业知识和丰富的工作经历。对各种自动化品牌以及产品都较为熟悉，能够根据客户的工艺状况灵活配置应用，为客户提供高性价比的自动化解决方案。 4、供应渠道和营销网络 多年来，公司不断加强与国际先进品牌供应商的合作，已成为西门子、研华及菲尼克斯等品牌工业领域代理销售及系统集成的重要合作伙伴，在工业自动化领域，多年来在华东区域排名前列。公司拥有较完善的销售网络，目前设有杭州、上海、南京、宁波、成都、沈阳六家子公司，在武汉、郑州、济南等地设有办事处，有负责销售的专门部门，可以为周边客户提供及时、快捷的产品及服务，通过整合各公司的客户信息资源，完善运营管理制度，做到服务就近及时高效，以增加各

48、子公司的服务辐射区域，扩大市场覆盖率，实现公司最初的战略规划，即通过全国营销网络互联为客户提供全国范围内的全面、优质服务。客户所属行业分布广泛，公司不存在对单个客户或特定行业客户的重大依赖，这有利于公司持续稳定地发展。 5、客户资源开发及维护 公司在积极巩固及维系原有客户资源的同时，利用遍布全国的六家子公司及三个办事处据点，不断深度挖掘及拓展潜在市场客户资源，通过有效的协作联动、信息共享、技术服务平台建设、售后服务制度完善、产品宣传推广及品牌建设等措施，不断提升客户开发能力。公司产品和服务的最终客户主要分布于石 公告编号：2017-007 20 油化工、采矿冶金、食品医药、工程机械、汽车、商业

49、及民用等各个领域，公司管理及销售人员对服务于上述多个行业拥有较丰富的经验，通过与客户及时分享供应商产品及技术培训成果、售前售中售后的技术培训、个性化的合作开发、与客户签订的框架协议等方式为其提供备货、仓储、物流等增值服务，防止因产品的供货周期导致项目进程滞后情形的发生。 公司目前拥有遍布全国各地的上万家客户，配备专门的售后服务部门解决客户相关产品的应用咨询、技术服务、退货、维修及培训等工作，并设有 400 客服电话和固定的客户投诉电话，定期开展客户回访，又建立了客户满意度调查制度和全国范围内的售后服务保障体系等来最大程度的保障客户需求。此外，公司还被认定为西门子 GMC 授权保内及保外维修服务

50、商及研华授权维修服务站。 （五）持续经营评价 报告期内，公司整体发展趋势良好，全面完成了既定的年度经营目标。通过与杭自院的业务、资产、人员划分和股份制改造，实现了业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持了良好的自主经营能力；通过引进优秀管理人才、优化组织架构、细化工作流程、激发员工积极性等措施，提升了整体运营效率。同时，在技术管理、质量管理、产品管理、财务管理、行政管理、信息化建设、人才建设和企业文化建设等方面都采取了系统性变革措施，提高了整体管理运营水平。 截至报告期末，公司内部控制体系运行良好，经营管理团队和核心业务人员稳定，公司资产负债结构合理，保持良好的公司独立自主经营能力，公司发

51、展前景广阔，未来盈利能力有望不断增强，具备较强的持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。 （六）扶贫与社会责任 报告期内，公司按时缴纳残疾人保障金，积极履行社会责任；公司工会加强对困难职工的帮扶，全年共发放扶贫慰问资金 93,500 元。 报告期内，公司诚信经营，积极吸纳就业、保障员工合法权益，自觉履行纳税义务，扶危救困，对社会负责、对股东负责、对员工负责。 同时，公司党组织继续履行 2014 年 7 月与丽水市缙云县五云街道白岩村签署的 3 年合作协议，致力于困难家庭的结对共建。报告期内，公司积极为白岩村幼儿园的学生提供学习用品；确定并走访重点帮扶对象，深入了解帮扶对象的具体情况

52、，从物质上和精神上为他们提供帮助。 （七）自愿披露 - 二、未来展望（自愿披露） （一） 行业发展趋势 - （二）公司发展战略 公告编号：2017-007 21 - （三）经营计划或目标 - （四）不确定性因素 - 三、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 1、对单一供应商依赖的风险 公司与主要供应商西门子签订协议，就自动化产品和智能装备开展分销合作。报告期内，公司从西门子采购的金额占公司同期采购总额的比例均超过 50%，对西门子存在一定程度的依赖，西门子对分销商的相关政策变化可能会对公司的正常经营及利润造成一定影响。 经过长期的合作，公司与西门子建立了稳定的合作关系，公司获得西门子 201

53、3 年度最佳锐进分销商、西门子 2015 年最佳分销商等荣誉称号，逐步成为西门子最重要的分销商之一。从行业发展角度来看，工业自动控制技术已比较成熟，各品牌产品之间具有一定的可替代性，除了少数高端产品外，公司具备较强的自主选择供应商的余地。从公司与西门子的合作关系的稳定性及行业发展角度分析，公司对西门子的依赖给公司持续经营能力造成重大不利影响的可能性较小。 应对措施：公司将持续改善与西门子的合作模式，在西门子产品的业务和技术的基础上，提供本公司特有的延伸服务内容和扩展产品技术功能。同时为了减轻对西门子的依赖，近年来公司采取在突出重点品牌的基础上兼顾差异化的发展战略，在稳定与西门子合作关系的同时，

54、积极与其他品牌的供应商进行合作，增加产品种类。公司已与如研华、魏德米勒、菲尼克斯等知名公司建立了良好的合作关系。未来公司将加强自身的研发和创新能力，逐步提升工业化系统集成占总体收入的比重，增强自身的可持续发展能力，降低对单一供应商的依赖。报告期内，已初步取得成效。 2、市场竞争和产品研发能力滞后的风险 从工业自动化产品行业角度看，分销商模式由于具备提升物流效率、保障产品的市场覆盖、保证本地化优质服务等优势，逐步成为产品制造商最重要的业务策略之一。近年来国内专业分销商发展迅速，同时国际知名分销商亦瞄准了国内的分销市场，公司面临的市场竞争压力不断增加。在此背景下，技术和产品研发能力将直接影响公司的

55、发展步伐。目前，通过引进技术人才，加强内部人才培养，开展多个新项目和新技术的研发，公司的技术开发实力有所提升，存在的技术和产品研发滞后的风险逐步减弱。 应对措施：公司在保持自动化产品和智能装备分销不断发展的同时，加大研发投入、增强产品和技术研发能力的策略，满足客户的差异化需求，逐步提升工业自动化系统集成收入占总体收入的比重。 3、实际控制人不当控制的风险 实际控制人徐赤持有公司 30.22%的股权，徐赤、刘军、卜琰三人合计持有杭自院 55.01%的股权；杭自院持有拓峰科技 55%的股份，且通过担任佩峰投资、铭峰投资及尚峰投资的执行事务合伙人，控制了拓 公告编号：2017-007 22 峰科技

56、25%的表决权，即杭自院合计控制了拓峰科技 80%的表决权；故徐赤、刘军、卜琰三人通过杭自院控制了拓峰科技 80%的表决权；另外徐赤担任铭拓投资的执行事务合伙人，通过铭拓投资控制了拓峰科技20%的表决权。而徐赤、刘军与卜琰于 2016 年 7 月 27 日又签署了一致行动协议，故徐赤控制了拓峰科技 100%的表决权，且报告期内徐赤一直担任拓峰科技的董事长，能对公司的重大决策、人事任免和经营方针产生重大影响，存在实际控制人不当控制的风险。 应对措施：公司已制定了健全的股东大会、董事会及监事会议事规则等制度，形成了较为完善的法人治理结构和治理机制，以防范可能发生的实际控制人不当控制的风险。公司未来

57、将按照相关法律、法规和公司规章制度的规定，强化董事、监事和高级管理人员在公司治理和规范运作方面的理解、执行能力，督促其勤勉尽责。同时充分发挥监事会作用，通过召开相关会议、现场检查等措施对公司董事会、高级管理人员进行监督、行使相关监督职权。 4、税收优惠政策变动的风险 公司于 2014 年 9 月 29 日申请取得了高新技术企业证书，证书编号为 GR201433000145，有效期为三年，至 2017 年 9 月 28 日止。三年内公司可享受每年 15%的所得税优惠税率。一旦国家政策有变或高新技术企业资格不能持续保持，公司将不能享受相应的税收优惠政策。 应对措施：公司将进一步加大研发投入，提高自

58、动化系统集成的技术水准，提升公司的盈利能力；不断完善公司内部治理机制，努力提升科学管理水平，降低管理成本；积极构建并优化营销渠道，巩固已有市场，深入挖掘潜在客户资源，搭建流程试、模块化的营销体系，降低销售成本。以增强公司的盈利能力及市场竞争力。目前公司正着力进行申报新一期高新技术企业认定的工作。 5、人才流失风险 工业自动化行业是典型的知识密集型行业，技术人员的专业素质是制约产业发展的直接因素，是衡量公司市场竞争力的关键因素之一。公司经过多年的探索和积累，培养了一支实践经验丰富的高素质管理技术团队。随着业务规模的不断扩大，公司对行业内初、中、高级人才的需求也日益迫切，公司能否有效吸纳人才，是公

59、司日后能否顺利开展业务并保持市场竞争力的重要因素。作为一家处于成长期的企业，面对巨大的市场机会，企业的快速发展需要能够与之匹配的人才团队，对团队的稳定性、专业性、开拓性、快速学习等方面提出了更高的要求。在未来的发展中，公司可能会面对相关的团队适应性风险，如果出现核心人员离职，将给公司未来运营带来一定风险。 应对措施：技术人才队伍的稳定需要企业给予合适的发展空间和正向激励，公司着力建设完善的技术管理和考核体系，重视各类技术知识积累。规划各类技术人才的职业发展通道，鼓励各种类型的技术立项研究，对各类技术成果进行认定和奖励，并对贡献突出的骨干给予股权激励。通过骨干人才的传帮带作用，建设合理的人才梯队

60、。通过持续优化技术人才的工作和生活环境，保证核心技术人才队伍的稳定和发展。 6、公司短期偿债能力不足的风险 2016 年 12 月 31 日、2015 年 12 月 31 日及 2014 年 12 月 31 日,公司合并的资产负债率分别为 83.92%、91.34%和 92.66%,流动比率分别为 1.08、0.98 和 0.96,速动比率分别为 0.80、0.73 和 0.69,公司的资产负债率总体偏高,流动比率和速动比率亦有待提高,存在短期偿债能力不足的风险。 应对措施：公司将继续改善收入结构，优化资金的合理配置；加强应收账款管理和存货管理，不断增强资产的流动性；加强资金管理，不断提高资金

61、使用效率,逐步降低资产负债率,提升短期偿债能力。 公告编号：2017-007 23 7、盈利能力较弱风险 2016 年度、2015 年度及 2014 年度,公司营业收入分别为 55,305.64 万元、52,130.75 万元和 51,427.85万元，净利润分别为 561.65 万元、491.56 万元和 188.71 万元,扣除非经常性损益后净利润分别为 438.21万元、186.06 万元和 185.60 万元。虽然公司销售收入保持较高水平,但由于期间费用较高导致净利润不理想。 应对措施：公司将采取多种措施，扩大销售规模，严格管控费用，同时采取措施逐步提升利润较高的工业自动化系统集成收入

62、占总体收入的比重，不断提升自身盈利能力。 （二） 报告期内新增的风险因素 报告期内无新增的风险因素。 四、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：无 （二）关键事项审计说明： 无 公告编号：2017-007 24 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 二(一) 是否存在日常性关联交易事项 是 二(二) 是否存在偶发性关联交

63、易事项 否 - 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 是 二(三) 是否存在已披露的承诺事项 是 二(四) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 二(五) 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、重要事项详情 （一）控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 单位：元 占用者 占用形式 占用性质 期初余额 累计发生额 期末余额 是否归还 是否为挂牌前已清理事项 杭州自动化技术研究有限公司 资金 借款 981,640.00 -981,640

64、.00 0.00 是 是 徐赤 资金 借款 672,747.80 -672,747.80 0.00 是 是 总计 - - 1,654,387.80 -1,654,387.80 0.00 - - 占用原因、归还及整改情况： 2016 年 4 月 30 日，公司应收杭自院和徐赤款项分别为 981,640.00 元、672,747.80 元，属于关联方非经营性资金占用。2016 年 5 月 18 日和 2016 年 5 月 30 日，杭自院和徐赤已分别全额归还上述款项。上述资金占用发生在有限公司时期。 报告期末，公司不存在关联方资金占用情况。 公告编号：2017-007 25 （二）报告期内公司发生

65、的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1购买原材料、燃料、动力 810,000.00 772,141.04 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 8,145,000.00 5,308,348.29 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - - 4财务资助（挂牌公司接受的） 16,900,000.00 16,463,379.86 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - - 6其他 155,000,000.00 153,200,000.00 总计 180,855,000.00 175,743,869.19 明细情况

66、： 1、购买原材料、燃料、动力系公司向关联方杭自院、研华拓峰采购货物，接受对方技术服务，共计 772,141.04 元； 2、销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售系公司向关联方杭自院、研华拓峰销售商品，共计 5,308,348.29 元； 3、财务资助系关联方杭自院、韩汉光为临时性满足公司经营发展提供的资金，共计16,463,379.86 元，公司未支付利息，不存在损害公司及投资者利益的情况； 4、其他系关联方杭自院、徐赤、金晓滢为公司提供担保，共计 153,200,000 元。 以上日常性关联交易已经公司第一届董事会第二次会议和 2016 年第一次临时股东大会审议通过。 （

67、三）股权激励计划在本年度的具体实施情况 报告期内，公司共实施 3 次股权激励。 2016 年 4 月 8 日，公司控股股东杭自院与公司内部 1 名职工成立杭州尚峰投资管理合伙企业（有限合伙），总计持有公司 153 万股权，占比 5.1%。报告期内，尚峰投资的持股情况未发生变动，持股情况如下： 序号 合伙人 认缴出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式 承担责任方式 1 杭自院 6.9 1.96 货币 无限连带责任 2 陈海东 345 98.04 货币 有限责任 总计 351.9 100.00 - - 2016 年 4 月 12 日，公司控股股东杭自院和杭自院 1 名员工成立杭州佩峰投资管理合伙

68、企业（有限合伙），总计持有公司 404.97 万股权，占比 13.5%。报告期内，佩峰投资的持股情况发生过 1 次变动。2016 年 7 月 19 日，杭自院向公司内部 1 名职工张清转让 30 万股权。报告期末，佩峰投资的持股情况如下： 序号 合伙人 认缴出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式 承担责任方式 1 杭自院 368.97 91.11 货币 无限连带责任 公告编号：2017-007 26 2 何勇 6 1.48 货币 有限责任 3 张清 30 7.41 货币 有限责任 总计 404.97 100.00 - - 2016 年 4 月 14 日，公司控股股东杭自院和公司 13 名员工

69、成立杭州铭峰投资管理合伙企业（有限合伙），总计持有公司 192.03 万股权，占比 6.4%。报告期内，铭峰投资的持股情况发生过 2 次变动，分别为 2016 年 7 月 19 日，张世民因个人原因向杭自院转让 20.7 万财产份额并退伙，2016 年 9 月 22 日，赵海斌因个人原因向杭自院转让 20.7 万财产份额并退伙。报告期末，铭峰投资的持股情况如下： 序号 合伙人 认缴出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式 承担责任方式 1 杭自院 48.40 10.96 货币 无限连带责任 2 陈海东 138.00 31.24 货币 有限责任 3 伊丽娜 41.40 9.37 货币 有限责任

70、4 韩汉光 34.50 7.81 货币 有限责任 5 王达 27.60 6.25 货币 有限责任 6 叶红霞 27.60 6.25 货币 有限责任 7 宋平涛 27.60 6.25 货币 有限责任 8 何素芳 27.60 6.25 货币 有限责任 9 王余芳 20.70 4.69 货币 有限责任 10 王亦 17.25 3.91 货币 有限责任 11 韩楚 17.25 3.91 货币 有限责任 12 杨洁 13.80 3.12 货币 有限责任 总计 441.7 100.00 - - （三）承诺事项的履行情况 公司申请挂牌时，本公司发起人签署了关于依法纳税的承诺，公司出具了关于相关情况的声明、关

71、于涉诉情况的声明、关于相关财产、资质等更名的承诺、关于对外担保事宜的声明和公司关于社保缴纳情况的说明，公司全体股东出具了关于股份转让限制情况的承诺、关于股东资格及境外永久居留权的声明、关于不占用公司资金的承诺和关于减少及避免关联交易的承诺，控股股东、实际控制人出具了公司资产未被占用或提供担保的承诺、避免同业竞争的承诺和关于社保、公积金缴纳的承诺，公司董监高出具了避免同业竞争的承诺、关于不占用公司资金的承诺、关于减少及避免关联交易的承诺、不存在利益冲突的承诺、关于公司相关情况的声明、关于诚信状况的声明和董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书，公司高管出具了关于公司独立性的书面声明，核心技术人员出

72、具了避免同业竞争的承诺，财务人员出具了关于未兼职的声明。 报告期内，上述人员均严格履行承诺，未出现违反承诺的事项 （四）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 公告编号：2017-007 27 资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因 货币资金 质押 65,474,547.88 20.80% 用于开具银行承兑汇票 应收票据 质押 10,768,282.13 3.42% 用于开具银行承兑汇票 固定资产 抵押 14,484,707.51 4.60% 用于银行借款和票据抵押 无形资产 抵押 6,882,000.00 2.19% 用于银行借款和票据抵押 总计 - 97,6

73、09,537.52 31.01% - 注：权利受限类型为查封、扣押、冻结、抵押、质押。 公告编号：2017-007 28 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条件股份 无限售股份总数 - - - - - 其中：控股股东、实际控制人 - - - - - 董事、监事、高管 - - - - - 核心员工 - - - - - 有限售条件股份 有限售股份总数 30,000,000 100.00% - 30,000,000 100.00% 其中：控股股东、实际控制人 22,398,075 74.66%

74、 90,000 22,488,075 74.96% 董事、监事、高管 10,832,309 36.11% 27,017 10,859,326 36.20% 核心员工 - - - - - 总股本 30,000,000 - 0 30,000,000 - 普通股股东人数 5 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 1 杭州自动化技术研究院有限公司 16,500,000 - 16,500,000 55.00% 16,500,000 0 2 杭州铭拓投资管理合伙企业(有限合伙) 6,000,00

75、0 - 6,000,000 20.00% 6,000,000 0 3 杭州佩峰投资管理合伙企业(有限合伙) 4,049,700 - 4,049,700 13.50% 4,049,700 0 4 杭州铭峰投资管理合伙企业(有限合伙) 1,920,300 - 1,920,300 6.40% 1,920,300 0 5 杭州尚峰投资管理合伙企业(有限合伙) 1,530,000 - 1,530,000 5.10% 1,530,000 0 合计 30,000,000 0 30,000,000 100.00% 30,000,000 0 前十名股东间相互关系说明： 1. 第一名股东是第三名股东的普通合伙人；

76、 2. 第一名股东是第四名股东的普通合伙人； 3. 第一名股东是第五名股东的普通合伙人。 公告编号：2017-007 29 二、优先股股本基本情况 单位：股 不适用 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 截至报告期末，杭州自动化技术研究院有限公司持有公司 55.00%的股份，是公司第一大股东，且担任合伙企业股东佩峰投资、铭峰投资、尚峰投资的普通合伙人，故杭自院为公司控股股东，其基本情况如下： 控股股东名称：杭州自动化技术研究院有限公司 统一社会信用代码：91330100470122301R 注册资本：970 万人民币 法定代表人：徐赤 成立日期：2002 年 04 月 29 日 住

77、所：杭州市西湖区黄姑山路 5-1 号 经营范围：制造、加工：电脑程序控制板、汽车修理机具；加工：钣金及金属切削。 服务：传感器产品及设备的技术开发、技术服务、技术咨询、成果转让，物业管理，餐饮管理，非文化教育培训服务，房地产中介；批发、零售：传感器；其他无需报经审批的一切合法项目。 报告期内，公司控股股东未发生变化。 （二）实际控制人情况 截至报告期末，徐赤、刘军、卜琰三人合计持有杭自院 55.01%的股权，能够控制杭自院的重大决策；杭自院持有拓峰科技 55%的股份，且通过担任佩峰投资、铭峰投资及尚峰投资的执行事务合伙人，控制了拓峰科技 25%的表决权，即杭自院合计控制了拓峰科技 80%的表决

78、权；故徐赤、刘军、卜琰三人通过杭自院控制了拓峰科技 80%的表决权；徐赤担任铭拓投资的执行事务合伙人，通过铭拓投资控制了拓峰科技20%的表决权。 2016 年 7 月 27 日，徐赤、刘军、卜琰签署了一致行动协议，主要内容为：“（1）各方在行使股东的权利时（包括但不限于提案权、表决权等），采取相同的意思表示和保持一致；（2）各方在行使（1）中所述权利前应当协商沟通以达成一致意见，如无法达成一致的，应以徐赤的意思表示为准；（3）各方在行使（1）中所述权利时不得违背相关法律法规及公司章程的规定，不得损害公司及其他股东的权利，不得影响公司的规范运作。” 故徐赤控制了拓峰科技 100%的表决权，且报告

79、期内徐赤一直担任拓峰科技的董事长，能对公司的重大决策、人事任免和经营方针产生重大影响，为拓峰科技的实际控制人。 徐赤，男，1961 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，教授级高级工程师。1983年 8 月至 1988 年 9 月，于南京金陵石化公司钟山化工厂工作；1988 年 9 月至 2002 年 4 月，历任杭州自动化技术研究院部门经理、副院长、院长；2002 年 5 月至今，任杭州自动化技术研究院有限公司董事长兼总经理。2004 年至今分别担任杭州好拓新能源科技有限公司、杭州好拓企业管理咨询有限公司、浙江 公告编号：2017-007 30 拓峰自动化设备有限公司及上海拓

80、峰自动化系统有限公司董事长，杭州拓峰软件专业孵化器有限公司、南京拓峰自动化系统有限公司及沈阳拓峰自动化系统有限公司董事长兼总经理，浙江三鑫自动化工程有限公司、杭州电子与电器产品质量检验有限公司董事，杭州铭拓投资管理合伙企业（有限合伙）普通合伙人。2003 年 6 月到 2016 年 7 月担任浙江拓峰科技有限公司董事长兼总经理，2016 年 7 月起至报告期末，任浙江拓峰科技股份有限公司董事长，任期三年。 报告期内，公司实际控制人未发生变化。 公告编号：2017-007 31 第七节 融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 - 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 -

81、三、债券融资情况 单位：元 - 债券违约情况: - 公开发行债券的披露特殊要求: - 四、间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率 存续时间 是否违约 银行借款 拓峰科技 1,000,000.00 5.16% 2016.02.18-2016.08.18 否 银行借款 拓峰科技 1,000,000.00 5.92% 2016.02.18-2016.08.18 否 银行借款 拓峰科技 1,000,000.00 5.16% 2016.02.22-2016.08.22 否 银行借款 拓峰科技 3,000,000.00 5.16% 2016.02.22-2016.08.22 否 银行借

82、款 拓峰科技 1,000,000.00 5.92% 2016.02.22-2016.08.22 否 银行借款 拓峰科技 900,000.00 5.92% 2016.02.22-2016.08.22 否 银行借款 拓峰科技 2,000,000.00 5.16% 2016.03.22-2016.06.23 否 银行借款 拓峰科技 2,000,000.00 5.16% 2016.04.18-2016.06.23 否 银行借款 拓峰科技 2,000,000.00 5.92% 2016.04.18-2016.09.07 否 银行借款 拓峰科技 1,000,000.00 5.92% 2016.04.18-

83、2016.10.14 否 银行借款 拓峰科技 5,000,000.00 5.16% 2016.05.30-2016.06.23 否 银行借款 拓峰科技 500,000.00 5.92% 2016.08.04-2016.11.21 否 银行借款 拓峰科技 2,000,000.00 5.92% 2016.08.30-2016.12.16 否 银行借款 拓峰科技 1,000,000.00 5.92% 2016.10.11-2016.12.16 否 银行借款 拓峰科技 2,000,000.00 5.92% 2016.10.17-2016.12.16 否 银行借款 拓峰科技 1,500,000.00 5

84、.92% 2016.10.18-2016.11.03 否 银行借款 拓峰科技 1,500,000.00 5.92% 2016.10.18-2017.01.11 否 公告编号：2017-007 32 银行借款 拓峰科技 500,000.00 5.92% 2016.08.04-2017.02.04 否 银行借款 拓峰科技 2,900,000.00 5.92% 2016.08.09-2017.02.09 否 银行借款 拓峰科技 8,000,000.00 5.66% 2016.02.04-2017.01.25 否 银行借款 拓峰科技 5,000,000.00 5.66% 2016.11.25-2017

85、.11.25 否 银行借款 拓峰科技 3,000,000.00 5.66% 2016.01.23-2017.01.21 否 银行借款 拓峰科技 2,500,000.00 5.40% 2016.01.29-2017.01.29 否 银行借款 拓峰科技 4,000,000.00 5.40% 2016.02.24-2017.02.24 否 银行借款 拓峰科技 5,400,000.00 5.22% 2016.10.28-2017.04.28 否 银行借款 拓峰科技 5,000,000.00 5.39% 2016.11.30-2017.11.24 否 银行借款 拓峰科技 3,000,000.00 4.3

86、5% 2016.12.13-2017.11.28 否 银行借款 拓峰设备 10,000,000.00 5.05% 2016.12.13-2017.10.26 否 银行借款 拓峰设备 5,000,000.00 5.09% 2016.06.01-2016.12.01 否 银行借款 拓峰设备 5,000,000.00 5.66% 2016.03.29-2017.03.28 否 银行借款 拓峰设备 2,000,000.00 6.09% 2016.10.25-2017.10.25 否 银行借款 拓峰设备 10,000,000.00 5.66% 2016.07.29-2017.07.29 否 合计 - 9

87、9,700,000.00 - - - 违约情况: 不适用 五、利润分配情况 （一）报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 - - - - 合计 - - - （二）利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 0.33 - - 公告编号：2017-007 33 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 徐赤 董事长 男 55 本科 2016.

88、7.30-2019.7.30 否 刘军 副董事长 男 48 本科 2016.7.30-2019.7.30 否 卜琰 董事 男 50 本科 2016.7.30-2019.7.30 否 何勇 董事 男 44 大专 2016.7.30-2019.7.30 否 韩汉光 董事 男 54 硕士 2016.7.30-2019.7.30 否 伊丽娜 监事会主席兼职工代表监事 女 37 硕士 2016.7.30-2019.7.30 是 易万 监事 男 27 硕士 2016.7.30-2019.7.30 否 张帆 监事 男 58 大专 2016.7.30-2019.7.30 否 陈海东 总经理 男 40 本科 2

89、016.7.30-2019.7.30 是 张清 副总经理 男 42 本科 2016.7.30-2019.7.30 是 韩楚 财务总监 男 47 本科 2016.7.30-2019.7.30 是 杨洁 董事会秘书 女 33 博士 2016.7.30-2019.7.30 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 董事、监事、高级管理人员之间没有关联关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 期末普通股持股比例 期末持有股票期权数量 徐赤 董事长 9,034,40

90、3 30,869 9,065,272 30.22% - 刘军 副董事长 4,127,499 14,103 4,141,602 13.81% - 卜琰 董事 3,285,668 11,227 3,296,895 10.99% - 何勇 董事 97,930 129 98,059 0.33% - 韩汉光 董事 150,000 - 150,000 0.50% - 伊丽娜 监事会主席兼职工代表监事 180,000 - 180,000 0.60% - 易万 监事 95,088 325 95,413 0.32% - 张帆 监事 361,123 1,234 362,357 1.21% - 陈海东 总经理 2,

91、100,000 - 2,100,000 7.00% - 张清 副总经理 300,000 - 300,000 1.00% - 公告编号：2017-007 34 韩楚 财务总监 75,000 - 75,000 0.25% - 杨洁 董事会秘书 60,000 - 60,000 0.20% - 合计 - 19,866,711 57,887 19,924,598 66.42% - （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、离任） 期末职务 简要变动原因 徐赤 董事长兼总经理 新任

92、董事长 股份公司成立时选举 刘军 董事 新任 副董事长 股份公司成立时选举 卜琰 董事 新任 董事 股份公司成立时选举 何勇 无 新任 董事 股份公司成立时选举 韩汉光 无 新任 董事 股份公司成立时选举 伊丽娜 运营总监 新任 监事会主席兼职工代表监事 股份公司成立时选举 易万 无 新任 监事 股份公司成立时选举 张帆 无 新任 监事 股份公司成立时选举 陈海东 无 新任 总经理 股份公司成立时选举 张清 无 新任 副总经理 股份公司成立时选举 韩楚 财务总监 新任 财务总监 股份公司成立时选举 杨洁 总经办主任 新任 董事会秘书 股份公司成立时选举 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业

93、经历： 董事基本情况： 1、徐赤，男，1961 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，教授级高级工程师。1983年 8 月至 1988 年 9 月，于南京金陵石化公司钟山化工厂工作；1988 年 9 月至 2002 年 4 月，历任杭州自动化技术研究院部门经理、副院长、院长；2002 年 5 月至今，任杭州自动化技术研究院有限公司董事长兼总经理。2004 年至今分别担任杭州好拓新能源科技有限公司、杭州好拓企业管理咨询有限公司、浙江拓峰自动化设备有限公司及上海拓峰自动化系统有限公司董事长，杭州拓峰软件专业孵化器有限公司、南京拓峰自动化系统有限公司及沈阳拓峰自动化系统有限公司董事长

94、兼总经理，浙江三鑫自动化工程有限公司、杭州电子与电器产品质量检验有限公司董事，杭州铭拓投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。2003年 6 月到 2016 年 7 月担任浙江拓峰科技有限公司董事长兼总经理，2016 年 7 月起至报告期末，任浙江拓峰科技股份有限公司董事长，任期三年。 2、刘军，男，1968 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。1989 年 12 公告编号：2017-007 35 月至 1991 年 2 月，任杭州自动化技术研究院质检科检验员；1991 年 2 月至 1992 年 12 月，任杭州自动化技术研究院浙江省工业试验基地主任助理；

95、1992 年 12 月至 1995 年 3 月，任杭州华自控制技术有限公司工程师；1995 年 3 月至 1997 年 8 月，任杭州华自控制技术有限公司市场部经理；1997 年 8 月至 2002 年 5月，任杭州拓峰计算机有限公司副总经理；2001 年 9 月至 2002 年 5 月，任杭州自动化技术研究院副院长；2002 年 5 月至今担任杭州自动化技术研究院有限公司副总经理，2004 年至今分别担任杭州好拓新能源科技有限公司、浙江拓峰自动化设备有限公司的董事兼总经理，宁波拓峰自动化系统有限公司、成都拓峰自动化系统有限公司的执行董事，杭州自动化技术研究院有限公司、杭州好拓企业管理咨询有限

96、公司、上海拓峰自动化系统有限公司、南京拓峰自动化系统有限公司的董事，2006 年 7 月至今，任浙江拓峰科技有限公司董事。2016 年 7 月起至报告期末，任浙江拓峰科技股份有限公司副董事长，任期三年。 3、卜琰，男，1966 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。1987 年 8月至 2002 年 5 月，历任杭州自动化技术研究院高级工程师、院长助理；2002 年 5 月至今，历任杭州自动化技术研究院有限公司副总经理、董事；2004 年至今，分别担任杭州电子与电器产品质量检验有限公司董事长、杭州好拓新能源科技有限公司、杭州好拓企业管理咨询有限公司、浙江拓峰自动化设

97、备有限公司、南京拓峰自动化系统有限公司的董事，杭州拓峰软件专业孵化器有限公司、宁波拓峰自动化系统有限公司、成都拓峰自动化系统有限公司、沈阳拓峰自动化系统有限公司的监事；2003 年 6 月至今，任浙江拓峰科技有限公司董事。2016 年 7 月起至报告期末，任浙江拓峰科技股份有限公司董事，任期三年。 4、何勇，男，1977 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历，质量工程师。2004 年 9月至 2015 年 12 月，任杭州电子与电器产品质量检验有限公司检测室主任、监事；2004 年 5 月至 2014 年 9月，任杭州自动化技术研究院有限公司工会委员，2014 年 9 月至今

98、任杭州自动化技术研究院有限公司工会主席。2016 年 7 月起至报告期末，任浙江拓峰科技股份有限公司董事，任期三年。 5、韩汉光，男，1962 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，讲师。1988 年 8 月至今，于上海东华大学工作；1998 年 9 月至 2004 年 8 月，任杭州拓峰计算机有限公司上海分公司总经理；2004 年 8 月至今任上海拓峰自动化系统有限公司董事、总经理。2016 年 7 月起至报告期末，任浙江拓峰科技股份有限公司董事，任期三年。 监事基本情况： 1、伊丽娜，女，1979 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居住权，硕士学历。2001 年 7 月

99、至 2003 年1 月任杭州华南电子技术装备有限公司总经理助理； 2003 年 2 月至 2004 年 12 月任浙江省邮电规划设计院运营经理1；2004 年 12 月至今，任浙江拓峰科技有限公司销售管理、运营总监；2011 年 9 月至今，兼任杭州自动化技术研究院有限公司监事；2016 年 7 月起至报告期末，任浙江拓峰科技股份有限公司职工代表监事、监事会主席，任期三年。 2、张帆，男，1958 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。大专学历。1977 年 3 月至 2002 年 4月，任杭州自动化技术研究院财务科科长；2002 年 4 月至今，任杭州自动化技术研究院有限公司财务总监；

100、2015 年 12 月至今，任杭州电子与电器产品质量检验有限公司监事；2016 年 7 月起至报告期末，任浙江拓峰科技股份有限公司监事，任期三年。 3、易万，男，1989 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。中国政法大学法学硕士。2012 年至今，就职于浙江平凡律师事务所，任专职律师。2016 年 7 月起至报告期末，任浙江拓峰科技股份有限公司监事，任期三年。 公告编号：2017-007 36 高管基本情况： 1、陈海东，男，1976 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。1999 年7 月至 2016 年 3 月，任浙江中控技术股份有限公司供应链部质量

101、总监。2016 年 7 月起至报告期末，任浙江拓峰科技股份有限公司总经理，任期三年。 2、张清，男，1974 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。1995 年 7月至 2001 年 1 月，任宁波中华纸业有限公司主任工程师；2001 年 2 月至 2002 年 8 月，任宁波经济技术开发区热电有限责任公司电气分场热控专工；2002 年 9 月至 2016 年 5 月，历任浙江中控技术股份有限公司副总工程师、总工程师。2016 年 7 月起至报告期末，任浙江拓峰科技股份有限公司副总经理兼工程技术中心主任，任期三年。 3、杨洁，女，1983 年 7 月出生，中国国籍，

102、无境外永久居留权，博士学历，高级工程师。2011 年 7月至 2013 年 4 月，任杭州娃哈哈集团有限公司科研管理室主任；2013 年 5 月至 2015 年 7 月，任杭州娃哈哈科技有限公司科研管理室主任；2015 年 8 月至 2016 年 7 月，任浙江拓峰科技有限公司总经办主任。2016年 7 月起至报告期末，任浙江拓峰科技股份有限公司总经办主任、董事会秘书，任期三年。 4、韩楚，男，1969 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级经济师、会计师。1992 年 8 月至 1997 年 2 月，任江苏江动集团有限公司会计；1997 年 3 月至 2003 年 6 月

103、，任江苏江淮动力股份有限公司销售部办公室主任兼财务主管；2003 年 7 月至 2007 年 5 月，任江苏江淮动力股份有限公司单缸机事业部总经理助理兼财务部经理；2007 年 6 月至 2011 年 2 月，任莱恩（中国）动力有限公司财务总监；2011 年 3 月至 2014 年 7 月，任光泰控股集团有限公司财务总监；2014 年 7 月至 2016 年 7 月任浙江拓峰科技有限公司财务总监。2016 年 7 月起至报告期末，任浙江拓峰科技股份有限公司财务总监，任期三年。 二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 技术类 97 81 销

104、售类 103 92 综合类 47 46 商务类 74 75 员工总计 321 294 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 2 2 硕士 27 24 本科 161 139 专科 112 113 公告编号：2017-007 37 专科以下 19 16 员工总计 321 294 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1、人员变动情况 报告期末，公司员工人数为 294 人，与报告期初相比存在微幅下降，主要原因系公司逐步调整组织框架，优化技术人员结构。 2、人才引进 报告期内共引进

105、本科及以上学历人员 60 人。 3、招聘 报告期内公司外出招聘 3 次，校园招聘 10 次，常年开展网络招聘，招聘入职共计 109 人。 4、人员培训情况 报告期内公司共组织培训 231 次，培训总课时为 3471，共参与人数 283 人，人均培训课时 8.1。 5、薪酬政策情况 管理人员（高管）实行年薪制，技术人员实行月薪制，销售人员实行底薪加提成的薪酬制度，商务人员实行月薪制，根据完成的实际工作量进行绩效考评，职能人员、其他管理岗位管理人员根据能力、专业和公司岗位要求的匹配度实行岗位定薪制。 （二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 - -

106、- 核心技术人员 3 5 300,000 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 报告期初核心技术人员为吴红良、周华俊、张龙，报告期末新增张清、吕永杰 2 人。 张清，男，1974 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。1995 年 7 月至2001 年 1 月，任宁波中华纸业有限公司主任工程师；2001 年 2 月至 2002 年 8 月，任宁波经济技术开发区热电有限责任公司电气分场热控专工；2002 年 9 月至 2016 年 5 月，历任浙江中控技术股份有限公司副总工程师、总工程师。2016 年 6 月至报告期末任职于浙江拓峰科技股份有限公司，任副总

107、经理和总工程师。 吕永杰，男，1974 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1996 年 7 月至 1999 年 9月，任中石化三公司（中石化宁波工程公司前身）技术员；1999 年 9 月至 2000 年 9 月，任宁波和桥化工有限公司电气仪表负责人；2000 年 9 月至 2016 年 9 月，任浙江中控技术股份有限公司副总工。2016 年 9 月至报告期末任职于浙江拓峰科技股份有限公司，任副总工程师。 吴红良，男，1969 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工业自动化高级工程师。1991 年 8 月至 1994 年 9 月，任杭州第二织布厂技术员；19

108、95 年 5 月至 1998 年 2 月，任杭州菲尼克斯纺织有限公司生产部经理；1998 年 3 月至 2000 年 12 月，任浙大智能控制技术工程有限公司工程部经理；2001年 1 月至 2002 年 4 月，任浙工大自动化成套厂工程部经理；2002 年 5 月至报告期末任职于浙江拓峰科技股份有限公司，任副总工程师。 张龙，男，1965 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2015 年 10 月至 2015 年 12 公告编号：2017-007 38 月，任杭州自动化技术研究院有限公司机械设计师；2016 年 1 月至报告期末任职于浙江拓峰科技股份有限公司，任装备自动化事

109、业部总工程师。 周华俊，男，1972 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，信息系统项目管理高级工程师职称。1993 年 7 月至 1997 年 7 月，任杭州炼油厂科员；1997 年 8 月至 2001 年 9 月，任乐清市金马电脑有限公司总经理；2002 年 8 月至 2007 年 7 月，任独山软件有限公司（杭州）总监；2008 年 5 月至 2016年 1 月，任杭州自动化技术研究院有限公司食品医药事业部经理；2016 年 2 月至报告期末任职于浙江拓峰科技股份有限公司，任职 MES 事业部总经理。 公告编号：2017-007 39 第九节 公司治理及内部控制 事项 是

110、或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 是 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）和有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作。公司三会的召集、召开程序符合有关法律、法规

111、的要求。公司重大生产经营决策、投资决策等均按照公司章程及公司内部控制制度的程序和规则进行，截止报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司建立了股东大会、董事会、监事会的现代企业治理制度。与治理机制相配套，公司还制定了公司章程、“三会”议事规则、对外投资、对外担保、关联交易等管理制度，符合公司法、证券法、全国中小企业股份转让系统业务规则等法律、法规及规范性文件的要求。 公司制定了投资者关系管理制度、信息披露管理制度，指定董事会秘书负责投资者关系和信息披露工作，严格按照法律

112、、法规、全国中小企业股份转让系统的规定进行信息披露，力求做到准确、真实、完整、及时地披露有关信息。 通过对上述制度的实施，畅通了股东知晓公司经营和决策的渠道，提升了股东参与公司经营、监督企业运营的积极性，保障了公司决策运行的有效性和贯彻力度，切实有效的保护了股东充分行使知情权、参与权、质疑权和表决权等权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司已经按照相关法律法规以及公司章程的相关规定，对对外担保、对外投资、关联交易等重要事项建立起相应的制度。公司能够切实履行应尽的职责和义务，按照有关内控制度规定的程序和规则进行治理，未出现违法、违规现象，符合相关法规的要求。 公告编号：

113、2017-007 40 4、公司章程的修改情况 报告期内，公司章程未修改。 （二）三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 2 1、2016 年 7 月 30 日召开了一届一次董事会,审议通过了关于选举徐赤先生为股份公司董事长的议案、关于选举刘军先生为股份公司副董事长的议案、关于聘任陈海东先生为股份公司总经理的议案、关于聘任张清先生为股份公司副总经理的议案、关于聘任韩楚先生为股份公司财务总监的议案、关于聘任杨洁女士为股份公司董事会秘书的议案、浙江拓峰科技股份有限公司总经理工作细则、浙江拓峰科技股份有限公司董事会秘书工作制度、浙江拓峰

114、科技股份有限公司关联交易管理制度、浙江拓峰科技股份有限公司对外担保管理制度、浙江拓峰科技股份有限公司对外投资管理制度、浙江拓峰科技股份有限公司投资者关系管理制度、浙江拓峰科技股份有限公司信息披露管理制度; 2、2016 年 8 月 24 日召开了一届二次董事会,审议通过了关于公司 2014 年 1 月 1 日至 2016 年 4 月 30 日关联交易确认的议案、关于公司股票进入全国中小企业股份转让系统进行公开转让、纳入非上市公众公司监管的议案、关于授权董事会全权办理公司股票在全国中小企业股份转让系统转让相关事宜的议案、关于公司治理机制执行情况评估结果的议案、关于同意公司股票以协议方式转让的议案

115、、关于提请召开公司 2016 年第一次临时股东大会的议案、关于预计 2016 年度日常性关联交易的议案。 监事会 1 2016 年 7 月 30 日召开了一届一次监事会,审议通过了关于选举伊丽娜女士为股份公司第一届监事会主席的议案。 股东大会 2 1、2016 年 7 月 30 日召开了 2016 年首次股东大会,审议通过二楼关于浙江拓峰科技股份有限公司筹备工作报告、关于浙江拓峰科技股份有限公司筹建费用的报告、关于浙江拓峰科技有限公司整体变更为浙江拓峰科技股份有限公司的议案、关于公司发起人用于抵作股款的财产作价和出资情况的报告、关于选举股份公司第一届董事会成员的议案、 公告编号：2017-00

116、7 41 关于选举股份公司第一届监事会成员的议案、关于审议浙江拓峰科技股份有限公司章程的议案、关于审议浙江拓峰科技股份有限公司股东大会议事规则的议案、关于审议浙江拓峰科技股份有限公司董事会议事规则的议案、关于审议浙江拓峰科技股份有限公司监事会议事规则的议案、关于审议浙江拓峰科技股份有限公司防止大股东及关联方占用公司资金管理制度的议案、关于聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)担任股份公司 2016 年度财务审计机构的议案、关于授权董事会全权办理有限公司整体变更为股份公司事宜的议案。 2、2016 年 8 月 24 日召开了 2016 年第一次临时股东大会,审议通过了关于公司 2014 年 1 月

117、 1 日至 2016 年 4 月 30 日关联交易确认的议案、关于公司股票进入全国中小企业股份转让系统进行公开转让、纳入非上市公众公司监管的议案、关于授权董事会全权办理公司股票在全国中小企业股份转让系统转让相关事宜的议案、关于同意公司股票以协议方式转让的议案、关于预计 2016 年度日常性关联交易的议案。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等符合法律、行政法规和公司章程的规定。 （三）公司治理改进情况 2016 年 8 月，公司整体改制为股份有限公司，并且建立健全了法人治

118、理结构，按照公司法等相关法律法规的要求，建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构，建立健全了股东大会、董事会、监事会等相关制度。 报告期内，公司根据实际工作的需要及监管机构的要求，制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、对外担保管理制度、关联交易管理制度、信息披露管理制度等规章制度。前述制度的修订完善和制定实施，为公司进一步搭建科学的治理架构、提高公司治理水平奠定了良好的规章制度基础。 报告期内，公司三会运行良好，董事、监事及高级管理人员能够各司其职。董事会负责审议公司经营战略和重大决策。公司管理层在董事会授权范围内，负责公司的日常生产经营活动。管理层和董事会之

119、间责权关系明确。公司的各项内部控制制度健全，通过不断完善以适应公司管理和发展的需要，有效保证了公司正常的生产经营和规范化运作。公司将在今后的工作中进一步改进、充实和完善内部控制制度，为公司健康发展奠定基础。 公告编号：2017-007 42 （四）投资者关系管理情况 公司制定了投资者关系管理制度、信息披露管理制度，确保公司投资人或潜在投资人能及时、准确的获取本公司对外披露的信息；同时还设立了董事会秘书、证券事务专员等专人负责投资者关系管理，通过电话、电子邮件、当面交流等方式与自然人投资者和机构投资者进行互动交流，以确保和公司的投资人及潜在投资者之间形成畅通有效的沟通联系。 （五）董事会下设专门

120、委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 公司董事会目前暂未下设专门委员会。公司将根据发展需要设立相应机构，为公司持续、健康发展提供支持和保证。 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 1.公司依法运作情况 公司监事会根据公司法、证券法、公司章程及其它相关法律、法规赋予的职权，认真履行职责，列席历次股东大会和董事会，对公司股东大会、董事会的召集、召开、表决程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，以及公司 2016 年公司董事、高级管理人员执行职务情况等进行了监督。监事会认为：公司能够严格依法规范运作，董事会运作规范、经营决策科学合理，认真执行股东大会的各项决议，忠实履

121、行了诚信义务；公司建立了较为完善的内部控制制度；信息披露及时、准确；公司董事、高级管理人员认真执行公司职务，无违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2.检查公司财务情况 监事会对公司 2016 年度的财务状况和经营成果进行了有效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全，会计档案及财务管理符合公司财务管理制度的要求。公司 2016 年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 3.公司关联交易情况 通过对公司 2016 年度发生的关联交易的监督，认为：报告期内公司发生的关联交易遵循公平、公正、公开的原则进行，不存在损害公司或中小股东利益的情况。 4.报告期内，公司无出售资产交易行

122、为，无内幕交易，无损害部分股东权益和公司资产流失的情况。 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司业务独立于控股股东及其企业，拥有独立完整的供应、生产和销售系统；独立开展业务，不依赖于股东或其它任何关联方。 1.业务独立 公司业务结构完整，自主独立经营，与控股股东控制的企业之间不存在同业竞争关系，控股股东不存在直接或间接干预公司正常经营运作的情形。 2.人员独立 公司在劳动关系、人事及薪资管理等各方面均独立于控股股东；总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责 公告编号：2017-007 43 人等高级管理人员均专职在本公司工作。公司董事、监事和高级管理人员的产生均严格按照公司法和公司章程的

123、有关规定执行。 3.资产独立 公司拥有独立于控股股东的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有独立的发明专利、实用新型专利等无形资产。 4.机构独立 公司拥有适应公司发展需要的、独立的组织机构和职能部门，不存在与控股股东混合经营、合署办公等情况。 5.财务独立 公司设立了独立的财务部门和独立的会计核算、财务管理体系，配备了相应的财务人员，建立了独立规范的财务管理体系和会计核算体系；公司独立在银行开设了银行账户，不存在资金或资产被控股股东或其他企业任意占用的情况；公司作为独立纳税人，依法独立纳税，不存在与控股股东混合纳税的情况。 （三）对重大内部管理制度的评价 公司现行的内部管理制度均是依据公

124、司法、公司章程和国家有关法律法规的规定，结合公司自身的实际情况制定的，符合企业规范管理、规范治理的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。由于内部控制制度是一项长期而持续的系统工程，需要根据公司所处行业、经营现状和发展情况不断调整、完善。 1、关于会计核算体系 报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正确开展会计核算工作，有效的保护了投资者的利益。 2、关于财务管理体系 报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。 3

125、、关于风险控制体系 报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度持续完善风险控制体系。 报告期内公司在会计核算体系、财务管理和风险控制等重大内部管理制度未出现重大缺陷。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守了信息披露等制度，执行情况良好。 目前，公司已制定了浙江拓峰科技股份有限公司年度报告差错责任追究制度，并经 2017 年 4 月 21日召开的一届四次董事会审议、通过。 公告编号：2017-0

126、07 44 第十节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 天健审20174543 号 审计机构名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址 杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 审计报告日期 2017 年 4 月 21 日 注册会计师姓名 陈中江、叶怀敏 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 3 审计报告正文： 审 计 报 告 天健审20174543 号 浙江拓峰科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的浙江拓峰科技股份有限公司（以下简称拓峰科技公司）财务报表，包括 2016 年 12月 31 日的合并及母公司资产负

127、债表，2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是拓峰科技公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报

128、获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 公告编号：2017-007 45 三、审计意见 我们认为，拓峰科技公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允

129、反映了拓峰科技公司 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况，以及 2016 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：陈中江 中国杭州 中国注册会计师：叶怀敏 二一七年四月二十一日 二、 财务报表 （一）合并资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 五、（一）1 82,039,627.03 88,626,296.80 结算备付金 - - 拆出资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - - 衍生金融资产 - - 应收票据 五、（一）2 25,148,473.45 18,208,1

130、62.60 应收账款 五、（一）3 83,217,784.08 74,228,487.16 预付款项 五、（一）4 7,515,982.89 10,385,036.83 应收保费 - - 应收分保账款 - - 应收分保合同准备金 - - 应收利息 - - 应收股利 - - 其他应收款 五、（一）5 1,396,924.14 1,383,352.82 买入返售金融资产 - - 存货 五、（一）6 74,210,990.94 67,561,381.39 划分为持有待售的资产 - - 一年内到期的非流动资产 - - 其他流动资产 五、（一）7 12,560,705.36 3,278,895.51 流

131、动资产合计 286,090,487.89 263,671,613.11 非流动资产： 公告编号：2017-007 46 发放贷款及垫款 - - 可供出售金融资产 - - 持有至到期投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 五、（一）8 - 1,829,931.23 投资性房地产 - - 固定资产 五、（一）9 18,270,765.12 18,759,760.06 在建工程 五、（一）10 605,620.52 - 工程物资 - - 固定资产清理 - - 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 无形资产 五、（一）11 6,882,000.00 7,068,000.00 开发支出 -

132、- 商誉 - - 长期待摊费用 五、（一）12 834,582.19 932,321.25 递延所得税资产 五、（一）13 2,061,098.45 1,762,100.02 其他非流动资产 - - 非流动资产合计 28,654,066.28 30,352,112.56 资产总计 314,744,554.17 294,023,725.67 流动负债： 短期借款 五、（一）14 67,800,000.00 68,300,000.00 向中央银行借款 - - 吸收存款及同业存放 - - 拆入资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - - 衍生金融负债 - - 应付票据 五、（一

133、）15 131,170,000.00 129,620,000.00 应付账款 五、（一）16 21,286,880.85 25,869,265.63 预收款项 五、（一）17 30,547,774.25 30,422,878.35 卖出回购金融资产款 - - 应付手续费及佣金 - - 应付职工薪酬 五、（一）18 5,905,574.57 4,823,526.78 应交税费 五、（一）19 3,676,044.36 4,780,984.88 公告编号：2017-007 47 应付利息 五、（一）20 112,890.97 122,393.82 应付股利 - - 其他应付款 五、（一）21 3,

134、623,457.30 4,623,534.76 应付分保账款 - - 保险合同准备金 - - 代理买卖证券款 - - 代理承销证券款 - - 划分为持有待售的负债 - - 一年内到期的非流动负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 264,122,622.30 268,562,584.22 非流动负债： 长期借款 - - 应付债券 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 长期应付款 - - 长期应付职工薪酬 - - 专项应付款 - - 预计负债 - - 递延收益 - - 递延所得税负债 - - 其他非流动负债 - - 非流动负债合计 - - 负债合计 264,122,622.30

135、 268,562,584.22 所有者权益（或股东权益）： 股本 五、（一）22 30,000,000.00 15,000,000.00 其他权益工具 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 资本公积 五、（一）23 9,210,177.54 - 减：库存股 - - 其他综合收益 - - 专项储备 - - 盈余公积 五、（一）24 289,692.39 3,139,072.51 一般风险准备 - - 公告编号：2017-007 48 未分配利润 五、（一）25 7,379,458.68 4,334,998.74 归属于母公司所有者权益合计 46,879,328.61 22,474,071

136、.25 少数股东权益 3,742,603.26 2,987,070.20 所有者权益总计 50,621,931.87 25,461,141.45 负债和所有者权益总计 314,744,554.17 294,023,725.67 法定代表人：徐赤 主管会计工作负责人：韩楚 会计机构负责人：蔡文洁 （二）母公司资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 8,527,832.88 14,157,375.85 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - - 衍生金融资产 - - 应收票据 3,805,201.41 8,854,365.83 应收账款 十三、（一）1

137、 22,280,403.95 23,943,446.77 预付款项 2,160,375.79 3,873,264.12 应收利息 - - 应收股利 2,905.15 314,705.15 其他应收款 十三、（一）2 989,077.26 1,650,304.17 存货 32,873,542.07 23,542,265.95 划分为持有待售的资产 - - 一年内到期的非流动资产 - - 其他流动资产 2,687,252.19 3,138,757.14 流动资产合计 73,326,590.70 79,474,484.98 非流动资产： 可供出售金融资产 - - 持有至到期投资 - - 长期应收款

138、- - 长期股权投资 十三、（一）3 34,850,000.00 18,613,389.23 投资性房地产 - - 固定资产 11,490,711.22 12,145,673.71 在建工程 605,620.52 - 工程物资 - - 固定资产清理 - - 公告编号：2017-007 49 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 无形资产 6,882,000.00 7,068,000.00 开发支出 - - 商誉 - - 长期待摊费用 834,582.19 932,321.25 递延所得税资产 371,619.60 401,510.90 其他非流动资产 - - 非流动资产合计 55,034,

139、533.53 39,160,895.09 资产总计 128,361,124.23 118,635,380.07 流动负债： 短期借款 40,800,000.00 34,800,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - - 衍生金融负债 - - 应付票据 3,000,000.00 12,000,000.00 应付账款 21,339,837.15 27,607,366.44 预收款项 18,364,369.33 21,192,599.10 应付职工薪酬 2,014,961.39 1,876,479.91 应交税费 780,654.96 918,233.55 应付利息 68,0

140、75.13 66,051.03 应付股利 - - 其他应付款 644,054.42 1,207,792.09 划分为持有待售的负债 - - 一年内到期的非流动负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 87,011,952.38 99,668,522.12 非流动负债： 长期借款 - - 应付债券 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 长期应付款 - - 长期应付职工薪酬 - - 专项应付款 - - 预计负债 - - 公告编号：2017-007 50 递延收益 - - 递延所得税负债 - - 其他非流动负债 - - 非流动负债合计 - - 负债合计 87,011,952.38 9

141、9,668,522.12 所有者权益： 股本 30,000,000.00 15,000,000.00 其他权益工具 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 资本公积 9,210,177.54 - 减：库存股 - - 其他综合收益 - - 专项储备 - - 盈余公积 289,692.39 3,197,960.08 未分配利润 1,849,301.92 768,897.87 所有者权益合计 41,349,171.85 18,966,857.95 负债和所有者权益总计 128,361,124.23 118,635,380.07 （三）合并利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一

142、、营业总收入 553,056,448.84 521,307,524.99 其中：营业收入 五、（二）1 553,056,448.84 521,307,524.99 利息收入 - - 已赚保费 - - 手续费及佣金收入 - - 二、营业总成本 547,304,500.99 517,038,333.79 其中：营业成本 五、（二）1 485,390,258.90 460,935,448.17 利息支出 - - 手续费及佣金支出 - - 退保金 - - 赔付支出净额 - - 提取保险合同准备金净额 - - 保单红利支出 - - 分保费用 - - 公告编号：2017-007 51 营业税金及附加 五、

143、（二）2 1,431,321.45 1,318,841.10 销售费用 五、（二）3 25,708,924.40 22,985,489.02 管理费用 五、（二）4 30,231,045.50 25,161,251.59 财务费用 五、（二）5 5,640,565.60 5,507,907.87 资产减值损失 五、（二）6 -1,097,614.86 1,129,396.04 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列） - - 投资收益（损失以“”号填列） 五、（二）7 677,023.17 3,047,848.63 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -204,776.75 15,547.0

144、6 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 三、营业利润（亏损以“”号填列） 6,428,971.02 7,317,039.83 加：营业外收入 五、（二）8 508,886.68 36,385.38 其中：非流动资产处置利得 - - 减：营业外支出 五、（二）9 372,955.47 571,201.65 其中：非流动资产处置损失 7,766.25 - 四、利润总额（亏损总额以“”号填列） 6,564,902.23 6,782,223.56 减：所得税费用 五、（二）10 948,389.38 1,866,626.86 五、净利润（净亏损以“”号填列） 5,616,512.85 4,915,

145、596.70 其中：被合并方在合并前实现的净利润 - - 归属于母公司所有者的净利润 4,860,979.79 4,153,135.16 少数股东损益 755,533.06 762,461.54 六、其他综合收益的税后净额 - - 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 - - (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - 1重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - 2权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - 公告编号：2017-007 52 1权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有

146、的份额 - - 2可供出售金融资产公允价值变动损益 - - 3持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - 4现金流量套期损益的有效部分 - - 5外币财务报表折算差额 - - 6其他 - - 归属少数股东的其他综合收益的税后净额 - - 七、综合收益总额 5,616,512.85 4,915,596.70 归属于母公司所有者的综合收益总额 4,860,979.79 4,153,135.16 归属于少数股东的综合收益总额 755,533.06 762,461.54 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.19 0.28 （二）稀释每股收益 0.19 0.28 法定代表人：徐赤 主管 会计

147、工作负责人：韩楚 会计机构负责人：蔡文洁 （四）母公司利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 十三、（二）1 128,017,001.65 101,835,311.11 减：营业成本 十三、（二）1 104,123,023.49 84,364,645.01 营业税金及附加 589,230.50 301,437.37 销售费用 4,990,620.64 4,423,226.31 管理费用 13,828,133.59 10,939,506.34 财务费用 2,140,575.47 2,151,541.27 资产减值损失 -259,406.79 713,015.35 加：

148、公允价值变动收益（损失以“”号填列） - - 投资收益（损失以“”号填列） 十三、（二）2 97,914.96 1,048,613.50 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -204,776.75 15,547.06 二、营业利润（亏损以“”号填列） 2,702,739.71 -9,447.04 公告编号：2017-007 53 加：营业外收入 301,982.13 4,860.00 其中：非流动资产处置利得 - - 减：营业外支出 77,906.64 91,392.68 其中：非流动资产处置损失 - - 三、利润总额（亏损总额以“”号填列） 2,926,815.20 -95,979.72

149、减：所得税费用 29,891.30 -97,686.71 四、净利润（净亏损以“”号填列） 2,896,923.90 1,706.99 五、其他综合收益的税后净额 - - (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - 1重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - 2权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - 1权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 - - 2可供出售金融资产公允价值变动损益 - - 3持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - 4现金流量套期损益的有效部分

150、- - 5外币财务报表折算差额 - - 6其他 - - 六、综合收益总额 2,896,923.90 1,706.99 七、每股收益： （一）基本每股收益 - - （二）稀释每股收益 - - （五）合并现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 公告编号：2017-007 54 销售商品、提供劳务收到的现金 628,369,200.15 594,151,329.15 客户存款和同业存放款项净增加额 - - 向中央银行借款净增加额 - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - 收到再保险业务现金净额 - - 保户储

151、金及投资款净增加额 - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - 拆入资金净增加额 - - 回购业务资金净增加额 - - 收到的税费返还 154,819.26 94,247.04 收到其他与经营活动有关的现金 五、（三）1 66,783,773.92 64,781,953.15 经营活动现金流入小计 695,307,793.33 659,027,529.34 购买商品、接受劳务支付的现金 583,431,290.93 519,129,897.71 客户贷款及垫款净增加额 - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - 支付原保险

152、合同赔付款项的现金 - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - 支付保单红利的现金 - - 支付给职工以及为职工支付的现金 36,252,408.10 31,881,455.21 支付的各项税费 14,534,876.38 14,853,577.12 支付其他与经营活动有关的现金 五、（三）2 83,851,812.73 81,671,297.39 经营活动现金流出小计 718,070,388.14 647,536,227.43 经营活动产生的现金流量净额 -22,762,594.81 11,491,301.91 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 2,498,000.00 7

153、23,372.45 取得投资收益收到的现金 五、（三）3 - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 30,000.00 - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - 1,609,035.68 收到其他与投资活动有关的现金 五、（三）4 11,799,606.21 23,911,379.00 投资活动现金流入小计 14,327,606.21 26,243,787.13 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 2,344,236.10 1,532,620.63 公告编号：2017-007 55 投资支付的现金 - - 质押贷款净增加额 - - 取得子公司及其他营业单位支

154、付的现金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 10,145,218.41 23,893,126.99 投资活动现金流出小计 12,489,454.51 25,425,747.62 投资活动产生的现金流量净额 1,838,151.70 818,039.51 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 19,485,390.00 - 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - 取得借款收到的现金 99,700,000.00 104,300,000.00 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 五、（三）5 16,463,379.86 3,491,600.00 筹资

155、活动现金流入小计 135,648,769.86 107,791,600.00 偿还债务支付的现金 100,200,000.00 98,945,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,138,793.10 5,716,317.04 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - 支付其他与筹资活动有关的现金 五、（三）6 18,324,663.65 3,133,600.00 筹资活动现金流出小计 122,663,456.75 107,794,917.04 筹资活动产生的现金流量净额 12,985,313.11 -3,317.04 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 117,022

156、.35 23,660.88 五、现金及现金等价物净增加额 -7,822,107.65 12,329,685.26 加：期初现金及现金等价物余额 24,387,186.80 12,057,501.54 六、期末现金及现金等价物余额 16,565,079.15 24,387,186.80 法定代表人：徐赤 主管会计工作负责人：韩楚 会计机构负责人：蔡文洁 （六）母公司现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 153,657,923.40 91,048,215.12 收到的税费返还 - - 收到其他与经营活动有关的现金 7,

157、379,118.17 4,258,471.57 经营活动现金流入小计 161,037,041.57 95,306,686.69 购买商品、接受劳务支付的现金 144,213,581.04 66,654,667.24 支付给职工以及为职工支付的现金 11,376,572.07 10,538,840.45 支付的各项税费 4,134,460.47 2,947,468.13 公告编号：2017-007 56 支付其他与经营活动有关的现金 8,436,289.01 9,148,458.65 经营活动现金流出小计 168,160,902.59 89,289,434.47 经营活动产生的现金流量净额 -7

158、,123,861.02 6,017,252.22 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 2,498,000.00 723,372.45 取得投资收益收到的现金 311,800.00 1,012,500.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 4,348.84 1,625,000.00 收到其他与投资活动有关的现金 10,145,218.41 19,359,045.00 投资活动现金流入小计 12,959,367.25 22,719,917.45 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,140,244.02

159、 1,300,838.81 投资支付的现金 20,000,000.00 - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 10,145,218.41 20,315,835.15 投资活动现金流出小计 31,285,462.43 21,616,673.96 投资活动产生的现金流量净额 -18,326,095.18 1,103,243.49 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 19,485,390.00 - 取得借款收到的现金 67,700,000.00 60,800,000.00 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 1,359,

160、213.35 - 筹资活动现金流入小计 88,544,603.35 60,800,000.00 偿还债务支付的现金 61,700,000.00 57,945,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,031,717.69 3,127,696.76 支付其他与筹资活动有关的现金 810,127.49 3,441,483.68 筹资活动现金流出小计 64,541,845.18 64,514,180.44 筹资活动产生的现金流量净额 24,002,758.17 -3,714,180.44 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 5.06 11.66 五、现金及现金等价物净增加额 -1,44

161、7,192.97 3,406,326.93 加：期初现金及现金等价物余额 8,146,425.85 4,740,098.92 六、期末现金及现金等价物余额 6,699,232.88 8,146,425.85 公告编号：2017-007 57 （七）合并股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 15,000,000.00 - - - - - - - 3,139,072.51 - 4,334,998.74 2,9

162、87,070.20 25,461,141.45 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 15,000,000.00 - - - - - - - 3,139,072.51 - 4,334,998.74 2,987,070.20 25,461,141.45 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 15,000,000.00 - - - 9,210,177.

163、54 - - - -2,849,380.12 - 3,044,459.94 755,533.06 25,160,790.42 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 4,860,979.79 755,533.06 5,616,512.85 （二）所有者投入和减少资本 15,000,000.00 - - - 4,485,390.00 - - - - - - - 19,485,390.00 1股东投入的普通股 15,000,000.00 - - - 4,485,390.00 - - - - - - - 19,485,390.00 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - -

164、 - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-007 58 （三）利润分配 - - - - - - - - 289,692.39 - -289,692.39 - - 1提取盈余公积 - - - - - - - - 289,692.39 - -289,692.39 - - 2提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - -

165、- - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - 4,724,787.54 - - - -3,197,960.08 - -1,526,827.46 - - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - 4,724,787.54 - - - -3,197,960.08 - -1,526,827.46 - - （五）专项储备 - - - - - - - - -

166、 - - - - 1本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - 58,887.57 - - - 58,887.57 四、本年期末余额 30,000,000.00 - - - 9,210,177.54 - - - 289,692.39 - 7,379,458.68 3,742,603.26 50,621,931.87 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存其他综合收益 专项储盈余公积 一般风险准备 未分配利润

167、公告编号：2017-007 59 优先股 永续债 其他 股 备 一、上年期末余额 15,000,000.00 - - - - - - - 3,139,072.51 - 1,139,892.46 1,539,059.52 20,818,024.49 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 15,000,000.00 - - - - - - - 3,139,

168、072.51 - 1,139,892.46 1,539,059.52 20,818,024.49 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） - - - - - - - - - - 3,195,106.28 1,448,010.68 4,643,116.96 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 4,153,135.16 762,461.54 4,915,596.70 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - 1,173,049.14 1,173,049.14 1股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2其他权益工

169、具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - 1,173,049.14 1,173,049.14 （三）利润分配 - - - - - - - - - - -958,028.88 -487,500.00 -1,445,528.88 1提取盈余公积 - - - - - - - - - - - - - 2提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3对所有者（或股东）的- - - - - - - - - - -958

170、,028.88 -487,500.00 -1,445,528.88 公告编号：2017-007 60 分配 4其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - -

171、 - - 1本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 15,000,000.00 - - - - - - - 3,139,072.51 - 4,334,998.74 2,987,070.20 25,461,141.45 法定代表人：徐赤 主管会计工作负责人：韩楚 会计机构负责人：蔡文洁 （八）母公司股东权益变动表 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权

172、益 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 15,000,000.00 - - - - - - - 3,197,960.08 768,897.87 18,966,857.95 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-007 61 前期差错更正 - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 15,000,000.00 - - - - - - - 3,197,960.08 768,897.87 18,966,857.95 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 15,000,000.00

173、- - - 9,210,177.54 - - - -2,908,267.69 1,080,404.05 22,382,313.90 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - 2,896,923.90 2,896,923.90 （二）所有者投入和减少资本 15,000,000.00 - - - 4,485,390.00 - - - - - 19,485,390.00 1股东投入的普通股 15,000,000.00 - - - 4,485,390.00 - - - - - 19,485,390.00 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - 3股份支付

174、计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 289,692.39 -289,692.39 - 1提取盈余公积 - - - - - - - - 289,692.39 -289,692.39 - 2对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - 3其他 - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - 4,724,787.54 - - - -3,197,960.08 -1,526,827.46 - 1资本公积转增资本（或

175、股本） - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-007 62 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - 4,724,787.54 - - - -3,197,960.08 -1,526,827.46 - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 30,0

176、00,000.00 - - - 9,210,177.54 - - - 289,692.39 1,849,301.92 41,349,171.85 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 15,000,000.00 - - - - - - - 3,197,960.08 1,725,219.76 19,923,179.84 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - -

177、- 二、本年期初余额 15,000,000.00 - - - - - - - 3,197,960.08 1,725,219.76 19,923,179.84 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） - - - - - - - - - -956,321.89 -956,321.89 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - 1,706.99 1,706.99 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-007 63 1股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - -

178、- - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - - -958,028.88 -958,028.88 1提取盈余公积 - - - - - - - - - - - 2对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - -958,028.88 -958,028.88 3其他 - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - -

179、- - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-007 64 四、本年期末余额 15,000,000.00 - - - - - - - 3,197,960.08 768,897.87 18,96

180、6,857.95 公告编号：2017-007 65 财务报表附注 浙江拓峰科技股份有限公司 财务报表附注 2016 年度 金额单位：人民币元 一、公司基本情况 浙江拓峰科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）系浙江拓峰科技有限公司整体变更设立为股份有限公司，于 2016 年 8 月 8 日在杭州市市场监督管理局登记注册，总部位于 浙江省杭州市。公司现持有统一社会信用代码为 91330100749495789Q 的营业执照，注册资本 3,000.00 万元，股份总数 3,000 万股（每股面值 1 元）。其中，有限售条件的流通股份3,000 万股。公司股票已于 2016 年 12 月 9 日在全

181、国中小企业股份转让系统挂牌交易。 本公司属电气机械和器材制造业（C38）下属的其他未列明电气机械及器材制造（C3899）行业。主要经营活动为工业自动化产品和智能装备的代理销售、自动化技术的系统集成。提供的产品和服务主要有：工业自动化产品和智能装备的专业分销、自动化技术的系统集成。 本财务报表业经公司 2017 年 4 月 21 日一届四次董事会批准对外报出。 本公司将浙江拓峰自动化设备有限公司（以下简称拓峰设备公司）、成都拓峰自动化系统有限公司（以下简称成都拓峰公司）、上海拓峰自动化系统有限公司（以下简称上海拓峰公司）、南京拓峰自动化系统有限公司（以下简称南京拓峰公司）、宁波拓峰自动化系统有限

182、公司（以下简称宁波拓峰公司）、沈阳拓峰自动化系统有限公司（以下简称沈阳拓峰公司）以及杭州拓峰电力科技有限公司（以下简称拓峰电力公司）等 7 家子公司纳入本期合并财务报表范围，情况详见本财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。 二、财务报表的编制基础 (一) 编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 (二) 持续经营能力评价 公告编号：2017-007 66 本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。 三、重要会计政策及会计估计 (一) 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状

183、况、经营成果和现金流量等有关信息。 (二) 会计期间 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (三) 营业周期 公司经营业务的营业周期较短，以 12 个月作为资产和负债的流动性划分标准。 (四) 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 (五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1. 同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留

184、存收益。 2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 (六) 合并财务报表的编制方法 1. 母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照企业会计准则第 33号合并财务报表编制。 2.

185、 对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的相关会计处 公告编号：2017-007 67 理方法 (七) 合营安排分类及共同经营会计处理方法 1. 合营安排分为共同经营和合营企业。 2. 当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目： (1) 确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产； (2) 确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债； (3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入； (4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入； (5) 确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。

186、 (八) 现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 (九) 外币业务折算 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，

187、差额计入当期损益或其他综合收益。 (十) 金融工具 1. 金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融

188、负债。初始确认金融资产或 公告编号：2017-007 68 金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 公司采用实际利率法，按摊余成本对

189、金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照企业会计准则第 13 号或有事项确定的金额；2) 初始确认金额扣除按照企业会计准则第 14 号收入

190、的原则确定的累积摊销额后的余额。 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动收益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入

191、其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。 3. 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融 公告编号：2017-007 69 资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1)

192、放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；(2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产的账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动

193、累计额中对应终止确认部分的金额之和。 4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用： (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； (2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等； (3) 第三层

194、次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。 5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法 (1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 (2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款，先将单项金额重大的金融资产区分开来，单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金

195、融资产 公告编号：2017-007 70 （包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。测试结果表明其发生了减值的，根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。 (3) 可供出售金融资产 1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括： 债务人发生严重财务困难； 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期； 公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； 因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法在活跃市场继续交易； 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的

196、情况。 2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，以及被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化使公司可能无法收回投资成本。 本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的权益工具投资，若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过 50%（含 50%）或低于其成本持续时间超过 12 个月（含 12 个月）的，则表明其发生减值；若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过 20%（含 20%）但尚未达到 50%的，或低于其成本持续时间超过 6 个月（含 6 个月）但未超过 12 个月的，本

197、公司会综合考虑其他相关因素，诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。对于以成本计量的权益工具投资，公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化，判断该权益工具是否发生减值。 以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值回升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回升直接计入其他综合收益。 以成本计量的可供出售权益工具发生减值时

198、，将该权益工具投资的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失， 公告编号：2017-007 71 计入当期损益，发生的减值损失一经确认，不予转回。 (十一) 应收款项 1. 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 金额超过 100 万元且超过应收账款余额的 10% 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备 2. 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 (1) 具体组合及坏账准备的计提方法 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法

199、 账龄组合 账龄分析法 (2) 账龄分析法 账 龄 应收账款 计提比例(%) 其他应收款 计提比例(%) 1 年以内（含，下同） 5.00 5.00 1-2 年 10.00 10.00 2-3 年 30.00 30.00 3-4 年 50.00 50.00 4-5 年 80.00 80.00 5 年以上 100.00 100.00 3. 单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异。 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。

200、对应收票据、应收利息、长期应收款等其他应收款项，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 (十二) 存货 1. 存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。 公告编号：2017-007 72 2. 发出存货的计价方法 发出存货采用月末一次加权平均法。 3. 存货可变现净值的确定依据 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；

201、需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4. 存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 5. 低值易耗品和包装物的摊销方法 (1) 低值易耗品 按照一次转销法进行摊销。 (2) 包装物 按照一次转销法进行摊销。 (十三) 划分为持有待售的资产 公司将同时满足下列条件的非流动资产（不包含金融资产）划分为持有待售的资产：1.

202、该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的通常和惯用条款即可立即出售；2. 已经就处置该组成部分作出决议；3. 与受让方签订了不可撤销的转让协议；4. 该项转让很可能在一年内完成。 (十四) 长期股权投资 1. 共同控制、重要影响的判断 按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。 2. 投资成本的确定 (1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或 公告编号：

203、2017-007 73 发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与

204、达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 (2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。 公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理： 1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。 2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易

205、”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 (3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按企业会计准则第 12 号债务重组确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按企业会计准则

206、第 7 号非货币性资产交换确定其初始投资成本。 3. 后续计量及损益确认方法 对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期 公告编号：2017-007 74 股权投资，采用权益法核算。 4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法 (1) 个别财务报表 对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，确认为金融资产，按照企业会计准则第22 号金融工具确认和计量的相关规定进行核算。 (2) 合并财

207、务报表 1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的 在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。 丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。 2

208、) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的 将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 (十五) 投资性房地产 1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。 2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。 (十六) 固定资产 1. 固定资产确认条件 固定资产是指为生

209、产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会 公告编号：2017-007 75 计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。 2. 各类固定资产的折旧方法 类 别 折旧方法 折旧年限(年) 残值率(%) 年折旧率(%) 房屋及建筑物 年限平均法 30 5.00 3.17 通用设备 年限平均法 3-10 5.00 31.67-9.50 专用设备 年限平均法 3-10 5.00 31.67-9.50 运输工具 年限平均法 5-10 5.00 19.00-9.50 3. 融资租入固定资产的认定依据、计价方法和折旧方法 符合下列一项或数项标准的，

210、认定为融资租赁：(1) 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；(2) 承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；(3) 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分 通常占租赁资产使用寿命的 75%以上（含 75%）；(4) 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 90%以上（含 90%）；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 90%以上（含 90%）；(5) 租赁资产性质特殊，如果不作较大改

211、造，只有承租人才能使用。 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。 (十七) 在建工程 1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。 2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。 (十八) 借款费用 1. 借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本

212、化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 公告编号：2017-007 76 2. 借款费用资本化期间 (1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 (2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。 (3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或

213、可销售状态时，借款费用停止资本化。 3. 借款费用资本化率以及资本化金额 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 (十九) 无形资产 1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。 2. 使用寿命有限的无

214、形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下： 项 目 摊销年限(年) 土地使用权 40-50 管理软件 5-10 3. 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有

215、足够的技术、财务资源和其 公告编号：2017-007 77 他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 (二十) 部分长期资产减值 对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。 若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的

216、，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。 (二十一) 长期待摊费用 长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在 1 年以上（不含 1 年）的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 (二十二) 职工薪酬 1. 职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 2. 短期薪酬的会计处理方法 在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 3. 离职后福利的会计处理方法 离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。

217、(1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 (2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤： 1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本； 2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余 公告编号：2017-007 78

218、 的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产； 3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。 4. 辞退福利的会计处理方法 向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1) 公司不能单方面

219、撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 5. 其他长期职工福利的会计处理方法 向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。 (二十三) 预计负债 1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义

220、务成为公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。 2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。 (二十四) 股份支付 1. 股份支付的种类 包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 (1) 以权益结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条 公告编号：2017

221、-007 79 件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。 换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。 (2) 以现金结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允

222、价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。 (3) 修改、终止股份支付计划 如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。 如果修改减少了授予的权

223、益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。 (二十五) 收入 1. 收入确认原则 (1) 销售商品 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1) 将商品所有权上的主要风险和报酬

224、 公告编号：2017-007 80 转移给购货方；2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；3) 收入的金额能够可靠地计量；4) 相关的经济利益很可能流入；5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 (2) 提供劳务 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经提供劳务占应提供劳务总量的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若

225、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。 (3) 让渡资产使用权 让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 2. 收入确认的具体方法 公司产品和提供的劳务主要有：工业自动化行业系统集成和自动控制元器件产品专业分销。 工业自动化行业系统集成以项目验收完成或者取得业主单位的

226、初步验收报告为收入确认时点。 自动控制元器件产品专业分销以公司已经将商品转移给购买方，并确认购买方的签收确认为收入确认时点。 (二十六) 政府补助 1. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 2. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的 公告编号：2017-007 81 政府补助，用于补偿以

227、后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 (二十七) 递延所得税资产、递延所得税负债 1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未

228、确认的递延所得税资产。 3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 (二十八) 租赁 公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 公司为出租人时，在租赁期

229、内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 (二十九) 分部报告 公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分： 1. 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用； 2. 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩； 3. 能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。 四、税项 (一) 主要税种及税率 公告编号：2017-007 82 税 种 计税依据 税 率

230、增值税 销售货物或提供应税劳务 17%、6% 房产税 从价计征的，按房产原值一次减除 30%后余值的 1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的 12%计缴 1.2%、12% 城市维护建设税 应缴流转税税额 7%、1%注 教育费附加 应缴流转税税额 3% 地方教育附加 应缴流转税税额 2% 企业所得税 应纳税所得额 25%、15% 注：子公司上海拓峰公司按应交流转税税额的 1%计缴，本公司及其他子公司按应交流转税税额的 7%计缴。 不同税率的纳税主体企业所得税税率说明 纳税主体名称 所得税税率 本公司 15% 除上述以外的其他纳税主体 25% (二) 税收优惠 根据全国高新技术企业认定管理工作领导

231、小组办公室印发的关于浙江省 2014 年第一批高新技术企业备案的复函（国科火字201529 号），同意本公司高新技术企业备案，高新技术企业证书编号分别为：GR201433000145，发证日期：2014 年 9 月 29 日，有效期为三年（2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日），有效期内按 15%的税率计缴企业所得税。 五、合并财务报表项目注释 (一) 合并资产负债表项目注释 1. 货币资金 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 库存现金 341,265.05 101,195.71 银行存款 16,223,814.10 24,285,991.09 其他货币资金

232、65,474,547.88 64,239,110.00 合 计 82,039,627.03 88,626,296.80 公告编号：2017-007 83 (2) 其他说明 期末其他货币资金包括银行承兑汇票保证金 65,145,947.88 元以及保函保证金328,600.00 元。 2. 应收票据 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 银行承兑汇票 25,125,973.45 25,125,973.45 17,832,196.70 17,832,196.70 商业承兑汇票 22,500.00 22,500.00 375,965.9

233、0 375,965.90 合 计 25,148,473.45 25,148,473.45 18,208,162.60 18,208,162.60 (2) 期末公司已质押的应收票据情况 项 目 期末已质押金额 银行承兑汇票 10,768,282.13 小 计 10,768,282.13 (3) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据情况 项 目 期末终止 确认金额 期末未终止 确认金额 银行承兑汇票 86,889,270.19 商业承兑汇票 135,764.00 小 计 87,025,034.19 银行承兑汇票的承兑人是商业银行，由于商业银行具有较高的信用，银行承兑汇票到期不获支

234、付的可能性较低，故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付，依据票据法之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。 3. 应收账款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 公告编号：2017-007 84 种 类 期末数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备 按信用风险特征组合计提坏账准备 88,145,063.90 100.00 4,927,279.82 5.59 83,217,784.08 单项金额不重大但单项计提坏账准备 合 计 88,145,063.90 100.00 4,927,279.82 5

235、.59 83,217,784.08 (续上表) 种 类 期初数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备 按信用风险特征组合计提坏账准备 78,838,240.97 100.00 4,609,753.81 5.85 74,228,487.16 单项金额不重大但单项计提坏账准备 合 计 78,838,240.97 100.00 4,609,753.81 5.85 74,228,487.16 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 账面余额 坏账准备 计提比例(%)

236、1 年以内 86,524,279.00 4,326,213.95 5.00 75,216,967.62 3,760,851.37 5.00 1-2 年 808,284.21 80,828.42 10.00 2,459,551.26 245,955.13 10.00 2-3 年 259,732.40 77,919.72 30.00 559,916.77 167,975.03 30.00 3-4 年 171,322.01 85,661.01 50.00 294,121.09 147,060.55 50.00 4-5 年 123,947.80 99,158.24 80.00 98,862.50 79

237、,090.00 80.00 5 年以上 257,498.48 257,498.48 100.00 208,821.73 208,821.73 100.00 小 计 88,145,063.90 4,927,279.82 5.59 78,838,240.97 4,609,753.81 5.85 (2) 本期计提坏账准备 317,526.01 元。 (3) 应收账款金额前 5 名情况 公告编号：2017-007 85 单位名称 账面余额 占应收账款余额 的比例(%) 坏账准备 南京马波斯自动化设备有限公司 3,075,348.04 3.49 153,767.41 浙江中控技术股份有限公司 2,771

238、,146.90 3.14 138,557.35 浙江天煌科技实业有限公司 2,659,956.05 3.02 132,997.80 杭州永创智能设备股份有限公司 2,426,574.65 2.75 121,328.73 上海振华重工电气有限公司 2,000,203.00 2.27 100,010.15 小 计 12,933,228.64 14.67 646,661.44 4. 预付款项 (1) 账龄分析 账 龄 期末数 期初数 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 1 年 以内 6,385,456.07 84.96 6,385,456.07 9,5

239、07,790.31 91.55 9,507,790.31 1-2 年 565,136.27 7.52 565,136.27 526,718.38 5.07 526,718.38 2-3 年 446,573.09 5.94 446,573.09 138,925.23 1.34 138,925.23 3-4 年 118,682.46 1.58 118,682.46 861.65 0.01 861.65 4-5 年 21,366.18 0.21 21,366.18 5 年 以上 135.00 135.00 189,375.08 1.82 189,375.08 合 计 7,515,982.89 100

240、.00 7,515,982.89 10,385,036.83 100.00 10,385,036.83 (2) 预付款项金额前 5 名情况 单位名称 账面余额 占预付款项余额 的比例(%) 西门子（中国）有限公司 2,174,452.83 28.93 上海研华慧胜智能科技有限公司 471,042.51 6.27 武汉松富科技有限公司 370,926.60 4.94 上海泓锦电气工程技术有限公司 243,081.36 3.23 公告编号：2017-007 86 杭州艾控科技有限公司 216,854.71 2.89 小 计 3,476,358.01 46.26 5. 其他应收款 (1) 明细情况

241、1) 类别明细情况 种 类 期末数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备 按信用风险特征组合计提坏账准备 1,513,703.83 100.00 116,779.69 7.71 1,396,924.14 单项金额不重大但单项计提坏账准备 合 计 1,513,703.83 100.00 116,779.69 7.71 1,396,924.14 (续上表) 种 类 期初数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备 按信用风险特征组合计提坏账准备 3,235,351.56 10

242、0.00 1,851,998.74 57.24 1,383,352.82 单项金额不重大但单项计提坏账准备 合 计 3,235,351.56 100.00 1,851,998.74 57.24 1,383,352.82 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内 1,288,778.42 64,438.92 5.00 1,036,801.68 51,840.09 5.00 1-2 年 134,596.56 13,459.66 10.00 400,964.62 40,096.46

243、 10.00 2-3 年 61,828.88 18,548.66 30.00 33,531.96 10,059.59 30.00 3-4 年 14,735.04 7,367.52 50.00 6,900.00 3,450.00 50.00 公告编号：2017-007 87 4-5 年 4,000.00 3,200.00 80.00 53,003.50 42,402.80 80.00 5 年以上 9,764.93 9,764.93 100.00 1,704,149.80 1,704,149.80 100.00 小 计 1,513,703.83 116,779.69 7.71 3,235,351.

244、56 1,851,998.74 57.24 (2) 本期计提坏账准备-1,735,219.05 元。 (3) 其他应收款款项性质分类情况 款项性质 期末数 期初数 拆借款 1,654,387.80 押金保证金 629,323.33 420,523.43 应收暂付款 602,462.14 658,107.48 其他 281,918.36 502,332.85 合 计 1,513,703.83 3,235,351.56 (4) 其他应收款金额前 5 名情况 单位名称 款项性质 账面余额 账龄 占其他应收款余额的比例(%) 坏账准备 是否为关联方 金根富 应收暂付款 161,403.40 1 年以内

245、 10.66 8,070.17 否 中石化杭州石油分公司 应收暂付款 155,503.03 1 年以内 10.27 7,775.15 否 南京菲尼克斯电气有限公司 押金保证金 130,000.00 1 年以内 8.59 6,500.00 否 纳爱斯集团有限公司 押金保证金 100,000.00 1 年以内 6.61 5,000.00 否 出口退税 其他 40,652.03 1 年以内 2.69 2,032.60 否 小 计 587,558.46 38.82 29,377.92 6. 存货 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 在产

246、品 24,507,932.38 24,507,932.38 20,167,165.26 20,167,165.26 库存商品 51,635,464.03 1,932,405.47 49,703,058.56 49,301,630.61 1,907,414.48 47,394,216.13 合 计 76,143,396.41,932,405.47 74,210,990.94 69,468,795.87 1,907,414.467,561,381.3 公告编号：2017-007 88 1 8 9 (2) 存货跌价准备 1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计提 其他 转回或转

247、销 其他 库存商品 1,907,414.48 320,078.18 295,087.19 1,932,405.47 小 计 1,907,414.48 320,078.18 295,087.19 1,932,405.47 2) 确定可变现净值的具体依据、本期转回或转销存货跌价准备的原因说明 项 目 计提存货跌价 准备的依据 库存商品 成本高于可变现净值 7. 其他流动资产 项 目 期末数 期初数 留抵增值税 12,487,563.04 3,185,845.37 待摊费用 73,142.32 93,050.14 合 计 12,560,705.36 3,278,895.51 8. 长期股权投资 (1

248、) 分类情况 项 目 期末数 期初数 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对联营企业投资 1,829,931.23 1,829,931.23 合 计 1,829,931.23 1,829,931.23 (2) 明细情况 被投资 单位 期初数 本期增减变动 追加投资 减少投资 权益法下确认的投资损益 其他综合 收益调整 联营企业 杭州研华拓峰自动化技术有限公司 1,829,931.23 1,625,154.48 -204,776.75 合 计 1,829,931.23 1,625,154.48 -204,776.75 公告编号：2017-007 89 (续上表) 被投资

249、单位 本期增减变动 期末数 减值准备 期末余额 其他权 益变动 宣告发放现金股利或利润 计提减 值准备 其他 联营企业 杭州研华拓峰自动化技术有限公司 合 计 (3) 其他说明 本期公司与北京研华兴业电子科技有限公司签订了股权转让协议，公司将持有的杭州研华拓峰自动化技术有限公司的股份以 2,498,000.00 元转让给对方。转让后，公司不再持有该公司股份。 9. 固定资产 (1) 明细情况 项 目 房屋及 建筑物 通用设备 专用设备 运输工具 合 计 账面原值 期初数 22,931,765.73 2,078,600.67 98,427.00 2,611,259.92 27,720,053.3

250、2 本期增加金额 298,351.11 548,355.88 846,706.99 购置 298,351.11 548,355.88 846,706.99 本期减少金额 223,800.00 223,800.00 处置或报废 223,800.00 223,800.00 期末数 22,931,765.73 2,376,951.78 98,427.00 2,935,815.80 28,342,960.31 累计折旧 期初数 5,687,763.62 1,563,835.10 93,255.78 1,615,438.76 8,960,293.26 本期增加金额 803,631.24 251,301.

251、20 250.09 242,753.15 1,297,935.68 计提 803,631.24 251,301.20 250.09 242,753.15 1,297,935.68 本期减少金额 186,033.75 186,033.75 处置或报废 186,033.75 186,033.75 期末数 6,491,394.86 1,815,136.30 93,505.87 1,672,158.16 10,072,195.19 公告编号：2017-007 90 账面价值 期末账面价值 16,440,370.87 561,815.48 4,921.13 1,263,657.64 18,270,765

252、.12 期初账面价值 17,244,002.11 514,765.57 5,171.22 995,821.16 18,759,760.06 (2) 其他说明 期末固定资产中账面价值为 14,484,707.51 元的房屋及建筑物已经用于借款或开具银行承兑汇票抵押。 10. 在建工程 项 目 期末数 期初数 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 零星工程 605,620.52 605,620.52 合 计 605,620.52 605,620.52 11. 无形资产 (1) 明细情况 项 目 土地使用权 管理软件 合 计 账面原值 期初数 8,742,453.00 959,

253、019.00 9,701,472.00 本期增加金额 本期减少金额 期末数 8,742,453.00 959,019.00 9,701,472.00 累计摊销 期初数 1,674,453.00 959,019.00 2,633,472.00 本期增加金额 186,000.00 186,000.00 计提 186,000.00 186,000.00 本期减少金额 期末数 1,860,453.00 959,019.00 2,819,472.00 账面价值 期末账面价值 6,882,000.00 6,882,000.00 公告编号：2017-007 91 期初账面价值 7,068,000.00 7,

254、068,000.00 (2) 其他说明 期末无形资产中账面价值为 6,882,000.00 元的土地使用权已经用于抵押借款。 12. 长期待摊费用 项 目 期初数 本期增加 本期摊销 其他减少 期末数 固定资产改良支出 932,321.25 458,350.79 556,089.85 834,582.19 合 计 932,321.25 458,350.79 556,089.85 834,582.19 13. 递延所得税资产 项 目 期末数 期初数 可抵扣 暂时性差异 递延 所得税资产 可抵扣 暂时性差异 递延 所得税资产 资产减值准备 6,846,259.42 1,463,818.47 6,4

255、63,322.64 1,348,156.74 内部交易未实现利润 2,389,119.93 597,279.98 1,655,773.10 413,943.28 合 计 9,235,379.35 2,061,098.45 8,119,095.74 1,762,100.02 14. 短期借款 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 抵押借款 32,900,000.00 19,900,000.00 保证借款 48,400,000.00 抵押及保证借款 27,900,000.00 抵押、质押及保证借款 7,000,000.00 合 计 67,800,000.00 68,300,000.00 (2)

256、 短期借款分类的说明 1）抵押借款 借款人 金额 借款条件 1 借款条件 2 公告编号：2017-007 92 本公司 5,000,000.00 杭州自动化技术研究院有限公司房产抵押 本公司 17,900,000.00 本公司自有房产抵押 拓峰设备公司 10,000,000.00 杭州自动化技术研究院有限公司房产抵押 小 计 32,900,000.00 2）抵押及保证借款 借款人 金额 借款条件 1 借款条件 2 本公司 3,000,000.00 杭州自动化技术研究院有限公司房产抵押 杭州自动化技术研究院有限公司、杭州高科技担保有限公司提供保证 本公司 14,900,000.00 杭州自动化技

257、术研究院有限公司房产抵押 徐赤提供保证 拓峰设备公司 10,000,000.00 杭州自动化技术研究院有限公司房产抵押 徐赤、金晓滢提供保证 小 计 27,900,000.00 3）抵押、质押及保证借款 借款人 金额 借款条件 1 借款条件 2 借款条件 3 拓峰设备公司 7,000,000.00 杭州自动化技术研究院有限公司房产抵押 杭州自动化技术研究院有限公司房产租金质押 杭州自动化技术研究院有限公司、徐赤提供保证 小 计 7,000,000.00 15. 应付票据 项 目 期末数 期初数 银行承兑汇票 131,170,000.00 129,620,000.00 合 计 131,170,0

258、00.00 129,620,000.00 16. 应付账款 项 目 期末数 期初数 应付材料成本采购款 21,286,880.85 25,869,265.63 合 计 21,286,880.85 25,869,265.63 17. 预收款项 公告编号：2017-007 93 项 目 期末数 期初数 预收货款 30,547,774.25 30,422,878.35 合 计 30,547,774.25 30,422,878.35 18. 应付职工薪酬 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 短期薪酬 4,731,372.75 34,417,120.75 33,307,448.

259、27 5,841,045.23 离职后福利设定提存计划 92,154.03 2,836,971.86 2,864,596.55 64,529.34 合 计 4,823,526.78 37,254,092.61 36,172,044.82 5,905,574.57 (2) 短期薪酬明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 工资、奖金、津贴和补贴 4,654,305.23 28,649,482.96 27,518,213.62 5,785,574.57 职工福利费 2,387,615.58 2,387,615.58 社会保险费 77,067.52 2,034,886.50 2,056,

260、483.36 55,470.66 其中：医疗保险费 68,031.71 1,803,589.49 1,823,101.38 48,519.82 工伤保险费 2,241.95 57,098.24 57,522.62 1,817.57 生育保险费 6,793.86 174,198.77 175,859.36 5,133.27 住房公积金 1,045,728.48 1,045,728.48 工会经费和职工教育经费 299,407.23 299,407.23 小 计 4,731,372.75 34,417,120.75 33,307,448.27 5,841,045.23 (3) 设定提存计划明细情况

261、 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 基本养老保险 83,235.93 2,584,906.75 2,610,117.76 58,024.92 失业保险费 8,918.10 252,065.11 254,478.79 6,504.42 小 计 92,154.03 2,836,971.86 2,864,596.55 64,529.34 19. 应交税费 公告编号：2017-007 94 项 目 期末数 期初数 增值税 202,191.99 491,091.73 企业所得税 3,229,256.53 3,920,036.11 代扣代缴个人所得税 58,530.41 138,893.69 城

262、市维护建设税 86,110.50 77,265.75 房产税 42.48 3,369.89 土地使用税 620.12 教育费附加 48,734.72 41,311.69 地方教育附加 32,491.39 31,382.85 地方水利建设基金 8,673.17 64,559.99 印花税 10,013.17 8,369.27 残疾人保障金 4,083.79 合 计 3,676,044.36 4,780,984.88 20. 应付利息 项 目 期末数 期初数 短期借款应付利息 112,890.97 122,393.82 合 计 112,890.97 122,393.82 21. 其他应付款 项 目

263、 期末数 期初数 押金保证金 83,300.00 196,580.00 拆借款 1,516,743.14 3,262,026.93 应付暂收款 1,609,577.14 831,278.95 其他 413,837.02 333,648.88 合 计 3,623,457.30 4,623,534.76 22. 股本 (1) 明细情况 公告编号：2017-007 95 项 目 期初数 本期增减变动（减少以“”表示） 期末数 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 股份总数 15,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00 30,000,000.00 (2) 其

264、他说明 根据 2016 年 4 月 15 日签订的增资协议，股东杭州自动化技术研究院有限公司以及新增股东杭州铭拓投资管理合伙企业（有限合伙）、杭州佩峰投资管理合伙企业（有限合伙）分别以 150 万、600 万、404.97 万元对本公司进行增资，每股价格 1 元，增资后实收资本2,654.97 万元。 根据 2016 年 4 月 18 日签订的增资协议，新增股东杭州尚峰投资管理合伙企业（有限合伙）、杭州铭峰投资管理合伙企业（有限合伙）分别以 351.90 万、441.67 万元对本公司进行增资，每股价格 2.3 元，增加实收资本 345.03 万元，其余部分计入资本公积-股本溢价448.54

265、万元。 23. 资本公积 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 9,210,177.54 9,210,177.54 合 计 9,210,177.54 9,210,177.54 (2) 其他说明 1）本期由于新增实收资本，溢价部分增加资本公积 4,485,390.00 元，详见本财务报表附注之股本说明。 2）本期公司采用整体变更方式设立股份公司，净资产折股增加资本公积 4,724,787.54元。 24. 盈余公积 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 3,139,072.51 289,692.39 3,139,072.51

266、 289,692.39 合 计 3,139,072.51 289,692.39 3,139,072.51 289,692.39 公告编号：2017-007 96 (2) 其他说明 1) 按母公司实现的净利润提取 10%的法定盈余公积 289,692.39 元以及由于注销清算拓峰电力公司，转回原收购少数股东股权时减少的盈余公积 58,887.57 元。 2) 公司采用整体变更方式设立股份公司，净资产折股减少法定盈余公积 3,197,960.08元。 25. 未分配利润 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 期初未分配利润 4,334,998.74 1,139,892.46 加：本期归属于

267、母公司所有者的净利润 4,860,979.79 4,153,135.16 减：提取法定盈余公积 289,692.39 应付普通股股利 958,028.88 其他 1,526,827.46 期末未分配利润 7,379,458.68 4,334,998.74 (2) 公司采用整体变更方式设立股份公司，净资产折股减少未分配利润 1,526,827.46元。 (二) 合并利润表项目注释 1. 营业收入/营业成本 项 目 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 主营业务收入 553,024,373.37 485,390,258.90 521,307,524.99 460,935,448.17 其他业

268、务收入 32,075.47 合 计 553,056,448.84 485,390,258.90 521,307,524.99 460,935,448.17 2. 税金及附加 项 目 本期数 上年同期数 公告编号：2017-007 97 城市维护建设税 597,128.00 701,674.82 教育费附加 318,778.00 363,126.98 地方教育附加 212,518.67 242,084.70 印花税 63,642.15 房产税 127,451.75 土地使用税 111,082.88 车船税 720.00 其他 11,954.60 合 计 1,431,321.45 1,318,84

269、1.10 注：根据财政部增值税会计处理规定（财会201622 号）以及关于有关问题的解读，本公司将 2016 年 5-12 月印花税、房产税、土地使用税和车船税的发生额列报于“税金及附加”项目，2016 年 5 月之前的发生额仍列报于“管理费用”项目。 3. 销售费用 项 目 本期数 上年同期数 职工薪酬 17,627,769.42 16,530,819.72 业务招待费 1,294,032.62 1,468,684.00 广告宣传费 235,928.66 办公费用 5,874,906.32 3,775,174.06 折旧费 118,887.11 租赁费 523,366.27 501,523.

270、23 税费 8,963.15 其他 25,070.85 709,288.01 合 计 25,708,924.40 22,985,489.02 4. 管理费用 项 目 本期数 上年同期数 职工薪酬 13,731,314.43 11,769,566.53 公告编号：2017-007 98 折旧及摊销 828,002.34 846,712.83 办公费用 8,236,844.50 6,585,763.49 研究开发费 6,475,994.33 4,462,879.23 税费 296,794.32 378,728.69 业务招待费 540,559.65 468,846.52 其他 121,535.93

271、 648,754.30 合 计 30,231,045.50 25,161,251.59 5. 财务费用 项 目 本期数 上年同期数 利息收入 -1,037,630.79 -1,608,258.61 利息支出 6,596,522.18 6,930,612.01 汇兑损益 -117,022.35 -23,660.88 其他 198,696.56 209,215.35 合 计 5,640,565.60 5,507,907.87 6. 资产减值损失 项 目 本期数 上年同期数 坏账损失 -1,417,693.04 1,141,920.67 存货跌价损失 320,078.18 -12,524.63 合

272、计 -1,097,614.86 1,129,396.04 7. 投资收益 项 目 本期数 上年同期数 权益法核算的长期股权投资收益 -204,776.75 15,547.06 处置长期股权投资产生的投资收益 881,799.92 3,032,301.57 合 计 677,023.17 3,047,848.63 8. 营业外收入 公告编号：2017-007 99 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 政府补助 507,539.59 34,300.00 其他 1,347.09 2,085.38 合 计 508,886.68 36,385.38 (2) 政府补助明细 补助项目 本期数 上年同

273、期数 与资产相关/ 与收益相关 稳岗补贴 264,731.59 与收益相关 2016 年科技经费资助 154,900.00 与收益相关 其他补助 87,908.00 34,300.00 与收益相关 小 计 507,539.59 34,300.00 9. 营业外支出 项 目 本期数 上年同期数 非流动资产处置损失合计 7,766.25 其中：固定资产处置损失 7,766.25 地方水利建设基金 353,796.44 564,790.74 其他 11,392.78 6,410.91 合 计 372,955.47 571,201.65 10. 所得税费用 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数

274、 当期所得税费用 1,247,387.81 1,698,220.75 递延所得税费用 -298,998.43 168,406.11 合 计 948,389.38 1,866,626.86 (2) 会计利润与所得税费用调整过程 项 目 本期数 上年同期数 公告编号：2017-007 100 利润总额 6,564,902.23 6,782,223.56 按法定税率计算的所得税费用 1,641,225.56 1,695,555.89 适用不同税率的影响 -292,681.52 12,055.51 加计扣除计算影响 -447,808.78 非应税收入的影响 30,716.51 -659,183.78

275、不可抵扣的成本、费用和损失的影响 2,725.74 172,609.48 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -447,774.15 -592,173.70 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 461,986.02 1,237,763.46 所得税费用 948,389.38 1,866,626.86 (三) 合并现金流量表项目注释 1. 收到其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 收回票据保证金 64,239,110.00 62,661,450.00 利息收入 1,037,630.79 1,608,258.61 补贴收入 507,539.59

276、 34,300.00 其他 999,493.54 477,944.54 合 计 66,783,773.92 64,781,953.15 2. 支付其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 支付保证金 65,474,547.88 64,239,110.00 期间费用支出 18,377,264.85 17,432,187.39 合 计 83,851,812.73 81,671,297.39 3. 收到其他与投资活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 收回杭州自动化技术研究院有限公司款项 11,126,858.41 19,359,045.00 公告编号：2017-007 101 收回

277、杭州市电子与电器产品质量检验有限公司款项 4,552,334.00 收回徐赤款项 672,747.80 合 计 11,799,606.21 23,911,379.00 4. 支付其他与投资活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 支付杭州自动化技术研究院有限公司款项 10,145,218.41 19,340,792.99 支付杭州市电子与电器产品质量检验有限公司款项 4,552,334.00 合 计 10,145,218.41 23,893,126.99 5. 收到其他与筹资活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 收到杭州自动化技术研究院有限公司款项 15,609,208.86 收到杭州

278、拓峰软件专业孵化器有限公司款项 400,000.00 收到杭州拓峰科技发展有限公司款项 2,200,000.00 收到韩汉光款项 854,171.00 591,600.00 收到杭州市电子与电器产品质量检验有限公司款项 300,000.00 合 计 16,463,379.86 3,491,600.00 6. 支付其他与筹资活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 归还杭州自动化技术研究院有限公司款项 16,834,144.49 归还杭州拓峰软件专业孵化器有限公司款项 400,000.00 归还杭州拓峰科技发展有限公司款项 2,200,000.00 归还韩汉光款项 757,300.00 233

279、,600.00 公告编号：2017-007 102 归还杭州市电子与电器产品质量检验有限公司款项 300,000.00 归还杭州拓峰计算机有限公司款项 733,219.16 合 计 18,324,663.65 3,133,600.00 7. 现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 补充资料 本期数 上年同期数 1) 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 5,616,512.85 4,915,596.70 加：资产减值准备 -1,097,614.86 1,129,396.04 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 1,297,935.68 1,315,797.96 无形资产

280、摊销 186,000.00 186,000.00 长期待摊费用摊销 556,089.85 250,364.56 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“”号填列) 7,766.25 固定资产报废损失(收益以“”号填列) 公允价值变动损失(收益以“”号填列) 财务费用(收益以“”号填列) 4,012,267.90 4,243,918.82 投资损失(收益以“”号填列) -677,023.17 -3,047,848.63 递延所得税资产减少(增加以“”号填列) -298,998.43 168,406.11 递延所得税负债增加(减少以“”号填列) 存货的减少(增加以“”号填列) -6,6

281、74,600.54 4,382,662.76 经营性应收项目的减少(增加以“”号填列) -23,764,574.51 -4,779,141.69 经营性应付项目的增加(减少以“”号填列) -1,926,355.83 2,726,149.28 其他 经营活动产生的现金流量净额 -22,762,594.81 11,491,301.91 2) 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 公告编号：2017-007 103 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3) 现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 16,565,079.15 24,387,186.80 减：现金的期初余额

282、 24,387,186.80 12,057,501.54 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -7,822,107.65 12,329,685.26 (2) 本期收到的处置子公司的现金净额 项 目 本期数 上年同期数 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 1,625,000.00 其中：拓峰计算机公司 1,625,000.00 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 15,964.32 其中：拓峰计算机公司 15,964.32 处置子公司收到的现金净额 1,609,035.68 (3) 现金和现金等价物的构成 项 目 期末数 期初数 1)

283、现金 16,565,079.15 24,387,186.80 其中：库存现金 341,265.05 101,195.71 可随时用于支付的银行存款 16,223,814.10 24,285,991.09 可随时用于支付的其他货币资金 2) 现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 3) 期末现金及现金等价物余额 16,565,079.15 24,387,186.80 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金及现金等价物 (4) 现金流量表补充资料的说明 因流动性受限，本公司未将银行承兑汇票保证金以及保函保证金等共计 65,474,547.88列入现金及现金等价物。 公告编号：2017-007

284、 104 (四) 其他 1. 所有权或使用权受到限制的资产 项 目 期末账面价值 受限原因 货币资金 65,474,547.88 用于开具银行承兑汇票 应收票据 10,768,282.13 用于开具银行承兑汇票 固定资产 14,484,707.51 用于银行借款和票据抵押 无形资产 6,882,000.00 用于银行借款和票据抵押 合 计 97,609,537.52 2. 外币货币性项目 项 目 期末外币余额 折算汇率 期末折算成人民币余额 货币资金 其中：美元 147,367.68 6.9370 1,022,289.60 欧元 17.86 7.3068 130.50 六、合并范围的变更 其他

285、原因的合并范围变动 合并范围减少 公司名称 股权处置方式 股权处置时点 处置日净资产 期初至处置日 净利润 拓峰电力公司 清算 2016 年 4 月 30 日 1,295,462.22 967,435.94 七、在其他主体中的权益 1. 重要子公司的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例(%) 取得方式 直接 间接 拓峰设备公司 浙江省杭州市 浙江省杭州市 商业 100.00 设立 成都拓峰公司 四川省成都市 四川省成都市 商业 100.00 设立 南京拓峰公司 江苏省南京市 江苏省南京市 商业 100.00 设立 公告编号：2017-007 105 宁波拓峰公司 浙江省宁波

286、市 浙江省宁波市 商业 100.00 设立 沈阳拓峰公司 辽宁省沈阳市 辽宁省沈阳市 商业 100.00 设立 上海拓峰公司 上海市 上海市 商业 67.50 设立 2. 重要的非全资子公司 子公司名称 少数股东 持股比例 本期归属于少 数股东的损益 本期向少数股东 宣告分派的股利 期末少数股东 权益余额 上海拓峰公司 32.50 755,533.06 3,742,603.26 3. 重要非全资子公司的主要财务信息 (1) 资产和负债情况 子公司 名称 期末数 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 上海拓峰公司 39,257,235.44 4,805,942.17 4

287、4,063,177.61 32,547,475.24 32,547,475.24 (续上表) 子公司 名称 期初数 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 上海拓峰公司 34,407,377.09 4,635,972.03 39,043,349.12 29,852,363.85 29,852,363.85 (2) 损益和现金流量情况 子公司 名称 本期数 上年同期数 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 上海拓峰公司 119,002,773.50 2,324,717.10 2,324,717.10 2,746

288、,008.00 103,570,593.64 2,350,047.06 2,350,047.06 5,159,725.27 八、与金融工具相关的风险 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。 公告编号：2017-007 106 本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动风险及市场风险。管理层已审议并批准

289、管理这些风险的政策，概括如下。 (一) 信用风险 信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。 本公司的信用风险主要来自银行存款和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。 1. 银行存款 本公司将银行存款存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。 2. 应收款项 本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。 由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户，截至 2016 年 12 月 31 日，本公司应收账款的

290、14.67%(2015 年 12 月 31 日：27.03%)源于余额前五名客户，本公司不存在重大的信用集中风险。 (1) 本公司的应收款项中未逾期且未减值的金额，以及虽已逾期但未减值的金额和逾期账龄分析如下： 项 目 期末数 未逾期未减值 已逾期未减值 合 计 1 年以内 1-2 年 2 年以上 应收票据 25,148,473.45 25,148,473.45 小 计 25,148,473.45 25,148,473.45 (续上表) 项 目 期初数 未逾期未减值 已逾期未减值 合 计 1 年以内 1-2 年 2 年以上 应收票据 18,208,162.60 18,208,162.60 小

291、计 18,208,162.60 18,208,162.60 (2) 单项计提减值的应收款项情况见本财务报表附注合并财务报表项目注释之应收款项说明。 (二) 流动风险 公告编号：2017-007 107 流动风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。 为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行

292、取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。 金融负债按剩余到期日分类 项 目 期末数 账面价值 未折现合同金额 1 年以内 1-3 年 3 年以上 银行借款 67,800,000.00 69,468,002.33 69,468,002.33 应付票据 131,170,000.00 131,170,000.00 131,170,000.00 应付账款 21，286，880.85 21，286，880.85 21，286，880.85 应付利息 112,890.97 112,890.97 112,890.97 其他应付款 3,623,457.30 3,623,457.30 3,623,457.

293、30 小 计 223,993,229.12 225,661,231.4 225,661,231.4 (续上表) 项 目 期初数 账面价值 未折现合同金额 1 年以内 1-3 年 3 年以上 银行借款 68,300,000.00 70,316,600.00 70,316,600.00 应付票据 129,620,000.00 129,620,000.00 129,620,000.00 应付账款 25,869,265.63 25,869,265.63 25,869,265.63 应付利息 122,393.82 122,393.82 122,393.82 其他应付款 4,623,534.76 4,62

294、3,534.76 4,623,534.76 小 计 228,535,194.21 230,551,794.21 230,551,794.21 (三) 市场风险 市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和外汇风险。 1. 利率风险 公告编号：2017-007 108 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的借款有关。 截至2016年12月31日，本公司不存在以浮动利率计息的银行借款(2015年12月31日：同上)，在其他变量不变的假设下，假

295、定利率变动50个基准点，不会对本公司的利润总额和股东权益产生重大的影响。 2. 外汇风险 外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司于中国内地经营，且主要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险不重大。 本公司期末外币货币性资产和负债情况见本财务报表附注合并财务报表项目注释其他之外币货币性项目说明。 九、关联方及关联交易 (一) 关联方情况 1. 本公司的母公司情况 (1) 本公司的母公司 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本公司的持股比例(%) 母公司对本公司的表决权比例(%) 杭州自动化技术研究院有限公司 浙江省杭州市

296、制造业 9,700,000.00 68.50 注 68.50 注：杭州自动化技术研究院有限公司直接持有公司 55.00%的股份，通过杭州佩峰投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司 13.30%的股份，通过杭州铭峰投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司 0.10%的股份，通过杭州尚峰投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司 0.10%的股份，合计持有公司 68.50%的股份。 (2) 本公司最终控制方是徐赤、刘军、卜琰。 2. 本公司的子公司情况详见本财务报表附注在其他主体中的权益之说明。 3. 本公司的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 韩汉光 公司董事 金晓滢 徐赤之

297、妻子 杭州拓峰软件专业孵化器有限公司 同受杭州自动化技术研究院有限公司控制 公告编号：2017-007 109 杭州拓峰科技发展有限公司 同受杭州自动化技术研究院有限公司控制 (二) 关联交易情况 1. 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 (1) 明细情况 1) 采购商品和接受劳务的关联交易 关联方 关联交易内容 本期数 上年同期数 杭州自动化技术研究院有限公司 商品 734,526.51 1,042,798.50 杭州研华拓峰自动化技术有限公司 商品 37,614.53 842,271.28 小 计 772,141.04 1,885,069.78 2) 出售商品和提供劳务的关联交易 关联方

298、关联交易内容 本期数 上年同期数 杭州自动化技术研究院有限公司 商品 5,303,877.35 15,755,209.94 杭州研华拓峰自动化技术有限公司 商品 4,470.94 249,977.87 小 计 5,308,348.29 16,005,187.81 2. 关联担保情况 本公司及子公司作为被担保方 担保方 担保金额（万元） 担保 起始日 担保 到期日 担保是否已经履行完毕 类型 备注 杭州自动化技术研究院有限公司 500.00 2016/11/25 2017/11/24 否 短期借款 杭州自动化技术研究院有限公司以自有房产为公司借款及票据提供担保 300.00 2016/11/29

299、 2017/11/28 否 短期借款 1,000.00 2016/7/22 2017/7/21 否 短期借款 7,250.00 2016 年 7-12 月 2017 年 1-7月 否 应付票据 杭州自动化技术研究院有限公司、徐赤 500.00 2016/3/29 2017/3/28 否 短期借款 200.00 2016/10/25 2017/4/25 否 短期借款 300.00 2016/1/22 2017/1/21 否 短期借款 公告编号：2017-007 110 250.00 2016/1/29 2017/1/29 否 短期借款 400.00 2016/2/24 2017/2/24 否 短

300、期借款 540.00 2016/10/28 2017/4/28 否 短期借款 杭州自动化技术研究院有限公司、徐赤、金晓滢 1,000.00 2016/12/13 2017/10/26 否 短期借款 2,300.00 2016 年 12 月 2017 年 6 月 否 应付票据 徐赤 780.00 2016/12/22 2017/6/12 否 应付票据 合 计 15,320.00 3. 关联方资金拆借 拆入 关联方 期初余额 拆借金额 偿还金额 期末余额 杭州自动化技术研究院有限公司 1,224,935.63 15,609,208.86 16,834,144.49 杭州拓峰计算机有限公司 1,54

301、7,651.30 733,219.16 814,432.14 韩汉光 489,440.00 854,171.00 757,300.00 586,311.00 拆出 关联方 期初余额 出借金额 收回金额 期末余额 杭州自动化技术研究院有限公司 981,640.00 10,145,218.41 11,126,858.41 徐赤 672,747.80 672,747.80 4. 关键管理人员报酬 项 目 本期数 上年同期数 关键管理人员报酬 1,339,370.50 721,284.92 (三) 关联方应收应付款项 1. 应收关联方款项 项 目 名称 关联方 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面

302、余额 坏账准备 应收账款 杭州自动化技术研究院有限公司 5,446,576.80 273,730.32 拓峰计算机公司 234,200.00 11,710.00 小 计 5,680,776.80 285,440.32 公告编号：2017-007 111 预付款项 杭州研华拓峰自动化技术有限公司 15,730.96 小 计 15,730.96 其 他 应 收款 杭州自动化技术研究院有限公司 981,640.00 981,640.00 徐赤 672,747.80 672,747.80 小 计 1,654,387.80 1,654,387.80 2. 应付关联方款项 项 目 名称 关联方 期末数 期

303、初数 应付账款 杭州自动化技术研究院有限公司 405,320.91 杭州研华拓峰自动化技术有限公司 26,422.53 小 计 431,743.44 预收款项 杭州研华拓峰自动化技术有限公司 84,374.75 小 计 84,374.75 其 他 应 付款 杭州自动化技术研究院有限公司 1,224,935.63 拓峰计算机公司 814,432.14 1,547,651.30 韩汉光 586,311.00 489,440.00 小 计 1,400,743.14 3,262,026.93 十、承诺及或有事项 截至本报告批准报出日，本公司无重大承诺及或有事项。 十一、资产负债表日后事项 根据 201

304、7 年 4 月 21 日公司董事会一届四次会议通过的2016 年度利润分配预案，以总股份 30,000,000 股为基数向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.33 元(含税)，上述利润分配预案尚需股东大会审议批准 公告编号：2017-007 112 十二、其他重要事项 分部信息 1. 确定报告分部考虑的因素 公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定报告分部，并以行业分部为基础确定报告分部。分别对自动化产品分销业务及系统集成销售业务等的经营业绩进行考核。 2. 报告分部的财务信息 行业分部 项 目 自动化产品分销 系统集成销售 分部间抵销 合 计 主营业务收入 525,10

305、9,334.12 27,915,039.25 553,024,373.37 主营业务成本 463,578,676.12 21,811,582.78 485,390,258.90 资产总额 314,744,554.17 负债总额 264,122,622.30 十三、母公司财务报表主要项目注释 (一) 母公司资产负债表项目注释 1. 应收账款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 种 类 期末数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备 按信用风险特征组合计提坏账准备 23,581,312.77 100.00 1,300,908.82 5

306、.52 22,280,403.95 单项金额不重大但单项计提坏账准备 合 计 23,581,312.77 100.00 1,300,908.82 5.52 22,280,403.95 (续上表) 种 类 期初数 账面余额 坏账准备 账面价值 公告编号：2017-007 113 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备 按信用风险特征组合计提坏账准备 25,532,895.65 100.00 1,589,448.88 6.23 23,943,446.77 单项金额不重大但单项计提坏账准备 合 计 25,532,895.65 100.00 1,589,448.88 6

307、.23 23,943,446.77 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 1 年 以内 23,338,898.68 1,166,944.93 5.00 23,281,424.57 1,164,071.23 5.00 1-2 年 91,510.75 9,151.08 10.00 1,841,653.39 184,165.34 10.00 2-3 年 13,351.40 4,005.42 30.00 190,379.11 57,113.73 30.00 3-4 年 33,489.11 16

308、,744.56 50.00 68,000.00 34,000.00 50.00 4-5 年 6,700.00 5,360.00 80.00 5 年 以上 104,062.83 104,062.83 100.00 144,738.58 144,738.58 100.00 小 计 23,581,312.77 1,300,908.82 5.52 25,532,895.65 1,589,448.88 6.23 (2) 本期计提坏账准备-288,540.06 元。 (3) 应收账款金额前 5 名情况 单位名称 账面余额 占应收账款余额 的比例(%) 坏账准备 杭州永创智能设备股份有限公司 2,426,5

309、74.65 10.29 121,328.73 杭州娃哈哈精密机械有限公司 1,699,693.78 7.21 84,984.69 江阴兴澄特种钢铁有限公司 1,627,000.00 6.90 81,350.00 浙江广翰环保科技股份有限公司 1,582,985.00 6.71 79,149.25 浙江海翔川南药业有限公司 1,571,926.54 6.67 78,596.33 小 计 8,908,179.97 37.78 445,409.00 公告编号：2017-007 114 2. 其他应收款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 种 类 期末数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%

310、) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备 按信用风险特征组合计提坏账准备 1,060,288.48 100.00 71,211.22 6.72 989,077.26 单项金额不重大但单项计提坏账准备 合 计 1,060,288.48 100.00 71,211.22 6.72 989,077.26 (续上表) 种 类 期初数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备 按信用风险特征组合计提坏账准备 1,795,658.92 100.00 145,354.75 8.09 1,650,304.17 单项金额不重大但单项计提

311、坏账准备 合 计 1,795,658.92 100.00 145,354.75 8.09 1,650,304.17 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 1 年 以内 983,534.29 49,176.71 5.00 1,554,662.01 77,733.10 5.00 1-2 年 34,156.27 3,415.63 10.00 168,995.88 16,899.59 10.00 2-3 年 22,587.88 6,776.36 30.00 26,969.96 8,090.9

312、9 30.00 3-4 年 14,735.04 7,367.52 50.00 4,000.00 2,000.00 50.00 4-5 年 4,000.00 3,200.00 80.00 2,000.00 1,600.00 80.00 5 年 以上 1,275.00 1,275.00 100.00 39,031.07 39,031.07 100.00 公告编号：2017-007 115 小 计 1,060,288.48 71,211.22 6.72 1,795,658.92 145,354.75 8.09 (2) 本期计提坏账准备金额-74,143.53 元。 (3) 其他应收款款项性质分类情况

313、 款项性质 期末数 期初数 拆借款 52,200.00 1,007,135.00 押金保证金 558,003.40 181,400.00 应收暂付款 383,160.30 382,012.58 其他 66,924.78 225,111.34 合 计 1,060,288.48 1,795,658.92 (4) 其他应收款金额前 5 名情况 单位名称 款项性质 账面余额 账龄 占其他应收款余额的比例(%) 坏账准备 金根富 应收暂付款 161,403.40 1 年以内 15.22 8,070.17 中石化杭州石油分公司（营销） 应收暂付款 155,503.03 1 年以内 14.67 7,775.

314、15 南京菲尼克斯电气有限公司 押金保证金 130,000.00 1 年以内 12.26 6,500.00 纳爱斯集团有限公司 押金保证金 100,000.00 1 年以内 9.43 5,000.00 吕峻冰 拆借款 10,000.00 1 年以内 0.94 5,000.00 26,200.00 1-2 年 2.47 2,620.00 小 计 583,106.43 54.99 34,965.32 3. 长期股权投资 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 34,850,000.00 34,850,000.00 16,7

315、83,458.00 16,783,458.00 对联营、合营企业投资 1,829,931.23 1,829,931.23 合 计 34,850,000.00 34,850,000.00 18,613,389.23 18,613,389.23 公告编号：2017-007 116 (2) 对子公司投资 被投资单位 期初数 本期增加 本期减少 期末数 本期计提 减值准备 减值准备 期末数 拓峰电力公司 1,933,458.00 1,933,458.00 上海拓峰公司 1,350,000.00 1,350,000.00 南京拓峰公司 1,000,000.00 1,000,000.00 宁波拓峰公司 1

316、,500,000.00 1,500,000.00 拓峰设备公司 10,000,000.00 20,000,000.00 30,000,000.00 成都拓峰公司 500,000.00 500,000.00 沈阳拓峰公司 500,000.00 500,000.00 小 计 16,783,458.00 20,000,000.00 1,933,458.00 34,850,000.00 (3) 对联营、合营企业投资 被投资 单位 期初数 本期增减变动 追加投资 减少投资 权益法下确认的投资损益 其他综合 收益调整 联营企业 杭州研华拓峰自动化技术有限公司 1,829,931.23 1,625,154.

317、48 -204,776.75 合 计 1,829,931.23 1,625,154.48 -204,776.75 (续上表) 被投资 单位 本期增减变动 期末数 减值准备 期末余额 其他权 益变动 宣告发放现金股利或利润 计提减 值准备 其他 联营企业 杭州研华拓峰自动化技术有限公司 小 计 (二) 母公司利润表项目注释 1. 营业收入/营业成本 项 目 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 主营业务收入 128,017,001.65 104,123,023.49 101,835,311.11 84,364,645.01 合 计 128,017,001.65 104,123,023.49

318、 101,835,311.11 84,364,645.01 公告编号：2017-007 117 2. 管理费用 项 目 本期数 上年同期数 职工薪酬 2,914,118.64 4,300,762.59 折旧及摊销 356,919.36 360,455.72 办公费用 3,908,275.64 1,321,613.34 研究开发费 6,475,994.33 4,462,879.23 税费 160,258.72 250,450.02 业务招待费 11,529.90 10,392.84 其他 1,037.00 232,952.60 合 计 13,828,133.59 25,161,251.59 3.

319、 投资收益 项 目 本期数 上年同期数 成本法核算的长期股权投资收益 1,012,500.00 权益法核算的长期股权投资收益 -204,776.75 15,547.06 处置长期股权投资产生的投资收益 302,691.71 20,566.44 合 计 97,914.96 1,048,613.50 十四、其他补充资料 (一) 非经常性损益 1. 非经常性损益明细表 项 目 金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 874,033.67 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 507,539.5

320、9 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,045.69 小 计 1,371,527.57 公告编号：2017-007 118 减：企业所得税影响数（所得税减少以“”表示） 137,104.95 少数股东权益影响额(税后) -1,892.92 归属于母公司所有者的非经常性损益净额 1,236,315.57 (二) 净资产收益率及每股收益 1. 明细情况 报告期利润 加权平均净资产 收益率 每股收益(元/股) 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 12.81% 0.19 0.19 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 9.56% 0.14 0.14 2. 加权

321、平均净资产收益率的计算过程 项 目 序号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 A 4,860,979.79 非经常性损益 B 1,236,315.57 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B 3,624,664.22 归属于公司普通股股东的期初净资产 D 22,474,071.25 发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 E 19,485,390.00 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 F 8.00 拓峰电力公司清算原盈余公积转回 G 58,887.57 减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 H 8.00 报告期月份数 K 12.00 加权平均净

322、资产 L= D+A/2+ EF/K-GH/KIJ/K 38,172,693.30 加权平均净资产收益率 M=A/L 12.81% 扣除非经常损益加权平均净资产收益率 N=C/L 9.56% 3. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 (1) 基本每股收益的计算过程 项 目 序号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 A 4,860,979.79 非经常性损益 B 1,236,315.57 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B 3,624,664.22 公告编号：2017-007 119 期初股份总数 D 15,000,000.00 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股

323、份数 E 发行新股或债转股等增加股份数 F 15,000,000.00 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 G 8.00 因回购等减少股份数 H 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 I 报告期缩股数 J 报告期月份数 K 12.00 发行在外的普通股加权平均数 L=D+E+FG/K-HI/K-J 25,000,000.00 基本每股收益 M=A/L 0.19 扣除非经常损益基本每股收益 N=C/L 0.14 (2) 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。 浙江拓峰科技股份有限公司 二一七年四月二十五日 公告编号：2017-007 120 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 公司董事会秘书办公室