870453_2020_亿兆华盛_2020年年度报告_2021-04-15.txt

1、公告编号：2021-011 1 证券代码：870453 证券简称：亿兆华盛 主办券商：西部证券 2020 年度报告 亿兆华盛 NEEQ : 870453 北京亿兆华盛股份有限公司 Beijing Yizhao Huasheng Co.,Ltd. 公告编号：2021-011 2 公司年度大事记 电子商务公司获得网络货运资质 亿兆华盛物流获得物流社会责任贡献奖 2020 年，亿兆华盛两大产业互联网平台亿兆通、亿兆云商快速发展，亿兆华盛供应链服务平台化转型卓有成效；已经实现业务线上化、平台化；商业模式得到成功验证；平台研发和品牌建设、市场营销推广取得突破进展；亿兆通完成 V2.9.9 版本到V2.9

2、.5.8 版本共 11 个版本优化升级，亿兆云商主要完成 6 个版本升级优化，主要包括与亿兆通互联互通、一卡通互通、ERP 互通优化等；获得行业奖项 4 项，入选行业白皮书 2 项，包括 2019-2020 年中国大宗商品智慧供应链领域杰出服务商”、“2019-2020 年中国 B2B 创新电商 50 强“、“2020 年物流行业数字化转型先进企业”、“智慧物流服务品牌企业”。以亿兆通：解决中小型物流公司融资难融资贵的案例入选“万联网”组织发布的2020 中国供应链金融生态图谱。亿兆通：大宗商品智慧供应链物流管理体系案例成功入选 EFEC 组织编写的2019-2020 年全国供应链优秀企业及杰

3、出个人白皮书。 公司物流产业互联网平台亿兆通第四方物流 saas 协同云平台业务快速发展，平台获得内蒙古第一批网络货运资质牌照，业务模式开始从单纯的四方物流模式向四方物流与网络货运三方物流结合的模式转型，亿兆通已经正式与天津东疆税务系统对接，平台按照网络货运政策要求进行合规改造，满足税务系统、道路运输管理系统及网络货运政策要求，平台运行数据更加合规，为平台平稳高质量运行提供了保障。截止到2020 年底，亿兆通完成交易规模 12 亿元，注册使用货主企业 186 家，注册物流企业462 家，在线加油加气站 611 家，注册运输车辆 62,539 台，后市场商户上线 182 家；平台运营数据同比增长

4、 152%。 公司供应链产业互联网平台亿兆云商建设和业务运营进一步完善，向着大宗商品供应链物流大数据平台目标大力建设，同时充分与智慧工厂物联网平台、供应链金融区块链平台、供应链大数据平台深度融合，建立起完善的在线交易、第四方物流、供应链金融、云仓储系统，平台深度拥抱物联网、大数据、区块链、云计算、人工智能等技术，平台已经建设成为智慧供应链管理 2.0 平台。截止 2020 年底，亿兆云商交易规模突破 129.5 亿元；注册核心企业、上下游经销商、供应商 487 家。 公告编号：2021-011 3 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 .4 第二节 公司概况 .7 第三节 会计数据、经营情况和

5、管理层分析 .9 第四节 重大事件 . 21 第五节 股份变动、融资和利润分配 . 24 第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 . 31 第七节 公司治理、内部控制和投资者保护 . 35 第八节 财务会计报告 . 39 第九节 备查文件目录 . 123 公告编号：2021-011 4 第一节 重要提示、目录和释义 【声明】 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人杜美厚、主管会计工作负责人高智军及会计机构负责人（会计主管人员）范东磊保证年度报告中财

6、务报告的真实、准确、完整。 致同会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】 重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析 1、市场竞争风险 公司在大宗商品贸易流通

7、行业,面临着传统型贸易商与 B2B 电商平台的竞争,随着传统贸易商逐渐向互联网平台模式转型,B2B 互联网平台将是公司未来面临的主要竞争压力,行业市场竞争日趋激烈。如果公司不能积极应对行业内新一轮的竞争和整合趋势,将使公司面临不利的市场竞争地位。 应对措施：公司已经建成自主的大宗商品贸易电商平台，公司已经将目前线下交易逐步转移到线上，通过互联网平台强大的数据收集、分析能力，构建自己的产品链生态圈，以积极的态度迎接行业竞争。公司已经运行的亿兆通物流运输平台目前也取得了很好的成果。 2、宏观经济波动风险 公司属大宗商品商贸类企业,主要业务为聚烯烃全产业链上下游产品的采购、销售,并为客户提供后续的物

8、流配送服务,同时利用供应链、资金优势兼营其它大宗商品贸易。目前,我国经济正处于经济结构调整期,虽然我国经济继续稳定发展的大方向未发生改变,但短期内面临经济增长速度下降、固定资产投资增速放缓的风险,我国的 GDP 从 2018 年的 6.6%,到 2019 年的 6.1%再到2020 年的 2.3%。受新冠病毒疫情影响，经济降速影响行业下游市场对大宗商品采购需求。如果经济持续下行,将对公司所处的公告编号：2021-011 5 贸易商品流通领域产生不利影响。 应对措施：增加同上下游直接供应商、客户的联系，积极拓展直接客户，降低业务中间环节和成本，通过产业链上下游客户不断深化拓展，构建更为广阔的供应

9、网和销售网。同时保持多产品的业务结构，分散单一行业依赖风险。 3、公司毛利率较低的风险 公司毛利率较低,2020 年度、2019 年度、2018 年度毛利率分别为 1.16%、2.12%、1.46%。公司毛利率低主要受其业务模式的影响,公司主要从事聚烯烃全产业链上下游产品的贸易业务,同时利用供应链、资金优势兼营其它大宗商品贸易,以低毛利高销量获取利润。毛利率在 2020 年度有所下降，主要是受新冠病毒疫情影响下游工厂开工，大宗商品市场受波动价格有所下降。 应对措施：公司毛利率较低与公司的行业性质有关，公司已在提高毛利率增加利润方面采取了积极的应对措施：（1）开拓新的业务领域，向电子商务和物流转

10、型，筹建电商平台，利用互联网思维，对市场、用户、产品、企业价值等进行重新审视，实现大数据运营；（2）调整完善销售政策，包括但不限于 1、销售人员积极开拓业务，通过开发新客户，巩固原有客户关系等措施，进一步扩大业务量；2、建立完善业务培训体系，提高业务人员的业务能力；3、控制新开发客户的售价与折扣率，保持销量与毛利率的平衡，将毛利率控制在理想范围内。 4、公司进行期货投资的风险 公司报告期内进行了期货投资,购买期货产生的公允价值变动损益 2018 年度、2019 年度、2020 年度分别为 24,566,554.13元、16,541,010.96 元、10,807,050.00 元,处置期货产生

11、的投资收益 2018 年度、2019 年度和 2020 年度分别为 15,037,656.66 元、6,419,681.65 元、374,450.00 元。公司虽然购买期货主要是对实物交易进行风险对冲,但是风险敞口的存在对未来公司财务状况和经营成果的影响仍有重大不确定性。 应对措施：公司的期货业务主要是对冲现货，实现风险控制；公司有严格的期货交易控制体系，规避操作环节的风险。 另外公司始终采取随行就市的原则制定相关采购、销售策略，由于背靠西北聚烯烃相关上游生产厂家，在大宗商品上涨时，有利于公司扩大规模，大宗商品下跌时，国内市场减少了国外货源的冲击，有利于公司开拓高端市场。基于大宗商品行业有着其

12、特有的规律性及多年的行业经营，公司能很好把握大宗商品的规律，通过运用各种经营手段，实现稳定持续的经营和良好的盈利水平。 本期重大风险是否发生重大变化： 本期重大风险未发生重大变化 公告编号：2021-011 6 释义 释义项目 释义 公司、股份公司、母公司、亿兆华盛、股份有限公司 指 北京亿兆华盛股份有限公司 股东大会 指 北京亿兆华盛股份有限公司股东大会 董事会 指 北京亿兆华盛股份有限公司董事会 监事会 指 北京亿兆华盛股份有限公司监事会 三会 指 公司股东大会、董事会、监事会 主办券商、西部证券 指 西部证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司

13、法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 亿兆物流 指 亿兆华盛物流有限公司 亿利资源集团 指 亿利资源集团有限公司(系亿利洁能控股股东) 亿利资源控股 指 亿利资源控股有限公司 亿兆华盛供应链 指 亿兆华盛供应链有限公司 新疆物流 指 新疆亿兆华盛物流有限公司 德庆亿兆 指 堆龙德庆亿兆企业管理合伙企业(有限合伙),系公司股东 外经贸基金 指 北京外经贸发展引导基金（有限合伙）,系公司股东 公告编号：2021-011 7 第二节 公司概况 一、 基本信息 公司中文全称 北京亿兆华盛股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Yizhao Huasheng Co.,Ltd.

14、 证券简称 亿兆华盛 证券代码 870453 法定代表人 杜美厚 二、 联系方式 董事会秘书 范东磊 联系地址 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十街 10 号院恺王共和商务花园 2 号楼 309 电话 010-56632598 传真 010-56632588 电子邮箱 Fandonglei 公司网址 办公地址 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十街 10 号院恺王共和商务花园 2 号楼 309 邮政编码 102600 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、 企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 1 月 13 日 挂牌时间 2017

15、年 1 月 20 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类） 批发和零售业（F）-批发业（F51）-矿产品、建材及化工产品批发（F516）-其他化工产品批发（F5169） 主要业务 聚烯烃全产业链上下游产品的贸易业务,并为客户提供后续的物流配送服务,同时利用供应链、资金优势兼营其它大宗商品贸易。公司子公司亿兆物流主要从事各类商品货物的物流运输业务。 主要产品与服务项目 聚氯乙烯、乙二醇等大宗商品贸易；物流运输服务 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 集合竞价交易 普通股总股本（股） 128,000,000 优先股总股本（股） 0 做市商数量 0 公告编号：202

16、1-011 8 控股股东 亿利洁能股份有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（王文彪），无一致行动人 四、 注册情况 项目 内容 报告期内是否变更 统一社会信用代码 911103025674229926 否 注册地址 北京市经济技术开发区科创十街10 号院 2 号楼4层 401 室 是 注册资本 128,000,000 是 五、 中介机构 主办券商（报告期内） 西部证券 主办券商办公地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日） 西部证券 会计师事务所 致同会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名及

17、连续签字年限 童登书 王振军 3 年 3 年 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层 六、 自愿披露 适用 不适用 七、 报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2021-011 9 第三节 会计数据、经营情况和管理层分析 一、 主要会计数据和财务指标 (一) 盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例% 营业收入 5,547,179,086.85 4,705,039,527.77 17.90% 毛利率% 1.16% 2.12% - 归属于挂牌公司股东的净利润 21,706,355.65 33,260,921.00 -34.74% 归属于挂牌公司股东的扣除

18、非经常性损益后的净利润 12,021,818.04 16,107,355.53 -25.36% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） 6.05% 14.24% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 3.35% 6.89% - 基本每股收益 0.17 0.26 -34.62% (二) 偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例% 资产总计 1,152,830,518.52 1,038,148,167.59 11.05% 负债总计 775,846,622.50 690,017,605.73 12.44% 归属于挂牌公司股

19、东的净资产 369,756,091.11 348,130,561.86 6.21% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.89 2.72 6.21% 资产负债率%（母公司） 70.01% 71.39% - 资产负债率%（合并） 67.30% 66.46% - 流动比率 1.65 1.54 - 利息保障倍数 8.77 13.03 - (三) 营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例% 经营活动产生的现金流量净额 72,759,616.35 -272,475,008.47 126.70% 应收账款周转率 34.34 30.24 - 存货周转率 78.04 66.44 - 公告编号：2021-01

20、1 10 (四) 成长情况 本期 上年同期 增减比例% 总资产增长率% 11.05% -37.07% - 营业收入增长率% 17.90% -37.50% - 净利润增长率% -13.54% 10.51% - (五) 股本情况 单位：股 本期期末 本期期初 增减比例% 普通股总股本 128,000,000 100,000,000 28% 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - (六) 境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七) 非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 金额 非流动性资产处置损益 -65,259.51 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密

21、切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,428,041.50 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、金融 10,807,050.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -81,679.81 其他符合非经常性损益定义的损益项目 458,000.00 期货投资收益 374,450.00 非经常性损益合计 12,920,602.18 所得税影响数 3,252,423.04 少数股东权益影响额（税后） -16,358.47 非经常性损益净额 9,684,537.61 公告编号：2021-011 11 (

22、八) 补充财务指标 适用 不适用 (九) 会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1、 会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）重要会计政策变更 新收入准则 财政部于 2017 年发布企业会计准则第 14 号收入（修订）（以下简称“新收入准则”），本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行该准则，对会计政策相关内容进行了调整。 公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。在满足一定条件时，本公司属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某

23、一时点履行履约义务。合同中包含两项或多项履约义务的，公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。 公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。例如：合同成本、质量保证、主要责任人和代理人的区分、附有销售退回条款的销售、额外购买选择权、知识产权许可、回购安排、预收款项、无需退回的初始费的处理等。 公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素作为合同资产列示。公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。 公司根据首次执

24、行新收入准则的累积影响数，调整本公司 2020 年年初财务报表其他相关金额，未对比较财务报表数据进行调整。公司仅对在 2020 年 1 月 1 日尚未完成的合同的累积影响数调整本公司2020 年财务报表相关项目金额 会计政策变更的内容和原因 受影响的 报表项目 影响金额 （2020 年 1 月 1 日） 因执行新收入准则，本公司将与销售商品及提供劳务相关、不满足无条件收款权的收取对价的权利计入合同资产；将与销售商品及与提供劳务相关的预收款项重分类至合同负债。将原计入销售费用的运输费用计入营业成本。 合同负债 145,359,840.94 预收款项 -163,675,997.81 其他流动负债

25、18,316,156.87 与原收入准则相比，执行新收入准则对 2020 年度财务报表相关项目的影响如下： 受影响的资产负债表项目 影响金额（2020 年 12 月 31 日） 合同负债 43,435,912.22 预收款项 -49,014,472.61 其他流动负债 5,578,560.39 受影响的利润表项目 影响金额（2020 年度） 营业成本 29,319,769.13 公告编号：2021-011 12 销售费用 -29,319,769.13 企业会计准则解释第 13 号 财政部于 2019 年 12 月发布企业会计准则解释第 13 号（财会201921 号）（以下简称“解释第 13

26、号”）。 解释第 13 号修订了构成业务的三个要素，细化了业务的判断条件，对非同一控制下企业合并的购买方在判断取得的经营活动或资产的组合是否构成一项业务时，引入了“集中度测试”的方法。 解释第 13 号明确了企业的关联方包括企业所属企业集团的其他共同成员单位（包括母公司和子公司）的合营企业或联营企业，以及对企业实施共同控制的投资方的企业合营企业或联营企业等。 解释第 13 号自 2020 年 1 月 1 日起实施，本公司采用未来适用法对上述会计政策变更进行会计处理。 采用解释第 13 号未对本公司财务状况、经营成果和关联方披露产生重大影响。 （2）重要会计估计变更 报告期内，本公司重要会计估计

27、未发生变更。 (十) 合并报表范围的变化情况 适用 不适用 公告编号：2021-011 13 二、 主要经营情况回顾 (一) 业务概要 商业模式 按照上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司行业属于“F51 批发业”；按照国民经济行业分类（GBT4754-2011），公司行业属于“F 批发和零售业F51 批发业F516 矿产品、建材及化工产品批发”；按照挂牌公司管理型行业分类指引，公司行业属于“F 批发和零售业F51批发业F516 矿产品、建材及化工产品批发”；按照挂牌公司投资型行业分类指引，公司行业属于“12 工业1210 资本品12101610 贸易公司与经销商”。 公司主营业务为聚

28、烯烃全产业链上下游产品的贸易业务，并为客户提供后续的物流配送服务，同时利用供应链、资金优势兼营其它大宗商品贸易；公司子公司亿兆物流主要从事各类商品货物的物流运输业务。公司贸易种类较多，贸易产品主要包括塑化类、兰炭类和其他类产品。公司的主要收入来源为大宗商品贸易收入。 公司现有业务主要集中于聚烯烃（包括 PVC、PP、PE）产业链上下游商品。其中公司向西北地区聚烯烃塑化类产品（包括 PVC、PP、PE）上游生产企业供应生产原材料，然后将上游的塑化类产品通过公司现有销售渠道销售到华北、华东、华南、东北等下游市场。其中华北、华东为公司塑化类产品主要市场，在华北市场上公司形成经销商、直接客户并重的市场

29、结构，而在华东市场上公司以向经销商销售为主。 公司的主要商业模式如下： （一）业务经营模式 公司已形成以聚烯烃产业链上下游业务产品为核心，兼营其它大宗商品（钢铁）贸易业务的业务结构。公司为聚烯烃产业链上下游企业提供“供应+物流+销售”的一体化服务，即在生产环节为客户提供生产所需的原材料、在销售环节为客户销售所生产的产品、在采购与销售环节为客户提供全方位的物流服务。公司自主开发的电商平台亿兆云商和物流平台亿兆通，全面助力公司业务经营模式。 （二）采购模式 公司采购根据不同类型大宗商品有着不同的采购模式，现有采购业务主要采取“以销定采”的业务模式，辅以预先采购。 （三）销售模式 根据客户是终端用户

30、或是贸易商，公司销售模式可以分为直销模式、经销模式。公司与终端用户、贸易商的销售合同基础条款约定相同，商品售出后，商品价格已确定，且公司不承担商品未售出退回或毁损的风险，即已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，故公司直销、经销模式均为买断式销售。 报告期内，公司的商业模式较上年度未发生重大的变化。 （四）电商平台的开发及运营 2018 年亿兆华盛正式上线亿兆云商，开始了由传统贸易商向电商化的转变。亿兆云商提供免费的供应链业务协同系统，将核心企业、上游供应商、下游经销商、物流运输企业、仓储企业、金融企业高效链接，实现处息实时共享，并与企业 OA、ERP 等信息系统链接，在线协同处理相关业

31、务流程，提高业务处理效率。此外，亿兆云商为围绕供应链核心企业的中小企业提供金融服务及解决方案，提高供应链资金流转效率，降低资金成本。企业通过亿兆云商在线供应链金融系统，即可快速实现线上融资申请与放款。第三，亿兆云商为企业提供全程在线电子交易服务，帮助企业实现在线化、便捷高效的购销管理功能。另外，亿兆云商在自身电商平台的基础上，打通了递四方物流通道。客户在亿兆云商交易后，可由亿兆通第四方物流 SaaS 服务平台为客户提供高效，安全的物流管理服务。亿兆云商通过整合能化行业各地仓储企业，建立 WMS 仓储系统，将各个仓储系统连接企业，实现远程进出库管理、仓单质押、远端公告编号：2021-011 14

32、 销售、零库存生产运作，并依托积累的供应链上各业务节点的大数据，开发包装不同的大数据产品，提供面向行业的大数据服务支持，为行业和企业提供决策参考依据。截止 2020 年底，亿兆云商线上GMV129.50 亿元，企业上线 487 家。 （五）第四方物流亿兆通的开发及上线运营 亿兆通货车后市场服务是亿兆通平台的重要服务板块之一，利用互联网、云计算、大数据、移动互联网、区块链等先进技术打通加油加气、ETC、轮胎、润滑油、汽车配件、保险及住宿餐饮等服务渠道，构建完整的货车后市场服务生态。亿兆通货车后市场服务将物流公司与司机对后市场的服务需求和商户的营销需求深度融合，通过平台系统对接，实现信息流、资金流

33、和票据流的高效对接，提出针对货车后市场行业的一站式解决方案。能够帮助物流公司便捷管理车队，统一筹划进项税发票；以规模化优势为司机争取后市场消费福利，以技术创新提升司机消费体验；为车后市场商户提供一套完整的智慧营销管理平台，通过多种渠道推广商铺信息，实现商铺线上引流，线下精准营销。为货主企业整合了大量优质运力，还可通过平台进行线上签订合同、制定计划、货物跟踪等全流程物流业务。同时，亿兆通平台能够辅助货主企业搭建无人值守设备，实现工厂智能管理。为物流公司提供稳定的货源基础，帮助其管理司机群体。物流公司可免费通过平台与货主企业、司机签署运输合同，在线派车，线上结算运费，油现分离结算。同时基于平台运单

34、提供大数据统计报表服务和物流金融服务。亿兆通货车后市场服务打通了物流企业、司机、加油站、加气站、ETC、二手车销售、维修、保险公司、轮胎等货车后市场参与 主体的消费场景，构建完整的货车后市场服务生态，司机消费体验提升，商家实现客户引流，为物流企业谋划进项，降本增效。截止至 2020 年底，亿兆通平台已设计研发出电子油气卡功能、开设货车服务中心线下展示店、并与票根网完成系统对接，与蒙通卡达成合作，从根源处解决物流行业税务问题。目前，亿兆通累计交易规模 12 亿元，注册使用货主企业 186 家，注册物流企业 462 家，在线加油加气站 611家，注册运输车辆 62539 台，商户上线 182 家。

35、 报告期内，公司的商业模式未发生重大变化；报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生重大的变化。 行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二) 财务分析 1、 资产负债结构分析 单位：元 公告编号：2021-011 15 项目 本期期末 上年期末 变动比例% 金额 占总资产的比重% 金额 占总资产的比重% 货币资金 391,

36、039,626.09 33.92% 273,588,237.40 26.35% 42.93% 应收票据 118,481,535.19 10.28% 应收账款 153,114,831.83 13.28% 164,868,078.88 15.88% -7.13% 存货 67,171,751.00 5.83% 72,660,013.69 7.00% -7.55% 投资性房地产 长期股权投资 固定资产 3,420,843.60 0.30% 4,550,329.75 0.44% -24.82% 在建工程 无形资产 商誉 短期借款 223,148,823.10 19.35% 53,997,882.88 5

37、.20% 313.25% 长期借款 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 应付票据 370,000,000.00 32.09% 311,000,000.00 29.96% 18.97% 应付账款 42,917,231.67 3.72% 63,814,767.28 6.15% -32.75% 预付账款 317,704,929.07 27.56% 405,831,994.32 39.09% -21.72% 应收款项融资 31,373,441.04 3.02% -100.00% 预收账款 163,675,997.81 15.77% -100.00% 合同负债 43,435,912.22 3.

38、77% 交易性金融资产 82,863,830.09 7.19% 72,056,780.09 6.94% 15.00% 资产总计 1,152,830,518.52 1,038,148,167.59 11.05% 资产负债项目重大变动原因： 1.货币资金较上年增加 42.93%，主要是 2020 年年底子公司亿兆物流在年底清收应收账款回款导致银行存款增加 1.2 亿元所致。 2.短期借款较上年增加 313.25%，原因是 2020 年公司取得了北京农商行 4,500 万元贷款、工商银行内蒙古分行 2,600 万元贷款以商业承兑汇票向亿利财务公司贴现 1,000 万元，期末未终止确认，将应付票据商业

39、承兑汇票调整到短期借款所致。 2、 营业情况分析 (1) 利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 变动比例% 金额 占营业收入的比重% 金额 占营业收入的比重% 营业收入 5,547,179,086.85 - 4,705,039,527.77 - 17.90% 营业成本 5,482,705,181.55 98.84% 4,605,227,473.24 97.88% 19.05% 公告编号：2021-011 16 毛利率 1.16% - 2.12% - - 销售费用 12,466,788.77 0.22% 63,763,660.44 1.36% -80.45% 管理费用 10,747,398.

40、36 0.20% 14,312,468.13 0.30% -24.91% 研发费用 2,275,198.78 0.04% 3,293,506.48 0.07% -30.92% 财务费用 11,743,926.76 0.21% -8,129,278.13 -0.17% 244.46% 信用减值损失 217,927.81 0.00% -551,458.38 -0.01% 139.52% 资产减值损失 -311,663.20 -0.01% -372,877.64 -0.01% 16.42% 其他收益 1,432,771.09 0.03% 36,451.22 0.00% 3,830.65% 投资收益

41、374,450.00 0.01% 6,419,681.65 0.14% -94.17% 公允价值变动收益 10,807,050.00 0.19% 16,541,010.96 0.35% -34.67% 资产处置收益 -65,259.51 0.00% 汇兑收益 0 0% 0 0% 0% 营业利润 36,060,209.24 0.65% 44,072,631.45 0.94% -18.18% 营业外收入 8,587.50 0.00% 营业外支出 90,267.31 0.00% 60,856.04 0.00% 48.33% 净利润 28,934,160.56 0.52% 33,464,229.54

42、0.71% -13.54% 项目重大变动原因： 1.营业收入较上年增加 17.90%，原因是公司 2019 年受疫情影响，企业新增业务发展缓慢，2020 年下游企业大部分都开工生产，需求增加，因此公司收入也相应增加。 2.营业成本较上年增加 19.05%，主要是由于营业收入的增加,营业成本也随着相应增加。 (2) 收入构成 单位：元 项目 本期金额 上期金额 变动比例% 主营业务收入 5,547,179,086.85 4,705,039,527.77 17.90% 其他业务收入 0 0 0% 主营业务成本 5,482,705,181.55 4,605,227,473.24 19.05% 其他业

43、务成本 0 0 0% 按产品分类分析： 适用 不适用 单位：元 类别/项目 营业收入 营业成本 毛利率% 营业收入比上年同期 增减% 营业成本比上年同期 增减% 毛利率比上年同期增减% 聚氯乙烯 2,247,921,797.43 2,244,703,910.10 0.14% 1.17% 0.88% 0.28% 聚丙烯 15,071,179.64 15,184,864.25 -0.75% -88.03% -87.94% -0.77% 煤炭类 102,876,680.17 86,422,458.50 15.99% -38.76% -47.24% 13.51% 钢材类 9,294,653.50 8,

44、847,831.40 4.81% -48.07% -47.63% -0.81% 公告编号：2021-011 17 其他 2,449,953,229.26 2,464,666,181.82 -0.60% 62.13% 73.71% -0.81% 物 流 公 司物流收入 722,061,546.85 662,879,935.48 8.20% 10.09% 1.25% 1.60% 合计 5,547,179,086.85 5,482,705,181.55 1.16% 17.90% 19.05% -0.96% 按区域分类分析： 适用 不适用 收入构成变动的原因： 公司为提高业务盈利能力，执行“进稳退”等

45、聚焦主业等战略，调整业务产品结构，其中聚乙烯产品退出，聚丙烯产品业务收缩。 1.公司聚丙烯业务较上年减幅最大，降低比例为 88.03%，原因是公司在执行“进稳退”战略所致，由于聚丙烯业务主要集中在华东且毛利为负毛利，公司执行退出战略。 2.聚氯乙烯本年较上年上升 1.17%，主要原因是公司在执行“进稳退”战略所致，稳的战略是第一事业部在化工领域保持原有市场规模的前提下，进一步提升主营化工产品毛利率，毛利较低的聚氯乙烯客户逐步去除。 3.煤炭类较去年下降 38.76%，主要原因是兰炭下游工厂受 2020 年疫情影响，整体需求疲软所致。 4.钢材类较去年下降 48.07%，主要原因是钢材类产品是公

46、司逐步退出类产品，因此业务收缩，收入下降。 5.其他业务较上年增加 62.13%，是公司主动调整能源化工类产品的经营策略，对于销售毛利为正毛利或者微毛利产品逐步增加业务量，增加了液碱、乙二醇、助剂、聚乙烯醇、分散剂等液体化工业务比例。 (3) 主要客户情况 单位：元 序号 客户 销售金额 年度销售占比% 是否存在关联关系 1 宜昌兴茂科技有限公司 540,725,486.69 9.75% 否 2 山东东岳飞达物流有限公司 363,009,601.58 6.54% 否 3 天津建宇能源发展有限公司 343,112,655.04 6.19% 否 4 宁波昊熙源贸易有限公司 265,904,791.

47、20 4.79% 否 5 浙江舟山扬威能源有限公司 228,503,393.97 4.12% 否 合计 1,741,255,928.48 31.39% - (4) 主要供应商情况 单位：元 序号 供应商 采购金额 年度采购占比% 是否存在关联关系 1 陕西北元化工集团股份有限公司 333,537,734.11 6.08% 否 2 上海盐湖文通化工有限公司 322,427,828.19 5.88% 否 3 内蒙古亿利化学工业有限公司 306,142,473.46 5.58% 是 4 天津彤桦商贸有限公司 302,936,371.71 5.53% 否 公告编号：2021-011 18 5 四川盐湖

48、化工销售有限公司 302,608,318.76 5.52% 否 合计 1,567,652,726.23 28.59% - 3、 现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 变动比例% 经营活动产生的现金流量净额 72,759,616.35 -272,475,008.47 126.70% 投资活动产生的现金流量净额 8,799,629.98 -20,219,514.14 143.52% 筹资活动产生的现金流量净额 64,293,772.16 181,685,894.50 -64.61% 现金流量分析： 1.经营活动产生的现金流量净额较去年上升 126.70%，主要原因是公司年底清收应收账款

49、，银行回款较上年同期较好，因此经营性现金流流入增加，导致经营性现金流净额较上期金额上升。 2.投资活动产生的现金流量净额较去年增加 143.52%，主要原因是公司在减少了期货保证金的支出，因此导致投资活动产生的现金流量净额较去年大幅增加所致。 3.筹资活动产生的现金流量较去年下降 64.61%，主要原因是 2019 年引入战略投资而 2020 年未发生，筹资活动流入资金较去年大幅下降。 (三) 投资状况分析 1、 主要控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 总资产 净资产 营业收入 净利润 亿兆华盛物流有限公司 控股子公司 普通货物运输、配送、仓储、包装

50、 328,804,844.14 210,869,530.44 654,214,518.73 29,719,283.15 亿兆华盛供应链有限公司 控股子公司 大宗商品采购、销售 67,083,528.73 60,896,329.44 374,413,775.28 -4,127,245.50 新疆亿兆华盛物流有限公司 控股子公司 普通货物运输 29,584,134.61 8,283,945.78 67,847,028.12 1,502,981.6 内蒙古亿兆华盛电子商务有限公司 控股子公司 亿兆通网络平台运营 7,249,987.33 821,141.02 87,347,064.69 -2,602

51、,919.97 公告编号：2021-011 19 主要控股参股公司情况说明 截至报告期末，公司拥有亿兆华盛供应链有限公司、内蒙古亿兆华盛电子商务有限公司两家全资子公司，一家控股子公司公司，即亿兆华盛物流有限公司，和一家控股孙公司新疆亿兆华物流有限公司。 1、报告期内，来源于控股子公司亿兆华盛物流有限公司的净利润对公司净利润影响达到了 10%以上，具体情况如下：亿兆华盛物流有限公司，统一社会信用代码：91150621353131786X，成立时间：2015 年9 月 16 日（自成立时，公司取得对其控制权），经营范围：许可经营项目：普通货物运输、配送、仓储、包装（凭许可证经营）； 道路货物专用运

52、输（集装箱）；一般经营项目：装卸搬运；流通制作服务；物流信息咨询与服务；煤炭运输；乙二醇罐式集装箱运输；危险化学品运输（取得许可证后方可经营）；尿素（化肥）、复合肥、复混肥销售。2020 年度，亿兆物流实现营业收入 654,214,518.73 元，净利润29,719,283.15 元，截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 328,804,844.14 元，总负债 117,935,313.70元，净资产 210,869,530.44 元。 2、2017 年 1 月 21 日，公司召开第一届董事会第三次会议，审议通过了关于设立全资子公司亿兆华盛供应链有限公司的议案，并披露了第一届

53、董事会第三次会议决议公告（公告编号：2017-001）及对外投资公告（公告编号：2017-003），公司拟设立全资子公司亿兆华盛供应链有限公司，2017 年3 月 27 日，经工商行政管理部门核准登记，亿兆华盛供应链有限公司正式成立（自成立时，公司取得对其控制权），统一社会信用代码：91310115MA1K3NJ23T，经营范围：许可经营项目：供应链管理，仓储（除危险化学品），建筑材料、包装材料、化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、民用爆炸物品、易制毒化学品）、日用百货、五金交电、机械设备、电子产品、仪器仪表、金属材料、文化用品、燃料油的销售，从事货物及技术的进出口业务，会展服务、化肥经

54、营，煤炭经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）2020 年度，亿兆供应链实现营业收入 374,413,775.28 元，净利润-4,127,245.50元，截至 2020年12月31日，该公司总资产67,083,528.73元，总负债6,187,199.29 元，净资产 60,896,329.44 元。 3、2017 年 10 月 19 日，公司召开第一届董事会第十次会议，审议通过了关于补充确认设立全资子公司内蒙古亿兆华盛电子商务有限公司的议案，并披露了第一届董事会第十次会议决议公告（公告编号：2017-038）及对外投资公告（公告编号：2017-039），公司设立了全

55、资子公司内蒙古亿兆华盛电子商务有限公司，具体情况为：统一社会信用代码：91150627MA0NJWU85L，成立时间：2017 年 9 月28 日（自成立时，公司取得对其控制权），经营范围：电子商务，物流与供应链互联网平台运营，利用互联网经营柴油、汽油、润滑油、天燃气、新能源产品、汽车销售、汽车配件、机械设备（网上销售、无实体店销售）；利用互联网进行柴油、汽油、LNG、CNG 油气结算；计算机领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，计算机系统服务、基础软件服务、应用软件服务；设计、制作、代理、发布广告；物流信息咨询、市场信息咨询、企业管理咨询；会议策划与组织，会议服务；普通货物运输；增

56、值电信业务；网络货运；（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 2020 年度，亿兆电商实现营业收入 87,347,064.69 元，净利润-2,602,919.97 元，截至 2020 年 12 月 31 日，该公司总资产 7,249,987.33 元，总负债 6,428,846.31 元，净资产 821,141.02 元。 4、2017 年 2 月 15 日，公司召开第一届董事会第四次会议，审议通过了关于全资子公司设立控股子公司的议案，公司全资子公司亿兆华盛物流有限公司（以下简称“亿兆物流”）拟在新疆维吾尔族自治区昌吉回族自治州投资设立控股子公司新疆亿兆华盛物流有限公司（

57、具体详见第一届董事会第四次会议决议公告，公告编号：2017-006），经工商行政管理部门核准登记，2017 年 3 月 16 日，新疆亿兆华盛物流有限公司正式成立（自成立时，公司取得对其控制权），截止报告期末，新疆亿兆物流有限公司为公司控股子公司亿兆华盛物流有限公司的全资子公司。具体情况为：统一社会信用代码：91652301MA77BHMQ57，经营范围：道路货物运输（不含危险货物）；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；国内贸易代理；国际货物运输代理；非金属矿及制品销售；农、林、牧、副、渔业专业机械的销售；肥料销售；装卸搬运；集装箱租赁服务；铁路运输辅助活动；信息咨询服务（不

58、公告编号：2021-011 20 含许可类信息咨询服务）；集装箱维修；建筑材料销售；有色金属合金销售；金属矿石销售；塑料制品销售；建筑用钢筋产品销售；高品质特种钢铁材料销售；日用百货销售；家用电器销售；橡胶制品销售；煤炭及制品销售；石油制品销售（不含危险化学品）；金属材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；耐火材料销售；国内货物运输代理；运输设备租赁服务；机械设备租赁；电力设施器材销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2020 年度，新疆物流实现营业收入67,847,028.12 元，净利润 1,502,981.60 元，截至 2020 年 12 月 31 日，该

59、公司总资产 29,584,134.61元，总负债 21,300,188.83 元，净资产 8,283,945.78 元。 报告期内，无处置子公司的情况 公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、 持续经营评价 报告期内,公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立,保持了良好的公司独立自主经营能力； 会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康发展；管理层、核心技术人员队伍稳定。报告期内不存在对公司持续经营能力产生重大影响的事项。 公告编号：2021-011 21 第四节 重大事件 一、 重

60、大事件索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一) 是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二) 是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三) 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四) 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五) 是否存在资产被查封、扣押、冻

61、结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六) 是否存在被调查处罚的事项 是 否 四.二.(七) 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、 重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列） (一) 重大诉讼、仲裁事项 1、 报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、 以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 3、 以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 (二) 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情

62、况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三) 报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 公告编号：2021-011 22 具体事项类型 预计金额 发生金额 1购买原材料、燃料、动力 1,300,000,000.00 335,893,352.45 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 1,418,900,000.00 382,767,351.37 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 101,200,000.00 100,000,000.00 2020 年 3 月27 日，公司发布关于预计公司2020 年度日常性关联交易的公告（公告编号：

63、2020-006），预计公司 2020 年度将在亿利集团财务有限公司进行开户人民币存款业务，时点最高存款金额不超过 100,000,000.00 元,2020 年 12 月 31 日存款余额 51,000,000.00 元；截至 2020 年 12 月 31 日，公司在亿利集团财务有限公司的一般存款余额为 137,327,854.97 元。 (四) 报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型 审议金额 交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 0.00 122,000,000.00 采购商品、接受劳务 99,928,902.02 99,92

64、8,902.02 销售商品、提供劳务 181,282,575.65 181,282,575.65 关联方开户人民币存款 37,327,854.97 37,327,854.97 前述采购商品、接受劳务中的 98,328,892.18 元及销售商品、提供劳务中的 181,251,425.21 元的关联交易已经公司于 2020 年 3 月 27 日召开的第一届董事会第二十一次会议及 2020 年 4 月 13 日召开的2020 年第一次临时股东大会进行补充审议并披露，见补充确认关联交易公告（2020-008）。前述采购商品、接受劳务中的 1,388,203.93 元已经公司于 2020 年 7 月

65、16 日召开的第二届董事会第四次会议及2020 年 7 月 31 日召开的 2020 年第四次临时股东大会审议并披露，见偶发性关联交易公告（公告编号：2020-041）；剩余的采购商品、接受劳务 211,806.11 元及销售商品、提供劳务 31,150.44 元超出预计金额，但根据公司章程的规定，未达到董事会的审议标准，由公司总经理办公会审议。 关联方为公司提供担保，公司不支付费用，根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则第一百一十二条及全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则第四十四条的规定，关联方无偿为公司提供担保的事项免予按照关联交易的方式进行审议和披露。 2020 年 3 月

66、 27 日，公司发布关于预计公司 2020 年度日常性关联交易的公告（公告编号：2020-006），预计公司 2020 年度将在亿利集团财务有限公司进行开户人民币存款业务，时点最高存款金额不超过 100,000,000.00 元,2020 年 12 月 31 日存款余额 51,000,000.00 元；截止 2020 年 12 月 31 日，公司在亿利集团财务有限公司的一般存款余额为 137,327,854.97 元。2021 年 4 月 16 日，公司召开第二届董事会第八次会议审议关于补充确认关联交易议案，对存款余额超过预计金额部分进行补充审议，因非关联董事不足半数，本议案直接提请股东大会进

67、行审议，详见公司于 2021 年 4 月 16 日发布的关于补充确认关联交易公告（公告编号：2021-015）。 重大关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 1、必要性和真实意图 上述关联交易符合公开、公平、公正的原则，不存在损害公司利益及其股东，特别是中小股东利益的情况。 2、本次关联交易对公司的影响 上述关联交易，未对公司经营产生不良影响，亦未损害公司和其他股东利益。 公告编号：2021-011 23 (五) 承诺事项的履行情况 承诺主体 承诺开始日期 承诺结束日期 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情况 实际控制人或控股股东 2016 年 9 月10 日 挂牌 同业竞

68、争承诺 见“承诺事项详细情况” 正在履行中 公司 2016 年 9 月10 日 挂牌 关联方资金往来的承诺 见“承诺事项详细情况” 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 9 月10 日 挂牌 关联方资金拆借问题的承诺 见“承诺事项详细情况” 正在履行中 其他股东 2016 年 9 月10 日 挂牌 关联方资金拆借问题的承诺 见“承诺事项详细情况” 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 9 月10 日 挂牌 资金占用承诺 见“承诺事项详细情况” 正在履行中 其他股东 2016 年 9 月10 日 挂牌 资金占用承诺 见“承诺事项详细情况” 正在履行中 承诺事项详细情况： 20

69、16 年 9 月 10 日，公司控股股东亿利洁能、公司实际控制人王文彪及公司控股股东之控股股东亿利资源集团出具了避免同业竞争的承诺函，承诺以后不会直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权；愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的经济损失。 2016 年 9 月 10 日，公司出具了关于关联方资金往来的承诺，承诺“不再对实际控制人、控股股东、关联方等进行借款、代偿债务、代垫款项或者其他不规范的资金拆借”。 2016 年 9 月 10 日，公司控股股东、实际控

70、制人及全体股东出具关于关联方资金拆借问题的承诺函，承诺“截至本承诺函出具之日，本公司（人）及本公司（人）控制的企业、公司及其他经济组织不存在占用北京亿兆华盛股份有限公司资金的情况；本公司（人）及本公司（人）控制的企业、公司及其他经济组织自承诺函出具之日将不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用北京亿兆华盛股份有限公司之资金，且将严格遵守全国股份转让系统公司关于挂牌公司法人治理的有关规定，避免与北京亿兆华盛股份有限公司发生除正常业务外的一切资金往来”。 2016 年 9 月 10 日，公司股东出具了关于不存在资产占用情况的承诺书，承诺遵守公司章程有关股东及其他关联方的约束性条款，不利用关联交

71、易、利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 报告期内，前述承诺履行较为充分，未出现违背承诺的情况 公告编号：2021-011 24 (六) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称 资产类别 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例% 发生原因 货币资金 流动资产 其他（保证金） 169,045,551.99 14.66% 开具银行承兑汇票支付保证金 应收账款 流动资产 质押 3,765,331.58 0.33% 应收账款质押借款 总计 - - 172,810,883.57

72、 14.99% - 资产权利受限事项对公司的影响： 公司报告期末资产中受限资金主要是用于开具银行承兑汇票的保证金，增加了公司融资资金。 (七) 调查处罚事项 1、北京亿兆华盛股份有限公司危险化学品经营许可证未按规定申请变更（公司变更注册地址后 20个工作日内未向危险化学品经营许可证发证机关提出书面变更申请），2002 年 9 月 4 日收到安全生产行政执法文书 行政处罚决定书（单位）（京技管）安监罚202013 号的通知，公司违反了危险化学品经营许可证管理办法第十四条的规定，依据危险化学品经营许可证管理办法第三十三条的规定，决定给予玖仟元的行政处罚。 2、因公司关联交易 未及时履行公司审议程序

73、及披露，违反了全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）第三十五条、全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则 （2017 年 12 月 22 日发布）第三十八条、全国中小企业股份转让系统公司治理规则第一百一十条和全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则（2020 年 1 月 3 日发布） 第四十二条的规定，构成公司治理和信息披露违规。 根据业务规则第 6.1 条和全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则第十二条、第十四条，全国股份公司做出如下决定： 对亿兆华盛采取出具警示函的自律监管措施。对杜美厚、高智军、范东磊、许少辉采取出具警示函的自律监管措施。 公告编号：

74、2021-011 25 第五节 股份变动、融资和利润分配 一、 普通股股本情况 (一) 普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条件股份 无限售股份总数 33,333,333 33.33% 28,000,000 61,333,333 47.92% 其中：控股股东、实际控制人 28,333,333 28.33% 28,333,333 22.14% 董事、监事、高管 0 0.00% 0 0% 核心员工 0 0.00% 0 0% 有限售条件股份 有限售股份总数 66,666,667 66.67% 66,666,667 52.08% 其中：控股股东、

75、实际控制人 56,666,667 56.67% 56,666,667 44.27% 董事、监事、高管 0 0.00% 0 0% 核心员工 0 0.00% 0 0% 总股本 100,000,000 - 28,000,000 128,000,000 - 普通股股东人数 3 股本结构变动情况： 适用 不适用 2019 年 11 月 15 日，公司披露股票发行方案（2019 年第一次），2019 年 12 月 9 日，本次发行认购对象完成本次认购资金的缴款，2019 年 12 月 25 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具关于北京亿兆华盛股份有限公司股票发行股份登记的函（股转系统函201951

76、41 号），2020 年 1 月 3 日，公司披露了股票发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告，本次发行股份总数28,000,000 股，其中有限售条件流通股 0 股，无限售条件流通股 28,000,000 股。本次发行新增股份于2020 年 1 月 10 日起在全国中小企业股份转让 截止 2020 年 12 月 31 日，公司总股本为 128,000,000 股，较期初增加了 28,000,000 股，公司在册股东由 2 名增至 3 名，新增股东为北京外经贸发展引导基金（有限合伙）。 (二) 普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持

77、 股比例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 期末持有的质押股份数量 期末持有的司法冻结股份数量 公告编号：2021-011 26 1 亿 利 洁能 股 份有 限 公司 85,000,000 85,000,000 66.41% 56,666,667 28,333,333 0 0 2 堆 龙 德庆 亿 兆企 业 管理 合 伙企业(有限合伙) 15,000,000 15,000,000 11.71% 10,000,000 5,000,000 0 0 3 北 京 外经 贸 发展 引 导基金（ 有 限合伙） 28,000,000 28,000,000 21.88% 0 28,000,000

78、 0 0 合计 100,000,000 28,000,000 128,000,000 100% 66,666,667 61,333,333 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东之间的无关联关系 二、 优先股股本基本情况 适用 不适用 三、 控股股东、实际控制人情况 是否合并披露： 是 否 (一) 控股股东情况 亿利洁能股份有限公司直接持有公司 66.41%的股份，为公司的控股股东。亿利洁能为在上海证券交易所上市的上市公司，股票代码：600277。亿利洁能的第一大股东为亿利资源集团，其直接持有亿利洁能 49.16%的股份。 亿利洁能股份有限公司成立于 1999 年 1 月 27 日，

79、统一社会信用代码为 911500007014628574，注册资本 273,894.015 万元，法定代表人为王文彪先生，住所为内蒙古自治区鄂尔多斯市东胜区鄂尔多斯西街亿利大厦二层 30 号，经营范围为：电力供应；自来水生产和供应，污水处理及其他再生利用，其他水的处理、利用和分配；火力发电，其他电力生产；风力发电、太阳能发电；水污染治理、大气污染治理、固体废物治理、其他污染治理；节能技术推广服务；热力生产和供应；对采矿业、制造业、金融业、租赁和商务服务业的投资与管理；煤炭开采和洗选业；电石的生产和销售（分支机构经营）；建筑材料、化工产品（除专营）销售；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经

80、营本企业生产科研所需的原辅材料，机械设备，仪器仪表，零配件及相关技术的出口业务；经营企业的进料加工和“三来一补”业务；PVC 管材的销售；工程机械租赁；煤炭、化工技术咨询服务；煤矿机械设备及配件销售；煤炭销售。 报告期内，公司控股股东无变化。 公告编号：2021-011 27 (二) 实际控制人情况 亿利洁能直接持有公司 66.41%的股份，亿利资源集团为亿利洁能的控股股东，直接持有亿利洁能49.16%的股份，王文彪先生直接持有亿利资源集团 20.84965%的股份，并通过亿利资源控股间接控制亿利资源集团 24.47581%的表决权，王文彪先生直接及间接合计控制亿利资源集团 45.32546%

81、的表决权，王文彪先生为亿利资源集团及亿利洁能的实际控制人，其能通过股权控制关系影响公司的重大经营决策，王文彪先生为公司的实际控制人。 王文彪先生：男，1958 年 9 月 30 日出生，中国籍，无境外永久居留权。毕业于内蒙古大学公共管理学院政治学与行政学专业，研究生学历。1980 年 9 月至 1982 年 8 月，任杭锦旗第二中学教师；1982年 9 月至 1987 年 8 月，任杭锦旗第一中学教师；1987 年 8 月至 1988 年 5 月，任杭锦旗人民政府办公室主任；1988 年 5 月至 1995 年 5 月，任杭锦旗盐化厂厂长；1995 年 6 月至 2000 年 6 月，任伊克昭

82、盟亿利化工建材(集团)公司董事长；2000 年 7 月至 2002 年 1 月，任亿利化工建材（集团）公司董事长；2002年 2 月至今，任亿利资源集团有限公司董事长、总裁兼党委书记。 报告期内，公司实际控制人未发生变化。 四、 报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况 (一) 报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二) 存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、 存续至本期的优先股股票相关情况 适用 不适用 六、 存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、 存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、 银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号

83、贷款方式 贷款提供方 贷款提供方类型 贷款规模 存续期间 利息率 起始日期 终止日期 1 信用贷款 北 京 农村 商 业银 行 股银行 10,227,788.00 2020 年 5 月 13日 2021 年 5 月11 日 2.05% 公告编号：2021-011 28 份 有 限公司 2 信用贷款 北京农村商业银行股份有限公司 银行 14,515,220.00 2020 年 5 月 15日 2021 年 5 月11 日 2.05% 3 信用贷款 北京农村商业银行股份有限公司 银行 12,600,000.00 2020 年 5 月 22日 2021 年 5 月11 日 2.05% 4 信用贷款

84、北京农村商业银行股份有限公司 银行 3,300,000.00 2020 年 5 月 26日 2021 年 5 月11 日 2.05% 5 信用贷款 北京农村商业银行股份有限公司 银行 4,356,992.00 2020 年 5 月 27日 2021 年 5 月11 日 2.05% 6 信用贷款 交通银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行 银行 5,000,000.00 2020 年 4 月 29日 2021 年 4 月29 日 5.22% 7 信用贷款 交通银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行 银行 5,000,000.00 2020 年 9 月 9日 2021 年 9 月 9日 5.22% 8

85、 信用贷款 乌鲁木齐银行股份有限公司昌吉分行 银行 10,000,000.00 2020 年 4 月 20日 2021 年 4 月20 日 7.05% 9 信用贷款 乌鲁木齐银行银行 2,000,000.00 2020 年 10 月21 日 2021 年 4 月20 日 7.05% 公告编号：2021-011 29 股份有限公司昌吉分行 9 信用贷款 工商银行东绒支行 银行 26,000,000.00 2020 年 3 月 20日 2021 年 2 月26 日 2.05% 10 信用贷款 鄂尔多斯铁西蒙银村镇银行 银行 9,000,000.00 2020 年 8 月 10日 2021 年 8

86、月10 日 9.60% 11 信用贷款 鄂尔多斯东胜蒙银村镇银行 银行 9,000,000.00 2020 年 8 月 20日 2021 年 8 月19 日 8.90% 信用贷款 北京随行付商业保理有限公司 非 银 行 金 融机构 1,000,000.00 2020 年 1 月 16日 2020 年 2 月28 日 12.60% 信用贷款 北京随行付商业保理有限公司 非 银 行 金 融机构 1,000,000.00 2020 年 3 月 11日 2020 年 6 月11 日 12.06% 信用贷款 北京随行付商业保理有限公司 非 银 行 金 融机构 1,000,000.00 2020 年 9

87、月 11日 2020 年 12 月11 日 12.06% 信用贷款 北京随行付商业保理有限公司 非 银 行 金 融机构 2,000,000.00 2020 年 1 月 19日 2020 年 4 月17 日 12.60% 12 信用贷款 北京随行付商业保理有限公司 非 银 行 金 融机构 1,000,000.00 2020 年 12 月11 日 2021 年 3 月11 日 12.60% 信用贷款 北京随行付商业保理有限公非 银 行 金 融机构 2,000,000.00 2020 年 4 月 17日 2020 年 7 月16 日 12.06% 公告编号：2021-011 30 司 信用贷款 北京

88、随行付商业保理有限公司 非 银 行 金 融机构 2,000,000.00 2020 年 8 月 18日 2020 年 11 月18 日 12.06% 13 信用贷款 北京随行付商业保理有限公司 非 银 行 金 融机构 2,000,000.00 2020 年 11 月18 日 2021 年 2 月18 日 12.60% 信用贷款 北京随行付商业保理有限公司 非 银 行 金 融机构 1,000,000.00 2020 年 6 月 11日 2020 年 9 月11 日 12.06% 14 信用贷款 达拉特中银富登村镇银行 银行 1,000,000.00 2020 年 12 月24 日 2021 年

89、12 月23 日 8.50% 15 信用贷款 乌海银行鄂尔多斯分行 银行 10,000,000.00 2020 年 11 月20 日 2021 年 11 月19 日 7.78% 合计 - - - 135,000,000.00 - - - 九、 权益分派情况 (一) 报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况： 适用 不适用 (二) 权益分派预案 适用 不适用 十、 特别表决权安排情况 适用 不适用 公告编号：2021-011 31 第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员情况 (一) 基本情况

90、姓名 职务 性别 出生年月 任职起止日期 起始日期 终止日期 杜美厚 董事 男 1963 年 1 月 2020 年 4 月 13日 2023 年 4 月 12日 杜美厚 董事长 男 1963 年 1 月 2020 年 4 月 24日 2023 年 4 月 12日 高智军 董事 男 1976 年 9 月 2020 年 4 月 13日 2023 年 4 月 12日 高智军 总经理 男 1976 年 9 月 2020 年 4 月 24日 2023 年 4 月 12日 姜勇 董事 男 1968 年 11 月 2020 年 4 月 24日 2023 年 4 月 12日 王飞 董事 男 1978 年 11

91、 月 2020 年 4 月 24日 2023 年 4 月 12日 赵美树 董事 男 1960 年 7 月 2020 年 4 月 24日 2023 年 4 月 12日 张艳梅 监事 女 1975 年 10 月 2020 年 4 月 13日 2023 年 4 月 12日 张艳梅 监事会主席 女 1975 年 10 月 2020 年 4 月 24日 2023 年 4 月 12日 冯国卿 监事 男 1983 年 8 月 2020 年 4 月 13日 2023 年 4 月 12日 魏琼 职工监事 女 1976 年 8 月 2020 年 4 月 13日 2023 年 4 月 12日 许少辉 副总经理 男

92、1982 年 4 月 2020 年 4 月 24日 2023 年 4 月 12日 李辉峰 副总经理 男 1967 年 1 月 2020 年 4 月 24日 2023 年 4 月 12日 刘治 副总经理 男 1979 年 8 月 2020 年 4 月 24日 2023 年 4 月 12日 李继平 副总经理 男 1982 年 7 月 2020 年 4 月 24日 2023 年 4 月 12日 范东磊 财务负责人、董事会秘书 男 1980 年 1 月 2020 年 4 月 24日 2023 年 4 月 12日 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 6 公告编号：2021-011 3

93、2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系： 董事长杜美厚担任控股股东亿利洁能股份有限公司的监事会主席；董事赵美树任控股股东亿利洁能股份有限公司的监事；董事姜勇任控股股东亿利洁能股份有限公司的副总经理；监事会主席张艳梅担任控股股东亿利洁能股份有限公司的财务总监。除此之外，董事、监事、高级管理人员相互之间及其与控股股东、实际控制人之间不存在其他关联关系。 (二) 持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 期末普通股持股比例% 期末持有股票期权数量 期末被授予的限制性股票数量 杜美厚 董事长 0 0 0 0.00% 0 0 高智军 董事兼总经理 0 0 0 0

94、.00% 0 0 姜勇 董事 0 0 0 0.00% 0 0 王飞 董事 0 0 0 0.00% 0 0 赵美树 董事 0 0 0 0.00% 0 0 张艳梅 监事会主席 0 0 0 0.00% 0 0 冯国卿 监事 0 0 0 0.00% 0 0 魏琼 职工监事 0 0 0 0.00% 0 0 许少辉 副总经理 0 0 0 0.00% 0 0 李辉峰 副总经理 0 0 0 0.00% 0 0 刘治 副总经理 0 0 0 0.00% 0 0 李继平 副总经理 0 0 0 0.00% 0 0 范东磊 财 务 负 责人、董事会秘书 0 0 0 0.00% 0 0 合计 - 0 - 0 0.00%

95、0 0 (三) 变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况： 适用 不适用 姓名 期初职务 变动类型 期末职务 变动原因 何凤莲 董事 离任 - 任职到期 公告编号：2021-011 33 王飞 无 新任 董事 换届选举 刘胜起 监事 离任 - 离职 冯国卿 - 新任 监事 换届选举 赵岩 监事 离任 - 任职到期 魏琼 - 新任 职工监事 新一届选举 许少辉 副总经理、董事会秘书 离任 副总经理 公司管理层分工需要 范东磊 财务负责人 新任 财务负责人、

96、董事会秘书 公司管理层分工需要 报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况： 适用 不适用 1、王飞，男，1978 年 11 月 2 日出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于中国海洋大学、本科学历；英国 Cardiff 大学、MBA。2003 年 4 月至 2007 年 9 月，任中信基金管理有限公司产品经理；2007 年 10 月至 2010 年 9 月，任金石投资有限公司投资经理；2010 年 10 月至 2019 年 9 月，历任北京泰康投资管理有限公司 ED；2019 年 10 月至今，历任北京六合基金管理有限公司副总经理；2020 年4 月至今，任北京亿兆华盛

97、股份有限公司董事。 2、冯国卿，男，1983 年 8 月 26 日出生，中国国籍，无境外永久居留权，2006 年毕业于中央民族大学，本科学历。2006 年 7 月至 2009 年 8 月，任大连品川精密电镀（大连）有限公司生产部质量管理；2009 年 11 月至 2014 年 1 月，任内蒙古亿利化学工业有限公司物流部部长；2014 年 2 月至今，任北京亿兆华盛股份有限公司总经理助理；2020 年 4 月至今，任北京亿兆华盛股份有限公司监事。 3、魏琼，女，1976 年 8 月 14 日出生，中国国籍，无境外永久居留权，2014 年毕业于内蒙古工业大学工商管理专业，研究生学历。2001 年

98、8 月至 2008 年 2 月，任内蒙古三维资源集团有限公司国际贸易部经理；2008 年 3 月至 2010 年 5 月，任鄂尔多斯治金集团西金矿冶公司销售副总经理；2010年 6 月至 2015 年 6 月，任天津外代货运有限公司鄂尔多斯分公司总经理；2015 年 7 月至 2017 年 8 月，任内蒙古汇东实业集团有限公司运营管理部经理；2017 年 9 月至今，任北京亿兆华盛股份有限公司运营管理部经理；2020 年 4 月至今，任北京亿兆华盛股份有限公司职工监事。 4、范东磊，男，1980 年 1 月 7 日出生，中国籍，无境外永久居留权。毕业于内蒙古财经大学财务管理专业，本科学历。20

99、02 年 6 月至 2004 年 9 月，任长春一汽实业食品有限公司会计；2004 年 10月至 2007 年 2 月，任吉林省鄂尔多斯羊绒商贸有限公司财务会计；2007 年 3 月至 2010 年 6 月，任内蒙古亿利冀东水泥有限公司财务主管；2010 年 7 月至 2013 年 9 月，任内蒙古亿利塑业有限责任公司财务主管；2013 年 10 月至 2016 年 5 月，任亿利洁能股份有限公司财务主管；2016 年 6 月至 2016 年8 月，任亿兆华盛有限公司财务经理；2016 年 9 月至今，任北京亿兆华盛股份有限公司财务负责人；2020 年 4 月至今，任北京亿兆华盛股份有限公司董

100、事会秘书。 (四) 董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 公告编号：2021-011 34 二、 员工情况 (一) 在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 本期新增 本期减少 期末人数 行政人员 34 12 22 销售人员 99 1 98 技术人员 13 6 7 财务人员 14 1 13 员工总计 160 20 140 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 6 4 本科 80 69 专科 61 58 专科以下 13 9 员工总计 160 140 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况 1、薪酬政策：公司实施了绩效考核体

101、系及富有竞争力的薪酬制度，实行全员劳动合同制，依据中华人民共和国劳动法、中华人民共和国劳动合同法和地方法规及规范性文件，公司与员工签订劳动合同书，公司按照国家有关法律法规和深圳市相关社会保险政策，为员工办理养老、医疗、工伤、生育、失业社会保险和住房公积金等。同时为员工提供了节日福利、并适时组织员工活动、团队建设，丰富员工业余文化生活。 2、培训计划：公司尊崇以人为本的宗旨，重视人才的培养与开发。定期组织对员工的培训，增加及提高专业技能。在人才的培养过程中，公司建立了一套系统的培训体系。 3、报告期内，无需公司承担费用的离退休人员。 (二) 核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况 适用

102、不适用 三、 报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2021-011 35 第七节 公司治理、内部控制和投资者保护 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 否 投资机构是否派驻董事 是 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 是 否 管理层是否引入职业经理人 是 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 是 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 否 一、 公司治理 (一) 制度与评估 1、 公司治理基本状况 公司根据公司法、证券法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）以及全国中小企股份转让系统有关规范性文件的要求及其他相关法律、法规

103、的要求，不断完善法人治理结构。2020 年根据监管部门新制定和修订的非上市公众公司监督管理办法、非上市公众公司信息披露管理办法、全国中小企业股份转让系统分层管理办法、全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则等法规、规则的规范性要求，公司对股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、对外担保管理制度、对外投资管理办法进行了修订。公司制定的股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、董事会秘书工作细则、对外担保管理制度、对外投资管理办法、子公司管理办法、信息披露与投资者关系管理制度、年度报告信息披露重大差错追究管理制度、利润分配管理制度、公司承诺管理制度、防范股东及关联

104、方资金占用制度、关联交易决策制度、募集资金管理制度等一系列的制度，建立了行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。 公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规则进行，报告期内，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。 2、 公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 目前的公司治理符合公司法、证券法及全国中小企业股份转让系统相关规定性文件的要求，在召开股东大会前，均按照

105、公司法，公司章程的规定履行了通知义务，股东及股东代理人均予出席，对各项议案予以审议并参与表决。治理结构能够给所有的股东提供合适的保护以及能够保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。 3、 公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司重大经营决策、投资决策、人事变动、财务决策、关联交易等均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规则进行。 报告期末，公司“三会”及管理层人员均依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务。 公告编号：2021-011 36 4、 公司章程的修改情况 根据相关法律法规，公司章程修改情况如下： 1、2020 年 4 月 24 日召

106、开的第二届董事会第一次会议审议通过关于修订的议案（公告编号：2020-026）；同日公告披露了北京亿兆华盛股份有限公司关于拟修订公告（公告编号：2020-021）；2020 年 5 月 18 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过了关于修订议案（公告编号：2020-033）。 2、2020 年 6 月 22 日召开的第二届董事会第三次会议审议通过关于修订的议案（公告编号：2020-037）；同日公告披露了北京亿兆华盛股份有限公司关于拟修订公告（公告编号：2020-036）；2020 年 7 月 8 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过了关于修订议案（公告编号：2020-0

107、39）。 (二) 三会运作情况 1、 三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 8 1、关于子公司增资扩股暨引入新投资者；2、关于选举第二届董事会董事；3、关联交易事项；4、2019 年年度报告、2020 年半年度报告及相关事项；5、董事、监事、高级管理人员换届事项；6 修订公司章程事项；7 修订公司制度事项；9、续聘审计机构。 监事会 4 1、2019 年年度报告、2020 年半年度报告及相关事项；2、监事会换届事项。 股东大会 6 1、关于子公司增资扩股暨引入新投资者；2、关于选举第二届董事会董事；3、关联交易事项；4、2019 年年度报告、20

108、20 年半年度报告及相关事项；5、董事、监事、高级管理人员换届事项；6 修订公司章程事项；7 修订公司制度事项；9、续聘审计机构。 2、 三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司历次股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等事项均符合公司法、公司章程、三会规则等要求；决议内容没有违反公司法、公司章程等规定的情形，会议程序规范。公司三会成员符合公司法等法律法规的任职要求，能够按照公司章程、三会规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。 二、 内部控制 (一) 监事会就年度内监督事项的意见 监事会在本年度内的监督活动中未发现

109、公司存在重大风险事项，监事会对本年度内的监督事项无异议。 公告编号：2021-011 37 (二) 公司保持独立性、自主经营能力的说明 （一）业务独立性： 公司主营业务为聚烯烃全产业链上下游产品的贸易业务，并为客户提供后续的物流配送服务，同时利用供应链、资金优势兼营其它大宗商品贸易。公司子公司亿兆物流主要从事各类商品货物的物流运输业务。公司拥有独立完整的采购、工程管理、营销系统，具有完整的业务流程、独立的生产经营场所。公司独立获取业务收入和利润，具有独立自主的经营能力，不存在依赖控股股东、实际控制人及控制的其他企业进行生产经营的情形，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争，不存

110、在影响公司独立性的关联方交易。公司控股股东、实际控制人书面承诺不从事与公司构成同业相竞争的业务，保证公司的业务独立于控股股东和实际控制人。 （二）资产独立性: 公司拥有的资产产权明晰，均由公司实际控制和使用。公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在违规占用公司的资金和其他资产的情况，公司资产独立。 （三）人员独立性： 公司高级管理人员均由公司董事会聘任或辞退，聘任及辞退的程序符合法律、行政法规及公司章程的规定。股份公司总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东、实际控制人或其控制的其他企业领薪；公

111、司的财务人员未在控股股东、实际控制人或其控制的其他企业中兼职。 公司遵守劳动法、劳动合同法等相关法律法规与员工签订了劳动合同，并严格执行有关的劳动工资制度，公司劳动关系、工资报酬、社会保险独立管理，公司人员独立。 （四）财务独立性： 公司设立独立的财务部门，配备专职的财务工作人员，制定了完善的财务管理制度和财务会计制度，建立独立的财务核算体系，能够依法独立作出财务决策；公司开设独立基本存款账户，独立运营资金，未与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户；公司独立进行税务登记，依法独立纳税；公司能够独立做出财务决策，自主决定资金使用事项，不存在控股股东、实际控制人干预公司资金使用安排的

112、情况，公司财务独立。 （五）机构独立性： 公司依法设立股东大会、董事会、监事会等机构，聘请总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员，组成完整的独立于控股股东及关联方的法人治理结构，并有效运作。公司下设能化事业部、运营管理中心、塑化事业部、电商事业部、电商平台、财务管理中心等职能部门。各职能部门之间分工明确、各司其职，保证了公司运转顺利。公司不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业混合经营、合署办公的情况，公司机构独立。 (三) 对重大内部管理制度的评价 在报告期内，公司依据全国中小企业股份转让系统的有关规定，结合公司实际情况，制订完善公司的内部管理制度，保证公司内部控制符合现代企业规

113、范管理、规范治理的要求。董事会严格依照公司的内部管理制度进行管理和运行。 (四) 年度报告差错责任追究制度相关情况 2016 年 9 月 1 日，公司召开第一届董事会第一次会议，审议通过了年度报告信息披露重大差错追究管理制度（详见公司于全国中小企业股份转让信息披露平台披露的年度报告信息披露重大差错追究管理制度（公告编号：2017-023），报告期内，公司严格遵守执行制度中的相关规定，执行情况良好。 公告编号：2021-011 38 三、 投资者保护 (一) 公司股东大会实行累积投票制和网络投票安排的情况 适用 不适用 (二) 特别表决权股份 适用 不适用 公告编号：2021-011 39 第八

114、节 财务会计报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 无保留意见 审计报告中的特别段落 无 强调事项段 其他事项段 持续经营重大不确定性段落 其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 审计报告编号 致同审字（2021）第 110A010695 号 审计机构名称 致同会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址 北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层 审计报告日期 2021 年 4 月 16 日 签字注册会计师姓名及连续签字年限 童登书 王振军 3 年 3 年 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 11 年 会计师事务所审计报酬 19.08 万元 审计报告 致

115、同审字（2021）第 110A010695 号 亿兆华盛股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了亿兆华盛股份有限公司（以下简称 亿兆华盛公司）财务报表，包括 2020年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2020 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了亿兆华盛公司 2020 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2020 年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计

116、报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于亿兆华盛公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 公告编号：2021-011 40 三、其他信息 亿兆华盛公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括亿兆华盛公司 2020 年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息

117、是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 四、管理层和治理层对财务报表的责任 亿兆华盛公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估亿兆华盛公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算亿兆华盛公司、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督亿兆华盛公司的财

118、务报告过程。 五、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作

119、为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 公告编号：2021-011 41 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对亿兆华盛公司的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告

120、中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致亿兆华盛公司不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 （6）就亿兆华盛公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国注册会计师

121、中国注册会计师 童登书 王振军 中国北京 二二一年四月十六日 公告编号：2021-011 42 二、 财务报表 (一) 合并资产负债表 单位：元 项目 附注 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 五、1 391,039,626.09 273,588,237.40 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 五、2 82,863,830.09 72,056,780.09 衍生金融资产 应收票据 五、3 118,481,535.19 应收账款 五、4 153,114,831.83 164,868,078.88 应收款项融资 五、5 31,373,441

122、.04 预付款项 五、6 317,704,929.07 405,831,994.32 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 五、7 15,222,790.59 8,807,277.48 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 五、8 67,171,751.00 72,660,013.69 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 五、9 2,864,368.66 3,369,255.91 流动资产合计 1,148,463,662.52 1,032,555,078.81 非流动资产： 发放贷款及垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资

123、 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 五、10 3,420,843.60 4,550,329.75 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 公告编号：2021-011 43 无形资产 五、11 254,835.27 320,297.53 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 五、12 691,177.13 722,461.50 其他非流动资产 非流动资产合计 4,366,856.00 5,593,088.78 资产总计 1,152,830,518.52 1,038,148,167.59 流动负债： 短期借款 五、13 223,148,823.10 53

124、,997,882.88 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 五、14 370,000,000.00 311,000,000.00 应付账款 五、15 42,917,231.67 63,814,767.28 预收款项 五、16 163,675,997.81 合同负债 五、17 43,435,912.22 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 五、18 2,234,845.07 1,929,189.24 应交税费 五、19 3,060,710.16 2,824,990.99 其他应付款 五、20 4,754,582.37

125、 74,689,739.38 其中：应付利息 157,090.31 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 五、21 70,843.13 其他流动负债 五、22 5,578,560.39 流动负债合计 695,130,664.98 672,003,410.71 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 公告编号：2021-011 44 递延收益 递延所得税负债 五、12 20,715,957.52 18,014,195.02 其他非流动负债 五、23 60,000,000.0

126、0 非流动负债合计 80,715,957.52 18,014,195.02 负债合计 775,846,622.50 690,017,605.73 所有者权益（或股东权益）： 股本 五、24 128,000,000.00 128,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 五、25 69,925,068.67 69,925,068.67 减：库存股 其他综合收益 专项储备 五、26 80,826.40 盈余公积 五、27 10,010,622.04 9,354,449.85 一般风险准备 未分配利润 五、28 161,820,400.40 140,770,216.94 归

127、属于母公司所有者权益合计 369,756,091.11 348,130,561.86 少数股东权益 7,227,804.91 所有者权益合计 376,983,896.02 348,130,561.86 负债和所有者权益总计 1,152,830,518.52 1,038,148,167.59 法定代表人：杜美厚 主管会计工作负责人：高智军 会计机构负责人：范东磊 (二) 母公司资产负债表 单位：元 项目 附注 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 210,038,709.79 212,885,182.42 交易性金融资产 61,282,740.

128、00 51,370,740.00 衍生金融资产 应收票据 100,000,000.00 应收账款 60,360,826.67 71,299,391.27 应收款项融资 29,120,000.00 预付款项 295,689,866.23 378,967,394.12 其他应收款 2,361,811.36 395,800.00 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 66,919,860.18 72,435,590.48 合同资产 公告编号：2021-011 45 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,640,014.11 2,702,020.90 流动资产合计 798

129、,293,828.34 819,176,119.19 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 十四、5 109,900,000.00 109,900,000.00 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 247,609.45 312,598.17 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 57,049.90 87,087.92 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 538,059.34 476,505.01 其他非流动资产 非流动资产合计 110,742,718.69 110,776,191.10 资产总计 909,036,

130、547.03 929,952,310.29 流动负债： 短期借款 145,025,625.00 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 330,000,000.00 300,000,000.00 应付账款 66,702,883.33 105,984,922.66 预收款项 140,214,877.08 卖出回购金融资产款 应付职工薪酬 565,490.86 178,443.36 应交税费 12,948.81 385,599.05 其他应付款 33,878,684.78 104,307,888.26 其中：应付利息 应付股利 合同负债 39,761,603.93 持有待售负债 一年内到期的非流动

131、负债 其他流动负债 5,169,008.51 流动负债合计 621,116,245.22 651,071,730.41 公告编号：2021-011 46 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 15,320,685.00 12,842,685.00 其他非流动负债 非流动负债合计 15,320,685.00 12,842,685.00 负债合计 636,436,930.22 663,914,415.41 所有者权益： 股本 128,000,000.00 128,000,000.00 其他权益工具 其中：

132、优先股 永续债 资本公积 69,493,396.23 69,493,396.23 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 10,010,622.04 9,354,449.85 一般风险准备 未分配利润 65,095,598.54 59,190,048.80 所有者权益合计 272,599,616.81 266,037,894.88 负债和所有者权益合计 909,036,547.03 929,952,310.29 (三) 合并利润表 单位：元 项目 附注 2020 年 2019 年 一、营业总收入 5,547,179,086.85 4,705,039,527.77 其中：营业收入 五、29

133、 5,547,179,086.85 4,705,039,527.77 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 5,523,574,153.80 4,683,039,704.13 其中：营业成本 五、29 5,482,705,181.55 4,605,227,473.24 利息支出 手续费及佣金支出 公告编号：2021-011 47 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 五、30 3,635,659.58 4,571,873.57 销售费用 五、31 12,466,788.77 63,763,660.44 管理费用 五、32 10,747

134、,398.36 14,312,468.13 研发费用 五、33 2,275,198.78 3,293,506.48 财务费用 五、34 11,743,926.76 -8,129,278.13 其中：利息费用 4,629,234.62 3,658,348.68 利息收入 2,037,182.87 13,342,053.94 加：其他收益 五、35 1,432,771.09 36,451.22 投资收益（损失以“-”号填列） 五、36 374,450.00 6,419,681.65 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“

135、-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 五、37 10,807,050.00 16,541,010.96 信用减值损失（损失以“-”号填列） 五、38 217,927.81 -551,458.38 资产减值损失（损失以“-”号填列） 五、39 -311,663.20 -372,877.64 资产处置收益（损失以“-”号填列） 五、40 -65,259.51 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 36,060,209.24 44,072,631.45 加：营业外收入 五、41 8,587.50 减：营业外支出 五、42 90,267.31 60,

136、856.04 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 35,978,529.43 44,011,775.41 减：所得税费用 五、43 7,044,368.87 10,547,545.87 五、净利润（净亏损以“”号填列） 28,934,160.56 33,464,229.54 其中：被合并方在合并前实现的净利润 （一）按经营持续性分类： - - - 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） （二）按所有权归属分类： - - - 1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 7,227,804.91 203,308.54 2.归属于母公司所有者的净利润

137、（净亏损以“-”号填列） 21,706,355.65 33,260,921.00 六、其他综合收益的税后净额 （一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 1.不能重分类进损益的其他综合收益 （1）重新计量设定受益计划变动额 公告编号：2021-011 48 （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允价值变动 （4）企业自身信用风险公允价值变动 （5）其他 2.将重分类进损益的其他综合收益 （1）权益法下可转损益的其他综合收益 （2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 （4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外

138、币财务报表折算差额 （7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 21,706,355.65 33,260,921.00 （二）归属于少数股东的综合收益总额 7,227,804.91 203,308.54 八、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） 0.17 0.26 （二）稀释每股收益（元/股） 法定代表人：杜美厚 主管会计工作负责人：高智军 会计机构负责人：范东磊 (四) 母公司利润表 单位：元 项目 附注 2020 年 2019 年 一、营业收入 4,478,076,290.65 2,484,973,781.58 减

139、：营业成本 4,473,742,767.03 2,429,467,945.10 税金及附加 351,033.41 1,662,626.99 销售费用 2,274,750.13 50,289,786.78 管理费用 3,291,985.70 4,515,093.61 研发费用 3,293,506.48 财务费用 3,003,197.08 -12,583,805.56 其中：利息费用 122,392.71 78,050.62 利息收入 1,550,817.55 13,164,778.87 加：其他收益 54,728.95 24,251.22 投资收益（损失以“-”号填列） 3,270,000.00

140、 2,486,008.20 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 公告编号：2021-011 49 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 9,912,000.00 7,311,300.00 信用减值损失（损失以“-”号填列） -307,431.77 -203,623.12 资产减值损失（损失以“-”号填列） -311,663.20 -372,877.64 资产处置收益（损失以“-”号填列） 二、营业利润（亏损以“-”号填列） 8,030,191.28 17,573

141、,686.84 加：营业外收入 8,587.50 减：营业外支出 9,000.00 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 8,029,778.78 17,573,686.84 减：所得税费用 1,468,056.85 4,433,355.00 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 6,561,721.93 13,140,331.84 （一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 6,561,721.93 13,140,331.84 （二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损

142、益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 6,561,721.93 13,140,331.84 七、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） （二）稀释每股收益（元/股） (五) 合并现金流量表 单位：元 项目 附注 2020 年 2019 年 公告编号：2021-011 50 一、经营活动产生

143、的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 5,829,111,228.36 5,206,641,416.50 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 五、44 137,482,526.77 711,315,982.79 经营活动现金流入小计 5,966,593,755.13 5,917,957,399.29 购买商品、接受劳

144、务支付的现金 5,714,098,873.49 5,537,662,556.01 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 为交易目的而持有的金融资产净增加额 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 18,603,124.35 22,110,549.01 支付的各项税费 25,831,049.08 26,681,909.60 支付其他与经营活动有关的现金 五、44 135,301,091.86 603,977,393.14 经营活动现金流出小计 5,893,834,138.78 6,190,

145、432,407.76 经营活动产生的现金流量净额 72,759,616.35 -272,475,008.47 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 374,450.00 6,419,681.65 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 599,957.18 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 9,846,079.80 投资活动现金流入小计 10,820,486.98 6,419,681.65 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 76,407.00 113,186.00 投资支付的现金 800,000.

146、00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 五、44 1,944,450.00 25,726,009.79 投资活动现金流出小计 2,020,857.00 26,639,195.79 公告编号：2021-011 51 投资活动产生的现金流量净额 8,799,629.98 -20,219,514.14 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 158,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 135,000,000.00 81,097,882.82 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金

147、筹资活动现金流入小计 135,000,000.00 239,097,882.82 偿还债务支付的现金 65,997,882.88 52,783,887.44 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,637,138.14 3,572,032.64 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 五、44 71,206.82 1,056,068.24 筹资活动现金流出小计 70,706,227.84 57,411,988.32 筹资活动产生的现金流量净额 64,293,772.16 181,685,894.50 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加

148、额 145,853,018.49 -111,008,628.11 加：期初现金及现金等价物余额 76,141,055.61 187,149,683.72 六、期末现金及现金等价物余额 221,994,074.10 76,141,055.61 法定代表人：杜美厚 主管会计工作负责人：高智军 会计机构负责人：范东磊 (六) 母公司现金流量表 单位：元 项目 附注 2020 年 2019 年 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 4,831,534,792.24 2,672,837,414.90 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 112,227,465.26 385

149、,620,525.11 经营活动现金流入小计 4,943,762,257.50 3,058,457,940.01 购买商品、接受劳务支付的现金 4,654,882,975.82 2,881,111,759.56 支付给职工以及为职工支付的现金 6,854,257.88 10,323,714.33 支付的各项税费 1,673,589.28 3,835,786.86 支付其他与经营活动有关的现金 301,366,340.47 307,850,958.84 经营活动现金流出小计 4,964,777,163.45 3,203,122,219.59 经营活动产生的现金流量净额 -21,014,905.9

150、5 -144,664,279.58 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 3,270,000.00 2,486,008.20 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 公告编号：2021-011 52 收到其他与投资活动有关的现金 9,846,079.80 投资活动现金流入小计 13,116,079.80 2,486,008.20 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 4,798.97 投资支付的现金 8,900,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 1

151、7,674,629.40 投资活动现金流出小计 4,798.97 26,574,629.40 投资活动产生的现金流量净额 13,111,280.83 -24,088,621.20 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 98,000,000.00 取得借款收到的现金 45,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 45,000,000.00 98,000,000.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 96,767.71 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 96,767.71 筹资活动产生的现金

152、流量净额 44,903,232.29 98,000,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 36,999,607.17 -70,752,900.78 加：期初现金及现金等价物余额 37,398,881.02 108,151,781.80 六、期末现金及现金等价物余额 74,398,488.19 37,398,881.02 公告编号：2021-011 53 (七) 合并股东权益变动表 单位：元 项目 2020 年 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库存股 其他综合收益 专项 储备 盈余 公积 一般风

153、险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 128,000,000.00 69,925,068.67 80,826.40 9,354,449.85 140,770,216.94 348,130,561.86 加：会计政策变更 前 期 差 错 更正 同 一 控 制 下企业合并 其他 二、本年期初余额 128,000,000.00 69,925,068.67 80,826.40 9,354,449.85 140,770,216.94 348,130,561.86 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） -80,826.40 656,172.19 21,050,183.46 7,2

154、27,804.91 28,853,334.16 （一）综合收益总额 21,706,355.65 7,227,804.91 28,934,160.56 （二）所有者投入 公告编号：2021-011 54 和减少资本 1股东投入的普通股 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 （三）利润分配 656,172.19 -656,172.19 1提取盈余公积 656,172.19 -656,172.19 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 4其他 （四）所有者权益内部结转 1.资本公积转增资本（或股本） 2.盈余公积转增资本（或股本） 3.盈余公积弥补亏损 4.

155、设定受益计划变动额结转留存 公告编号：2021-011 55 收益 5.其他综合收益结转留存收益 6.其他 （五）专项储备 -80,826.40 -80,826.40 1本期提取 149,478.62 149,478.62 2本期使用 230,305.02 230,305.02 （六）其他 四、本年期末余额 128,000,000.00 69,925,068.67 10,010,622.04 161,820,400.40 7,227,804.91 376,983,896.02 项目 2019 年 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库存股

156、其他综合收益 专项 储备 盈余 公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 100,000,000.00 32,800.79 8,040,416.67 108,823,329.12 1,028,363.90 217,924,910.48 加：会计政策变更 前 期 差 错 更正 同 一 控 制 下企业合并 公告编号：2021-011 56 其他 二、本年期初余额 100,000,000.00 32,800.79 8,040,416.67 108,823,329.12 1,028,363.90 217,924,910.48 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 28

157、,000,000.00 69,925,068.67 48,025.61 1,314,033.18 31,946,887.82 -1,028,363.90 130,205,651.38 （一）综合收益总额 33,260,921.00 203,308.54 33,464,229.54 （二）所有者投入和减少资本 28,000,000.00 69,925,068.67 -1,231,672.44 96,693,396.23 1股东投入的普通股 28,000,000.00 69,925,068.67 97,925,068.67 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 -1

158、,231,672.44 -1,231,672.44 （三）利润分配 1,314,033.18 -1,314,033.18 1提取盈余公积 1,314,033.18 -1,314,033.18 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 4其他 （四）所有者权益内部结转 公告编号：2021-011 57 1.资本公积转增资本（或股本） 2.盈余公积转增资本（或股本） 3.盈余公积弥补亏损 4.设定受益计划变动额结转留存收益 5.其他综合收益结转留存收益 6.其他 （五）专项储备 48,025.61 48,025.61 1本期提取 117,246.24 117,246.24 2本期使用 69,

159、220.63 69,220.63 （六）其他 四、本年期末余额 128,000,000.00 69,925,068.67 80,826.40 9,354,449.85 140,770,216.94 348,130,561.86 法定代表人：杜美厚 主管会计工作负责人：高智军 会计机构负责人：范东磊 公告编号：2021-011 58 (八) 母公司股东权益变动表 单位：元 项目 2020 年 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 128,000,000.00 69,493,39

160、6.23 9,354,449.85 59,190,048.80 266,037,894.88 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 128,000,000.00 69,493,396.23 9,354,449.85 59,190,048.80 266,037,894.88 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 656,172.19 5,905,549.74 6,561,721.93 （一）综合收益总额 6,561,721.93 6,561,721.93 （二）所有者投入和减少资本 1股东投入的普通股 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 （

161、三）利润分配 656,172.19 -656,172.19 1提取盈余公积 656,172.19 -656,172.19 公告编号：2021-011 59 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 4其他 （四）所有者权益内部结转 1.资本公积转增资本（或股本） 2.盈余公积转增资本（或股本） 3.盈余公积弥补亏损 4.设定受益计划变动额结转留存收益 5.其他综合收益结转留存收益 6.其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 128,000,000.00 69,493,396.23 10,010,622.04 65,095,598.54 272,599,

162、616.81 公告编号：2021-011 60 项目 2019 年 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 100,000,000.00 8,040,416.67 47,363,750.14 155,404,166.81 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 100,000,000.00 8,040,416.67 47,363,750.14 155,404,166.81 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 28,000,000.00 69,493,396

163、.23 1,314,033.18 11,826,298.66 110,633,728.07 （一）综合收益总额 13,140,331.84 13,140,331.84 （二）所有者投入和减少资本 28,000,000.00 69,493,396.23 97,493,396.23 1股东投入的普通股 28,000,000.00 69,493,396.23 97,493,396.23 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 （三）利润分配 1,314,033.18 -1,314,033.18 1提取盈余公积 1,314,033.18 -1,314,033.18 2提取

164、一般风险准备 3对所有者（或股东）的 公告编号：2021-011 61 分配 4其他 （四）所有者权益内部结转 1.资本公积转增资本（或股本） 2.盈余公积转增资本（或股本） 3.盈余公积弥补亏损 4.设定受益计划变动额结转留存收益 5.其他综合收益结转留存收益 6.其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本年期末余额 128,000,000.00 69,493,396.23 9,354,449.85 59,190,048.80 266,037,894.88 公告编号：2021-011 62 三、 财务报表附注 财务报表附注 一、公司基本情况 1、公司概况 北京亿兆华盛股

165、份有限公司（以下简称本公司）系经北京亿兆华盛有限公司（以下简称 亿兆有限）股东会决议批准，由亿兆有限整体变更设立的股份有限公司。 亿兆有限由亿利洁能股份有限公司（以下简称亿利洁能）独资组建，成立于 2011年 1 月 12 日，在北京市工商行政管理局注册登记，注册资金 10,000 万元。 经亿兆有限 2016 年 5 月 12 日股东会决议，亿利洁能将所持亿兆有限 15%的股权转让给堆龙德庆亿兆企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称堆龙德庆），本次股权转让完成后，亿兆有限注册资本 10,000 万元。 2016 年 9 月 1 日，经亿兆有限股东会审议通过及全体股东共同签署的发起人协议，亿兆

166、有限整体变更为“北京亿兆华盛股份有限公司”，以亿兆有限 2016 年 5月 31 日的净资产为基础折股 10,000 万股（每股面值 1 元）以发起方式设立股份有限公司，净资产超过申请注册资本（股本）的部分转为资本公积。 2016 年 12 月，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的关于同意北京亿兆华盛股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函（股转系统函【2016】9461 号），本公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，转让方式为协议转让。 2019 年 12 月 13 日，经 2019 年第三次临时股东大会决议，本公司向北京外经贸发展引导基金（有限合伙）（以下简称外经贸发

167、展）发行股份 2,800 万股。经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2019）第 110ZC0249 号验资报告验证。变更后实收资本（股本）为 12,800 万元，各股东出资情况如下： 股东名称 出资额（万元） 比例% 亿利洁能 8,500.00 66.41 外经贸发展 2,800.00 21.88 堆龙德庆 1,500.00 11.71 合 计 12,800.00 100 本公司经营范围：销售建筑材料、包装材料、钢材、化工产品、日用品、五金交电、机械设备、电子产品、仪器仪表、金属材料、家用电器、文化用品、焦炭、化肥、金属及金属矿、煤炭（不在北京地区开展实物煤的交易、储运活动）、燃料油

168、、橡胶；货物进出口、代理进出口；技术开发；经济信息咨询（不含行政许可项目）；提供仓储服务；会议服务；第二类增值电信业务中的信息服务业务（仅限互联网信息服务）（互联网信息服务增值电信业务经营许可证有效期至 2022 年公告编号：2021-011 63 06 月 05 日）。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；第二类增值电信业务中的信息服务业务（仅限互联网信息服务）以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，目前设立了总经办、财务部、事业部、运营管理部等部门

169、。拥有亿兆华盛物流有限公司（“亿兆物流”）、内蒙古亿兆华盛电子商务有限公司（“亿兆电子商务”）、亿兆华盛供应链有限公司（“亿兆供应链”）等三家子公司，并通过亿兆物流控制新疆亿兆华盛物流有限公司（“亿兆新疆”）。亿兆电子商务本期设立内蒙古亿兆华盛电子商务有限公司天津分公司（“电子商务天津分公司”）。 本公司企业法人营业执照统一社会信用代码：911103025674229926，法定代表人：杜美厚，住所：北京市北京经济技术开发区科创十街 10 号院 2 号楼 4 层 401室。 本公司属于大宗商品流通企业，主要经销化工材料、钢材等大宗商品贸易及物流。 本财务报表及财务报表附注业经本公司第二届董事会

170、第八次会议于 2021 年 4 月16 日批准。 2、合并财务报表范围 本期合并财务报表范围包括本公司及亿兆物流、亿兆电子商务、亿兆供应链、亿兆新疆。 本公司合并范围及其变化情况详见“附注六、合并范围的变动”、“附注七、在其他主体中的权益”。 二、财务报表的编制基础 本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）编制。此外，本公司还按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号财务报告的一般规定（2014 年修订）披露有关财务信息。 本财务报表以持续经营为基础列报。 本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以

171、历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。 三、重要会计政策及会计估计 本公司根据自身生产经营特点，确定收入确认政策，具体会计政策见附注三、22。 1、遵循企业会计准则的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2020 年 12 月31 日的合并及公司财务状况以及 2020 年的合并及公司经营成果和合并及公司现公告编号：2021-011 64 金流量等有关信息。 2、会计期间 本公司会计期间采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、营业周期 本公司的营业周期为 12 个月。 4、记账本位币 本公司及境内子公司

172、以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下的企业合并 对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价的账面价值与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并 在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本

173、与合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报

174、表期间的期初留存收益或当期损益。 （2）非同一控制下的企业合并 对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。 对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按成本扣除累计减值准备进行后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。 公告编号：2021-011 65 通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并 在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价

175、值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，购买日对这部分其他综合收益不作处理，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。购买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。 在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的

176、被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 （3）企业合并中有关交易费用的处理 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 6、合并财务报表编制方法 （1）合并范围 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公

177、司拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体等）。 （2）合并财务报表的编制方法 合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往来余额予以抵销。 在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并

178、利润表、合并现金流量表中。 在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。 公告编号：2021-011 66 子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示；子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。 （3）购买子公司少数股东股权 因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新

179、增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 （4）丧失子公司控制权的处理 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之和，形成的差额计入丧失控制权当

180、期的投资收益。 与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 7、合营安排的分类及共同经营的会计处理方法 合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司合营安排分为共同经营和合营企业。 （1）共同经营 共同经营是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。 本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理： A、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； B、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债

181、； C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； E、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 （2）合营企业 公告编号：2021-011 67 合营企业是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 本公司按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。 8、现金及现金等价物的确定标准 现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9、外币业务 本公司发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额

182、。 资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，计入当期损益。 10、金融工具 金融工具是指形成一方的金融资产，并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。 （1）金融工具的确认和终止确认 本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 金融资产满足下列条件之一的，终止确认： 收取该金融

183、资产现金流量的合同权利终止； 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。 （2）金融资产分类和计量 本公司在初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产分为以下三类：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计

184、量且其变动计入当期损益的金融资产。 以摊余成本计量的金融资产 公告编号：2021-011 68 本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产： 本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标； 该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。 初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。 以公允价值计量且其变动计入其他综合收

185、益的金融资产 本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产： 本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标； 该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。 初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。 以公允价值计量且其变动计

186、入当期损益的金融资产 除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为消除或显著减少会计错配，本公司将部分本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。 管理金融资产的业务模式，是指本公司如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本公司所管理金融资产现

187、金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本公司以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金融资产的业务模式。 本公司对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本公告编号：2021-011 69 和利润的对价。此外，本公司对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足

188、上述合同现金流量特征的要求。 仅在本公司改变管理金融资产的业务模式时，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。 金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。 （3）金融负债分类和计量 本公司的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计

189、量的金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交易费用计入其初始确认金额。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。 以摊余成本计量的金融负债 其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。 金融负债与权益工具的区分 金融负债，是指符合下列条件之一的负债： 向

190、其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。 在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。 将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具。 将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。 权益工具，是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合同。 如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，公告编号：2021-011 70 则该合同义务符合金融负债的定义。 如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进

191、行结算，需要考虑用于结算该工具的本公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是本公司的金融负债；如果是后者，该工具是本公司的权益工具。 （4）衍生金融工具及嵌入衍生工具 本公司衍生金融工具包括。初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。因公允价值变动而产生的任何不符合套期会计规定的利得或损失，直接计入当期损益。 对包含嵌入衍生工具的混合工具，如主合同为金融资产的，混合工具作为一个整体适用金融资

192、产分类的相关规定。如主合同并非金融资产，且该混合工具不是以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。 （5）金融工具的公允价值 金融资产和金融负债的公允价值确定方法见附注三、11。 （6）金融资产减值 本公司以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备： 以摊

193、余成本计量的金融资产； 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收款项和债权投资； 企业会计准则第 14 号收入定义的合同资产； 租赁应收款； 财务担保合同（以公允价值计量且其变动计入当期损益、金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的除外）。 预期信用损失的计量 预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。 本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据公告编号：2021-011 71 的信

194、息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。 本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本公司按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。 对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自

195、初始确认后并未显著增加，按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。 整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导致的预期信用损失。未来 12 个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后 12 个月内（若金融工具的预计存续期少于 12 个月，则为预计存续期）可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个存续期预期信用损失的一部分。 在计量预期信用损失时，本公司需考虑的最长期限为企业面临信用风险的最长合同期限（包括考虑续约选择权）。 本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。

196、对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。 应收票据和应收账款 对于应收票据、应收账款和合同资产，无论是否存在重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。 当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征对应收票据和应收账款划分组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下： A、应收票据 应收票据组合 1：银行承兑汇票 应收票据组合 2：商业承兑汇票 B、应收账款 应收账款组合：账龄组合 对于划分为组合的应收票据、合同资产，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对

197、未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 公告编号：2021-011 72 对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄/逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。 其他应收款 本公司依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下： 其他应收款组合 1：应收押金和保证金 其他应收款组合 2：应收往来款项 对划分为组合的其他应收款，本公司通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 债权投资

198、、其他债权投资 对于债权投资和其他债权投资，本公司按照投资的性质，根据交易对手和风险敞口的各种类型，通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 信用风险显著增加的评估 本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。 在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。本公司考虑的信息包括： 债务人未能按合同到期日支付本金和利息的情况； 已发生的或

199、预期的金融工具的外部或内部信用评级（如有）的严重恶化； 已发生的或预期的债务人经营成果的严重恶化； 现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化，并将对债务人对本公司的还款能力产生重大不利影响。 根据金融工具的性质，本公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著增加。以金融工具组合为基础进行评估时，本公司可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类，例如逾期信息和信用风险评级。 如果逾期超过 30 日，本公司确定金融工具的信用风险已经显著增加。 已发生信用减值的金融资产 本公司在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其公告编号：2021-011 73 变动计入其他

200、综合收益的债权投资是否已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息： 发行方或债务人发生重大财务困难； 债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等； 本公司出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步； 债务人很可能破产或进行其他财务重组； 发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失。 预期信用损失准备的列报 为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或

201、转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，本公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。 核销 如果本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本公司确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。但是，按照本公司收回到期款项的程序，被减记的金融资产仍可能受到执行活动的影响。 已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损

202、失的转回计入收回当期的损益。 （7）金融资产转移 金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。 本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 （8）金融资产和金融负债的抵销 公告编号：2021-011 74

203、 当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。 11、公允价值计量 公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。 本公司以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本公司假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本公司在计量日

204、能够进入的交易市场。本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。 存在活跃市场的金融资产或金融负债，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。 以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。 本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 在财务报表中以公允价值计量或披露的

205、资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，是相关资产或负债的不可观察输入值。 每个资产负债表日，本公司对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。 12、存货 （1）存货的分类 本公司存货分为库存商品、发出商品等。 （2）发出存货的计价方法 本公司存货取得时按实际成本计价。库存商品等发出时采用加权平均法计价。 （3）

206、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的公告编号：2021-011 75 销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。 资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本公司通常按照单个存货项目计提存货跌价准备，资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。 （4）存货的盘存制度 本公司存货盘存制度采用永续盘存制。 （5）低值易耗品的摊销方法 本公司低值易耗品领用时采用一次转

207、销法摊销。 13、长期股权投资 长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，为本公司的联营企业。 （1）初始投资成本确定 形成企业合并的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。 对于其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 （2）后续

208、计量及损益确认方法 对子公司的投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件；对联营企业和合营企业的投资，采用权益法核算。 采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。 采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实

209、现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外公告编号：2021-011 76 所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积（其他资本公积）。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。 因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，在转换日，按照原

210、股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原股权于转换日的公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日改按企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量进行会计处理，公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。 因处置部分股权投资

211、等原因丧失了对被投资单位的控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。 因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计

212、入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。 本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在抵销基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。 （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否由所有参与方或参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同

213、意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排；如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。 重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单公告编号：2021-011 77 位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认

214、股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。 当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%（含 20%）以上但低于 50%的表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响；本公司拥有被投资单位 20%（不含）以下的表决权股份时，一般不认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的生产经营决策，形成重大影响。 （4）减值测试方法及减值准备计提方法 对子公司、联营企业及合营企业的投资，计提资产减值的方法见附注三、18。 14、固定资产 （1）固定资产确认条件 本公司固定资产是指为生产商

215、品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定资产才能予以确认。 本公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。 （2）各类固定资产的折旧方法 本公司采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧，终止确认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。在不考虑减值准备的情况下，按固定资产类别、预计使用寿命和预计残值，本公司确定各类固定资产的年折旧率如下： 类 别 使用年限（年） 残值率% 年折旧率% 电子设备及其他 3-15 3-5 32.33-6.33 运输设

216、备 5-10 3-5 19.40-9.50 机器设备 5 5 19.00 房屋及建筑物 20-40 3-5 4.85-2.38 其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定折旧率。 （3）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法见附注三、18。 公告编号：2021-011 78 （4）融资租入固定资产的认定依据、计价方法和折旧方法 当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产： 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。 本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就

217、可以合理确定本公司将会行使这种选择权。 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。 本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。 租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。 融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。 融资租入的固定

218、资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。 （5）每年年度终了，本公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。 使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与原先估计数有差异的，调整预计净残值。 （6）大修理费用 本公司对固定资产进行定期检查发生的大修理费用，有确凿证据表明符合固定资产确认条件的部分，计入固定资产成本，不符合固定资产确认条件的计入当期损益。

219、固定资产在定期大修理间隔期间，照提折旧。 15、借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的，开始资本化： 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而公告编号：2021-011 79 以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； 借款费用已经发生； 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 （2）借款费用资本化期间 本公司购建或者生产符合资本化

220、条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化；正常中断期间的借款费用继续资本化。 （3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法 专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本

221、化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。 资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。 16、无形资产 本公司无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。 无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。 使用寿命有限的无形资产摊销方法如下： 类别 使用寿命 摊销方法 备注 软件 3-10 年 直线

222、法 - 本公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。 资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。 无形资产计提资产减值方法见附注三、18。 公告编号：2021-011 80 17、研究开发支出 本公司将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。 研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。 开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

223、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。 本公司研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，进入开发阶段。 已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日转为无形资产。 18、资产减值 对子公司的长期股权投资、固定资产、无形资产、商誉等（存货、递延所得税资产、金

224、融资产除外）的资产减值，按以下方法确定： 于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公司将估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。 可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。 当资产或资产组的

225、可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本公司确定的报告分部。 减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价

226、值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。 公告编号：2021-011 81 资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 19、长期待摊费用 本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。 20、职工薪酬 （1）职工薪酬的范围 职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。企业提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。 根据流动性，职工薪酬分

227、别列示于资产负债表的“应付职工薪酬”项目和“长期应付职工薪酬”项目。 （2）短期薪酬 本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。 （3）离职后福利 离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的

228、离职后福利计划。 设定提存计划 设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。 在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 （4）其他长期福利 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关于设定提存计划的有关规定进行处理。符合设定受益计划的，按照上述关于设定受益计划的有关规定进行处理，但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”部分计入当期损益或相关资产成本。 21、预计负债 公告编号：2021-011 82 如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债： （1）该义

229、务是本公司承担的现时义务； （2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司； （3）该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本公司于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。 如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。 22、收入 （1）一般原则 本公司

230、在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时确认收入。 合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。 满足下列条件之一时，本公司属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务： 客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。 客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。 本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。 对于在某一时段内履行的履约义务

231、，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。 对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司会考虑下列迹象： 公告编号：2021-011 83 本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。 本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。 本公司已将该商品的实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。 本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给

232、客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。 客户已接受该商品或服务。 其他表明客户已取得商品控制权的迹象。 本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产，合同资产以预期信用损失为基础计提减值（见附注三、10（6）；本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债。 同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，净额为借方余额的，根据其流动性在“合同资产”或“其他非流动资产”项目中列示；净额为贷方余额的，根据其流动性在“合同负债”或“其他非流动负

233、债”项目中列示。 （2）具体方法 销售商品 当合同商品运送至客户且客户已签收确认该商品时，客户取得合同商品的控制权，本公司确认收入。 物流运输服务 当本公司根据合同约定，已将承运的货物运输，于服务提供时确认收入。 23、合同成本 合同成本包括为取得合同发生的增量成本及合同履约成本。 为取得合同发生的增量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本（如销售佣金等）。该成本预期能够收回的，本公司将其作为合同取得成本确认为一项资产。本公司为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出于发生时计入当期损益。 为履行合同发生的成本，不属于存货等其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，本公司将

234、其作为合同履约成本确认为一项资产： 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制公告编号：2021-011 84 造费用 （或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本； 该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源； 该成本预期能够收回。 合同取得成本确认的资产和合同履约成本确认的资产（以下简称“与合同成本有关的资产”）采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。 摊销期限不超过一年则在发生时计入当期损益。 当与合同成本有关的资产的账面价值高于下列两项的差额时，本公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失： 本公司因

235、转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价； 为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。 确认为资产的合同履约成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期，在“存货”项目中列示，初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期，在“其他非流动资产”项目中列示。 确认为资产的合同取得成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期，在“其他流动资产”项目中列示，初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期，在“其他非流动资产”项目中列示。 24、政府补助 政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。 对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。对于非货币性资产的政府补

236、助，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额 1 元计量。 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；除此之外，作为与收益相关的政府补助。 对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。 与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值，或者确认为递延收益在相关资产使用期限内按照合理、系统的方法分期计入损益。与收益相关的政府补助，用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，计入当期损益或冲减相关成本

237、；用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，则计入递延收益，于相关成本费用或损失确认期间计入当期损益或冲减相关成本。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。本公司对相同或类似的政府补助业务，采用一致的方法处理。 与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本公告编号：2021-011 85 费用。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。 已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。 25、递延所得税资产及递延所得税负债 所得

238、税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。 本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税。 各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的： （1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时

239、间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的： （1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 于资产负债表日，本公司对递延所

240、得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。 于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 26、经营租赁与融资租赁 公告编号：2021-011 86 本公司将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁，除融资租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。 （1）本公司作为出租人 融资租赁中，在租赁期开始日本公司按最低租赁收款

241、额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。 经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始直接费用，计入当期损益。 （2）本公司作为承租人 融资租赁中，在租赁期开始日本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利

242、率法计算确认当期的融资费用。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。 经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益。 27、重大会计判断和估计 本公司根据历史经验和其它因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键假设进行持续的评价。很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假设列示如下： 金融资产的分类 本公司在确定金融资产的分类时涉及的重大判断包括业务模式及合同现金流量特征的分析等。 本公司在金融资产组合的层次上确定管理金融资产的业务模式，考虑的因素包括评

243、价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险及其管理方式、以及相关业务管理人员获得报酬的方式等。 本公司在评估金融资产的合同现金流量是否与基本借贷安排相一致时，存在以下主要判断：本金是否可能因提前还款等原因导致在存续期内的时间分布或者金额发生变动；利息是否仅包括货币时间价值、信用风险、其他基本借贷风险以及与成本和利润的对价。例如，提前偿付的金额是否仅反映了尚未支付的本金及以未偿付本金为基础的利息，以及因提前终止合同而支付的合理补偿。 应收账款预期信用损失的计量 本公司通过应收账款违约风险敞口和预期信用损失率计算应收账款预期信用损失，并基于违约概率和违约损失率确定预期信用损失

244、率。在确定预期信用损失率公告编号：2021-011 87 时，本公司使用内部历史信用损失经验等数据，并结合当前状况和前瞻性信息对历史数据进行调整。在考虑前瞻性信息时，本公司使用的指标包括经济下滑的风险、外部市场环境、技术环境和客户情况的变化等。本公司定期监控并复核与预期信用损失计算相关的假设。 28、重要会计政策、会计估计的变更 （1）重要会计政策变更 新收入准则 财政部于 2017 年发布企业会计准则第 14 号收入（修订）（以下简称“新收入准则”），本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行该准则，对会计政策相关内容进行了调整。 本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务

245、的控制权时，确认收入。在满足一定条件时，本公司属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务。合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。 本公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。例如：合同成本、质量保证、主要责任人和代理人的区分、附有销售退回条款的销售、额外购买选择权、知识产权许可、回购安排、预收款项、无需退回的初始费的处理等。 本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素作

246、为合同资产列示。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。 本公司根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整本公司 2020 年年初财务报表其他相关金额，未对比较财务报表数据进行调整。本公司仅对在 2020 年 1 月 1日尚未完成的合同的累积影响数调整本公司 2020 年财务报表相关项目金额。 会计政策变更的内容和原因 受影响的 报表项目 影响金额 （2020 年 1 月 1 日） 因执行新收入准则，本公司将与销售商品及提供劳务相关、不满足无条件收款权的收取对价的权利计入合同资产；将与销售商品及与提供劳务相关的预收款项重分类至合同负债。将原计入销售费用的运输费用计入营业

247、成本。 合同负债 145,359,840.94 预收款项 -163,675,997.81 其 他 流 动负债 18,316,156.87 与原收入准则相比，执行新收入准则对 2020 年度财务报表相关项目的影响如下： 受影响的资产负债表项目 影响金额（2020 年 12 月 31 日） 公告编号：2021-011 88 合同负债 43,435,912.22 预收款项 -49,014,472.61 其他流动负债 5,578,560.39 （续上表） 受影响的利润表项目 影响金额（2020 年度） 营业成本 29,319,769.13 销售费用 -29,319,769.13 企业会计准则解释第 1

248、3 号 财政部于 2019 年 12 月发布企业会计准则解释第 13 号（财会201921 号）（以下简称“解释第 13 号”）。 解释第 13 号修订了构成业务的三个要素，细化了业务的判断条件，对非同一控制下企业合并的购买方在判断取得的经营活动或资产的组合是否构成一项业务时，引入了“集中度测试”的方法。 解释第 13 号明确了企业的关联方包括企业所属企业集团的其他共同成员单位（包括母公司和子公司）的合营企业或联营企业，以及对企业实施共同控制的投资方的企业合营企业或联营企业等。 解释第 13 号自 2020 年 1 月 1 日起实施，本公司采用未来适用法对上述会计政策变更进行会计处理。 采用解

249、释第 13 号未对本公司财务状况、经营成果和关联方披露产生重大影响。 （2）重要会计估计变更 报告期内，本公司重要会计估计未发生变更。 （3）首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 合并资产负债表项目 项 目 2019.12.31 2020.01.01 调整数 流动资产： 货币资金 273,588,237.40 273,588,237.40 - 交易性金融资产 72,056,780.09 72,056,780.09 - 应收账款 164,868,078.88 164,868,078.88 - 应收款项融资 31,373,441.04 31,373,441.04 - 预付款项

250、 405,831,994.32 405,831,994.32 - 其他应收款 8,807,277.48 8,807,277.48 - 公告编号：2021-011 89 存货 72,660,013.69 72,660,013.69 - 其他流动资产 3,369,255.91 3,369,255.91 - 流动资产合计 1,032,555,078.81 1,032,555,078.81 - 非流动资产： - 固定资产 4,550,329.75 4,550,329.75 - 无形资产 320,297.53 320,297.53 - 递延所得税资产 722,461.50 722,461.50 - 非流

251、动资产合计 5,593,088.78 5,593,088.78 - 资产总计 1,038,148,167.59 1,038,148,167.59 - 流动负债： 短期借款 53,997,882.88 53,997,882.88 - 应付票据 311,000,000.00 311,000,000.00 - 应付账款 63,814,767.28 63,814,767.28 - 预收款项 163,675,997.81 - -163,675,997.81 合同负债 - 145,359,840.94 145,359,840.94 应付职工薪酬 1,929,189.24 1,929,189.24 - 应交

252、税费 2,824,990.99 2,824,990.99 - 其他应付款 74,689,739.38 74,689,739.38 - 一年内到期的非流动负债 70,843.13 70,843.13 - 其他流动负债 - 18,316,156.87 18,316,156.87 流动负债合计 672,003,410.71 672,003,410.71 - 非流动负债： 递延所得税负债 18,014,195.02 18,014,195.02 - 非流动负债合计 18,014,195.02 18,014,195.02 - 负债合计 690,017,605.73 690,017,605.73 - 股东权

253、益： 股本 128,000,000.00 128,000,000.00 - 资本公积 69,925,068.67 69,925,068.67 - 专项储备 80,826.40 80,826.40 - 盈余公积 9,354,449.85 9,354,449.85 - 未分配利润 140,770,216.94 140,770,216.94 - 归属于母公司股东权益合计 348,130,561.86 348,130,561.86 - 少数股东权益 - - - 股东权益合计 348,130,561.86 348,130,561.86 - 公告编号：2021-011 90 负债和股东权益总计 1,038

254、,148,167.59 1,038,148,167.59 - 母公司资产负债表项目 项 目 2019.12.31 2020.01.01 调整数 流动资产： 货币资金 212,885,182.42 212,885,182.42 - 交易性金融资产 51,370,740.00 51,370,740.00 - 应收账款 71,299,391.27 71,299,391.27 - 应收款项融资 29,120,000.00 29,120,000.00 - 预付款项 378,967,394.12 378,967,394.12 - 其他应收款 395,800.00 395,800.00 - 存货 72,43

255、5,590.48 72,435,590.48 - 其他流动资产 2,702,020.90 2,702,020.90 - 流动资产合计 819,176,119.19 819,176,119.19 - 非流动资产： 长期股权投资 109,900,000.00 109,900,000.00 - 固定资产 312,598.17 312,598.17 - 无形资产 87,087.92 87,087.92 - 递延所得税资产 476,505.01 476,505.01 - 非流动资产合计 110,776,191.10 110,776,191.10 - 资产总计 929,952,310.29 929,952

256、,310.29 - 流动负债： 应付票据 300,000,000.00 300,000,000.00 - 应付账款 105,984,922.66 105,984,922.66 - 预收款项 140,214,877.08 - -140,214,877.08 合同负债 - 124,083,962.02 124,083,962.02 应付职工薪酬 178,443.36 178,443.36 - 应交税费 385,599.05 385,599.05 - 其他应付款 104,307,888.26 104,307,888.26 - 其他流动负债 - 16,130,915.06 16,130,915.06

257、流动负债合计 651,071,730.41 651,071,730.41 - 非流动负债： 递延所得税负债 12,842,685.00 12,842,685.00 - 非流动负债合计 12,842,685.00 12,842,685.00 - 公告编号：2021-011 91 负债合计 663,914,415.41 663,914,415.41 - 股东权益： 股本 128,000,000.00 128,000,000.00 - 资本公积 69,493,396.23 69,493,396.23 - 盈余公积 9,354,449.85 9,354,449.85 - 未分配利润 59,190,04

258、8.80 59,190,048.80 - 归属于母公司股东权益合计 266,037,894.88 266,037,894.88 - 少数股东权益 - - - 股东权益合计 266,037,894.88 266,037,894.88 - 负债和股东权益总计 929,952,310.29 929,952,310.29 - 四、税项 1、主要税种及税率 税 种 计税依据 税率% 增值税 应税收入 6、9、13、16 城市维护建设税 应纳流转税额 7、5 教育附加税 应纳流转税额 3、2、1 企业所得税 应纳税所得额 15、20、25 各主体本期适用所得税税率如下： 纳税主体名称 所得税税率% 亿兆华

259、盛 25 亿兆物流 15 亿兆新疆 20 亿兆供应链 25 亿兆电子商务 25 2、税收优惠及批文 亿兆物流属西部企业。根据财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知（财税201158 号）、国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告（2012 年第 12 号）、关于民族自治地方减免地方分享企业所得税工作流程有关问题的通知（税总函2015289 号）、内蒙古自治区企业所得税地方分享部分优惠事项备案管理目录（2016 年版），亿兆物流 2020 年企业所得税按 15%税率计缴。 新疆亿兆属于小型微利企业。根据财政部 税务总局关于实施小微企业

260、普惠性公告编号：2021-011 92 税收减免政策的通知财税201913 号：“自 2019 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月31 日，对小型微利企业年应纳税所得额不超过 100 万元的部分，减按 25%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过 100 万元但不超过 300 万元的部分，减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。” 2020 年新疆亿兆符合条件，享受该税收优惠。 五、合并财务报表项目注释 1、货币资金 项 目 2020.12.31 2019.12.31 库存现金 6,158.62 3,850.00 银行存款 23,

261、740,242.54 47,205,411.66 财务公司存款 137,327,854.97 28,931,793.95 其他货币资金 229,965,369.96 197,447,181.79 合 计 391,039,626.09 273,588,237.40 说明：期末其他货币资金主要为银行承兑汇票保证金与期货交易保证金。 2、交易性金融资产 项 目 2020.12.31 2019.12.31 交易性金融资产 82,863,830.09 72,056,780.09 其中：衍生金融资产 82,863,830.09 72,056,780.09 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

262、 - - 合 计 82,863,830.09 72,056,780.09 3、应收票据 票据种类 2020.12.31 2019.12.31 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 商业承兑汇票 118,600,578.89 119,043.70 118,481,535.19 - - - （1）期末本公司已背书或贴现但尚未到期的应收票据 种 类 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 263,691,074.11 - 商业承兑票据 - 118,600,578.89 合 计 263,691,074.11 118,600,578.89 说明：用于贴现的银行承兑汇票是

263、由信用等级较高的银行承兑，信用风险和延期公告编号：2021-011 93 付款风险很小，并且票据相关的利率风险已转移给银行，可以判断票据所有权上的主要风险和报酬已经转移，故终止确认。 （2）按坏账计提方法分类 类 别 2020.12.31 2019.12.31 账面余额 坏账准备 账面 价值 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例(%) 金额 预期信用损失率(%) 金额 比例(%) 金额 预期信用损失率(%) 按单项计提坏账准备 100,000,000.00 84.32 - - 100,000,000.00 按组合计提坏账准备 18,600,578.89 15.68 119,043.70

264、0.64 18,481,535.19 - - - - - 其中： 商业承兑汇票 18,600,578.89 15.68 119,043.70 0.64 18,481,535.19 - - - - - 合 计 118,600,578.89 100 119,043.70 0.64 118,481,535.19 - - - - - 说明：期末已贴现未到期的1亿元商业承兑汇票是由本公司的控股股东亿利洁能出票、亿利财务公司承兑的票据，贴现不影响追索权，票据相关的信用风险和延期付款风险仍没有转移，故未终止确认；该票据已于2021年1月3日到期并全额结清，经单独进行减值测试未有证据证明其发生减值，故对其按单

265、项计提坏账准备，预期信用损失率为零。 4、应收账款 （1）按账龄披露 账 龄 2020.12.31 2019.12.31 1 年以内 154,101,078.73 163,820,494.82 1 至 2 年 - 2,164,207.85 2 至 3 年 - 616,395.15 3 年以上 1,429,846.15 980,701.00 小 计 155,530,924.88 167,581,798.82 减：坏账准备 2,416,093.05 2,713,719.94 合 计 153,114,831.83 164,868,078.88 （2）按坏账计提方法分类披露 类 别 2020.12.3

266、1 2019.12.31 账面余额 坏账准备 账面 价值 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例(%) 金额 预期信用损失率(%) 金额 比例(%) 金额 预期信用损失率(%) 按单项计提坏账准备 - - - - - - - - - - 公告编号：2021-011 94 按组合计提坏账准备 155,530,924.88 100 2,416,093.05 1.55 153,114,831.83 167,581,798.82 100 2,713,719.94 1.62 164,868,078.88 其中：账龄组合 155,530,924.88 100 2,416,093.05 1.55 153

267、,114,831.83 167,581,798.82 100 2,713,719.94 1.62 164,868,078.88 合 计 155,530,924.88 100 2,416,093.05 1.55 153,114,831.83 167,581,798.82 100 2,713,719.94 1.62 164,868,078.88 其中，2020 年 12 月 31 日按账龄组合计提坏账准备： 项 目 2020.12.31 应收账款 坏账准备 预期信用损失率(%) 1 年以内 154,101,078.73 986,246.90 0.64 3 年以上 1,429,846.15 1,42

268、9,846.15 100 合 计 155,530,924.88 2,416,093.05 1.55 2019 年 12 月 31 日按账龄组合计提坏账准备： 项 目 2019.12.31 应收账款 坏账准备 预期信用损失率(%) 1 年以内 163,820,494.82 986,675.46 0.60 1 至 2 年 2,164,207.85 211,648.20 9.78 2 至 3 年 616,395.15 534,695.28 86.75 3 年以上 980,701.00 980,701.00 100.00 合 计 167,581,798.82 2,713,719.94 1.62 （3）

269、本期计提、收回或转回的坏账准备情况 项 目 坏账准备金额 2019.12.31 2,713,719.94 本期计提 - 本期收回或转回 297,626.89 2020.12.31 2,416,093.05 （4）本期不存在实际核销的应收账款。 （5）按欠款方归集的应收账款期末余额前五名单位情况 本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 113,862,262.45 元，占应收账款期末余额合计数的比例 73.21%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额728,718.48 元。 5、应收款项融资 项 目 2020.12.31 2019.12.31 应收票据 - 31,373,441.04

270、公告编号：2021-011 95 减：其他综合收益-公允价值变动 - - 期末公允价值 - 31,373,441.04 6、预付款项 （1）预付款项按账龄披露 账 龄 2020.12.31 2019.12.31 金 额 比例% 金 额 比例% 1 年以内 294,505,696.14 92.70 389,928,145.17 96.08 1 至 2 年 22,817,514.44 7.18 15,903,849.15 3.92 2 至 3 年 381,718.49 0.12 - - 合 计 317,704,929.07 100 405,831,994.32 100 （2）按预付对象归集的预付款

271、项期末余额前五名单位情况 本期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额 99,996,636.52 元，占预付款项期末余额合计数的比例 31.47%。 7、其他应收款 项 目 2020.12.31 2019.12.31 应收利息 - - 应收股利 - - 其他应收款 15,222,790.59 8,807,277.48 合 计 15,222,790.59 8,807,277.48 其中，其他应收款如下： 按账龄披露 账 龄 2020.12.31 2019.12.31 1 年以内 13,844,150.79 8,449,982.30 1 至 2 年 1,670,000.00 200,000

272、.00 2 至 3 年 - 338,000.00 3 年以上 - 150,000.00 小 计 15,514,150.79 9,137,982.30 减：坏账准备 291,360.20 330,704.82 合 计 15,222,790.59 8,807,277.48 按款项性质披露 公告编号：2021-011 96 项 目 2020.12.31 2019.12.31 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 保证金、押金 15,415,689.79 289,767.29 15,125,922.50 9,137,982.30 330,704.82 8,807,277.48 资

273、金往来 98,461.00 1,592.91 96,868.09 - - - 合 计 15,514,150.79 291,360.20 15,222,790.59 9,137,982.30 330,704.82 8,807,277.48 坏账准备计提情况 期末坏账准备计提情况 处于第一阶段的坏账准备： 类 别 账面余额 未来 12 个月内的预期信用损失率(%) 坏账准备 账面价值 理由 按组合计提坏账准备 15,514,150.79 1.88 291,360.20 15,222,790.59 其中：保证金、押金 15,415,689.79 1.88 289,767.29 15,125,922.

274、50 信用风险未显著增加 资金往来 98,461.00 1.62 1,592.91 96,868.09 信用风险未显著增加 合 计 15,514,150.79 1.88 291,360.20 15,222,790.59 期末本公司不存在处于第二、三阶段的其他应收款。 期初坏账准备计提情况 处于第一阶段的坏账准备： 类 别 账面余额 未来 12 个月内的预期信用损失率(%) 坏账准备 账面价值 理由 按组合计提坏账准备 9,137,982.30 3.62 330,704.82 8,807,277.48 其中：保证金、押金 9,137,982.30 3.62 330,704.82 8,807,27

275、7.48 信用风险未显著增加 合 计 9,137,982.30 3.62 330,704.82 8,807,277.48 期初本公司不存在处于第二、三阶段的其他应收款。 本期计提、收回或转回的坏账准备情况 坏账准备 第一阶段未来 12 个月预期信用损失 2019.12.31 330,704.82 本期计提 - 本期转回 39,344.62 公告编号：2021-011 97 本期核销 - 2020.12.31 291,360.20 按欠款方归集的其他应收款期末余额前五名单位情况 单位名称 款项性质 其他应收款 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) 坏账准备 期末余额 新疆XX物

276、流有限公司 保证金 3,461,864.79 1 年以内 22.31 31,676.89 内蒙古XX销售有限公司 保证金 2,000,000.00 1 年以内 12.89 18,400.00 内蒙古XX科技有限公司 保证金 1,030,000.00 1 年以内 6.64 9,476.00 达拉特旗XX供应链管理有限公司 保证金 1,000,000.00 1 年以内 6.45 9,200.00 国家电投集团宁夏能源铝业有限公司XX分公司 保证金 508,000.00 1 年以内 3.27 4,673.60 合 计 7,999,864.79 51.56 73,426.49 8、存货 （1）存货分类

277、 项 目 2020.12.31 2019.12.31 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 库存商品 10,235,357.25 - 10,235,357.25 31,301,182.28 281,432.13 31,019,750.15 发出商品 57,248,056.95 311,663.20 56,936,393.75 41,731,709.05 91,445.51 41,640,263.54 合 计 67,483,414.20 311,663.20 67,171,751.00 73,032,891.33 372,877.64 72,660,013.69 （2）存货

278、跌价准备及合同履约成本减值准备 项 目 2020.01.01 本期增加 本期减少 2020.12.31 计提 其他 转回或转销 其他 库存商品 281,432.13 - - 281,432.13 - - 发出商品 91,445.51 311,663.20 - 91,445.51 - 311,663.20 合 计 372,877.64 311,663.20 - 372,877.64 - 311,663.20 9、其他流动资产 项 目 2020.12.31 2019.12.31 预缴企业所得税 5,753.22 2,611,320.47 待抵进项税 2,858,615.44 607,935.44

279、已背书未到期票据 - 150,000.00 合 计 2,864,368.66 3,369,255.91 公告编号：2021-011 98 10、固定资产 项 目 2020.12.31 2019.12.31 固定资产 3,420,843.60 4,550,329.75 固定资产清理 - - 合 计 3,420,843.60 4,550,329.75 其中，固定资产如下： 项 目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 电子设备及其他 合 计 一、账面原值： 1.2019.12.31 243,000.00 716,396.48 4,806,721.64 708,892.95 6,475,011.07 2

280、.本期增加金额 - - - 87,061.27 87,061.27 （1）购置 - - - 87,061.27 87,061.27 3.本期减少金额 - 712,820.48 - - 712,820.48 （1）处置或报废 - 712,820.48 - - 712,820.48 4.2020.12.31 243,000.00 3,576.00 4,806,721.64 795,954.22 5,849,251.86 二、累计折旧 1.2019.12.31 150,052.50 113,335.15 1,277,679.56 383,614.11 1,924,681.32 2.本期增加金额 46

281、,170.00 4,894.49 440,827.32 128,460.54 620,352.35 （1）计提 46,170.00 4,894.49 440,827.32 128,460.54 620,352.35 3.本期减少金额 - 116,625.41 - - 116,625.41 （1）处置或报废 - 116,625.41 - - 116,625.41 4.2020.12.31 196,222.50 1,604.23 1,718,506.88 512,074.65 2,428,408.26 三、减值准备 1.2019.12.31 - - - - - 2.本期增加金额 - - - - -

282、 3.本期减少金额 - - - - - 4.2020.12.31 - - - - - 四、账面价值 1.2020.12.31 账 面 价值 46,777.50 1,971.77 3088214.76 283,879.57 3,420,843.60 2.2019.12.31 账 面 价值 92,947.50 603,061.33 3,529,042.08 325,278.84 4,550,329.75 说明：期末固定资产不存在减值情形，无需计提减值准备。 11、无形资产 项 目 软 件 一、账面原值 公告编号：2021-011 99 1.2019.12.31 588,297.65 2.本期增加金

283、额 - 3.本期减少金额 - 4.2020.12.31 588,297.65 二、累计摊销 1.2019.12.31 268,000.12 2.本期增加金额 65,462.26 （1）计提 65,462.26 3.本期减少金额 - 4. 2020.12.31 333,462.38 三、减值准备 1.2019.12.31 - 2.本期增加金额 - 3.本期减少金额 - 4.2020.12.31 - 四、账面价值 1.2020.12.31 账面价值 254,835.27 2.2019.12.31 账面价值 320,297.53 12、递延所得税资产与递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产和

284、递延所得税负债 项 目 2020.12.31 2019.12.31 可抵扣/应纳税 暂时性差异 递延所得税 资产/负债 可抵扣/应纳税暂时性差异 递延所得税 资产/负债 递延所得税资产： 坏账准备 2,826,496.94 613,261.33 3,044,424.76 629,242.09 存货跌价准备 311,663.20 77,915.80 372,877.64 93,219.41 小 计 3,138,160.14 691,177.13 3,417,302.40 722,461.50 递延所得税负债： 交易性金融资产公允价值变动 82,863,830.09 20,715,957.52 7

285、2,056,780.08 18,014,195.02 （2）未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异及可抵扣亏损明细 项 目 2020.12.31 2019.12.31 可抵扣暂时性差异 16,668,276.79 6,459,545.54 （3）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 公告编号：2021-011 100 年 份 2020.12.31 2019.12.31 2022 年 429.11 439.11 2023 年 949,946.16 949,946.16 2024 年 5,509,160.27 5,509,160.27 2025 年 10,208,741.25 - 合

286、计 16,668,276.79 6,459,545.54 13、短期借款 项 目 2020.12.31 2019.12.31 保证借款 120,000,000.00 47,000,000.00 质押借款 100,000,000.00 6,997,882.88 质押并保证借款 3,000,000.00 - 应计利息 148,823.10 - 合 计 223,148,823.10 53,997,882.88 说明： （1）期末保证借款 亿利洁能为本公司 4,500 万借款提供保证担保，为亿兆物流 3,500 万借款提供保证担保，为亿兆新疆 1,000 万借款提供保证担保。 亿利洁能、亿兆物流为亿兆

287、新疆 1,000 万借款提供保证担保。 本公司、亿利洁能为亿兆物流 900 万元借款提供保证担保。 本公司为亿兆物流 100 万借款提供保证担保。 鄂尔多斯市融资担保有限公司为亿兆物流 1,000 万借款提供保证担保，同时亿利洁能为鄂尔多斯市融资担保有限公司的担保提供反担保。 （2）期末质押借款 本公司以商业承兑汇票向亿利财务公司贴现 10,000 万元，期末未终止确认。 （3）期末质押并保证借款 亿兆物流以对本公司运输合同的应收账款质押向北京随行付商业保理有限公司借款 300 万元，同时亿利洁能为其提供保证担保。 14、应付票据 种 类 2020.12.31 2019.12.31 商业承兑汇

288、票 90,000,000.00 - 银行承兑汇票 280,000,000.00 311,000,000.00 公告编号：2021-011 101 合 计 370,000,000.00 311,000,000.00 说明：期末不存在已到期未支付的应付票据。 15、应付账款 项 目 2020.12.31 2019.12.31 货款 42,917,231.67 63,814,767.28 说明：本公司不存在账龄超过 1 年的重要应付账款。 16、预收款项 项 目 2020.12.31 2019.12.31 货款 - 163,675,997.81 17、合同负债 项 目 2020.12.31 2020

289、.01.01 2019.12.31 货款 43,435,912.22 145,359,840.94 - 18、应付职工薪酬 项 目 2019.12.31 本期增加 本期减少 2020.12.31 短期薪酬 1,664,798.33 18,456,618.61 18,059,168.07 2,062,248.87 离职后福利-设定提存计划 264,390.91 452,161.57 543,956.28 172,596.20 合 计 1,929,189.24 19,115,702.18 18,810,046.35 2,234,845.07 （1）短期薪酬 项 目 2019.12.31 本期增加

290、本期减少 2020.12.31 工资、奖金、津贴和补贴 1,288,741.93 15,145,840.81 14,668,215.60 1,766,367.14 职工福利费 8,500.00 741,466.09 734,549.93 15,416.16 社会保险费 96,256.04 897,841.28 905,130.51 88,966.81 其中：1医疗保险费 62,874.78 848,041.53 832,286.31 78,630.00 2工伤保险费 9,211.70 5,575.11 10,939.96 3,846.85 3生育保险费 24,169.56 44,224.64

291、61,904.24 6,489.96 住房公积金 219,281.83 1,527,321.68 1,590,828.00 155,775.51 工会经费和职工教育经费 52,018.53 144,148.75 160,444.03 35,723.25 合 计 1,664,798.33 18,456,618.61 18,059,168.07 2,062,248.87 （2）设定提存计划 项 目 2019.12.31 本期增加 本期减少 2020.12.31 公告编号：2021-011 102 离职后福利 264,390.91 452,161.57 543,956.28 172,596.20 其

292、中：1基本养老保险费 230,212.86 430,534.67 508,069.55 152,677.98 2失业保险费 34,178.05 21,626.90 35,886.73 19,918.22 合 计 264,390.91 452,161.57 543,956.28 172,596.20 19、应交税费 税 项 2020.12.31 2019.12.31 企业所得税 1,725,580.97 1,413,635.61 增值税 978,165.89 1,126,231.32 印花税 97,467.14 100,870.00 城市维护建设税 68,577.22 66,065.42 水利基

293、金 83,409.84 55,992.15 教育费附加 29,390.24 34,686.84 地方教育费附加 19,593.49 23,124.53 个人所得税 58,525.37 4,385.12 合 计 3,060,710.16 2,824,990.99 20、其他应付款 项 目 2020.12.31 2019.12.31 应付利息 - 157,090.31 应付股利 - - 其他应付款 4,754,582.37 74,532,649.07 合 计 4,754,582.37 74,689,739.38 （1）应付利息 项 目 2020.12.31 2019.12.31 短期借款应付利息

294、- 157,090.31 （2）其他应付款 项 目 2020.12.31 2019.12.31 往来款 4,593,881.17 14,385,240.87 押金、质保金 147,408.20 147,408.20 代收代付款 13,293.00 - 暂收投资款 - 60,000,000.00 合 计 4,754,582.37 74,532,649.07 21、一年内到期的非流动负债 公告编号：2021-011 103 项 目 2020.12.31 2019.12.31 一年内到期的长期应付款 - 70,843.13 22、其他流动负债 项 目 2020.12.31 2019.12.31 待转

295、销项税额 5,578,560.39 - 23、其他非流动负债 项 目 2020.12.31 2019.12.31 对子公司少数股东出资的回购义务 60,000,000.00 - 24、股本 投资者名称 2019.12.31 本期增加 本期减少 2020.12.31 金额 比例 金额 比例 亿利洁能 85,000,000.00 66.41 - - 85,000,000.00 66.41 外经贸发展 28,000,000.00 21.88 - - 28,000,000.00 21.88 堆龙德庆 15,000,000.00 11.71 - - 15,000,000.00 11.71 合 计 128

296、,000,000.00 100 - - 128,000,000.00 100 25、资本公积 项 目 2019.12.31 本期增加 本期减少 2020.12.31 股本溢价 69,925,068.67 - - 69,925,068.67 26、专项储备 项 目 2019.12.31 本期增加 本期减少 2020.12.31 安全生产费 80,826.40 149,478.62 230,305.02 - 27、盈余公积 项 目 2019.12.31 本期增加 本期减少 2020.12.31 法定盈余公积 9,354,449.85 656,172.19 - 10,010,622.04 28、未分

297、配利润 项 目 本期发生额 上期发生额 提取或分配比例 调整前 上期末未分配利润 140,770,216.94 108,823,329.12 - 调整 期初未分配利润合计数（调增+，调减-） - - - 调整后 期初未分配利润 140,770,216.94 108,823,329.12 公告编号：2021-011 104 加：本期归属于母公司所有者的净利润 21,706,355.65 33,260,921.00 - 减：提取法定盈余公积 656,172.19 1,314,033.18 净利润 10% 期末未分配利润 161,820,400.40 140,770,216.94 - 其中：子公司当

298、年提取的盈余公积归属于母公司的金额 2,981,990.78 2,470,983.09 - 29、营业收入和营业成本 （1）营业收入和营业成本 项 目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 5,547,179,086.85 5,482,705,181.55 4,705,039,527.77 4,605,227,473.24 （2）营业收入、营业成本按行业划分 主要行业 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务： 贸易 4,825,117,540.00 4,819,825,246.07 4,004,134,554.76 3,950,552,324.69 物流

299、722,061,546.85 662,879,935.48 700,904,973.01 654,675,148.55 合 计 5,547,179,086.85 5,482,705,181.55 4,705,039,527.77 4,605,227,473.24 说明：本公司销售商品收入均属于在某一时点内履行的履约义务。 30、税金及附加 项 目 本期发生额 上期发生额 印花税 1,047,799.34 2,406,924.01 城市维护建设税 985,519.26 948,710.34 水利基金 742,021.76 486,169.74 教育费附加 531,882.76 528,690.1

300、7 地方教育费附加 328,436.46 201,379.71 合 计 3,635,659.58 4,571,873.97 说明：各项税金及附加的计缴标准详见附注四、税项。 31、销售费用 项 目 本期发生额 上期发生额 人员费用 9,276,413.80 9,961,981.92 差旅费 1,328,830.07 2,460,175.60 交通费 86,336.90 16,519.74 公告编号：2021-011 105 业务招待费 714,590.94 - 广告宣传费 88,341.50 92,053.14 车辆使用费 696,338.30 811,622.04 咨询费 17,605.58

301、 776.70 运输费 - 49,353,477.15 租赁费 - 125,082.00 其他 258,331.68 941,972.15 合 计 12,466,788.77 63,763,660.44 32、管理费用 项 目 本期发生额 上期发生额 人员费用 7,628,699.36 8,278,401.90 中介服务费 744,481.75 892,878.08 系统维护费 700,182.09 1,338,027.85 交通及水电费 275,440.28 470,517.56 业务招待费 178,613.28 637,701.26 折旧、摊销费 166,533.39 733,311.87

302、 办公费 152,308.11 924,324.65 租赁费 116,439.73 41,952.55 物业管理费 22,691.79 141,772.61 其他 762,008.58 853,579.80 合 计 10,747,398.36 14,312,468.13 33、研发费用 项 目 本期发生额 上期发生额 人工费 2,275,198.78 3,293,506.48 34、财务费用 项 目 本期发生额 上期发生额 利息支出 4,629,234.62 3,658,348.68 利息收入 2,037,182.87 13,342,053.94 承兑汇票贴息 8,652,793.30 791

303、,880.18 手续费及其他 499,081.71 762,546.95 合 计 11,743,926.76 -8,129,278.13 35、其他收益 公告编号：2021-011 106 补助项目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/ 与收益相关 物流园区投资补贴 745,000.00 - 与收益相关 产业扶持款 564,356.82 - 与收益相关 稳岗补贴 118,684.68 36,451.22 与收益相关 个税奖励 4,729.59 - 与收益相关 合 计 1,432,771.09 36,451.22 36、投资收益 项 目 本期发生额 上期发生额 期货投资收益 374,450.00

304、 6,419,681.65 37、公允价值变动收益 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 衍生金融工具产生的公允价值变动收益 10,807,050.00 16,541,010.96 38、信用减值损失（损失以“-”号填列） 项 目 本期发生额 上期发生额 应收账款坏账损失 297,626.89 -528,494.18 其他应收款坏账损失 39,344.62 -22,964.20 应收票据坏账损失 -119,043.70 - 合 计 217,927.81 -551,458.38 39、资产减值损失（损失以“-”号填列） 项 目 本期发生额 上期发生额 存货跌价损失 -311,663

305、.20 -372,877.64 40、资产处置收益（损失以“-”填列） 项 目 本期发生额 上期发生额 固定资产处置利得 -65,259.51 - 41、营业外收入 项 目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 赔偿收入 8,587.50 - 8,587.50 42、营业外支出 公告编号：2021-011 107 项 目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 罚款、滞纳金 87,067.31 60,856.04 87,067.31 公益性捐赠支出 3,200.00 - 3,200.00 合 计 90,267.31 60,856.04 90,267.31 43、所得税

306、费用 （1）所得税费用明细 项 目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税 4,311,322.00 6,441,139.81 递延所得税费用 2,733,046.87 4,106,406.06 合 计 7,044,368.87 10,547,545.87 （2）所得税费用与利润总额的关系列示如下： 项 目 本期发生额 上期发生额 利润总额 35,978,529.43 44,011,775.41 按法定（或适用）税率计算的所得税费用（利润总额*25%） 8,994,632.36 11,002,943.85 某些子公司适用不同税率的影响 -3,491,765.51 -2,499

307、,261.70 对以前期间当期所得税的调整 -935,488.17 3,233.02 无须纳税的收入（以“-”填列） -168,372.85 -50,329.57 不可抵扣的成本、费用和损失 93,177.73 160,166.71 未确认可抵扣亏损和可抵扣暂时性差异的纳税影响 2,552,185.32 1,930,793.56 所得税费用 7,044,368.87 10,547,545.87 44、现金流量表项目注释 （1）收到其他与经营活动有关的现金 项 目 本期发生额 上期发生额 往来款 126,909,397.87 678,981,477.63 投标保证金及押金 7,103,151.5

308、2 18,956,000.00 利息收入 2,037,182.87 13,342,053.94 政府补助 1,432,794.51 36,451.22 合 计 137,482,526.77 711,315,982.79 （2）支付其他与经营活动有关的现金 公告编号：2021-011 108 项 目 本期发生额 上期发生额 往来款 114,075,556.88 505,267,802.85 付现费用 7,284,570.19 76,383,016.19 投标保证金及押金 13,940,964.79 22,326,574.10 合 计 135,301,091.86 603,977,393.14 （

309、3）收到其他与投资活动有关的现金 项 目 本期发生额 上期发生额 期货保证金 9,846,079.80 - （4）支付其他与投资活动有关的现金 项 目 本期发生额 上期发生额 期货保证金 1,944,450.00 25,726,009.79 （5）支付其他与筹资活动有关的现金 项 目 本期发生额 上期发生额 融资租赁款 71,206.82 856,068.24 贷款手续费 - 200,000.00 合 计 71,206.82 1,056,068.24 45、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 补充资料 本期发生额 上期发生额 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 28,934

310、,160.56 33,464,229.54 加：资产减值损失 311,663.20 372,877.64 信用减值损失 -217,927.81 551,458.38 固定资产折旧 620,352.35 655,861.85 无形资产摊销 65,462.26 67,093.54 长期待摊费用摊销 - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“”号填列） 65,259.51 - 固定资产报废损失（收益以“”号填列） - - 公允价值变动损失（收益以“”号填列） -10,807,050.00 -16,541,010.96 财务费用（收益以“”号填列） 4,629,234.62 3,65

311、8,348.68 投资损失（收益以“”号填列） -374,450.00 -6,419,681.65 公告编号：2021-011 109 递延所得税资产减少（增加以“”号填列） 31,284.37 -28,846.68 递延所得税负债增加（减少以“”号填列） 2,701,762.50 4,135,252.74 存货的减少（增加以“”号填列） 5,176,599.49 -7,434,984.25 经营性应收项目的减少（增加以“”号填列） 152,637,016.01 227,771,898.67 经营性应付项目的增加（减少以“”号填列） -111,013,750.71 -512,775,531.5

312、8 其他 - 48,025.61 经营活动产生的现金流量净额 72,759,616.35 -272,475,008.47 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 - - 一年内到期的可转换公司债券 - - 融资租入固定资产 - - 3、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 221,994,074.10 76,141,055.61 减：现金的期初余额 76,141,055.61 187,149,683.72 加：现金等价物的期末余额 - - 减：现金等价物的期初余额 - - 现金及现金等价物净增加额 145,853,018.49 -111,008,628.11 （2）现金

313、及现金等价物的构成 项 目 期末数 期初数 一、现金 221,994,074.10 76,141,055.61 其中：库存现金 6,158.62 3,850.00 可随时用于支付的银行存款 221,987,915.48 76,137,205.61 可随时用于支付的其他货币资金 - - 二、现金等价物 - - 其中：三个月内到期的债券投资 - - 三、期末现金及现金等价物余额 221,994,074.10 76,141,055.61 46、所有权或使用权受到限制的资产 项 目 期末账面价值 受限原因 货币资金 169,045,551.99 保证金 应收账款 3,765,331.58 质押 合 计

314、 172,810,883.57 六、合并范围的变动 本期合并范围没有发生变动。 公告编号：2021-011 110 七、在其他主体中的权益 在子公司中的权益 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例% 取得方式 直接 间接 亿兆物流 内蒙古 内蒙古 物流运输 100(注) 设立 亿兆新疆 新疆 新疆 物流运输 100 设立 亿兆供应链 上海 上海 大 宗 商 品 贸易 100 设立 亿兆电子商务 内蒙古 内蒙古 电商平台 100 设立 注：其中 23.08%系对少数股东出资负有回购义务。 八、金融工具风险管理 本公司的主要金融工具包括货币资金、应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应

315、收款、其他流动资产、交易性金融资产、应付票据、应付账款、其他应付款、短期借款、交易性金融负债。各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 1、风险管理目标和政策 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本公司财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本公司已制定风险管理政策以辨别和分析本公司所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本公司的风险水平。本公司会定期审阅这些风险管理

316、政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本公司经营活动的改变。本公司的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。 本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险（包括汇率风险、利率风险和商品价格风险）。 （1）信用风险 信用风险，是指交易对手未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险。 本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收票据、应收账款、其他应收款等。 本公司银行存款主要存放于主要存放于声誉良好并拥有较高信用评级的金融机构，本公司预期银行存款不存在重大的信用风险。 对于应收票据、应收账款、其他应收款，本公司设定相关政

317、策以控制信用风险敞公告编号：2021-011 111 口。本公司基于对客户的财务状况、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。 本公司应收账款的债务人为分布于不同行业和地区的客户。本公司持续对应收账款的财务状况实施信用评估，并在适当时购买信用担保保险。 本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。 本公司应收账款中，前五大客户的应收账

318、款占本公司应收账款总额的 73.21%（2019 年：75.93%）；本公司其他应收款中，欠款金额前五大公司的其他应收款占本公司其他应收款总额的 51.56%（2019 年：65.11%）。 （2）流动性风险 流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产结算的义务时遇到资金短缺的风险。 管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。 本公司通过经营业务产生的资金及银行及其他借款来

319、筹措营运资金。于 2020 年12 月 31 日，本公司无尚未使用的银行借款额度（2019 年 12 月 31 日：260.21 万元）。 （3）市场风险 金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险、汇率风险和其他价格风险。 利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具（如某些贷款承诺）。 本公司的利率风险主要产生于长期银行借款等长期带息债务。本公司密切关注利率变动对本公司利率风险的影响。本公司目前并未采取利率对冲政策。 本公司持有的计息金融

320、工具如下（单位：人民币万元）： 项 目 本年数 上年数 固定利率金融工具 - - 金融负债 223,148,823.10 53,997,882.88 公告编号：2021-011 112 其中：短期借款 223,148,823.10 53,997,882.88 浮动利率金融工具 - - 金融资产 391,039,626.09 273,588,237.40 其中：货币资金 391,039,626.09 273,588,237.40 其他价格风险 其他价格风险，是指汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险，无论这些变动是由于与单项金融工具或其发行方有关的因素而引起的，还是由于与市场内交易

321、的所有类似金融工具有关的因素而引起的。其他价格风险可源于商品价格或权益工具价格等的变化。 本公司密切关注价格变动对本公司权益证券投资价格风险的影响。采取购入期权合约等措施以降低商品价格风险。 2、资本管理 本公司资本管理政策的目标是为了保障本公司能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。 为了维持或调整资本结构，本公司可能会调整融资方式、调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新股与其他权益工具或出售资产以减低债务。 本公司以资产负债率（即总负债除以总资产）为基础对资本结构进行监控。于2020 年 12 月 31 日，本公司的资产负债

322、率为 67.30%（2019 年 12 月 31 日：66.47%）。 九、公允价值 按照在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层次的输入值，公允价值层次可分为： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场中的报价（未经调整的）。 第二层次：直接（即价格）或间接（即从价格推导出）地使用除第一层次中的资产或负债的市场报价之外的可观察输入值。 第三层次：资产或负债使用了任何非基于可观察市场数据的输入值（不可观察输入值）。 （1）以公允价值计量的项目和金额 于 2020年12月31日，以公允价值计量的资产及负债按上述三个层次列示如下： 项 目 第一层次公允价值计量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价

323、值计量 合计 一、持续的公允价值计量 （一）交易性金融资产 - - - - 公告编号：2021-011 113 1. 债务工具投资 - - - - 2. 权益工具投资 - - - - 3. 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - - - - （二）衍生金融资产 82,863,830.09 - - 82,863,830.09 持续以公允价值计量的资产总额 82,863,830.09 - - 82,863,830.09 报告期内，本公司的金融资产及金融负债的公允价值计量未发生第一层次和第二层次之间的转换，亦无转入或转出第三层次的情况。 （2）不以公允价值计量但披露其公允价值的项目和

324、金额 本公司以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：货币资金、应收账款、其他应收款、其他流动资产、短期借款、应付账款、其他应付款等。 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值相差很小。 十、关联方及关联交易 1、本公司的母公司情况 母 公 司 名称 注册地 业务性质 注册资本 (万元) 母公司对本公司持股比例% 母公司对本公司表决权比例% 亿利洁能 鄂尔多斯 化工、清洁能源 273,894.01 66.41 66.41 本公司最终控制方是亿利资源集团有限公司（“亿利集团”），实际控制人是王文彪。 报告期内，母公司注册资本未发生变化。 2、本公司的子公司情况 子公司情况详见附

325、注七、1。 3、本公司的其他关联方情况 关联方名称 与本公司关系 亿利资源控股有限公司（“亿利控股”） 亿利集团的股东，相同的实际控制人 包头中药有限责任公司（“包头中药”） 同受亿利集团控制 鄂尔多斯市新杭能源有限公司（“新杭能源”） 相同的控股股东 内蒙古亿利化学工业有限公司（“亿利化学”） 相同的控股股东 鄂尔多斯市亿鼎生态农业开发有限公司(“亿鼎生态”) 相同的控股股东 鄂尔多斯市亿利煤炭有限责任公司（“亿利煤炭”） 相同的控股股东 上海亿京实业有限公司（“亿京实业”） 相同的实际控制人 公告编号：2021-011 114 杭锦旗亿嘉环境治理有限公司（“亿嘉环境”） 相同的实际控制人

326、杭锦旗富水化工有限责任公司（“富水化工”） 相同的实际控制人 亿利生态科技有限责任公司（“亿利生态科技”） 相同的实际控制人 内蒙古亿利制药有限公司（“亿利制药”） 相同的实际控制人 鄂托克旗金良化工有限责任公司（“金良化工”） 相同的实际控制人 金威物业服务有限公司（“金威物业”） 相同的实际控制人 杭锦旗库布其水务有限公司（“水务公司”） 相同的实际控制人 北京亿达嘉苑物业管理有限公司（“亿达嘉苑”） 相同的实际控制人 亿莱恩文化发展有限公司（“亿莱恩文化”） 相同的实际控制人 亿利库布其沙漠生态旅游有限公司（“沙漠生态旅游”） 相同的实际控制人 亿利洁能科技（枣庄）有限公司（“洁能枣庄”

327、） 控股股东联营企业 董事、经理、财务总监及董事会秘书 关键管理人员 4、关联交易情况 （1）关联采购与销售情况（货币单位：万元） 采购商品、接受劳务 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 亿利化学 聚氯乙烯、烧碱等 32,512.69 42,857.82 新杭能源 乙二醇 8,757.25 1,506.07 亿鼎生态 尿素、化工 2,152.28 5,822.02 金良化工 水泥建材 138.82 - 亿利集团 职工福利费 11.04 - 亿利控股 职工福利费 7.39 - 亿利洁能 工作服 1.49 - 亿利制药 运费 1.26 0.17 亿利煤炭 化工类 - 1,919.96 金

328、威物业 费用 - 13.67 亿达嘉苑 员工餐费 - 7.73 沙漠生态旅游 费用 - 0.06 出售商品、提供劳务 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 亿利洁能 水泥建材、电石等 23,491.20 32,888.78 新杭能源 乙二醇 12,225.77 6,562.49 公告编号：2021-011 115 亿利化学 聚氯乙烯、烧碱 11,831.85 14,833.20 亿鼎生态 尿素、化工 6,564.31 8,319.82 亿京实业 试剂类、运输劳务 1,696.76 1,320.40 亿嘉环境 化工类、试剂类 275.34 791.70 富水化工 运输劳务 220.05

329、281.40 亿利生态科技 化工类、运输劳务 68.60 193.07 亿利煤炭 运输劳务 28.01 644.57 洁能枣庄 烧碱 3.12 - 水务公司 备品备件、机械设备 - 1.84 （2）关联租赁情况 亿兆物流与亿利化学签订租赁协议，约定无偿使用亿利化学工业园区的办公场地50 年。 （3）关联担保情况 本公司作为被担保方 担保方 担保金额 担保起始日 担保终止日 担保是否已经履行完毕 亿利洁能 26,000,000.00 2020/3/12 2023/2/27 否 亿利洁能 9,000,000.00 2020/8/10 2023/8/11 否 亿利洁能 9,000,000.00 20

330、20/8/20 2023/8/20 否 鄂尔多斯市融资担保有限公司 10,000,000.00 2020/11/27 2023/11/20 否 亿利洁能 5,000,000.00 2020/4/30 2023/5/1 否 亿利洁能 5,000,000.00 2020/9/9 2023/9/10 否 亿利洁能 8,000,000.00 2020/4/29 2023/4/21 否 亿利洁能 2,000,000.00 2020/11/18 2023/2/18 否 亿利洁能 1,000,000.00 2020/12/11 2021/3/11 否 亿利洁能 2,000,000.00 2020/10/21

331、 2023/4/21 否 亿利洁能 45,000,000.00 2020/5/13 2023/5/11 否 说明：鄂尔多斯市融资担保有限公司提供的 1,000 万元担保由亿利洁能提供反担保。 （4）关联方资金拆借情况 报告期内，本公司与亿利洁能等关联方发生资金往来，未计资金使用费。 公告编号：2021-011 116 （5）关联方存放款项 本公司及子公司在亿利财务公司开立存款账户办理结算，期末一般存款余额137,327,854.97 元，本期利息收入 81,638.66 元；本期亿利财务公司对本公司贴现已到期应收票据总额 16,500 万元，贴现未到期（未终止确认）应收票据总额 10,000万

332、元，详见“附注五、3、应收票据”。 5、关联方应收应付款项 （1）应收关联方款项 项目名称 关联方 2020.12.31 2019.12.31 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 新杭能源 52,463,606.79 335,767.08 40,559,924.76 377,927.02 亿利洁能 33,044,784.83 211,486.62 57,060,245.77 210,047.33 亿利化学 13,642,961.38 87,314.96 - - 亿 利 生 态 科技 1,099,528.50 1,014,001.90 1,410,089.67 984,871.63

333、 亿鼎生态 8,375,430.94 53,602.76 16,150,901.22 63,705.07 富水化工 101,363.68 648.73 935,158.53 9,819.16 亿嘉环境 - - 5,196,294.88 940.20 亿京实业 - - 2,879,760.46 615.92 天津亿利 - - 210,000.00 462.23 水务公司 - - 20,836.00 3.77 预付款项 新杭能源 9,926,390.59 - 555,181.48 - 亿鼎生态 9,480,279.83 - 10,614,718.01 - 亿利化学 7,632,750.36 - 4

334、3,766,853.07 - 亿京实业 31,573.49 - 791,063.49 - 亿莱恩文化 - - 24,032.00 - 其他应收款 金良化工 50,000.00 460.00 - - （2）应付关联方款项 项目名称 关联方 2020.12.31 2019.12.31 预收款项 亿利化学 - 47,216,372.72 合同负债 亿利煤炭 249,393.26 - 其他流动负债 亿利煤炭 22,445.39 - 其他应付款 包头中药 2,428,000.00 - 亿利集团 146,840.11 14,150.35 金威物业 100,000.00 100,000.00 公告编号：20

335、21-011 117 沙漠生态旅游 - 588.00 应付账款 亿利洁能 5,919.98 - 十一、 承诺及或有事项 1、重要的承诺事项 截至 2020 年 12 月 31 日，本公司不存在应披露的承诺事项。 2、或有事项 截至 2020 年 12 月 31 日，本公司不存在应披露的未决诉讼、对外担保等或有事项。 十二、资产负债表日后事项 截至 2021 年 4 月 16 日，本公司不存在应披露的资产负债表日后事项。 十三、其他重要事项 截至 2020 年 12 月 31 日，本公司不存在应披露的其他重要事项。 十四、母公司财务报表主要项目注释 1、应收票据 票据种类 2020.12.31

336、2019.12.31 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 商 业 承兑汇票 100,000,000.00 - 100,000,000.00 - - - 期末本公司已背书或贴现但尚未到期的应收票据如下： 种 类 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 196,070,813.55 - 商业承兑票据 - 100,000,000.00 合 计 196,070,813.55 100,000,000.00 说明：用于贴现的票据是由亿利洁能出票、亿利财务公司承兑的商业承兑汇票，贴现不影响追索权，票据相关的信用风险和延期付款风险仍没有转移，故未终止确认；该等票据已于202

337、1年1月全额结清，故未对其计提坏账准备。 2、应收账款 （1）按账龄披露 账 龄 2020.12.31 2019.12.31 公告编号：2021-011 118 1 年以内 60,749,624.27 71,076,195.37 1 至 2 年 - 155,042.15 2 至 3 年 - 616,395.15 3 年以上 1,429,846.15 980,701.00 小 计 62,179,470.42 72,828,333.67 减：坏账准备 1,818,643.75 1,528,942.40 合 计 60,360,826.67 71,299,391.27 （2）按坏账计提方法分类披露 类

338、 别 2020.12.31 2019.12.31 账面余额 坏账准备 账面 价值 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例(%) 金额 预期信用损失率(%) 金额 比例(%) 金额 预 期信 用损 失率(%) 按 单 项计 提 坏账准备 - - - - - - - - - - 按 组 合计 提 坏账准备 62,179,470.42 100 1,818,643.75 2.92 60,360,826.67 72,828,333.67 100 1,528,942.40 2.10 71,299,391.27 其中： 账 龄 组合 62,179,470.42 100 1,818,643.75 2.92

339、 60,360,826.67 72,828,333.67 100 1,528,942.40 2.10 71,299,391.27 合 计 62,179,470.42 100 1,818,643.75 2.92 60,360,826.67 72,828,333.67 100 1,528,942.40 2.10 71,299,391.27 （3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 项 目 坏账准备金额 2019.12.31 1,528,942.40 本期计提 289,701.35 本期收回或转回 - 2020.12.31 1,818,643.75 （4）按欠款方归集的应收账款期末余额前五名单位情况

340、 本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 58,736,074.77 元，占应收账款期末余额合计数的比例 94.46%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 1,382,875.80 元。 公告编号：2021-011 119 3、应收款项融资 项 目 2020.12.31 2019.12.31 应收票据 - 29,120,000.00 减：其他综合收益-公允价值变动 - - 期末公允价值 - 29,120,000.00 4、其他应收款 项 目 2020.12.31 2019.12.31 应收利息 - - 应收股利 - - 其他应收款 2,361,811.36 395,800.00 合

341、计 2,361,811.36 395,800.00 其中，其他应收款如下： 按账龄披露 账 龄 2020.12.31 2019.12.31 1 年以内 2,383,741.78 400,000.00 减：坏账准备 21,930.42 4,200.00 合 计 2,361,811.36 395,800.00 按款项性质披露 项 目 2020.12.31 2019.12.31 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 保证金、押金 14,000.00 128.80 13,871.20 - - - 资金往来 2,369,741.78 21,801.62 2,347,940.16 4

342、00,000.00 400,000.00 400,000.00 合 计 2,383,741.78 21,930.42 2,361,811.36 400,000.00 4,200.00 395,800.00 坏账准备计提情况 期末坏账准备计提情况 处于第一阶段的坏账准备： 类 别 账面余额 未来 12 个月内的预期信用损失率(%) 坏账准备 账面价值 理由 按组合计提坏账准备 2,383,741.78 0.92 21,930.42 2,361,811.36 其中：保证金、押金 14,000.00 0.92 128.80 13,871.20 信用风险未显著增加 公告编号：2021-011 120

343、资金往来 2,369,741.78 0.92 21,801.62 2,347,940.16 信用风险未显著增加 合 计 2,383,741.78 0.92 21,930.42 2,361,811.36 期末本公司不存在处于第二、三阶段的其他应收款。 期初坏账准备计提情况 处于第一阶段的坏账准备： 类 别 账面余额 未来 12 个月内的预期信用损失率(%) 坏账准备 账面价值 理由 按组合计提坏账准备 400,000.00 1.05 4,200.00 395,800.00 其中：资金往来 400,000.00 1.05 4,200.00 395,800.00 信用风险未显著增加 合 计 400,

344、000.00 1.05 4,200.00 395,800.00 期初本公司不存在处于第二、三阶段的其他应收款。 本期计提、收回或转回的坏账准备情况 坏账准备 第一阶段未来 12 个月预期信用损失 2020 年 1 月 1 日余额 4,200.00 本期计提 17,730.42 本期收回或转回 - 本期核销 - 2020 年 12 月 31 日余额 21,930.42 按欠款方归集的其他应收款期末余额前五名单位情况 本期按欠款方归集的期末余额前五名其他应收账款汇总金额 2,383,741.78 元，占其他应收账款期末余额合计数的比例 100%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 21,930.4

345、2 元。 5、长期股权投资 项 目 2020.12.31 2019.12.31 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 109,900,000.00 - 109,900,000.00 109,900,000.00 - 109,900,000.00 其中，对子公司投资如下： 被投资单位 2019.12.31 本期增加 本期减少 2020.12.31 本期计提减值准备 减值准备 期末余额 亿兆物流 50,000,000.00 - - 50,000,000.00 - - 公告编号：2021-011 121 亿兆电子商务 9,900,000.00 - - 9,900,

346、000.00 - - 亿兆供应链 50,000,000.00 - - 50,000,000.00 - - 合 计 109,900,000.00 - - 109,900,000.00 - - 6、营业收入和营业成本 项 目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 4,478,076,290.65 4,474,115,644.67 2,484,973,781.58 2,429,467,945.10 7、投资收益 项 目 本期发生额 上期发生额 期货投资收益 3,270,000.00 2,486,008.20 十五、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 项 目 本期发生额 非流动性

347、资产处置损益 -65,259.51 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,428,041.50 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 10,807,050.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -81,679.81 其他符合非经常性损益定义的损益项目 458,000.00 期货投资收益 374,450.00 非经常性损

348、益总额 12,920,602.18 减：非经常性损益的所得税影响数 3,252,423.04 非经常性损益净额 9,668,179.14 减：归属于少数股东的非经常性损益净影响数（税后） -16,358.47 归属于公司普通股股东的非经常性损益 9,684,537.61 说明：其他符合非经常性损益定义的损益项目为财政贴息。 2、净资产收益率和每股收益 报告期利润 加权平均净资产 收益率% 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 公告编号：2021-011 122 归属于公司普通股股东的净利润 6.05 0.17 - 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 3.35 0.09 - 北京亿兆华盛股份有限公司 2021 年 4 月 16 日 公告编号：2021-011 123 第九节 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 董事会秘书办公室