837116_2016_中水三立_2016年年度报告_2017-04-26.txt

1、 1 公告编号：2017-009 证券代码：837116 证券简称：中水三立 主办券商：国元证券 2016 中水三立 NEEQ :837116 中水三立数据技术股份有限公司 Zhongshui Sanli Data Technology Co., Ltd. 年度报告 2 公 司 年 度 大 事 记 报告期内，公司四大业务板块之一的硬件产品研发、生产和销售业务订单量取得重大突破，累计中标地下水监测硬件设备销售合同3,498.53 万元，中标区域涉及安徽、山东、黑龙江、海南及内蒙古等地的地下水监测设备采购，对公司报告期内及 2017 年度财务数据有积极影响。 报告期内，公司负责实施的安徽马鞍山慈湖

2、河、新疆山洪、内蒙古地下水监测、国家地下水监测项目（新疆部分）、安徽固镇复线船闸等项目，由于项目实施人员技术过硬、工作积极，得到了业主单位的书面肯定和表扬，为公司和业主单位的后续业务合作奠定了良好的基础。 报告期内，公司取得软件著作权 11 项，安徽省新产品 3 项，安徽省科技研究成果鉴定3 项，获得中国仪器仪表学会科学技术奖优秀产品奖 1 项，报告期末，公司进入实审阶段发明专利 14 项，累计获得知识产权 63 项。 2016 年 7 月，公司被国家工商总局公示为国家级“守合同重信用”企业。公司成立以来，始终把诚信建设作为企业发展的立身之本，注重合同履约、经营投标、工程管理等各个环节的诚信体

3、系塑造，不断提升企业的诚信品牌影响力，成为国内水利行业诚信建设示范企业。 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 3 目 录 第一节 声明与提示 第二节 公司概况 第三节 主要会计数据和关键指标 第四节 管理层讨论与分析 第五节 重要事项 第六节 股本、股东情况 第七节 融资情况 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 第九节 公司治理及内部控制 第十节 财务报告 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 4 释义 释义项目 释义 中水三立、公司、本公司 指 中水三立数据技术股份有限公司 江河公司 指 安徽江河技术有限公司，系本公司子公司 远鹏建筑 指 合肥市远鹏建筑劳务

4、有限公司，系本公司子公司 北京公司 指 中水三立（北京）技术服务有限公司 火花创投 指 安徽火花科技创业投资有限公司，系本公司股东 恒丰汇富 指 北京恒丰汇富资产管理有限公司，系本公司股东 效国电气 指 合肥效国电气有限公司，系本公司关联方 股东大会 指 中水三立数据技术股份有限公司股东大会 董事会 指 中水三立数据技术股份有限公司董事会 监事会 指 中水三立数据技术股份有限公司监事会 三会 指 股东会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、财务总监、董事会秘书 公司章程 指 中水三立数据技术股份有限公司公司章程 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 主办

5、券商、国元证券 指 国元证券股份有限公司 会计师事务所 指 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所 指 安徽天禾律师事务所 公司法 指 中华人民共和国公司法 元、万元 指 人民币元、人民币万元 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 5 第一节 声明与提示 【声明】 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会计师

6、事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 行业政策变动的风险 目前，水利基础设施投资领域的建设主体是政府和国有投资单位或部门，与政府的政策导向、财政实力等关联性较强。近年来，受益于国家和地方各级政府加大水利工程等基础建设的政策拉动，水利信息化行业获得了快速发展，但不排除中长时期内因水利行业支持政策变化、

7、政府财政投资压缩等因素而减少对水利基础建设的投资，并影响到水利信息化企业的经营的可能。 技术发展快、产品被替代的风险 水利信息化行业属于技术密集型、知识密集型行业，技术和产品的更新、升级速度快。如果行业内的企业不能对发展趋势做出正确预判并预先做好研发储备，其产品升级、新技术研发和新产品开发等将不能跟进发展潮流，常常面临技术和产品被替代或淘汰的风险。 项目和客户管理风险 目前，公司业务版图不断向全国范围拓展，业务区域已拓展到至全国 19 个省、自治区或直辖市。随着客户对水利信息化建设或运营维护服务需求的进一步涌现，公司承接的项目将趋于地域分布广、距离公司远的特征，而且由于公司系统产品的复杂性，以

8、及客户实际应用环境和需求目标的特异性等，需要公司在项目的承接、设计、安装调试、系统操作与维护等环节提供快速、及时的服务。如果在项目管理和客户关系维护上不能及时响应客户需求，将给公司经营带来一定风险。 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 6 业务规模扩张带来的营运资金需求压力 报告期末，公司存货余额为 10,259.68 万元 （主要由水利信息化建造业务形成的已实施未结算项目构成）, 应收账款余额为 5,702.03 万元 ，两者合计占流动资产的比例达 77.46%，该比例虽然较 2015 年末的 83.17%有所下降，但是绝对值仍然有所增长。今后，随着公司业务规模逐步扩大、水利信

9、息化建造收入占比维持较高水平，公司存货、应收账款占用的营运资金可能继续处于较高水平，从而增加公司流动资金压力、影响运营效率。 大股东控制风险 公司控股股东和实际控制人为李静和李兵兄弟二人，目前合计控制公司 80.86%的股份。其中：李静直接持有公司 40.17%的股份；李兵直接持有公司 35.69%的股份，同时通过三达投资间接控制公司 5%的股份。同时，李静先生担任公司董事长、李兵先生担任公司副董事长和总经理，两人可对公司施加重大影响。 因此，公司虽已按照现代企业制度的要求建立健全了较为完善的法人治理结构，但如果控股股东利用其控制地位对公司发展战略、重大资本支出、人事任免、关联交易、财务管理等

10、重大事项施加不当影响，存在可能损害公司和其他中小股东利益的风险。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 7 第二节 公司概况 一、 基本信息 公司中文全称 中水三立数据技术股份有限公司 英文名称及缩写 Zhongshui Sanli Data Technology Co.,Ltd. 证券简称 中水三立 证券代码 837116 法定代表人 李静 注册地址 安徽省合肥市蜀山新产业园稻香路 1 号 办公地址 安徽省合肥市蜀山新产业园稻香路 1 号 主办券商 国元证券 主办券商办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号 会计师事务所 华普天健会计师事务所（特

11、殊普通合伙） 签字注册会计师姓名 王静、栾艳鹏、屠灿 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 二、 联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 王多林 电话 0551-65233385 传真 0551-65233332 电子邮箱 869420689 公司网址 联系地址及邮政编码 安徽省合肥市蜀山新产业园稻香路 1 号 230031 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、 企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016-04-22 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大

12、类） I65 软件及信息技术服务业 主要产品与服务项目 公司专业从事水利及其他涉水行业信息化建造、软件开发、运营维护、水监测设备的研发和生产。 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 50,000,000 做市商数量 - 控股股东 李静、李兵 实际控制人 李静、李兵 四、 注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 8 企业法人营业执照注册号 913401007117887548 否 税务登记证号码 913401007117887548 否 组织机构代码 913401007117887548 否 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年

13、度报告 9 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 171,421,730.93 147,800,280.22 15.98% 毛利率% 30.92% 33.71% - 归属于挂牌公司股东的净利润 20,429,593.06 13,121,673.74 55.69% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 18,877,044.84 22,105,018.74 -14.60% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） 29.85% 32.48% - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净

14、利润计算） 27.59% 54.71% - 基本每股收益 0.41 0.26 57.69% 二、 偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 215,674,289.17 163,985,866.09 31.52% 负债总计 137,029,286.18 105,770,456.16 29.55% 归属于挂牌公司股东的净资产 78,599,290.51 58,169,697.45 35.12% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.57 1.16 35.52% 资产负债率%（母公司） 63.60% 64.24% - 资产负债率%（合并） 63.54% 64.50% - 流动比率

15、162.00% 150.00% - 利息保障倍数 14.56 8.77 - 三、 营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 186,105.41 1,445,557.55 - 应收账款周转率 3.22 3.44 - 存货周转率 1.30 1.58 - 四、 成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% 31.52% 23.49% - 营业收入增长率% 15.98% 26.61% - 净利润增长率% 55.69% 39.69% - 五、 股本情况 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 10 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 5

16、0,000,000 50,000,000 0.00% 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 六、 非经常性损益 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益 -5,148.68 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,966,940.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 27,958.72 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -153,799.19 非经常性损益合计 1

17、,835,950.85 所得税影响数 283,402.63 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 1,552,548.22 第四节 管理层讨论与分析 一、 经营分析 （一） 商业模式 公司是专业从事水利及其他涉水行业的信息化建造、软件开发、运营维护以及水监测设备研发、生产和销售的国家高新技术企业，主要以参与投标的方式，公开获取项目合同，客户主要为政府水务类建设管理部门及国有水务类建设运营公司。 多年来在水利信息化行业里的专业技术积累为公司关键资源要素，主要包括： 1水利行业专题应用技术 具体包括在降雨等值面分析模型、水文频率分析模型、水文预报预警模型、水力学计算模型、水资源优化调度

18、模型、水量调度模型、水质预报预警模型、工程安全预警模型、船舶调度模型等覆盖面广泛的水利水文行业专题应用成果，并可在各类专题模型的基础上迅速形成定制化的产品或服务。 2地理信息系统集成应用技术 公司较早将 GIS 技术应用于水利水文行业，通过将计算机系统软件、GIS 软件、应用分析程序等软件同输入设备、存储设备、输出设备有效集成，形成了集地理数据采集、储存管理、运算分析及描述显示为一体的应用方案，产生了淹没分析、等值线面、热点图分析、流域自动划分、面积分析、路径分析、GIS统计分析等技术手段，形成公司具有自主知识产权的水利 GIS“一张图”决策应用技术。 3物联网技术 目前公司已经研发出一套物联

19、网软硬件通用开发平台，以及基于此平台上研发有大坝安全监测系统、闸门自动化系统、水文水资源管理系统、雨量传感器、水位传感器、水质传感器等一系列软硬件产品，并中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 11 提出海绵城市、智慧水务等一整套城市水务整体解决方案。 4大数据分析与统计技术 公司利用大数据分析和统计技术先后研发了长距离调水调度运行管理系统、流域级洪水预报系统、智慧城市水利信息化系统，为客户提供自动化、智能化的决策手段。 报告期内商业模式未发生重大变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发

20、生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二） 报告期内经营情况回顾 总体回顾： 报告期公司实现营业收入 17,142.17 万元，营业利润 2,201.73 万元，净利润 2,042.96 万元，经营活动产生的现金流量净额 18.61 万元。截至 2016 年 12 月 31 日，公司总资产为 21,567.43 万元。 报告期内公司新中标项目所在省份增加了 4 个，分别为辽宁、广西、西藏和海南省。截至报告期末，公司业务分布区域达到 19 个省（自治区、直辖市）。 报告期内，公司四大业务板块之一的硬件产品研发、生产和

21、销售业务订单量取得重大突破，累计中标地下水监测项目采购合同 3,498.53 万元，中标区域涉及安徽、山东、黑龙江、海南及内蒙古等地的地下水监测设备采购，对公司报告期内及 2017 年度财务数据有积极影响。 2016 年 10 月，公司中标兰州市水源地建设工程项目净水厂信息系统建造项目，该项目中标金额为人民币 2,775.51 万元，占公司 2016 年度营业收入的比重为 16.19%。工程主要内容为提供完整的、性能指标能够满足工艺设计要求的彭家坪水厂（规模 75 万吨/天）自动化控制系统 1 套、芦家坪水厂（规模 25万吨/天）自动化控制系统 1 套，并保证系统在安装调试后其质量及各 项性能

22、指标均满足要求及相关技术标准和规定。该项目的顺利实施将会极大的增加公司未来在国内大型水厂信息系统建造领域的竞争实力。 报告期内，公司在北京注册成立了全资子公司中水三立（北京）技术服务有限公司，北京公司的成立，可提高公司运营维护等技术服务的覆盖面和机动性，增强公司的服务水平和核心竞争力，为公司未来业务战略布局奠定良好的基础。 报告期内，公司结合自身的经营特点和风险因素，持续完善法人治理结构和健全内部控制制度，公司内部控制制度在销售、项目实施、研发、采购等各个关键环节，能够得以较好的贯彻执行，发挥了较好的管理控制作用。公司根据市场需求，持续投入资金支持新产品研发和新业务拓展，水务信息化运营维护管理

23、平台研发工作取得较大进步，为公司可持续发展打下良好的基础。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入的比重 金额 变动比例 占营业收入的比重 营业收入 171,421,730.93 15.98% - 147,800,280.22 26.61% - 营业成本 118,420,855.07 20.86% 69.08% 97,979,270.95 24.91% 66.29% 毛利率 30.92% - - 33.71% - - 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 12 管理费用 14,117,438.07 -42.52% 8.24% 2

24、4,561,667.07 137.31% 16.62% 销售费用 10,944,993.77 14.55% 6.38% 9,555,167.92 55.59% 6.46% 财务费用 2,459,245.95 -2.50% 1.43% 2,522,319.55 -29.10% 1.71% 营业利润 22,017,272.67 49.20% 12.84% 14,757,209.58 45.78% 9.98% 营业外收入 1,967,440.00 -28.73% 1.15% 2,760,600.00 83.36% 1.87% 营业外支出 159,447.87 322.94% 0.09% 37,700

25、.00 31.41% 0.03% 净利润 20,429,593.06 55.69% 11.92% 13,121,615.85 39.69% 8.88% 项目重大变动原因： 1、报告期内管理费用较 2015 年度减少 42.52%，主要系 2015 年度公司给予内部骨干员工股权激励，按股份支付处理确认 1,140.00 万元管理费用所致。 2、报告期内营业外支出较 2015 年度增加 322.94%，主要因为报告期内公司向安徽省残疾人福利基金会捐款 10.00 万元所致。 3、报告期内营业利润和净利润分别较 2015 年度增加 49.2%和 55.69%，主要原因公司营业收入的增长，报告期内销售

26、毛利较 2015 年度增加 317.99 万元以及 2015 年度确认股份支付 1,140.00 万元所致。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 171,146,924.39 118,395,994.07 147,428,294.68 97,954,409.95 其他业务收入 274,806.54 24,861.00 371,985.54 24,861.00 合计 171,421,730.93 118,420,855.07 147,800,280.22 97,979,270.95 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本

27、期收入金额 占营业收入比例% 上期收入金额 占营业收入比例% 水利信息化建造 162,210,189.37 94.63% 130,762,311.60 88.47% 水利信息化软件开发 - 0.00% 13,347,935.98 9.03% 运营养护服务 5,600,017.97 3.27% 2,548,297.54 1.72% 水监测设备仪器仪表 3,336,717.05 1.95% 769,749.56 0.52% 收入构成变动的原因： 报告期内水利信息化软件开发收入为 0 元，2015 年度收入为 1,334.79 万元，主要系根据收入确认会计政策，公司水利信息化软件按照将定制软件开发完

28、成后，在交付并经业主方验收后一次性确认收入。2015年度公司有 6 个软件开发项目通过验收，确认收入 1,334.79 万元，报告期内没有完工验收的定制软件开发项目。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 186,105.41 1,445,557.55 投资活动产生的现金流量净额 -1,291,525.50 -877,973.13 筹资活动产生的现金流量净额 19,879,919.43 8,319,799.67 现金流量分析： 1、报告期内经营活动现金流量净额较 2015 年度减少 87.13%，主要系报告期内支付给安徽省国元融资租赁有限公司借款保

29、证金 300 万元所致。 2、报告期内投资活动产生的现金流量净额较 2015 年度减少 47.10%，主要因为项目实施需要，报告期内支付购车款 84.56 万元，2015 年度支付购车款 32.47 万元所致。 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 13 3、报告期内筹资活动产生的现金流量净额较 2015 年度增加 138.95%，主要因为报告期内银行借款净增加所致。 4、报告期净利润为 2,042.96 万元，经营活动现金流量净额为 18.61 万元，差异主要原因为报告期末存货较期初增加 2,257.93 万元所致（主要为参照建造合同形成的已实施未结算合同项目）。 （4）主要客户

30、情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 北京市南水北调工程建设管理中心 21,494,684.43 12.54% 否 2 安徽省治淮重点工程建设管理局 12,313,594.32 7.18% 否 3 中国地质环境监测院 11,243,519.98 6.56% 否 4 北京市南水北调信息中心 9,769,951.28 5.70% 否 5 河北水务集团 6,495,159.66 3.79% 否 合计 61,316,909.67 35.77% - （5）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1 安徽省厚德物资设备有

31、限责任公司 17,466,459.67 22.08% 否 2 山东昊润自动化技术有限公司 4,443,180.00 5.62% 否 3 安恒环境科技（北京）股份有限公司 4,421,147.00 5.59% 否 4 合肥永林电子有限公司 2,690,023.00 3.40% 否 5 合肥市恒昌自动化控制有限责任公司 2,437,670.60 3.08% 否 合计 31,458,480.27 39.77% - （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 6,932,602.73 6,252,739.86 研发投入占营业收入的比例 4.12% 4.24% 专

32、利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 9 公司拥有的发明专利数量 - 研发情况： 报告期内，公司研发投入 693.26 万元，占营业收入的比例为 4.12%，公司取得软件著作权 11 项，安徽省新产品 3 项，安徽省科技研究成果鉴定 3 项，获得中国仪器仪表学会科学技术奖优秀产品奖 1 项，报告期末，公司进入实审阶段发明专利 14 项，累计获得知识产权 63 项。 报告期末，公司共有研发人员 57 人。多年来公司持续对项目研发的投入，极大的增强了公司发展后劲，使公司在长距离调水、水利信息化定制软件开发等方面的技术实力在同行业中处于领先地位。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末

33、上年期末 占总资产比重的增减 金额 变动 比例 占总资产的比重 金额 变动 比例 占总资产的比重 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 14 货币资金 36,311,278.14 114.59% 16.84% 16,921,294.36 127.47% 10.32% 6.52% 应收账款 57,020,304.64 15.20% 26.44% 49,498,509.60 36.14% 30.18% -3.74% 存货 102,596,837.18 28.22% 47.57% 80,017,573.21 81.03% 48.80% -1.23% 长期股权投资 - - 0.00% -

34、- 0.00% 0.00% 固定资产 7,151,501.36 21.67% 3.32% 5,877,678.46 0.36% 3.58% -0.44% 在建工程 - -100.00% 0.00% 106,796.12 - 0.07% -0.07% 短期借款 24,000,000.00 43.71% 11.13% 16,699,788.32 -36.72% 10.18% 0.95% 长期借款 6,853,853.31 - 3.18% - - 0.00% 3.18% 资产总计 215,674,289.17 31.52% - 163,985,866.09 23.49% - - 资产负债项目重大变动

35、原因： 1、报告期末，公司货币资金余额较 2015 年末增加 114.59%，主要系本年筹资活动现金流量净额增加所致。 2、报告期末在建工程为 0 元，2015 年末为 10.68 万元，其为在建的研发测试平台，在报告期内已完工投入使用，转入固定资产。 3、报告期内短期借款和长期借款余额较 2015 年底总增加比例为 84.75%，主要因为公司在建项目增加，银行贷款规模增加所致。 4、报告期末公司资产负债率为 63.54%，2015 年末该比率为 64.50%，降低 0.96%。主要因为随着公司净资产的增加，银行长短期借款也在相应增长所致。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况

36、 公司的全资子公司安徽江河技术有限公司成立于 2003 年 7 月 9 日，注册资金 300 万元，公司持股比例为 100%，主营业务为水监测仪器仪表的生产与销售，报告期内江河公司实现营业收入 842.03 万元，净利润 131.16 万元。 公司的控股子公司合肥市远鹏建筑劳务有限公司成立于 2005 年 4 月 13 日，注册资金 50 万元，公司持股比例为 90%，主营业务为建筑工程劳务分包等，报告期内远鹏建筑实现营业收入0 元，净利润 0 元。 （2）委托理财及衍生品投资情况 - （三） 外部环境的分析 2017 年 1 月份，水利部在山东省济南市召开了全国水利规划计划工作座谈会，会议指

37、出，截至 2016年底，全国 172 项重大水利工程已开工建设 106 项，在建规模超过 8000 亿元，2017 年度计划新开工建设 15 项重大水利工程，在建项目投资规模超过 9000 亿元。由于重大水利工程前期建设一般以土建投入为主，信息化建设的实施主要集中在中后期。随着大批重点项目的推进，凭借公司多年来在南水北调东线、中线等重大项目中的实施经验和技术积累，未来 3-5 年内，水利信息化领域的宏观环境有利于支撑公司的快速发展。 由于水利信息化产品的研发、设计，需要与具体行业的特定应用环境紧密结合，进入这一行业的信息技术单位一般需具备相关专业背景。因此，在水利工程控制领域有一定研发基础的科

38、研单位、高等院校等成为该领域产品的主要研发和生产单位。最明显的特征是，由于历史上投资及管理体制原因，以及产业政策支持、行业准入和自身的产品和技术积累等优势，国有的水利水电科研院所及其转制的国有企业在国内上述产品领域处于相对垄断地位。不过，多年来，基于信息技术产业升级以及行业信息化需求不断增加的背景，客户领域市场化程度不断提高，不少民营科技企业依靠技术升级、产品创新和良好的服务等优势，也加入了该领域的竞争行列，并逐步占领一席之地。目前公司主要竞争对手有国电南自、同方股份等。 近年来，国家鼓励服务外包产业的发展，水利信息化领域也不例外，尤其是国家重大水利工程的日常运营维护业务的社会化采购工作。20

39、17 年 3 月份，公司中标了南水北调中线干 线工程自动化调度与中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 15 运行管理决策支持系统维护项目闸站监控系统 维护二标（河南段）项目，中标金额 4,057.68 万元，服务期限为三年，预计其他长距离调水项目也将在 2017 年度启动运营维护招标程序，有利于公司四大业务板块之一的水利信息化项目运营维护业务的开展。 （四） 竞争优势分析 一、竞争优势： 1、技术和研发能力领先优势 公司一直专注于技术与产品的自主研发和应用创新，是专业从事水利信息化系统建造、软件开发、硬件研制及提供相关运维服务的国家高新技术企业、安徽省创新型企业以及安徽省信息化与工

40、业化融合示范企业。公司通过多年持续的研发投入，在水利水务信息化系统建造、软件平台设计开发、多平台数据及应用整合及硬件产品设计制造方面逐渐形成了国内领先的技术优势。公司注重水利信息化基础模型的建设，积累了包括降雨等值面分析模型、水文频率分析模型、水文预报预警模型、水力学计算模型、水资源优化调度模型、水量调度模型、水质预报预警模型、工程安全预警模型、船舶调度模型等覆盖面广泛的水利水文行业专题应用成果。此外，公司已着手布局河长制决策系统、水利行业大数据应用、水联网应用等信息技术前沿领域，积极探索本公司及所处行业的发展路径。目前公司的水利行业大数据公共运用平台、水联网技术研发达到同行业领先水平。 公司

41、坚持自主研发为主的研发路线，取得了 7 项实用新型专利、54 项计算机软件著作权、11 项软件产品登记证书等自主知识产权或产品。公司现拥有安徽省级企业技术中心、合肥市级企业技术中心及“先进院士专家工作站”等多个科学站点；公司参与或主持制订了水闸施工规范(SL27-2014）、大中型水闸工程自动化系统检测规范（DB34/T 2204-2014）、大中型水闸工程自动化系统评定与验收规程（DB34/T 2205-2014）等多项行业及地方标准。 2、产品及服务优势 公司现拥有 16 项业务许可或资质认证，覆盖水利信息化行业较为全面的细分领域，产品先后多次荣获国家级、省部级重点新产品认定，累计获得 3

42、0 余项国家或省级自主创新产品认证，20 多项科技成果荣获省、市科技进步奖、国家火炬计划等。 在产品方面，公司发挥专业集合程度高、多专业整合能力强的特点，产品设计不仅均衡考虑数据采集设备与分析处理设备的先进性和实用性，以及任务执行设备的稳定性和可靠性，而且充分考虑用户的应用体验，根据水利行业基层用户单位的管理特点和专业人员配置情况，设计出便于操作维护的管理界面。公司还注重产品的可靠性，建有国内规模领先的水文仪器标准试验平台，在产品生产的不同阶段运用对应的试验测试平台，严把性能验证关。 在服务方面，公司具有较强的主动服务的意识，拥有一支技术能力强、本地化程度高、响应速度快的运维团队，能够为公司在

43、建、已建及非公司承建项目提供高效优质的运营维护服务。此外，公司的技术团队还积极为非本公司承建项目提供运维方案设计、技术难题解决等提供专业支持。 3、品牌和客户资源领先优势 公司自 1999 年进入水利水务信息化行业，从临淮岗洪水控制工程、淮河入海水道、沂沭河东调南下、太湖流域水环境治理、国家中小河流治理与山洪预警工程，到横跨我国南北的南水北调东线、中线工程、湖北的引江济汉、甘肃的引洮供水、山西万家寨引黄、安徽的淮水北调、江苏的无锡智慧水利等项目，公司参与论证、设计、实施、跟踪了大量的国家级建设项目，以成熟可靠的技术、优质的产品和服务，在行业内树立了良好的用户口碑与企业形象，拥有了稳定的客户资源

44、，具有较高的市场占有率和品牌信誉优势。经过多年技术积累，公司在行业关键技术长距离输水、调水方面竞争优势明显。 截至报告期末，公司产品与服务遍及全国 19 个省、自治区、直辖市，初步形成了全国性的营销和服务网络。 4、人才资源优势 人才是公司发展的重要支撑。公司坚持自动化技术、计算机软/硬件技术与水利相关专业技术相结合的人才培养和发展理念，经过长期积累和培养，汇聚了一大批业内优秀的技术、研发、市场等人才队中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 16 伍。截至报告期末，公司中高级职称人员占比 12.5%，其中高级及以上职称占比 5.8%，本科及以上学历占比 64.29%，硕士及以上学历占

45、比约 6.70%。 公司现有的人才队伍，既具有较强自动化技术能力和计算机软、硬件研发设计能力，也熟稔水利各专业情况。在水利信息化软、硬件产品研发阶段，可以保证公司研发设计出更符合水利及涉水行业客户要求的产品，减少开发成本和业务沟通成本；在项目实施阶段，可以保证公司充分理解客户需求，结合水利工程实际，为客户提供计算机专业与水利专业相融合的系统解决方案。 此外，公司还通过与中国科学技术大学、南京水科院、中科院合肥分院、河海大学、武汉大学、合肥工业大学等国内水利相关院校或机构开展交流合作，不断提升公司的创新研发能力；还与西门子、通用电气等国外知名企业建立持续的技术合作关系，让公司专业技术人员能及时了

46、解和掌握最新水利及涉水行业软、硬技术和 IT 行业、数据业务发展动态等。 5、经营管理优势 公司现有主要经营管理人员，在本公司十余年的市场经营磨砺中积累了较为丰富的职业化管理和市场营销经验，同时保持着勤勉创新的精神。公司在市场管理、项目作业管理、财务管理、内部行政管理等方面建立了严格的内部控制制度，并通过相应的考核措施确保上述制度得到有效实施。公司通过了ISO9001 质量管理体系认证、ISO18001 职业健康安全管理体系认证、ISO14001 环境管理体系认证、涉密信息系统集成乙级资质，并在 2014 年通过了 CMMI 三级认证（2017 年 3 月份通过了 CMMI 五级认证）。公司还

47、通过信息管理软件，在公司范围内实现了针对合同项目的计算机管理，包括合同管理、原材料管理、生产管理、产品销售管理等基本功能，在一定程度上实现了采购、生产和销售环节信息资源共享。 二、竞争劣势 1、公司地处区域内，行业集群效应较弱 公司虽地处省会城市合肥，但该地区从事水利信息化专业的人才稀缺，除本公司外，几乎没有其他从事水利信息化的科研和生产企业，缺乏像北京、南京、上海或浙江等城市具有的水利业务信息和人才资源丰富、研发和生产企业集聚、生产配套能力强的优势。针对这一劣势，公司主要通过提供高质量、性能优的产品和服务赢得市场，同时加强与各大科研院校、科技企业的研发合作。 2、资金实力，研发、生产和销售服

48、务能力有待提高 经过多年发展，公司在技术实力和产品创新上具备较强实力，行业市场占有率也处于较高水平。但受制于资金、规模的限制，公司在订单承接、软件开发、硬件制造和销售服务等方面的能力相比大型综合自动化企业仍存在一定差距。 目前，受政府大力推动水利基建政策影响，水利信息化市场短期内有较大的需求增量，本公司也迎来了大力发展的良好机遇。公司计划继续加大研发投入、拓展销售区域以及布局新业务领域等，这些都迫切需要资金支持。因此，积极尝试打通资本市场融资通道，对于公司而言具有重大意义。 3、现有管理水平，不能完全满足公司高速发展的需要 公司正处于高速发展的时期，业务量、市场区域、员工规模等快速增加，但公司

49、现有管理人员、管理能力、手段和效率等，均不同程度地面临着难以适应业务快速扩张的局面，需要公司及时扩充管理队伍、改进管理，增强对公司内、外部资源、技术、人力的合理有效调配与管理。 （五） 持续经营评价 报告期内，国家对水利信息化领域投入持续加大。公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，内部控制体系运行良好，经营管理团队和核心业务人员稳定，业绩较为稳定。公司后续产品技术不断更新、升级，业务拓展及市场开发成果不断显现，为公司的持续经营和发展提供了重要保障。报告期内未发生对公司持续经营有重大不利影响的事项，公司持续发展能力良好。 （六） 扶贫与社会责任 公司支持地区经济发展，与社会共享企业发展成果

50、，积极承担社会责任，报告期内向安徽省残疾人福利基金会捐款 10 万元。报告期内公司依法为员工缴纳社保和住房公积金，并依法缴纳各项税费。 二、 未来展望 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 17 （一） 行业发展趋势 1、国家对重大水利工程投入保持稳步增长 国家继续大力推进 172 项重大水利工程建设 根据 2017 年度全国水利规划计划工作座谈会要求， 2017 年度全国计划新开工建设 172 项重大水利工程中的 15 项，累计开工建设 121 项，在建项目投资规模超过 9000 亿元。 2、全国范围内全面推行河长制为公司未来发展带来新机遇 2016 年 12 月，中共中央办公厅

51、、国务院办公厅印发了关于全面推行河长制的意见，意见要求全面建立省、市、县、乡四级河长体系，各省（自治区、直辖市）设立总河长，由党委或政府主要负责同志担任；各省（自治区、直辖市）行政区域内主要河湖设立河长，由省级负责同志担任；各河湖所在市、县、乡均分级分段设立河长，由同级负责同志担任。县级及以上河长设置相应的河长制办公室。各级河长负责组织领导相应河湖的管理和保护工作，包括水资源保护、水域岸线管理、水污染防治、水环境治理等，要求到 2018 年年底前全面建立河长制，该项业务预计有千亿级市场规模。 大数据决策支持系统是全面实施河长制的基础，是公司未来重要的业务领域。 3、海绵城市、地下管廊推动公司新

52、业务板块的发展 2015 年 10 月，国务院办公厅印发关于推进海绵城市建设的指导意见，提出了将 70%降雨就地消纳和利用的海绵城市建设目标，并给出了海绵城市建设时间表：2020 年我国城市建成区 20%以上面积达到目标要求，2030 年建成区 80%以上面积达到目标要求。目前全国已有 130 多个城市制定海绵城市建设方案。 2015 年 10 月，国务院办公厅印发关于推进海绵城市建设的指导意见，提出了将 70%降雨就地消纳和利用的海绵城市建设目标，并给出了海绵城市建设时间表：2020 年我国城市建成区 20%以上面积达到目标要求，2030 年建成区 80%以上面积达到目标要求。目前全国已有

53、130 多个城市制定海绵城市建设方案，预计市场容量达 5000 亿元。 （二） 公司发展战略 公司正在利用自身的技术创新、产品开发、信息系统建造等方面的综合竞争力，升级产品技术层级、深化整体服务思维、整合市场优质资源，将软硬件产品研发制造、信息系统建造、运营维护服务等模块深度整合，同时在水联网、大数据方面提供增值服务，成为更加专业的信息化综合服务商。 1、加快拓展空白市场，纵深挖掘成熟市场 目前，公司业务遍布全国 19 个省、直辖市、自治区，涉足范围较广，但仍有多个地区未有涉及。随着全国范围内水利建设的全面铺开，各空白市场区域会涌现大量业务机会。因此，加快拓展空白市场，成为公司当前及今后的工作

54、目标之一。 对于较成熟的业务区域，根据产品的适当性、产品结构的合理性、与当地市场环境的匹配性等进行品牌、产品组合的市场深度开发，积极应对市场竞争，巩固并深入挖掘成熟市场份额。 2、深化现有产品技术优势，加快布局新业务领域 公司制定了未来几年的发展战略，在进一步深化公司核心产品技术优势、整合各个业务模块的基础上，加快布局新的业务领域。 （1）软件开发及信息系统建造方面，公司研究方向是：以水利综合业务集成平台为中心，提高产品的覆盖面；扩充水利模型库，提升核心竞争力；重视产品与客户的交互体验，提升用户满意度；优化当前开发平台，提高平台集成能力。公司计划未来一、两年内完成河长制决策支持系统、水利信息化

55、运营维护管理平台的研发工作，进一步巩固核心产品的技术优势和市场优势。 （2）水监测设备研发及生产方面，公司未来计划以地下水监测设备、RTU（水雨情终端遥测系统）、水下检测机器人的深化完善为开发方向，不断升级功能，提高可靠性，提升人机交互界面的便利性，拓宽其在水利行业的应用范围；其次，还要进行终端机的前端配套传感器的开发，如：新型水位计、翻斗式雨量计、传感发送一体化小型地下水测量设备、雷达或超声波水位计的开发，以及土壤水分传感器的开发和标定、河道式流量计的开发和试验、水下机器人的研发等，不断开拓新的硬件产品，充实公司自研硬件设备种类，形成系列化和配套化的产品形态。 （3）运营维护服务方面，伴随着

56、信息系统集成项目的实施，公司已从事多年运营维护服务，积攒了丰富的业务经验。报告期内，公司在北京成立了专门从事运维业务的全资子公司，公司 2017 年第一季度已中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 18 中标多个运营维护项目，运维服务收入将成为未来公司新的业务增长点。 3、结合国家新出台的河长制相关政策的要求，公司目前已在投入研发力量研发河长制决策大数据支持系统以及水联网技术的研究与运用，增加公司未来新的利润增长点。 三、 风险因素 （一） 持续到本年度的风险因素 1、行业政策变动的风险 目前，水利基础设施投资领域的建设主体是政府和国有投资单位或部门，与政府的政策导向、财政实力等关联

57、性较强。近年来，受益于国家和地方各级政府加大水利工程等基础建设的政策拉动，水利信息化行业获得了快速发展。 虽然我国政府已经制定明确的重大基础水利设施建设规划，水利信息化建设还处于发展进程中，预计短期内持续发展态势不会发生改变，但不排除中长时期内因水利行业支持政策变化、政府财政投资压缩等因素而减少对水利基础建设的投资，并影响到水利信息化企业的经营的可能。 针对行业政策变动风险，公司通过加快拓展空白市场、纵深挖掘成熟市场，以及深化现有产品技术优势、加快布局新业务领域等方式提高公司产品或服务的受众面及客户粘性。一旦行业出现系统性风险，公司仍可凭借高水准的产品质量及服务水平，立于不败之地。 2、技术发

58、展快、产品被替代的风险 水利信息化行业属于技术密集型、知识密集型行业，技术和产品的更新、升级速度快。如果行业内的企业不能对发展趋势做出正确预判并预先做好研发储备，其产品升级、新技术研发和新产品开发等将不能跟进发展潮流，常常面临技术和产品被替代或淘汰的风险。 针对行业内对企业技术不断进步的要求，公司通过持续的研发投入，以及有竞争力的薪酬水平吸引高水平人才的方式，保持公司技术和研发能力的领先优势，进而取得产品及服务的先进地位。 3、项目和客户管理风险 目前，公司业务版图不断向全国范围拓展，业务区域已拓展到至全国 19 个省、自治区或直辖市。随着客户对水利信息化建设或运营维护服务需求的进一步涌现，公

59、司承接的项目将趋于地域分布广、距离公司远的特征，而且由于公司系统产品的复杂性，以及客户实际应用环境和需求目标的特异性等，需要公司在项目的承接、设计、安装调试、系统操作与维护等环节提供快速、及时的服务。如果在项目管理和客户关系维护上不能及时响应客户需求，将给公司经营带来一定风险。 针对存在可能无法满足项目和客户管理需要的风险，公司及时地扩充管理队伍、改进管理手段，增强对公司内、外部资源、技术、人力的合理有效调配与管理。 4、业务规模扩张带来的营运资金需求压力 报告期末，公司存货余额为 10,259.68 万元 （主要由水利信息化建造业务形成的已实施未结算项目构成）, 应收账款余额为 5,702.

60、03 万元 ，两者合计占流动资产的比例达 77.46% 。公司存货和应收账款余额的持续增加，主要是由业务规模扩张及水利信息化建造业务特点、合同项目结算模式和阶段等决定的。 今后，随着公司业务规模逐步扩大、水利信息化建造收入占比维持较高水平，公司存货、应收账款占用的营运资金可能继续处于较高水平，从而增加公司流动资金压力、影响运营效率。 针对营业资金的需求压力，公司也将进一步加强应收账款的催收管理、合理控制并约定合同收款进度。 5、大股东控制风险 公司控股股东和实际控制人为李静和李兵兄弟二人，目前合计控制公司 80.86%的股份。其中：李静直接持有公司 40.17%的股份；李兵直接持有公司 35.

61、69%的股份，同时通过三达投资间接控制公司 5%的股份。同时，李静先生担任公司董事长、李兵先生担任公司副董事长和总经理，两人可对公司施加重大影响。 因此，公司虽已按照现代企业制度的要求建立健全了较为完善的法人治理结构，但如果控股股东利用其控制地位对公司发展战略、重大资本支出、人事任免、关联交易、财务管理等重大事项施加不当影响，存在可能损害公司和其他中小股东利益的风险。 针对大股东控制风险，股份公司成立后，公司通过制定公司章程、股东大会议事规则、董中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 19 事会议事规则、监事会议事规则、关联交易决策制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度等制度，对公

62、司关联方交易、重大投资、对外担保等重要事项均进行了相应的规定，严格按照相关制度的规定对重大事项进行决策与执行，完善了专项治理制度，有利于防止股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的行为。 6、行业竞争加剧的风险 随着水利信息化行业的持续发展，市场化程度的不断提高，将有更多企业加入竞争。行业竞争的加剧，一方面能促进行业产品服务质量的提升，另一方面也可能导致行业企业的盈利能力下降等经营性风险。 针对行业竞争加剧的风险，公司立足于自主创新，加强与国内水利研究院校及国外知名企业的技术合作，不断吸收行业内先进的技术理念，提高产品质量与服务水平，加强资源与人力的调配、管理，力争使公司保持在行业竞

63、争的前列。 （二） 报告期内新增的风险因素 无 四、 董事会对审计报告的说明 （一） 非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：- （二） 关键事项审计说明： - 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 20 第五节 重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 是 五、二（一） 是否存在偶发性关联交易事项 否 - 是否存在经

64、股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 五、二（二） 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 五、二（三） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 五、二（四） 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、 重要事项详情 （一） 报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1购买原材料、燃料、动力 - - 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 - - 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - - 4财务资助（

65、挂牌公司接受的） 5,000,000.00 1,977,481.60 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - - 6其他 90,000,000.00 44,000,000.00 总计 95,000,000.00 45,977,481.60 （二） 经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 因经营需要，经董事会和股东大会审议通过，报告期内公司在北京市投资成立专业从事水利信息化项目运营维护等技术服务的全资子公司中水三立（北京）技术服务有限公司，注册资金为 1000 万元。 北京公司可提高公司运营维护等技术服务的覆盖面和机动性，增强公司的服务水平和核心竞

66、争力，进而可提高公司的盈利能力。 该投资事项已于 2016 年 5 月 24 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（ 或 www.neeq.cc）公告。 （三） 承诺事项的履行情况 为保障公司及公司其他股东的合法权益，公司实际控制人李静先生、李兵先生已于 2015 年 12 月 14日向公司出具了避免同业竞争的承诺函，承诺如下： 1、截至本承诺函签署日，除投资中水三立外，本人及本人控制的其他企业未直接或间接从事与中水三立主营业务相同或相似的业务，未拥有与中水三立主营业务相同或相似的控股公司、参股公司及联营、中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 21 合营企业。 2、自本承诺

67、函签署之日起，本人及本人关系密切的家庭成员不会以任何形式从事与中水三立主营业务相同或相似的业务，不会投资、收购、兼并与中水三立主营业务相同或相似的公司、企业和项目，不会以任何方式为中水三立的竞争企业提供帮助，不会在与中水三立主营业务相同或相似的公司、企业和项目中担任董事、高级管理人员。 3、本人在担任中水三立董事期间以及辞去董事职务后六个月内，本承诺为有效之承诺。 4、若违反上述承诺，则本人将赔偿由此给中水三立造成的经济损失。 公司实际控制人李静先生、李兵先生作出关于减少及避免关联交易的承诺函：“本人及本人控制的其他企业（如有）将尽量避免或减少与中水三立之间发生关联交易。如本承诺人及所控制的其

68、他企业与中水三立不可避免地出现关联交易，将根据公司法等国家法律、法规和中水三立公司章程及中水技术关于关联交易的有关制度的规定，依照市场规则，本着一般商业原则，通过签订书面协议，公平合理地进行交易，以维护中水三立及所有股东的利益，本承诺人将不利用在中水三立中的股东地位，为本承诺人及所控制的其他企业在与中水三立关联交易中谋取不正当利益。上述关联交易承诺将同样适用于与本人关系密切的家庭成员（包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）等重要关联方，本人将在合法权限内促成上述人员履行关联交易承诺。” 公司董事、监事、高级管理人员已就规范

69、关联交易、保护其他股东利益分别作出承诺：“如本人及所控制的其他企业与中水三立不可避免地出现关联交易，将根据公司法等国家法律、法规和中水三立公司章程及中水三立关于关联交易的有关制度的规定，依照市场规则，本着一般商业原则，通过签订书面协议，公平合理地进行交易，以维护中水三立及所有股东的利益，本人将不利用在中水三立中的股东地位，为本人及所控制的其他企业在与中水三立联交易中谋取不正当利益。本承诺将同样适用于与本人关系密切的家庭成员（包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）等重要关联方，本人将在合法权限内促成上述人员履行关联交易承诺。

70、” 截至报告期末，相关人员均严格遵守及执行以上承诺。 （四） 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因 房产、土地 抵押 5,387,439.17 2.50% 为公司银行借款提供担保 总计 5,387,439.17 2.50% - 第六节 股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况 （一） 普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条件股份 无限售股份总数 - - - - - 其中：控股股东、实际控制人 - - - - - 董事、监事、高管 - - - - - 核心员工 - -

71、 - - - 有限售条件股份 有限售股份总数 50,000,000 100.00% - 50,000,000 100.00% 其中：控股股东、实际控制人 38,303,721 76.61% 53,559 38,357,280 76.71% 董事、监事、高管 4,368,200 8.74% - 4,368,200 8.74% 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 22 核心员工 - - - - - 总股本 50,000,000 - 53,559 50,000,000 - 普通股股东人数 12 （二） 普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期

72、末持 股比例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 1 李静 20,085,400 - 20,085,400 40.17% 20,085,400 - 2 李兵 17,846,400 - 17,846,400 35.69% 17,846,400 - 3 任传胜 4,368,200 - 4,368,200 8.74% 4,368,200 - 4 合肥三达股权投资管理中心（有限合伙） 2,500,000 - 2,500,000 5.00% 2,500,000 - 5 安徽火花科技创业投资有限公司 2,500,000 - 2,500,000 5.00% 2,500,000 - 6 北京恒丰汇

73、富资产管理有限公司 1,000,000 - 1,000,000 2.00% 1,000,000 - 7 万霞 850,000 - 850,000 1.70% 850,000 - 8 许静 500,000 - 500,000 1.00% 500,000 - 9 周传敏 100,000 - 100,000 0.20% 100,000 - 9 廖丽霞 100,000 - 100,000 0.20% 100,000 - 9 余莹莹 100,000 - 100,000 0.20% 100,000 - 合计 49,950,000 0 49,950,000 99.90% 49,950,000 0 前十名股东

74、间相互关系说明： 公司前十大股东中，李静和李兵系兄弟关系，李兵和许静系夫妻关系，合肥三达股权投资管理中心（有限合伙）系公司职工持股平台，李兵系三达投资执行事务合伙人。李静、李兵、任传胜三人除直接持有公司股份外，还通过三达投资间接持有公司股份。 二、 优先股股本基本情况 单位：股 项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 计入权益的优先股 - - - 计入负债的优先股 - - - 优先股总股本 - - - 三、 控股股东、实际控制人情况 （一） 控股股东情况 公司控股股东和实际控制人为李静先生和李兵先生，双方系兄弟关系，两人合计控制公司 80.86%的股份。其中：李静直接持有公司 40.17%

75、的股份；李兵直接持有公司 35.69%的股份，同时通过三达投资间接控制公司 5%的股份。 报告期内，公司控股股东和实际控制人无变动情况。 李静先生，中国国籍，无境外永久居留权，致公党党员，1966 年 10 月出生，毕业于安徽工商管理学院工商管理专业，硕士研究生学历，高级经济师。1987-1992 年在安徽省烟草公司蚌埠分公司任销售科科员，1992-1993 年任蚌埠烟草分公司劳服社法人代表，1993-2000 年任蚌埠烟草公司东海商行法人代表，中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 23 2001 年至 2015 年任合肥三立自动化工程有限公司执行董事。现任本公司董事长。 李静先生

76、同时担任九届、十届、十一届安徽省政协委员、安徽省政协人口资源环境专委会委员、安徽省工商联常务委员等职务，安徽省第三届优秀中国特色社会主义事业建设者、中国致公党中央委员会抗震救灾先进个人、安徽省政协热心助残先进个人等荣誉。 李兵先生，中国国籍，无境外永久居留权，九三学社社员，1973 年 5 月出生，毕业于合肥工业大学工商管理专业，硕士研究生学历，高级工程师、高级经济师。1994 年任厦门罗丹工艺品厂车间副主任，1995-1997 年任交通银行蚌埠市支行办事员，1997 年至 2015 年任合肥三立自动化工程有限公司总经理，2003 年至今任安徽江河技术有限公司执行董事、总经理。现任本公司副董事

77、长、总经理。 李兵先生同时担任的职务有安徽省水务自动化工程技术研究中心主任、合肥市政协委员、九三学社安徽省委委员、九三学社安徽省第四支社主委、安徽省软件协会副理事长、安徽省自动化学会常务理事、合肥市商会副会长等。 李兵先生近五年主持或参与设计编制了多项技术和行业标准，具体如下：2010 年在南水北调综合调度管理系统总体初步设计中主持单项工作；2011 年度参与研发的基于无线传感器网络技术的大坝安全监测系统被工信部立项为国家首批物联网发展专项；2012 年开发设计大中型泵站（群）综合自动化系统获得国家火炬计划奖；2012 年参加国家水闸施工规范编著工作，同年参与研发的项目HSN-3000 厂站综

78、合自动化系统被安徽省政府立项为合芜蚌自主创新发展专项，并荣获 2013 年度安徽省科技进步三等奖和国家省级重点新产品；2014 年主持并参加省级大中型水闸工程自动化系统检测规范、大中型水闸工程自动化系统评定与验收规程编著工作；2015 年主持研发的“面向物联网的射频系统关键技术及应用”项目荣获“中国机械工业科学技术奖”一等奖。 作为民营企业家的先进代表，李兵先生在2002 年被中国实业家协会授予“中国优秀民营科技企业家”称号，2006 年被安徽省民营科技实业家协会评为省科技创新贡献奖，2008 年被安徽省九三省委授予“抗震救灾先进个人”，2015 年被中共合肥市蜀山区评为“专业技术拔尖人才”，

79、2016 年 12 月当选九三学社中央促进技术创新工作委员会委员。 （二） 实际控制人情况 同上 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 24 第七节 融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行方案公告时间 新增股票挂牌转让日期 发行价格 发行数量 募集金额 发行对象中董监高与核心员工人数 发行对象中做市商家数 发行对象中外部自然人人数 发行对象中私募投资基金家数 发行对象中信托及资管产品家数 募集资金用途是否变更 募集资金使用情况： - 二、 债券融资情况 单位：元 代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率% 存续时间 是否违约 合计 - 三、 间接融资情

80、况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率% 存续时间 是否违约 保证借款 交行安徽省分行 2,000,000.00 5.44% 2016 年 9 月 7 日至 2017年 9 月 7 日 否 保证借款 交行安徽省分行 5,500,000.00 5.22% 2016年9月19日至2017年 9 月 13 日 否 保证借款 交行安徽省分行 2,000,000.00 5.22% 2016年9月28日至2017年 9 月 28 日 否 保证借款 交行安徽省分行 5,000,000.00 5.22% 2016年9月29日至2017年 9 月 29 日 否 保证借款 交行安徽省分行 500,000

81、.00 5.66% 2016年9月29日至2017年 9 月 29 日 否 保证借款 中国银行安徽省分行 5,000,000.00 5.60% 2016年7月19日至2017年 7 月 19 日 否 保证借款 中国银行安徽省分行 2,000,000.00 5.66% 2016年8月16日至2017年 8 月 16 日 否 保证借款 中国银行安徽省分行 2,000,000.00 5.66% 2016年8月17日至2017年 8 月 17 日 否 保证借款 安徽国元融资租赁有限公司 20,000,000.00 7.13% 2016年6月30日至2018年 6 月 30 日 否 合计 44,000,

82、000.00 四、 利润分配情况 （一） 报告期内的利润分配情况 单位：元/股 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 25 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 合计 - - - （二） 利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 - - - 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 26 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员情况 （一） 基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 李静 董事长 男

83、51 硕士 2015 年 12 月 10 日至 2018 年 12 月 9 日 是 李兵 副董事长、总经理 男 44 硕士 2015 年 12 月 10 日至 2018 年 12 月 9 日 是 任传胜 董事 男 57 硕士 2015 年 12 月 10 日至 2018 年 12 月 9 日 是 李薇 董事 女 43 本科 2015 年 12 月 10 日至 2018 年 12 月 9 日 是 卢晓生 董事 男 41 博士 2015 年 12 月 10 日至 2018 年 12 月 9 日 否 朱小霞 监事 女 32 本科 2015 年 12 月 10 日至 2018 年 12 月 9 日 是

84、 张复全 监事 男 45 硕士 2016 年 12 月 10 日至 2018 年 12 月 9 日 是 刘芳 监事 女 29 硕士 2016 年 12 月 10 日至 2018 年 12 月 9 日 是 吴仁凤 财务总监 女 45 硕士 2016 年 12 月 10 日至 2018 年 12 月 9 日 是 王多林 董事会秘书 男 35 专科 2016 年 12 月 10 日至 2018 年 12 月 9 日 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 3 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 李静和李兵系兄弟关系，李静与李薇系夫妻关系。 （二）

85、持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 期末普通股持股比例% 期末持有股票期权数量 李静 董事长 20,085,400 - 20,085,400 40.17% - 李兵 副董事长、总经理 17,846,400 - 17,846,400 35.69% - 任传胜 董事 4,368,200 - 4,368,200 8.74% - 李薇 董事 - - - - - 卢晓生 董事 - - - - - 朱小霞 监事 - - - - - 张复全 监事 - - - - - 刘芳 监事 - - - - - 吴仁凤 财务总监 - - - - - 王多林 董事会秘书 - - -

86、 - - 合计 42,300,000 0 42,300,000 84.60% - （三） 变动情况 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： - 二、 员工情况 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 27 （一） 在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 项目实施人员 84 89 研发人员 38 57 销售人员 29 33 采购人员 5 5 财务人员 7 8 其他行政及管理人员 26 32 员工总计 189 224 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 - - 硕士 14 15 本科 121 129 专科 45 72 专科以下 9 8 员

87、工总计 189 224 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1、人员变动情况：随着公司业务规模的不断扩大，报告期内，公司员工总数由期初的 189 人增加至224 人，净增加 35 人，人员变动主要为研发人员及公司重点开拓业务的运营维护人员。 2、人才引进招聘情况：公司通过参加有针对性的人才招聘会、网络招聘等方式，吸纳优秀的专业人才。 3、培训情况：公司重视员工培训，根据公司经营发展的需要，通过内部与外部的培训，提高员工的专业水平与综合素质。 4、薪酬政策：根据国家的相关法律法规，结合同行业、同地区的实际薪酬水平，公司制定了具有竞争力的薪酬管理制度与

88、员工绩效考核制度，另外公司还制定并有效执行了一系列与销售、项目实施、研发相关的绩效考核制度。 5、需公司承担费用的离退休职工人数：截至报告期末，需公司承担费用的离退休职工人数为 0 人。 （二） 核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 8 8 - 核心技术人员 8 8 - 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 报告期内，公司核心技术人员为蒋厚祥、张希俊、王文成、于博文、谢长征、王宏伟、张复全、朱小霞等 8 人，未发生变化。 1、蒋厚祥 先生，中国国籍，无境外永久居留权，1966 年 6 月出生，淮南矿业学院工业电气自动化专业，本科学历，中

89、级项目经理资质，高级工程师职称。1996-2002 年任安徽绿十字生物制品有限公司工务部长，2002 年至今就职于本公司，现任本公司副总工程师，兼任江河公司常务副总经理，直接管理公司硬件产品的生产与销售。 蒋厚祥先生主管多年的工程管理工作，积累了丰富的项目施工经验。2013 年，其参与研制的“HSN-3000 厂站综合自动化系统”荣获安徽省工商业联合会颁发的“2013 年度科技进步奖”；2014 年，其参与研制的“水雨情遥测终端机”获合肥市科学进步奖；2015 年，其在公司承担的安徽省科技攻关计划项目 “低功耗地下水质采集传感器的研发”中担任主持工作。此外，蒋厚祥先生还于 2014年参与行业规

90、范水闸施工规范的编写工作。 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 28 2、张希俊先生，中国国籍，无境外永久居留权，1969 年 6 月出生，中南工业大学冶金专业，本科学历，一级建造师。1992-2003 年任新疆锂盐厂副主任，2003 年至今就职于本公司，现任技术总监，分管系统设计部及采购部日常工作。 张希俊先生拥有丰富的工作经验和深厚的技术功底，在本公司工作期间取得了多项科研成果。2009 年，主持开发的“智能闸门开度荷重一体化测控仪”和“SN-2000 水利枢纽工程管控一体化系统”被安徽省科技厅授予“安徽省科技成果”；2010 年，主持开发的“基于 DSP 技术的电机智能保护

91、器”和“基于无线传感器网络技术的大坝安全自动监控系统”被安徽省科技厅授予“安徽省科技成果”，“SN-2000 水利枢纽工程管控一体化系统”被合肥市人民政府授予“合肥市科技进步二等奖”；2012年，主持开发的“HSN-3000 厂站综合自动化系统”被安徽省科技厅授予“安徽省科技成果”，“工业通信网络集成及厂站综合自动化系统”被安徽省人民政府授予“安徽省科学技术三等奖”；2013 年、2014 年，主持开发的“水雨情遥测终端机”先后被安徽省科技厅授予“安徽省科技成果”、被合肥市人民政府授予“合肥市科技进步二等奖”。 3、王文成 先生，中国国籍，无境外永久居留权，1979 年 4 月出生，中国科学技

92、术大学计算机科学与技术专业，本科学历。2003-2006 年任上海盛大网络发展有限公司技术经理，2006-2008 年任安徽金企网络有限公司技术总监，2008-2012 年任安徽中兴继远信息技术股份有限公司技术总监。2012 年至今就职于本公司，现任本公司研发总监。 王文成先生拥有深厚的技术功底和丰富的项目研发经验。2014 年，其主持或参与安徽省企业发展专项资金项目“水雨情遥测终端机”、国家农业科技成果转化资金项目“智能土壤墒情监控站示范应用及产业化项目”及合肥市小巨人“借转补”项目“基于无线传输的水质实时监测与分析预警系统研制”，并于 2015 年主持公司承担的安徽省科技攻关计划项目“低功

93、耗地下水质采集传感器的研发”。 4、于博文 先生，中国国籍，无境外永久居留权，1987 年 11 月出生，河海大学农业水土工程专业，硕士研究生学历。2010 年至今就职于本公司，现任本公司研发中心副主任。 于博文先生拥有深厚的技术功底和丰富的项目研发经验。2014 年，其参与了公司承担的国家农业科技成果转化资金项目“智能土壤墒情监控站示范应用及产业化项目”、合肥市小巨人“借转补”项目“基于无线传输的水质实时监测与分析预警系统研制”。2015 年，其主持了公司承担的安徽省科技攻关计划项目“低功耗地下水质采集传感器的研发”，参与了肥市小巨人借转补项目“基于大数据的城市防洪预报、预警及指挥调度系统相

94、关研发与产业化”。此外，其还参与了“电动阀基站”等多项专利的研发工作。 5、谢长征 先生，中国国籍，无境外永久居留权，1969 年 4 月出生，日本京都工艺纤维大学电子情报专业，硕士研究生学历。1991-1998 年就职于合肥美菱股份有限公司，1998-1999 年就职于深圳中兴通讯股份有限公司，2000-2003 年攻读日本京都工艺纤维大学电子情报专业，获取工学硕士学位，2004 年至今就职于本公司。 谢长征先生拥有丰富的项目技术及施工管理经验。2011-2014 年，其负责了南水北调东线第一期工程双王城水库工程机电设备采购及自动化控制系统的实施工作。2013-2015 年，其负责了南水北调

95、中线干线工程自动化调度与运行管理决策支持系统闸站监控系统集成三标的实施工作。2016 年负责兰州市水源地建设工程净水厂自动化控制系统项目实施工作。 6、王宏伟 先生，中国国籍，无境外永久居留权，1980 年 2 月出生，中国农业大学车辆工程专业，硕士研究生学历，计算机信息系统集成高级项目经理。2006-2010 年任北京雪迪龙科技股份有限公司电气设计师，2010-2013 年任北京安控科技股份有限公司电气设计师，2013 年就职于本公司，现任公司系统设计部设计师。 王宏伟先生拥有丰富的项目技术及施工管理经验。2014 年，其负责了南水北调中线一期引江济汉工程自动化调度运行管理系统三标闸站及视频

96、监控项目的实施工作；2014 年，其负责了北京市南水北调配套工程东干渠电气二次工程的实施工作。 7、张复全先生，中国国籍，无境外永久居留权，1972 年 12 月出生，毕业于中国科学技术大学软件工程专业，硕士研究生学历。1997-2004 年任安徽省电子器材公司技术主管，2004 年至今任合肥三立自动化工程有限公司系统设计师，现任本公司监事、系统设计师。张复全先生拥有丰富的项目技术及施工管理经验。2012 年，其负责了淮南市卢沟泵站应急维修三期工程计算机监控系统的实施工作；2014-2015 年，其负责了南水北调济南市市区续建配套工程贾庄分水闸至卧虎山水库输水工程综合自动化工程的实施工作。 中

97、水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 29 8、朱小霞女士，中国国籍，无境外永久居留权，1985 年 3 月出生，北京师范大学电子信息科学与技术专业，本科学历。2009-2010 年任北京互信互通信息技术有限公司软件开发工程师，2011-2012 年任安徽天虹数码技术有限公司软件开发工程师，2012 年至今就职于本公司，现任公司监事会主席、研发中心质量控制组组长。朱小霞女士拥有丰富的项目技术及施工管理经验。2015 年，其负责了山东省中小河流水文监测系统 2013-2014 年度预报预警服务系统水文调查及洪水预报项目、山东省地市级抗旱业务应用系统开发等多个项目的开发实施工作。 中水三

98、立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 30 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 否 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 是 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、 公司治理 （一） 制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法及非上市公众公司监督管理办法等法律、法规、规范性文件的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部

99、管理和控制制度，规范运作，严格进行信息披露，保护广大投资者利益。本报告期前公司已建立了包括公司制订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、关联交易决策制度、重大财务决策制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、投资者关系管理制度、信息披露事务管理制度等一系列管理制度。报告期内公司新建立了年报信息披露重大差错责任追究制度。 报告期内公司三会的召集、召开程序符合有关法律、法规的要求，公司信息披露工作严格遵守相关法律、法规的规定，做到及时、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。今后，公司将继续密切关注行业发展动态、监管机构出台的新政策，并结合公司实际情况适时制定相应

100、的管理制度，保障公司健康持续发展。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 报告期内，公司严格遵守公司法、公司章程、股东大会议事规则等要求，规范地召集、召开股东大会。股东大会的召集、召开程序、出席股东大会的人员资格及股东大会的表决程序均符合公司法、公司章程和股东大会议事规则及其他相关法律法规的规定。公司治理机制注重保护股东权益，能给公司大小股东提供合适的保护，并保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程及有关内部制度规定的程序和规则进行，截至报告期

101、末，公司及公司股东、董事、监事、高级管理人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。 4、公司章程的修改情况 报告期内，公司修改章程一次。 2016 年 9 月 5 日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了关于修改公司章程的议案，该议案已于 2016 年 9 月 21 日通过 2016 年第一次临时股东大会审议通过。 具体修改内容为：公司原章程第十二条公司的经营范围由： 闸门、泵站、水电站、水利枢纽及长距离调（供）水工程设计、集成；自动化系统设计、安装；水利信息化系统及软件；大数据应用软件开发；大数据的采集、分析、运用；水务行业设施、设备运营维护；工业自动化系统

102、；计算机网络系统；机电一体化设备成套工程；环保工程；城市智能交通系统研发与集成；工业产品、仪器仪表研制、生产及销售；安防视频系统、楼宇自动化、供水及水处理自动化系统设计、集成；高低压配电系统、电气成套产品销售及集成；软件产品的研制、开发和销售；自营或代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 31 的商品和技术除外）；通信设备的维护与安装；通信工程的施工；通信器材的销售；通信业务代理；房屋租赁；信息技术咨询、服务。 变更为: 闸门、泵站、水电站、水利枢纽及长距离调（供）水工程设计、集成；自动化系统设计、安装；水利信息化系统及软件

103、； 地下水监测设备研发、生产及销售； 大数据应用软件开发；大数据的采集、分析、运用；水务行业设施、设备运营维护；工业自动化系统；计算机网络系统；机电一体化设备成套工程；环保工程；城市智能交通系统研发与集成；工业产品、仪器仪表研制、生产及销售；安防视频系统、楼宇自动化、供水及水处理自动化系统设计、集成；高低压配电系统、电气成套产品销售及集成；软件产品的研制、开发和销售；自营或代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；通信设备的维护与安装；通信工程的施工；通信器材的销售；通信业务代理；房屋租赁；信息技术咨询、服务；机动车销售。 （二） 三会运作情况 1、三会召

104、开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 5 第一次：2016 年 4 月 27 日，一届三次董事会审议通过议案如下： （一）审议通过公司 2015 年度董事会工作报告议案； （二）审议通过公司 2015 年度总经理工作报告议案； （三）审议通过公司 2015 年度利润分配预案议案； （四）审议通过公司 2015 年年度报告及年度报告摘要议案； （五）审议通过关于续聘公司 2016 年度审计机构议案； （六）审议通过公司 2015 年度财务决算报告议案； （七）审议通过公司 2016 年度财务预算报告议案； （八）审议通过关于补充确认 2015 年度关联交

105、易议案； （九）审议关于预计 2016 年日常关联交易议案； （十）审议通过年报信息披露重大差错责任追究制度议案； （十一） 审议通过关于修改公司章程的议案； （十二） 审议通过关于召开 2015 年年度股东大会的议案。 第二次：2016 年 5 月 23 日，一届四次董事会审议通过议案如下： 关于将公司房产和土地进行抵押从交通银行安徽省分行贷款的议案。 第三次：2016 年 8 月 1 日，一届五次董事会审议通过议案如下： 关于向合肥市金鼎融资担保有限责任公司提出贷款担保申请的议案。 第四次：2016 年 8 月 25 日，一届六次董事会审议通过议案如下： 公司 2016 年半年度报告。 第

106、五次：2016 年 9 月 6 日，一届七次董事会审议通过议案如下： 关于修改公司章程的议案 监事会 2 第一次：2016 年 4 月 27 日，一届二次监事会审议通过议案如下： （一）审议通过公司 2015 年年度报告及年度报告摘要议案； （二）审议通过公司 2015 年度监事会工作报告议案； （三）审议通过公司 2015 年度财务决算报告议案； （四）审议通过公司 2016 年度财务预算报告议案； （五）审议通过公司 2015 年度利润分配预案议案； （六）审议通过关于续聘公司 2016 年度审计机构议案； （七）审议通过关于补充确认 2015 年度关联交易议案； （八）审议通过关于预计

107、2016 年日常关联交易议案；。 第二次：2016 年 8 月 25 日，一届三次监事会审议通过议案如下： 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 32 公司 2016 年半年度报告。 股东大会 2 第一次：2015 年 5 月 21 日，公司召开 2015 年年度股东大会，会议审议通过了下列事项： （一） 关于公司 2015 年度董事会工作报告的议案； （二）关于公司 2015 年度监事会工作报告的议案； （三）关于公司 2015 年度利润分配预案的议案； （四）关于续聘公司 2016 年度审计机构的议案； （五）关于公司 2015 年年度报告及摘要的议案； （六）关于公司 201

108、5 年度财务决算方案的议案； （七）关于公司 2016 年度财务预算方案的议案； （八）关于补充确认 2015 年度关联交易的议案； （九）关于预计 2016 年日常关联交易的议案； （十）关于修改公司章程的议案； （十一）关于成立全资子公司的议案。 第二次：2016 年 9 月 21 日，公司召开了 2016 年第一次临时股东大会，会议审议了关于修改公司章程的议案 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司三会会议的召集、召开程序、决议内容均符合公司法、公司章程和相关议事规则的规定，公司股东、董事、监事均能按要求出席相关会议，履行相关权利义务。三会决议内容完

109、整，要件齐备，会议决议均能够正常签署，会议决议能够得到执行。 （三） 公司治理改进情况 报告期内，公司根据公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法以及全国中小企业股份转让系统制定的相关法律法规及规范性文件的要求，不断完善法人治理结构和健全内部控制制度，并结合实际情况，全面推行制度化规范化管理，形成了股东大会、董事会、监事会和管理层各司其职、各负其责、相互制约的科学有效的工作机制。未来公司将继续加强对董事、监事及高级管理人员在公司制度、法律、法规方面的培训，提高其规范治理公司的意识，促进其严格按照公司法证券法、公司章程及公司内部制度的规定，勤勉尽职地履行义务，切实维护股东的权益。 （四） 投资

110、者关系管理情况 公司通过全国股转系统信息披露平台（)及时按照相关法律法规的要求充分进行信息披露，保护投资者权益。同时在日常工作中，建立了通过电话、电子邮件、接待来访等与投资者相互交流的有效途径，确保公司与潜在投资者之间沟通渠道畅通。 （五） 董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 截至目前，公司董事会暂未下设专门委员会。今后，公司将根据发展需要设立相应机构，为公司持续、健康发展提供支持和保证。 二、 内部控制 （一） 监事会就年度内监督事项的意见 监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。 （二） 公司保持独立性、自主经营

111、能力的说明 公司严格按照公司法、证券法等有关法律、法规和公司章程的要求规范运作，在业务、人员、资产、机构和财务等方面均独立于实际控制人及其控制的其他企业，具有独立、完整的资产和业务，具备面向市场自主经营的能力。 （一）业务独立 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 33 公司专业从事水利及其他涉水行业信息系统建造、软件开发、运营维护以及水监测设备的研发和生产。公司拥有从事上述业务完整、独立的研发、采购、生产、销售系统和专业人员，具有与其生产经营、研发相适应的场所、机器设备。公司实际控制人已出具承诺函，承诺避免与公司发生同业竞争。公司拥有独立完整的业务，具备独立面向市场自主经营的能力

112、。 （二）人员独立 公司具有独立的劳动、人事管理体系及独立的员工队伍。公司的董事、监事、高级管理人员严格按照公司法、公司章程的有关规定产生；公司高级管理人员不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任职务或在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪的情形；公司财务人员不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职的情形。 （三）资产独立 公司业务和生产经营必需的土地、房产、机器设备、专利、技术及其他资产的权属完全由公司独立享有或被许可使用，产权关系清晰，不存在与股东单位共用的情况。公司没有以资产、权益或信誉为关联方的债务提供担保的情形，公司对所有资产拥有完全的控制和支配权，在公

113、司控股股东等补足出资后，公司不存在资产、资金被股东占用而损害公司利益的情况。 （四）机构独立 公司根据自身业务经营发展的需要，设立了独立完整的内部经营管理机构，各机构和部门之间分工明确，独立运作，协调合作。同时，公司根据相关法律法规建立了较为完善的法人治理结构，股东大会、董事会和监事会严格按照公司章程、三会议事规则规范运作，公司的经营与办公场所与股东单位完全分开，不存在混合经营、合署办公的情形。公司各职能部门独立履行其职能，不受股东、其他有关部门、单位或个人的干预，不存在与股东或关联企业机构混同的情况。 （五）财务独立 公司设有独立的财务部门，配备了专门的财务人员，建立了独立的财务核算体系，制

114、定了财务管理制度，能够独立作出财务决策；公司及子公司拥有有独立的银行账户，独立对外签订合同，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形。公司及子公司独立纳税，不存在与股东单位混合纳税现象。 （三） 对重大内部管理制度的评价 公司已建立一套较为健全完善的会计核算体系、财务管理和风险控制等内部控制管理制度，并能有效执行，能够满足目前公司的各项发展需要，同时公司将根据行业发展变化的情况，不断完善内部控制管理制度的相关规定，确保公司稳步健康的发展。 （四） 年度报告差错责任追究制度相关情况 公司已建立年报信息披露重大差错责任追究制度，于 2016 年 4 月 27 日经公司第一届

115、董事会第三次会议审议通过。报告期内，公司未发生重大会计差错更正、年度报告信息重大错误或重大遗漏等情况。 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 34 第十节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 会审字（2017）3233 审计机构名称 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 审计报告日期 2017-04-25 注册会计师姓名 王静、栾艳鹏、屠灿 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 2 审计报告正文： 审 计 报 告 中水三立数据

116、技术股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的中水三立数据技术股份有限公司（以下简称“中水三立”）财务报表，包括 2016年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是中水三立管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们

117、按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适

118、当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，中水三立财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中水三立2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：王静 中国注册会计师：栾艳鹏 中国注册会计师：屠灿 中国北京 二一七年四月二十五日 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 35 二、 财务报表 （一） 合并资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： - 货币资金 五、1 36,311,278.14 16,921,29

119、4.36 结算备付金 - - - 拆出资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - - - 衍生金融资产 - - - 应收票据 - - - 应收账款 五、2 57,020,304.64 49,498,509.60 预付款项 五、3 2,090,577.06 2,474,970.62 应收保费 - - - 应收分保账款 - - - 应收分保合同准备金 - - - 应收利息 - - - 应收股利 - - - 其他应收款 五、4 8,028,817.14 6,814,247.21 买入返售金融资产 - - - 存货 五、5 102,596,837.18 80,017,573.2

120、1 划分为持有待售的资产 - - - 一年内到期的非流动资产 - - - 其他流动资产 五、6 6,843.26 - 流动资产合计 - 206,054,657.42 155,726,595.00 非流动资产： - 发放贷款及垫款 - - - 可供出售金融资产 - - - 持有至到期投资 - - - 长期应收款 - - - 长期股权投资 - - - 投资性房地产 - - - 固定资产 五、7 7,151,501.36 5,877,678.46 在建工程 - - 106,796.12 工程物资 - - - 固定资产清理 - - - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 无形资产 五、8

121、 1,180,675.84 1,214,793.16 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 36 开发支出 - - - 商誉 - - - 长期待摊费用 - - - 递延所得税资产 五、9 1,287,454.55 1,060,003.35 其他非流动资产 - - - 非流动资产合计 - 9,619,631.75 8,259,271.09 资产总计 - 215,674,289.17 163,985,866.09 流动负债： - 短期借款 五、10 24,000,000.00 16,699,788.32 向中央银行借款 - - - 吸收存款及同业存放 - - - 拆入资金 - - -

122、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 应付票据 - - - 应付账款 五、11 37,789,961.54 31,956,240.70 预收款项 五、12 29,287,765.58 27,855,047.57 卖出回购金融资产款 - - - 应付手续费及佣金 - - - 应付职工薪酬 五、13 243,943.76 697,932.23 应交税费 五、14 5,938,940.36 12,006,382.10 应付利息 - - - 应付股利 - - - 其他应付款 五、15 12,590,413.45 14,555,065.24 应付分保账款 -

123、 - - 保险合同准备金 - - - 代理买卖证券款 - - - 代理承销证券款 - - - 划分为持有待售的负债 - - - 一年内到期的非流动负债 五、16 8,184,644.71 - 其他流动负债 五、17 9,139,763.47 - 流动负债合计 - 127,175,432.87 103,770,456.16 非流动负债： - 长期借款 五、18 6,853,853.31 - 应付债券 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 长期应付款 - - - 长期应付职工薪酬 - - - 专项应付款 - - - 预计负债 - - - 中水三立数据技术股份有限公司 2016

124、年度报告 37 递延收益 五、19 3,000,000.00 2,000,000.00 递延所得税负债 - - - 其他非流动负债 - - - 非流动负债合计 - 9,853,853.31 2,000,000.00 负债合计 - 137,029,286.18 105,770,456.16 所有者权益（或股东权益）： - 股本 五、20 50,000,000.00 50,000,000.00 其他权益工具 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 资本公积 五、21 13,029,719.35 13,029,719.35 减：库存股 - - - 其他综合收益 - - - 专项储备

125、 - - - 盈余公积 五、22 1,428,873.06 - 一般风险准备 - - - 未分配利润 五、23 14,140,698.10 -4,860,021.90 归属于母公司所有者权益合计 - 78,599,290.51 58,169,697.45 少数股东权益 - 45,712.48 45,712.48 所有者权益合计 - 78,645,002.99 58,215,409.93 负债和所有者权益总计 - 215,674,289.17 163,985,866.09 法定代表人： 李静 主管会计工作负责人： 吴仁凤 会计机构负责人： 王多林 （二） 母公司资产负债表 单位：元 项目 附注

126、期末余额 期初余额 流动资产： - 货币资金 - 34,551,787.62 16,737,995.59 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - - - 衍生金融资产 - - - 应收票据 - - - 应收账款 十二、1 56,930,905.84 49,357,088.55 预付款项 - 2,086,682.40 2,461,930.62 应收利息 - - - 应收股利 - - - 其他应收款 十二、2 9,152,250.11 7,266,689.19 存货 - 101,186,951.79 79,747,031.48 划分为持有待售的资产 - - - 一年内到期的非流动资产 -

127、 - - 其他流动资产 - - - 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 38 流动资产合计 - 203,908,577.76 155,570,735.43 非流动资产： - 可供出售金融资产 - - - 持有至到期投资 - - - 长期应收款 - - - 长期股权投资 十二、3 450,000.00 450,000.00 投资性房地产 - - - 固定资产 - 6,676,358.36 5,858,398.72 在建工程 - - 106,796.12 工程物资 - - - 固定资产清理 - - - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 无形资产 - 1,180,675

128、.84 1,214,793.16 开发支出 - - - 商誉 - - - 长期待摊费用 - 383,164.76 - 递延所得税资产 - 1,287,454.55 1,060,003.35 其他非流动资产 - - - 非流动资产合计 - 9,977,653.51 8,689,991.35 资产总计 - 213,886,231.27 164,260,726.78 流动负债： - 短期借款 - 24,000,000.00 16,699,788.32 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 应付票据 - - - 应付账款 - 37,862,945.50 3

129、2,141,213.00 预收款项 - 29,287,765.58 27,835,425.77 应付职工薪酬 - 218,615.31 673,910.60 应交税费 - 5,855,513.37 11,902,762.91 应付利息 - - - 应付股利 - - - 其他应付款 - 11,793,132.66 14,263,977.16 划分为持有待售的负债 - - - 一年内到期的非流动负债 - 8,184,644.71 - 其他流动负债 - 8,968,157.94 - 流动负债合计 - 126,170,775.07 103,517,077.76 非流动负债： - 长期借款 - 6,85

130、3,853.31 - 应付债券 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 39 长期应付款 - - - 长期应付职工薪酬 - - - 专项应付款 - - - 预计负债 - - - 递延收益 - 3,000,000.00 2,000,000.00 递延所得税负债 - - - 其他非流动负债 - - - 非流动负债合计 - 9,853,853.31 2,000,000.00 负债合计 - 136,024,628.38 105,517,077.76 所有者权益： - 股本 - 50,000,000.00 50,000,000.00 其

131、他权益工具 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 资本公积 - 13,572,872.31 13,572,872.31 减：库存股 - - - 其他综合收益 - - - 专项储备 - - - 盈余公积 - 1,428,873.06 - 未分配利润 - 12,859,857.52 -4,829,223.29 所有者权益合计 - 77,861,602.89 58,743,649.02 负债和所有者权益合计 - 213,886,231.27 164,260,726.78 法定代表人： 李静 主管会计工作负责人： 吴仁凤 会计机构负责人： 王多林 中水三立数据技术股份有限公司 20

132、16 年度报告 40 （三） 合并利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 - 171,421,730.93 147,800,280.22 其中：营业收入 五、24 171,421,730.93 147,800,280.22 利息收入 - - - 已赚保费 - - - 手续费及佣金收入 - - - 二、营业总成本 - 149,432,416.98 133,154,470.64 其中：营业成本 五、24 118,420,855.07 97,979,270.95 利息支出 - - - 手续费及佣金支出 - - - 退保金 - - - 赔付支出净额 - - - 提取保险合同准

133、备金净额 - - - 保单红利支出 - - - 分保费用 - - - 营业税金及附加 五、25 1,852,739.29 2,814,648.00 销售费用 五、26 10,944,993.77 9,555,167.92 管理费用 五、27 14,117,438.07 24,561,667.07 财务费用 五、28 2,459,245.95 2,522,319.55 资产减值损失 五、29 1,637,144.83 -4,278,602.85 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列） - - - 投资收益（损失以“”号填列） 五、30 27,958.72 111,400.00 其中：对联营企业

134、和合营企业的投资收益 - - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - - 三、营业利润（亏损以“”号填列） - 22,017,272.67 14,757,209.58 加：营业外收入 五、31 1,967,440.00 2,760,600.00 其中：非流动资产处置利得 - - - 减：营业外支出 五、32 159,447.87 37,700.00 其中：非流动资产处置损失 - - - 四、利润总额（亏损总额以“”号填列） - 23,825,264.80 17,480,109.58 减：所得税费用 五、33 3,395,671.74 4,358,493.73 五、净利润（净亏损以“”号填列

135、） - 20,429,593.06 13,121,615.85 其中：被合并方在合并前实现的净利润 - 20,429,593.06 13,121,673.74 归属于母公司所有者的净利润 - 20,429,593.06 13,121,673.74 少数股东损益 - - - 六、其他综合收益的税后净额 - - - 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 - - - （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - - 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 41 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的

136、份额 - - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 - - - 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 - - - 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - - 4.现金流量套期损益的有效部分 - - - 5.外币财务报表折算差额 - - - 6.其他 - - - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 - - - 七、综合收益总额 - 20,429,593.06 13,121,615.85 归属于母公司所有者的综合收益总额 - 20,429,593.06 13,121,673.74 归属于少数

137、股东的综合收益总额 - - -57.89 八、每股收益： - （一）基本每股收益 - 0.41 0.26 （二）稀释每股收益 - 0.41 0.26 法定代表人： 李静 主管会计工作负责人： 吴仁凤 会计机构负责人： 王多林 （四） 母公司利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 十二、4 168,083,403.62 147,379,316.14 减：营业成本 十二、4 117,241,951.13 98,016,719.94 营业税金及附加 - 1,825,161.67 2,810,146.11 销售费用 - 10,417,147.34 9,341,631.23 管理

138、费用 - 13,793,909.99 24,263,521.08 财务费用 - 2,456,936.12 2,520,419.86 资产减值损失 - 1,656,915.47 -2,577,785.89 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列） - - - 投资收益（损失以“”号填列） - 27,958.72 111,400.00 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - - 二、营业利润（亏损以“”号填列） - 20,719,340.62 13,116,063.81 加：营业外收入 - 1,966,440.00 2,550,600.00 其中：非流动资产处置利得 - - - 减：营业外支

139、出 - 159,447.87 37,700.00 其中：非流动资产处置损失 - 5,148.68 - 三、利润总额（亏损总额以“”号填列） - 22,526,332.75 15,628,963.81 减：所得税费用 - 3,408,378.88 4,341,464.44 四、净利润（净亏损以“”号填列） - 19,117,953.87 11,287,499.37 五、其他综合收益的税后净额 - - - 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 42 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - - 2.权益法下在被投资单位不

140、能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 - - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - - 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 - - - 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 - - - 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - - 4.现金流量套期损益的有效部分 - - - 5.外币财务报表折算差额 - - - 6.其他 - - - 六、综合收益总额 - 19,117,953.87 11,287,499.37 七、每股收益： - （一）基本每股收益 - - - （二）稀释每股收益 - - - 法定代表人： 李静 主管会计工作负责

141、人： 吴仁凤 会计机构负责人： 王多林 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 43 （五） 合并现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 156,568,428.13 113,916,356.05 客户存款和同业存放款项净增加额 - - - 向中央银行借款净增加额 - - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - - 收到再保险业务现金净额 - - - 保户储金及投资款净增加额 - - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 - - -

142、收取利息、手续费及佣金的现金 - - - 拆入资金净增加额 - - - 回购业务资金净增加额 - - - 收到的税费返还 - - - 收到其他与经营活动有关的现金 五、34 4,300,839.20 8,626,479.18 经营活动现金流入小计 - 160,869,267.33 122,542,835.23 购买商品、接受劳务支付的现金 - 110,723,214.05 82,903,288.53 客户贷款及垫款净增加额 - - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - - 支付保单红利的现金 - - -

143、支付给职工以及为职工支付的现金 - 23,488,074.55 18,953,496.74 支付的各项税费 - 11,225,882.07 8,864,895.71 支付其他与经营活动有关的现金 五、35 15,245,991.25 10,375,596.70 经营活动现金流出小计 - 160,683,161.92 121,097,277.68 经营活动产生的现金流量净额 - 186,105.41 1,445,557.55 二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资收到的现金 - 36,100,000.00 111,400.00 取得投资收益收到的现金 - 27,958.72 - 处置固定资产

144、、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - - - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - - 收到其他与投资活动有关的现金 五、36 32,569.17 23,697.68 投资活动现金流入小计 - 36,160,527.89 135,097.68 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 - 1,352,053.39 863,070.81 投资支付的现金 - 36,100,000.00 150,000.00 质押贷款净增加额 - - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 44 支付其他与投资活动有关的现金 -

145、 - - 投资活动现金流出小计 - 37,452,053.39 1,013,070.81 投资活动产生的现金流量净额 - -1,291,525.50 -877,973.13 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - - - 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - - 取得借款收到的现金 - 50,000,000.00 20,000,000.00 发行债券收到的现金 - - - 收到其他与筹资活动有关的现金 五、37 - 25,034,598.64 筹资活动现金流入小计 - 50,000,000.00 45,034,598.64 偿还债务支付的现金 - 27,661,29

146、0.30 29,692,211.68 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 1,756,790.27 2,249,254.04 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - - 支付其他与筹资活动有关的现金 五、38 702,000.00 4,773,333.25 筹资活动现金流出小计 - 30,120,080.57 36,714,798.97 筹资活动产生的现金流量净额 - 19,879,919.43 8,319,799.67 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - - 五、现金及现金等价物净增加额 - 18,774,499.34 8,887,384.09 加：期初现金及现金等价物

147、余额 - 15,973,367.93 7,085,983.84 六、期末现金及现金等价物余额 - 34,747,867.27 15,973,367.93 法定代表人： 李静 主管会计工作负责人： 吴仁凤 会计机构负责人： 王多林 （六） 母公司现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： - 销售商品、提供劳务收到的现金 - 153,235,083.23 114,367,063.45 收到的税费返还 - - - 收到其他与经营活动有关的现金 - 4,360,977.04 10,287,410.96 经营活动现金流入小计 - 157,596,060.27 1

148、24,654,474.41 购买商品、接受劳务支付的现金 - 109,315,708.26 83,976,276.78 支付给职工以及为职工支付的现金 - 22,639,545.58 18,499,870.99 支付的各项税费 - 10,978,086.80 8,833,985.16 支付其他与经营活动有关的现金 - 16,139,467.65 12,076,538.05 经营活动现金流出小计 - 159,072,808.29 123,386,670.98 经营活动产生的现金流量净额 - -1,476,748.02 1,267,803.43 二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资收到的现金

149、 - 36,100,000.00 111,400.00 取得投资收益收到的现金 - 27,958.72 - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - - - 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 45 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - - 收到其他与投资活动有关的现金 - 32,417.24 23,340.87 投资活动现金流入小计 - 36,160,375.96 134,740.87 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 - 1,265,239.78 858,607.19 投资支付的现金 - 36,100,000.00 150,000.00

150、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流出小计 - 37,365,239.78 1,008,607.19 投资活动产生的现金流量净额 - -1,204,863.82 -873,866.32 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资收到的现金 - - - 取得借款收到的现金 - 50,000,000.00 20,000,000.00 发行债券收到的现金 - - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 25,034,598.64 筹资活动现金流入小计 - 50,000,000.00 45,034,598.64 偿还债务支付的现

151、金 - 27,661,290.30 29,692,211.68 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 1,756,790.27 2,249,254.04 支付其他与筹资活动有关的现金 - 702,000.00 4,773,333.25 筹资活动现金流出小计 - 30,120,080.57 36,714,798.97 筹资活动产生的现金流量净额 - 19,879,919.43 8,319,799.67 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - - 五、现金及现金等价物净增加额 - 17,198,307.59 8,713,736.78 加：期初现金及现金等价物余额 - 15,790,069.

152、16 7,076,332.38 六、期末现金及现金等价物余额 - 32,988,376.75 15,790,069.16 法定代表人： 李静 主管会计工作负责人： 吴仁凤 会计机构负责人： 王多林 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 46 （七） 合并股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 50,000,000.00 - - - 13,029,719.35 - - - - - -4,860,0

153、21.90 45,712.48 58,215,409.93 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 50,000,000.00 - - - 13,029,719.35 - - - - - -4,860,021.90 45,712.48 58,215,409.93 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） - - - - - - - - 1,428,873

154、.06 - 20,429,593.06 - 21,858,466.12 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 20,429,593.06 - 20,429,593.06 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - - - 1股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 47 4其他 - - - - - - -

155、 - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 1,428,873.06 - -1,428,873.06 - - 1提取盈余公积 - - - - - - - - 1,428,873.06 - -1,428,873.06 - - 2提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - -

156、 - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 50,000,000.00 - - - 13,029,719.35 - - - 1

157、,428,873.06 - 14,140,698.10 45,712.48 78,645,002.99 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存其他综合收益 专项储盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 48 股 备 一、上年期末余额 30,704,000.00 - - - - - - - 535,199.97 - 2,951,826.70 -347,232.59 33,843,794.08 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差

158、错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 30,704,000.00 - - - - - - - 535,199.97 - 2,951,826.70 -347,232.59 33,843,794.08 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 19,296,000.00 - - - 13,029,719.35 - - - -535,199.97 - -6,200,176.33 392,945.07 25,983,288.12 （一

159、）综合收益总额 - - - - - - - - - - 13,121,673.74 -57.89 13,121,615.85 （二）所有者投入和减少资本 - - - - 10,856,997.04 - - - - - - 393,002.96 11,250,000.00 1股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - 11,400,000.00 - - - - - - - - 4其他 - - - - -543,002.96 - - - - -

160、 - 393,002.96 -150,000.00 （三）利润分配 - - - - - - - - 1,611,672.27 - -1,611,672.27 - - 1提取盈余公积 - - - - - - - - 1,611,672.27 - -1,611,672.27 - - 2提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3对所有者（或股东）- - - - - - - - - - - - - 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 49 的分配 4其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 19,296,000.00

161、 - - - 2,172,722.31 - - - -2,146,872.24 - -19,321,850.07 - - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4其他 19,296,000.00 - - - 2,172,722.31 - - - -2,146,872.24 - -19,321,850.07 - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1本期提取 - -

162、 - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 50,000,000.00 - - - 13,029,719.35 - - - - - -4,860,021.90 45,712.48 58,215,409.93 法定代表人： 李静 主管会计工作负责人： 吴仁凤 会计机构负责人： 王多林 （八） 母公司股东权益变动表 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续

163、债 其他 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 50 一、上年期末余额 50,000,000.00 - - - 13,572,872.31 - - - - -4,829,223.29 58,743,649.02 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 50,000,000.00 - - - 13,572,872.31 - - - - -4,829,223.29 58,743,649.02 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） - -

164、 - - - - - - 1,428,873.06 19,117,953.87 20,546,826.93 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - 19,117,953.87 19,117,953.87 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - 1股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - -

165、 - 1,428,873.06 -1,428,873.06 - 1提取盈余公积 - - - - - - - - 1,428,873.06 -1,428,873.06 - 2对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - 3其他 - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 51 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - -

166、- - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 50,000,000.00 - - - 13,572,872.31 - - - 1,428,873.06 12,859,857.52 77,861,602.89 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权

167、益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 30,704,000.00 - - - 150.00 - - - 535,199.97 4,816,799.68 36,056,149.65 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 30,704,000.00 - - - 150.00 - - - 535,199.97 4,816,799.68 36,056,149.65 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 19,296,000.00 - - -

168、 13,572,722.31 - - - -535,199.97 -8,034,350.70 24,299,171.64 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - 11,287,499.37 11,287,499.37 （二）所有者投入和减- - - - 11,400,000.00 - - - - - 11,400,000.00 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 52 少资本 1股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - 11

169、,400,000.00 - - - - - 11,400,000.00 4其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 1,611,672.27 -1,611,672.27 - 1提取盈余公积 - - - - - - - - 1,611,672.27 -1,611,672.27 - 2对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - 3其他 - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 19,296,000.00 - - - 2,172,722.31 - - - -2,146,872.24 -19,

170、321,850.07 - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - 4其他 19,296,000.00 - - - 2,172,722.31 - - - -2,146,872.24 -19,321,850.07 - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - -

171、 - - - 四、本年期末余额 50,000,000.00 - - - 13,572,872.31 - - - - -4,829,223.29 58,743,649.02 法定代表人： 李静 主管会计工作负责人： 吴仁凤 会计机构负责人： 王多林 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 53 中水三立数据技术股份有限公司 财务报表附注 截止 2016 年 12 月 31 日 （除特别说明外，金额单位为人民币元） 一、公司基本情况 1公司概况 中水三立数据技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司 ”）系由合肥三立自动化工程有限公司整体变更设立的股份公司，合肥三立自动化工程有限公司（

172、以下简称“三立自动化”）成立于 1999 年 7 月，系由李效国、韦广兰共同出资组建，公司设立时注册资本人民币 55 万元，1999 年 6 月 30 日，合肥东华审计师事务所对公司此次出资进行了审验，并出具合东验字【1999】2161 号验资报告，公司成立时股权结构如下： 股东名称 认缴出资额（万元） 出资比例（%） 实缴出资额（万元） 出资方式 李效国 37.30 67.81 37.30 货币、实物 韦广兰 17.70 32.19 17.70 实物 合计 55.00 100.00 55.00 2001 年 7 月，根据三立自动化股东会决议和修改后的章程规定，新增注册资本223 万元；其中李

173、效国以货币出资人民币 100 万元，李兵以货币出资人民币 35 万元，无形资产作价出资人民币 55.60 万元，韦广兰以实物出资人民币 32.40 万元。此次出资由安徽中安会计师事务所进行审验并出具了皖中事验字【2001】455 号验资报告。 2002 年 10 月，根据三立自动化股东会决议和修改后的章程规定，新增注册资本222 万元；其中李静以货币出资 52.50 万元，以实物出资 50.10 万元，以无形资产作价出资 59.70 万元，李兵以无形资产作价出资 59.70 万元。此次出资由安徽中安会计师事务所进行审验并出具了皖中事验字（2002）637 号验资报告。 2004年12月，根据三

174、立自动化股东会决议和修改后的章程规定，新增注册资本人民币588万元；其中李静以货币资金出资人民币117万元，以无形资产作价出资98.50中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 54 万元，李兵以货币资金出资人民币83万元，以实物出资人民币50万元，以无形资产作价出资98.50万元，剩余141万元，由公司未分配利润转入，其中李静享有64.84万元，李兵享有75.16万元；同时规定，将李效国持有公司4.84% 的股权24.20万元转让给李静，持有公司22.62%的股权113.10万元转让给任传胜，将韦广兰持有公司10.02%的股权50.10万元转让给任传胜；此次出资由安徽诚勤会计师事务所

175、进行审验并出具了皖诚勤验字（2004）366号验资报告。 2005年4月，经三立自动化股东会决议通过，李兵将其持有的456.96万元出资额转让给李效国； 2009年6月，经三立自动化股东会决议通过，李效国将其持有的456.96万元出资额转让给李兵； 2011年8月，根据三立自动化股东会决议和修改后的章程规定，新增注册资本1,500万元；其中李静增加投资645万元，以货币出资人民币193.50万元，以无形资产作价出资258万元，未分配利润转增中享有193.50万元；李兵增加投资630万元，以货币资金出资人民币189万元，以无形资产作价出资人民币252万元，未分配利润转增中享有189万元；任传胜增

176、加投资225万元，以货币资金出资人民币67.50万元，以无形资产作价出资人民币90万元，未分配利润转增中享有人民币67.50万元。此次出资由安徽安和会计师事务所进行审验并出具皖安和验（2011）2962号验资报告。 2012年8月，经三立自动化股东会决议通过，股东任传胜将其持有的129.40万元出资额转让给李静。 2014年2月，根据三立自动化股东会决议和修改后的章程规定，新增注册资本2,412万元，本次增资482.40万元。其中，李静以货币实缴231.552万元，李兵以货币实缴202.608万元，任传胜以货币实缴48.24万元，此次出资由安徽安财会计师事务所进行审验并出具皖安财会验字（201

177、4）第0828号验资报告； 2015年9月，根据三立自动化股东会决议和修改后的章程规定，新增注册资本1,929,60万元，各股东按持股比例，由未分配利润进行转增。其中：李静以未分配利润转增的方式出资926.208万元，李兵以未分配利润转增的方式出资810.432万元，任传胜以未分配利润转增的方式出资192.96万元。 2015年11月，2015年11月15日，根据三立自动化股东会决议，股东李兵将持有的50.00万元出资额无偿转让给配偶许静；股东李静将持有的220.00万元出资额以每份出中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 55 资6.00元的价格转让给6名外部投资者，其中：转让给北

178、京恒丰汇富资产管理有限公司（以下简称“恒丰汇富”）100万元出资额、万霞85万元出资额、周传敏10万元出资额、余莹莹10万元出资额、廖丽霞10万元出资额、金晓亮5万元出资额；股东李兵将持有的250.00万元出资额以每份出资6.00元的价格转让给安徽火花科技创业投资有限公司（以下简称“火花创投”）；此外，股东李静、李兵、任传胜分别将持有的171.46万元出资额、15.36万元出资额、63.18万元出资额合计250万元以每份出资1.44元的价格转让给合肥三达股权投资管理中心（有限合伙）（以下简称“三达投资”）。 2015 年 12 月，根据三立自动化股东会决议和修改后的章程规定，决定以 2015年

179、 8 月 31 日经审计的净资产 52,172,872.33 元整体变更为股份有限公司，变更后公司股本为 50,000,000.00 元，整体变更后的注册资本业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2015 年 12 月 8 日出具了会验字【2015】3942 号验资报告。 整体变更股份公司后股本结构如下： 序号 股东姓名或名称 持股数量（股） 持股比例（%） 1 李 静 2,008.54 40.17 2 李 兵 1,784.64 35.69 3 任传胜 436.82 8.74 4 三达投资 250.00 5.00 5 火花创投 250.00 5.00 6 恒丰汇富 100.00

180、2.00 7 万 霞 85.00 1.70 8 许 静 50.00 1.00 9 周传敏 10.00 0.20 10 廖丽霞 10.00 0.20 11 余莹莹 10.00 0.20 12 金晓亮 5.00 0.10 合 计 5,000.00 100.00 公司地址：合肥市蜀山新产业园稻香路1号 法定代表人：李静 统一社会信用代码：913401007117887548。 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 56 公司经营范围：闸门、泵站、水电站、水利枢纽及长距离调（供）水工程设计、集成；自动化系统设计、安装；水利信息化系统及软件；地下水监测设备研发、生产及销售；大数据应用软件开发

181、；大数据的采集、分析、运用；水务行业设施、设备运营维护；工业自动化系统；计算机网络系统；机电一体化设备成套工程；环保工程；城市智能交通系统研发与集成；工业产品、仪器仪表研制、生产及销售；安防视频系统、楼宇自动化、供水及水处理自动化系统设计、集成；高低压配电系统、电气成套产品销售及集成；软件产品的研制、开发和销售；自营或代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；通信设备的维护与安装；通信工程的施工；通信器材的销售；通信业务代理；房屋租赁；信息技术咨询、服务；机动车销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 财务报告批准报出日：本财务报表经

182、本公司董事会于 2017 年 4 月 25 日决议批准报出 2合并财务报表范围 （1）本报告期末纳入合并范围的子公司 序号 子公司全称 子公司简称 持股比例（%） 直接 间接 1 安徽江河技术有限公司 江河技术 100.00 - 2 合肥市远鹏建筑劳务有限公司 远鹏建筑 90.00 - 上述子公司具体情况详见本附注七“在其他主体中的权益”； （2）本报告期内合并财务报表范围变化 本报告期内合并范围未发生变化。 二、财务报表的编制基础 1编制基础 本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照企业会计准则及其应用指南和准则解释的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 2持续经营 中

183、水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 57 本公司对自报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评估，未发现影响本公司持续经营能力的事项，本公司以持续经营为基础编制财务报表是合理的。 三、重要会计政策及会计估计 本公司下列重要会计政策、会计估计根据企业会计准则制定。未提及的业务按企业会计准则中相关会计政策执行。 1遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、所有者权益变动和现金流量等有关信息。 2会计期间 本公司会计年度采用公历制，自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3营业周期 本公司正常营业周期为一年

184、。 4记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 5同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下的企业合并 本公司在企业合并中取得的资产和负债，在合并日按取得被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。其中，对于被合并方与本公司在企业合并前采用的会计政策不同的，基于重要性原则统一会计政策，即按照本公司的会计政策对被合并方资产、负债的账面价值进行调整。本公司在企业合并中取得的净资产账面价值与所支付对价的账面价值之间存在差额的，首先调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）的余额不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。 （2）非同一控制下的企业合并

185、 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 58 本公司在企业合并中取得的被购买方各项可辨认资产和负债，在购买日按其公允价值计量。其中，对于被购买方与本公司在企业合并前采用的会计政策不同的，基于重要性原则统一会计政策，即按照本公司的会计政策对被购买方资产、负债的账面价值进行调整。本公司在购买日的合并成本大于企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债公允价值的差额，确认为商誉；如果合并成本小于企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债公允价值的差额，首先对合并成本以及在企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债的公允价值进行复核，经复核后合并成本仍小于取得的被购买方可辨认资产、负债公允价值的，

186、其差额确认为合并当期损益。 6合并财务报表的编制方法 （1）合并范围的确定 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定, 不仅包括根据表决权（或类似表决权）本身或者结合其他安排确定的子公司，也包括基于一项或多项合同安排决定的结构化主体。 控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。子公司是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等），结构化主体是指在确定其控制方时没有将表决权或类似权利作为决定性因素而设计的主体（注：有时也称为特殊目的主体）。 （2）关于母公司是投资性主体的

187、特殊规定 如果母公司是投资性主体，则只将那些为投资性主体的投资活动提供相关服务的子公司纳入合并范围，其他子公司不予以合并，对不纳入合并范围的子公司的股权投资方确认为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 当母公司同时满足下列条件时，该母公司属于投资性主体： 该公司是以向投资方提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金。 该公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 59 得回报。 该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。 当母公司由非投资性主体转变为投资性主体时，除仅将为其投资活动提供相关服

188、务的子公司纳入合并财务报表范围编制合并财务报表外，企业自转变日起对其他子公司不再予以合并，并参照部分处置子公司股权但未丧失控制权的原则处理。 当母公司由投资性主体转变为非投资性主体时，则将原未纳入合并财务报表范围的子公司于转变日纳入合并财务报表范围，原未纳入合并财务报表范围的子公司在转变日的公允价值视同为购买的交易对价，按照非同一控制下企业合并的会计处理方法进行处理。 （3）合并财务报表的编制方法 本公司以自身和其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。 本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，

189、反映企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。 合并母公司与子公司的资产、负债、所有者权益、收入、费用和现金流等项目。 抵销母公司对子公司的长期股权投资与母公司在子公司所有者权益中所享有的份额。 抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响。内部交易表明相关资产发生减值损失的，则全额确认该部分损失。 站在企业集团角度对特殊交易事项予以调整。 （4）报告期内增减子公司的处理 增加子公司或业务 A.同一控制下企业合并增加的子公司或业务 （a）编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初数，同时对比较报表中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 60 的相关项目进行调整，视同合并

190、后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 （b）编制合并利润表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 （c）编制合并现金流量表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 B.非同一控制下企业合并增加的子公司或业务 （a）编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。 （b）编制合并利润表时，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、

191、费用、利润纳入合并利润表。 （c）编制合并现金流量表时，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 处置子公司或业务 A.编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。 B.编制合并利润表时，将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表。 C.编制合并现金流量表时将该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 （5）合并抵销中的特殊考虑 子公司持有本公司的长期股权投资，应当视为本公司的库存股，作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。 子公司相互之间持有的长期股权投资，比照本公司对子公司的股权投资的抵销

192、方法，将长期股权投资与其对应的子公司所有者权益中所享有的份额相互抵销。 “专项储备”和“一般风险准备”项目由于既不属于实收资本（或股本）、资本公中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 61 积，也与留存收益、未分配利润不同，在长期股权投资与子公司所有者权益相互抵销后，按归属于母公司所有者的份额予以恢复。 因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、负债的账面价值与其在所属纳税主体的计税基础之间产生暂时性差异的，在合并资产负债表中确认递延所得税资产或递延所得税负债，同时调整合并利润表中的所得税费用，但与直接计入所有者权益的交易或事项及企业合并相关的递延所得税除外。 本公司向子公司

193、出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”。子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当按照本公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当按照本公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。 （6）特殊交易的会计处理 购买少数股东股权 本公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在个别财务报表中，购

194、买少数股权新取得的长期股权投资的投资成本按照所支付对价的公允价值计量。在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。 通过多次交易分步取得子公司控制权的 A.通过多次交易分步实现同一控制下企业合并 属于“一揽子交易”的，本公司将各项交易作为一项取得子公司控制权的交易进行处理。在个别财务报表中，在合并日之前的每次交易中，股权投资均确认为长期股权投资且其初始投资成本按照所对应的持股比例计算的对被合并方净资产在最终控制方

195、合并财务报表中的账面价值份额确定，长期股权投资的初始成本与支付对价的账面中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 62 价值的差额调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。在后续计量时，长期股权投资按照成本法核算，但不涉及合并财务报表编制问题。在合并日，本公司对子公司的长期股权投资初始成本按照对子公司累计持股比例计算的对被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额确定，初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公

196、积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。同时编制合并日的合并财务报表，并且本公司在合并财务报表中，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。 各项交易的条款、条件以及经济影响符合下列一种或多种情况的，通常将多次交易作为“一揽子交易”进行会计处理： （a）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的。 （b）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果。 （c）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生。 （d）一项交易单独考虑时是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 不属于“一揽子交易”的，在合并日之前的每次交易中，本公司所发生的每次交

197、易按照所支付对价的公允价值确认为金融资产（以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或可供出售金融资产）或按照权益法核算的长期股权投资。在合并日，本公司在个别财务报表中，根据合并后应享有的子公司净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。 本公司在合并财务报表中，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制合并财务报表

198、时，以不早于合并方和被合并方处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入合并方合并财务报表的比较报表中，并将合并增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。因合并方的资本公积（资本溢价或股本溢价）余额不足，被合并方在合并前实中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 63 现的留存收益中归属于合并方的部分在合并财务报表中未予以全额恢复的，本公司在报表附注中对这一情况进行说明，包括被合并方在合并前实现的留存收益金额、归属于本公司的金额及因资本公积余额不足在合并资产负债表中未转入留存收益的金额等。 合并方在取得被合并方控制权之前持有的股权投资且按权益法核算的，

199、在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益。 B.通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并 属于“一揽子交易”的，本公司将各项交易作为一项取得子公司控制权的交易进行处理。在个别财务报表中，在合并日之前的每次交易中，股权投资均确认为长期股权投资且其初始投资成本按照所支付对价的公允价值确定。在后续计量时，长期股权投资按照成本法核算，但不涉及合并财务报表编制问题。在合并日，在个别财务报表中，按照原持有的长期股权投资的账面价值加上新增投资成本（进一步取得股份所支付对价的公允价值）

200、之和，作为合并日长期股权投资的初始投资成本。在合并财务报表中，初始投资成本与对子公司可辨认净资产公允价值所享有的份额进行抵销，差额确认为商誉或计入合并当期损益。 不属于“一揽子交易”的，在合并日之前的每次交易中，投资方所发生的每次交易按照所支付对价的公允价值确认为金融资产（以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或可供出售金融资产）或按照权益法核算的长期股权投资。在合并日，在个别财务报表中，按照原持有的股权投资（金融资产或按照权益法核算的长期股权投资）的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算长期股权投资的初始成本。在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在

201、购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益，但由于被合并方重新计量设定受益计划净资产或净负债变动而产生的其他综合收益除外。本公司在附注中披露其在购买日之前持有的被购买方的股权在购买日的公允价值、按照公允价值重新计量产生的相关利得中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 64 或损失的金额。 本公司处置对子公司长期股权投资但未丧失控制权 母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应

202、享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。 本公司处置对子公司长期股权投资且丧失控制权 A.一次交易处置 本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉（注：如果原企业合并为非同一控制下的且存在商誉的）。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等

203、，在丧失控制权时转为当期投资收益。 此外，与原子公司的股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 B.多次交易分步处置 在合并财务报表中，应首先判断分步交易是否属于“一揽子交易”。 如果分步交易不属于“一揽子交易”的，则在丧失对子公司控制权之前的各项交易，应按照“母公司处置对子公司长期股权投资但未丧失控制权”的有关规定处理。 如果分步交易属于“一揽子交易”的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；其中，对于丧失控制权之前每一次交易，处置价款与处置投资对应的享有

204、该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 因子公司的少数股东增资而稀释母公司拥有的股权比例 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 65 子公司的其他股东（少数股东）对子公司进行增资，由此稀释了母公司对子公司的股权比例。在合并财务报表中，按照增资前的母公司股权比例计算其在增资前子公司账面净资产中的份额，该份额与增资后按照母公司持股比例计算的在增资后子公司账面净资产份额之间的差额调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。 7合营安排分类及共同经营会计处理方法 合营安排

205、，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司合营安排分为共同经营和合营企业。 （1）共同经营 共同经营是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。 本公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理： 确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； 确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债； 确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； 按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； 确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 （2）合营企业 合营企业是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营

206、安排。 本公司按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。 8现金及现金等价物的确定标准 现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 66 变动风险很小的投资。 9外币业务和外币报表折算 （1）外币交易时折算汇率的确定方法 本公司外币交易初始确认时采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算为记账本位币。 （2）资产负债表日外币货币性项目的折算方法 在资产负债表日，对于外币货币性项目，采用资产负债表日的即期汇率折算。因资产

207、负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。 （3）外币报表折算方法 对企业境外经营财务报表进行折算前先调整境外经营的会计期间和会计政策，使之与企业会计期间和会计政策相一致，再根据调整后会计政策及会计期间编制相应货币（记账本位币以外的货币）的财务报表，再按照以下方法对境外经营财务报表进行折算： 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。 利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算。 产生的外币财务报表折算差额，在编制合并财务报

208、表时，在合并资产负债表中所有者权益项目下单独列示“其他综合收益”。 外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算。汇率变动对现金的影响额应当作为调节项目，在现金流量表中单独列报。 10金融工具 （1）金融资产的分类 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 67 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 包括交易性金融资产和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，前者主要是指本公司为了近期内出售而持有的股票、债券、基金以及不作为有效套期工具的衍生工具投资。这类资产在初始计量时按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交

209、易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息但尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。在持有期间取得利息或现金股利，确认为投资收益。资产负债表日，本公司将这类金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益。这类金融资产在处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 持有至到期投资 主要是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司具有明确意图和能力持有至到期的国债、公司债券等。这类金融资产按照取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付价款中包含的已到付息期但尚未发放的债券利息，单独确认为应收项目。持有至到期投

210、资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。处置持有至到期投资时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 应收款项 应收款项主要包括应收账款和其他应收款等。应收账款是指本公司销售商品或提供劳务形成的应收款项。应收账款按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。 可供出售金融资产 主要是指本公司没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项的金融资产。可供出售金融资产按照取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，单独确认为

211、应收项目。可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利计入投资收益。 可供出售金融资产是外币货币性金融资产的，其形成的汇兑损益应当计入当期损中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 68 益。采用实际利率法计算的可供出售债务工具投资的利息，计入当期损益；可供出售权益工具投资的现金股利，在被投资单位宣告发放股利时计入当期损益。资产负债表日，可供出售金融资产以公允价值计量，且其变动计入其他综合收益。处置可供出售金融资产时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间差额计入投资收益；同时，将原计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资收益。 （2） 金融负债的分类 以公允价

212、值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；这类金融负债初始确认时以公允价值计量，相关交易费用直接计入当期损益，资产负债表日将公允价值变动计入当期损益。 其他金融负债，是指以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。 （3）金融资产的重分类 因持有意图或能力发生改变，使某项投资不再适合划分为持有至到期投资的，本公司将其重分类为可供出售金融资产，并以公允价值进行后续计量。持有至到期投资部分出售或重分类的金额较大，且不属于企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量第十六条所指的例外情况，使该投资的剩余部分不再适合划分

213、为持有至到期投资的，本公司应当将该投资的剩余部分重分类为可供出售金融资产，并以公允价值进行后续计量，但在本会计年度及以后两个完整的会计年度内不再将该金融资产划分为持有至到期投资。 重分类日，该投资的账面价值与公允价值之间的差额计入其他综合收益，在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。 （4）金融负债与权益工具的区分 除特殊情况外，金融负债与权益工具按照下列原则进行区分： 如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条款和条件，但有可能通过其他条款和条件间接地形

214、成合同义中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 69 务。 如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是发行方的金融负债；如果是后者，该工具是发行方的权益工具。在某些情况下，一项金融工具合同规定本公司须用或可用自身权益工具结算该金融工具，其中合同权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值，则无论该合同权利或合同义务的金额是固定的，还是完全或部分地基于除本公司自身权益工具的市

215、场价格以外变量（例如利率、某种商品的价格或某项金融工具的价格）的变动而变动，该合同分类为金融负债。 （5）金融资产转移 金融资产转移是指下列两种情形： A.将收取金融资产现金流量的合同权利转移给另一方； B.将金融资产整体或部分转移给另一方，但保留收取金融资产现金流量的合同权利，并承担将收取的现金流量支付给一个或多个收款方的合同义务。 终止确认所转移的金融资产 已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，或既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，但放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产。 在判断是否已放弃对所转移金融资产的控制时，注重转入方出售该金融资产的

216、实际能力。转入方能够单独将转入的金融资产整体出售给与其不存在关联方关系的第三方，且没有额外条件对此项出售加以限制的，表明企业已放弃对该金融资产的控制。 本公司在判断金融资产转移是否满足金融资产终止确认条件时，注重金融资产转移的实质。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： A.所转移金融资产的账面价值； 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 70 B.因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未

217、终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产视同未终止确认金融资产的一部分）之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： A.终止确认部分的账面价值； B.终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 继续涉入所转移的金融资产 既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，且未放弃对该金融资产控制的，应当按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。 继续确

218、认所转移的金融资产 仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，应当继续确认所转移金融资产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。 该金融资产与确认的相关金融负债不得相互抵销。在随后的会计期间，企业应当继续确认该金融资产产生的收入和该金融负债产生的费用。所转移的金融资产以摊余成本计量的，确认的相关负债不得指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 （6）金融负债终止确认 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。 将用于偿付金融负债的资产转入某个机构或设立信托，偿付债务的现时义务仍存在的，不终止确认该金融负债，也不终止确认转出的资产。 中水三立数

219、据技术股份有限公司 2016 年度报告 71 与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 （7）金融资产和金融负债的抵销 金融资产和金融负债应当在资产负债表内分别列示，不得相互抵销。但同时满足下列条件的，以相互抵销后的

220、净额在资产负债表内列示： 本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的； 本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 不满足终止确认条件的金融资产转移，转出方不得将已转移的金融资产和相关负债进行抵销。 （8）金融资产减值测试方法及减值准备计提方法 金融资产发生减值的客观证据： A.发行方或债务人发生严重财务困难； B.债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； C.债权人出于经济或法律等方面的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； D.债务人可能倒闭或进行其他财务重组； E.因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易； F.无

221、法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量； 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 72 G.债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本； H.权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌； I.其他表明金融资产发生减值的客观证据。 金融资产的减值测试（不包括应收款项） A持有至到期投资减值测试 持有至到期投资发生减值时，将该持有至到期投资的账面价值减记至预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记的金

222、额确认为资产减值损失，计入当期损益。 预计未来现金流量现值，按照该持有至到期投资的原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值（取得和出售该担保物发生的费用予以扣除）。原实际利率是初始确认该持有至到期投资时计算确定的实际利率。对于浮动利率的持有至到期投资，在计算未来现金流量现值时可采用合同规定的现行实际利率作为折现率。 即使合同条款因债务方或金融资产发行方发生财务困难而重新商定或修改，在确认减值损失时，仍用条款修改前所计算的该金融资产的原实际利率计算。 对持有至到期投资确认减值损失后，如有客观证据表明该持有至到期投资价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关（如债务人的信用评级已提高等），

223、原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 持有至到期投资发生减值后，利息收入按照确定减值损失时对未来现金流量进行折现采用的折现率作为利率计算确认。 B.可供出售金融资产减值测试 在资产负债表日本公司对可供出售金融资产的减值情况进行分析，判断该项金融资产公允价值是否持续下降。通常情况下，如果可供出售金融资产的期末公允价值相对于成本发生较大幅度下降，在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，可以认定该可供出售金融资产已发生减值，确认减值损失。可供出售金融资产发生减值的，在确认减值损失时，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 73

224、的累计损失一并转出，计入资产减值损失。 可供出售债务工具金融资产是否发生减值，可参照上述可供出售权益工具投资进行分析判断。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。 可供出售债务工具金融资产发生减值后，利息收入按照确定减值损失时对未来现金流量进行折现采用的折现率作为利率计算确认。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 （9）金融资产和金融负债公允价值的确定方法 本公司以主要市场的价格计量相关资产或负债的公允价值，不存在主要市场的，本公司以最有利市场的价格计量相关

225、资产或负债的公允价值。 主要市场，是指相关资产或负债交易量最大和交易活跃程度最高的市场；最有利市场，是指在考虑交易费用和运输费用后，能够以最高金额出售相关资产或者以最低金额转移相关负债的市场。本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。 估值技术 本公司采用在当期情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。本公司使用与其中一种或多种估值技术相一致的方法计量公允价值，使用多种估值技术计量公允价值的，考虑各估值结果的合理性，选取在当期情况下最能代表公允价值的金额作为公允价值。 本公司在估值技术的应用中，优先

226、使用相关可观察输入值，只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。可观察输入值，是指能够从市场数据中取得的输入值。该输入值反映了市场参与者在对相关资产或负债定价时所使用的假设。不可观察输入值，是指不能从市场数据中取得的输入值。该输入值根据可获得的市场参与者在对相关资产或负债定价时所使用假设的最佳信息取得。 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 74 公允价值层次 本公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经

227、调整的报价。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。 11应收款项的减值测试方法及减值准备计提方法 在资产负债表日对应收款项的账面价值进行检查，有客观证据表明其发生减值的，计提减值准备。 （1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准：本公司将 200 万元及以上应收账款，100 万元及以上其他应收款确定为单项金额重大。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法：对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试。有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额

228、，确认减值损失，并据此计提相应的坏账准备。 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 确定组合的依据： A单项金额重大按账龄计提坏账准备的应收款项：指期末单项金额达到上述(1)标准的，且经单独减值测试后未发现明显减值风险的，并按款项发生时间作为信用风险特征组合的应收款项。 B单项金额不重大按账龄计提坏账准备的应收款项：指期末单项金额未达到上述(1)标准的，且没有确切依据证明债务人无法继续履行信用义务，并按款项发生时间作为信用风险特征组合的应收款项。 C控股子公司应收款项：指以本公司可以实施控制并纳入合并报表范围内的下属子公司为信用风险特征组合的应收款项。 按组合计提坏账准备的计提方法：

229、中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 75 A单项金额重大按账龄计提坏账准备的应收款项：按账龄划分为若干组合，并按不同账龄段相应的比例计提坏账准备。 B单项金额不重大按账龄计提坏账准备的应收款项：按账龄划分为若干组合，并按不同账龄段相应的比例计提坏账准备。 C母公司与控股子公司以及控股子公司之间的应收款项：不计提坏账准备。 本公司根据以前年度按账龄划分的应收款项组合的实际损失率，并结合现实情况，确定各账龄段应收款项组合计提坏账准备的比例如下： 账 龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 1 年以内 5% 5% 1-2 年 10% 10% 2-3 年 20% 20% 3-4 年 5

230、0% 50% 4-5 年 80% 80% 5 年以上 100% 100% （3）单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收款项 对单项金额不重大但个别信用风险特征明显不同，已有客观证据表明其发生了减值的应收款项，按账龄分析法计提的坏账准备不能反映实际情况，本公司单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，并据此计提相应的坏账准备。 12存货 （1）存货的分类 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等，包括原材料、在产品、半成品、产成品、库存商品、周转材料等。 （2）发出存货的计价方法

231、本公司存货发出时采用加权平均法计价。 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 76 （3）存货的盘存制度 本公司存货采用永续盘存制，每年至少盘点一次，盘盈及盘亏金额计入当年度损益。 （4）存货跌价准备的计提方法 资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。 在确定存货的可变现净值时，以取得的可靠证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。 产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。为执行销售合同或者劳务合

232、同而持有的存货，以合同价格作为其可变现净值的计量基础；如果持有存货的数量多于销售合同订购数量，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为计量基础。用于出售的材料等，以市场价格作为其可变现净值的计量基础。 需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本，则该材料按成本计量；如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本，则该材料按可变现净值计量，按其差额计提存货跌价准备。 存货跌价准备一般按单个存货项目计提；对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计

233、提。 资产负债表日如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，则减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备的金额内转回，转回的金额计入当期损益。 （5）周转材料的摊销方法 低值易耗品摊销方法：在领用时采用一次转销法。 包装物的摊销方法：在领用时采用一次转销法。 13划分为持有待售资产 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 77 本公司将同时满足下列条件的本公司组成部分（或非流动资产）确认为持有待售： 该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的通常和惯用条款即可立即出售； 本公司已经就处置该组成部分作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得了股东大会或相应权力机构的批准；

234、 本公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议； 该项转让将在一年内完成。 14长期股权投资 本公司长期股权投资包括对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对合营企业的权益性投资。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，为本公司的联营企业。 （1）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。

235、其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。 重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。 当本公司直接或通过子公司间

236、接拥有被投资单位 20%（含 20%）以上但低于 50%的表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 78 况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响。 （2）初始投资成本确定 企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本： A. 同一控制下的企业合并，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的

237、差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益； B. 同一控制下的企业合并，合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益； C. 非同一控制下的企业合并，以购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值确定为合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合并方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关

238、管理费用，于发生时计入当期损益。 除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本： A. 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出； B. 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本； C. 通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，如果该项交换具有商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能可靠计量，则以换出资产的公允价值和相关税费作为初始投资成本，换出资产的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益；若非货币资产交换不同时具备

239、上述两个条件，则按换出资产的账面价值和相关税费作为初始投中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 79 资成本。 D. 通过债务重组取得的长期股权投资，按取得的股权的公允价值作为初始投资成本，初始投资成本与债权账面价值之间的差额计入当期损益。 （3）后续计量及损益确认方法 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。 成本法 采用成本法核算的长期股权投资，追加或收回投资时调整长期股权投资的成本；被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。 权益法 按照权益法核算的长期股权投资，一般会计处理为： 本公司长期股权

240、投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。 本公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；本公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益

241、的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，应按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认。 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 80 因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照原持有的股权投资

242、的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按公允价值计量，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 15固定资产 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿

243、命超过一年的单位价值较高的有形资产。 （1）确认条件 固定资产在同时满足下列条件时，按取得时的实际成本予以确认： 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业。 该固定资产的成本能够可靠地计量。 固定资产发生的后续支出，符合固定资产确认条件的计入固定资产成本；不符合固定资产确认条件的在发生时计入当期损益。 （2）各类固定资产的折旧方法 本公司从固定资产达到预定可使用状态的次月起按年限平均法计提折旧，按固定资产的类别、估计的经济使用年限和预计的净残值率分别确定折旧年限和年折旧率如下： 资产类别 折旧年限 残值率 年折旧率（%） 房屋建筑物 20 年 10% 4.50 机器设备 10-12 年 5%

244、7.92-9.50 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 81 运输设备 3-8 年 5% 11.88-31.67 其他 3-5 年 5% 31.67-19.00 对于已经计提减值准备的固定资产，在计提折旧时扣除已计提的固定资产减值准备。 每年年度终了，公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命。 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价方法和折旧方法 本公司在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确认该项固定资产的租赁为融资租赁。融资租赁取得的固定资产的成本，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁

245、付款额现值两者中较低者确定。融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。 16在建工程 （1）在建工程以立项项目分类核算。 （2）在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。包括建筑费用、机器设备原价、其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出以及在资产达到预定可使用状态之前为该项目专门借款所发生的借

246、款费用及占用的一般借款发生的借款费用。本公司在工程安装或建设完成达到预定可使用状态时将在建工程转入固定资产。所建造的已达到预定可使用状态、但尚未办理竣工决算的固定资产，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 17借款费用 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 82 （1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间 本公司发生的可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的借款费用在同时满足下列条件时予以资本化计入相

247、关资产成本： 资产支出已经发生； 借款费用已经发生； 为使资产达到预定可使用状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 其他的借款利息、折价或溢价和汇兑差额，计入发生当期的损益。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止其借款费用的资本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。 （2）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入

248、或者进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定为专门借款利息费用的资本化金额。 购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，一般借款应予资本化的利息金额按累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 18无形资产 （1）无形资产的计价方法 按取得时的实际成本入账。 （2）无形资产使用寿命及摊销 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况： 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 83 项目 预计使用寿命 依据 土地使用权 50 年 法定使用权 计算机软件 5 年 参考

249、能为公司带来经济利益的期限确定使用寿命 每年年度终了，公司对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。对于使用寿命不确定的无形资产，公司在每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果重新复核后仍为不确定的，于在资产负债表日进行减值测试。 无形资产的摊销 对于使用寿命有限的无形资产，本公司在取得时判定其使用寿命，在使用寿命内采用直线法系统合理摊销，摊销金额按受益项目计入当期损益。具体应摊销金额为其成本扣除预计残值后的金额。已计提减值准

250、备的无形资产，还应扣除已计提的无形资产减值准备累计金额，残值为零。但下列情况除外：有第三方承诺在无形资产使用寿命结束时购买该无形资产或可以根据活跃市场得到预计残值信息，并且该市场在无形资产使用寿命结束时很可能存在。 对使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，估计其使用寿命并在预计使用年限内系统合理摊销。 （3）划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 本公司将为进一步开发活动进行的资料及相关方面的准备活动作为研究阶段，无形资产研究阶段的支出在发生时计入当期损益。 在本公司已完成研究阶段的工作

251、后再进行的开发活动作为开发阶段。 （4）开发阶段支出资本化的具体条件 开发阶段的支出同时满足下列条件时，才能确认为无形资产： A.完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 84 B.具有完成该无形资产并使用或出售的意图； C.无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； D.有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； E.归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 19长期资产减值 （

252、1）长期股权投资减值测试方法及会计处理方法 本公司在资产负债表日对长期股权投资进行逐项检查，根据被投资单位经营政策、法律环境、市场需求、行业及盈利能力等的各种变化判断长期股权投资是否存在减值迹象。当长期股权投资可收回金额低于账面价值时，将可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额作为长期股权投资减值准备予以计提。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 （2）固定资产的减值测试方法及会计处理方法 本公司在资产负债表日对各项固定资产进行判断，当存在减值迹象，估计可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减

253、值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。当存在下列迹象的，按固定资产单项项目全额计提减值准备： 长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产； 由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； 虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； 已遭毁损，以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； 其他实质上已经不能再给公司带来经济利益的固定资产。 （3）在建工程减值测试方法及会计处理方法 本公司于资产负债表日对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 85 发生了减值，估计可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记

254、至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。存在下列一项或若干项情况的，对在建工程进行减值测试： 长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程； 所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性； 其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 （4）无形资产减值测试方法及会计处理方法 当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。无形资产减值损失一经确认，在以后

255、会计期间不再转回。存在下列一项或多项以下情况的，对无形资产进行减值测试： 该无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响； 该无形资产的市价在当期大幅下跌，并在剩余年限内可能不会回升； 其他足以表明该无形资产的账面价值已超过可收回金额的情况。 （5）商誉减值测试 企业合并形成的商誉，至少在每年年度终了进行减值测试。本公司在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，按以下步骤处理： 首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关资产账面价值比较，确认相应的减值损失；然后再对包

256、含商誉的资产组或者资产组这组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，就其差额确认减值损失。减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值；再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 86 的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 20长期待摊费用 长期待摊费用核算本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。其中：经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按最佳预期经

257、济利益实现方式合理摊销。 21职工薪酬 职工薪酬，是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本公司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。 （1）短期薪酬的会计处理方法 职工基本薪酬（工资、奖金、津贴、补贴） 本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。 职工福利费 本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允

258、价值计量。 医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及工会经费和职工教育经费 本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为其提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。 短期带薪缺勤 本公司在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工薪酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。本公司在中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 87 职工实际发生缺勤的会计期间确认与非累

259、积带薪缺勤相关的职工薪酬。 短期利润分享计划 利润分享计划同时满足下列条件的，本公司确认相关的应付职工薪酬： A.企业因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务； B.因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。 （2）离职后福利的会计处理方法 设定提存计划 本公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，本公司参照相应的折现率（根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券

260、的市场收益率确定），将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。 设定受益计划 A确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等做出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。本公司按照相应的折现率（根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定）将设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本。 B.确认设定受益计划净负债或净资产 设定受益计划存在资产的，本公司将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值

261、所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。 设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。 C.确定应计入资产成本或当期损益的金额 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 88 服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，除了其他会计准则要求或允许计入资产成本的当期服务成本之外，其他服务成本均计入当期损益。 设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息，均计入当期损益。 D.确定应计入其他综合收益的金额 重新计量设定受益计划净负债或净资

262、产所产生的变动，包括： （a）精算利得或损失，即由于精算假设和经验调整导致之前所计量的设定受益计划义务现值的增加或减少； （b）计划资产回报，扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额; （c）资产上限影响的变动，扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额。 上述重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动直接计入其他综合收益, 并且在后续会计期间不允许转回至损益，但本公司可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金额。 （3）辞退福利的会计处理方法 本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益： 企业不能单方面撤回因

263、解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时； 企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，参照相应的折现率（根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定）将辞退福利金额予以折现，以折现后的金额计量应付职工薪酬。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 89 符合设定提存计划条件的 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。 符合设定受益计划条件的 在报告期末，

264、本公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分： A.服务成本； B.其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额； C.重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。 为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。 22预计负债 （1）预计负债的的确认标准 如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债： 该义务是本公司承担的现时义务； 该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司； 该义务的金额能够可靠地计量。 （2）预计负债的计量方法 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或事项有关的风险、不确定性和货

265、币时间价值等因素。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。 23. 股份支付 （1）股份支付的种类 本公司股份支付包括以现金结算的股份支付和以权益结算的股份支付。 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 90 （2）权益工具公允价值的确定方法 对于授予职工的股份，其公允价值按公司股份的市场价格计量，同时考虑授予股份所依据的条款和条件（不包括市场条件之外的可行权条件）进行调整。 对于授予职工的股票期权，在许多情况下难以获得其市场价格。如果不存在条款和条件相似的交易期权，公司选择适用的期权定价

266、模型估计所授予的期权的公允价值。 （3）确认可行权权益工具最佳估计的依据 在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量，以作出可行权权益工具的最佳估计。 （4）股份支付计划实施的会计处理 授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。并在结算前的每个资产负债表日和结算日对负债的公允价值重新计量，将其变动计入损益。 完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的

267、公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日以权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入成本或费用和资本公积。 （5）股份支付计划修改的会计处理 本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；若修改增加了所授予权益工具的数量，则

268、将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加。权益工中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 91 具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式修改股份支付计划的条款和条件，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。 （6）股份支付计划终止的会计处理 如果在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），本公司： 将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本应在剩余等待期内确认的金额； 在取消或结

269、算时支付给职工的所有款项均作为权益的回购处理，回购支付的金额高于该权益工具在回购日公允价值的部分，计入当期费用。 本公司如果回购其职工已可行权的权益工具，冲减企业的所有者权益；回购支付的款项高于该权益工具在回购日公允价值的部分，计入当期损益。 24收入确认原则和计量方法 （1）销售商品收入 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。 （2）提供劳务收入 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可

270、靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量（或已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例，或已经发生的成本占估计总成本的比例）确定。 按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 92 提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况

271、处理： 已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。 已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 （3）让渡资产使用权收入 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额： 利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 （4）建造合同收入 在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。完工百分

272、比法根据合同完工进度确认收入与费用。合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。 如果建造合同的结果不能可靠地估计，但预计合同成本能够收回时，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；预计合同成本不可能收回时，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。 如果预计合同总成本超过合同总收入的，则将预计损失确认为当期费用。 （5）公司各类收入具体确认方法 水利信息化建造收入确认方法：公司水利信息化建造收入包括长距离输水调度运行管理及决策支持系统（含软件平台），水利相关自动化控制、预警系统，汛调度管理信息系统、防汛抗旱指挥信息系统（含软件平

273、台）等，公司水利信息化建造收入在资产负债表日项目实施的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认项目实施收中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 93 入。项目实施的完工进度，依据已经发生的成本占估计总成本的比例确定。 公司软件开发收入确认方法：公司软件开发主要为信息化软件开发，结合公司此类业务的主要合同条款，公司在将产品移交给购买方时，在交付并经购买方验收后确认收入。 运营养护服务收入确认原则方法：公司运营养护服务主要指根据合同规定向用户提供的有偿后续服务，包括系统维护、技术应用与支持、产品升级等。本公司根据与用户签订的相关合同签订的合同总额与服务期间，按提供服务的期间确认收入。 2

274、5. 政府补助 公司将从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为企业所有者投入的资本作为政府补助核算。 政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 本公司从政府取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的补助，确认为与资产相关的政府补助。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，以名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 本公司将从政府取得的各种奖励、定额补贴、财政贴息、拨付的研发经费（不包括购建固定资产）等与资产相关

275、的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。 与收益相关的政府补助，分别下列情况处理： 用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益； 用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，计入当期损益。 26递延所得税资产和递延所得税负债 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 94 本公司通常根据资产与负债在资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法将应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异对所得税的影响额确认和计量递延所得税负债或递延所得税资产。本公司不对递延所得税资产和递延所得税负债进行折现。 （1）递延所得税资

276、产的确认 对于可抵扣暂时性差异，其对所得税的影响额按预计转回期间的所得税税率计算，并将该影响额确认为递延所得税资产，但是以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限。 同时具有下列特征的交易或事项中因资产或负债的初始确认所产生的可抵扣暂时性差异对所得税的影响额不确认为递延所得税资产： A. 该项交易不是企业合并； B. 交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。 本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列两项条件的，其对所得税的影响额（才能）确认为递延所得税资产： A. 暂时性差异在可预见的未来很

277、可能转回； B. 未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额； 资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前期间未确认的递延所得税资产。 在资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 （2）递延所得税负债的确认 本公司所有应纳税暂时性差异均按预计转回期间的所得税税率计量对所得税的影响，并将该影响额确认为递延所得税负债，但下列情况的除外： 因下列交易或事项中产生

278、的应纳税暂时性差异对所得税的影响不确认为递延所得税负债： 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 95 A.商誉的初始确认； B.具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。 本公司对与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，其对所得税的影响额一般确认为递延所得税负债，但同时满足以下两项条件的除外： A.本公司能够控制暂时性差异转回的时间； B.该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 （3）特定交易或事项所涉及的递延所得税负债或资产的确认 与企业合并相关的递延所得税负债或资产 非

279、同一控制下企业合并产生的应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异，在确认递延所得税负债或递延所得税资产的同时，相关的递延所得税费用（或收益），通常调整企业合并中所确认的商誉。 直接计入所有者权益的项目 与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的当期所得税和递延所得税，计入所有者权益。暂时性差异对所得税的影响计入所有者权益的交易或事项包括：可供出售金融资产公允价值变动等形成的其他综合收益、会计政策变更采用追溯调整法或对前期（重要）会计差错更正差异追溯重述法调整期初留存收益、同时包含负债成份及权益成份的混合金融工具在初始确认时计入所有者权益等。 可弥补亏损和税款抵减 A.本公司自身经营产生的可弥补亏损以及

280、税款抵减 可抵扣亏损是指按照税法规定计算确定的准予用以后年度的应纳税所得额弥补的亏损。 对于按照税法规定可以结转以后年度的未弥补亏损（可抵扣亏损）和税款抵减，视同可抵扣暂时性差异处理。在预计可利用可弥补亏损或税款抵减的未来期间内很可能取得足够的应纳税所得额时，以很可能取得的应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产，同时减少当期利润表中的所得税费用。 B.因企业合并而形成的可弥补的被合并企业的未弥补亏损 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 96 在企业合并中，本公司取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合递延所得税资产确认条件的，不予以确认。购买日后 12 个月内，如取得新

281、的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产，计入当期损益。 合并抵销形成的暂时性差异 本公司在编制合并财务报表时，因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、负债的账面价值与其在所属纳税主体的计税基础之间产生暂时性差异的，在合并资产负债表中确认递延所得税资产或递延所得税负债，同时调整合并利润表中的所得税费用，但与直接计入所有者权益的交易或事项及企业合并相关的递延所得税除外。 以权益结算的股份支付

282、 如果税法规定与股份支付相关的支出允许税前扣除，在按照会计准则规定确认成本费用的期间内，本公司根据会计期末取得信息估计可税前扣除的金额计算确定其计税基础及由此产生的暂时性差异，符合确认条件的情况下确认相关的递延所得税。其中预计未来期间可税前扣除的金额超过按照会计准则规定确认的与股份支付相关的成本费用，超过部分的所得税影响应直接计入所得税权益。 27重要会计政策和会计估计的变更 （1）重要会计政策变更 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注（受重要影响的报表项目和金额） 执行增值税会计处理规定 财政部于 2016 年 12 月 3 日发布增值税会计处理规定（财会【2016】22 号） 适用于

283、2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响：将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 97 加”项目。 （2）重要会计估计变更 本报告期内，本公司无重大会计估计变更。 四、税项 1主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 销售过程或提供应税劳务过程中的增值额 17%、11%、6%、3% 营业税 应纳税营业额 5%、3% 企业所得税 应纳税所得额 25% 2税收优惠及批文 2016年10月本公司通过高新技术企业资格复审并取得编号为GR201634000708高新技术企业证书，根据企业所得税法及其实施条例的

284、规定，2016年度本公司享受企业所得税优惠，减按15%所得税优惠税率缴纳企业所得税。 3其他税项 按国家和地方有关规定计算缴纳。 五、合并财务报表主要项目注释 1货币资金 项 目 年末余额 年初余额 库存现金 9,274.01 1,185.45 银行存款 34,738,593.26 15,972,182.48 其他货币资金 1,563,410.87 947,926.43 合 计 36,311,278.14 16,921,294.36 （1）其他货币资金年末余额系开具保函存入的保证金，除此之外报告年末货币资金无因冻结或抵押等使用存在限制的情况。 （2）货币资金年末余额较年初余额增加114.59%

285、，主要系本年筹资活动产生的现中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 98 金流量净额增加所致。 2应收账款 （1）应收账款分类披露 类 别 年末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 64,311,148.04 100.00 7,290,843.40 11.34 57,020,304.64 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 - - - - - 合 计 64,311,148.04 100.00 7,290,843.40 11.34 57,020,304.64

286、 （续上表） 类 别 年初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 55,568,360.80 100.00 6,069,851.20 10.92 49,498,509.60 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 - - - - - 合 计 55,568,360.80 100.00 6,069,851.20 10.92 49,498,509.60 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 年末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内 48,904,913.

287、28 2,445,245.66 5.00% 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 99 1 至 2 年 5,449,214.88 544,921.49 10.00% 2 至 3 年 4,753,050.14 950,610.03 20.00% 3 至 4 年 3,201,305.23 1,600,652.61 50.00% 4 至 5 年 1,266,254.51 1,013,003.61 80.00% 5 年以上 736,410.00 736,410.00 100.00% 合 计 64,311,148.04 7,290,843.40 - （2）本年计提、收回或转回的坏账准备情况

288、本年度计提坏账准备金额 1,252,652.20 元，无收回或转回坏账准备情况。 （3）本年实际核销的应收账款情况 项 目 核销金额 核销原因 江苏省设备成套有限公司 31,660.00 无法收回 合 计 31,660.00 （4）按欠款方归集的年末余额前五名的应收账款情况 项 目 金 额 账 龄 占应收账 款总额的比例(%) 坏账准备 年末余额 黄河勘测规划设计有限公司 8,326,528.47 1 年以内 12.95 416,326.42 中国地质环境监测院 5,109,465.60 1 年以内 7.94 255,473.28 合肥市董铺、大房郢水库管理处 2,515,306.48 2 年

289、以内 3.91 191,853.52 南水北调中线干线工程建设管理局 2,373,177.48 2 年以内 3.69 146,561.01 陕西省中小河流水文监测系统项目办公室 2,271,489.98 3 年以内 3.53 384,914.56 合 计 20,595,968.01 32.02 1,395,128.79 3预付款项 （1）预付款项按账龄列示 账 龄 年末余额 年初余额 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 100 1 年以内 2,047,758.06 97.95 2,474,970.62 100.00 1-2 年 42,819

290、.00 2.05 - - 合 计 2,090,577.06 100.00 2,474,970.62 100.00 （2）按预付对象归集的年末余额前五名的预付款项情况 项 目 金额 占预付账款年末余额 合计数的比例（%） 沈阳北进科技有限公司 775,372.20 37.09 水利部水文仪器及岩土工程仪器质量监督检验测试中心 300,950.00 14.40 安恒环境科技（北京）股份有限公司 267,840.00 12.81 南京洛菲特数码科技有限公司 137,500.00 6.58 南京佳力图机房环境技术股份有限公司 109,968.00 5.26 合 计 1,591,630.20 76.14

291、 4其他应收款 （1）其他应收款分类披露 类 别 年末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 9,851,722.18 100.00 1,822,905.04 18.50 8,028,817.14 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 - - - - - 合 计 9,851,722.18 100.00 1,822,905.04 18.50 8,028,817.14 （续上表） 类 别 年初余额 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 101 账面余额 坏

292、账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 8,288,781.72 100.00 1,474,534.51 17.79 6,814,247.21 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 - - - - - 合 计 8,288,781.72 100.00 1,474,534.51 17.79 6,814,247.21 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 年末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内 5,687,934.86 284,396.74 5% 1 至

293、2 年 2,184,447.22 218,444.72 10% 2 至 3 年 37,151.90 7,430.38 20% 3 至 4 年 1,246,950.00 623,475.00 50% 4 至 5 年 30,400.00 24,320.00 80% 5 年以上 664,838.20 664,838.20 100% 合 计 9,851,722.18 1,822,905.04 （2）本年计提、收回或转回的坏账准备情况 本年计提坏账准备金额348,370.53元，无收回或转回的坏账准备情况。 （3）其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 年末余额 年初余额 备用金 1,034,606.1

294、6 553,724.05 保证金 7,969,462.00 6,137,689.20 往来款 578,636.77 908,036.33 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 102 其他 269,017.25 689,332.14 合 计 9,851,722.18 8,288,781.72 （4）按欠款方归集的年末余额前五名的其他应收款情况 单位名称 年末余额 账 龄 占其他应收款总额的比例(%) 坏账准备 年末余额 安徽国元融资租赁有限公司 3,000,000.00 1 年以内 30.45 150,000.00 甘肃省引洮工程建设管理局 860,580.00 1-2 年 8.7

295、4 86,058.00 安徽省水文局 547,000.00 3-4 年 5.55 273,500.00 滁州市中性水库除险加固工程建设管理局 522,852.00 5 年以上 5.31 522,852.00 凌佩芳 450,000.00 3-4 年 4.57 225,000.00 合 计 5,380,432.00 54.62 1,257,410.00 5存货 （1）存货分类 项 目 年末余额 金 额 跌价准备 账面价值 原材料 4,232,797.27 - 4,232,797.27 周转材料 124,439.58 - 124,439.58 在产品 518,305.52 518,305.52 库

296、存商品 768,684.52 - 768,684.52 参照建造合同形成的已实施未结算合同项目 96,988,732.39 36,122.10 96,952,610.29 合 计 102,632,959.28 36,122.10 102,596,837.18 项 目 年初余额 金 额 跌价准备 账面价值 原材料 2,519,451.69 - 2,519,451.69 周转材料 105,760.00 - 105,760.00 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 103 库存商品 212,906.14 - 212,906.14 参照建造合同形成的已实施未结算合同项目 77,288,3

297、69.50 108,914.12 77,179,455.38 合 计 80,126,487.33 108,914.12 80,017,573.21 （2）年末参照建造合同形成的已实施未结算合同项目情况 项 目 年末余额 累计已发生成本 249,183,082.85 累计已确认毛利 119,778,078.03 减：预计损失 36,122.10 已办理结算的金额 271,972,428.49 已实施未结算合同项目 96,952,610.29 6其他流动资产 项 目 年末余额 年初余额 应交税费-待抵扣进项税借方余额重分类 6,843.26 - 合 计 6,843.26 - 7固定资产 （1）固定

298、资产情况 项目 房屋及建筑物 运输设备 其他 合计 一、固定资产原值 1、年初余额 5,806,593.97 1,538,130.44 1,821,291.62 9,166,016.03 2、本年增加额 516,496.95 733,429.06 1,164,793.79 2,414,719.80 （1）购置 516,496.95 733,429.06 1,164,793.79 2,414,719.80 3、本年减少额 - - 99,507.45 99,507.45 （1）处置或报废 - - 99,507.45 99,507.45 4、年末余额 6,323,090.92 2,271,559.5

299、0 2,886,577.96 11,481,228.38 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 104 二、累计折旧： 1、年初余额 1,646,749.82 465,736.47 1,175,851.28 3,288,337.57 2、本年增加额 440,375.67 189,910.97 505,341.58 1,135,628.22 （1）计提 440,375.67 189,910.97 505,341.58 1,135,628.22 3、本年减少额 - - 94,238.77 94,238.77 （1）处置或报废 - - 94,238.77 94,238.77 4、年末余额

300、 2,087,125.49 655,647.44 1,586,954.09 4,329,727.02 三、减值准备： - - - - 四、账面价值： 1、年末账面价值 4,235,965.43 1,615,912.06 1,299,623.87 7,151,501.36 2、年初账面价值 4,159,844.15 1,072,393.97 645,440.34 5,877,678.46 注：本年度计提折旧额为1,135,628.22元。 （2）固定资产年末不存在减值情形，故未计提固定资产减值准备。 8无形资产 （1）无形资产情况 项 目 土地使用权 软件及其他 合计 一、账面原值 1. 年初余

301、额 1,492,190.00 42,735.04 1,534,925.04 2.本年增加金额 - - - （1）购置 - - - 3.本年减少金额 - - - （1）处置 - - - 4. 年末余额 1,492,190.00 42,735.04 1,534,925.04 二、累计摊销 1. 年初余额 310,872.50 9,259.38 320,131.88 2.本年增加金额 29,843.76 4,273.56 34,117.32 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 105 （1）计提 29,843.76 4,273.56 34,117.32 3.本年减少金额 - - - （

302、1）处置 - - - 4. 年末余额 340,716.26 13,532.94 354,249.20 三、减值准备 四、账面价值 1. 年末账面价值 1,151,473.74 29,202.10 1,180,675.84 2. 年初账面价值 1,181,317.50 33,475.66 1,214,793.16 注：本年度无形资产计提摊销额为34,117.32元。 （2）无形资产年末未发生减值情形，故未计提无形资产减值准备。 9递延所得税资产 （1）已确认的递延所得税资产 项 目 年末余额 年初余额 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 资产减值准备 1,287,

303、454.55 8,583,030.33 1,060,003.35 7,066,689.02 合 计 1,287,454.55 8,583,030.33 1,060,003.35 7,066,689.02 （2）未确认递延所得税资产明细 项 目 年末余额 年初余额 可抵扣暂时性差异 566,840.17 586,610.81 合 计 566,840.17 586,610.81 10短期借款 （1）短期借款分类 类 别 年末余额 年初余额 保证借款 11,500,000.00 16,699,788.32 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 106 保证+抵押借款 12,500,000

304、.00 - 合 计 24,000,000.00 16,699,788.32 （2）年末无已逾期未偿还的短期借款。 （3）年末保证借款 11,500,000.00 元，保证+抵押借款 12,500,000.00 元，具体情况如下： 贷款单位 借款余额 保证人/抵押物 交通银行股份有限公司安徽省分行 2,000,000.00 李兵、许静、李静、李薇、合肥市中小企业融资担保有限公司 交通银行股份有限公司安徽省分行 5,500,000.00 李兵、许静、李静、李薇；房产及土地 交通银行股份有限公司安徽省分行 2,000,000.00 李兵、许静、李静、李薇；房产及土地 交通银行股份有限公司安徽省分行

305、5,000,000.00 李兵、许静、李静、李薇；房产及土地 交通银行股份有限公司安徽省分行 500,000.00 李兵、许静、李静、李薇 中国银行股份有限公司安徽省分行 5,000,000.00 李兵、许静、李静、李薇、任传胜、王兵兵、安徽创新融资担保有限公司 中国银行股份有限公司安徽省分行 2,000,000.00 李兵、许静、李静、李薇、任传胜、王兵兵、合肥市金鼎融资担保有限责任公司 中国银行股份有限公司安徽省分行 2,000,000.00 李兵、许静、李静、李薇、任传胜、王兵兵 11应付账款 （1）应付账款列示 项 目 年末余额 年初余额 应付材料款 24,622,256.43 26,

306、407,749.41 应付分包款 13,167,705.11 5,548,491.29 合 计 37,789,961.54 31,956,240.70 （2）年末账龄超过 1 年的应付账款余额为 2,845,705.86 元，主要系未结算的材料及分包款；年末账龄超过 1 年的重要应付账款主要明细如下： 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 107 项 目 年末余额 未结转的原因 济南海兰科技发展有限公司 800,000.00 未结算 安徽恒信道路工程有限公司 364,025.92 未结算 北京大恒创新技术有限公司 278,117.50 未结算 徐州沂沭泗润源工程技术发展有限公司 1

307、70,499.01 未结算 湖南正奇信息科技有限公司 140,115.00 未结算 合 计 1,752,757.43 12预收款项 （1）预收款项列示 项 目 年末余额 年初余额 开工预付款 17,978,173.41 13,869,027.40 建造合同形成的已结算未完工项目 11,309,592.17 13,986,020.17 合 计 29,287,765.58 27,855,047.57 （2）年末账龄超过 1 年的预收款项金额为 129,699.98 元，系未达到结算进度的预收款，无账龄超过 1 年的重要预收款项。 （3）年末建造合同形成的已结算未完工项目情况 项 目 金 额 累计已

308、发生成本 64,618,447.72 累计已确认毛利 30,853,486.38 减：预计损失 - 已办理结算的金额 106,781,526.27 建造合同形成的已结算未完工项目 11,309,592.17 13应付职工薪酬 项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 一、短期薪酬项目 697,932.23 23,236,383.19 23,690,371.66 243,943.76 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 108 二、离职后福利-设定提存计划 - 1,628,907.53 1,628,907.53 - 三、辞退福利 - - - - 四、一年内到期的其他福利 -

309、- - - 合 计 697,932.23 24,865,290.72 25,319,279.19 243,943.76 （2）短期薪酬列示 项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 697,932.23 20,981,319.73 21,436,021.76 243,230.20 二、职工福利费 - 738,230.26 738,230.26 - 三、社会保险费 - 766,162.79 766,162.79 - 其中：医疗保险费 - 140,749.09 140,749.09 - 工伤保险费 - 113,623.52 113,623.52 - 生育保险费 -

310、 511,790.18 511,790.18 - 四、住房公积金 - 333,395.00 333,395.00 - 五、工会经费和职工教育经费 - 417,275.41 416,561.85 713.56 合 计 697,932.23 23,236,383.19 23,690,371.66 243,943.76 （3）设定提存计划列示 项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 1、基本养老保险 - 1,546,795.46 1,546,795.46 - 2、失业保险 - 82,112.07 82,112.07 - 合 计 - 1,628,907.53 1,628,907.53 - 14

311、应交税费 （1）应交税费明细 税 种 年末余额 年初余额 企业所得税 4,074,305.04 3,650,604.91 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 109 税 种 年末余额 年初余额 增值税 1,375,741.02 6,089,100.41 营业税 - 1,820,747.11 城市维护建设税 88,954.76 173,695.27 教育费附加 45,655.55 72,684.79 地方教育费附加 25,735.31 52,640.45 土地使用税 55,607.94 55,607.95 城市垃圾处理费 40,795.00 14,898.18 水利基金 11,62

312、3.70 20,989.38 个人所得税 183,084.18 19,532.93 其他 37,437.86 35,880.72 合 计 5,938,940.36 12,006,382.10 （2）本年末应交税费余额较期初余额减少 50.54%，主要原因系待转销项税重分类于其他流动负债列示。 15其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款 项 目 年末余额 年初余额 单位往来款 3,232,754.45 1,686,253.10 个人往来（借款） 9,091,530.52 12,079,234.31 其他 266,128.48 789,577.83 合 计 12,590,413.45 14,5

313、55,065.24 （2）年末账龄超过1年的其他应付款余额为9,066,208.51元，主要系未归还的借款及履约保证金，主要明细如下： 项 目 年末余额 未偿还或结转的原因 彭俊 4,500,000.00 借款 李兵 1,665,234.06 借款 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 110 程少君 400,000.00 借款 代慧婷 300,000.00 借款 安徽恒信道路工程有限公司 289,000.00 履约保证金 合 计 7,154,234.06 16一年内到期的非流动负债 项 目 年末余额 年初余额 1 年内到期的长期借款 8,184,644.71 - 合 计 8,18

314、4,644.71 - 17其他流动负债 项 目 年末余额 年初余额 应交税费-待转销项税额贷方余额重分类 9,139,763.47 - 合 计 9,139,763.47 - 注：根据财会【2016】22 号文规定，“应交税费待转销项税额”等科目期末贷方余额应根据情况，在资产负债表中的“其他流动负债”或“其他非流动负债”项目列示。 18长期借款 （1）长期借款分类 类 别 年末余额 年初余额 保证+质押借款 6,853,853.31 - 合 计 6,853,853.31 - （2）年末无已逾期未偿还的长期借款 （3）年末保证+质押借款 6,853,853.31，具体情况如下： 贷款单位 借款余额

315、 保证人/质押物 安徽国元融资租赁有限公司 20,000,000.00 李兵夫妇、李静夫妇；应收账款质押 注：截止 2016 年末该笔借款已归还 4,961,501.98 元，1 年内到期的金额为8,184,644.71 元，已重分类至一年内到期的非流动负债。 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 111 19递延收益 （1）递延收益分类 项 目 年末余额 年初余额 递延收益 3,000,000.00 2,000,000.00 合 计 3,000,000.00 2,000,000.00 （2）递延收益明细如下： 项 目 年初余额 本年新增补助金额 本年计入营业外收入金额 其他变动

316、年末余额 与收益相关的政府补助 水雨情遥测终端机项目 400,000.00 - - - 400,000.00 智能土壤墒情监控站示范应用及产业化项目 600,000.00 - - - 600,000.00 基于大数据的城市防洪预报、预警及指挥调度系统相关研发及产业化 1,000,000.00 - - - 1,000,000.00 2016 年省企业发展专项资金支持项目资金 1,000,000.00 1,000,000.00 合 计 2,000,000.00 1,000,000.00 - - 3,000,000.00 根据安徽省经济和信息化委员会皖经信技改函（2014）564 号关于组织申报20

317、14 年企业发展专项资金项目的通知，本公司 2014 年 9 月收到合肥市财政国库支付中心拨付的政府补助款 400,000.00 元，根据企业会计准则-政府补助的相关规定，公司将该款项作为与收益相关的政府补助计入递延收益，待项目验收后一次性转入当期损益。 根据财政部、科技部、农业部财农201431 号中央财政农业科技成果转化与技术推广服务补助资金管理办法，本公司 2015 年 1 月收到蜀山区财政国库支付中心拨付的政府补助款 600,000.00 元，根据企业会计准则-政府补助的相关规定，公司将该款项作为与收益相关的政府补助计入递延收益，待项目验收后一次性转入当期损益。 根据合肥市人民政府关于

318、印发合肥市扶持产业发展“1+3+5”政策体系的通知，本公司 2015 年 12 月 21 日收到蜀山区科学技术局拨付的政府补助款 1,000,000.00中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 112 元，根据企业会计准则-政府补助的相关规定，公司将该款项作为与收益相关的政府补助计入递延收益，待项目验收后一次性转入当期损益。 根据安徽省财政厅，安徽省经信委关于印发安徽省企业技术改造专项资金使用管理办法的通知（财企【2014】2145 号）以及关于做好第二批省企业发展专项资金项目库征集工作的通知，本公司 2016 年 6 月 21 日收到合肥市财政国库支付中心拨付的政府补助款 1,00

319、0,000.00 元，根据企业会计准则-政府补助的相关规定，公司将该款项作为与收益相关的政府补助计入递延收益，待项目验收后一次性转入当期损益。 20股本 股东名称 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 股份总数 50,000,000.00 - - 50,000,000.00 合 计 50,000,000.00 - - 50,000,000.00 21资本公积 项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 资本溢价 13,029,719.35 - - 13,029,719.35 合 计 13,029,719.35 - - 13,029,719.35 22盈余公积 项 目 年初余额 本年增加

320、本年减少 年末余额 法定盈余公积 - 1,428,873.06 - 1,428,873.06 合 计 - 1,428,873.06 - 1,428,873.06 本年法定盈余公积增加系按照公司法及本公司章程有关规定，按当年母公司净利润的 10提取法定盈余公积金所致。 23未分配利润 项 目 本年发生额 上年发生额 年初未分配利润 -4,860,021.90 2,951,826.70 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 113 加：本年净利润 20,429,593.06 13,121,673.74 减：提取法定盈余公积 1,428,873.06 1,611,672.27 未分配利润

321、转增股本 - 19,296,000.00 其他 - 25,850.07 年末未分配利润 14,140,698.10 -4,860,021.90 24营业收入及营业成本 （1）营业收入 项 目 本年发生额 上年发生额 主营业务收入 171,146,924.39 147,428,294.68 其他业务收入 274,806.54 371,985.54 营业收入合计 171,421,730.93 147,800,280.22 主营业务成本 118,395,994.07 97,954,409.95 其他业务成本 24,861.00 24,861.00 营业成本合计 118,420,855.07 97,9

322、79,270.95 （2）主营业务（分产品） 产品类别 本年发生额 主营业务收入 主营业务成本 水利信息化建造 162,210,189.37 110,421,518.10 运营养护服务 5,600,017.97 5,364,884.35 硬件设备产品 3,336,717.05 2,609,591.62 合 计 171,146,924.39 118,395,994.07 续上表 产品类别 上年发生额 主营业务收入 主营业务成本 水利信息化建造 130,762,311.60 91,363,525.92 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 114 水利信息化软件开发 13,347,93

323、5.98 3,950,080.20 运营养护服务 2,548,297.54 2,046,197.75 硬件设备产品 769,749.56 594,606.08 合 计 147,428,294.68 97,954,409.95 （3）公司前五名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入 占公司本年全部营业收入的比例(%) 北京市南水北调工程建设管理中心 21,494,684.43 12.54 安徽省治淮重点工程建设管理局 12,313,594.32 7.18 中国地质环境监测院 11,243,519.98 6.56 北京市南水北调信息中心 9,769,951.28 5.70 河北水务集团 6,495

324、,159.66 3.79 合 计 61,316,909.67 35.77 25税金及附加 项 目 本年发生额 上年发生额 营业税 1,050,102.94 2,377,584.81 城建税 284,129.89 255,961.91 教育费附加 131,749.95 105,207.07 地方教育费附加 87,217.65 74,401.85 土地使用税 74,143.92 - 城市生活垃圾处理费 70,911.94 - 房产税 49,007.06 - 其他 105,475.94 1,492.36 合 计 1,852,739.29 2,814,648.00 其他说明：自 2016 年 5 月

325、1 日起，房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等发生额从管理费用重分类到税金及附加进行核算，对以前期间发生额不进行追溯调中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 115 整。 26销售费用 项 目 本年发生额 上年发生额 职工薪酬 3,693,918.75 2,706,043.91 销售服务费 2,186,998.20 1,015,989.88 差旅费 1,481,426.58 1,323,347.08 业务招待费 1,503,220.09 1,235,305.47 办公费 551,636.12 939,700.52 业务宣传费 399,437.28 316,358.37 折旧费 1

326、43,748.49 206,931.57 其他 984,608.26 1,811,491.12 合 计 10,944,993.77 9,555,167.92 27管理费用 （1）管理费用列示 项 目 本年发生额 上年发生额 研发费用 6,932,602.73 6,252,739.86 职工薪酬 3,499,621.42 3,584,964.36 咨询费 1,218,446.29 900,972.14 办公费 487,114.67 416,778.30 折旧与摊销 389,671.36 160,769.40 业务招待费 315,944.58 179,667.98 车辆使用费 293,903.28

327、 301,443.25 资质认证费 139,966.85 70,539.68 水电费 118,266.94 201,016.30 差旅费 103,341.13 350,409.21 税金 88,001.88 309,571.08 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 116 项 目 本年发生额 上年发生额 股份支付 - 11,400,000.00 其他 530,556.94 432,795.51 合 计 14,117,438.07 24,561,667.07 （2）自 2016 年 5 月 1 日起，房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等从管理费用重分类到税金及附加进行核算，对以

328、前期间发生额不进行追溯调整。 （3）管理费用本年度发生额较上年度减少 42.52%，主要系上年确认股份支付所致。 28财务费用 项 目 本年发生额 上年发生额 利息支出 1,756,790.27 2,249,254.04 减：利息收入 32,569.17 23,697.68 担保费 702,000.00 263,333.00 银行手续费 33,024.85 33,430.19 合 计 2,459,245.95 2,522,319.55 29资产减值损失 （1）资产减值损失列示 项 目 本年发生额 上年发生额 坏账损失 1,601,022.73 -4,387,516.97 存货跌价损失 36,1

329、22.10 108,914.12 合 计 1,637,144.83 -4,278,602.85 （2）资产减值损失本年发生额较上年发生额增加 5,915,747.68 元，主要系上年股东归还借款以及本年应收款项增加所致。 30投资收益 项 目 本年发生额 上年发生额 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 117 处置长期股权投资产生的投资收益 - 111,400.00 理财产品投资收益 27,958.72 - 合 计 27,958.72 111,400.00 31营业外收入 （1）营业外收入明细 项 目 本年发生额 上年发生额 政府补助 1,966,940.00 2,760,600

330、.00 其他 500.00 - 合 计 1,967,440.00 2,760,600.00 （2）计入当期损益的政府补助 项 目 本年发生额 上年发生额 说 明 奖励资金 1,426,140.00 2,210,600.00 与收益性相关 专利资助 - 11,000.00 与收益性相关 贷款贴息 540,800.00 539,000.00 与收益性相关 合 计 1,966,940.00 2,760,600.00 （3）本年度政府补助相关文件明细 说明 金额 依据 小微企业流动资金贷款贴息 540,800.00 合肥市人民政府关于印发合肥市扶持产业发展“1+3+5”政策体系的通知（合政201462

331、 号）、合肥市经信委关于印发 2014 年合肥市促进新型工业化发展政策实施细则的通知（合经信法规2014207 号） 合肥市经信委关于印发 2014 年合肥市促进新型工业化发展政策实施细则的通知（合经信法规2014207 号） 合肥市新三板借转补专项资金 500,000.00 合肥市人民政府关于印发 2016 年合肥市扶持产业发展“1+3+5”政策体系的通知 (合政201635 号) 合肥市科学技术460,000.00 关于下达安徽省 2016 年第一批科技计划项目的通知 科中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 118 局省重点专项资金 计（2016）7 号 高企补助 200,00

332、0.00 关于发布 2016 年合肥市自主创新政策事后奖补等项目申报指南的通知 合科2016119 号 扶持奖励 102,300.00 2016 年蜀山经济开发区产发展扶持政策实施细则 蜀经开20165 号 蜀山区科学技术局 1136129 国家科技重大项目补助 60,000.00 关于组织 2016 年创新型省份建设配套政策兑现补助申请有关事项的通知 科计201610 号 岗位补贴 47,840.00 关于企业享受岗位补贴的通知 合人社秘2016194 号 残疾人初创企业补贴 30,000.00 合肥市残疾人就业及教育扶持资金管理暂行办法实施细则 合财社2016567 号 合肥市职工技术创新

333、成果奖励 20,000.00 合肥市职工技术创新成果奖励办法 创新型省份建设配套政策兑现补助科技保险试点兑现 5,000.00 关于修订实施创新驱动发展战略进一步加快创新型省份建设配套文件的通知（“1+8”配套政策，皖政办201540 号）、关于组织 2015 年创新型省份建设配套政策兑现补助申请有关事项的通知（科技秘2015333 号） 自主创新政策兑现奖励 1,000.00 合肥市人民政府关于印发合肥市扶持产业政策“1+3+5”政策体系的通知（合政（2015）36 号）合肥市促进自主创新政策实施细则（合政办秘（2015）60 号） 合计 1,966,940.00 32营业外支出 项 目 本

334、年发生额 上年发生额 非流动资产处置损失 5,148.68 - 捐赠 100,000.00 - 其他 54,299.19 37,700.00 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 119 项 目 本年发生额 上年发生额 合 计 159,447.87 37,700.00 33所得税费用 项 目 本年发生额 上年发生额 当期所得税费用 3,623,122.94 3,925,738.40 递延所得税费用 -227,451.20 432,755.33 合 计 3,395,671.74 4,358,493.73 34收到的其他与经营活动有关的现金 项 目 本年发生额 上年发生额 政府补助 2

335、,966,940.00 2,360,600.00 保证金 1,168,227.20 2,348,793.00 租赁收入 165,672.00 196,312.00 往来款 - 3,720,774.18 合 计 4,300,839.20 8,626,479.18 35支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 本年发生额 上年发生额 办公费 1,033,647.46 1,356,478.82 差旅费 1,537,821.64 1,371,455.48 业务招待费 1,819,164.67 1,414,973.45 咨询顾问费 1,511,823.11 1,425,044.32 研发费 368,616

336、.39 664,354.49 保函保证金 615,484.44 594,996.61 备用金及其他保证金 3,000,000.00 1,194,314.20 往来款 1,111,802.88 - 其他费用 4,247,630.66 2,353,979.33 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 120 合 计 15,245,991.25 10,375,596.70 36收到其他与投资活动有关的现金 项 目 本年发生额 上年发生额 利息收入 32,569.17 23,697.68 合 计 32,569.17 23,697.68 37收到的其他与筹资活动有关的现金 项 目 本年发生额

337、上年发生额 股东还款 - 25,034,598.64 合 计 - 25,034,598.64 38支付的其他与筹资活动有关的现金 项 目 本年发生额 上年发生额 担保费 702,000.00 263,333.00 分期偿还的长期应付款 - 4,510,000.25 合 计 702,000.00 4,773,333.25 39现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 项 目 本年发生额 上年发生额 净利润 20,429,593.06 13,121,615.85 加：资产减值准备 1,637,144.83 -4,278,602.85 固定资产折旧 1,135,628.22 777,206.27

338、 无形资产和长期待摊费用摊销 34,117.32 34,117.32 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 5,148.68 - 固定资产报废损失（收益以“”号填列） - - 公允价值变动损失 - - 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 121 财务费用 2,426,221.10 2,488,889.36 投资损失（减：收益） -27,958.72 -111,400.00 递延所得税资产减少（减：增加） -227,451.20 432,755.33 存货的减少（减：增加） -22,506,471.95 -35,766,869.20 经营性应收项目的减少（减：增加

339、） -10,808,116.30 -2,469,287.41 经营性应付项目的增加（减：减少） 8,088,250.37 15,817,132.88 其他 - 11,400,000.00 经营活动产生的现金流量净额 186,105.41 1,445,557.55 （2）现金和现金等价物构成情况 项 目 本年发生额 上年发生额 一、现金 其中：库存现金 9,274.01 1,185.45 可随时用于支付的银行存款 34,738,593.26 15,972,182.48 二、现金等价物 - - 三、年末现金及现金等价物余额 34,747,867.27 15,973,367.93 40所有权或使用权

340、受到限制的资产 项目 2016 年 12 月末账面价值（万元） 受限原因 货币资金 156.34 保证金 固定资产 367.46 抵押借款 无形资产 115.15 抵押借款 应收账款 2,000.00 质押借款 六、在其他主体中的权益 在子公司中的权益 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例(%) 取得方式 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 122 直接 间接 江河技术 合肥市 合肥市 技术开发 100.00 - 设立 远鹏建筑 合肥市 合肥市 劳务分包 90.00 - 设立 七、与金融工具相关的风险 （一）定性信息 本公司与金融工具相关的风险源于本公司在经营过程中

341、所确认的各类金融资产和金融负债，包括：信用风险、流动性风险和市场风险。 本公司与金融工具相关的各类风险的管理目标和政策的制度由本公司管理层负责。经营管理层通过职能部门负责日常的风险管理。 本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低各类与金融工具相关风险的风险管理政策。 （二）信用风险信息 信用风险，是指金融工具的一方未能履行义务从而导致另一方发生财务损失的风险。 本公司的信用风险主要来自银行存款、应收票据、应收账款等。本公司持有的银行存款，主要存放于国有银行和其他大中型商业银行，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失，存在较低的信用风险；本公司持有的应

342、收票据全部为银行承兑汇票，具有较强的流动性，公司已制定相应的票据管理和控制流程并得到有效执行，极大程度地确保票据保管和使用的安全性，存在较低的信用风险；本公司仅与信用良好的客户进行交易，且会持续监控应收账款余额，以确保公司避免发生重大坏账损失的风险。本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产（包括衍生金融工具）的账面价值，整体信用风险评价较低。 （三）流动性风险信息 流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司在资金正常和紧张的情况下，确保有足够的流动性来履行到期债务，且与金融机构进行融资磋商，保持一定水平的备用授信额度以降低流动

343、性风险。本公司主要金融资产及金融负债以及未折现的合同现金流量列示如下： 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 123 项目名称 年末余额（万元） 坏账准备 （万元） 账面价值 （万元） 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3 年以上 合计 金融资产： - - - - - - - 货币资金 3,631.13 - - - 3,631.13 - 3631.13 应收账款 4,890.49 544.92 475.31 520.39 6,431.11 729.08 5,702.03 小 计 8,521.62 544.92 475.31 520.39 10,062.24 729.08 9,33

344、3.16 金融负债： - - - - - - - 短期借款 2,400.00 - - - 2,400.00 - 2,400.00 长期借款 1,503.85 1,503.85 1,503.85 应付账款 3,494.43 97.12 106.55 80.90 3,779.00 - 3,779.00 小 计 7,398.28 97.12 106.55 80.90 7,682.85 - 7,682.85 （续上表） 项目名称 年初余额（万元） 坏账准备 （万元） 账面价值 （万元） 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3 年以上 合计 金融资产： - - - - - - - 货币资金 1,692.

345、13 - - - 1,692.13 - 1,692.13 应收账款 3,148.78 1,581.40 554.32 272.34 5,556.84 606.99 4,949.85 小 计 4,840.91 1,581.40 554.32 272.34 7,248.97 606.99 6,641.98 金融负债： 短期借款 1,669.98 - - - 1,669.98 - 1,669.98 应付账款 2,779.69 339.87 74.15 1.91 3,195.62 - 3,195.62 小 计 4,449.67 339.87 74.15 1.91 4,865.60 - 4,865.60

346、 （四）市场风险信息 金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。 1、汇率风险的敏感性分析 截止 2016 年 12 月 31 日，本公司无与外汇相关的金融工具，无相关汇率风险。 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 124 2、利率风险的敏感性分析 截止 2016 年 12 月 31 日，本公司短期借款余额 24,000,000.00 元，长期借款（借款期限 2 年）余额为 6,853,853.31 元，一年内到期的非流动负债为 8,184,644.71 元，借款期限较短，本公司人民币基准利率变动

347、风险较小。 八、关联方及关联交易 （一）关联方认定标准 关联方的认定标准：一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。 1.本公司的母公司情况 本公司控股股东为自然人，不存在母公司情况，此处作为共同控制人情况说明如下： 控制人名称 企业类型 业务性质 注册资本 （万元） 实际控制人对本公司的持股比例（%） 母公司对本公司的表决权比例（%） 李静、李兵 自然人 不适用 不适用 80.86 - 2. 本公司的控股公司情况 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例(%) 取得方式 直接 间接 江河技术 合肥市 合肥市 技

348、术开发 100.00 - 设立 远鹏建筑 合肥市 合肥市 劳务分包 90.00 - 设立 3.本公司的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 统一社会信用代码 任传胜 本公司股东、高管 李效国 本公司实际控制人的父亲 李薇 本公司董事、实际控制人之一李静的妻子 李文侠 本公司实际控制人李静的妹妹、李兵的姐姐 许静 本公司实际控制人之一李兵的妻子 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 125 吴仁凤 本公司高管 王多林 本公司高管 合肥三达股权投资管理中心（有限合伙） 持有公司 5.00%股权 913401043368207669 安徽火花科技创业投资有限公司 持有公

349、司 5.00%股权 91340100072350544K 合肥效国电气有限公司 本公司实际控制人直系亲属控制企业 91340100149123949K 蚌埠市通用衡器厂 本公司实际控制人直系亲属控制企业 91340321711731918A 六安火花创业投资管理有限公司 本公司董事控制公司 913415000597350011 合肥光与盐股权投资合伙企业（有限合伙） 本公司董事控制企业 91340104343954842N 合肥琴与炉股权投资合伙企业（有限合伙） 本公司董事控制企业 91340103MA2MQC2Q03 （二）关联方交易 1.关联担保情况 本公司作为被担保方 担保方 担保金额

350、担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 李兵、许静、李静、李薇 2,000,000.00 2016/9/7 2017/9/7 否 李兵、许静、李静、李薇 5,500,000.00 2016/9/19 2017/9/13 否 李兵、许静、李静、李薇 2,000,000.00 2016/9/28 2017/9/28 否 李兵、许静、李静、李薇 5,000,000.00 2016/9/29 2017/9/29 否 李兵、许静、李静、李薇 500,000.00 2016/9/29 2017/9/29 否 李兵、许静、李静、李薇、任传胜、王兵兵 5,000,000.00 2016/7/19 201

351、7/7/19 否 李兵、许静、李静、李薇、任传胜、王兵兵 2,000,000.00 2016/8/16 2017/8/16 否 李兵、许静、李静、李薇、任传胜、王兵兵 2,000,000.00 2016/8/17 2017/8/17 否 李兵、许静、李静、李薇 20,000,000.00 2016/6/30 2018/6/30 否 2. 关联方应收应付款项 应付项目 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 126 项目名称 关联方 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 其他应付款 任传胜 1,860.50 30,119.90 31,980.40 - 李兵 2,408,288.84

352、12,348.02 771,840.00 1,648,796.86 王多林 296,132.00 45,422.60 191,554.60 150,000.00 吴仁凤 650,000.00 1,420,000.00 1,120,000.00 950,000.00 李薇 77,500.00 - - 77,500.00 李静 33,863.05 212,059.00 180,000.00 65,922.05 许静 - 300,000.00 300,000.00 - 3. 关键管理人员薪酬 本公司 2016 年度支付给关键管理人员报酬为 133.88 万元。 九、承诺及或有事项 截至2016年12

353、月31日止，本公司无需要披露的重大或有事项。 十、资产负债表日后事项 截至 2017 年 4 月 25 日止，本公司无需要披露的资产负债表日后事项。 十一、母公司财务报表主要项目注释 1应收账款 （1）按照应收款账的类别列示如下： 类别 年末余额 金额 比例% 坏账准备 账面价值 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 按账龄组合计提坏账准备的应收账款 63,797,078.04 100.00 6,866,172.20 56,930,905.84 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 合计 63,797,078.04 100.00 6,866,172.20 56,930,905.84

354、 （续上表） 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 127 类别 年初余额 金额 比例% 坏账准备 账面价值 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 按账龄组合计提坏账准备的应收账款 54,983,621.80 100.00 5,626,533.25 49,357,088.55 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 合计 54,983,621.80 100.00 5,626,533.25 49,357,088.55 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 账龄情况 年末余额 金额 比例% 坏账准备 账面价值 1年以内 48,814,617.28 76.52 2,44

355、0,730.86 46,373,886.42 1-2年 5,447,850.88 8.53 544,785.09 4,903,065.79 2-3年 4,750,250.14 7.45 950,050.03 3,800,200.11 3-4年 3,201,005.24 5.02 1,600,502.62 1,600,502.62 4-5年 1,266,254.50 1.98 1,013,003.60 253,250.90 5年以上 317,100.00 0.50 317,100.00 - 合计 63,797,078.04 100.00 6,866,172.20 56,930,905.84 （2

356、）本年计提、收回或转回的坏账准备情况 本年度计提坏账 1,271,298.95 元，无收回或转回的坏账准备情况。 （3）本年实际核销的应收账款情况 项 目 核销金额 核销原因 江苏省设备成套有限公司 31,660.00 无法收回 合 计 31,660.00 （4）按欠款方归集的年末余额前五名的应收账款情况 项 目 年末余额 账 龄 占应收账 款总额的比例(%) 坏账准备 年末余额 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 128 黄河勘测规划设计有限公司 8,326,528.47 1 年以内 13.05 416,326.42 中国地质环境监测院 5,109,465.60 1 年以内 8

357、.01 255,473.28 合肥市董铺、大房郢水库管理处 2,515,306.48 2 年以内 3.94 191,853.52 南水北调中线干线工程建设管理局 2,373,177.48 2 年以内 3.72 146,561.01 陕西省中小河流水文监测系统项目办公室 2,271,489.98 3 年以内 3.56 384,914.56 合 计 20,595,968.01 32.28 1,395,128.79 2其他应收款 （1）按照其他应收款的类别列示如下： 类别 年末余额 金额 比例% 坏账准备 账面价值 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 - - - - 按账龄组合计提坏账准备的应

358、收账款 10,832,986.18 100.00 1,680,736.07 9,152,250.11 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 - - - - 合计 10,832,986.18 100.00 1,680,736.07 9,152,250.11 （续上表） 类别 年初余额 金额 比例% 坏账准备 账面价值 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 - - - - 按账龄组合计提坏账准备的应收账款 8,597,930.84 100.00 1,331,241.65 7,266,689.19 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 - - - - 合计 8,597,930.8

359、4 100.00 1,331,241.65 7,266,689.19 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账龄情况 年末余额 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 129 金额 比例% 坏账准备 账面价值 1 年以内 6,887,577.28 63.58 277,064.69 6,610,512.59 1-2年 2,105,290.00 19.43 210,529.00 1,894,761.00 2-3年 37,151.90 0.34 7,430.38 29,721.52 3-4年 1,231,950.00 11.37 615,975.00 615,975.00 4-5年

360、 6,400.00 0.06 5,120.00 1,280.00 5年以上 564,617.00 5.22 564,617.00 - 合计 10,832,986.18 100.00 1,680,736.07 9,152,250.11 （2）本年计提、收回或转回的坏账准备情况 本年计提坏账 349,494.42 元，无收回或转回的坏账准备情况。 （3）其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 年末账面余额 年初账面余额 备用金 796,451.67 553,724.05 保证金 7,969,462.00 6,137,689.20 往来款 1,800,020.26 1,807,439.87 其他 2

361、67,052.25 99,077.72 合 计 10,832,986.18 8,597,930.84 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位名称 年末余额 账 龄 占其他应收款总额的比例(%) 坏账准备 年末余额 安徽国元融资租赁有限公司 3,000,000.00 1 年以内 27.69 150,000.00 甘肃省引洮工程建设管理局 860,580.00 1-2 年 7.94 86,058.00 安徽省水文局 547,000.00 3-4 年 5.05 273,500.00 滁州市中性水库除险加固工程建设管理局 522,852.00 5 年以上 4.83 522,852.0

362、0 凌佩芳 450,000.00 3-4 年 4.15 225,000.00 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 130 单位名称 年末余额 账 龄 占其他应收款总额的比例(%) 坏账准备 年末余额 合 计 5,380,432.00 49.66 1,257,410.00 3长期股权投资 （1）长期股权投资账面价值 投资类别 年末余额 账面成本 减值准备 账面价值 对子公司投资 2,400,000.00 1,950,000.00 450,000.00 合计 2,400,000.00 1,950,000.00 450,000.00 （2）长期股权投资明细 被投资单位 年初余额 本年增

363、加 本年减少 年末余额 本年计提减值准备 减值准备年末余额 江河技术 1,950,000.00 - - 1,950,000.00 - 1,950,000.00 远鹏建筑 450,000.00 - - 450,000.00 - - 合 计 2,400,000.00 - - 2,400,000.00 - 1,950,000.00 4营业收入及营业成本 （1）营业收入 项 目 本年发生额 上年发生额 主营业务收入 167,808,597.08 147,007,330.60 其他业务收入 274,806.54 371,985.54 营业收入合计 168,083,403.62 147,379,316.1

364、4 主营业务成本 117,217,090.13 97,991,858.94 其他业务成本 24,861.00 24,861.00 营业成本合计 117,241,951.13 98,016,719.94 （2）主营业务（分产品） 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 131 产品类别 本年发生额 上年发生额 主营业务收入 主营业务成本 主务营业收入 主营业务成本 水利信息化建造 162,208,579.11 111,852,205.78 130,762,311.60 91,363,525.92 水利信息化软件开发 - - 13,347,935.98 3,950,080.20 运营养护

365、服务 5,600,017.97 5,364,884.35 2,548,297.54 2,046,197.75 硬件设备产品 - - 348,785.48 632,055.07 合计 167,808,597.08 117,217,090.13 147,007,330.60 97,991,858.94 十二、补充资料 1、当期非经常性损益 项 目 2016 年度 2015 年度 非流动资产处置损益 -5,148.68 111,400.00 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 - - 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,966,940

366、.00 2,760,600.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 - - 非货币性资产交换损益 - - 委托他人投资或管理资产的损益 - - 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 - - 债务重组损益 - - 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 - - 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 - - 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 - - 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - - 除同公司正常经营业务相

367、关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价27,958.72 - 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 132 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 - - 对外委托贷款取得的损益 - - 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 - - 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 - - 受托经营取得的托管费收入 - - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -153,799.19 -37,700.00 其他符合非

368、经常性损益定义的损益项目 - -11,400,000.00 小 计 1,835,950.85 -8,565,700.00 减：所得税影响数 283,402.63 417,645.00 少数股东损益影响数 - - 非经常性损益净额 1,552,548.22 -8,983,345.00 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润项目 加权平均净资产收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 29.85 0.41 0.41 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 27.62 0.38 0.38 公司名称：中水三立数据技术股份有限公司 法定代表人：李静 主管会计工作负责人：吴仁凤 会计机构负责人：王多林 日期：2017 年 4 月 25 日 中水三立数据技术股份有限公司 2016 年度报告 133 附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 公司董事会秘书办公室