1、上海申石软件科技股份有限公司 2014 年年度报告 1 申 石 软 件 NEEQ:430217 上海申石软件科技股份有限公司上海申石软件科技股份有限公司 Shanghai Sense Software Technology Co.,Ltd.年度报告 2014 证券简称：申石软件 股份代码：430217 公告编号：2015-008 上海申石软件科技股份有限公司 2014 年年度报告 2 公 司 年 度 大 事 记 2014年11月 SIUAM 产品2.0发布作为公司主要的软件自主研发产品，申石统一身份访问管理（SIUAM）产品于2014年第四季度内发布了2.0版。新版本大大提升了产品的功能和性能
2、，增加了移动互联终端应用的支持，更好的支持了现今客户环境的需求，达到国内领先水平，可以为客户带来更完善更好的解决方案。也为公司产品的市场销售推广打下更好的基础。上海申石软件科技股份有限公司 2014 年年度报告 3 目 录 第一节 声明与提示-（05）第二节 公司概况-（06）第三节 主要会计数据和关键指标-（07）第四节 管理层讨论与分析-（09）第五节 重要事项-（16）第六节 股本、股东情况-（18）第七节 融资情况-（19）第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况-（21）第九节 公司治理及内部控制-（23）第十节 财务报告-（28）上海申石软件科技股份有限公司 2014 年年度报告
3、 4 释义 释义项释义项目目 指指 释义释义 公司、本公司、申石软件 指 上海申石软件科技股份有限公司 有限公司 指 上海申石软件有限公司 咸太宁通讯 指 上海咸太宁通讯科技有限公司 元（万元）指 人民币元（万元）公司高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、研发总监 公司章程 指 最近一次由股东大会议通过的上海申石软件科技股份有限公司章程 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 会计师事务所 指 众华会计师事务所（特殊普通合伙）IT 指 Information Technology，即信息
4、技术，包含现代计算机、网络、通讯等信息领域的技术 云安全 指 云安全通过网状的大量客户端对网络中软件行为的异常监测，获取互联网中木马、恶意程序的最新信息，推送到服务端进行自动分析和处理，再把病毒和木马的解决方案分发到每一个客户端。介质 安装光盘或者是安装文件 上海申石软件科技股份有限公司 2014 年年度报告 5 第一节 声明与提示 声明声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人许青、主管会计工作负责人陈云窗及会计机构负责人（会计主管人员）赵凡保证年度报
5、告中财务报告的真实、完整。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了2014年度标准无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否（1）董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证的理由（如有）无（2）列示未出席董事会的董事姓名及未出席的理由（如有）无（3）豁免披露事项及理由（如有）无【重要重要风险提示风险提示表表】重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 1、信息安全行业竞争
6、比较激烈 信息安全行业是一个竞争较为充分的行业，随着市场环境的逐步成熟和市场规模的迅速扩大，国内越来越多企业涉足信息安全领域，国内信息安全行业的竞争越发激烈，市场竞争的加剧对公司经营稳定性造成潜在的风险。其他风险参见第四节管理层讨论与分析之“十、对公司未来的展望”之“（三）可能面临的风险因素及对策”。2、公司抗风险能力 公司业务规模不大，资源资金能力不强，相应市场抗风险能力不高。本期重大风险是否发生重大变化：否 上海申石软件科技股份有限公司 2014 年年度报告 6 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 上海申石软件科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Sense Sof
7、tware Technology Co.,Ltd.证券简称 申石软件 证券代码 430217 法定代表人 许青 注册地址 上海市张衡路 180 弄 2 号楼 5 楼 C 室 办公地址 上海浦东新区张衡路 500 号 1 号楼 510 室 主办券商 光大证券股份有限公司 主办券商办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号 会计师事务所 众华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 陆士敏、莫旭巍 会计师事务所办公地址 上海市中山南路 100 号金外滩广场 6 楼 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 陈云窗 电话 021-61630550 传真 021-61630550 电子邮箱 公司
8、网址 联系地址及邮政编码 上海浦东新区张衡路 500 号 1 号楼 510 室 201204 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2013-5-17 行业（证监会规定的行业大类）计算机 主要产品与服务项目 IT 领域的信息安全、金融业务软件产品的研发、生产、销售及技术服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）500 万 控股股东 许青 实际控制人 许青、陈云窗 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 310115000933491 否 税务登记
9、证号码 31011578189996X 否 上海申石软件科技股份有限公司 2014 年年度报告 7 组织机构代码 78189996-X 否 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入（元）10,928,347.85 9,933,174.39 10.02%毛利率%66.65 61.25-归属于挂牌公司股东的净利润（元）1,286,344.75 2,253,498.26-42.92%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）914,998.37 376,850.26 58.81%加权平均净资产收益率%10.12 20.59-基本每
10、股收益（元/每股）0.2573 0.4507-42.92%二、偿债能力 本期本期期期末末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计（元）17,851,414.00 17,400,550.81 2.59%负债总计（元）4,493,711.93 5,329,193.49-18.59%归属于挂牌公司股东的净资产（元）13,357,702.07 12,071,357.32 9.63%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）2.6715 2.4143 10.66%资产负债率%25.17%30.63%-流动比率 3.88 3.18-利息保障倍数 7.09 17.23-（三）营运情况 本期本期 上年同期上年
11、同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额（元）-4,715,319.56 683,916.32-应收账款周转率 1.84 1.42-存货周转率 0.86 2.67-（四）成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%2.59 23.87-营业收入增长率%10.02-35.80-净利润增长率%-42.92-36.45-（五）股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）5,000,000.00 5,000,000.00-计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-上海申石软
12、件科技股份有限公司 2014 年年度报告 8 （六）非经常性损益 项目项目 金额金额（元（元）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 371,346.38 非经常性损益合计非经常性损益合计 371,346.38 所得税影响数 -非经常性非经常性损益净额损益净额 371,346.38 上海申石软件科技股份有限公司 2014 年年度报告 9 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析（一（一）商业模式商业模式 公司作为 IT 信息安全管理产品及技术服务提供商，主要客户为金融、制造等大中型企业。公司的 IT信息安全管理产品主要
13、用于企业应用权限的集中管理，在降低企业权限管理维护成本的同时，提高了应用系统的可访问性与数据安全性；公司通过提供解决方案，签署软件产品销售和技术服务的商业合同来实现销售收入；同时，公司为客户提供后续的维护、升级等增值服务，持续获得收入。公司目前主要采用直销模式，营销方式主要是项目型营销（大客户营销），通过参加投标并在竞标中胜出。与传统资本、劳动密集型的传统制造行业不同，公司所处的软件及信息技术服务业更强调知识和人才的作用、强调技术资本和人力资本的投入。公司的关键资源要素在于自主研发并具有自主知识产权的核心技术，以及稳定及经验丰富的技术团队。公司通过多年在信息安全方面技术积累，在现有产品的基础上
14、，根据行业发展的方向和趋势，针对客户的需求和拟开发产品的不同特征，进行技术的研发和更新换代，并主动探索金融核心业务平台产品发展机遇，从而持续得获取收入、利润及现金流量。报告期内公司的商业模式无重大变化。年度内变化统计：事项事项 是是或或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二（二）报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 公司的主营业务为 IT 领域的信息安全、金融业务软件产品的研发、生产、销售及技术服务，目前主
15、要产品为信息安全管理平台产品和金融核心业务平台产品等。2014年报告期内，公司实现营业收入1092.83万元，同比增长 10.02%；营业利润 81.05 万元，同比增长 634.41%；归属于公司股东的净利润 128.63 万元，同比下降 42.92%。报告期内，公司主营业务未发生变化。上海申石软件科技股份有限公司 2014 年年度报告 10 1、主营业务分析主营业务分析（1）利润构成利润构成与与现金流现金流分析分析 单位单位：元元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比例变动比例 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占营业收占营业收入的入的比重比重
16、 营业收入 10,928,347.85 10.02%-9,933,174.39-35.80%-营业成本 3,644,551.85-5.32%33.35%3,849,424.36-36.79%38.75%管理费用 5,399,301.55 1.48%49.41%5,320,327.81 2.17%53.56%销售费用 562,575.65 60.59%5.15%350,315.67-30.88%3.53%财务费用 171,152.60 14.49%1.57%149,490.13-1.55%1.51%营业利润 810,538.01 634.31%7.42%110,380.93-96.77%1.11
17、%资产减值损失 363,017.64 198.48%3.32%121,621.47 48.41%1.22%营业外收入 415,738.71-81.34%3.80%2,227,614.97 404.01%22.43%营业外支出-所得税费用-60,068.03-171.09%-0.55%84,497.64-72.81%0.85%净利润 1,286,344.75-42.92%11.77%2,253,498.26-36.45%22.69%经营活动产生的现金流量净额-4,715,319.56-789.46%-683,916.32-194.17%-投资活动产生的现金流量净额 24,511.77-97.56
18、-1,003,292.80-170.04%-筹资活动产生的现金流量净额-972,840.47-152.18%-1,864,276.26-43.04%-项目变动及重大差异产生的原因：1.销售费用本年数比上年数增加 212,259.98 元，增加比例为 60.59%，主要原因为公司业务增加导致工资及差旅费增加所致。2.营业利润本年数比上年数增加 700，157.08 元，增加比例为 634.31%，主要原因为公司盈利能力有所提高。3.资产减值损失本年数比上年数增加 241,396.17 元，增加比例为 198.48%，主要原因为公司应收账款坏账准备增加所致。4.营业外收入本年数比上年数减少 1,8
19、11,876.26 元，减少比例为 81.34%，主要原因为收到的政府补助减少所致。5.所得税费用比上年减少 144,565.67，减少比例为 171.09%，主要是因为递延所得税调整所致。现金流量分析：2014 年公司实现净利润 128.63 万元，经营活动产生的现金流量净额为-471.53 万元。两者差异 600.16万元，差异原因为主要是因为存货增加 387.76 万元和应收账款增加 266.21 万元所致。1.经营活动产生的现金流量净额比上年减少 5,399,235.88 元，减少比例 789.46%，主要是因为购买商品、接受劳务支付的现金增加。2.投资活动产生的现金流量净额减少 97
20、8,781.03 元，减少比例为 97.57%,主要是因为公司购买理财产品所致。3.筹资活动产生的现金流量净额比去年减少 2,837,116.73 元，减少比例为 152.18%，主要是因为本期偿还银行借款所致。（2 2）收入构成分析收入构成分析 上海申石软件科技股份有限公司 2014 年年度报告 11 类别类别/项目项目 本期本期收入收入金额金额 占营业占营业收入收入比例比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%信息安全技术服务收入 9,725,107.79 88.99%6,696,722.85 67.42%软件销售 1,203,240.06 11.01%3,236,45
21、1.54 32.58%合计 10,928,347.85 100.00%9,933,174.39 100.00%收入构成变动的原因 本年度收入构成与上年同期相比保持稳定.（3 3）营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：报告期内，公司客户主要为金融保险行业。其中前五大客户的名称和收入分别为国际商业机器（中国）有限公司（销售金额为 3,492,830.19 元），中国民生银行股份有限公司（销售金额为 1,223,433.60 元），中国惠普有限公司（销售金额为 1,111,266.42 元），中国外汇交易中心（销售金额为 801,736.82 元），远东国际租赁有限公司（销售金额为 566,03
22、7.74 元）。2014 年内，公司销售客户与公司不存在关联关系。主要供应商的基本情况：前五大供应商分别为北京蓝新时代数码科技发展中心、北京百瑞乐通咨询有限公司、北京智霸创新科技有限公司、北京万达同创咨询有限公司、上海泽雷信息科技有限公司。2014 年内，公司供应商与公司不存在关联关系。重要合同的基本情况：1、申石软件于 2014 年 5 月、7 月与国际商业机器（中国）有限公司签订合同，合同总金额为 414 万元。2、申石软件于 2014 年 4 月与上海大众汽车有限公司签订合同，合同金额为 88.98 万元 3、申石软件于 2014 年 9 月与远东国际租赁有限公司签订合同，合同金额为 6
23、0.00 万元 4、申石软件于 2014 年 11 月与上海惠普有限公司签订合同，合同金额为 89.42 万元 2 2、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位单位：元：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占占总资产总资产比重比重的增的增减减 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 645,954.67-89.76%3.62%6,309,602.93 124.69%36.26%-32.64%应收账款 5,825,259.79-3.52%32.63%6,037,710.22-23.77%34.70%
24、-2.07%存货 6,189,559.03 167.72%34.67%2,311,924.72 302.73%13.29%21.38%长期股权投资-固定资产 318,933.86-27.73 1.79%441,278.69-22.10%2.54%-0.75%在建工程-短期借款 2,200,000.00-26.67%12.32%3,000,000.00 200.00%17.24%-4.92%长期借款-总资产 17,851,414.00 2.59%-17,400,550.81 23.87%-上海申石软件科技股份有限公司 2014 年年度报告 12 资产负债项目重大变动原因：1.货币资金比上年减少
25、89.76%，减少原因为本期购买理财产品所致。2.存货期末数比期初数增加 3,877,634.31 元，增加比例为 167.72%，主要原因为本期末未完工项目较上期有所增加增加，主要为广发银行监控项目产品备货 280 万元左右。3 3、投资状况分析投资状况分析 （1 1）主要主要控股子公司、参股公司分析控股子公司、参股公司分析（如有（如有）无（2 2）对外对外股权股权投资投资情况情况（如有（如有）报告期内，无对外股权投资情况。（3 3）委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况（如有（如有）项目项目 投资金额投资金额 投资投资期限期限 预计预计收益收益 “鑫 意”理 财 丰 硕20140
26、08 期人民币理财产品 2,500,000.00 2014.1.22-2014.4.29 5.4%总计总计 2,500,000.00-委托贷款情况：无（4 4）公司公司控制的控制的特殊特殊目的目的主体情况（如有主体情况（如有）无（三（三）外部外部环境环境的分析的分析 由于对安全特性需求的提升，外部需求在增加；由于国家加强对国外安全泄密的管控，使得国内安全厂商和服务供应商有了更大的市场空间。公司所处软件和信息技术服务行业分别受信息产业和安全保密主管部门的监管，是国家产业政策鼓励和支持发展的行业。受到产业政策鼓励影响，公司所在信息安全管理行业在报告期内得到了较好的发展。经济发展滞缓带来各行业的竞争
27、压力，对内加强管理和管控简约人力和成本，对外提供更好更安全的服务，成为各行业企业机构的持续要求，这也有利于安全管理领域需求的发展。另外近期社会各行业均有信息安全事件发生，例如信息泄露、账号盗取入侵等，造成较大影响，同时也推进了信息安全的关注度和需求。基于上述，信息安全管理行业将继续保持良好的增长态势，同时带动公司经营业绩在报告期内以及可预见的未来保持持续增长。上海申石软件科技股份有限公司 2014 年年度报告 13 （四（四）竞争优势竞争优势分析分析 公司在应用安全的认证系统建设上，具有银行业、汽车行业、医疗器械等行业的标杆客户；并开始销售自有产品，在细分领域具有技术和方案、实施能力的优势。公
28、司经过几年的发展，在研发、销售、管理等能力方面有了较大的提高，2014 年公司竞争能力得到了进一步提升，主要体现在以下几个方面：（1）技术与产品创新优势 公司始终注重研发体系的建设和完善，近年来研发投入结构不断完善，逐渐形成了强大的产品研发和设计能力。在 2014 年完成了新版主要产品“统一身份认证”和“网络防木马”产品的研发发布。（2）公司具备相关业务资质 公司自主研发软件产品并在 2014 年取得公安部安全销售许可证，由于公司坚持研发投入力度，已获得多项研发产品成果。（五（五）持续经营持续经营评价评价 公司财务状况正常、核心团队稳定，具有持续服务的行业客户，并研发了具有市场竞争力的产品，具
29、备持续经营能力。二、未来展望（一（一）行业发展趋势行业发展趋势 随着信息技术和信息产业的迅猛发展，信息技术的应用领域逐渐从小型业务系统向大型、关键业务系统扩展，越来越多的政府机关和企事业单位已建立信息网络并与 Internet 相联，信息系统的基础性、全局性作用日益增强。作为保障和维护信息系统与业务运营的重要工具和手段，信息化产品在企业内的地位越来越重要。信息产业的迅猛发展需要与之相匹配的产品与解决方案来保障信息产业的安全、稳定与健康发展。目前，我国等级保护定级工作已基本完成，并已开始进行测评和监督检查工作。由于第三级以上的信息系统涉及地市级以上各级政府机关、金融和能源等国家重点行业，为符合国
30、家信息安全等级保护政策，其必然要加大信息安全产品和服务的投入，因此，随着等级保护政策的逐步落实，国内信息安全产品市场上海申石软件科技股份有限公司 2014 年年度报告 14 将迎来更大的发展。而对于金融核心系统的管理办法，国家政策早已对其进行了严格的定义，并由专门的金融监管机构负责制定与管理。其中对于融资租赁业务的规范，国家已明确将在近年内出台相关的法律法规，以规范融资租赁市场。随着信息化的快速发展，国民经济的运行日益依赖于信息系统，由此而产生的信息安全与业务规范问题对国家安全与利益的影响日益增加，对信息系统的迫切性越来越高，然而由于业内产品与解决方案的质量与适应度不足等原因，信息安全与业务违
31、规事件屡有发生。随着信息技术化的不断发展，得到更安全可靠的信息化服务成为越来越多政府和企业的诉求，也给整个产业大发展带来了新的契机。（二二）公司发展战略公司发展战略 深耕行业客户，在汽车、金融行业深入挖掘；加大自有产品的销售力度；在云安全、大介质软件传输和审计产品上开拓新的解决方案，合理延伸业务。（三三）经营计划经营计划或目标或目标 将营业额和净利润同比有 50%以上的提升。公司作为信息安全管理产品及服务提供商，基于对客户需求的深刻理解以及成立以来积累的先进技术理念和成熟开发设计经验，依托较强的市场响应速度和有效的营销网络，提供符合信息产业大发展的信息安全产品及服务。公司将在规范化运作的基础上
32、，以经济效益和社会效益为核心，以产品与服务质量为依托，不断的进行技术创新，为客户提供高附加值的服务，以客户满意度为前提，力争在 IT 信息安全管理领域与金融业务开发领域成为具有高度专业化的 IT 公司，在未来五年时间内成为国内优秀的信息安全产品和服务供应商。（四（四）不确定性因素不确定性因素 无 三、风险因素（一）（一）持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 人员等成本不断上升，可能影响公司收益。（二）（二）报告期内报告期内新增新增的风险的风险因素因素 上海申石软件科技股份有限公司 2014 年年度报告 15 公司作为专业的 IT 信息安全管理以及行业客户服务软件的提供商，目前的主要客户
33、是金融、制造等行业的大型国有企业，这些客户通常采取预算管理和产品集中采购制度，一般为每年下半年制订次年年度预算，审批通常集中在次年上半年，采购招标一般则安排在次年年中或下半年，所以其需求大部分集中在下半年集中体现，使得公司销售呈现较明显的季节性分布，由此影响公司营业收入和利润也呈现季节性分布。这也是导致公司营业收入集中体现在下半年，应收账款较大的原因。四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：不适用 上海申石软件科技股份有限公司 2014 年年度报告 16 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事
34、项 是是或或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 是否存在对外担保事项 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否 是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 四（6）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否 是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否 是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否 是否存在股权激励事项 否 是否存在已披露的承诺事项 是 九 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 是否存在被调查处罚的事项 否 是否存在重大资产重组的事项 否 二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）（一）（一）重大诉讼、仲裁
35、事项重大诉讼、仲裁事项 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。（二）（二）公司发生的公司发生的对外对外担保事项：担保事项：报告期内公司无对外担保事项。（三）（三）股东及其关联方占用或转移公司资金、资产股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 报告期内，公司无股东及关联方以各种形式占用或转移公司的资金、资产及其他资源的情况。（四）（四）报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 日常性关联交易事项日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1 购买原材料、燃料、动力-2 销售产品、商品、提供或者接受
36、劳务委托，委托或者受托销售-3 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4 财务资助（挂牌公司接受的）-5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-6 董监高因项目需要领用的备用金-512,243.45 总计总计 -512,243.45 上海申石软件科技股份有限公司 2014 年年度报告 17 （五）（五）收购、收购、出售资产出售资产事项事项 报告期内公司无收购、出售事项。（六）（六）对外投资事项对外投资事项 报告期内公司无对外投资事项。（七）（七）企业合并事项企业合并事项 报告期内公司无合并事项。（八）（八）股权激励股权激励计划在计划在本年度的具体实施情况本年度的具体实施情况 无 （九
37、）（九）承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 报告期内，本公司股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员均出具了关于避免同业竞争承诺函，承诺本人（或本公司）及与本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动）。本公司股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员均出具了关于规范关联交易的承诺书，承诺本人将尽可能的避免和减少本人或本人控制的其他企业、企业或其他组织、机构与本公司之间的关联交易。本公司股东均出具了 关于资金占用等事项的承诺书，承诺最近二年内不存在公司为本人或本人控制的公司、企业或其他组织、机构进行违规担保的情形；承诺将严格遵守有关
38、法律、法规和规范性文件及 公司章程的要求及规定，确保将来不致发生上述情形。报告期内，公司股东、董事、监事、高级管理人员和核心技术员严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。（十）（十）被被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 报告期内公司无被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况。（十一）（十一）调查调查处罚事项处罚事项 报告期内公司无调查处罚事项。（十二）重大资产重组（十二）重大资产重组事项事项 报告期内公司无重大资产重组事项。上海申石软件科技股份有限公司 2014 年年度报告 18 第六节 股本变动及股东情况 一一、普通股、普通股股本股本情况情
39、况 （一（一）普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量(万万股股)比例比例%数量数量（万股）（万股）比例比例%无限售条件股份 1、控股股东、实际控制人-71.25 71.25 14.25 2、董事、监事及高级管理人员-22.50 22.50 4.50 3、核心员工-4、其它-83.33 83.33 16.67 5、无限售股份总数-177.08 177.08 35.42 有限售条件股份 1、控股股东、实际控制人 285.00 57.00-71.25 213.75 42.75 2、董事、监事及高级管理人员 90.00 18.00-22.50 6
40、7.50 13.50 3、核心员工-4、其它 125.00 25.00-83.330 41.67 8.33 5、有限售股份总数 500.00 100.00-177.08 322.92 64.58 总股本总股本 500.00 100.00-500.00 100.00 普通股股东人数普通股股东人数 6 （二（二）普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 序号序号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 （万股（万股）持股变动持股变动（万股（万股）期末持股数期末持股数（万（万股股）期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售限售股份数量股份数量 （万股（万股）期末期末持有持有无限售无限售股份数量
41、股份数量 （万股（万股）1 许青 270.00-270.00 54.00 202.50 67.50 2 上海咸太宁通讯科技有限公司 125.00-125.00 25.00 41.67 8333 3 沙毅 30.00-30.00 6.00 22.50 7.50 4 任高锋 30.00-30.00 6.00 22.50 7.50 5 汪建仁 30.00-30.00 6.00 22.50 7.50 6 陈云窗 15.00-15.00 3.00 11.25 3.75 合计合计 500.00 500.00 100.00 322.92 177.08 前十名股东间相互关系说明：公司股东之间除许青和陈云窗为夫
42、妻关系，咸太宁通讯为许青和陈云窗共同控制的公司外，其他股东之间不存在关联关系。二二、优先股优先股股本股本基本情况基本情况 项目项目 期初股份数量期初股份数量 数量变动数量变动 期末期末股份数量股份数量 计入权益的优先股-计入负债的优先股-上海申石软件科技股份有限公司 2014 年年度报告 19 优先股总计优先股总计-三三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 许青现直接及间接持有公司 59%的股份，为公司的控股股东。许青、陈云窗为夫妻关系，陈云窗现直接及间接持有公司 23%的股份。许青、陈云窗夫妇直接及间接合计持有公司 82%的股份，可以对公司经营管理和决策施加重大影响，为公司的共
43、同实际控制人。实际控制人简历如下：1、许青：男，汉族，1974 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。主要工作经历：1996 年至 1998 年，于北京义驰美迪有限公司任工程师；1998 年至 1999年，于北京星桥技术有限公司任工程师；1999 年至 2004 年，于 IBM 国际商业机器公司任技术顾问；2004 年至 2005 年，于源讯信息技术有限公司任经理；2006 年 1 月，创办上海申石软件有限公司，担任执行董事兼总经理。2012 年 9 月 10 日任本公司董事长兼总经理，任期三年，自 2012 年 9 月 10 日至 2015 年 9 月 9 日。2、陈云
44、窗：女，汉族，1975 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。主要工作经历：2001 年 4 月至 2012 年 3 月，于中兴通讯股份有限公司任产品质量总监、产品规划师；2012 年 9 月开始进入本公司，担任财务负责人兼董事会秘书。2012 年 9月 10 日任本公司董事，任期三年，自 2012 年 9 月 10 日至 2015 年 9 月 9 日。报告期内，实际控制人、控股股东未发生变化。上海申石软件科技股份有限公司 2014 年年度报告 20 第七节 融资及分配情况 一一、报告期内报告期内普通股股票发行普通股股票发行情况情况 报告期内，公司未发行普通股股票。二二、
45、存续至存续至本年度本年度的优先股的优先股股票股票相关相关情况情况（如有（如有）无 三三、债券债券融资情况融资情况 报告期内，公司未发生债券融资。四四、间接融资间接融资情况情况 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额（元）融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期还本付息是否按期还本付息 房产抵押贷款 上海申石软件科技股份有限公司 2,200,000.00 2014.6.14-2015.6.15 是 合计合计 2,200,000.00 五五、报告期内报告期内普通股普通股利润分配情况利润分配情况 无 上海申石软件科技股份有限公司 2014 年年度报告 21 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情
46、况 一一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 （一（一）基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年年龄龄 学历学历 任期任期 是否是否在在公司领公司领取薪酬取薪酬 许 青 董事长兼总经理 男 41 本科 2012.9.10-2015.9.9 是 陈云窗 董事、财务负责人兼董事会秘书 女 40 硕士 2012.9.10-2015.9.9 是 沙 毅 董事、副总经理兼技术总监 男 32 本科 2012.9.10-2015.9.9 是 任高锋 董事、副总经理兼销售总监 男 33 本科 2012.9.10-2015.9.9 是 汪建仁 董事、副总经理兼安全业务总监 男 3
47、3 本科 2012.9.10-2015.9.9 是 欧阳斌 研发总监 男 35 硕士 2012.9.10-2015.9.9 是 王成义 监事会主席 男 32 本科 2012.9.10-2015.9.9 是 姜华 监事 女 32 本科 2012.9.10-2015.9.9 是 吴红军 监事 男 34 本科 2012.9.10-2015.9.9 是 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：6 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：公司股东之间除许青、陈云窗为夫妻关系，咸太宁通讯为许青和陈云窗共同控制的公司外，其他股东之间不
48、存在关联关系。（二（二）持股情况持股情况 姓名姓名 职务职务 年初持普通年初持普通股股数（股）股股数（股）数量变动数量变动（股（股）年末持普通年末持普通股股数（股）股股数（股）期末普通股期末普通股持股比例持股比例%期末期末持有持有股票股票期权期权数量数量 许 青 董事长兼总经理 2,700,000.00-2,700,000.00 54.00-陈云窗 董事、财务负责人兼董事会秘书 150,000.00-150,000.00 3.00-沙 毅 董事、副总经理兼技术总监 300,000.00-300,000.00 6.00-任高锋 董事、副总经理兼销售总监 300,000.00-300,000.00
49、 6.00-汪建仁 董事、副总经理兼安全业务总监 300,000.00-300,000.00 6.00-合计合计-3,750,000.00-3,750,000.00 75.00-（三（三）变动情况变动情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 上海申石软件科技股份有限公司 2014 年年度报告 22 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：无 二、二、员工情况员工情况 （一（一）在职员工（母公司在职员工（母公司及及主要主要子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 期末
50、人数期末人数 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员 3 3 博士-生产人员-硕士 2 2 销售人员 3 3 本科 33 33 技术人员 37 42 专科 10 12 财务人员 2 2 专科以下 0 3 员工总计员工总计 45 50 需公司承担费用的离退休职工人数需公司承担费用的离退休职工人数 -人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策等情况：报告期内，公司人员无变动，公司员工的年度报酬均依据公司制定的有关工资管理和规定按月发放，年末根据公司效益情况及考核结果发放效益工资。公司定期组织对员工的培训，使各位员工不断学习新知识、提高专业技能。（二（二）核心员
