1、 中电广通股份有限公司中电广通股份有限公司 600764 2013 年年度报告年年度报告 目录目录 ontents 第一节 释义及重大风险提示 1 第二节 公司简介 2 第三节 会计数据和财务指标摘要 4 第四节 董事会报告 6 第五节 重要事项 14 第六节 股份变动及股东情况 17 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 21 第八节 公司治理 26 第九节 内部控制 30 第十节 财务会计报告 31 第十一节 备查文件目录 101 重要提示重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
2、带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人李建军、主管会计工作负责人李奉明及会计机构负责人（会计主管人员）阎瑾声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大信审字【2014】第 1-00259 号审计报告，2013年度公司实现净利润 12,769,514.23 元，其中归属于母公司所有者的净利润 4,657,035.34 元，2013 年 12月 31 日合并资
3、产负债表不含少数股东权益的所有者权益 605,032,975.46 元，未分配利润 188,022,689.29元。本着既能及时回报股东，又有利于公司长远发展的原则，公司拟以 2013 年末总股本 329,726,984 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金 0.10 元（含税），总计需支付现金为 3,297,269.84 元。本年度不送红股，不进行资本公积转增股本。六、前瞻性陈述的风险声明 报告中涉及未来计划不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 Annual Rep
4、ort 20131 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示 一、释义一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司、中电广通 指 中电广通股份有限公司 中电智能卡 指 中电智能卡有限责任公司 广通科技 指 北京中电广通科技有限公司 中电融创 指 北京中电融创科技有限公司 中电财务 指 中国电子财务有限责任公司 中国电子 指 中国电子信息产业集团有限公司 中国有线 指 中国有线网络电视有限责任公司 银证信通 指 北京银证信通智能卡有限公司 二、重大风险提示：二、重大风险提示：公司已在年报中描述存在的风险因素，请查阅董事会报告中关于公司未来发展的讨论
5、与分析中可能面对的风险因素及应对措施部分。2Annual Report 2013 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息一、公司信息 公司的中文名称 中电广通股份有限公司 公司的中文名称简称 中电广通 公司的外文名称 CEC CoreCast Corporation Limited 公司的法定代表人 李建军 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杨琼 刘宝楠 联系地址 北京市海淀区中关村南大街 17 号韦伯时代中心 C 座 21 层 电话 010-88578860 传真 010-88578825 电子信箱 三、基本情况简介三、基本情况简介 公司注册地址
6、 北京市海淀区中关村南大街17号3号 楼（韦伯时代中心C 座）21层2104-2108室 公司注册地址的邮政编码 100081 公司办公地址 北京市海淀区中关村南大街17号 韦伯时代中心C 座21 层 公司办公地址的邮政编码 100081 公司网址 电子信箱 四、信息披露及备置地点四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 Annual Report 20133 五、公司股票简况五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证
7、券交易所 中电广通 600764 三星石化 六、公司报告期内注册变更情况六、公司报告期内注册变更情况（一一）基本情况基本情况 公司报告期内注册情况未变更。（二二）公司首次注册情况的相关查询索引公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 1996 年年度报告公司基本情况。（三三）公司上市以来，主营业务的变化情况公司上市以来，主营业务的变化情况 公司 1996 年在上海证券交易所挂牌上市，公司属石化行业，主营业务是石油化工产品的生产与销售。公司主营产品有沥青、石蜡、润滑油、合成油、白油、油品添加剂等。2003 年，公司控股股东中国石油天然气股份有限公司（简称：中国石油）与中国电子完成了股
8、权转让、产权过户后，公司的主营业务从原来单一的石化类产业，逐步转向为通信设备研发、生产及系统集成的通信类业务与生产及销售石油化工产品并行阶段。2004 年至 2005 年期间，公司通过股权投资和设立新公司，完成向通信电子类高科技企业的转型和整合。企业转型后经营基础网络产品，广电及通信网络、计算机系统集成与分销、集成电路（IC）卡和模块封装等业务。截止报告期，公司主营业务仍以集成电路制造业、计算机系统集成与分销等业务为主。（四四）公司上市以来公司上市以来，历次控股股东的变更情况历次控股股东的变更情况 公司 1996 年在上海证券交易所挂牌上市。控股股东为中国石油天然气股份有限公司。2002 年，
9、中国石油将其持有本公司国有法人股全部转让给中国电子。2003 年公司完成股权转让、产权过户，控股股东变更为中国电子信息产业集团有限公司。截止本报告期末，公司控股股东未发生变化。七、其他有关资料七、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内）名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 楼 签字会计师姓名 于曙光 肖姝 4Annual Report 2013 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标（一一）主要会计数据主要会计数据 单位：
10、元 币种：人民币 主要会计数据 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减(%)2011 年 营业收入 808,015,375.65 1,331,929,019.11-39.33 1,305,845,742.39 归属于上市公司股东的净利润 4,657,035.34 54,444,150.73-91.45 10,477,522.40 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4,492,370.67 12,968,004.27-65.36 7,410,422.95 经营活动产生的现金流量净额-76,513,926.66 6,286,409.17 不适用-205,511,384.98 2
11、013 年末 2012 年末 本期末比上年同期末增减(%)2011 年末 归属于上市公司股东的净资产 605,032,975.46 615,465,875.07-1.70 572,190,221.09 总资产 1,488,759,026.54 1,355,476,215.99 9.83 1,333,691,582.67 （二二）主要财务数据主要财务数据 单位：元 币种：人民币 主要财务指标 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减(%)2011 年 基本每股收益（元股）0.014 0.165-91.52 0.032 稀释每股收益（元股）0.014 0.165-91.52 0.032 扣除
12、非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.014 0.039-64.10 0.022 加权平均净资产收益率（%）0.76 9.13 减少 8.37 个百分点 1.84 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）0.74 2.17 减少 1.43 个百分点 1.30 Annual Report 20135 二、非经常性损益项目和金额二、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 非流动资产处置损益 4,952,950.36-474,619.89 5,142,219.56 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切
13、相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,122,623.13 10,332,347.18 2,207,437.55 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 45,698,958.50 41,046,229.12 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,967,295.50 2,199,000.37 34,665,986.07 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -11,424,739.63-30,795,894.37 少数股东权益影响额-4,269,856.37-3,338,407.13-34,389,142.77 所得税影响额-1,673,756.95-1
14、,516,392.94-14,809,735.71 合计 164,664.67 41,476,146.46 3,067,099.45 6Annual Report 2013 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期内，公司集成电路制造业务健康、稳步增长，继续以科技创新为动力，大力拓展金融卡和海外业务等新市场；在保持传统计算机分销业务的同时，逐步减少缺乏竞争优势的计算机服务器代理业务规模，控制风险，向以云计算和大数据为基础的综合数据服务转型，积极寻找新业务市场突破；持续提升公司管理水平。2013 年公
15、司实现营业收入 80,801.54 万元，同比下降 39.33%，主要由于广通科技进行业务转型，压缩分销业务规模；报告期内，实现利润总额 1,305.24 万元，同比下降 82.48%；确认投资收益 3,581.35 万元。实现净利润 1,276.95 万元，同比下降 79.08%，归属于母公司的净利润 465.70 万元，同比下降 91.45%。净利润下降的主要原因是 2012 年中电广通对中国有线供货合同的诉讼结案，并于当年完成对中国有线的债转股手续，因此冲回以前年度计提的资产减值准备等形成了收益，致使 2012 年归属于母公司的净利润大幅提高 3,427.42 万元；另外，2013 年广
16、通科技业务转型，在新业务方面增加了支出，也是导致净利润减少的原因之一。截止报告期末，公司资产总额为 148,875.90 万元，同比增长 9.83%；负债合计为 77,172.86 万元，同比增长 22.28%；资产负债率 51.84%，同比上升 5.3 个百分点。Annual Report 20137 （一一）主营业务分析主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 808,015,375.65 1,331,929,019.11 -39.33 营业成本 707,004,52
17、7.21 1,213,520,517.55 -41.74 销售费用 16,093,445.13 22,331,470.51 -27.93 管理费用 69,243,568.03 85,237,356.07 -18.76 财务费用 21,952,518.20 29,052,712.23 -24.44 经营活动产生的现金流量净额 -76,513,926.66 6,286,409.17 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -3,394,982.54 -17,289,993.74 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 129,750,392.15 -22,730,532.61 不适用 研发支出 29,99
18、5,495.37 31,013,632.21 -3.28 所得税费用 282,904.05 13,435,036.52 -97.89 由于上期转回中国有线坏账准备计提的递延所得税资产金额较大，导致上期递延所得税费用金额大。2、收入、收入 主要销售客户的情况 公司前五名销售客户金额合计为 30,686.61 万元，占销售总额的比重为 37.98%。3、成本、成本 主要供应商情况 公司前五名供应商采购金额合计为 27,953.30 万元，占采购总额的比重为 37.41%。4、研发支出、研发支出 研发支出情况表 单位：元 本期费用化研发支出 25,006,943.15 本期资本化研发支出 4,988
19、,552.22 研发支出合计 29,995,495.37 研发支出总额占净资产比例（%）4.18 研发支出总额占营业收入比例（%）3.71 8Annual Report 2013 （二）（二）行业、产品或地区经营情况分析行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况、主营业务分行业、分产品情况 单位：元 币种：人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）计算机系统集成与分销 564,300,651.39 533,549,877.23 5.45-48.65-49.03 增加 0.70 个百分
20、点 集成电路制造业务 235,550,218.39 168,643,597.19 28.40 13.64 13.05 增加 0.37 个百分点 通信及系统集成业务 383,996.13 271,402.63 29.32-96.27-96.53 增加 5.28 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）计算机服务器、存储器 564,300,651.39 533,549,877.23 5.45-48.65-49.03 增加 0.70 个百分点 集成电路（IC）卡和模块封装 235,550,218.39
21、168,643,597.19 28.40 13.64 13.05 增加 0.37 个百分点 通信网络产品 383,996.13 271,402.63 29.32-96.27-96.53 增加 5.28 个百分点 2、主营业务分地区情况、主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）华东地区 71,318,239.01-10.64 华南地区 86,637,820.46-47.63 华中地区 5,120,329.06 168.70 华北地区 591,075,617.88-41.86 东北地区 13,169,458.68-0.88 西南地区 88,888.89-9
22、9.35 西北地区 27,858,983.98 9.12 境内外其他地区 4,965,527.95 2,269.46 合计合计 800,234,865.91-39.22 Annual Report 20139 （三）（三）资产、负债情况分析资产、负债情况分析 1、资产负债情况分析表、资产负债情况分析表 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）货币资金 218,078,826.54 14.65 167,658,220.93 12.37 30.07 应收票据 25,222,262.43 1.69 7
23、,607,862.09 0.56 231.53 应收账款 230,219,709.45 15.46 154,834,920.06 11.42 48.69 预付款项 32,471,655.23 2.18 68,332,902.51 5.04-52.48 存货 224,049,455.47 15.05 239,896,620.65 17.70 -6.61 长期股权投资 603,483,917.36 40.54 577,443,135.26 42.60 4.51 投资性房地产 37,134,554.08 2.49 38,185,818.72 2.82 -2.75 固定资产 73,303,435.45
24、 4.92 78,217,748.40 5.77 -6.28 短期借款 482,860,220.19 32.43 407,664,718.77 30.08 18.45 应付账款 99,661,950.42 6.69 51,823,563.29 3.82 92.31 预收款项 41,591,438.62 2.79 6,559,023.98 0.48 534.11 应收票据：由于业务需要本期应收票据较上期有所增加 应收账款：由于对客户的应收款项尚在信用期内致使应收账款增加所致 应付账款：公司本期加大原材料及设备的采购 预收款项：本期收到的预收货款较上期有所增加（四）（四）核心竞争力分析核心竞争力分
25、析 1.集成电路制造业务核心竞争力分析集成电路制造业务核心竞争力分析（1）具有自主研发先进封装关键技术、关键装备和建设新工艺生产线的能力。（2）完善的工艺技术和流程，高产品质量、低产品成本，先进的大批量封装加工规模生产能力。（3）具有优秀的研发团队、生产经验丰富的工程师和工艺师。2.计算机系统集成与分销业务核心竞争力分析计算机系统集成与分销业务核心竞争力分析（1）大数据平台已经完成数据汇总统计分析及复杂数据建模关联挖掘分析功能，储备了具有一定经验的技术队伍，已开发出具有自主知识产权的大数据解决方案产品。（2）作为 IBM 公司小型机一级代理商，为电信、银行、政府等行业客户提供基于开放系统产品及
26、相关技术服务；并从单一代理业务扩充到多产品集成业务，为向新业务、运营增值服务转型打下了基础。10Annual Report 2013 （3）客户资源优势。充分利用现有客户资源，合作建立行业大型数据服务中心。（五）（五）投资状况分析投资状况分析 1、对外股权投资总体分析、对外股权投资总体分析 中电广通控股子公司中电智能卡有限责任公司和北京华大智宝电子系统有限公司、两位自然人以货币资金方式共同出资，合资成立了北京银证信通智能卡有限公司，该公司注册资本 3000 万元。其中：中电智能卡有限责任公司持股 42.50%。（1）持有非上市金融企业股权情况 所持对象 名称 最初投资金额（元）占该公司股权比例
27、（%）期末账面价值（元）报告期损益（元）报告期所有者权益变动（元）会计核算科目 股份来源 中国电子 财务有限 责任公司 253,778,046.77 15.852 393,707,085.40 36,604,872.29 1,255,322.22 长期股权投资 受让 合计 253,778,046.77/393,707,085.40 36,604,872.29 1,255,322.22/2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况(1)委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。(2)委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。3、募集资金使用情况、募集资金使用情况
28、 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。4、主要子公司、参股公司分析、主要子公司、参股公司分析（1）中电智能卡有限责任公司，注册资本 3,675 万元人民币，公司占其 58.14%的股份。截止报告期，该公司资产总额 38,889.20 万元，股东权益 26,792.84 万元，营业收入 25,017.50 万元，净利润 2,277.27万元。（2）北京中电广通科技有限公司，注册资本 5,000 万元人民币，公司占其 95%的股份。截止报告期，该公司资产总额 62,810.71 万元，股东权益 7,357.04 万元，营业收入 55,645.64 万元，净利润-1,657.08
29、 万元。（3）北京中电融创科技有限公司，注册资本 4,000 万元人民币，公司占其 95%的股份。截止报告期，该公司资产总额 16.43 万元，股东权益-2,873.63 万元，营业收入 822.83 万元，净利润-791.41 万元。Annual Report 201311 （4）北京金信恒通科技有限责任公司，注册资本 100 万元人民币，公司占其 90%的股份。截止报告期，该公司资产总额 3,880.32 万元，股东权益-1,732.53 万元，营业收入 168 万元，净利润-80.13 万元。（5）公司对控股子公司深圳市鑫科创投资发展有限公司清理工作已全部结束，尚未完成工商注销手续。（6
30、）中国电子财务有限责任公司，注册资本 175,094.3 万元人民币，公司占其 15.852%的股份（其中：公司本部占股比例为 13.7069%，中电智能卡占股比例为 2.1451%）。截止报告期，该公司资产总额2,456,569.22 万元，股东权益 248,453.22 万元，营业收入 37,648.43 万元，净利润 22,469.62 万元。（7）中国有线电视网络有限公司，注册资本 173,990.29 万元人民币，公司占其 10.99%的股份。截止报告期，该公司资产总额 341,005.12 万元，股东权益 165,298.47 万元，营业收入 82,481.53 万元，净利润1,6
31、14.03 万元。5、非募集资金项目情况、非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析（一）（一）行业竞争格局和发展趋势行业竞争格局和发展趋势 1.智能卡市场蓬勃发展但竞争激烈智能卡市场蓬勃发展但竞争激烈 根据十二五规划纲要及相关行业的发展规划，智能卡行业作为我国重点发展的领域，将迎来新一轮发展的黄金时期，存在较多的发展机遇和发展空间。二代身份证处于发卡稳定期，随着 2014 年首批二代证（十年有效期）到期，以及身份证增加指纹识别功能，将推动二代身份证的市场需求增长；国家正推动城乡居民基本养老保险制度与其他
32、社会保障制度相衔接，大力推行全国统一的社会保障卡，预计 2015 年前，中国社保卡发行量将有较大幅度的增长；4G 牌照已经发放，运营商对于 4G 业务的推广将带动移动通信智能卡市场的升级换代；中国银联金融 IC 卡发行工作已全面启动，2015 年全部发行带芯片的金融卡，导致双界面卡市场需求大幅上升；随着金融卡、二代身份证等大批量使用，中国智能卡产业技术进一步升级，成本持续降低，国际市场竞争优势进一步加强。我国智能卡市场无序竞争、低价竞争现象严重，导致企业成本压力大，同时还存在新产品、新技术的竞争，公司一方面通过成本领先战略获取竞争优势，另一方面，更多通过技术改造、工艺技术研发创新、引进新型设备
33、扩大产能、积极申请和保护专利，以提升企业的竞争优势。2.计算机系统集成与分销业务计算机系统集成与分销业务 随着行业用户对服务器及应用软件的需求逐步提高，以及云计算市场的不断成熟，单纯产品代理的利润也在逐渐下滑，产业的集中度越来越高，服务器市场逐步由开放系统转向客户定制，从小型机转向 PC 服务器；技术和市场变化要求我们加快转型速度，加大对增值服务业务（大数据）和自主知识产权产品的研发和销售。12Annual Report 2013 （二）（二）公司发展战略公司发展战略 以智能卡和综合数据服务业务为主，充分融合智能卡和大数据技术，发展成为国内智能卡全价值链企业和信息安全及金融支付产品综合服务企业
34、，抢占智慧城市、信息安全和金融支付市场机遇，成为国内集成电路和信息服务领域具有较强核心竞争力的科技创新型企业。（三）（三）经营计划经营计划 稳步发展智能卡封装业务，控制服务器代理业务风险，加速业务转型。继续加强科技创新，推动中电智能卡公司芯片减划项目和 WLCSP 封装产能提升工作；继续调整企业结构，完成中电融创的清算注销工作；修订企业发展规划，进一步加强和完善企业决策、全面预算、生产运营、内部重大信息报告等管理制度。（四）（四）可能面对的风险可能面对的风险 1.战略风险战略风险 公司依然面临主营业务不突出的战略风险。目前的主营业务包括集成电路制造和计算机系统分销，主要利润来自中电智能卡的利润
35、贡献和参股公司中电财务的分红，主营业务的盈利能力有待进一步提升。2.集成电路制造市场竞争风险集成电路制造市场竞争风险 集成电路封装市场竞争激烈，客户对产品品质要求不断提高，价格持续下降，对公司盈利能力提出新的挑战，公司正在研发更先进的工艺，降低成本，并开拓新的市场。3.广通科技业务转型风险广通科技业务转型风险 计算机系统分销业务行业竞争激烈，向综合数据服务业务转型过程中，原有的业务受到一定冲击，新的核心业务的形成需要较长时间技术和资源的积累，公司正加速新业务的开发。三三、利润分配或资本公积金转增预案、利润分配或资本公积金转增预案（一）（一）现金分红政策的制定、执行或调整情况现金分红政策的制定、
36、执行或调整情况 董事会按照关于上市公司分红若干规定、公司章程有关规定，根据公司实际经营情况，拟定现金分红议案，并由股东大会批准，公司近三年均对股东进行了现金分红。(二二)公司近三年公司近三年(含报告期含报告期)的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红年度 每 10 股送红股数（股）现金分红的数额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率(%)2013 年 0.10 3,297,269.84 4,657,035.34 70.80 2012 年 0.23
37、 7,583,720.63 54,444,150.73 13.93 2011 年 0.20 6,594,539.68 10,477,522.40 62.94 Annual Report 201313 四四、积极履行社会责任的工作情况、积极履行社会责任的工作情况 （一）（一）社会责任工作情况社会责任工作情况 中电广通是一家国有控股的上市公司，公司本着兼顾国家、社会、股东、员工等各方面利益为己任，不断规范和完善企业社会责任管理工作，确保企业社会责任管理体系的有效运作，将“社会认可、创新科技、绿色安全、回报社会”作为社会责任发展战略方向，树立公司良好的社会形象，实现和谐增长。2013 年，中电广通将
38、社会责任作为企业文化、公司核心竞争力的组成部分，通过科技创新和管理提升，增强盈利能力，致力于为股东和社会创造经济价值，维护客户和员工的利益，积极履行上市公司承担的社会责任。中电智能卡经过多年的研究开发和生产实践，不断创新工艺技术，自主研发了世界上唯一的六小卡生产线，实现小卡直接个人化。技术革新后卡体原材料节能 83.33并实现“零”排放，节约 SIM 卡印刷颜料 90，外包装节能减排达 80，物流仓储环节节能减排 80以上。多年来，中电智能卡本着高度的社会责任感，利用领先的生产技术承担了大部分二代身份证专用模块的生产任务。自 2004 年至今，累计生产二代身份证模块超过 11 亿块，无一起质量
39、事故。2013 年公司累计向社会捐款 36.8 万元，其中，员工捐款 5.8 万元。（二）（二）属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明 公司及子公司不属于国家环境保护部门规定的重污染行业的公司。14Annual Report 2013 第五节第五节 重要事项重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项（一）（一）临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 单位：元 币种：人民币 起诉(申请)方 应诉(被申请)方
40、 诉讼仲裁类型 诉讼(仲裁)基本情况 诉讼(仲裁)涉及金额 诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额 诉讼(仲裁)进展情况 诉讼(仲裁)审理结果及影响 诉讼(仲裁)判决执行情况 刘铮、于霞波 北京中电广通科技有限公司 股权回购 中电广通科技成立于2004 年 11 月 16 日，由公司和郭雪梅、孙福成、刘铮三名自然人股东（管理团队）发起成立，注册资本5000 万元，刘铮出资250 万元，占股权5%。刘铮出任公司总经理。2005 年 6 月 28日，经科技公司董事会同意，刘铮将所持股权一半，即 2.5%转让给于霞波。2007 年底刘铮从科技公司离职，2009 年底于霞波从科技公司离职。2012 年 8
41、 月，刘铮、于霞波在海淀法院起诉科技公司：鉴于科技公司连续 5 年盈利但未分红，要求科技公司以合理价格回购二人股份。3,600,000 否 海淀法院于 2013年 3 月 18日作出一审判决，截止到本报告披露日，诉讼双方还未提起上诉。法院判决中电广通科技于判决生效之日起十日内给付原告每人180 万元股份回购款，中电广通科技履行判决后可对两小股东的股权予以转让或注销。双方已执行上述判决，并于2014 年 3月10日完成股权工商变更。二二、破产重整相关事项、破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。Annual Report 201315 三三、资产交易、企业合并事项、资产交易、企业合并事项
42、（一）（一）临时公告未披露或有后续进展的情况临时公告未披露或有后续进展的情况 1、收购资产情况、收购资产情况 单位：元 币种：人民币 交易对方或最终控制方 被收购资产 购买日 资产收购价格 自收购日起至本年末为上市公司贡献的净利润 自本年初至本年末为上市公司贡献的净利润（适 用于同一控制下的企业合并）是否为关联交易（如是，说明定价原则）所涉及的资产产权是否已全部过户 所涉及的债权债务是否已全部转移 该资产为上市公司贡献的净利润占利润总额的比例(%)关联 关系 刘铮、于霞波 广通科技 5%股权 2013年12 月30 日 3,600,000 0-828,538 否 是 是-6.35 控股 子公司
43、 股权收购完成后，公司持有广通科技股权比例由 90%增加到 95%。四四、重大关联交易、重大关联交易（一）（一）与日常经营相关的关联交易与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 公司于 2013 年 3 月 29 日召开的第七届董事会第三次会议审议关于公司 2013 年度预计日常关联交易额度的议案，公司将 2013 年与关联人北京华虹集成电路设计有限责任公司、北京华大智宝电子系统有限公司、北京中电华大电子设计有限责任公司、上海华虹集成电路有限责任公司、中国电子信息产业集团有限公司及其他下属子公司拟发生的日常
44、关联交易额度预计为 30000 万元。该议案已提交公司 2012 年年度股东大会审议通过。报告期内，实际发生的关联交易金额为 21850 万元，未超出预计额度。（二）（二）共同对外投资的重大关联交易共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露，但有后、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项续实施的进展或变化的事项 2013 年 4 月 28 日，银证信通在北京市工商局昌平分局完成工商登记注册。（三）（三）其他其他 经 2012 年年度股东大会审议通过关于公司与中电财务续签 金融服务协议 的议案，协议有效期三年。16Annual Report 2013 五五、重大合同及其履行情况、
45、重大合同及其履行情况（一一）担保情况担保情况 单位：元 币种：人民币 公司对子公司的担保情况公司对子公司的担保情况 报告期末对子公司担保余额合计（B）245,141,010.30 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B）245,141,010.30 担保总额占公司净资产的比例(%)40.52 其中：直接或间接为资产负债率超过 70的被担保对象提供的债务担保金额（D）245,141,010.30 上述三项担保金额合计（C+D+E）245,141,010.30（二二）其他重大合同其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。六六、聘任、解聘会计师事务
46、所情况、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 是否改聘会计师事务所：否 现聘任 境内会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬 460,000 境内会计师事务所审计年限 6 年 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）150,000 七七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人均未受到中国证
47、监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。八八、其他重大事项的说明、其他重大事项的说明 中电智能卡WAFER 制备凸点大规模生产技术研发项目获得工信部认可，并获得 400 万元专项资金支持。Annual Report 201317 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 一、股本变动情况一、股本变动情况（一）（一）股份变动情况表股份变动情况表 1、股份、股份变动情况表变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 0 0 0 0 0 0 0 0 0 二、无限售条件
48、流通股份 329,726,984 100 0 0 0 0 0 329,726,984 100 1、人民币普通股 329,726,984 100 0 0 0 0 0 329,726,984 100 三、股份总数 329,726,984 100 0 0 0 0 0 329,726,984 100（二）（二）限售股份变动情况限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。二、证券发行与上市情况二、证券发行与上市情况（一）（一）截至报告期末近截至报告期末近 3 年历次证券发行情况年历次证券发行情况 截止报告期末近三年公司未有证券发行与上市情况。（二）（二）公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负
49、债结构的变动情况公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 报告期内没有因送股、转增股本、配股、增发新股、非公开发行股票、权证行权、实施股权激励计划、企业合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股上市、债券发行或其他原因引起公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动。（三）（三）现存的内部职工股情况现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。18Annual Report 2013 三、股东和实际控制人情况三、股东和实际控制人情况（一）（一）股东数量和持股情况股东数量和持股情况 单位：股 截止报告期末股东总数 20,796 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东
50、总数 20,278 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国电子信息产业集团有限公司 国有法人 53.47 176,314,950-0 0 宏源证券-建行-宏源 3号红利成长集合资产管理计划 其他 1.58 5,194,805-0 0 华泰证券股份有限公司 其他 0.72 2,370,285-0 0 杜辉雯 其他 0.45 1,493,361-0 0 王芸 其他 0.41 1,350,000-0 0 周荣芝 其他 0.36 1,200,000-0 0 高英杰 其他 0.24 780,000-0 0 许靓 其
