1、 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 1 北京航天宏达光电技术股份有限公司北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告(股份代码股份代码 430096)二一四年四月二一四年四月 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 2 重要提示重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事和高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事会、监事会及董事、监事和高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
2、个别及连带责任。公司第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第九次会议审议通过了本年度报告，公司全体董事、监事均出席会议并表决。公司第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第九次会议审议通过了本年度报告，公司全体董事、监事均出席会议并表决。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司年度财务报告已经中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具标准无保留意见的审计报告。公司年度财务报告已经中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具标准无保留意见的审计报告。公司
3、董事长兼总经理张润松、财务机构负责人谭力华声明：保证公司董事长兼总经理张润松、财务机构负责人谭力华声明：保证 2013 年年度报告中财务报告的真实、完整。年年度报告中财务报告的真实、完整。北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 3 目目 录录 第一章第一章 释释 义义.4 第二章第二章 重大风险提示重大风险提示.6 第三章第三章 公司基本情况公司基本情况.7 第四章第四章 最近两年主要财务数据和指标最近两年主要财务数据和指标.9 第五章第五章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.11 第六章第六章 重要事项重要事项.20 第七章第七章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.22
4、第八章第八章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.25 第九章第九章 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.31 第十章第十章 财务报告财务报告.35 第十一章第十一章 备查文件备查文件.86 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 4 第一章第一章 释释 义义 在本年度报告中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：公司、本公司、股份公司、航天宏达 指北京航天宏达光电技术股份有限公司 股东大会 指北京航天宏达光电技术股份有限公司股东大会 董事会 指北京航天宏达光电技术股份有限公司董事会 监事会 指北京航天宏达光电技术股份有限公司监事会 公
5、司高级管理人员 指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 三会 指股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司章程 指北京航天宏达光电技术股份有限公司章程 公司法 指中华人民共和国公司法 证券法 指中华人民共和国证券法 主办券商 指山西证券股份有限公司 会计师事务所 指中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 指2013 年度 特种紫外光源 指以紫外技术为核心的光等离子发光管，在光清洗机、空气净化装置中充当消毒器件 特种紫外光源电源 指电子镇流器、镇流器采用电子技术驱动电光源，使之产生照明的电子设备 应用系统产品 指以紫外技术为核心
6、，应用光化学原理，通过光机电一体化的控制，以实现对细菌病毒的杀灭及对有机物等有害物质的降解，是一种 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 5 应用于环保领域的产品 UVC 指波长在200-280 纳米的紫外线，处于微生物吸收峰范围之内，可在几秒之内通过破坏微生物的DNA 结构杀死病毒和细菌 BIOZONE 指Biozone Scientific International Oy.，一家专业从事空气净化技术研究和产品设计及生产的国际集团，总部位于芬兰的赫尔辛基。为公司特种紫外光源及电源产品的主要客户 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 6 第二章第二章 重大
7、风险提示重大风险提示 本公司特别提醒投资者注意以下风险及重要事项：分公司厂房租赁风险 现分公司厂房为租用北京同舟致远环境科技有限公司部分厂房，地址为北京市丰台区太子峪白草洼西军民友谊路1号。该土地为集体所有土地。中华人民共和国土地管理法第六十三条规定：“农民集体所有的土地的使用权不得出让、转让或者出租用于非农业建设。”由此可见，我国法律对集体土地使用权出租进行了限制，上述集体土地使用权租赁合同存在被确认无效的法律风险。如遇征地可能导致该块土地被收回，分公司厂房存在搬迁风险，可能会对公司经营造成不利影响。北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 7 第三章第三章 公司基本情况公司基
8、本情况 一、公司基本情况一、公司基本情况 中文名称：北京航天宏达光电技术股份有限公司 中文名称缩写：航天宏达 英文名称：Beijing Aerospace HONGDA Optoelectronics Technology Co.,Ltd.公司法定代表人：张润松 公司首次注册登记日期：2002 年 5 月 27 日 公司整体变更为股份公司日期：2011年3月4日 企业法人营业执照注册号：110108003839819 税务登记号码：110108739373921 组织机构代码：73937392-1 公司注册地址：北京市海淀区永定路 88 号长银大厦 4C09 室 公司办公地址：北京市海淀区永定
9、路 88 号长银大厦 4C09 室 邮政编码：100039 公司网址：http:/ 电子邮箱： 二、公司信息披露负责人及其联系方式二、公司信息披露负责人及其联系方式 董事会秘书：张文茜 联系地址：北京市海淀区永定路 88 号长银大厦 4B20 室 邮政编码：100039 联系电话：010-58894308 传 真：010-58894310 电子邮箱：ZWQ 证券事务代表：张文茜 联系地址：北京市海淀区永定路 88 号长银大厦 4B20 室 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 8 邮政编码：100039 联系电话：010-58894308 传 真：010-58894310 电
10、子邮箱：ZWQ 三、公司登载年度报告的网址三、公司登载年度报告的网址：信息披露媒体的名称：全国中小企业股份转让系统信息披露平台 信息披露平台网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 四、公司股票公开转让场所、股票简称、股票代码及挂牌时间四、公司股票公开转让场所、股票简称、股票代码及挂牌时间 公司股票公开转让场所：全国中小企业股份转让系统 公司股票简称：航天宏达 股票代码：430096 挂牌时间：2011 年 8 月 30 日 五、其它有关资料五、其它有关资料 公司聘请的持续督导机构：山西证券股份有限公司 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 聘请的会计师事务所名
11、称：中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址：北京市西城区百万庄大街22号院2号楼511室 审计本年度报告签字会计师姓名：杨敏兰、刘志民 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 9 第四章第四章 最近两年主要财务数据和指标最近两年主要财务数据和指标 一、公司近两年主要会计数据和指标一、公司近两年主要会计数据和指标 单位：人民币元 主要财务数据及指标主要财务数据及指标 2013 年末年末 2012 年末年末 本报告期末本报告期末比上年度期比上年度期末增减（末增减（%）总资产 10,981,476.8411,374,989.50-3.46归属于挂牌公司股东的净资产 8,21
12、0,325.758,060,356.60 1.86归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.261.24 1.61%主要财务数据及指标主要财务数据及指标 2013 年度年度 2012 年度年度 本报告期末本报告期末比上年度期比上年度期末增减（末增减（%）营业收入 8,322,574.608,506,119.77-2.16归属于挂牌公司股东的净利润 149,969.151,201,218.87-87.52归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润145,719.15362,735.08-59.83经营活动产生的现金流量净额-1,318,986.18-1,159,640.62-加权平均净资产收益率
13、1.84%16.10%-88.57基本每股收益（元/股）0.02310.1848-87.50 二、非经常性损益项目二、非经常性损益项目 单位：人民币元 非经常性损益项目非经常性损益项目 2013 年度年度 非流动资产处置损益-计入当期损益的政府补贴 5,000.00除上述各项之外的其他营业外收支净额-减：所得税影响数 750.00合计合计 4,250.00 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 10 三、报告期内股东权益变动情况三、报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元 项项 目目 期初数期初数 本期增加本期增加 本期减少本期减少 期末数期末数 股本 6,500,000.0
14、0-6,500,000.00资本公积 205,081.32-205,081.32盈余公积 135,527.5314,996.92-150,524.45未分配利润 1,219,747.75149,969.1514,996.92 1,354,719.98股东权益合计股东权益合计 8,060,356.60164,966.0714,996.92 8,210,325.75盈余公积本期增加是报告期内按税后利润 10%计提所致。未分配利润本期增加是报告期内税后利润转入所致。北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 11 第五章第五章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、报告期内公司总体经营情
15、况概述一、报告期内公司总体经营情况概述 2013年，公司立足于自主创新，不断加强研发队伍的建设，产品不断改进和完善，产品研发能力进一步增强。公司坚持“质量第一”，建立和完善质量管理体系，不断提高产品产量和质量，不断提升核心部件的产业化水平；坚持狠抓公司内部管理，完善各项规章制度，执行绩效考核，强化成本管理，继续“减消耗、降成本”；公司的“空气净化”产品面临巨大商机，现与代理商签订了销售合同。1.继续加强主营业务-以紫外技术为核心的关键部件（特种紫外光源、配套电源等）及其应用产品（用于环保烟气净化、工艺自动化控制产品等）的生产设备设施的更新与改造，努力降低成本，提高生产能力，加强质量控制，做出好
16、产品。2.为更有效的利用有限的资金、优化的人力物力等资源要素配置，公司减少了对外提供的技术开发、技术咨询、技术服务等项目的拓展，向产品与产业化方向转移。这符合公司逐步由出售技术向出售技术产品良性过渡，走产业化之路的总体经营思路。3.公司的研发方向重点转向空气净化与治理领域，迎合当前空气环境亟待治理的市场需要。4.公司针对两大类产品及“核心部件”与“系统产品”采用不同商业模式。前者为后者的上游产品，与其后者构成了产业链主体。公司的战略是：保障“系统产品”中的关键部分掌握在公司手上，以保障系统产品的竞争优势。核心部件仍维持原“渠道”模式-及目前的“B TO B”模式。产品下一部重点提高附加值，向高
17、端化发展。并力争创国际品牌。目前正与国外大客户策划此事。针对“系统产品”中的 UV1000 家用空气净化器已建立了分销渠道，本年度已基本与代理商签署了代理协议。并利用对方现有分销体系运作。只是产品产能正在紧急调整部署；“系统产品”的其他产品一部分采用网上与网下同步进行。如车载型等；“系统产品”的第三部分，为接近工程性产品，如嵌入式空气净化产品本年度进入设计末期。以渠道加网上模式运作。初步拟定线下采用连锁方式。便于售后服务。5.报告期内公司主营业务、成本、费用情况 报告期内，公司实现营业收入832.26万元，利润总额16.92万元，营业收入较上年同期减少2.16%，利润总额较上年同期减少86.3
18、5%。2013年度实现净利润15万元，较上年同期减少了87.52%。2013年度末资产总额为1,098.15万元，负债总额为 277.12万元，资产负债率25.23%。截至2013年12月31日，公司所有者权益为821.03万元，较上年增长了15万元，增幅为46.14%。具体总结如下：报告期内公司主营业务、成本、费用、主营业务盈利能力与上年同期比较说明：北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 12 单位：人民币元 主要会计数据主要会计数据 2013 年度年度 2012 年度年度 比去年同期增减比去年同期增减 营业收入 8,322,574.608,506,119.77-2.16%
19、营业成本 5,794,054.045,674,878.77 2.10%销售费用 207,089.08216,109.21-4.17%管理费用 1,987,851.622,286,311.96-13.05%利润总额 169,225.071,240,196.25-86.35%报告期内，营业收入比上年同期下降 2.16%；营业成本比上年同期增长 2.10%，营业收入、营业成本相对配比，以上两项与上年相比基本保持平稳；销售费用比上年同期下降 4.17%；管理费用比上年同期下降13.05%。报告期利润总额大幅下降的主要是由于本年公司获得的政府补助减少使营业外收入大幅下降所致。二、报告期内公司主营业务及其
20、经营情况分析二、报告期内公司主营业务及其经营情况分析 1.报告期内主营业务收入和成本报告期内主营业务收入和成本 单位：人民币元 项项 目目 主营业务收入主营业务收入 比上年同期增减比上年同期增减 主营业务成本主营业务成本 比上年同期增减比上年同期增减 特种紫外光源 3,212,607.25 2,004,734.72 2,282,786.21 1,447,890.72 特种紫外光源电源 1,459,545.23 880,939.66 998,103.67 591,435.48 应用系统产品 2,172,172.24-1,860,905.64 1,551,295.13-1,635,461.18 其
21、他 276,207.32-142,302.11 240,482.17 42,191.57 技术开发 355,853.90-570,184.82 210,299.52-210,147.62 技术服务 846,188.66-421,826.98 511,087.34-116,733.70 技术咨询-74,000.00-合合 计计 8,322,574.60-183,545.175,794,054.04 119,175.272.报告期内公司主营业务、利润构成、主营业务盈利能力及与上年同期的比较说明报告期内公司主营业务、利润构成、主营业务盈利能力及与上年同期的比较说明（1）报告期内，特种紫外光源及特种紫
22、外光源电源收入比上年大幅增加，是由于公司积极拓展销路，积极发掘新客户，公司订单增多，公司产品销量增加所致。（2）报告期内因特种紫外光源及特种紫外光源电源的订单增大，故公司在人力及资金等方面向该项目做了倾斜，其收入相比上年大幅提高，对其他项目带来一定影响，在总营业收入与去年基本持平的情况下，北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 13 其他产品的营业收入较去年有较大下降，特别是应用系统产品降幅达46.14%。这主要是公司内部产品结构变动所致。从大环境看，空气污染的严重，及人们对PM2.5问题的关注，也促使公司在“应用系统产品”布局上作了较大调整，产品重点转向空气净化产品，该产品与
23、过去有较大不同，主要客户为民用大众这是市场定位的较大转变。同时应用系统产品的开发和生产需要公司投入大量资金和完善的企业管理水平，产品销售市场也仍在开发当中。因此公司从自身实际状况出发，仍将以紫外技术为核心的关键部件的生产销售作为公司目前重点产品，同时继续加强对系统产品的开发及市场开拓方面的投入，增强公司在系统产品的研发、生产及销售方面的竞争力。（3）报告期内，主营业务成本比去年同期增长2.10%，与收入相对配比。与上年基本持平。3.报告期末主要资产、负债及报告期内费用情况分析报告期末主要资产、负债及报告期内费用情况分析（1）报告期末主要资产及负债情况分析 单位：人民币元 项目项目 2013 年
24、年 12 月月 31 日日 2012 年年 12 月月 31 日日 增减百分比增减百分比 流动资产合计 8,599,844.679,430,176.39-8.81%非流动资产合计 2,381,632.171,944,813.11 22.46%资 产 合 计 10,981,476.8411,374,989.50-3.46%流动负债合计 1,578,754.461,964,191.48-19.62%非流动负债合计 1,192,396.631,350,441.42-11.70%负负 债债 合合 计计 2,771,151.093,314,632.90-16.40%报告期末流动资产减少83.03万元，较
25、年初下降8.81%。非流动资产增加43.68万元，较年初增长22.46%，主要是本年度公司自主研发完成的产品转入生产设备使用，使固定资产增加。流动负债减少38.54万元，较年初下降19.62%，主要是本年度公司应付账款减少了126.54万元。（2）报告期内费用分析 单位：人民币元 项项 目目 2013 年发生额年发生额 2012 年发生额年发生额 增减百分比增减百分比 销售费用 207,089.08216,109.21-4.17%管理费用 1,987,851.622,286,311.96-13.05%财务费用 147,676.31 26,494.17457.39%合合 计计 2,342,617
26、.012,528,915.34-7.37%北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 14 报告期内费用合计比去年同期下降7.37%，其中，管理费用比去年同期下降了13.05%，主要是房租及装修费用和研发费用减少所致；财务费用较上年增加了457.39%，主要是汇兑损失比上年增加所致。4.报告期内公司现金流量情况报告期内公司现金流量情况 单位：人民币元 项目项目 本年金额本年金额 上年金额上年金额 增减百分比增减百分比 经营活动产生的现金流量净额-1,318,986.18-1,159,640.62 13.74%-投资活动产生的现金流量净额 0-545,000.00-筹资活动产生的现金
27、流量净额 707,966.27-241,079.90 393.66%汇率变动对现金及现金等价物的影响-现金及现金等价物净增加额-611,019.91-1,945,720.52-（1）2013年经营活动产生的现金流量净额为-1,318,986.18元，现金净流出比去年同期增长了13.74%，主要原因是本期原材料采购支出及人工成本较上年增加所致（2）投资活动产生的现金流量净额为0元，主要是由于本期未投资购置生产设备等固定资产所致。（3）筹资活动产生的现金流量净额为707,966.27元,比上年同期增长了393.66%，主要是本年度增加了向银行短期贷款100万元所致。5.盈利能力、偿债能力及资产营运
28、能力分析盈利能力、偿债能力及资产营运能力分析 项目项目 本年度本年度 上年度上年度 变动幅度变动幅度 盈利能力盈利能力-销售毛利率（销售毛利率（%）30.38%33.28%-2.09加权平均净资产收益率（加权平均净资产收益率（%）1.84%16.10%-14.26偿债能力偿债能力-资产负债率资产负债率 25.23%29.14%-3.91流动比率（倍）流动比率（倍）5.454.80 0.65速动比率（倍）速动比率（倍）3.152.86 0.29营运能力营运能力-流动资产周转率流动资产周转率 0.921.02-0.10应收账款周转率应收账款周转率 2.824.93-2.11存货周转率存货周转率 1
29、.561.79-0.23报告期内销售毛利率较上年减少 2.09 个百分点，较上年基本平稳；加权平均净资产收益率较上年减少 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 15 14.26 个百分点，主要是由于本期营业外收入较上年大幅减少所致。报告期公司资产负债率为 25.23%，较上年减少 3.91 个百分点，较上年基本平稳；流动比率为 5.45 倍，较上年增幅 0.65 倍，主要是应付账款大幅较少所致；速动比率为 3.15 倍，较上年增幅 0.29 倍，主要是本年度占有一定比重金额的存货转为固定资产，致使存货减少所致；存货周转率为 1.56，较上年下降 0.23，主要是营业成本增加以
30、及期末存货较少所致。6.公司投资控股子公司情况公司投资控股子公司情况 公司无投资控股子公司。7.技术研发情况技术研发情况 由于我国2013年以来出现的雾霾天气及PM2.5现状，国家加大了对环境污染的监管力度和对环保产业的支持力度，使环保行业市场快速发展。公司依托多年来在该领域的技术储备，将研发方向重点转向空气净化与治理领域。在人、财、物方面向该类课题倾斜。因公司资金实力有限，将涉及水处理有关项目的研发适当停止与放缓。研发重点除继续完善空气净化单机项目外，快速启动多功能“智慧型”与物联网相结合的系统级产品中试与产业化进程，以达到业内领先地位。8.公司拥有的专利权、商标权等知识产权情况公司拥有的专
31、利权、商标权等知识产权情况 公司的知识产权和非专利技术不存在产权纠纷，知识产权和非专利技术的名称、取得方式、时间、权属和使用情况如下：（1）知识产权 1著作权 截止 2013 年 12 月 31 日，公司拥有 5 项软件著作权，具体如下表：名称名称 证书号证书号 登记号登记号 首次发表时间首次发表时间 权力范围权力范围 备注备注 远程控制台服务端软件 V1.0 软著登字第0263941 号 2011SR000267 2009 年 2 月 10 日 全部权利 真空紫外光谱仪软件V1.0 软著登字第0263788 号 2011SR000114 2009 年 3 月 25 日 全部权利 DSPowe
32、r 照明控制系统 V1.0 软著登字第0263787 号 2011SR000113 2010 年 5 月 8 日 全部权利 器件测试报告自动生成软件 V1.0 软著登字第0263911 号 2011SR000237 2010 年 8 月 15 日 全部权利 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 16 紫外辐射光清洗机控制系统 V1.0 软著登字第0263784 号 2011SR000110 2009 年 6 月 20 日 全部权利 2专利 截止 2013 年 12 月 31 日，公司拥有 7 项专利，具体如下表：名称名称 类型类型 专利号专利号 授权公告日授权公告日 取得方式
33、取得方式 所有所有 权人权人 紫外辐射光清洗机 发明专利 ZL03149541.9 2006 年 12 月 13 日 自主研发 公司 高效微型光等离子空气净化器 实用新型专利 ZL200520106633.7 2007 年 8 月 15 日 自主研发 公司 双孔陶瓷灯头组件 实用新型专利 ZL200720308719.7 2009 年 8 月 19 日 自主研发 公司 带锁紧的陶瓷灯组件 实用新型专利 ZL200720308718.2 2009 年 8 月 19 日 自主研发 公司 空气净化器 1 型 外观设计专利 ZL200630021886.4 2007 年 4 月 18 日 自主研发 公
34、司 空气净化器 2 型 外观设计专利 ZL200630021887.9 2007 年 9 月 19 日 自主研发 公司 射频无极紫外光源 实用新型专利 ZL 201220103798.9 2013 年 3.月 20 日 自主研发 公司 3商标 截止2012年12月31日，公司拥有2项商标，具体如下表：商标名称商标名称 证书编号证书编号 核定使用商品核定使用商品 有效期限有效期限 4594637 空气净化用杀菌灯；非医用紫外线灯；空气消毒器；水净化装置；水消毒器；空气净化装置和设备；消毒碗柜；消毒器；消毒设备；污水处理设备。2008 年 2 月 14 日至 2018年 2 月 13 日 北京航天
35、宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 17 5778993 空气净化用杀菌灯；非医用紫外线灯；空气消毒器；水净化装置；水消毒器；空气净化装置和设备；消毒碗柜；消毒器；消毒设备；污水处理设备。2010 年 6 月 21 日至 2020年 6 月 20 日（2）非专利技术 截至本报告出具之日，公司具有以下主要非专利技术：光等离子及其复合空气治理与净化系统技术、大功率（数千瓦级）中高压紫外光源技术、大功率（数千瓦级）中高压紫外光源用电子镇流器技术等。三、公司未来经营中可能出现的风险和对策三、公司未来经营中可能出现的风险和对策 1、生产基地可能面临拆迁的风险 公司厂房，现在为租用北京同舟致远
36、环境科技有限公司的部分厂房，地址为北京市丰台区太子峪白草洼西军民友谊路 1 号。自 2013 年底以来生产基地出租方的种种迹象表明，目前我们租用的厂房存在搬迁风险，虽然时间没有确定；如果没有合理的“提前告知”并有充足的准备，可能会对公司经营造成不利影响。应对措施：（1）要求出租方提前告知。（2）如果确定搬迁，要求给出足够的准备时间。（3）对于新的生产基地，着手选址，做好应变的准备。2、“高新技术企业”重新认定的风险。公司 2008 年首批通过了“认定”，2011 年通过了“复核”，2014 年需重新认定，能否通过重新认定存在着风险。对策：按照高新技术企业认定“管理办法”和“指引”的要求，积极做
37、好准备，争取通过认定。四、公司对持续经营能力的评价四、公司对持续经营能力的评价 报告期内公司无对持续经营能力有重大不利影响的事项。五、公司五、公司 2013 年度利润分配、资本公积转增预案年度利润分配、资本公积转增预案 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 18（一）公司章程的相关规定：（一）公司章程的相关规定：第一百四十四条：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提
38、取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。在公司经营产生的现金利润可以满足公司正常经营和长期发展的前提下，公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十，具体分红比例由公司董事会根据中国证监会的有关规定和公司经营情况拟定，由公司股东大会审议决定。根据股东大会决议，公司可以进行中期现金分红。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润
39、。第一百四十五条：公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。第一百四十六条：公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后二个月内完成股利（或股份）的派发事项。第一百四十七条：公司利润分配政策为按股份比例分配。（二）本年度利润分配预案（二）本年度利润分配预案 公司 2013 年度财务报表经中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）审计认定，2013 年度实现归属公司所有者的净利润为 149,969.15 元，本年度提取法定盈余公积金
40、为 14,996.92 元，2013 年末公司未分配利润为 1,354,719.98 元，截至 2013 年底公司可供股东分配的利润为 1,354,719.98 元。2013年度的利润根据公司现阶段的发展和公司未来发展计划的需要，本年度利润不做分配，也不进行公积金转增股本。六、内部审计制度的建立和具体执行情况六、内部审计制度的建立和具体执行情况 公司内部审计制度尚处在建设之中。北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 19 七、会计师事务所意见及会计政策、会计估计变更七、会计师事务所意见及会计政策、会计估计变更（一）会计师事务所意见（一）会计师事务所意见 经中审华寅五洲会计师事务
41、所（特殊普通合伙）审计，对本公司2013年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。（二）公司会计政策、会计估计变更情况及对公司的影响说明和分析（二）公司会计政策、会计估计变更情况及对公司的影响说明和分析 1.报告期会计政策变更报告期会计政策变更 报告期内，公司无会计政策变更事项。2.报告期会计估计变更报告期会计估计变更 报告期内，公司无会计估计变更事项。3.重大前期差错更正重大前期差错更正 报告期内，公司无重大前期差错更正事项。北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 20 第六章第六章 重要事项重要事项 一、报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。二、报告期内，公司无需要履行的及
42、尚未履行完毕的对外担保合同，亦不存在公司及其控股子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保以及违规担保的情形。三、报告期内，公司未发生股东及其关联方以各种形式占用或者转移公司的资金、资产及其他资源的情形。四、报告期内，公司日常性与偶发性关联交易事项见本报告第五章之“报告期内公司关联交易情况”。公司预计2014年度的关联交易事项如下：1、租赁张文茜（座落在北京市海淀区永定路88号长银大厦4C09号，面积163.57平方米）的产权房，租赁期1年，租金150,000元。2、张文茜将继续以其座落在永定路88号长银大厦产权房4C09号，为公司向渣打银行(中国)有限公司北京分行的长期借款提供抵押，同时张润
43、松、张文茜为该借款提供保证担保。五、报告期内，公司股东大会无审议通过的收购、出售资产及吸收合并事项。六、报告期内，公司未实施股权激励计划。七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露的承诺的履行情况。公司全体股东在申请挂牌时已出具避免同业承诺函，公司股东在报告期内均严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。八、报告期内，公司不资产不存在被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情形。九、报告期内，公司及公司董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人不存在被有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证
44、券市场禁入、认定为不适当人选，或收到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门处罚及全国股份转让系统公司公开谴责的情形。十、报告期内，未进行利润分配，也未进行公积金转增股本。2013年度分配方案拟为：公司本年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。十一、报告期内，公司不存在重大担保合同，亦不存在重大交易、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产事项。北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 21 十二、报告期内，公司经营环境未发生重大变化。十三、报告期内，公司未发生更改名称等事项。十四、报告期内信息披露情况 公告编号公告编号 公告名称公告名称 披露日期披露
45、日期 披露平台披露平台 2013-01 关于监事辞职的补充公告 2013 年 2 月 27 日 http:/ 第一届监事会第五次会议决议公告 2013 年 2 月 27 日 http:/ 关于董事辞职的补充公告 2013 年 2 月 27 日 http:/ 第一届董事会第八次会议决议公告暨召开 2013 年第一次临时股东大会通知 2013 年 2 月 27 日 http:/ 2013 年第一次临时股东大会决议公告 2013 年 3 月 14 日 http:/ 第一届监事会第六次会议决议公告 2013 年 4 月 3 日 http:/ 第一届董事会第九次会议决议公告 暨召开2012年年度股东大会
46、的通知 2013 年 4 月 15 日 http:/ 第一届监事会第七次会议决议公告 2013 年 4 月 15 日 http:/ 2012 年年度报告更正公告 2013 年 4 月 22 日 http:/ 2012 年年度股东大会决议公告2013 年 5 月 13 日 http:/ 关于董事辞职的补充公告的更正公告 2013 年 7 月 29 日 http:/ 第一届董事会第十次会议决议公告 2013 年 8 月 26 日 http:/ 第一届监事会第八次会议决议公告 2013 年 8 月 26 日 http:/ 股票解除限售公告 2013 年 10 月 25 日 http:/ 十五、其他重
47、大事项 无。北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 22 第七章第七章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、报告期内股份变动情况：一、报告期内股份变动情况：单位：股 股份性质股份性质 期初股份期初股份 本期增加本期增加 本期减少本期减少 期末股份期末股份 数量数量 比例（）数量比例（）数量 比例（）比例（）一、有限售条件股份 4,471,349 68.78-97,9124,373,437 67.28其中：高管股份 4,471,349 68.78-97,9124,373,437 67.28个人或基金-其他法人-二、无限售条件股份 2,028,651 31.2297,912-
48、2,126,563 32.72股份总数股份总数 6,500,000 100.0097,912-6,500,000 100.00 二、限售股份变动情况说明、限售股份变动情况说明 2013 年 3 月 12 日，公司董事李飞鸣先生及郝锦志先生辞去其董事职务，监事王贵先生辞去其监事职务，辞职前李飞鸣持有公司98,050股，其中限售股份73,537股；郝锦志持有公司19,500股，其中限售股份14.625股，王贵持有公司 13,000 股，其中限售股份 9,750 股。三人所持的全部股份辞职后办理了限售，并于辞职期满 6 个月后进行了解除限售工作。因此报告期内限售股份减少 97,912 股。三、报告期
49、内公司前十大股东持股情况三、报告期内公司前十大股东持股情况 1.截至截至 2013 年年 12 月月 31 日，股东总数日，股东总数 11 名，全部股东持股情况如下：名，全部股东持股情况如下：单位：股 股东姓名股东姓名/名称名称 股东股东 性质性质 报告期初持股数量报告期初持股数量 报告期内增减报告期末持股数量报告期内增减报告期末持股数量 报告期末持股比例限售股份数量报告期末持股比例限售股份数量 无限售的股份数量无限售的股份数量 质押或冻结的股份数量质押或冻结的股份数量 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2013 年年度报告 23 张润松 自然人股 3,965,000-3,965,00061.
50、002,973,750 991,250-张友兰 自然人股 1,699,750-1,699,75026.151,274,812 424,938-薛刚 自然人股 512,200-512,2007.88-512,200-李飞鸣 自然人股 98,050-98,0501.51-98,050-张文茜 自然人股 97,500-97,5001.5073,125 24,375-郝锦志 自然人股 19,500-19,5000.30-19,500-李雨时 自然人股 19,500-19,5000.3014,625 4,875-张雷 自然人股 49,500-49,5000.7637,125 12,375-江惠康 自然人
