1、北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 1 证券简称证券简称：奥特美奥特美克克 证券证券代码：代码：430245 公告编号：公告编号：2014-006 北京奥特美克科技北京奥特美克科技股份有限公司股份有限公司 2013年年年度报告年度报告 二零一四年二零一四年四四月月 北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司全体董事均亲自出席本次审议年度报告的董事
2、会会议。无董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的情形。公司年度财务报告已经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了无保留意见的审计报告。本公司负责人吴玉晓、主管会计工作负责人吴玉晓、会计机构负责人傅丽声明并保证年度报告中财务报告的真实、完整。北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 3 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2 第二节第二节 公司简介公司简介.6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.10 第五节第五节 重要事项
3、重要事项.20 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.24 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.29 第八节第八节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.35 第九节第九节 财务报告财务报告.41 第十节备查文件第十节备查文件.131 北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 4 释义释义 除非本报告另有所指，下列简称具有如下含义：公司、本公司、股份公司 指 北京奥特美克科技股份有限公司 有限公司 指 公司前身“北京奥特美克科技发展有限责任公司”本报告 指 北京奥特美科科技股份有限公司 2013 年年度报告 本年度
4、 指 2013 年度 报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 股东大会 指 北京奥特美克科技股份有限公司股东大会 股东会 指 北京奥特美克科技发展有限责任公司股东会 董事会 指 北京奥特美克科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京奥特美克科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 元、万元 指 人民币元、人民币万元 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 北方电通 指 北京北方电通电气技术有限公司 旭阳控股 指 旭阳控股有限公司 威沃特 指 北京威
5、沃特信息技术有限公司 水文水资源监测 指 水文水资源监测是指通过科学方法对自然水循环和社会水循环中水的时空分布、变化规律进行监控、测量、分析以及预警等的一个复杂而全面的系统工程，是一门综合性学科。注：本年度报告任何表格中若出现总数与所列数字总和不符，均由四舍五入所致。北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 5 重大风险提示重大风险提示 本公司特别提醒投资者注意下列事项和风险：一一、市场竞争加剧风险、市场竞争加剧风险 随着水利行业投资规模的逐步加大，市场化程度也随之提高，更多的企业加入了水利信息化竞争的领域。行业竞争的加剧，对公司在水利行业涉足较早、行业经验积淀较多的优势，存在着减弱
6、的风险。二二、政策不确定性导致的经营性风险政策不确定性导致的经营性风险 国家在不同时期可以根据宏观环境的变化，调整投资额度与投资周期，这必然会影响到企业的经营效益，从而产生政策风险。三三、公司的高速发展与管理能力不匹配的风险公司的高速发展与管理能力不匹配的风险 目前，公司处在前所未有的快速发展阶段。随着公司规模的快速扩大，将在资源整合、市场营销、项目实施、科研开发、资本运作等方面对公司管理层提出更高的要求。如果公司管理层的业务素质及管理水平不能适应公司规模迅速扩大的需要，将影响公司发展。四四、技术替代风险、技术替代风险 水利信息化行业属于技术密集型领域，伴随着行业的发展，新技术、新算法、新工艺
7、产生，公司需要持续的研发投入，否则部分专业技术将有被替代的风险。北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 6 第第二二节节 公司简介公司简介 一、公司基本情况一、公司基本情况 公司中文名称 北京奥特美克科技股份有限公司 公司中文名简称 奥特美克 公司英文名称（如有）Beijing Automic Technology Co.,Ltd.法定代表人 吴玉晓 公司注册地址 北京市海淀区上地信息路2号国际科技创业园2号楼21E 公司办公地址 北京市海淀区上地西路中关村软件园10号楼208室 邮政编码 100085 公司网址 电子邮箱 二、公司联系人及联系方式二、公司联系人及联系方式 董事会秘
8、书/信息披露负责人 吴玉晓 联系地址 北京市海淀区上地西路中关村软件园10号楼208室 电话 010-82894255 传真 010-82894252 电子信箱 三、公司登载年度报告的指定网址三、公司登载年度报告的指定网址 登载年度报告的网站网址： 年度报告备置地点：北京市海淀区上地西路中关村软件园 10 号楼 208，董事会办公室 四、公司四、公司股份转让股份转让 公司股票公开转让场所：全国中小企业股份转让系统 公司股票简称：奥特美克 北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 7 股票代码：430245 挂牌时间：2013 年 7 月 23 日 五、年度注册信息变更情况五、年度注册
9、信息变更情况 项目项目 证号证号 变更情况变更情况 企业法人营业执照 110108001659346 无 税务登记证 110108802012337 无 组织机构代码证 80201233-7 无 六、其他有关资料六、其他有关资料 主办券商名称：中信建投证券股份有限公司 主办券商办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B、E 座三层 会计师事务所名称：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址：北京市西城区裕民路 18 号 2211 签字会计师姓名：傅映红、时彦录北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 8 第第三三节节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指
10、标摘要 一、一、主要会计数据主要会计数据和主要财务指标和主要财务指标 项目项目 期末数期末数 期初数期初数 变动比例（变动比例（%）总资产（元）123,134,464.93 109,477,073.52 12.48 归属于挂牌公司股东的净资产（元）48,626,393.64 42,234,583.98 12.99 归属于挂牌公司股东的每股净资产（元/股）1.52 1.34 12.99 项目项目 本年度本年度 上年度上年度 变动比例（变动比例（%）营业收入（元）122,731,258.76 115,802,378.06 5.98 归属于挂牌公司股东的净利润（元）6,391,809.66 11,3
11、51,499.59-43.69 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）5,499,825.66 11,201,451.92-50.90 经营活动产生的现金流量净额（元）-27,397,245.42-5,813,417.25 371.28 加权平均净资产收益率（%）14.07 81.52-82.74 基本每股收益（元/股）0.20 0.45-55.56 稀释每股收益（元/股）0.20 0.45-55.56 二二、非经常性损益、非经常性损益 项目项目 2013年金额年金额 2012年金额年金额 非流动资产处置损益-5,522.16 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
12、统一标准定额或定量享受的政府补助除外）867,000.00 104,357.14 北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 9 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 182,734.33 77,057.19 其他符合非经常性损益定义的损益项目-所得税影响额-157,750.33-25,844.50 少数股东权益影响额（税后）-合计合计 891,984.00 150,047.67 三三、会计政策变更及会计差错更正、会计政策变更及会计差错更正 报告期内无会计政策变更及会计差错更正 北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 10 第第四四节节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一
13、、报告期内经营情况的回顾一、报告期内经营情况的回顾（一）报告期内总体经营情况（一）报告期内总体经营情况 2013 年，公司围绕董事会制定的年度经营目标，大力推进水利防灾减灾产品业务、水资源监控与调度管理产品业务和水环境监测及保护治理产品业务。在不断完善、提升现有产品性能的同时，加大新产品、新业务的开发和推广，积极开拓全国重点省份市场，为公司的长远发展打下坚实基础。在产品研发方面，公司根据行业技术发展以及市场需要，先后推出 2012 产品平台及山洪灾害预警系统、水资源时实监控系统的升级等多项新产品或新业务，部分产品已进入量产或试产阶段。在系统集成方面，继续采用产品服务化和服务产品化相结合的方式，
14、为客户提供独具特色的服务，提升客户黏性，从而推动业务发展。在市场拓展方面，着重加强重点省份市场的开拓工作，通过引进业内资深人才，战略性布局销售网点，为公司全面开展全国业务做好准备。报告期公司实现营业收入 12,273.13 万元，同比增长 5.98%；实现营业利润442.08 万元，同比下降 64.66%；利润总额 697.87 万元，同比下降 49.08%；归属于挂牌公司股东的净利润 639.18 万元，同比下降 43.69%。其中净利润下降的主要原因分析如下：1、根据业务及未来发展的需要，公司继续加大了新产品的研发投入，报告期内公司的研发费用较上年有大幅增长。目前新产品还处于研发或市场推广
15、期，对报告期的业绩贡献有限。2、根据公司未来发展的需要，公司引进业内资深人才，同时公司人均薪酬的增加，使人工成本大幅增长。3、根据公司业务规模扩大，致使应收账款（分析见财务报告分析）余额增长，计提资产减值准备增加。（二）公司主营业务及其经营情况（二）公司主营业务及其经营情况 北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 11 1、经营计划的实现情况、经营计划的实现情况 本年度内，公司在董事会的领导下，抓住产业发展契机，公司实现营业收入12,273.13 万元，实现净利润 639.18 万元；本年度内，公司规模不断扩大，产品研发能力、市场开拓能力和项目工程管理能力进一步加强。2013 年公
16、司整体技术水平在同行业中不断提高，销售收入稳步增长，管理水平不断提升。本年度内，本公司业务、产品、服务等无重大变化。2、行业发展情况、行业发展情况 2013 年水利信息化建设不断强化。国家防汛抗旱指挥系统二期工程全面启动，国家水资源监控能力建设项目顺利实施，2058 个县山洪灾害防治非工程措施建设基本完成，水利电子政务、水土保持、农村水利、水利工程等已建业务系统应用不断深化。2013 年全国共落实水利建设工程和非工程总投资 4397 亿元，其中中央投资 1408 亿元、地方投资 2989 亿元，投资规模保持较高水平。2013 年中央水利资金 72%投向民生，保粮食安全，保防洪安全，保供水安全，
17、防洪减灾效益达2361 亿元；农村水利投入超 2000 亿元，基层水利服务体系全覆盖；“三条红线”指标覆盖 95%地级市，以水定需、量水而行。2014 年水利建设投资将比往年略有增加，其中水利信息化重点工程建设将进一步加强。（数据来源据于人民日报）3、商业模式变化情况商业模式变化情况 公司经过多年经营实践，已形成集“技术研发、设备生产、项目总包和技术服务”于一体的商业经营模式。公司自主研发生产水利信息化软硬件产品，根据客户需求，制定解决方案，具体来说，可分为以下几类模式：（1）项目模式：项目模式下，通常是按照招投标的要求，根据各级水利行政主管部门需求提供完整的水利信息化解决方案并负责方案的实施
18、。项目实施方案中包括本公司生产的硬件产品、软件产品和特定项目的后续软件开发以及部分产品的外部采购。项目模式还需要前期的规划设计、软硬件产品在内的系统集成、北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 12 组织施工、验收以及后续维护。通过为客户提供综合解决方案以取得营业收入。收款方式采用根据项目合同约定与项目进展的分期收款方式。（2）产品模式：通过为最终客户或集成商提供本公司自主研发的软硬件产品如：智能遥测终端、智能一体化雨量站装置、智能 IC 卡水资源测控终端、无线预警广播终端机、水质在线监测终端、水文水资源测控终端机、水资源实时监控与管理系统软件、水质在线监测系统软件、山洪灾害预警系
19、统软件等产品实现销售收入。目标客户除了传统的水利行业外，还将拓展至与水利相关的农业、环保等相关行业，收款方式为款到发货或约定其他的收款方式。（3）服务模式：通过为客户提供工程咨询、规划设计、业务培训和数据托管等服务实现营业收入。通常情况收款方式为一次性收款。公司本年度内公司的商业模式无重大变化。4、财务数据变动分析、财务数据变动分析（1）公司主要资产变动公司主要资产变动情况情况 单位：元 项目项目 期末数期末数 期初数期初数 占期末总资占期末总资产比重（产比重（%）变动比变动比例（例（%）变动主要原因变动主要原因 货币资金 11,381,453.71 31,184,298.09 9.24-63
20、.50 为项目实施，垫付供应商货款增加 应收账款 78,537,046.00 44,152,966.78 63.78 77.87 报告期内，客户付款方式改变，原大多数合同有首付款或者货到款，报告期内部分合同变为验收后付款。预付款项 7,149,695.77 8,707,468.11 5.81-17.89 北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 13 项目项目 期末数期末数 期初数期初数 占期末总资占期末总资产比重（产比重（%）变动比变动比例（例（%）变动主要原因变动主要原因 其他应收款 6,047,730.41 5,202,680.88 4.91 16.24 存货 15,421,7
21、50.75 15,843,230.95 12.52-2.66 其他流动资产-309,243.02-由于期初供应商所欠发票，巳全部取得，导致待抵扣进项税减少 固定资产 2,745,920.54 2,780,039.85 2.23-1.23 无形资产 244,895.18 17,260.54 0.20 1,318.82 公司于本年度新购置了信息化软件导致无形资产增加 递延所得税资产 1,605,972.57 1,279,885.30 1.30 25.48 计提资产减值增加所至（2）公司主要负债变动情况）公司主要负债变动情况 单位：元 项目项目 期末数期末数 期初数期初数 占期末总占期末总负负债债比
22、重（比重（%）变动比变动比例（例（%）变动主要原因变动主要原因 短期借款 34,000,000.00 23,000,000.00 45.67 47.83 新增向工商银行、建设银行、北京银行贷款 应付账款 20,745,526.26 20,462,209.85 27.86 1.38 预收款项 6,536,154.00 14,121,891.10 8.78-53.72 报告期内，客户付款方式改变，原大多数合同有首付款或货到付款，报告期内部分合同北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 14 项目项目 期末数期末数 期初数期初数 占期末总占期末总负负债债比重（比重（%）变动比变动比例（例（
23、%）变动主要原因变动主要原因 变为验收后付款。应付职工薪酬 557,574.09 491,598.58 0.75 13.42 应交税费 11,810,073.56 8,245,373.27 15.79 43.23 本期内未开票收入增加，导致未缴增值税增加 其他应付款 858,743.38 921,416.74 1.15-6.80 （2）公司主营业务收入、主营业务利润构成情况分析公司主营业务收入、主营业务利润构成情况分析 单位：元 产品类别产品类别 本年度本年度 上年度上年度 变动比例（变动比例（%）山洪灾害预警系统 106,582,826.88 95,776,240.84 11.28 水资源实
24、时监控与管理系统 7,963,700.14 13,623,788.05-41.55 中小河流信息管理系统 6,306,781.88 4,734,636.00 33.21 售后、技术服务 1,877,949.86 1,507,713.17 24.56 其他-160,000.00-100.00 合计合计 122,731,258.76 115,802,378.06 5.98 2013 年营业收入 122,731,258.76 元，较上年度增长 5.98%；其中山洪灾害预警系统类业务较上年度增长 11.28%，水资源实时监控与管理系统类业务较上年度下降 41.55%，中小河流信息管理系统类业务较上年度
25、增长 33.21%，售后、技术服务类业务较上年度增长 24.56%；因水资源业务主要与国家水资源能力建设项目同步（包括技术要求和资金），2013 年是逐步开展阶段，所以业务量略有下降。中小河流信息管理系统在我公司 2012 年和 2013 年业务占有量均不是很高，2013 年业务量略有上升。（3）公司损益项目变动分析）公司损益项目变动分析 北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 15 单位：元 项目项目 本年度本年度 上年度上年度 变动比例（变动比例（%）营业收入 122,731,258.76 115,802,378.06 5.98 营业成本 81,566,343.54 75,01
26、1,261.05 8.74 销售费用 9,522,779.61 10,209,142.92-6.72 管理费用 20,802,265.96 13,749,608.86 51.29 财务费用 1,904,257.60 1,414,182.53 34.65 资产减值损失 3,555,246.95 1,675,302.90 112.22 营业利润 4,420,798.43 12,509,255.95-64.66 营业外收入 2,569,953.86 1,204,887.78 113.29 所得税费用 586,942.63 2,353,526.45-75.06 净利润 6,391,809.66 11,
27、351,499.59-43.69 各损益科目变动原因分析如下：营业收入、营业成本、毛利率本期数较上年同期数无较大变动；销售费用本期较上年同期减少 686,363.31 元，下降 6.72%，主要是公司控制销售费用所致；管理费用本期较上年同期增加 7,052,657.10 元，增长 51.29%，主要系公司加大研发投入力度，本期研发费支出增加所致；财务费用本期较上年同期增加 490,075.07 元，增长 34.65%，主要由于公司银行贷款增加导致利息费用增加；资产减值损失本期较上年同期增加 1,879,944.05 元，增长 112.22%，主要由于公司业务大多为政府招投标项目，客户多为事业单
28、位，回款周期较长导致应收账款增加，从而导致本期计提的坏账准备增加；营业外收入同比增加 1,365,066.08 元，增长 113.29%，主要是由于本期公司收到股份制改造、新三板挂牌、创新基金等政府补贴所致；所得税费用本期较上年同期减少-1,766,583.82 元，下降 75.06%，主要由于北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 16 本报告期营业利润同比减少所致。（4）公司现金流量变动分析公司现金流量变动分析 项目项目 本年度本年度 上年度上年度 变动比例变动比例（%）经营活动现金流入小计 113,665,507.29 135,857,465.84-16.33 经营活动现金流
29、出小计 141,062,752.71 141,670,883.09 -0.43 经营活动产生的现金流量净额-27,397,245.42 -5,813,417.25 371.28 投资活动现金流入小计-投资活动现金流出小计 931,945.24 699,571.94 33.22 投资活动产生的现金流量净额 931,945.24 699,571.94 33.22 筹资活动现金流入小计 36,000,000.00 45,634,375.00 -21.11 筹资活动现金流出小计 26,885,412.79 19,347,571.17 38.96 筹资活动产生的现金流量净额 9,114,587.21 2
30、6,286,803.83 -65.33 现金及现金等价物净增加额-19,214,603.45 19,773,814.64-197.17 现金流变动原因分析如下：报告期经营活动现金流入同比下降 16.33%，主要由于报告期部分合同付款条件改变，原大多数合同有首付款及货到付款，报告期内部分合同改为验收后付款导致公司需垫付资金做项目，另应收帐款回收慢，最终导致经营现金流效去年同期下降 376.86%，目前公司巳制定相应的制度加强应收款回收力度；报告期经营活动现金流出同比下降 0.43%，无较大变动；投资活动导致的现金流出同比增加 33.22%，主要由于购置固定资产、无形资产所致；筹资活动现金净流量净
31、额同比下降 65.33%，主要由于 2012 年公司进行了股权融资，因此筹资活动现金流入较大，导致本年度的筹资活动现金流量净额大幅降低。5、主要控股子公司、参股公司经营情况主要控股子公司、参股公司经营情况 北京威沃特信息技信有限公司（以下简称“威沃特”）是公司全资子公司，北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 17 注册资本为人民币 100 万元，公司持有其 100%的股份。威沃特主要从水利软件服务业务。截至 2013 年 12 月 31 日，威沃特的总资产 65,058.71 元，净资产-2,231,048.56元。2013 年，威沃特实现营业收入 0 元；净利润-386,438
32、.78 元。兰州奥特美克信息科技有限公司是公司全资子公司，注册资本为人民币 100万元，公司持有其 100%的股份。兰州奥特美克信息科技有限公司主要从甘肃省水利信息化服务业务。截至 2013 年 12 月 31 日，兰州奥特美克信息科技有限公司的总资产936,146.69 元，净资产 886,054.45 元。2013 年，兰州奥特美克信息科技有限公司实现营业收入 0 元；净利润-113,945.55 元。兰州奥特美克信息科技有限公司是 2013 年 8 月成立，亏损原因为目前还处于公司筹备及产品推广阶段，并未产生销售订单，只有相应的房租及人工等费用支出。6、本年度内及以前年度定向发行募集资金
33、的使用情况本年度内及以前年度定向发行募集资金的使用情况 无 7、公司公司持续经营能力评价持续经营能力评价 本年度公司经营情况良好，公司产品市场占有率较为稳定，经营业绩稳定，资产负债结构合理，公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。8、风险因素分析、风险因素分析 公司业务发展过程中的主要风险及管理措施为以下几方面:（1）市场竞争加剧风险）市场竞争加剧风险 随着水利行业投资规模的逐步加大，市场化程度也随之提高，更多的企业加入了水利信息化竞争的领域。行业竞争的加剧，对公司在水利行业涉足较早、行业经验积淀较多的优势，存在着减弱的风险。北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报
34、告 18 管理措施：公司一方面持续加大研发投入、加强研发力度，以技术创新为契机，提供更为可靠、性能更为优良的产品以赢得市场、赢得客户；另一方面整合销售力量，在巩固维护现有客户的基础上，努力拓展新的销售渠道。（2）政策不确定性导致的经营性风险）政策不确定性导致的经营性风险 国家在不同时期可以根据宏观环境的变化，调整投资额度与投资周期，这必然会影响到企业的经营效益，从而产生政策风险。管理措施：公司自成立以来与水利部、流域委员会等各级政府水利主管部门合作，完成了大量水利信息化项目，具有较强的行业政策预判解读以及应急处理能力，这种能力的不断加强也极大的降低了政策不确定性给公司经营带来的风险。此外，公司
35、在专注水利信息化领域的同时，也在布局与水利上下游相关的行业领域，产业链的拓展及延伸也从另一个层面降低了单一领域政策不确定性带来的风险。（3）公司的高速发展与管理能力不匹配的风险）公司的高速发展与管理能力不匹配的风险 目前，公司处在前所未有的快速发展阶段。随着公司规模的快速扩大，将在资源整合、市场营销、项目实施、科研开发、资本运作等方面对公司管理层提出更高的要求。如果公司管理层的业务素质及管理水平不能适应公司规模迅速扩大的需要，将影响公司发展。管理措施：公司管理层未雨绸缪，通过引进高端管理人才和提升技术人才管理水平的方式，以提高管理层的整体能力；通过强化中高层管理人员的培训，优化公司运作和管理流
36、程，凝练公司优秀文化等方式，以提升公司管理水平。（4）技术替代风险）技术替代风险 水利信息化行业属于技术密集型领域，伴随着行业的发展，新技术、新算法、新工艺产生，公司需要持续的研发投入，否则部分专业技术将有被替代的风险。管理措施：基于此，公司多年来一直重视基础研发的投入，在保证自身研发实力提高的同时，加强加之与各大科研院所、高校的合作，及时了解行业最新动态，保持创新活力。北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 19 9、公司下一年度经营计划或目标、公司下一年度经营计划或目标（1）公司 2014 年度经营计划：在 2013 年基础上，进一步加大研发费用投入，积极拓展市场网络，加大人才
37、招募力度，完善内部管理，以保证实现公司持续健康的业绩增长。（2）公司经营计划涉及的资金来源：在合理规划、统筹安排的原则下，公司将充分利用高新技术企业及全国中小企业股份转让系统挂牌公司的各项支持政策和优惠措施，通过定向增资、债权融资、税收、政府资助等多种渠道获取资金支持。在此提示投资者，该经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，投资者对此应保持足够的风险意识，理解经营计划与业绩承诺之间的差异。10、董事会对于非标准意见审计报告的说明董事会对于非标准意见审计报告的说明 公司 2013 年度财务报表已经由北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审计并出具了标准无保留意见审计报告。11、公司会计政策、会
38、计估计变更或重大会计差错更正公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 本年度无会计政策、会计估计或重大会计差错变更事项。北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 20 第第五五节节 重要事项重要事项 一、一、重大诉讼仲裁事项重大诉讼仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项，也无以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项。二、二、公司对外担保情况公司对外担保情况 报告期内，公司无对外担保情况。三、三、股东及关联方占用公司资金情况股东及关联方占用公司资金情况 报告期内，未发生股东及其关联方以各种形式占用或者转移公司的资金、资产及其他资源的情形。四、四、报告期内的重大关联交易事
39、项报告期内的重大关联交易事项（一）与日常经营相关的关联交易（一）与日常经营相关的关联交易 报告期内未发生相应关联交易。（二）资产、股权转让发生的关联交易（二）资产、股权转让发生的关联交易 报告期内，公司不存在资产、股权转让发生的关联交易。（三）与关联方共同对外投资发生的关联交易（三）与关联方共同对外投资发生的关联交易 报告期内，公司不存在与关联方共同对外投资发生的关联交易。（四）关联债权债务往来（四）关联债权债务往来 报告期内，公司不存在关联债权债务往来的情况。（五）报告期内，公司未有前述事项以外其他关联交易。（五）报告期内，公司未有前述事项以外其他关联交易。五、五、本年度内公司收购及出售资产
40、、对外投资以及企业合并事项本年度内公司收购及出售资产、对外投资以及企业合并事项 2013 年 8 月，根据董事会决议及章程规定，公司出资人民币 100 万元，设立兰州奥特美克信息科技有限公司，公司持股比例为 100.00%，兰州奥特美克信息科技有限公司主要经营甘肃省水利信息化相关业务。北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 21 除此以外，报告期内，公司未发生收购及出售资产、对外投资，以及企业合并事项。六、六、股权激励计划变动及实施情况股权激励计划变动及实施情况 报告期内，公司未有股权激励事项。七、七、公司及董事、监事、高级管理人员、公司股东已披露承诺的履行情况公司及董事、监事、高
41、级管理人员、公司股东已披露承诺的履行情况（一）（一）避免同业竞争的承诺避免同业竞争的承诺 2013年1月16日，为避免与股份公司之间的同业竞争，股份公司主要股东及共同实际控制人出具了关于避免同业竞争的承诺函，主要内容为：“1、在奥特美克依法存续期间且本人/本公司仍然为奥特美克第一大股东或持有奥特美克5%以上股份的情况下，本人/本公司及本人/本公司直接或间接控制的其他企业将不以任何方式直接或间接经营任何与奥特美克的主营业务有竞争或可能构成竞争的业务，以避免与奥特美克构成同业竞争；2、在奥特美克依法存续期间且本人/本公司仍然为奥特美克第一大股东或持有奥特美克5%以上股份的情况下，若因本人/本公司或
42、本人/本公司直接或间接控制的其他企业所从事的业务与奥特美克的业务发生重合而可能构成同业竞争，则奥特美克有权在同等条件下优先收购该等业务所涉资产或股权，以避免与奥特美克的业务构成同业竞争；3、如因本人/本公司违反承诺函而给奥特美克造成损失的，本人/本公司同意对由此而给奥特美克造成的损失予以赔偿。”公司与高级管理人员和核心技术人员均签订了有相应保密条款的劳动合同。此外，公司董事、监事、高级管理人员均承诺不从事任何有损于公司利益的生产经营活动，在任职期间不从事或发展与公司经营业务相同或相似的业务。（二）（二）关联交易的承诺关联交易的承诺 公司全体董事、监事及高级管理人员于2013年1月16日出具承诺
43、表示，公司目前存在部分关联交易情形，该等关联交易均系公司根据日常经营需要进行。相关定价均为按照市场价格确定，不存在损害公司利益的情况。股份公司成立之后，北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 22 公司为规范经营管理，在公司章程中详细规定了关联交易的决策制度，并制定了关联交易管理制度，构建了较为完善的内部控制制度，相关事项将按照制度严格执行。报告期内，公司及上述股东、董事、监事及高级管理人员均遵守了所做的以上各项承诺。八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况情况 本公司房屋建筑物办公楼原值 1,655,161.64 元、净
44、值 1,445,507.83 元，房产证号：X 京房权证海字第 390160 号，已作为本公司与北京中关村科技融资担保有限公司作为担保人办理借款的反担保抵押物。本公司由北京中关村科技担保有限公司作为保证人向北京银行股份有限公司丰台支行取得短期借款20,000,000.00 元，同时，本公司以房屋建筑物和土地使用权作为抵押物为北京中关村科技担保有限公司提供反担保；该项固定资产抵押对公司正常经营活动无影响。本年度内，除上述事项外，公司未发生其他资产被查封、扣押、冻结及资产抵押、质押事项。九、九、公司及其董事、监事、高级管理人公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人在员、公司控股股
45、东、实际控制人在本年度内接受的调查、处罚、谴责等情况本年度内接受的调查、处罚、谴责等情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人不存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选，或收到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门处罚及全国股份转让系统公司公开谴责的情形。十、十、报告期内，公司公告索引报告期内，公司公告索引 公告内容公告内容 编号编号 披露日期披露日期 披露媒体披露媒体 提示性公告（挂牌转让）2013-001 2013 年 7 月 18 日 第一届第 2 次
46、监事会决议公告 2013-002 2013 年 8 月 28 日 北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 23 公告内容公告内容 编号编号 披露日期披露日期 披露媒体披露媒体 第一届第 8 次董事会决议公告 2013-003 2013 年 8 月 28 日 2013 年度半年报 2013 年 8 月 28 日 提示性公告（股份解除限售）2013-004 2013 年 12 月 10 日 提示性公告更正股份解除限售时间 2013-005 2013 年 12 月 12 日 第一届第 9 次董事会决议公告 2013-006 2013 年 12 月 27 日 北京奥特美克科技股份有限公司
47、2013 年年度报告 24 第第六六节节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况一、股本变动情况 1、股本变动情况表、股本变动情况表 截至 2013 年 12 月 31 日，股本变动情况表如下：单位：股 股份情质股份情质 数量数量 百分比百分比 无限售条件的股份 17,284,064.00 54.01%有限售条件的股份 1、高管股份 14,715,936.00 45.99%2、个人或基金-3、其他法人-4、其他-有限售条件股份合计 14,715,936.00 45.99%总股本总股本 32,000,000.00 100.00%2、限售股份变动情况表、限售股份变动情况表 单位：股
48、 股东名称股东名称 年初限售年初限售 本期解除本期解除限售股数限售股数 本期增加本期增加限售股数限售股数 期末限售期末限售股数股数 限售原因限售原因 路小梅 8,160,000 2,040,000-6,120,000 董事、监事、高管限售 吴玉晓 8,160,000 2,040,000-6,120,000 董事、监事、高管限售 旭阳控股有限公司 4,562,500 4,562,500-发起人持有的股份限售 赵琳芬 1,318,750 329,688-989,062 董事、监事、高管限售 王大正 632,500 158,125-474,375 董事、监事、高管限售 何健 600,000 150,
49、000-450,000 董事、监事、高管限售 北京奥特美克科技股份有限公司 2013 年年度报告 25 股东名称股东名称 年初限售年初限售 本期解除本期解除限售股数限售股数 本期增加本期增加限售股数限售股数 期末限售期末限售股数股数 限售原因限售原因 王仲元 500,000 187,500-发起人持有的股份限售 姜南 472,500 312,500-发起人持有的股份限售 路利宾 412,500 312,500-发起人持有的股份限售 李海增 387,500 96,875-290,625 董事、监事、高管限售 贾美 312,500 312,500-发起人持有的股份限售 于开峰 298,750 21
50、8,750-发起人持有的股份限售 滑新波 250,000 250,000-发起人持有的股份限售 吴江 248,000 200,000-发起人持有的股份限售 李红枫 235,625 215,625-发起人持有的股份限售 张新志 205,000 125,000-发起人持有的股份限售 石峰 187,500 187,500-发起人持有的股份限售 杨建军 153,750 93,750-发起人持有的股份限售 孙长江 133,750 93,750-发起人持有的股份限售 张县生 133,750 33,438-100,312 董事、监事、高管限售 王灵清 133,750 93,750-发起人持有的股份限售 王圣
