1、 北京威控科技股份有限公司 2013 年年度报告 1 证券简称：威控科技 证券代码：430292 公告编号：2014-009 北京威控科技股份有限公司 Beijing Vcontrol Technology Co.,Ltd.2013 年年度报告（股份代码：430292）二一四年四月 北京威控科技股份有限公司 2013 年年度报告 2 第一章第一章 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会及董事、监事会及监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实
2、性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人王涛，主管会计工作负责人李建明，会计机构负责人李建明声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。本年度报告经公司第一届董事会第五次会议和第一届监事会第四次会议审议通过。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。北京威控科技股份有限公司 2013 年年度报告 3 目目 录录 第一章 重要提示、目录和释义.2 目 录.3 释 义.4 重大风险提示.5 第二章 公司基本情况简介.6 第三章
3、 主要会计数据和财务指标摘要.8 第四章 管理层讨论与分析.9 第五章 重要事项.18 第六章 股本变动及股东情况.20 第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.22 第八章 公司治理及内部控制.27 第九章 财务报告.33 第十章 备查文件目录.84 北京威控科技股份有限公司 2013 年年度报告 4 释释 义义 释义项释义项 指指 释义内容释义内容 公司、本公司、股份公司、威控科技 指 北京威控科技股份有限公司 有限公司 指 北京威控科技发展有限公司 无锡威控、子公司 指 无锡威控科技发展有限公司 报告期、本年度 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
4、 三会 指 股东大会、监事会、董事会 股东大会 指 北京威控科技股份有限公司股东大会 监事会 指 北京威控科技股份有限公司监事会 董事会 指 北京威控科技股份有限公司董事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 主办券商 指 国联证券股份有限公司 会计师、审计机构 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）公司章程 指 最近一次被股东大会批准的北京威控科技股份有限公司公司章程 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法（2014 年修订）智能控制器 指 一种以自动控制技术和计算机技术为核心，集成微电子技术、电力电子技术、信息传感技
5、术、显示与界面技术、通讯技术、电磁兼容技术等诸多技术门类而形成的高科技产品 客控 指 智能建筑与家居智能控制器 工控 指 工业远程测控用智能控制器 iSuppli 指 是一家全球领先的针对电子制造领域的市场研究公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 北京威控科技股份有限公司 2013 年年度报告 5 重大风险提示重大风险提示 公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点等原因，需要提请投资者应对公司以下重大事项予以充分关注，并应认真考虑相关风险因素。一、资金短缺风险一、资金短缺风险 公司资产及资本规模偏小，无法通过资产抵押的方式获取足额的银行贷款等外部融资，仅依靠自身积累难以满足企业快速发展
6、对资金的需求。由于行业内普遍采用招投标制度以及质量保证金制度，公司承接业务需要先垫付一定的资金，而在销售回款上，由于终端客户施工周期长、项目验收时间长等原因，导致公司销售回款时间相对较长，近年由于公司业务发展较快，导致公司流动资金紧张，无法承接一些标的大、付款周期长的项目。随着公司业务规模的不断扩大，公司未来发展存在资金短缺风险。二、公司治理不完善风险二、公司治理不完善风险 股份公司设立前，公司的法人治理结构不完善，内部控制存在缺陷。公司在2012 年 11 月整体变更为股份有限公司后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。由于股份有限公司和有限责任公司在公司治理
7、上存在较大的不同，特别是公司进入全国股份转让系统后，新的治理结构和制度对公司治理提出了较高的要求，而公司管理层对执行规范的治理机制尚需逐步理解、熟悉，因此在股份公司设立初期存在一定的治理风险。三、宏观经济波动的风险三、宏观经济波动的风险 公司所处行业为计算机、通信和其他电子设备制造业，该行业受国家宏观经济形势影响较大，因此公司的发展一定程度上与国家宏观经济形势的变化密切相关。若全球经济进入下行趋势或者我国整体经济增长速度显著放缓，而公司未能及时地对此合理预测并相应采取有效措施，则公司的经营业绩存在下滑风险。北京威控科技股份有限公司 2013 年年度报告 6 第二章第二章 公司基本情况简介公司基
8、本情况简介 一、公司名称一、公司名称 中文名称：北京威控科技股份有限公司 中文名称简称：威控科技 英文名称：Beijing Vcontrol Technology Co.,Ltd.二、公司法定代表人：王涛二、公司法定代表人：王涛 三、公司董事会秘书：胡字滢三、公司董事会秘书：胡字滢 联系地址：北京市海淀区清河安宁庄路 4 号 22 号平房201 室 邮政编码：100085 电话：010-62305007 传真：010-62304846 电子邮箱： 四、公司地址四、公司地址 公司注册地址：北京市海淀区清河安宁庄路 4 号 22 号平房 201 室 邮政编码：100085 公司办公地址：北京市海淀
9、区清河安宁庄路 4 号 22 号平房 201 室 邮政编码：100085 公司网址： 电子邮箱： 五、指定信息披露平台网址及备置地点五、指定信息披露平台网址及备置地点 公司登载年度报告的指定信息披露平台的网址： 北京威控科技股份有限公司 2013 年年度报告 7 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 六、股票挂牌情况六、股票挂牌情况 公司股票公开转让场所：全国中小企业股份转让系统 股票简称：威控科技 股票代码：430292 挂牌时间：2013年 8 月 02 日 七、公司注册信息情况七、公司注册信息情况 有限公司成立日期：2004 年 12 月 04 日 股份有限公司成立日期：2012
10、年 11 月 06 日 企业法人营业执照注册号：110108007819385 税务登记证号码：110108769938794 组织机构代码证号：76993879-4 注册资本：600 万元 八、公司其他有关资料八、公司其他有关资料 公司聘请的履行持续督导职责的主办券商：国联证券股份有限公司 主办券商办公地址：无锡市金融一街 8 号 公司聘请的会计师事务所名称：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址：石家庄市长安区广安街 77 号安侨商务4楼 签字会计师：姚庚春、许满库 北京威控科技股份有限公司 2013 年年度报告 8 第三章第三章 主要会计数据和财务指标摘要主要会计数据
11、和财务指标摘要 一、公司近两年主要会计数据和财务指标一、公司近两年主要会计数据和财务指标 单位：元 项目 2013年度 2012年度 变动比例(%)营业收入 10,361,522.17 13,318,328.58-22.20%净利润 8,907.15 805,559.81-98.89%扣除非经常性损益的净利润 -809,816.42 838,709.13-196.56%经营活动产生的现金流量净额 -3,241,218.60-885,663.49-265.97%加权平均净资产收益率（%）0.14%13.81%-98.99%基本每股收益（元/股）0.00 0.13-100.00%稀释每股收益（元/
12、股）0.00 0.13-100.00%总资产 12,009,216.88 12,641,047.34-5.00%股本 6,000,000.00 6,000,000.00 0.00%净资产 6,361,562.68 6,352,655.53 0.14%每股净资产（元/股）1.06 1.06 0.00%二、非经常性损益项目和金额二、非经常性损益项目和金额 单位：元 项目 金额 政府项目拨款 972,917.74 罚款支出-10,855.57 除上述各项之外的其他营业外收支净额-850.84 非经营性损益对利润总额的影响的合计 961,211.33 减：所得税影响数 142,487.76 归属于母公
13、司的非经常性损益影响数 818,723.50 扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润-809,816.42 北京威控科技股份有限公司 2013 年年度报告 9 第四章第四章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、公司经营情况回顾一、公司经营情况回顾 (一一)总体经营情况总体经营情况 报告期内，在国家宏观经济增速下降的环境下，公司坚持稳中求进的发展战略，积极强化人才队伍建设，加强产品的研发与创新。2013年是公司发展史上一个重要的里程碑，2013年8月2日，威控科技在全国中小企业股份转让系统正式挂牌，公司知名度与品牌形象得到进一步的提升。公司 2013 年度实现收入 10,361,522.17
14、元，较去年 13,318,328.58 元减少了2,956,806.41 元，同比减少22.20%。2013 年公司研发投入为 1,417,164.27 元，同比增长了 56.15%。此外，公司 2013 年度支付工资 985,661.44 元，同比增长了114.44%。研发投入与工资支出的大幅增长导致公司利润总额、净利润的下降，2013年公司实现利润总额 47,382.66元，同比减少 94.51%；实现净利润 8907.15元，同比减少 98.89%。(二二)公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况 1、公司业务、产品或服务有关经营计
15、划的实现情况 公司的主营业务为智能控制器的研发、生产和销售 单位：元 主营业务分产品情况主营业务分产品情况 类别 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)客控收入 6,769,718.89 4,047,866.46 40.21%4.05%-1.49%9.14%工控收入 3,170,714.01 1,336,391.78 57.85%-49.66%-60.25%24.07%维保服务收入 421,089.27 136,081.50 67.68%-17.97%-32.78%11.76%2、公司业务、产品或服务的重大变化对公司经营情况的影响
16、 报告期内，本公司业务、产品、服务等无重大变化。北京威控科技股份有限公司 2013 年年度报告 10 (三三)行业发展、周期波动等情况及对公司经营情况的影响行业发展、周期波动等情况及对公司经营情况的影响 1、行业发展对公司经营情况的影响 公司所生产的智能控制器产品比较集中地应用于智能建筑与家居领域和工业远程测控领域。报告期内，国家和地方政府多次出台相关扶持政策支持智能家居产业发展。2013 年 9 月，发改委、工信部等 14 个中央部委共同发布国家物联网发展专项行动计划，明确将智能家居作为战略性新兴产业来培育发展，将智能家居列入 9 大重点领域应用示范工程中，计划在大中城市选择 20 个左右重
17、点社区，开展 1 万户以上家庭安防、老人及儿童看护、远程家电控制，以及水、电、气智能计量等智能家居示范应用。与此同时，地方政府也正在密集出台政策和规划，支持智能家居产业迅速发展。北京首批 50 个应用物联网技术的智慧社区已于 2013年 6 月建成，并计划 2015 年覆盖 20%的社区。智能家居市场具有广阔发展前景，极大的市场潜力。在此背景下，2013 年公司加大力度开拓智能建筑与家居市场，2013 年实现客控产品收入 6,769,718.89 元，占总收入的比重为 65.34%，客控产品收入占比增长 16.48%；由于工控产品市场需求下降，导致公司实现工控产品收入3,170,714.01
18、元，占总收入的比重为 30.60%，工控产品收入占比下降 16.69%。同时，报告期内公司加快智能家居领域的产品创新与研发，公司开展了四个项目的研发，完成了两项软件著作权的申请，进行了两项专利的申请，进一步巩固市场地位，在目标细分市场进一步扩大了品牌知名度和市场影响力。2、周期波动对公司经营情况的影响 报告期内，行业周期波动未对公司经营造成影响。(四四)公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响 报告期内，本公司业务、产品、服务等无重大变化。(五五)公司主要财务数据分析公司主要财务数据分析 1、资产、负债项目重大变化情况 （1）资产项目重大变化情况
19、 北京威控科技股份有限公司 2013 年年度报告 11 单位：元 科目 2013年 2012年 变动 重大变动原因说明 金额 占总资产比重 金额 占总资产比重 增减额 增减率 货币资金 539,985.44 4.50%1,888,231.92 14.94%-1,348,246.48-71.40%公司支付供应商货款增加导致货币资金量减少 应收票据 0 0 100,000.00 0.79%-100,000.00-100%十万元银行承兑汇票到期 预付款项 2,058,484.42 17.14%952,496.73 7.53%1,105,987.69 116.11%公司预付采购款增加 其他应收款 95
20、5,447.08 7.96%590,542.70 4.67%364,904.38 61.79%公司员工备用金增加（2）负债项目重大变化情况 单位：元 科目 2013年 2012年 变动 重大变动 原因说明 金额 占总资产比重 金额 占总资产比重 增减额 增减率 短期借款 2,000,000.00 16.65%0 0 2,000,000.00 200.00%2013年新增信用借款两百万元 应付账款 1,577,337.26 13.13%4,144,104.79 32.78%-2,566,767.53-61.94%公司较快支付供应商货款 应付职工薪酬 0 0 8,730.09 0.07%-8,73
21、0.09-100.00%员工薪酬已全部支付 应交税费 244,603.47 2.04%497,900.38 3.94%-253,296.91-50.87%公司及时缴纳了税款 2、收入构成、利润构成和来源分析 （1）收入构成分析 单位:元 科目 当期发生额 上期发生额 增减额 增减率 变动原因说明 营业收入 10,361,522.17 13,318,328.58-2,956,806.41-22.20%工控产品收入下降 营业外收入 976,123.84 87,041.01 889,082.83 1,021.45%获得政府补助和增值税退税 （2）费用构成分析 单位:元 北京威控科技股份有限公司 20
22、13 年年度报告 12 科目 当期发生额 上期发生额 增减额 增减率 变动原因说明 管理费用 4,300,268.82 2,917,196.59 1,383,072.23 47.41%研发费用、人力成本上升 财务费用 30,148.04 3,186.79 26,961.25 846.03%公司新增信用借款200万，支付借款利息39,963.78 资产减值损失-107,712.96 53,252.71-160,965.67-302.27%公司账龄较长应收账款收回，坏账准备转回 3、现金流量分析 单位:元 项目 当期金额 上期金额 增减额 增减率 变动原因说明 经营活动产生的现金流量净额 -3,2
23、41,218.60-885,663.49-2,355,555.11-265.97%公司加大了对供应商货款的支付，应付帐款下降导致现金流出增加；公司预付款增加导致现金流出量增加 投资活动产生的现金流量净额 67,064.10 401,306.97-334,242.87-83.29%本年内购置固定资产减少 筹资活动产生的现金流量净额 1,960,036.22 2,330,000.00-369,963.78-15.88%本期未发生股权融资活动 现金及现金等价物净增加额 539,985.44 1,888,231.92-1,348,246.48-71.40%本年度由于经营性现金流出量增加导致现金及现金等
24、价物净增加额下降 4、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 （1）控股子公司情况 单位：元 名称 无锡威控科技发展有限公司 主要业务 智能控制器的销售 注册资本 人民币100万元 股东构成及持股比例 威控科技持有100%股份 总资产 3,907,023.27 净资产 1,091,477.64 营业收入 1,601,844.63 净利润-105,189.88（2）参股公司情况 报告期内，公司不存在参股公司。（3）公司控制的特殊目的主体情况 北京威控科技股份有限公司 2013 年年度报告 13 报告期内，公司不存在控制下的特殊目的主体。5、报告期及以前年度定向发行募集资金的使用情况 报告期内
25、，公司未进行定向发行。6、会计师事务所意见 本公司按照中国企业会计准则编制的截至2013年12月31日止的公司年度财务报表已由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。7、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用 8、董事会关于报告期会计政策、会计估计或重大会计差错变更的说明 报告期内，公司未发生会计政策、会计估计或重大会计差错变更。(六六)公司经营计划或目标实施进度分析公司经营计划或目标实施进度分析 1、上年度已披露经营计划或目标 无。2、报告期内经营计划或目标实施进度 不适用。二、公司对持续经营能力评价二、公司对持续经营能力评价 公
26、司管理层认为公司具有较强的持续经营能力，主要体现在以下几个方面：（一）核心技术显著，具有较强的自主创新能力（一）核心技术显著，具有较强的自主创新能力 公司通过自主研发，在智能建筑能耗管理、酒店客房智能控制、智能调光等方面取得多项科技成果，并成功运用于公司主要产品中，形成了公司的核心技术优势。公司自设立以来一直坚持持续的自主创新，不断对产品进行改良、完善，积极推出适应市场需求变化的新产品，并且凭借公司自有核心技术，开拓新兴市场领域。公 北京威控科技股份有限公司 2013 年年度报告 14 司目前已拥有2项实用新型专利、16 项软件著作权和其他多项核心技术，2项产品获得了软件产品认证，并通过了 I
27、SO9001：2008 质量管理体系认证。上述知识产权与资质认证在生产实践的过程中得到了广泛的应用，产品软硬件的技术含量和适用性得到不断的提升，为公司未来业绩的提升提供了有力的技术保障。（二）行业经验丰富，具有良好的品牌形象（二）行业经验丰富，具有良好的品牌形象 公司致力于智能建筑与家居智能控制器和工业远程测控用智能控制器的设计、研发、应用开拓，在向客户提供服务的过程中，积累了丰富的项目经验，掌握了关键技术。公司产品应用于全国百余家四星级以上酒店，赢得了良好的市场声誉。在公司直接或间接参与的工程竞标中，公司产品检测评分与国际知名企业产品基本持平，其稳定性与易用性达到行业领先水平，受到各级客户的
28、一致好评。公司在业内及客户中赢得了良好的口碑，在细分市场拥有较高的品牌知名度，为公司进一步拓展业务规模打下了良好的基础。（三）管理制度健全，具有稳定的经营管理团队（三）管理制度健全，具有稳定的经营管理团队 报告期内，公司以挂牌为契机，不断完善各项制度，加强内部控制，按照挂牌企业公开透明的要求进一步加强了公司治理，完善内部控制，加强内部控制建设，为公司后续的规范发展提供了保证。公司以王涛先生为核心的公司高级管理人员和核心技术人员具有比较丰富的行业资历，同时，公司通过核心骨干人员持股等措施，进一步加强了公司与核心骨干员工的长期利益纽带，有利于公司的持续经营。报告期内，不存在影响公司持续经营能力的重
29、大事项。三、公三、公司经营计划和目标司经营计划和目标 （一）行业发展的趋势与市场展望（一）行业发展的趋势与市场展望 2009 年，受全球经济不景气及上述行业发展趋缓的影响，全球智能控制器市场增幅也趋缓，但自 2010 年以来受全球经济复苏及各行业恢复性增长的利好影响，智能控制器作为智能产品的核心器件，新增购买需求和换购需求促使该类产品的销售持续增长，目前整个市场需求旺盛，未来市场空间。根据 iSuppli 的最新报告预测，中国智能控制器市场将在 2015 年达到 47 亿美元的收入规模，比 2010 北京威控科技股份有限公司 2013 年年度报告 15 年的28 亿美元增加 2/3 以上。（二
30、）公司发展战略（二）公司发展战略 公司成立至今始终立足智能控制器行业进行产品的研发、设计与生产。未来，公司将继续坚持以技术研发为基础，以人力资源为核心，深耕专业领域和细分市场，不断提高研发和自主创新能力，提高服务附加值，使公司在整个智能控制器行业成为知名的设备供应商和整体解决方案提供者。（三）公司（三）公司2014年经营计划和主要目标年经营计划和主要目标 1、技术发展 公司将集中资源完善对已有核心技术的实际应用，加大研发力度，加快现有产品持续研发和更新换代，同时公司还将在现有产品的基础上进行衍生产品的研发设计及新产品的开发应用，不断拓展产品的应用领域，增加产品的附加值。公司将在2014 年完成
31、主打产品 RTU-7600 系列产品开发配套的组件“新型智能开关”的研发与量产，实现其投入应用，满足不断发展的市场需求。2、业务开拓 2014 年，公司将稳步拓展现有市场，继续通过在全国开设区域销售合作办事处的方式，与优秀渠道客户加强合作，加强客户管理，继续挖掘优质客户资源。公司将积极开发海外市场，重点建立与印度、东南亚地区、中东地区等市场的合作机会。此外，公司引进相关销售人才，帮助企业提升营销能力。3、融资计划 2014 年，公司将根据自身发展需要，充分利用资本市场平台，适时考虑通过定向发行股票引进战略投资者。此外，公司将通过申请银行贷款、发行债券等融资方式，进一步支持公司市场拓展、项目承接
32、和运作、新产品新工艺研发，加强公司技术、人才和市场方面的竞争力，实现公司整体可持续发展。四、公司对可能面临的风险因素的分析及对策四、公司对可能面临的风险因素的分析及对策 （一）应收账款较大的风险（一）应收账款较大的风险 北京威控科技股份有限公司 2013 年年度报告 16 随着公司销售规模的持续增长，公司应收账款持续增加。最近两年公司应收账款净额分别为 3,881,580.40 元、3,910,478.08 万元，占当期营业收入的比重分别为29.15%、37.74%。公司应收账款账龄较长，主要原因为以下两点：一是由公司客户的性质所决定。公司部分客户为项目总承包商，项目总周期较长，一般为 18-
33、24个月，公司产品验收完毕、确认收入后仍需一定时间客户才能完成整个项目，因此与公司结算应收账款款项较迟，造成公司应收账款账龄较长。二是因为公司为了发展业务，吸引不同地区的客户，给予这些客户较优惠的账期。为此，公司在扩张业务的同时，将持续加强应收账款的管理，安排专人跟踪应收账款收回情况，进一步改善应收账款账龄问题。（二）经营现金流不足的风险（二）经营现金流不足的风险 公司最近两年经营活动产生的现金流量净额分别为-3,241,218.6 元、-885,663.49 元。公司经营活动产生的现金流量净额为负的主要原因是：工程项目整体验收时间较长导致的应收款项回款周期较长；公司加大了对供应商货款的支付，
34、应付帐款下降导致现金流出增加；公司预付款增加导致现金流出量增加；同时，公司的人力成本不断上升，2013 年，公司较大的劳务开支也给企业造成一定的资金压力。为此，公司着力加强了应收账款催收力度，对应收账款进行严格管理。同时公司不断加大代理商模式在销售模式中的比重，而代理商模式回款速度较快，在一定程度上也将改善应收账款的回款效率。（三）税收政策变化风险（三）税收政策变化风险 公司于 2009 年 11 月 25 日被北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局认定为高新技术企业。2012 年 10 月 30 日，公司高新复审通过，获得了编号为 GF201211001524
35、 的“高新技术企业证书”，有效期三年。根据中华人民共和国企业所得税法、中华人民共和国企业所得税法实施条例、高新技术企业认定管理办法等相关规定，公司享受所得税税率减按15%征收的税收优惠。由于高新技术企业资格每3年需重新认证，如果公司未来不能被继续认定为高新技术企业或相应的税收优惠政策发生变化，公司将不再享受 北京威控科技股份有限公司 2013 年年度报告 17 相关税收优惠，按 25%的税率缴纳企业所得税。为此，公司将不断加大技术研发，保证技术的先进性，增强公司产品的市场竞争力，进而提高公司的销售额和销售利润。（四）委托加工风险（四）委托加工风险 公司目前产品的焊接环节主要依靠委托加工完成，如
36、果出现委托加工商未能履行委托加工协议约定的相关义务，或者公司对委托加工商选择不善、质量控制出现漏洞，则可能影响公司的生产效率和产品质量。另外，主要委托加工商的生产能力如果无法满足公司的发展需要，也会对公司的经营带来一定的影响。为此，公司将做好市场调研工作，根据需要对同一零部件及模具的委托加工选取两家以上的委托加工商，使其形成一定竞争。根据各厂商的生产水平和产能情况适时调配加工任务或更换委托加工商，避免形成对单一委托加工商的依赖。北京威控科技股份有限公司 2013 年年度报告 18 第五章第五章 重要事项重要事项 一、重大诉讼仲裁事项一、重大诉讼仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。二、
37、对外担保情况二、对外担保情况 报告期内，公司无对外担保事项。三、股东及其关联方占用公司资金情况三、股东及其关联方占用公司资金情况 报告期内，公司未发生股东及其关联方占用公司资金情况。四、重大关联交易四、重大关联交易 （一）与日常经营相关的关联交易（一）与日常经营相关的关联交易 1、关联方交易 报告期内，股东王涛因业务考察垫付差旅费，截至 2013 年底，其他应付款项余额为 35,850.08 元。单位名称 与本公司关系 其他应付款余额 占其他应付款总额的比例(%)王涛 股东、法定代表人 35,850.08 9.14%（二）其他重大关联交易（二）其他重大关联交易 报告期内，公司未发生其他重大关联
38、交易。五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况 报告期内，公司未发生重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况。六、股权激励计划变动及实施情况六、股权激励计划变动及实施情况 报告期内，公司无股权激励计划。七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制 北京威控科技股份有限公司 2013 年年度报告 19 人及其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况人及其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况 公司申请挂牌前，公司实际控制人王涛、李建明、胡字滢出具了关于禁止向关联方企业互
39、借资金、互为代垫支付款项的承诺函、避免同业竞争的承诺函，在报告期内严格履行了上述承诺，未有违背承诺事项。公司及董事、监事、高级管理人员、公司股东及其他信息披露义务人均严格履行披露的承诺，无违背承诺的事项。八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况 报告期内，公司资产无被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况。九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处罚及整改情况控制人受处罚及整改情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人不存在受有权
40、机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选的，也不存在收到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门处罚及全国股份转让系统公司公开谴责的情形。十、其他重大事项十、其他重大事项 报告期内，公司无其他重要事项。北京威控科技股份有限公司 2013 年年度报告 20 第六章第六章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况一、股本变动情况 股份性质 期初持股 期末持股 数量（股）比例 数量（股）比例 无限售条 件的股份 1、控股股东、实际控制人 0 0.00%547,200 9,12%2、董事、监事及
41、高级管理人员 0 0.00%952,800 15.88%3、核心员工-0.00%-0.00%4、其他-0.00%-0.00%无限售条件的股份合计 0 0.00%1,500,000 25%有限售条件的股份 1、控股股东、实际控制人 2,188,800 36.48%1,641,600 36%2、董事、监事及高级管理人员 3,811,200 63.52%2,858,400 39%3、核心员工-0.00%-0.00%4、其他-0.00%-0.00%无限售条件的股份合计 6,000,000 100%4,500,000 75%总股本 6,000,000 100.00 6,000,000 100.00 股东
42、总数 4-4-报告期内股份变动及解除限售情况说明：首批股票解除限售数量总额为 1,500,000 股，占公司总股本的 25%，可转让日期为 2013 年 11 月 6 日。二、前二、前 1010 名股东持股情况表名股东持股情况表 股东 姓名 股东 性质 期初持股数（股）期 内 增减（股）期末持股数（股）期 末持股比例 限售股份数（股）无 限 售股 份 数（股）质押或冻结的股份数（股）王涛 境内自然人 2,188,800-2,188,800 36.48%1,641,600 547,200-北京威控科技股份有限公司 2013 年年度报告 21 李建明 境内自然人 1,785,600-1,785,6
43、00 29.76%1,339,200 446,400-胡字滢 境内自然人 1,785,600-1,785,600 29.76%1,339,200 446,400-崔成 境内自然人 240,000-240,000 4.00%180,000 60,000 -（一）股东间关联关系说明：（一）股东间关联关系说明：公司股东之间不存在关联关系。（二）持股变动情况说明：（二）持股变动情况说明：报告期内，股东持股数未发生变化。三、控股股东和实际控制人情况三、控股股东和实际控制人情况 （一）公司控股股东即公司实际控制人情况（一）公司控股股东即公司实际控制人情况 王涛，男，1977 年 3 月生，中国国籍，无境外
44、永久居留权，硕士研究生学历。2002 年毕业于北京航空航天大学机械电子工程专业，获得硕士学位。2002年-2003年，任北京研华兴业电子科技有限公司研发主管；2003 年-2004 年，任 北京博控自动化技术有限公司销售经理；2004 年-2012 年，任有限公司执行董事兼总经理，现任公司董事长兼总经理。王涛持有股份公司 218.88 万股，占股份公司股本总额的 36.48%，为股份公司第一大股东。王涛自有限公司成立以来一直担任执行董事兼总经理，股份公司设立后，担任股份公司董事长兼总经理，足以对股份公司的经营决策产生重大影响，对股份公司具有实际的控制权和影响力。北京威控科技股份有限公司 201
45、3 年年度报告 22 第七章第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员情况一、公司董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况（一）基本情况 序号 姓名 职务 性别 任期起止时间 期初持股数（股）期末持股数（万）本期增减 期末持股比例 1 王涛 董事长 男 2012 年 9 月2015 年 8 月 218.88 218.88-36.48%2 李建明 董事/副总经理 男 2012 年 9 月2015 年 8 月 178.56 178.56-29.76%3 胡字滢 董事/副总经理 男 2012 年 9 月2015 年 8
46、月 178.56 178.56-29.76%董事会秘书 2013 年 8 月2015 年 8 月 4 崔成 董事 男 2012 年 9 月2015 年 8 月 24.00 24.00-4.00%5 章俊 董事 男 2013 年 4 月2015 年 8 月-0.00%6 吕艳红 董事会秘书 女 2012 年 9 月2013 年 7 月-0.00%7 代素莲 财务总监 女 2012 年 9 月2015 年 8 月-0.00%8 孙继明 监事会主席 男 2012 年 9 月2015 年 8 月-0.00%9 樊皖京 监事 男 2012 年 9 月2015 年 8 月-0.00%10 李斐 职工代表监
47、事 男 2012 年 9 月2015 年 8 月-0.00%合计 600.00 600.00-100%（二）报告期内公司董事、监事和高级管理人员的变动情况：（二）报告期内公司董事、监事和高级管理人员的变动情况：报告期内，公司董事齐佩新先生于 2013 年 3月离职并辞去了董事职务，公司 北京威控科技股份有限公司 2013 年年度报告 23 股东大会于 2013 年 4 月选举章俊先生担任董事；公司董事会秘书吕艳红女士于2013年7月离职辞去董事会秘书职务，公司董事会于 2013 年 8 月选举胡字滢先生担任董事会秘书；其他董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在报告期内没有发生变动。（三）现任
48、董事、监事、高级管理人员主要工作经历（三）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历 1、公司董事 王涛，男，1977 年 3 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。简历见本报告第六章节“三、控股股东和实际控制人情况”之“公司控股股东即实际控制人”。李建明，男，1977 年 3 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2003 年毕业于北京航空航天大学材料加工工程专业，获得硕士学位；2003 年-2004 年，任北京安控科技发展有限公司工程师；2004 年-2012 年，任有限公司副总经理、监事；2012 年 9 月起任公司董事兼副总经理。胡字滢，男，1977 年 10 月
49、生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。1999 年毕业于北京航空航天大学机械工程及自动化专业，获学士学位。1999 年-2000 年，任北京越华电器有限公司嵌入式研发工程师；2000 年-2001 年，任北京得贝电子科技有限公司网络通信研发工程师；2001 年-2011 年，就读于北京航空航天大学交通信息工程及控制专业，获得硕士学位和博士学位；2004 年-2012 年，任有限公司副总经理；2012 年 9 月起任公司董事兼副总经理，2013 年 8 月起兼任董事会秘书。崔成，男，1978 年 11 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2003 年毕业于哈尔滨工业大学热
50、能与动力工程专业，获得学士学位。2003 年-2004 年，在东风汽车股份有限公司工作；2004 年-2007 年，在北京因派克汽车部件有限公司工作；2007 年-2009 年，在上海大学和法国鲁昂商学院进修，获得工商管理硕士和金融市场硕士学位；2009 年-2010 年，在新华信国际（北京）信息咨询管理有限公司工作；2010 年 4 月至今，在北京众享石天投资顾问有限公司工作；2012 年 9 月起任公司董事。北京威控科技股份有限公司 2013 年年度报告 24 章俊，董事，任期自 2013 年 4 月起至 2015 年 8 月止。男，1984 年 8 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科
