1、海芯华夏（北京）科技股份有限公司 2013 年年度报告 1 海芯华夏（北京）科技股份有限公司海芯华夏（北京）科技股份有限公司 Haixin Huaxia Technology Co.,LtdHaixin Huaxia Technology Co.,Ltd 20132013 年年度报告年年度报告 2012014 4 年年 4 4 月月 海芯华夏（北京）科技股份有限公司 2013 年年度报告 2 第一章第一章 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会及董事、监事会及监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在本公司董事会及董事、监事会及监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假
2、记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。证或存在异议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。华寅五洲会计师事务所华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。报告。公司负责人苏和、主
3、管会计工作负责人赵晓宇、会计机构负责人龚月琴声明：保公司负责人苏和、主管会计工作负责人赵晓宇、会计机构负责人龚月琴声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。证年度报告中财务报告的真实、完整。海芯华夏（北京）科技股份有限公司 2013 年年度报告 3 目目 录录 第一章第一章 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .2 2 第二章第二章 公司基本情况简介公司基本情况简介 .7 7 第三章第三章 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四章第四章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五章第五章 重要事项重要事项 .1717 第六章第六章 股本变动及股东情况股本变动
4、及股东情况 .1919 第七章第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第八章第八章 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2626 第九章第九章 财务报告财务报告 .3131 第十章第十章 备查文件目录备查文件目录 .8686 海芯华夏（北京）科技股份有限公司 2013 年年度报告 4 释释 义义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 海芯华夏（北京）科技股份有限公司 主办券商 指 申银万国证券股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等 管理层 指 公司董事、监事
5、及高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 元 指 人民币元 报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 海芯华夏（北京）科技股份有限公司 2013 年年度报告 5 重大重大风险提示风险提示 一、电信增值业务市场的风险一、电信增值业务市场的风险 随着移动互联网业务的大力发展，传统的电信增值业务(SP业务)受到较大冲击。工信部近期发布的通过了2012年年检的SP企业已同比减少103家，另有253家年检不合格，越来越多的SP企业经营受到影响。自从2006年国家对SP业务无序竞争以及乱扣费现象进行了整改，SP业务开始大量下滑；而近年来微信等用户体验更好、免费的
6、新兴移动互联网业务兴起，大量蚕食了SP业务，使得SP业务加速下滑。同时在2013年9月18日国务院公布的中国（上海）自由贸易试验区总体方案中，商贸服务领域的扩大开放涉及到了增值电信业务。方案提出，在保障网络信息安全的前提下，允许外资企业经营特定形式的部分增值电信业务。具体业务包括互联网信息服务、数据处理和存储服务、呼叫中心等。虽然外资仅可经营部分特定电信增值业务，但特定电信增值服务向外资企业的开放对国内SP企业也带来了前所未有的挑战和冲击。二、设施农业物二、设施农业物联网市场拓展的风险联网市场拓展的风险 公司进入设施农业物联网行业仅有两年多的时间，针对我国分布最广、市场空间最大的设施农业节能型
7、日光温室，研发出了第四代产品“大棚管家”，并且突破成本瓶颈，开始大规模生产，采取客户群营销的方式，以点带面，扩大市场份额。公司具有丰富的农业信息服务经验，在行业内具备良好的客户基础，具有较强的市场竞争优势。但是随着更多的设施农业物联网公司不断加入竞争行列，市场竞争将更加激烈，公司所占市场份额不大，用户接受度有限，如果公司不能把握市场动态，及时更新技术储备，则存在因竞争优势减弱而导致经营业绩不能达到预期目标的风险。三、报告期及未来短期内存在未弥补亏损的风险三、报告期及未来短期内存在未弥补亏损的风险 公司2011年至2013年9月末累计未弥补的亏损分别为287.42万元、266.92万元和242.
8、33万元，而公司在2011年至2013年9月末净利润分别为-18.63万元、20.50万元和24.59万元。智能手机的大量普及，传统短信、彩信业务受到了较大冲击，电信增值业务市场环境发生了重大变化，电信增值业务是公司的基础业务，贡献收入占公司营业收入的95%左右。设施农业物联网是公司新进入的领域，公司业务转型需要时间，包括人才储备、技术储备、市场开拓等，并且存在不确定性。公司如果不能很好的应海芯华夏（北京）科技股份有限公司 2013 年年度报告 6 对电信增值业务市场的变化，电信增值业务收入将会减少，加上新进入的设施农业物联网领域发展的不确定性，公司未来的主营业务收入会存在下滑的风险。未来公司
9、如果无法产生足够的利润，短期内将无法弥补前期亏损，投资者无法获得现金分红。四、增值电信业务依赖电信运营商的风险四、增值电信业务依赖电信运营商的风险 公司通过与电信运营商合作经营的方式，向电信运营商的用户提供增值电信服务。在无线增值业务中，服务通道由运营商提供，服务费用由运营商代为收取，故而对电信运营商的依赖程度较高。如果未来电信行业的宏观环境发生不可预测的不利变化或者运营商决定调整或停止相关服务，公司盈利能力将受到较大不利影响。五、公司内部控制的风险五、公司内部控制的风险 有限公司阶段，由于公司规模较小，管理层规范治理意识相对薄弱，公司治理机制不够健全，曾发生过关联交易和关联方资金往来的情况。
10、股份公司成立后，为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生，保障公司权益，保证公司与关联方之间的关联交易符合公开、公平、公正的原则，公司制定和通过了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、对外投资制度、关联交易决策制度、对外担保决策制度等内部管理制度，明确了“三会”的职责划分，同时加强了管理层对公司治理及规范运作的培训。但股份公司成立较短，而公司管理层对相关制度的完全理解和全面执行需要一定时间。因此，短期内公司内部控制仍存在不规范的风险。海芯华夏（北京）科技股份有限公司 2013 年年度报告 7 第二章第二章 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公
11、司信息一、公司信息 公司股份简称 海芯华夏 公司股份代码 430706 公司股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 公司挂牌时间 2014/4/23 公司的中文名称 海芯华夏（北京）科技股份有限公司 公司的中文简称 无 公司的外文名称 Haixin Huaxia Technology Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 无 公司的法定代表人 苏和 公司注册地址 北京市海淀区东北旺西路 8 号 15 号楼方舟大厦 325 室 公司注册地址的邮政编码 100193 公司办公地址 北京市海淀区东北旺西路 8 号 15 号楼方舟大厦 325 室 公司办公地址的邮政编码 100193 公司网址 ht
12、tp:/ 公司邮箱 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的主办券商名称 申银万国证券股份有限公司 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 公司聘请的会计师事务所名称 华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区百万庄大街 22 号院 2 号楼 5 层 签字会计师姓名 葛云虎、王伶 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 姓名 苏力特 联系地址：北京市海淀区东北旺西路 8 号 15 号楼方舟大厦 325 室 联系电话：13901038122 传真：010-82826339 电子信箱： 海芯
13、华夏（北京）科技股份有限公司 2013 年年度报告 8 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 登载年度报告的指定信息披露平台网址 http:/ 公司董秘办 四、公司历史沿革四、公司历史沿革 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 2008 年 7 月 24日 北京市工商行政管理局朝阳分局 110105011223500 110105678794991 67879499-1 最近变更注册登记日期 2013 年 11 月25 日 北京市工商行政管理局海淀分局 110105011223500 110105678794991 67879499-
14、1 海芯华夏（北京）科技股份有限公司 2013 年年度报告 9 第三章第三章 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、公司近两年主要会计数据和财务指标一、公司近两年主要会计数据和财务指标 单位:元 项目 2013年度 2012年度 变动比例(%)营业收入 7062642.16 9798489.19-27.92 净利润 359786.4 205031.87 75.48 扣除非经常性损益的净利润 304580.85 203138.25 49.94 经营活动产生的现金流量净额-108110.87 1003829.74-加权平均净资产收益率 4.64 2.84 1.80 基本每股收益（元/股
15、）0.04 0.02 100 项目 2013年末 2012年末 变动比例(%)总资产 12438477.49 8839084.56 40.72 股本 11000000 10000000 10 净资产 11690629.41 7330843.01 59.47 每股净资产（元/股）1.06 0.73 45.21 二、本年度内公司非经常性损益项目和金额二、本年度内公司非经常性损益项目和金额 单位:元 项目 金额 其他营业外收支净额 73,607.40 所得税影响数 18,401.85 合计合计 55,205.5555,205.55 海芯华夏（北京）科技股份有限公司 2013 年年度报告 10 第四章
16、第四章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、公司经营情况回顾一、公司经营情况回顾 （一）总体经营情况（一）总体经营情况 2013 年，面对国内经济增速放缓、货币政策紧缩及国际市场复苏乏力等不利因素，公司管理层紧紧围绕年初制定的经营目标，夯实基础，抢抓机遇，实行差异化产品发展策略，同时注重风险防控，经营业绩和各项管理工作都实现了新突破，为实现公司稳步发展迈出坚实的一步。2013 年经营业绩持续提升，公司实现营业收入 705.5 万元，同比下降 27.99%；利润总额 485734.13 元，同比上升 58.21%；净利润分别为 359786.4 元，同比上升75.48%。截至 2013 年 1
17、2 月 31 日，公司总资产为 12438477.49 元，净资产约为11690629.41 元 。为了实现 2013 年的经营目标，公司做出了相应的战略执行战术：第一，建立企业以计划、执行和控制为目标的战略控制会议系统。制定了日班会、周例会、月度经营分析会、季度经营分析会、年度战略分析会旨在及时把控工作任务的及时下达和帮助公司正确把控经营发展方向；第二，公司梳理了各部门的工作流程、业务流程、绩效测评等，对运营、运维、销售等公司各大部门进行了细致的流程梳理，构建稳定的工作执行系统。第三，公司研发了沟通管理平台，确保公司内容工作的及时沟通、和工作经验的分享。2013 年公司优化了内部组织管理机构
18、，使得内部管理能力大幅度提升，公司将各部门组织结构进行扁平化管理，一方面，通过组织扁平化，使组织变“扁”。传统的金字塔式结构拉长了管理者与一线员工的距离，使得他们变得陌生甚至对立，因此我公司决定给组织消肿。从而大大提高团队工作效率，增加了组织的灵活性，增强了对外部环境的适应能力。2013 年在多名技术人员的长期努力下，我公司获得了一系列知识产权成果，并分别在 2013 年、2014 年获得证书，名称和登记号分别如下：气象农情信息手机客户端系统 V1.0（2013SR088475）；设施农业物联网手机客户端软件 V1.0（2014SR025344）；茬口计划分析系统 V1.0（2014SR025
19、348）；基于移动通信网络的机电设备控制管理系海芯华夏（北京）科技股份有限公司 2013 年年度报告 11 统 V1.0（2014SR025065）；设施农业物联网管理服务系统 V1.0（2014SR025062）；农情气象信息库运行系统 V1.0（2014SR025356）；大棚环境预测系统 V1.0（2014SR025351）；大棚环境评价系统 V1.2（2014SR025473）。2013 年公司在全国各地进行设施农业物联网产品的推广与示范，先后以内蒙古地区为核心，面向全国进行推广，以点带面全面覆盖到全国，目前已经覆盖 12 个省市 106 个基地，并且得到了广大用户的认可，使得品牌形象
20、大幅度的提升，便于今后销售工作的开展。(二二)公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况 1、公司业务、产品或服务有关经营计划的实现情况 公司的主营业务为“致富宝”品牌的农信通业务、设施农业物联网设备研发、销售。单位:元 主营业务分行业情况 行业 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)软件和信息技术服务业 7055516.16 1926225.91 72.7%-27.99%-56.03%17.41%单位:元 主营业务分产品/服务情况 产品/服务 营业收入 营业成本 毛利率(%)
21、营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)农信业务 6,868,451.17 1,770,087.69 74.23%-26.84%-44.46%8.18%设施农业 187,064.99 156,138.22 16.53%-54.39%-86.92%207.49%其他 7126-2、公司业务、产品或服务的重大变化对公司经营情况的影响 报告期内，本公司业务、产品、服务等无重大变化。(三三)公司行业发展、周期波动等情况及对公司经营情况的影响公司行业发展、周期波动等情况及对公司经营情况的影响 1、行业发展对公司经营情况的影响 近年来，尤其是 2013 年以来，互联网和移动互
22、联网的深度应用与发展，给市场带来了剧烈的变化，以个性化、多元化、方便、快捷、无时间、空间的限制，正在不断的影响乃至改变互联网机移动产业发展态势，优化社会资源，促进产业联盟的产生，改变传统企业的营销模式，行内竞争企业实力普遍增强，给公司提供了发展的压力和动力。海芯华夏（北京）科技股份有限公司 2013 年年度报告 12 2、周期波动对公司经营情况的影响 报告期内行业的周期波动未对公司产生影响(四四)公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响公司商业模式的变化情况及对公司经营情况的影响 公司的商业模式为：1、经营模式 我公司致力于我国农业信息化建设和农村信息服务和运营，目前从事的主要业务有农村信
23、息服务业务、设施农业物联网业务。公司采取设计+生产+销售型经营模式，公司具有一定的新产品开发能力，以及提供专业的农业信息服务的能力。2、销售模式 我公司的销售模式主要采取销售人员直接销售，电话销售为主。销售人员直接销售可以加强与客户的沟通，对于销售产品的讲解能够比较精确，电话销售可以加强对公司产品的宣传，使得消费者在初步了解公司后，自行在网站对公司产品的特点、功能进行进一步的试用和了解，并在试用满意后购买公司产品及服务，大大减少了公司的营销费用。3、盈利模式 我公司为农业生产者提供专业服务和增值服务，从而收取服务费为盈利模式。报告期内公司的商业模式无重大变化。(五五)公司主要财务数据分析公司主
24、要财务数据分析 1 1、资产、负债项目、资产、负债项目重大变化情况重大变化情况 单位:元 科目 2013 年 2012 年 变动 金额 占总资产比重 金额 占总资产比重 增减额 增减率 重大变动原因说明 应收帐款 1185822.13 9.53%1798726.04 20.35%-612903.91-34.07%年底回款及时 存货 854277.3 6.87%342973.51 3.88%511303.79 149.08%库存增加 固定资产 41031.79 0.33%88882.84 1.01%-47851.05-53.84%折旧增加 2 2、收入构成、利润构成和来源分析、收入构成、利润构成
25、和来源分析 （1 1）收入构成分析）收入构成分析 海芯华夏（北京）科技股份有限公司 2013 年年度报告 13 单位:元 科目 当期发生额 上期发生额 增减额 增减率 变动原因说明 主营业务收入 7055516.16 9798489.19-2742973.03-27.99%移动自有业务短彩转向 4G 流量用户自然下滑。其他业务收入 7126.00-7126.00-维修费（2 2）成本构成分析）成本构成分析 单位:元 科目 当期发生额 上期发生额 增减额 增减率 变动原因说明 主营业务成本 1926225.91 4380454.18-245228.27-5.59%收入下降分成减少（3 3）费用构
26、成分析）费用构成分析 单位:元 科目 当期发生额 上期发生额 增减额 增减率 变动原因说明 销售费用 1018040.33 790151.96 227888.37 28.80%推广大棚管家费用增加 管理费用 3526108.20 4059433.54-533325.34-13.14%商业模式调整导致管理人员精简 财务费用-21334.41-10624.49 10709.92-利息收入增加 3 3、现金流量分析、现金流量分析 单位:元 项目 当期金额 上期金额 增减额 增减率 变动原因说明 经营活动产生的现金流量净额-108110.87 1003829.74-1111940.61-销售货物和提供
27、劳务收入减少 投资活动产生的现金流量净额-106446.00-199140.00 92694.00-购建固定资产和无形资产增加 筹资活动产生的现金流量净额 4000000.00 1370000.00 2630000.00 191.97%注册资本金增加 现金及现金等价物净增加额 3785559.8 2174689.74 1610870.06 74.07%-说明：报告期内公司经营活动产生的现金流量与净利润不存在重大差异 4 4、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 （1 1）控股子公司情况）控股子公司情况 无（2 2）参股公司情况）参股公司情况 名
28、称 业务性质 主要产品或服务 注册资本(元)投资比例 总资产(元)净资产(元)营业收入(元)净利润(元)内蒙古润和信息技术有限公司 计算机信息系统集成，智能化产品信息技术咨询及销售 15000000 95%22620717.98 14223774.63 10816403.75-586000.94 关于参股公司与公司从事业务的关联性说明及公司持有参股公司的目的：无（3 3）公司控制的特殊目的主体情况）公司控制的特殊目的主体情况 海芯华夏（北京）科技股份有限公司 2013 年年度报告 14 报告期内，公司不存在控制下的特殊目的主体。5 5、报告期及以前年度定向发行募集资金的使用情况、报告期及以前年
29、度定向发行募集资金的使用情况 无 6 6、会计师事务所意见、会计师事务所意见 本公司按照中国企业会计准则编制的截至2013年12月31日止的公司年度财务报表已由华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。7 7、董事会对会计师事务所本报告期、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明 适用 不适用 8 8、董事会关于报告期会计政策、会计估计或重大会计差错变更的说明、董事会关于报告期会计政策、会计估计或重大会计差错变更的说明 报告期内，公司未发生会计政策、会计估计或重大会计差错变更。（六六）公司经营计划或目标实施进度分析
30、）公司经营计划或目标实施进度分析 1、上年度已披露经营计划或目标 2、报告期内经营计划或目标实施进度 二、公司对持续经营能力评价二、公司对持续经营能力评价 报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。三、公司经营计划和三、公司经营计划和目标目标 （一）行业发展的趋势与市场展望（一）行业发展的趋势与市场展望 设施农业物联网技术的应用可以对我国农业生产、加工、物流、交易等方面缓解进行有效改造和提升，增加农产品质量、提升我国农产品附加价值与竞争力、保护农业生态环境、推进农业生产管理精细化、生产手段智能化、经营网络扁平化、技术服务远程化。我国农业物联网应用已从政府政策扶持进入市场导入期,农业
31、物联网应用已在全国各地试点,随着技术和标准的成熟，以及硬件成本的降低，以点带面的应用局面将出现，将迎来农业物联网发展的新局面。目前，国家针对我国“三农”问题，倡导在农业领域充分利用科学技术，实现农业科学化、信息化、智能化以提高农业生产产量。本项目建设的设施农业物联网服务功能健全完善，系统通过监测设备将农作物生长环境参数由传输设备传送给信息平海芯华夏（北京）科技股份有限公司 2013 年年度报告 15 台，如参数超出正常范围将由信息平台自动下发给棚主以提示棚主，并给棚主下发技术信息、市场行情、天气情况等指导棚主及时做出防护措施，是将物联网技术应用到实际的种植活动中，是指导农户合理化、科学化的种植
32、，帮助农户增产、增收，是促进实现农业科学化、信息化的重要举措。设施农业物联网的社会效益、经济效益前景非常广阔。本项目将在目标群体的大棚里安装设备终端后，为棚主提供全方位的服务，将产生相应的服务费；终端设备还能为农机、种子、化肥等优秀农资企业及家电、电信运营商等企业提供广告服务，将产生广告收益；在减灾、有效规避灾害风险、市场风险、节约劳动成本，产生可观的经济效益。目前，我国设施农业面积5000万亩，其中日光温室总面积3000万亩，约1200万个温室大棚，如将设施农业物联网智能管理化系统进行推广，这是一个非常可观的市场。（二）公司发展战略（二）公司发展战略(新业务、新产品、新项目新业务、新产品、新
33、项目)2014 年，面对机遇和挑战并存的发展空间，公司董事会根据发展规划及现有的资源，集中公司人力、加快融资多元化，依托公司强大的研发技术优势，继续研发新产品，丰富已有服务种类，全面提高产品质量和服务，始终坚持以市场为导向，不断创新，同时将公司臃肿的组织结构进行扁平化优化，促进公司发展。（三）公司（三）公司 20142014 年经营计划和主要目标年经营计划和主要目标 1、公司 2014 年度经营计划 公司预计到 2014 年底，在内蒙古、甘肃、青海、山东、辽宁、河北、陕西等省实现 6 万台装备量，优化控制当地设施农业产出结构。成为我国最大的最有价值的农业物联网。2、公司经营计划涉及的投资资金的
34、来源、成本及使用情况 2014 年公司涉及的投资资金均由公司自行承担。每套大棚管家设备成本：650 元（即硬件 400 元+安装 50 元+基站摊销 100 元+销售 100 元）四、公司对可能面临的风险因素的分析及对策四、公司对可能面临的风险因素的分析及对策 1 1、市场风险、市场风险 海芯华夏（北京）科技股份有限公司 2013 年年度报告 16 中小型农企对原有的生产模式、管理模式等都已经习惯，难以接受新的工艺流程、新的市场营销方式、新的企业管理模式，这对产品的推广带来了一定的风险。公司在市场推广阶段进行了系统的产品策划、营销策划，并计划进行一系列包含电视广告、专家讲座等宣传进行用户教育，
35、促使用户尽快了解并认可公司产品。2 2、技术风险、技术风险 公司研制的物联网终端设备只能满足目前环境参数的采集，而对于自动控制的需求虽然有成型的研发产品，但受基础设施的影响，测试范围小，能否满足广大中小型农企对智能控制的要求，是技术领域中产品面临的一大考验。公司针对此问题已组织公司研发团队进行智能控制产品的研发，并联合其他相关科研院所进行合作，以应对此技术风险。3 3、政策变动风险、政策变动风险 目前，国家出台了许多政策支持本产品在行业的发展，但是否能够真正有效实施，在一定程度上会或多或少的受到影响。我公司根据实际情况，在寻求政府支持的基础上更加重视商业宣传，使产品更具有商品性，即使将来政策不
36、支持也能持续经营。海芯华夏（北京）科技股份有限公司 2013 年年度报告 17 第五章第五章 重要事项重要事项 一、重大诉讼仲裁事项一、重大诉讼仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。二、对外担保情况二、对外担保情况 报告期内，公司无对外担保事项。三、股东及其关联方占用公司资金情况三、股东及其关联方占用公司资金情况 报告期内，公司未发生股东及其关联方占用公司资金情况。四、重大关联交易四、重大关联交易 报告期公司未发生重大关联交易。五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况五、重大资产收购、出售、对外投资及企业收购兼并情况 报告期内，公司未发生重大资产收购、出售、对外投资及企业收购
37、兼并情况。六、股权激励计划变动及实施情况六、股权激励计划变动及实施情况 报告期内，公司无股权激励计划。七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露承诺的履行情况他信息披露义务人已披露承诺的履行情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人无已披露承诺事项。八、公司资产被查封、扣押、冻结或者八、公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况被抵押、质押情况 报告期内，公司资产无被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押情况。海芯华夏（北京）科技股份有限公司 2
38、013 年年度报告 18 九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人受处罚及整改情况受处罚及整改情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人未受处罚。十、其他重大事项十、其他重大事项 报告期内，公司无其他重大 海芯华夏（北京）科技股份有限公司 2013 年年度报告 19 第六章第六章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况一、股本变动情况 公司于2014年4月23日挂牌，2013年度股东变动情况请见2014年4月17日披露的公开转让说明书。二、前二、前1010名股东持
39、股情况表名股东持股情况表 单位：股 序号 股东名称 股东性质 期初持股数 报告期内增减 期末持股数 期末持股比例 限售股份数 无限售股份数 质押或冻结股份数量 1 内蒙古润和信息技术有限公司 境内非国有法人 10000000 450000 10450000 95%10450000 0 0 2 苏和 境内自然人 0 401500 401500 3.65%401500 0 0 3 王海龙 境内自然人 0 44000 44000 0.4%44000 0 0 4 左振连 境内自然人 0 33000 33000 0.3%33000 0 0 5 祁晓斌 境内自然人 0 33000 33000 0.3%33
40、000 0 0 6 王迎 境内自然人 0 27500 27500 0.25%27500 0 0 7 张守丰 境内自然人 0 5500 5500 0.05%5500 0 0 8 布和 境内自然人 0 2750 2750 0.025%2750 0 0 9 郭金院 境内自然人 0 2750 2750 0.025%2750 0 0 合计 100000000 1000000 11000000 100%11000000 0 0 1、股东间关联关系说明：公司前十名股东不存在其他关联关系。2、持股变动情况说明：公司于 2014 年 4 月 23 日挂牌，2013 年度股东变动情况请见 2014 年 4 月 1
41、7 日披露的公开转让说明书。三、控股股东和实际控制人情况三、控股股东和实际控制人情况 （一）公司控股股东介绍（一）公司控股股东介绍 海芯华夏（北京）科技股份有限公司 2013 年年度报告 20 公司控股股东为内蒙古润和信息技术有限公司，持有本公司股份 1045 万股，持股比例为 95%。内蒙古润和信息技术有限公司于 2008 年 12 月 05 日由苏和、左振连、祁晓斌、张守丰、布和、郭金院出资设立，注册资本 1500 万元，注册号为150102000015620，法定代表人为苏和。苏和先生持有内蒙润和 1095 万股，持股比例为 73%，为其控股股东。苏和先生：中国国籍，无境外永久居留权，苏
42、和先生简历请见本报告“第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况”之“董事、监事、高级管理人员主要工作经历”。（二）公司实际控制人情况（二）公司实际控制人情况 公司实际控制人为苏和先生。苏和先生持有公司直接和间接股份共计 803 万股，持股比例为 73%。苏和先生：中国国籍，无境外永久居留权，苏和先生简历请见本报告“第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况”之“董事、监事、高级管理人员主要工作经历”。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 内蒙古润和信息技术有限公司苏和王海龙左振连祁晓斌王迎其他3名海芯华夏（北京）科技股份有限公司95%3.65%0.4%0.3%0.3%0.25
43、%0.1%实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 海芯华夏（北京）科技股份有限公司 2013 年年度报告 21 第七章第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 一、公司董事一、公司董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况（一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任职起止日期 报告期初持股数（股）报告期末持股数（股）股份增减变动量（股）持股比例 与股东 间关系 苏和 董事长、总经理 男 44 2013 年 10 月 31 日-2016 年 10 月 31 日-401500-3.65%股东 王海龙 董事、副总经理 男 33
44、2013 年 10 月 31 日-2016 年 10 月 31 日-44000-0.4%股东 张守丰 董事 男 43 2013 年 10 月 31 日-2016 年 10 月 31 日-5500-0.05%股东 布和 董事 男 39 2013 年 10 月 31 日-2016 年 10 月 31 日-2750-0.025%股东 龚月琴 董事、财务总监 女 37 2013 年 10 月 31 日-2016 年 10 月 31 日-祁晓斌 监事会主席 男 43 2013 年 10 月 31 日-2016 年 10 月 31 日-33000-0.3%股东 左振连 监事 男 55 2013 年 10
45、月 31 日-2016 年 10 月 31 日-33000-0.3%股东 王小虾 职工监事 女 29 2013 年 10 月 31 日-2016 年 10 月 31 日-白艳艳 副总经理 女 30 2013 年 10 月 31 日-2016 年 10 月 31 日-苏力特 董事会秘书 男 43 2013 年 10 月 31 日-2016 年 10 月 31 日-（二）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历 1.1.公司董事公司董事 苏和先生，1969年出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。1991.6 至1997.10在内蒙电子计算中心担任研发员；1997.10 至 2002.4 月在内
46、蒙古金维电子研究所担任总经理；2002 年至 2008 年在内蒙古海芯电子工程有限公司担任总经理；2008 至2013.11 在海芯华夏（北京）信息技术有限公司担任总经理。2013.11 至今在海芯华夏（北京）科技股份有限公司担任总经理。王海龙先生，1980 年出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。2004.8 至2008.3 在呼和浩特市城发信息管网有限责任公司工作；2004.9 被外派到内蒙古诚讯创业网络科技有限公司，主要负责电信增值业务的技术支持与平台维护等工作；2006.4 开始负责公司整体增值电信业务；2009.1 至 2010.8 在海芯华夏（北京）信息技术有限公司农信事业部担
47、任业务总监；2010.8 至 2013.11 在海芯华夏（北京）信息海芯华夏（北京）科技股份有限公司 2013 年年度报告 22 技术有限公司担任物联网事业部总监；2013.11 至今在海芯华夏（北京）科技股份有限公司担任物联网事业部总监。王迎先生，1950 年出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。1968 年至 1970年在河北峰峰矿务局工作；1970 年至 1977 年中共 54 军任排长；1977 年至 1984 年在解放军体育学院任教官；1984 年至 1989 年在中国康华集团公司南方公司任副总经理；1989 年至 2001 年在深圳泰丰电子有限公司董事长及总经理；1994 年至
48、 2007 年在海南华侨股份公司担任副董事长；2001 年至 2008 年在深圳泰丰集团股份有限公司任董事长及总经理。张守丰先生，1970 年出生，中国籍，无境外永久居留权，专科学历。1988.12 至2002.10 在呼和浩特西郊国家粮食储备库任财务科长；2002.10 至 2007.9 在中储粮呼和浩特直属库任财务主管；2007.10 至 2008.11 在内蒙古海芯电子工程有限公司任综合办主任；2008.12 至 2013.2 在海芯华夏（北京）信息技术有限公司任财务经理；2013.2 至 2013.11 在海芯华夏（北京）信息技术有限公司任销售总监；2013.11 至今在海芯华夏（北京
49、）科技股份有限公司担任销售总监。布和先生，1974 年出生，中国籍，无境外永久居留权，专科学历。1997.8 至 2003.9在内蒙古饭店电脑部负责酒店电脑管理平台的建设和维护等工作；2003.10 至 2006.4在呼和浩特市城发信息管网有限责任公司任技术部经理；2006.4 至 2011.4 在内蒙古海芯电子工程有限公司任技术部经理；2011.2 至 2013.11 在海芯华夏（北京）信息技术有限公司任设备总监。2013.11 至今在海芯华夏（北京）科技股份有限公司担任设备总监。龚月琴女士，1976 年出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。1997.10 至2000.10 在内蒙古仕奇
50、集团财务部工作任会计；2000.10 至 2003 在内蒙古仕奇股份公司财务部工作任会计；2003 至 2006 在内蒙古仕奇服装公司财务部工作任会计；2006至2008内蒙古仕奇校园服饰公司财务部工作任主管会计；2008至2012在海芯华夏（北京）信息技术有限公司工作任会计经理；2012 至 2013.11 在海芯华夏（北京）信息技术有限公司工作任财务部总监；2013.11 至今在海芯华夏（北京）科技股份有限公司担任财务部总监。2.2.公司监事公司监事 海芯华夏（北京）科技股份有限公司 2013 年年度报告 23 祁晓斌先生，1970 年出生，中国籍，无境外永久居留权，专科学历。1989.9
