1、北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 1 证券代码：430314 证券简称：新橡科技 公告编号：2014-05 北京北化新橡特种材料科技股份有限公司北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告（更新）（更新）（证券代码：（证券代码：430314）二零一四年四月二零一四年四月 北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 2 第一章第一章 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
2、责任。公司董事长张永丽，总经理冯志，董事会秘书兼财务总监宋玮娜声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。公司2013年年度财务报告已经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具标准无保留意见审计报告。公司董事、监事、高级管理人员未对本报告内容的真实性、准确性、完整性提出异议。公司对2013年年度利润不进行利润分配。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 3 目 录 第一章第一章 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .2 2 第二章第二章 公司简介公司简介 .6 6 第三章第
3、三章 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四章第四章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五章第五章 重要事项重要事项 .1717 第六章第六章 报告期股本变动情况报告期股本变动情况 .1919 第七章第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第八章第八章 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2525 第九章第九章 财务报告财务报告 .3131 第十章第十章 备查文件目录备查文件目录 .8888 北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 4 释 义 新橡科技、公司、本公司、母公司 指
4、北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 子公司 指 香河北化新橡弹性体有限公司（报告期内注销）中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司及其管理的系统 主办券商 指 招商证券股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 关联交易 指 关联方之间的交易 元、万元 指 人民币元、万元 报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 高级管理人员 指 公司经理；财务总监；董事会秘书等 管理者 指 公司董事、监事及高级管理人员 混炼胶 指 将配合剂混合于块状、粒状和粉末状生胶中的未交联状态，且具有流动性的胶料。高导电
5、橡胶 指 将铜镀银、铝镀银、玻璃镀银、石墨镀镍等导电颗粒均匀分布在橡胶中，通过压力使导电颗粒达到紧密接触状态，具备良好导电性能的橡胶。热塑性弹性体 指 在常温下显示橡胶弹性，在高温下能够塑化成型的高分子材料。既具备传统硫化胶的高弹性、耐老化、耐油性各项优异性能，同时又具备普通塑料加工方更、加工方式多的特点。北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 5 重大风险提示 本公司特别提醒投资者注意下列重大风险事项：一、资金短缺风险一、资金短缺风险 公司目前处于成长期，市场竞争越来越激烈，以及合同执行及收款周期较长，合同执行过程中需要垫付大部分的资金，造成流动资金短缺。因此，公司未来经营
6、发展仍然面临资金短缺的风险。二、税收政策的风险二、税收政策的风险 公司2008年、2011年被北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国税局、北京市地税局认定为“高新技术企业”。根据财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知（1994）财税字第001号）规定，公司减按15%税率缴纳企业所得税。尽管新材料行业符合国家产业政策导向，但仍不排除所得税、增值税税收优惠政策撤销的可能性。一旦税收优惠政策撤销，将会对公司盈利产生一定的影响。三、客户依赖的风险三、客户依赖的风险 根据公司主要产品类型，公司的客户群体分为三大类，每一类中都有销售量或销售额比重较高客户，但总体而言，公司一直努力在平衡
7、中发展客户群体，因为不存在重要客户一旦更换产品、降低采购量而出现的销售及利润下滑较明显情况。北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 6 第二章第二章 公司简介公司简介 一、公司法定中文名称：北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 公司中文名称缩写：新橡科技 公司法定英文名称：Beijing Bei Hua Xin Xiang Polymer Technology Co.,Ltd.公司的英文名称缩写：XXPT 二、公司法定代表人：张永丽 三、公司董事会秘书：宋玮娜 联系地址：北京市朝阳区樱花西街 8 号北方安华大厦 215 邮政编码：100029 联系电话：010-6443974
8、6-823 传 真：010-64439746-801 电子信箱： 四、公司注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路乙 21 号 225 号 公司注册地址邮编：100016 公司办公地址：北京市朝阳区樱花西街 8 号北方安华大厦 215 邮政编码：100029 公司网址：http:/ 公司信箱： 五、公司登载年度报告的指定网址：http:/ 年度报告备置地点：董事会秘书办公室 六、股票挂牌情况 公司股票公开转让场所：全国中小企业股份转让系统 股票简称：新橡科技 股票代码：430314 挂牌时间：2013 年 08 月 08 日 七、公司年度内的注册变更情况 2013 年 2 月 27 日，北化新橡有限（股
9、份公司前身）召开股东会会议，决定以截至2012 年 12 月 31 日为基准日经审计的净资产折股，整体变更为股份公司。2013 年 3 月 14 日，股份公司召开创立大会暨首届股东大会，股份公司 10 位发起人均出席了会议。会议审议通过了公司章程，选举了公司第一届董事会成员和第一届监事北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 7 会成员。2013 年 4 月 12 日，公司完成工商变更登记，获得北京市工商行政管理局颁发的企业法人营业执照。变更为股份公司后，公司相应换发了税务登记证及组织机构代码证。整体变更前后，公司注册信息变更情况如下：注册日期 注册地 企业法人营业执照注册号
10、税务登记证号 组织机构代码 变更前 2001.07.31 北京市 110105003151116 11010580177089X 80117089-X 变更后 2013.04.12 北京市 110105003151116 11010580177089X 80117089-X 八、其它有关资料（一）公司聘请的会计事务所名称：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（二）会计事务所办公地址：河北省石家庄市长安区广安街 77 号安侨商务四层（三）签字会计师姓名：姚庚春、王荣前（四）公司聘请的年度内履行持续督导职责的主办券商的名称：招商证券股份有限公司（五）公司聘请的年度内履行持续督导职责的主办券商办公
11、地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 34 层 北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 8 第三章 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据一、主要会计数据 单位：人民币元 项目项目 2013 年度年度 2012 年度年度 同比增减同比增减 营业收入 55,714,056.27 56,072,728.94-0.64%营业利润 1,349,243.82 2,527,969.70-46.63%利润总额 2,437,934.28 2,838,379.47-14.11%归属于挂牌公司股东的净利润 1,960,172.15 2,399,406.81-18.31%归属于挂牌公司股东的扣除非经
12、常性损益的净利润 1,022,066.31 2,136,011.33-52.15%经营活动产生的现金流量净额-8,611,398.54 1,256,698.96-785.24%项目项目 2013 年末年末 2012 年末年末 同比增减同比增减 资产总额 26,992,733.78 31,574,610.96-14.51%负债总额 8,870,328.17 14,412,377.50-38.45%归属于挂牌公司普通股股东的所有者权益 18,122,405.61 17,162,233.46 5.59%期末总股本 15,000,000.00 7,000,000.00 114.29%二、主要财务指标二
13、、主要财务指标 项目项目 2013 年度年度 2012 年度年度 同比增减同比增减 基本每股收益（元/股）0.15 0.45-66.67%扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.08 0.40-80.00%加权平均净资产收益率（%）11.01 13.98-21.24%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）5.74 12.45-53.90%每股经营性活动产生的现金流量净额（元/股）-0.57 0.18-416.67%项目项目 2013 年末年末 2012 年末年末 同比增减同比增减 归属于公司普通股股东的每股净资产（元/股）1.21 2.45-50.69%资产负债率（%）32.86
14、%45.65%-28.01%北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 9 三、报告期内非经常性损益的项目及相关金额三、报告期内非经常性损益的项目及相关金额 单位：人民币元 项目项目 金额金额 政府补助 110,000.00 除上述各项之外的其他营业外收支净额 993,719.22 非经常性损益总额 1,103,719.22 减：所得税影响数 165,613.38 非经常性损益净额 938,105.84 其中：归属于母公司股东非经常性损益净额 938,105.84 北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 10 第四章 管理层讨论与分析 一、公司经营情况回顾一、公
15、司经营情况回顾（一）报告期内总体经营情况：报告期内营业收入 5,571.41 万元，与上一报告期基本持平；净利润 196.02 万元，同比下降 18.31%。（二）报告期内，公司主要费用说明如下：1、销售费用：报告期内，公司的销售费用 106.20 万元，同比上升 26.56%，占销售收入的 1.91%。在营销网络与新客户开发的上投入的增加，将支持公司未来的长期发展。2、管理费用：报告期内，公司管理费用 641.72 万元，同比上升 54.21%，占销售收入的 11.52%。管理费的增加主要是研发投入的增加，研发费用 343.80 万元，占管理费用的 53.57。研发费用投入增加，使公司在产品
16、线布局上更为丰富，为公司的长期发展奠定了良好的基础。同时，办公环境的改善，也是管理费用增长的一个原因。（三）现金流量分析 2013 年公司现金及现金等价物净增加额为-674.06 万元，其中经营活动产生的现金流量为-861.14 万元，投资活动产生的现金流量为 287.08 万元，筹资活动产生的现金流量为-100.00 万元。公司经营活动产生的现金流量相比去年降低了幅度较大，主要原因为：公司几种贵重原材料的国际价格在报告期内阶段性走低。公司为降低采购及库存成本加大了采购力度；另外，公司扩大了经营办公场所及筹建新的生产基地等所占用的资金，并提升了公司所有员工相应的薪酬标准所致。投资活动的现金流量
17、为企业前期购置的香河地块投入等回收投资成本后的差价款。筹资活动的现金流出主要是中期股东分红 100.00 万元。（四）成本要素价格变化 公司的主要原材料为合成橡胶(少量天然橡胶)、炭黑、加工油以及金属镀银粉。合成橡胶价格走势与原油和天然橡胶的价格走势密切相关,而原油和天然橡胶的价格受供求关系、市场投机、美元价格波动以及气候等诸多因素的影响,波动幅度较大；同时金属镀银粉受国际金属价格波动影响较大。原材料价格的波动将对公司产品成本产生一定影响，公司面临原材料价格波动风险。面对这一风险，公司采用了如下应对措施：首先公司充分利用上半年国际橡胶价格处于低位的机会，合理加大采购量，进行原北京北化新橡特种材
18、料科技股份有限公司 2013年年度报告 11 材料储备，以应对可能到来的主要原材料价格上升趋势；其次，通过优化配方和生产技术改进，扩大原材料选择范围，通过更广泛的采购渠道和原材购品种，抑制供应商的在发生市场波动时搭车涨价的可能；第三，在产品销售定价机制上采用定期价格调整与发布机制，与主要客户达成季度报价机制和与国际橡胶及贵金属价格联动协议，保证了公司的盈利能力。公司 2013 年在扩大企业生产规模的同时也将企业内部管理作为工作重点，形成完善的内部约束机制，保证企业科学发展与可持续运营，相应的管理成本势必有所增加。（五）税收政策影响 公司已经通过北京市科委等部门共同颁发的高新技术企业认证，取得高
19、新技术企业认证书，享受 15%的企业所得税的优惠政策。二、持续经营能力分析二、持续经营能力分析（一）公司研发、生产及市场拓展分析 2013 年公司通过对产品结构的调整提高公司的赢利能力，通过加强功能性弹性体、特种混炼橡胶的研发，力求不断推出新产品；通过市场推动与渠道建设，稳固占领更大的市场。通过一系列调整，公司整体毛利率水平从上一报告期的 13.88%提高至 17.71%，上升了 3.83 个百分点。报告期内，公司持续关注于新产品研发，进一步加大研发投入。一方面不断提升现有产品的品质，另一方面为未来进入新的市场领域做好技术储备。在特种混炼胶产品线，推出了适用于石油石化、钢铁等领域的新产品，在优
20、势的印刷胶辊混炼胶项目上，也推出了适应未来印刷行业环保、高品质需求的新产品，扩大了产品的市场空间和竞争优势；功能性弹性体产品线，在原有产品的基础上根据客户不同的应用需求，建立起了具有不同特性的产品族，以产品的客户适用性做为产品差异化策略的基础，避免了单纯的价格竞争。报告期内，公司在管理水平上有了显著提高，重点反映在供应链管理与应收账款管理上，公司的经营质量有所提高。（二）报告期内重要事件 2013 年上半年，由于香河土地政策不明朗，子公司一直不能正常投产，经全体股东同意，撤出香河生产基地，注销香河全资子公司。由于公司所购地块增值，在收回投资的基础上也获得部分盈余。同时，公司在密云经济开发区租赁
21、康宝路 6 号院，作为新的生产基地，租赁期为 8北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 12 年。目前前期筹备工作已全部到位，正在进行环评审批。公司联合北京化工大学、首钢集团向北京市科委申报“石墨稀项目”，已正式获得批准，此项目的成功申报将给公司带来 300 万元政府资金扶持。公司向北京市朝阳区科委申报的“微电子产品用热界面材料项目”也已正式立项，预计获取政府资助 30 万元。公司与北京化工大学联合向北京市科委申报的“协同创新”项目也已获得通过，目前在公示期，预计获得资助 30 万元。公司向中关村管委会提交的改制资助 30 万元，新三板挂牌资助 60 万元，已受理通过.公司向
22、北京市朝阳区发改委申报的改制资助 50 万元，已在网上受理通过.公司与北京化工大学联合申请的发明专利“一种导热电绝缘硅橡胶热界面材料及其制备方法”被国家知识产权局受理并公告。公司申报的中小企业创新基金在获得中关村验收通过以后，在今年又获得科技部的验收合格。三、主要财务数据变动说明三、主要财务数据变动说明 项目 2013.12.31 2012.12.31 变动比例 注释 货币资金 278,750.62 7,019,360.56-96%注释 1 预付款项 4,160,544.06 8,147,632.36-49%注释 2 存货 2,913,107.47 1,469,318.30 98%注释 3 固
23、定资产 1,733,265.22 1,221,582.11 42%注释 4 长期待摊费用 179,811.85-不适用 注释 5 递延所得税资产 64,108.71 11,526.15 456%注释 6 其他应付款 651,172.96 5,646,458.88-88%注释 7 股本 15,000,000.00 7,000,000.00 114%注释 8 资本公积 2,162,682.78 467,497.14 363%注释 8 盈余公积 195,972.27 720,163.51-73%注释 8 未分配利润 763,750.56 8,974,572.81-91%注释 8 项目 2013 年度
24、 2012 年度 变动比例 注释 管理费用 6,417,170.51 4,161,337.50 54.21%注释 9 财务费用-3.60-4,758.57 99.92%注释 10 北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 13 资产减值损失 350,550.45 70,840.98 394.84%注释 6 公允价值变动收益-487,184.00-不适用 注释 11 投资收益 15,028.76-不适用 注释 12 营业外收入 1,089,060.46 313,428.57 247.47%注释 12 营业外支出 370.00 3,018.80-87.74%注释 13 经营活动产生
25、的现金流量净额-8,611,398.54 1,256,698.96-785.24%注释 14 投资活动产生的现金流量净额 2,870,788.60-182,962.22 1669.06%注释 15 筹资活动产生的现金流量净额-1,000,000.00 5,400,000.00-118.52%注释 16 注释 1：货币资金减少的原因是：报告期内公司管理费用等经营性开支增加，加之偿还了公司向股东的借款，造成货币资金减少。注释 2：预付款项减少的原因是：2012 年末，为应对金属镀银粉等主要原材料价格上涨，公司预付各供货商较大金额款项。注释 3：存货增加的原因是：截至 2013 年末，部分订单尚未执
26、行完毕，公司未发货。注释 4：固定资产增加的原因是：报告期内，公司计划在密云设立生产基地，购置了部分设备。注释 5：长期待摊费用增加的原因是：报告期内，公司新租一处办公场所，并进行了装修所致。注释 6：递延所得税资产及资产减值损失增加的原因是：2013 年度计提了坏账准备。注释 7：其他应付款减少的原因是：报告期内，公司偿还了股东借款。注释 8：所有者权益项目变动的原因是：公司于 2013 年 4 月改制成为股份公司，盈余公积及未分配利润转增股本所致。注释 9：管理费用增加的原因是：公司 2013 年度研发费用增加、工资薪金支出增加所致。注释 10：财务费用增加的原因是：公司 2013 年度平
27、均存款余额下降，相应利息收入减少所致。注释 11：公允价值变动损失增加的原因是：交易性金融资产公允价值下降所致。北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 14 注释 12：投资收益、营业外收入增加的原因是：报告期内，公司注销子公司的收益及收到的土地退回溢价补偿款。注释 13：营业外支出减少的原因是：与 2012 年度相比，报告期内，公司无固定资产处置事项。注释 14：经营活动产生的现金流量净额减少的原因是：报告期内，公司支付的工资薪金、研发费用等增加所致。注释 15：投资活动产生的现金流量净额增加的原因是：报告期内，公司购买交易性金融资产所致。注释 16：筹资活动产生的现金流量
28、净额减少的原始是：与 2012 年度相比，报告期内，公司无对外投资，且处置了子公司投资所致。四、四、2014 年度公司经营计划年度公司经营计划（一）公司所属行业的发展趋势，公司面临的机遇和挑战 公司自设立起就专注于新型特种弹性体材料的研究开发，是新型特种弹性体材料提供商。拥有一支强大的核心研发团队进行新产品、新技术的研发，并拥有多项专利技术；在制造技术领域，通过在塑炼工艺、分段混炼技术、粉体分散技术和母胶混炼技术等核心工艺方面所拥有的独有技术和强大的工艺设计与研发能力，有力地保证了产品性能和质量的稳定性、一致性。公司以“客户应用创造价值”的理念，为汽车、石油、石化、电子、航空航天及印刷等行业提
29、供高性能、适合不同工况环境、满足客户最优工艺条件的特种弹性体材料。公司通过直接销售和专业营销网络的方式开业务，收入来源为产品销售收入。新材料领域是新型产业的发展基础，对新型特种弹性体的材料应用成为诸多行业满足自身技术发展需要的刚型需求。以消费类电子产品行业为例，电磁兼容性(EMC)指标已经成为中档端产品的重要性能指标之一，特别是在欧美销售的产品，电磁兼容性指标是强制性指标。随着消费类电子产品的小型化，原有的 EMC 结构设计已经很难满足产品设计的需要，对导电橡胶的需求正在日益显现。随着 4G 技术与数据通信技术的不断升级，导电橡胶已经成为相关产品中不可缺少的应用材料。电子产品的手持化、小型化、
30、可穿戴化，在电磁安全性、散热性、减振等方面为功能性新型特种惮性体提供了广阔的市场空间。在工业领域，新型材料的应用已经成为装备制造、电力、石油石化、交通运输等行业发展的重要支撑。新型特种弹性体材料由于其在环保指标、耐腐蚀以及在恶劣环境下北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 15 保持良好性能的特征，可以有效降低客户在设备全生命周期的整体拥有成本，在诸多行业应用中展现出巨大的市场空间。（二）公司 2014 年的业务发展及目标 公司 2014 年仍将专注于新型特种弹性体材料市场，巩固和提高在现有市场中的占有率，同时开拓新的应用领域市场。在不断推出新产品的同时，公司也将不断提高对客
31、户的整体解决方案服务能力，逐步从新型特种弹性体材料供应商提升至新型弹型体材料应用解决方案提供商。公司未来的市场拓展将重点布局于：以电子产品产业为核心的功能性特种弹性体材料领域，在进一步扩大现有以军工产品为核心的市场同时，着重开拓企业级电子、通信产品市场、个人消费类电子产品市场，以不断丰富的产品形成满足客户需求的电子行业功能性特种弹性体材料完整解决方案。在工业应用领域以高端钢铁制造装备、电力行业、石油石化行业为突破口，在工业级应用特种混炼胶市场形成新的市场。在具有优势的印刷胶辊混炼胶市场，将根据印刷行业的变化趋势，以适应印刷行业环保化、高印刷品质为未来发展趋势为核心，加快技术升级和新产品开发，在
32、市场的变化过程中进一步确立公司的竞争优势和产品价值。在产品与技术创新方面，一方面以适应市场需求的新产品为重点，针对新的市场需求寻求技术与产品的创新；另一方面通过合理的工艺改进，提高产品质量，进一步降低产品成本。在人员队伍建设方面：根据公司发展规划，人员队伍将继续扩充，将要加强市场销售队伍的建设，同时，针对各部门的工作岗位和职能，做好培训工作，提升各岗位人员的业务技能和职业化水平，并强化项目管理机制，在市场、技术、服务等多个业务层面，培养公司的核心团队，以适应未来几年公司发展的需要。在融资方面：随着公司业务的增长，资金的需求也在同步大幅增长，为应对未来对流动资金的需求，公司正在积极做好融资方面的
33、准备，一是利用国家的相关政策，寻求北京市地方政府的扶持政策；二是加强同各商业银行的沟通，争取得到银行信贷的支持。此外，也在探讨其他股权、知识产权等融资方式。五、公司定向发五、公司定向发行募集资金使用情况行募集资金使用情况 报告期内公司无定向发行募集资金及其使用事项。六、报告期内利润分配情况六、报告期内利润分配情况:2013 年第一届董事会第三次会议和 2013 年度第三次临时股东大会审议通过2013北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 16 半年度利润分配的方案规定，公司按 2013 年 6 月 30 日总股本 1500 万股为基数，向全体股东按每 10 股派送红利 0.6
34、7 元（含税），共派送红利 1,000,000.00 元。针对 2013 年度利润无利润分配计划。七、公司对有重大影响不确定性因素说明与分析七、公司对有重大影响不确定性因素说明与分析 公司目前未存在有重大影响的不确定因素。八、公司对可能面临的风险因素的分析及对策八、公司对可能面临的风险因素的分析及对策（一）资金短缺风险 公司虽然面临扩大市场可能所带来的资金短缺，但公司目前在新三板上市后，已获得多方金融及投资机构关注，已进行前期沟通及资质了解阶段，从目前进程看，银行等金融机构的政策性优惠贷款均可以随时启动，投资机构也在持续关注中，公司目前资金运转良好。（二）税收政策的风险 公司自成立之初一直落地
35、于中关村电子城科技园区并一直为高新技术企业，目前所得税享受15%税率，国家高新今年到期并目前已着手复审工作，公司为研发的投入：包括资金与技术、人才等软硬件指标均全部达到国家高新标准，目前看并不存在税收提升的风险，（三）客户依赖的风险 因为公司的产品类型原因，不会产生单一超大客户源情况，公司大部分的客户群体处于分散匀势状态，公司的三大产品体系，也因为细分行业不同，客户群体也各不相同。因此，单一客户或者少数掌握优势资源客户流失风险目前并不存在。九、审计报告意见类型及会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正情况九、审计报告意见类型及会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正情况 中兴财光华会计师事务所
36、（特殊普通合伙）对公司2013年度财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见报告。报告期内，公司无会计政策、会计估计变更及重大会计差错更正。北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 17 第五章 重要事项 一、报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。二、报告期内，公司无对外担保事项。三、报告期内，未发生股东及其关联方以各种形式占用或者转移公司的资金、资产及其他资源的情况。四、报告期内，公司无日常性或偶发性关联交易事项。五、报告期内，公司无重大资产收购、出售或处置以及企业收购兼并，以及其他对外投资的情况。六、报告期内，公司无股权激励计划。七、报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员
37、或股东、实际控制人及其他信息披露义务人本年度或持续到本年度已披露的承诺如下：（一）股票解禁售承诺 公司董事、监事、高级管理人员承诺在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。公司持有 5%或以上股东承诺在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年公司控股股东、共同控制人张永丽、冯志出具了关于避免同业竞争的承诺函，承诺其本人及其本人控制的企业将不从事任何直接或间
38、接与新橡科技及其控股子公司业务存在竞争或可能竞争的业务。（二）避免同业竞争承诺 公司董事、监事及高级管理人员承诺不直接或间接或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，并愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。（三）避免利益冲突、信息披露承诺 公司董事、监事、高级管理人员不存在对外投资与公司存在利益冲突的情形，公司董事、监事、高级管理人员已就此出具承诺。（四）承诺履行情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务人均严格履行已披露承诺。八、报告期内，公司不存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况。北京北化新橡特种材料科技股份有限公司
39、 2013年年度报告 18 九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人在报告期内不存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选，或收到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门处罚及全国股份转让系统公司公开谴责的情形。十、报告期内，公司无其他重要事项。北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 19 第六章 报告期股本变动情况 一、报告期内股本变动及解除限售情况一、报告期内股本变动及解除限售情况 股份性质 期初 期末 数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）无限售
40、条件的股份 1、控股股东、实际控制人-2、董事、监事及高级管理人员-3、核心员工-4、其他-无限售条件的股份合计-有限售条件的股份 1、控股股东、实际控制人 3,710,000 53%7,950,000 53%2、董事、监事及高级管理人员 1,330,000 19%2,850,000 19%3、核心员工 -4、其他 1,960,000 28%4,200,000 28%有限售条件的股份合计 7,000,000 100%15,000,000 100%总股本 7,000,000 100%15,000,000 100%股东人数 10-10-报告期内，公司 2013 年 4 月 12 日，以经审计的净资
41、产折股，整体改制为股份有限公司，股份总额由 700.00 万元增至 1,500.00 万元。由于股份公司成立不足一年，报告期内，公司全部股份为限售股份，无限售解除的情形。二、报告期内前十名股东持股数量及其变动情况二、报告期内前十名股东持股数量及其变动情况 单位：股 序号 股东名称 股东性质 报告期初持股总数 报告期内增加 报告期末持股总数 报告期末持股比例 限售股份数 可转让股份数量 质押或冻结的股份数量 1 张永丽 境内 自然人 1,750,000 2,000,000 3,750,000 25%3,750,000-2 冯志 境内 自然人 1,960,000 2,240,000 4,200,0
42、00 28%4,200,000-北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 20 3 杨云河 境内 自然人 980,000 1,120,000 2,100,000 14%2,100,000-4 王益庆 境内 自然人 840,000 960,000 1,800,000 12%1,800,000-5 刘寿康 境内 自然人 490,000 560,000 1,050,000 7%1,050,000-6 吴友平 境内 自然人 280,000 320,000 600,000 4%600,000-7 芦焕梅 境内 自然人 280,000 320,000 600,000 4%600,000-8
43、 伊娜 境内 自然人 280,000 320,000 600,000 4%600,000-9 鲜莹 境内 自然人 70,000 80,000 150,000 1%150,000-10 邹华 境内 自然人 70,000 80,000 150,000 1%150,000-合计 7,000,000 8,000,000 15,000,000 100%15,000,000-公司前十名股东之间不存在关联关系。报告期内，除由于公司整体变更为股份公司时，股本由 700.00 万元增加为 1,500.00万元，各股东持股数量变化外，各股东持股比例未发生变化。三、控股股东及实际控制人简介三、控股股东及实际控制人简
44、介 张永丽：张永丽：女，1958 年 12 月出生，中国籍，无境外永久居留权。毕业于辽宁广播电视大学，专科。1978 年-1992 年，任辽阳市商业局蔬菜公司主管会计；1992 年-2000 年，任沈阳陆通电子科技有限公司辽阳办处事处主任；2001 年投资设立北化新橡有限，2001 年7 月至 2006 年 9 月任公司董事，2006 年 9 月至 2013 年 3 月任公司执行董事，2013 年 3月至今任公司董事长。持有公司 25%的股权，为公司实际控制人之一。冯志：冯志：男，1968 年 4 月出生，中国籍，无境外永久居留权。毕业于宝鸡职业技术学院，中专。1990 年-1996 年，任北
45、京联迪咨询科技有限公司物流仓管中心副主任；1997年-2003 年，任沈阳和光通讯科技有限公司北京办事处业务代表；2003 年-2006 年，任北北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 21 京大光永业科技有限公司销售总监；2006 年 9 月至今任公司总经理。持有公司 28%的股权，为公司实际控制人之一。主要负责主持公司的日常生产经营管理，包括：组织实施董事会决议，拟订公司的基本管理制度，制定公司的具体规章，提请聘任或解聘公司副总经理及财务部门负责人，全面负责公司职工的奖惩、升级、加薪及辞退，在职责范围内对外代表公司处理业务等。本报告期内，公司控股股东及实际控制人没有发生变
46、化。四、公司与四、公司与控股股东、控股股东、实际控制人之间的产权和控制关系实际控制人之间的产权和控制关系 除投资本公司外，公司的共同控制人张永丽和冯志无其他投资，其对本公司的控制关系如下：47%25%28%北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 杨云河等 8人 张永丽 冯志 北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 22 第七章 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及持股情况一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及持股情况 姓名 职务 年初持股数（股）期末持股数（股）股份增减（股）是否在公司领薪 张永丽 董事长 1,750,000
47、 3,750,000 是 冯志 董事、总经理 1,960,000 4,200,000 是 杨云河 董事 980,000 2,100,000 是 芦焕梅 董事 280,000 600,000 否 鲜莹 董事 70,000 150,000 否 官效岩 监事会主席、核心技术人员 是 张继阳 监事、核心技术人员 是 廖坤 监事、核心技术人员 是 温科 技术总监、核心技术人员 是 宋玮娜 董事会秘书 是 二、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员变动情况二、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员变动情况 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员无变动。三、员工情况三、员工情况 截至报
48、告期末，公司在职员工总计 79 人，其结构如下：（一）学历结构 北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 23 学历类型 人数 比例（%）研究生 6 7.59%本科 7 8.86%专科 15 18.99%其它 51 64.56%合计 79 100%（二）岗位结构 岗位类型 人数 比例（%）管理 6 7.59%财务 3 3.80%研发 25 31.65%销售 6 7.59%操作工 39 49.37%合计 79 100%四、董事、监事、高级管理人员在其它单位任职情况四、董事、监事、高级管理人员在其它单位任职情况 姓名 其它单位名称 担任职务 鲜莹 北京合享新创信息科技有限公司 技术
49、主管 芦焕梅 北京嘉和瑞联科技有限公司 销售经理 五、员工薪酬政策五、员工薪酬政策 公司实施全员劳动合同制，依据中华人民共和国劳动法和地方相关法规、规范性文件，与所有员工签订劳动合同书，向员工支付的薪酬包括薪金、津贴及奖金，公司依据国家有关法律、法规及地方相关社会保险政策，为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育的社会保险和住房公积金，为员工代缴代扣个人所得税。六、培训计划六、培训计划 公司通过人力资源部门设立了全面的培训计划，对新入职员工进行入职培训使其了解公司基本情况，掌握所从事岗位的劳动技能，同时进行安全培训，使其了解安全生产的各项制度规定和要求；对于在职员工，公司开展定期在职培训，培训方
50、式包括公司内部培训和参加外部培训。公司通过培训，不断提升公司员工素质和能力，提升员工和部北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 24 门工作效率，为公司战略目标的实现提供坚实的基础和切实的保障。七、需公司承担费用的离退休职工情况七、需公司承担费用的离退休职工情况 公司不存在需由公司承担费用的离退休职工。北京北化新橡特种材料科技股份有限公司 2013年年度报告 25 第八章 公司治理及内部控制 一、公司治理基本情况一、公司治理基本情况 报告期内，公司严格按照中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限公司及中国证券业协会等要求，不断完善公司法人治理结构，健全内部控制体系，进一步规范
