1、 北京华瑞核安科技股份有限公司 2013 年年度报告 证券简称：华瑞核安 证券代码：430687 公告编码：2014-001 北京北京华瑞核安华瑞核安科技科技股份有限公司股份有限公司 2013年年年度报告年度报告 （NEEQ：430687）二零一四年二零一四年四四月月 北京华瑞核安科技股份有限公司 2013年年度报告 1 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司全体董事均亲自出席本次审议年度报告的董事会会议。无董事
2、、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的情形。公司年度财务报告已经中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了无保留意见的审计报告。本公司负责人王伟华、主管会计工作负责人王伟华、会计机构负责人宋建英声明并保证年度报告中财务报告的真实、完整。北京华瑞核安科技股份有限公司 2013年年度报告 2 目录 第一节 重要提示、目录和释义.1 第二节 公司简介.5 第三节 会计数据和财务指标摘要.7 第四节 管理层讨论与分析.8 第五节 重要事项.18 第六节 股本变动及股东情况.20 第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.23 第八节 公司治理
3、及内部控制.28 第九节 财务报告.33 第十节 备查文件.76 北京华瑞核安科技股份有限公司 2013年年度报告 3 释义 除非本报告另有所指，下列简称具有如下含义：公司、本公司、公司、本公司、股份公司股份公司 指 北京华瑞核安科技股份有限公司 股东大会股东大会 指 北京华瑞核安科技股份有限公司股东大会 董事会董事会 指 北京华瑞核安科技股份有限公司董事会 监事会监事会 指 北京华瑞核安科技股份有限公司监事会 高级管理人员高级管理人员 指 王伟华、刘玉田、许飞鸿、宋建英、张弼娟 元、万元元、万元 指 人民币元、人民币万元 三会三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 三会议事规则三会议事规则
4、指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 北京华瑞核安科技股份有限公司 2013年年度报告 4 重大风险提示重大风险提示 本公司特别提醒投资者注意以下风险：本公司特别提醒投资者注意以下风险：（一）替代品带来的风险（一）替代品带来的风险 公司产品存在被竞争对手同类产品替代的风险。其中，国外辐射环境监测行业发展历史较长、产品相对成熟、相关仪器设备较为先进，公司的辐射环境自动监测系统和总悬浮颗粒物采样器等产品被国外产品替代的风险存在。此外，国内竞争对手也在针对类似产品进行研发，公司未来需要面对国内同类产品的挑战。（二）短期偿债能力（二）短期偿债能力一般一般的风险的风险 公司 2013 年
5、 12 月 31 日流动比率为 1.32，速动比率为 0.99，流动比率及速动比率较低表明公司短期偿债风险一般。（三）收入波动的风险（三）收入波动的风险 由于公司目前主要产品应用于核与辐射安全领域，公司收入一定程度上受国家相关政策、财政拨款力度的影响相对较大。如果国家大力发展核与辐射安全基础设施建设及发展核电，会对公司收入起到正面促进作用，反之则会对公司收入带来不利影响。（四）客户相对集中的风险（四）客户相对集中的风险 目前公司规模相对较小，收入不够稳定，客户集中度相对较高。2013 年单个客户的收入比例较高，前三大客户占当期收入总额的比例分别为 67.03%、7.77%、4.74%，公司存在
6、客户相对集中的风险。北京华瑞核安科技股份有限公司 2013年年度报告 5 第第二二节节 公司简介公司简介 一、公司基本情况一、公司基本情况 公司中文名称 北京华瑞核安科技股份有限公司 公司中文名简称 华瑞核安 公司英文名称 Beijing HuaRui HeAn Technology Co.,Ltd.公司英文名简称 HRHA 法定代表人 王伟华 公司注册地址 北京市西城区车公庄大街9号院2号楼3门1103室 公司办公地址 北京市西城区车公庄大街9号院2号楼3门1103室 邮政编码 100044 公司网址 电子邮箱 二、公司联系人及联系方式二、公司联系人及联系方式 董事会秘书 张弼娟 联系地址
7、北京市西城区车公庄大街9号院2号楼3门1103室 电话 010-88393762 传真 010-88393713 电子信箱 zoey_ 三、公司登载年度报告的指定网址三、公司登载年度报告的指定网址 登载年度报告的网站网址： 年度报告备置地点：北京市西城区车公庄大街 9 号院 2 号楼 3 门 1103 室，董事会办公室 北京华瑞核安科技股份有限公司 2013年年度报告 6 四、公司股票公开转让场所四、公司股票公开转让场所 公司股票简称：华瑞核安 股票代码：430687 挂牌时间：2014 年 4 月 14 日 五、年度注册信息变更情况五、年度注册信息变更情况 项目项目 证号证号 变更情况变更情
8、况 企业法人营业执照 110102012673853 相关变更未导致企业法人营业执照注册号发生变更；2013年8月29日因增加股东增资事宜在北京市工商局西城分局办理了工商变更登记；2013年12月18日因净资产折股整体变更为股份公司在北京市工商局办理了工商变更登记。税务登记证 110102551381006 相关变更未导致税务登记号码发生变更；2013年9月因增加股东增资事宜办理了变更登记；2014年2月10日因公司整体变更为股份公司事宜办理了变更登记。组织机构代码证 55138100-6 相关变更未导致组织机构代码发生变更；2013年12月25日因公司整体变更为股份公司事宜在北京市质量技术监
9、督局办理了变更登记。六、其他有关资料六、其他有关资料 主办券商名称：中信建投证券股份有限公司 主办券商办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 会计师事务所名称：中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址：天津开发区广场东路 20 号滨海金融街 E7106 室 签字会计师姓名：徐洪钰、魏秋艳 北京华瑞核安科技股份有限公司 2013年年度报告 7 第第三三节节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和主要财务指标一、主要会计数据和主要财务指标 项目项目 期末数期末数 期初数期初数 变动比例（变动比例（%）总资产（元）46,387,105.97 38
10、,998,642.83 18.95 归属于挂牌公司股东的净资产（元）21,995,188.97 15,464,233.70 42.23 归属于挂牌公司股东的每股净资产（元/股）1.22 1.55-21.29 项目项目 本年度本年度 上年度上年度 变动比例（变动比例（%）营业收入（元）22,682,509.49 14,967,804.18 51.54 归属于挂牌公司股东的净利润（元）5,730,955.26 970,619.36 490.44 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益 后的净利润（元）5,727,579.72 975,893.64 486.91 经营活动产生的现金流量净额（元）-59
11、,793.80-1,930,976.92-96.90 加权平均净资产收益率（%）30.82 6.88 347.97 基本每股收益（元/股）0.32 0.10 220.00 稀释每股收益（元/股）0.32 0.10 220.00 二、非经常性损益二、非经常性损益 非经常性损益项目非经常性损益项目 金额金额（元）（元）附注（如适用）附注（如适用）信促会补助 10,500.00 其他-6,528.78 所得税影响额-595.68 合计合计 3,375.54 北京华瑞核安科技股份有限公司 2013年年度报告 8 第第四四节节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、报告期内经营情况的回顾一、报告期内经营
12、情况的回顾（一）报告期内总体经营情况（一）报告期内总体经营情况 报告期内，公司实现营业收入 22,682,509.49 元，同比增长 51.54%；公司 2013年收入主要来自辐射环境自动监测站建设项目，本年中标项目较多且在年内完成交货、验收，因此收入大幅增加。公司 2013 年利润总额和净利润分别为6,742,300.31 元、5,730,955.26 元，同比分别增长 504.07%、490.44%，主要是本报告期营业收入同比增加 771.47 万元，营业成本降低 84.93 万元并所致。截至2013 年 12 月 31 日，公司总资产为 46,387,105.97 元，净资产为 21,9
13、95,188.97 元。公司在股份制改造之后，管理方面得到了比较全面的完善。公司以规范管理为突破口，努力提高工作效率，紧紧围绕建立办事高效、运转协调、行为规范的管理体系目标，对各个部门的管理制度进行了统一整合，规范各项工作的基本原则，完善内部程序，建立程序制度，使各个部门的工作按照内部程序合规有序运行。（二）公司主营业务及其经营情况（二）公司主营业务及其经营情况 1、经营计划的实现情况 报告期内，公司主营业务为设计、生产、销售辐射环境自动监测系统、总悬浮颗粒物采样器等系列产品，并为用户提供整体解决方案及服务。公司积极拓展核与辐射安全领域新技术、新产品及新服务，将公司打造成全国核与辐射安全领域的
14、一流科技企业。截止到 2013 年 12 月 31 日，公司共获得了 19 项专利，其中6 项发明专利，7 项软件著作权，目前已有 12 项转化成产品。2、行业发展情况 习近平 2014 年 3 月 24 日在荷兰海牙核安全峰会上指出“作为保障能源安全和应对气候变化的重要途径，和平利用核能事业，如同普罗米修斯带到人间的火种，为人类发展点燃了希望之火，拓展了美好前景。同时，如果不能有效保障核能安全，不能妥善应对核材料和核设施的潜在安全风险，就会给这一美好前景蒙北京华瑞核安科技股份有限公司 2013年年度报告 9 上阴影，甚至带来灾难。要使核能事业发展的希望之火永不熄灭，就必须牢牢坚持安全第一原则
15、。为防患于未然，中国全面采取了核安全保障举措。我们着力提高核安全技术水平，提高核安全应急能力，对全国核设施开展了全面安全检查，确保所有核材料和核设施得到有效安全保障。我们制定和实施了核安全中长期规划，完善国家核安全法规体系，正在制定国家核安全条例，扎实推进核安全工作机制化、法制化。”李克强 2014 年 4 月 20 日在新一届国家能源委员会上强调“提高能源保障能力，调整能源结构，保护大气环境。要采用国际最高安全标准、确保安全的前提下，适时在东部沿海地区启动新的核电重点项目建设。”环境保护部十二五期间将把核与辐射安全能力建设项目做为重点项目建设，加大投入，完善全国辐射环境监测系统及应急监测能力
16、。目前，我公司主打产品“辐射环境自动监测站、总悬浮颗粒物采样器、碘采样器、干湿沉降物采样器、辐射环境监测车”等已占据全国大部分市场份额，虽然其他公司也有类似进口或国产产品，但公司的产品在技术、性能、工艺、价格和服务等方面一直保持领先水平。公司将不断提高产品性能，并保持核心竞争力。3、商业模式变化情况 公司商业模式主要为“技术研发+产品销售+运营维护”。公司自成立之初便立足于辐射监测设备的研发、生产和销售以及相应的运营维护。公司拥有辐射监测设备相关的发明专利、实用新型和经验丰富的团队，通过公开竞标、订单式生产的模式为环保部各级单位及核电厂等客户提供技术含量高、运行稳定的辐射监测设备及高附加值的技
17、术服务。本年度，公司商业模式未发生变化。4、财务数据变动分析（1）公司主要资产和负债变动分析 项目项目 期末数期末数 期初数期初数 占期末总资产比重（占期末总资产比重（%）变动比例（变动比例（%）货币资金 14,436,377.98 904,732.59 31.12 1,495.65 北京华瑞核安科技股份有限公司 2013年年度报告 10 项目项目 期末数期末数 期初数期初数 占期末总资产比重（占期末总资产比重（%）变动比例（变动比例（%）应收账款 5,145,332.00 10,904,455.34 11.09-52.81 预付账款 1,715,075.99 1,371,005.30 3.7
18、0 25.10 其他应收款 2,796,475.36 2,505,496.08 6.03 11.61 存货 8,212,342.78 6,939,646.98 17.70 18.34 固定资产 10,032,223.11 11,851,558.67 21.63-15.35 无形资产 4,009,278.75 4,421,747.87 8.64-9.33 短期借款 6,500,000.00-14.01-预收款项 12,104,271.90 12,520,000.25 26.09-3.32 应付账款 4,203,938.82 8,079,196.56 9.06-47.97 应交税费 570,464
19、.26 1,283,370.16 1.23-55.55 其他应付款 1006627.62 1,630,306.35 2.17-38.26 变动原因：货币资金期末数较期初数增加 13,531,645.39 元，增长 1,495.65%，主要是由于公司收回销售款项及获得部分银行贷款所致；应收账款期末数较期初数减少5,759,123.34 元，减少 52.81%，主要是公司与报告期末收回部分销售款项所致；预付账款期末数较期初数增加 344,070.69 元，增长 25.10%，主要是由于报告期预付商品款和投标保证金所致；其他应收账款期末数较期初数增加 290,979.28元，增长 11.61%，主要
20、是由于报告期保证金款项增加所致；存货期末数较期初数增加 1,272,695.80 元,增长 18.34%，主要由于公司新签订项目需要采购配件以及材料增加所致；固定资产期末数较期初数减少 1,819,335.56 元，下降 15.35%，主要由于本年没有添置大件设备而自然提取折旧减少所致；短期借款期末数较期初数增加 6,500,000 元，主要是从银行短期贷款所致；预收款项期末数较期初数减少 415,728.35 元，下降 3.32%，主要客户减少预付款所致；应交税费期末数较期初数减少 712,905.90 元，下降 55.55%，主要由于公司本报告期增值税进项税较多因而应交增值税额较低所致。其
21、他应付款期末数较期初数减少 623,678.73元，下降 38.26%，主要由于本报告期公司支付前期员工报销款，降低了应付款项余额。北京华瑞核安科技股份有限公司 2013年年度报告 11（2）公司主营业务收入、主营业务利润构成情况分析 金额：元 产品类别产品类别 本年度本年度 上年度上年度 变动比例变动比例（%）产品销售 21,217,904.81 14,764,941.91 43.70 技术服务 1,464,604.68 202,862.27 621.97 合计 22,682,509.49 14,967,804.18 51.54 2013 年度产品销售收入较 2012 年度增长 43.70%
22、。主要是因为公司 2013 年收入主要来自辐射环境自动监测站建设项目，本年中标项目较多且在年内完成交货、验收，因此收入大幅增加。技术服务收入较上年增长 621.97%。主要原因为公司承接的售后技术支持服务项目较多所致。（3）公司损益项目变动分析 项目项目 本年度本年度 上年度上年度 变动比例（变动比例（%）营业收入 22,682,509.49 14,967,804.18 51.54 营业成本 7,084,637.01 7,933,939.93-10.70 营业税金及附加 269,348.79 344,532.32-21.82 销售费用 718,934.04 520,274.13 38.18 管
23、理费用 7,899,719.50 5,046,067.85 56.55 财务费用 500,190.56 641.22 77,906.08 营业利润 6,209,679.59 1,122,348.73 453.28 营业外收入 540,061.34 1,220.87 44,135.78 营业外支出 7,440.62 7,425.91 0.20 利润总额 6,742,300.31 1,116,143.69 504.07 所得税费用 1,011,345.05 145,524.33 594.97 变动原因：营业收入本期数较上年同期数增加 7,714,705.31 元，增长 51.54%，主要是因为公司
24、于 2013 年交货并完成验收的项目较多。北京华瑞核安科技股份有限公司 2013年年度报告 12 销售费用本期数较上年同期数增加 198,659.91 元，增长了 38.18%，主要由于报告期公司投标项目较 2012 年多投标费及车辆外出施工费用相应加大了费用支出所致；管理费用本期数较上年同期数增加 2,853,651.65 元，增长 56.55%，主要原因为：1）公司加大研发投入力度导致研发费增加；2）人工费用增加；3）公司在新三板挂牌需要一定的费用。财务费用本期数较上年同期数增加 499,543.34 元，增长 77,906.08%，主要由于银行贷款产生的利息支出所致；营业外收入同比增加
25、538,840.47 元，增长 44,135.78%，主要是由于本报告期收到国税局软件产品增值税即征即退返还款增加所致；本期净利润同比增加 4,760,335.90 元，增长 490.44%，主要是本报告期主营业务收入增加及收到国税局软件产品增值税即征即退返还款增加所致。（4）公司现金流量变动分析 项目项目 本年度本年度 上年度上年度 变动比例（变动比例（%）一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 28,025,904.48 20,531,435.31 36.50 收到的税费返还 802,478.97 380,447.74 110.93 收到其他与
26、经营活动有关的现金 4,880,000.00 565,571.63 762.84 经营活动现金流入小计经营活动现金流入小计 33,708,383.45 21,477,454.68 56.95 购买商品、接受劳务支付的现金 10,129,971.08 13,098,127.39-22.66 支付给职工以及为职工支付的现金 4,909,268.20 5,048,852.20-2.76 支付的各项税费 4,983,349.20 2,850,596.95 74.82 支付其他与经营活动有关的现金 13,745,588.77 2,410,855.06 470.15 经营活动现金流出小计经营活动现金流出小
27、计 33,768,177.25 23,408,431.60 44.26 经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量净额-59,793.80-1,930,976.92 96.90 北京华瑞核安科技股份有限公司 2013年年度报告 13 项目项目 本年度本年度 上年度上年度 变动比例（变动比例（%）二、投资活动产生的现金流量：二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期
28、 资产支付的现金 36,809.07 4,246,759.34-99.13 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动现金流出小计 36,809.07 4,246,759.34-99.13 投资活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额-36,809.07-4,246,759.34-99.13 三、筹资活动产生的现金流量：三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 800,000.00 4,000,000.00-80.00 取得借款收到的现金 19,000,000.00 100.00 发行债券收到的现金 收到其他
29、与筹资活动有关的现金 150,000.00 筹资活动现金流入小计筹资活动现金流入小计 19,800,000.00 4,150,000.00 377.11 偿还债务支付的现金 12,500,000.00 -分配股利、利润或偿付利息支付的现金 572,951.74 -支付其他与筹资活动有关的现金 5,000,000.00 -北京华瑞核安科技股份有限公司 2013年年度报告 14 项目项目 本年度本年度 上年度上年度 变动比例（变动比例（%）筹资活动现金流出小计筹资活动现金流出小计 18,072,951.74-筹资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 1,727,048.26 4,150
30、,000.00-58.38 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 1,630,445.39-2,027,736.26-180.41 加：期初现金及现金等价物余额 904,732.59 2,932,468.85-69.15 六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额 2,535,177.98 904,732.59 180.21 变动原因：报告期经营活动现金流入同比增长 96.90%，主要由于报告期新签订的合同项目预收款、退税返还款及收到其他与经营活动有关的现金所致；报告期经营活动现金流出同
31、比增长 42.26%，主要由于报告期公司上缴各项税额比上年增长74.82%及支付其他与经营有关的现金所致。投资活动现金流出同比降低 99.13%，主要是报告期公司没有大项固定资产投资，而上年有新厂房装修完毕结转房屋建筑物资产增加所致。筹资活动导致的现金净流量同比下降 58.38%，主要由于报告期公司收到与银行短期借款及新增股东入资流入现金所致；报告期筹资活动现金流出是偿还银行贷款及支付利息所致。5、主要控股子公司、参股公司经营情况 报告期内，无此情况。6、本年度内及以前年度定向发行募集资金的使用情况 报告期内无以前年度定向发行募集的资金。7、公司持续经营能力评价 报告期内，公司市场竞争日益激烈
32、的情况下仍然保持健康快速成长，公司市场占有率较为稳定，经营业绩保持增长。公司未来会继续加强用户渠道的建设与北京华瑞核安科技股份有限公司 2013年年度报告 15 拓展；增强技术创新和技术服务实力，保证公司持续健康发展。报告期内公司无对持续经营能力有重大不利影响的事项。8、风险因素分析（1）替代品带来的风险 公司产品存在被竞争对手同类产品替代的风险。其中，国外辐射环境监测行业发展历史较长、产品相对成熟、相关仪器设备较为先进，公司的辐射环境自动监测系统和总悬浮颗粒物采样器等产品被国外产品替代的风险存在。此外，国内竞争对手也在针对类似产品进行研发，公司未来需要面对国内同类产品的挑战。针对上述风险，公
33、司将采取以下管理措施：1）公司继续重视研发、提升产品品质、发挥价格优势、并注重售后服务和技术支持的质量。在行业相关产品国产化的政策导向下拓展并维持国内市场。2）公司计划与国外企业合作，获取代理资格认证、维修资质认证，合作开发集成系统，从而获得一部分国内市场。（2）短期偿债能力一般的风险 公司2013年12月31日流动比率分别为132.44%，速动比率分别为101.54%，流动比率及速动比率较低表明公司短期偿债风险一般。针对上述风险，公司将采取以下管理措施：1）公司未来将积极研发产品，开拓市场，扩大营业收入规模。2）公司计划加强应收账款管理，提高公司短期偿债能力。3）未来通过股权融资来改善流动资
34、产较低的状况。（3）收入波动的风险 由于公司目前主要产品应用于核与辐射安全领域，公司收入一定程度上受国家相关政策、财政拨款力度的影响相对较大。如果国家大力发展核与辐射安全基础设施建设及发展核电，会对公司收入起到正面促进作用，反之则会对公司收入带来不利影响。北京华瑞核安科技股份有限公司 2013年年度报告 16 针对上述风险，公司将采取以下管理措施：1）公司将继续巩固在辐射环境监测领域的地位，维持良好的市场口碑，保持现有的市场份额。2）重视产品开发、改进，拓展现有产品的应用领域。（4）客户相对集中的风险 目前公司规模相对较小，收入不够稳定，客户集中度相对较高。2013 年单个客户的收入比例较高，
35、前三大客户占当期收入总额的比例分别为 67.03%、7.77%、4.74%，公司存在客户相对集中的风险。针对上述风险，公司将采取以下管理措施：1）积极拓展客户，力争使客户多元化，减少对单一客户的依赖；2）继续加大研发力度，积极开发新产品并拓展产品的应用领域。9、公司下一年度经营计划或目标（1）公司业务发展目标 公司将牢牢围绕全国核与辐射安全能力建设项目和核电厂辐射环境现场监督性监测系统建设项目市场需求，为用户提供整体解决方案、产品及服务。并积极拓展产品及技术新的应用领域。（2）产品开发及研发计划 根据核与辐射安全行业国内外发展现状和未来市场需求，公司在不断提高现有产品品质和标准化基础上，加大新
36、产品新技术研发投入，开展新型辐射环境自动监测站及探测器等系列产品的研发，以满足行业和市场发展的需要。力争用自主创新的新技术、新产品引领行业需求，并替代进口产品，将我国核与辐射安全环境监测能力和应急能力提升到国际先进水平。除此之外，公司还将利用自身技术平台优势开发环境治理装备，保护大气环境，为社会和股东创造更大的价值。（3）不确定性因素。公司所处行业的竞争相对激烈，公司面临国内、外公司的竞争，公司产品存在被竞争对手同类产品替代的可能。此外，由于公司目前主要产品应用于核与辐北京华瑞核安科技股份有限公司 2013年年度报告 17 射安全领域，公司收入一定程度上受国家相关政策、财政拨款力度的影响相对较
37、大。10、董事会对于非标准意见审计报告的说明 不适用。11、公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 本期期初因重复记录而进行调整，增加期初未分配利润 209,346.81 元，增加固定资产 154,345.74 元、减少应交税金 55,001.07 元。除上述情况外，报告期内无会计政策、会计估计或重大会计差错变更事项。北京华瑞核安科技股份有限公司 2013年年度报告 18 第第五五节节 重要事项重要事项 一、报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项，也无以前期间发生但持续到一、报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项，也无以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项。报告期的重大诉讼、仲裁事项。二
38、、报告期内，公司无对外担保情况二、报告期内，公司无对外担保情况。三、报告期内，未发生股东及其关联方以各种形式占用或者转移公司的资三、报告期内，未发生股东及其关联方以各种形式占用或者转移公司的资金、资产及其他资源的情形金、资产及其他资源的情形。四、报告期内的重大关联交易事项四、报告期内的重大关联交易事项（一）与日常经营相关的关联交易 无。（二）资产、股权转让发生的关联交易 报告期内，公司不存在资产、股权转让发生的关联交易。（三）与关联方共同对外投资发生的关联交易 报告期内，公司不存在与关联方共同对外投资发生的关联交易。（四）关联债权债务往来 详见财务报告附注。（五）报告期内，公司未有前述事项以外
39、其他关联交易。五、报告期内，公司未发生收购及出售资产、对外投资，以及企业合并事五、报告期内，公司未发生收购及出售资产、对外投资，以及企业合并事项。项。六、六、报告期内公司发生的股权激励事项报告期内公司发生的股权激励事项 2013 年 7 月 30 日，有限公司召开股东会，同意增加李璨、张铮、张弼娟、许飞鸿、梁素芬为公司股东，新增股东全部以货币方式向公司增资。上述股权激励事项于 2013 年 8 月 29 日完成相关的工商变更。七、公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息七、公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息北京华瑞核安科技股份有限公司 2013年年
40、度报告 19 披露义务人在报告期发生或持续到报告期已披露的承诺事项披露义务人在报告期发生或持续到报告期已披露的承诺事项 无。八、报告期内，公司八、报告期内，公司资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况。情况。公司将位于武汉市东湖开发区华工科技园房产和地产抵押，用于向民生银行获取银行贷款。此外，公司将定期存单质押，用于获得流动资金贷款。除上述情形外，公司无资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况。九、报告期内，九、报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人在报告期内不存在受
41、有权机关调查、司法纪检部门采取强制际控制人在报告期内不存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选，或收到对公司生产经营有重大影响的其他行政市场禁入、认定为不适当人选，或收到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门处罚及全国股份转让系统公司公开谴责的情形。管理部门处罚及全国股份转让系统公司公开谴责的情形。十、报告期内，公司公告索引十、报告期内，公司公告索引 公司于 2014 年 4 月挂牌，2013 年公司无公告披露。北
42、京华瑞核安科技股份有限公司 2013年年度报告 20 第第六六节节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况一、股本变动情况 1、股本变动情况表 截至 2013 年 12 月 31 日，股本变动情况表如下：本次变动前本次变动前 本次变动增减（本次变动增减（+，-）本次变动后本次变动后 数量数量 比例比例 发行发行 新股新股 送送 股股 公积公积 金转金转 股股 其其 他他 小小 计计 数量数量 比例比例 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有 法人持股 境内自然人持股 10,000 8,000 18,000 18,000 0.10%
43、4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 10,000,000 100.00%150,000 7,832,000 7,982,000 17,982,000 99.90%二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 10,000,000 100.00%160,000 7,840,000 8,000,000 18,000,000 100.00%2、限售股份变动情况表 单位：股 股东股东 名称名称 年初限售年初限售 本期解除本期解除限售股数限售股数 本期增加本期增加限售股数限售股数 期末限售期末限售 股数股数 限售限售
44、 原因原因 解除解除 限售限售 王伟华 6,000,000.00 0 4,699,200.00 10,699,200.00 刘玉田 2,000,000.00 0 1,544,200.00 3,544,200.00 北京华瑞核安科技股份有限公司 2013年年度报告 21 刘晓华 2,000,000.00 0 1,544,200.00 3,544,200.00 许飞鸿 0 0 70,200.00 70,200.00 李璨 0 0 36,000.00 36,000.00 张铮 0 0 18,000.00 18,000.00 张弼娟 0 0 18,000.00 18,000.00 梁素芬 0 0 70
45、,200.00 70,200.00 二、截止二、截止 2013 年年 12 月月 31 日公司前日公司前 10 名股东情况介绍名股东情况介绍 股东股东 名称名称 持股总数持股总数（股）（股）持股比例持股比例（%）持有有限售条持有有限售条件股份数量件股份数量（股）（股）持有无限售持有无限售股份数量股份数量（股）（股）报告期报告期 持股持股 变动情况变动情况 王伟华 10,699,200.00 59.44%10,699,200.00 0 刘玉田 3,544,200.00 19.69%3,544,200.00 0 刘晓华 3,544,200.00 19.69%3,544,200.00 0 许飞鸿 7
46、0,200.00 0.39%70,200.00 0 李璨 36,000.00 0.20%36,000.00 0 张铮 18,000.00 0.10%18,000.00 0 张弼娟 18,000.00 0.10%18,000.00 0 梁素芬 70,200.00 0.39%70,200.00 0 三、控股股东及实际控制人介绍三、控股股东及实际控制人介绍 1、控股股东 自然人王伟华先生目前持有公司 59.44%的股份，为公司最大的股东，任公司董事长、总经理。其配偶刘晓华持有公司 19.69%的股份，任公司的董事，因此认定王伟华、刘晓华为公司的控股股东、实际控制人。报告期内，公司的控股股东、实际控制
47、人没有发生过变化。王伟华先生，董事长、总经理，出生于 1965 年 4 月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于武昌理工学院。1990 年至 2003 年就职于海口中驰物业有限公司；2004 年至 2010 年就职于武汉东湖天康科技有限公司任总经理；2010 年 3月至 2013 年 12 月就职于北京华瑞核安科技有限公司任总经理；公司改制后任股份公司董事长、总经理，任期三年。刘晓华女士，董事，出生于 1968 年 2 月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于海南大学。2004 年至 2010 年就职于武汉东湖天康科技有限公司任综合部北京华瑞核安科技股份有限公司 2013年年度报告 22 主任；2
48、010 年 3 月至 2013 年 12 月就职于北京华瑞核安科技有限公司担任董事。公司改制后任股份公司董事，任期三年。2、实际控制人 自然人王伟华先生目前持有公司 59.44%的股份，为公司最大的股东，任公司董事长、总经理。其配偶刘晓华持有公司 19.69%的股份，任公司的董事，因此认定王伟华、刘晓华为公司的控股股东、实际控制人。报告期内，公司的控股股东、实际控制人没有发生过变化。3、公司与实际控制人之间的产权和控制关系 自然人王伟华先生目前持有公司 59.44%的股份，为公司最大的股东，任公司董事长、总经理。其配偶刘晓华持有公司 19.69%的股份，任公司的董事，因此认定王伟华、刘晓华为公
49、司的控股股东、实际控制人。北京华瑞核安科技股份有限公司 2013 年年度报告 23 第第七七节节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况一、董事、监事和高级管理人员的情况 1、基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 任期起始日期任期起始日期 任期终止日期任期终止日期 年初持股数年初持股数 年末持股数年末持股数 变动原因变动原因 年末持股比例年末持股比例 与股东是否为关联方与股东是否为关联方 王伟华 董事长 男 49 2013.12.18 2016.12.17 6,000,000.00 10,699,200.00
50、 59.44%王伟华与刘晓华的关系系配偶 刘晓华 董事 女 46 2013.12.18 2016.12.17 2,000,000.00 3,544,200.00-19.69%王伟华与刘晓华的关系系配偶 刘玉田 董事 男 59 2013.12.18 2016.12.17 2,000,000.00 3,544,200.00-19.69%否 许飞鸿 董事 男 29 2013.12.18 2016.12.17-70,200.00-0.39%否 沈克宇 董事 男 51 2013.12.18 2016.12.17-否 张弼娟 董事会秘书 女 29 2013.12.18 2016.12.17-18,000.
