1、 北京林克曼数控技术股份有限公司（Beijing Linkman NC.Tech.Co.,Ltd.）2014林克曼 NEEQ:430031 年度报告 第1 页，共 76 页 2014年5月,由我公司和北京三一重工共同承担的北京市科委2014年重点科技项目”坡口等离子智能切割机器人系统的研制”课题正式启动，我公司课题研发人员多次与北京三一重工技术人员就项目内容进行交流和研讨，深入北京三一工程现场考察，本课题预计在 2015 年底解题。本课题产品所实现的智能化机器人坡口切割系统，采用我司完全自主知识产权的离线编程和图形识别定位技术，进一步满足我国未来装备制造业板材结构件的自动化生产工艺和技术要求。
2、2014 年 8 月由我公司承接的日本安川 YMW-1000AW 大型管切机改造项目完成，目前在中海油公司正式投入使用。改造除了保留原日本安川管切机机械结构外，将电气、CNC 控制系统全部更新，软件和控制系统为我公司自有知识产权的海工专用编程和控制系统，完全满足客户卷制管、纵焊缝有余高的切割要求。本项目的成功实施，进一步稳固了我公司管切割机产品在国内的技术主导地位。公 司 年 度 大 事 记 第2 页，共 76 页 北京林克曼数控技术股份有限公司 2014 年 度报告 目录目录 第一节声明与提示 .5 第二节公司概况 .7 第三节会计数据和财务指标摘要 .9 第四节管理层讨论与分析 .10 第
3、五节重要事项 .17 第六节股本变动及股东情况 .17 第七节融资及分配情况 .20 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 .20 第九节公司治理及内部控制 .23 第十节财务报告 .26 第3 页，共 76 页 北京林克曼数控技术股份有限公司 2014 年 度报告 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 北京林克曼数控技术股份有限公司 主办券商 申万宏源证券有限公司 三会 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等 管理层 公司董事、监事及高级管理人员 公司法 中华人民共和国公司法 元 人民币元 报告期 2014 年 1 月 1 日至 2014
4、 年 12 月 31 日 第4 页，共 76 页 北京林克曼数控技术股份有限公司 2014 年 度报告 第一节第一节 声明与提示 声明声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。中准会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。重要重要风险事项风险事项 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风
5、险重要风险事项事项简要简要描述描述 1、市场波动风险 先进制造业的发展与全球及国内的经济状况有较强的关联性，一旦发生经济萎缩将会对公司经营产生一定的影响。2013 年度，在国家经济增长放缓与行业周期性波动的双重影响下，产业经营压力普遍增大，此种状况在 2014 年度趋缓，但尚未根本转变。2、行业政策风险 公司为高新技术企业，享受高新技术企业所得税减按15%征收的优惠政策。此外，公司销售的自行开发软件产品按 17%的法定税率征收增值税，对实际税负超过 3%的部分即征即退，退回的增值税作为补贴收入，若税收优惠政策发生变化，将对公司盈利产生一定影响。3、市场竞争风险 公司产品为机电一体化的三维切割设
6、备，主要服务于钢结构、工程机械、海洋工程、煤矿机械、桥梁等行业，而这些行业对设备的投入主要依赖于国家和地方政府对基础建设的投资规模，若相应的投资规模减缓或降低，会对公司产品带来一定的市场风险，从而影响公司的业绩。公司核心产品在钢结构市场优势明显，在行业中占据主导地位。2014 年，受行业竞争加剧的影响，如果公司在技术创新和新产品开发方面不能保持领先优势，在竞争加剧的市场环境下，公司产品将面临产品毛利率下降的风险。4、收入对单一产品较为依赖的风险 公司切割类产品最近三年实现的销售收入分别占当期主营业务收入的 99.33%、99.69%和 97.37%，虽然该占比呈逐年下降趋势，但从短期看该产品依
7、然是公司主营业务收入中的核心产品。目前在收入结构上，公司主营产品还未完全摆脱单一来源，在一定程度上存在对管切割类产品的依赖风险。5、技术进步风险 公司的核心技术均为自主研发。公司通过对三维切割第5 页，共 76 页 北京林克曼数控技术股份有限公司 2014 年 度报告 行业的研究分析，结合公司专注于数控切割技术的经营理念，研发了一系列共享型、创新型、功能型的产品，并形成自有的核心技术。然而，随着信息技术与先进制造技术、机器人技术的不断进步，不排除将来出现更先进的三维金属加工技术，从而对公司三维切割产品造成冲击。6、核心技术人员流失风险 公司产品技术含量较高，技术人员队伍的稳定对公司持续发展十分
8、重要，而北京地区激烈的人才竞争会加快技术人员的流动，因此公司面临技术人才流失的风险。7、综合管理水平亟待提高的风险 现阶段公司体系结构相对简单，虽然公司已经建立了有效的公司治理机制以及与公司规模发展相适应的内部控制制度，由于公司采取的为精细化管理策略以及基于 ISO9001 的质量管理体系，未来公司在机制建立、战略规划、组织设计、运营管理、资金管理和内部控制等方面的管理水平将面临更大的挑战。为此公司不断创新管理机制和改进内部管理体系。本期重大风险是否发生重大变化：否 第6 页，共 76 页 北京林克曼数控技术股份有限公司 2014 年 度报告 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 北京林
9、克曼数控技术股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Linkman NC.Tech.Co.,Ltd.证券简称 林克曼 证券代码 430031 法定代表人 陆元元 注册地址 北京市海淀区小南庄怡秀园 4-5055 办公地址 北京市海淀区小南庄怡秀园 4-5055 主办券商 申万宏源证券有限公司 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 会计师事务所 中准会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 田雍、孙章铁 会计师事务所办公地址 北京市海淀区首体南路 22 号楼 4 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 刘旭超 电话 010-69801390 传真 010-69801390
10、 电子邮箱 公司网址 联系地址 北京市门头沟区石龙经济开发区龙园路 3 号 邮政编码 102308 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2008-09-01 行业（证监会规定的行业大类）通用设备制造业 主要产品与服务项目 以 LM 系列数控切割类产品为核心，专注于数控管相贯线切割机、板材二次坡口切割机器人、型钢切割机器人、数控编程软件、控制类软件等机电一体化产品的研发、第7 页，共 76 页 北京林克曼数控技术股份有限公司 2014 年 度报告 制造、销售。普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（
11、股）20,000,000 控股股东 股东陆元元先生与股东刘旭超女士之间系夫妻关系，两人合并持有公司 63.64%股份，系公司实际控制人。实际控制人 股东陆元元先生与股东刘旭超女士之间系夫妻关系，两人合并持有公司 63.64%股份，系公司实际控制人。四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 110108003478413 否 税务登记证号码 11010873348150X 否 组织机构代码 73348150-X 否 第8 页，共 76 页 北京林克曼数控技术股份有限公司 2014 年 度报告 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减
12、比例 营业收入 12,611,778.09 18,336,209.24-31.22%毛利率 63.41%60.58%-净利润 6,418,909.96 8,502,793.90-24.51%扣除非经常性损益后的净利润 6,148,684.95 8,493,656.40-27.61%加权平均净资产收益率 7.92%11.00%-基本每股收益（元/股）0.32 0.43-25.58%二、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 87,248,307.65 81,722,769.96 6.76%负债总计 3,920,665.38 3,014,037.65 30.08%
13、净资产（元）83,327,642.27 78,708,732.31 5.87%每股净资产（元）4.17 3.94 5.84%资产负债率 4.49%3.69%-流动比率 46.67 26.13-利息保障倍数-三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 8,018,141.28 9,446,499.05-应收账款周转率 4.11 5.18-存货周转率 1.04 1.85-四、成长情况 第9 页，共 76 页 北京林克曼数控技术股份有限公司 2014 年 度报告 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率 6.76%5.81%-营业收入增长
14、率-31.22%20.71%-净利润增长率-24.51%16.62%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）20,000,000 20,000,000-计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益 项目项目 金额金额（元（元）非经常性损益合计 275,225.01 所得税影响数 41,283.75 非经常性损益净额 233,941.26 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 本公司产品为自主研发的拥有自主知识产权的高新技术产品，拥有22项软件著作、4 项
15、实用新型专利和 1 项发明专利，核心团队均多年从事本行业产品的制造和研发，公司通过了 ISO9000 质量体系认证。公司为客户提供平板坡口及型材（H 型钢、圆管、矩形管、异型管）的三维数控及机器人切割产品；产品销售采用直销模式，采取以销定产的方式安排生产、销售，并保持一定的在制；公司售后服务部对产品进行跟踪服务，良好的售后服务既是对已售产品的质量跟踪，也是客户持续选购公司后续产品的前提。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否-所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 第10 页，共 76 页 北京林克曼数控技术股份有限公司 2014 年 度报告 客户类
16、型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 2014 年，公司实现营业收入 12,611,778.09 元，同比降低 31.22；利润总额和净利润分别为 7,414,743.44 元、6,418,909.96 元，同比降低 24.34 和 24.51。截至 2014年 12 月 31 日，公司总资产为 87,248,307.65 元，净资产为 83,327,642.27 元。2014年，根据公司发展的整体战略，完善公司人力资源培训制度，继续加强对公司员工及部门干部的培
17、训，造就一批业务技能“精”又懂管理的复合型人才，从而为公司的业务发展及管理提升奠定坚实基础；继续完善公司的绩效考核制度，进一步激发员工的工作积极性和爱岗敬业精神，提高公司整体运营效率；持续强化内部管理机制建设，完善公司的治理结构，增强企业的竞争力。在市场方面，公司重点拓展国内经济发达地区的行业市场，深入了解老客户的需求反馈，使公司能够更加快速、更清晰的了解到产品的市场需求，抢占并把握市场先机。增加网络营销力度，继续加强销售队伍的建设，加大优势产品及新产品的推广和宣传，在新的重点行业市场建立示范样板项目，建立公司的产品与技术在行业内的广泛知名度。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润
18、构成利润构成与现金流与现金流分析分析 单位：单位：万万元元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动变动比例比例 占 营 业占 营 业收 入 的收 入 的比重比重 金额金额 变动变动比例比例 占 营 业占 营 业收 入 的收 入 的比重比重 营业收入 12,611,778.09-31.22%-18,336,209.24 20.71%-营业成本 4,614,662.78-36.15%36.59%7,227,625.26 22.23%39.42%管理费用 3,792,911.26-3.69%30.07%3,658,077.15-0.45%19.95%销售费用 469,180.02-47
19、.05%3.72%886,034.93 32.10%4.83%财务费用-1,978,495.52 6.84%-15.69%-1,851,900.55 4.49%-10.10%营业利润 6,067,853.92-24.65%48.11%8,052,882.07 27.78%43.92%资产减值损失 77,523.20-34.00%0.61%117,465.10-27.89%0.64%营业外收入 1,346,889.52-22.92%10.68%1,747,278.85-18.18%9.53%第11 页，共 76 页 北京林克曼数控技术股份有限公司 2014 年 度报告 营业外支出-所得税费用 9
20、95,833.48-23.24%7.90%1,297,367.02 13.09%7.08%净利润 6,418,909.96-24.51%50.90%8,502,793.90 16.62%46.37%经营活动产生的现金流量净额 8,018,141.28-15.12%-9,446,499.05-1.51%-投资活动产生的现金流量净额-69,889,260.27 1,597,003.75%-4,376.00-96.83%-筹资活动产生的现金流量净额-1,800,000.00-66.90%-5,437,500.00 202.08%-项目变动及重大差异产生的原因：（1）收入降低主要是受到国家宏观经济政策
21、的影响。（2）成本降低主要是受到收入降低的影响。（3）销售费用降低主要是人员工资及设备运输费用减少所致。（4）资产减值损失减少主要是收回以前年度应收账款所致。现金流量分析：（1）经营活动产生的现金流量净额减少主要是销售收入减少所致。（2）投资活动产生的现金流量净额增加主要是购买银行理财产品和银行定期存款所致。（3）筹资活动产生的现金流量净额减少主要是股东利润分配减少所致。(2)(2)收入构成分析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%主营业务 12,204,273.21 96.77%17,
22、811,111.02 97.14%其他业务 407,504.88 3.23%525,098.22 2.86%收入构成变动的原因 收入构成未发生明显变动。(3)(3)营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：公司产品为机电一体化的三维切割设备，客户主要集中于钢结构、工程机械、海洋工程、煤矿机械、桥梁等行业,客户购买公司产品作为其生产经营用固定资产使用。从地理区域上看，客户多数位于我国经济较发达地区。公司无关联方客户。主要供应商的基本情况：公司的原材料采购主要以数控切割机相关的零部件为主。目前，公司同一类型货品一般有多家供应商可供选择，可较有效地防范供应中的质量风险和价格风险。公司的数控技术均为自
23、主研发，对外依赖度低。因此，公司的产品不存在过分依赖单一供应商的情形。公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司 5%以上股份的股东均未在上述供应商中占有权益。第12 页，共 76 页 北京林克曼数控技术股份有限公司 2014 年 度报告 2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占占总资产比重总资产比重的增减的增减 金额金额 变动比例变动比例 占 总 资占 总 资产 的产 的 比比重重 金额金额 变动比例变动比例 占 总 资占 总 资产 的产 的 比比重重 货币资金 61,117,464.36-12.42%70
24、.05%69,788,583.35 6.09%85.40%-15.48%应收账款 2,084,579.65-48.58%2.39%4,054,285.00 33.74%4.96%-2.58%存货 4,353,884.67 5.94%4.99%4,109,754.83 23.31%5.03%0.14%长期股权投资-固定资产 932,831.82-20.02%1.07%1,166,359.27-19.28%1.43%-0.36%在建工程-短期借款-长期借款-总资产 87,248,307.65 6.76%-81,722,769.96 5.81%-项目变动原因：应收账款减少系收回以前年度应收款项增加所
25、致。3.3.投资情况分析投资情况分析 (1)(1)主要主要控股子公司、参股公司分析控股子公司、参股公司分析（如有（如有）无(2)(2)对外对外股权股权投资投资情况情况（如有（如有）无(3)(3)委托理财及衍生品投资情况（如有委托理财及衍生品投资情况（如有）项目项目 投资金额投资金额 投资投资期限期限 预计预计收益收益 “金钥匙.本利丰”2014 年第 1070期 10,000,000.00 301 天 379,342.47“金钥匙.本利丰”2014 年第 1270期 5,000,000.00 160 天 100,821.92 总计总计 15,000,000.00 -委托贷款情况：(4)(4)公
26、司公司控制的控制的特殊特殊目的目的主体情况（如有主体情况（如有）无(三三)外部环境的分析外部环境的分析 第13 页，共 76 页 北京林克曼数控技术股份有限公司 2014 年 度报告 由于先进制造业是国民经济的基础性行业，承担着为国民经济各部门、各行业提供技术装备和生产工具的任务，是国家工业化的重要组成部分。一方面，公司自创立起就一直致力于三维数控、机器人切割类产品的研发，公司产品属先进制造领域，在技术、品质以及售后服务方面居于国内同类产品前列，客户满意度较高，将为公司产品的稳定增长提供了良好的产业环境。另一方面，党的十八大提出“推动战略性新兴产业、促进制造业健康发展”的重要决策部署。从公司产
27、品应用行业看，随着劳动力成本的上涨，国家在政策层面对环境保护、绿色建筑的重视，钢结构的优势和社会综合经济效益越来越明显，这也使得公司产品的销售拥有越来越大的空间。此外，为了振兴我国的经济，随着“一带一路”的宏伟规划的大力推进，以及我国高速铁路建设的明显提速，与铁路建设相关的钢结构市场将呈现快速增长的趋势，对于公司业务的增长起到重要的作用。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 公司属于高新技术企业，所设计开发的产品均为自主开发并拥有自主知识产权，公司业务发展目标与主营业务一致。对主营业务加大投入，将增强公司的持续经营能力。公司通过十多年的不断研发和自主创新，一直坚持自主研发高新技术产品，为客户提供平
28、板坡口及型材（H 型钢、圆管、矩形管、异型管）的三维数控及机器人切割产品，掌握了三维切割领域的核心技术及工艺，在产品的智能性、技术先进性、功能多样性以及适应客户特殊需求等方面一直在国内保持领先，产品具有较强的竞争优势。此外公司产品为自主研发的拥有自主知识产权的高新技术产品，商业模式为采用直销模式，公司销售部门直接对客户进行销售，公司售后服务部直接对客户产品进行跟踪服务，和客户良好畅通的沟通渠道也是客户持续选购公司后续产品的前提。未来几年，公司将继续在三维切割应用领域内进一步加强和丰富公司的产品种类，加大新产品的研发投入，不断创新技术、产品和商业模式，一方面使公司保持优势产品上的领先优势，另一方
29、面使公司新产品快速推向市场。(五五)持续经营评价持续经营评价 公司作为高新技术企业，拥有核心技术的全部自主知识产权，产品具有较强的技术领先优势，并属国家扶持的高端制造业，使公司拥有较强的持续经营及发展能力。报告期内，公司积极开拓各项业务，扩大业务规模，继续提升公司的行业地位，公司主营业务稳定，盈利能力保持在较高水平。报告期内公司无对持续经营能力有重大不利影响的事项。二、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 1、市场波动风险 公司属于先进制造业领域，先进制造业的发展与全球及国内的经济状况有较强的关联性，一旦发生经济萎缩将会对公司经营产生一定的影响。公司以产业链接形式完成产
30、品生产，通过与上下游的紧密合作，共同应对及降低风险。此项风险与全球及国内的经济状况相关，将持续存在。2、政策变动风险 公司 2014 年再次被认定为高新技术企业，享受高新技术企业所得税减按 15%征收的第14 页，共 76 页 北京林克曼数控技术股份有限公司 2014 年 度报告 优惠政策。此外，公司销售的自行开发软件产品按 17%的法定税率征收增值税，对实际税负超过 3%的部分即征即退，退回的增值税作为补贴收入，若税收优惠政策发生变化，将对公司盈利产生一定影响。由于此项风险受国家政策影响，为此此风险将持续存在。3、市场竞争风险 公司产品为机电一体化的三维切割设备，主要服务于钢结构、工程机械、
31、海洋工程、煤矿机械、桥梁等行业，而这些行业对设备的投入主要依赖于国家和地方政府对基础建设的投资规模，若相应的投资规模减缓或降低，会对公司产品带来一定的市场风险，从而影响公司的业绩。公司核心产品在钢结构市场优势明显，在行业中占据主导地位。如果公司在技术创新和新产品开发方面不能保持领先优势，在竞争加剧的市场环境下，公司产品将面临产品毛利率下降的风险。针对这样的市场竞争风险，公司将通过定期的销售收入分析，产品销售领域分析，销售地域分析等，保持对市场的变化的高度敏感，不断拓展新的产品应用领域，向更广泛的客户进行市场推广，降低市场风险。4、收入对单一产品较为依赖的风险 公司切割类产品最近三年实现的销售收
32、入分别占当期主营业务收入 99.33%、99.69%和 97.37%，虽然该占比呈逐年下降趋势，但从短期看该产品依然是公司主营业务收入中的核心产品。目前在收入结构上，公司主营产品还未完全摆脱单一来源，在一定程度上存在对管切割类产品的依赖风险。截止到报告期末，公司围绕新产品积极的研发投入，公司新产品“智能化坡口切割机器人”已被列为北京重大科技项目课题，随着新产品研发的进行以及相应市场的拓展，将逐步形成多产品规模销售对主营业务的多头支撑作用。5、技术进步风险 公司的核心技术均为自主研发。公司通过对三维切割行业的研究分析，结合公司专注于数控切割技术的经营理念，研发了一系列共享型、创新型、功能型的产品
33、，并形成自有的核心技术。然而，随着信息技术与先进制造技术、机器人技术的不断进步，不排除将来出现更先进的三维金属加工技术，从而对公司三维切割产品造成冲击。此项技术风险将持续存在，公司将不断提高研发水平，适应技术更新换代的速度，使公司产品时刻保持在国内领先的水平，从而降低技术进步风险。6、核心技术人员流失风险 公司产品技术含量较高，技术人员队伍的稳定对公司持续发展十分重要，而北京地区激烈的人才竞争会加快技术人员的流动，因此公司面临技术人才流失的风险。针对上述风险，公司将不断完善薪酬福利制度的同时，继续建立完善以人为本的企业文化，营造一个凝聚人才、培养人才、激励人才的企业环境，从而降低技术风险。虽然
34、此项风险持续存在，但公司多年来为核心技术人员采取了一系列激励措施并与核心技术人员长期良好的合作关系，形成了共同的发展愿景，并逐步建立和谐、稳定的企业文化，技术人员流失风险较低。7、综合管理水平亟待提高的风险 现阶段公司体系结构相对简单，虽然公司已经建立了有效的公司治理机制以及与公司规模发展相适应的内部控制制度，由于公司采取的为精细化管理策略以及基于ISO9001 的质量管理体系，未来公司在机制建立、战略规划、组织设计、运营管理、资金管理和内部控制等方面的管理水平将面临更大的挑战。为此公司不断创新管理机制和改进内部管理体系。由于此项风险持续存在，公司将严格按照已制定的内部控制制度规范管理人员行为
35、第15 页，共 76 页 北京林克曼数控技术股份有限公司 2014 年 度报告 机决策，同时还将通过不断加强管理层的培训，完善公司治理机制与管理水平。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无。三、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留审计意见。董事会就非标准审计意见的说明：-第16 页，共 76 页 北京林克曼数控技术股份有限公司 2014 年 度报告 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、
36、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际
37、控制人 3,181,820 15.91%-3,181,820 15.91%2、董事监事及高级管理人员 3,181,820 15.91%-3,181,820 15.91%3、核心员工-4、无限售股份总数 3,181,820 15.91%7,272,720 10,454,540 52.27%有限售条件股1、控股股东，实际9,545,460 47.73%-9,545,460 47.73%第17 页，共 76 页 北京林克曼数控技术股份有限公司 2014 年 度报告 份 控制人 2、董事监事及高级管理人员 9,545,460 47.73%-9,545,460 47.73%3、核心员工-4、有限售股份总
38、数 16,818,180 84.09%-7,272,720 9,545,460 47.73%总股本 20,000,000-20,000,000-普通股股东人数 4(二二)普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例 期末持有限售股期末持有限售股份数份数 期末持有无限期末持有无限售股份数售股份数 1 陆元元 9,090,920 0 9,090,920 45.46%6,818,190 2,272,730 2 刘旭超 3,636,360 0 3,636,360 18.18%2,727,2
39、70 909,090 3 孙义江 3,636,360 0 3,636,360 18.18%0 3,636,360 4 尹权 3,636,360 0 3,636,360 18.18%0 3,636,360 合合计计 -20,000,000 0 20,000,000 100.00%9,545,460 10,454,540 前十名股东间相互关系说明 股东陆元元先生与股东刘旭超女士之间系夫妻关系，两人合并持有公司 63.64%股份，系公司实际控制人。二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份数量（股期初股份数量（股）数量变动（股数量变动（股）期末期末股份数量股份数量（股（股）计 入 权 益 的优先股-
40、计 入 负 债 的优先股-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况 公司控股股东为陆元元先生和刘旭超女士，陆元元先生持有公司股份9,090,920股，持股比例为 45.46%，刘旭超女士持有公司股份 3,636,360 股，持股比例为 18.18%，股东陆元元先生与股东刘旭超女士之间系夫妻关系，两人合并持有公司 63.64%股份，系公司实际控制人。陆元元先生：57 岁，中国国籍，无境外永久居留权，美国中央城州立大学工商管理第18 页，共 76 页 北京林克曼数控技术股份有限公司 2014 年 度报告 硕士。曾任太原重型机器厂减速机车间技术员、总工程师办公室工程师
41、、工艺处数控软件开发室主任，曾获山西省青年计算机专家、机电部科技进步二等奖、机电部享有津贴的青年科技专家等荣誉。现任本公司董事长、总经理、核心技术人员，且持有本公司45.46%股份，系公司控股股东。刘旭超女士：41 岁，中国国籍，无境外永久居留权，哈尔滨工程大学计算机学院硕士学位，人工智能与智能机器人研究方向。现任本公司董事、董事会秘书、核心技术人员，且持有本公司 18.18%股份，系公司并列第二大股东。报告期内，公司实际控制人未发生变化。(二二)实际控制人实际控制人情况情况 同上 第19 页，共 76 页 北京林克曼数控技术股份有限公司 2014 年 度报告 第七节融资及分配情况 一、报告期
42、内普通股股票发行情况 无 二、债券融资情况 无 三、间接融资情况 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本付还本付息息 合计 -四、报告期内普通股利润分配情况 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数（股（股）每每 1010 股股转转增增数数（股（股）2014-9-26 0.30-2014-7-22 0.60-合计合计 0.90-第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历
43、 任期任期 是否是否在公在公司领取薪司领取薪酬酬 陆元元 董事长 男 57 硕士 2014.5.24-2017.5.23 是 刘旭超 董事 女 41 硕士 2014.5.24-2017.5.23 是 高霞 董事 男 41 本科 2014.5.24-2017.5.23 是 王复海 董事 女 47 专科 2014.5.24-2017.5.23 是 汪映 董事 女 41 硕士 2014.5.24-2017.5.23 是 陆宏 监事 男 42 本科 2014.5.24-2017.5.23 否 宋建 监事 女 41 本科 2014.5.24-2017.5.23 否 吕钢前 监事 男 42 专科 2014
44、.5.24-2017.5.23 是 董事会人数：5 监事会人数：3 第20 页，共 76 页 北京林克曼数控技术股份有限公司 2014 年 度报告 高级管理人员人数：3 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：陆元元先生与刘旭超女士之间系夫妻关系。(二二)持股情况持股情况 姓名姓名 职务职务 年初持普通股股年初持普通股股数（股）数（股）本年本年持持普通股普通股股数量变动股数量变动 年末持普通股股年末持普通股股数（股）数（股）期末普通期末普通股持股比股持股比例例 期末期末持有持有股票期股票期权权数量数量 陆元元 董事长 9,090,920 0 9,090,920 45.
45、46%-刘旭超 董事 3,636,360 0 3,636,360 18.18%-二、员工情况(一一)在职员工（母公司在职员工（母公司及及主要主要子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作按工作性质性质分分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员 9 6 博士 0 0 生产人员 10 8 硕士 3 3 销售人员 4 3 本科 12 10 技术人员 14 14 专科 13 11 财务人员 2 2 专科以下 11 9 员工总计员工总计 39 33 需公司承担费用的离退休职需公司承担费用的离退休职工人数工人数 0 人员变动、
46、人才引进、培训、招聘、薪酬政策等情况：（一）人员变动情况 报告期末，公司员工总数较报告期初有所减少。其中行政管理人员共减少 3 人，主要为公司后勤保障人员。员工结构中专科及专科以下人员共减少 4 人，本科减少 2 人。（二）人才引进计划 无（三）培训计划 公司十分重视员工的培训和发展工作，制定了系列的培训计划与人才培育项目，多层次、多渠道、多领域、多形式地加强员工培训工作，2015 年公司除了新员工入职培训、在职人员业务培训、一线员工的操作技能培训、安全培训等，将注重不断提高公司员工的整体素质，以实现公司与员工的双赢共进。（四）员工薪酬政策 本公司雇员之薪酬包括薪金、津贴等，同时依据相关法规，
47、本公司参与相关政府机构推行的社会保险计划，根据该计划，本公司按照雇员的月薪一定比例缴纳雇员的社会保险和住房公积金。报告期内公司根据经营情况及员工的绩效考核为员工调薪。公司不断完善薪酬体系、人才激励机制度等，从而更有效的吸引人才，保障每个员工凭借能力获得良好的发展机会。第21 页，共 76 页 北京林克曼数控技术股份有限公司 2014 年 度报告(二二)核心员工核心员工 期初期初员工数量员工数量 期末员工数量期末员工数量 期末普通股期末普通股持股持股数量数量 期末期末股票期权数股票期权数量量 核心员工-披露核心技术团队或关键技术人员的基本情况：（一）核心员工（非董监高）及其他对公司有重大影响的人
48、员变动情况 无（二）对公司经营的影响及公司采取的应对措施 公司与核心技术人员均签订了劳动合同、保密协议。公司为核心技术人员，采取了一系列激励措施：首先，公司与核心技术人员长期良好的合作关系形成了共同的发展愿景，也有利于公司建立和谐、稳定的企业文化；其次，建立严格的保密制度和竞业禁止制度；第三，建立科学有效的奖惩机制，提供以“基本工资+岗位津贴+阶段性奖励”为主要模式的薪酬，激发技术人员的工作积极性和爱岗敬业精神，使技术人员的业绩和效益挂钩，进一步稳定了技术人才和提高了工作效率。第22 页，共 76 页 北京林克曼数控技术股份有限公司 2014 年 度报告 第九节公司治理及内部控制 一、公司治理
49、(一一)制度制度与评估与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司根据公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规及规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。2
50、、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司建立了较为完善的投资者关系管理制度和内部管理制度，公司章程包含投资者关系管理、纠纷解决等条款，能够保护股东与投资者充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。公司的治理机制能够给所有股东提供合适的保护，确保所有股东，特别是中小股东充分行使其合法权利。3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项均已履行规定程序。4、公司章程的修改情况 报告期内，公司未对公司章程进行修改。(二二)三会三会运作情况运作情况 1、三会召开情况 会议会议类型类型 报告期内报告期内会会议
