1、第1 页，共 82 页 股份代码：股份代码：430079 股份股份简称：环拓科技简称：环拓科技 公告编号：公告编号：2015-006 北京环拓科技股份有限公司北京环拓科技股份有限公司 Beijing Huantuo Science and Technology Co.,Ltd.,二二 0 0 一五年四月一五年四月 20142014 年年度报告年年度报告 第2 页，共 82 页 1、公司在研新型高速数传电台进行关键试验。2、公司多功能污水净化处理装置交付验收。3、公司与多家企业进行了增项业务的协调努力。公 司 年 度 大 事 记 北京环拓科技股份有限公司 2014 年度报告 第3 页，共 82
2、页 目录目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.6 第三节会计数据和财务指标摘要.8 第四节管理层讨论与分析.10 第五节重要事项.16 第六节股本变动及股东情况.17 第七节融资及分配情况.19 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.20 第九节公司治理及内部控制.22 第十节财务报告.25 北京环拓科技股份有限公司 2014 年度报告 第4 页，共 82 页 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司 北京环拓科技股份有限公司 主办券商、南京证券 南京证券股份有限公司 三会 股东大会、董事会、监事会 管理层 董事、监事、高级管理人员的统称 元、万元 人民币元、人民币万元
3、报告期内 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 高速数传电台 具有组网通信功能、数据传输率高、带宽大、抗干扰和抗多径衰减等性能的数传通信设备。可以广泛应用于适应复杂电磁环境、复杂工作环境、数据传输要求高、高可靠性等特点的特种运输工具和平台。多功能污水净化处理设备 一种可以对多种类污水进行液相催化氧化处理，将多种类固体废弃物采用焚烧、气化、催化氧化、吸收，使污水和有毒气体（烟气）经处理后，均达到国家环保排放标准要求的设备。行业应用一体化无线 一种融合了无线通信网、物联网、IT 技术的数据终端设备。通过运用自组网通信、多种传感器、音视频等技术手段实现对网节点信息的感知、
4、分析、传输、整合应用功能。北京环拓科技股份有限公司 2014 年度报告 第5 页，共 82 页 第一节 声明与提示 声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事长李富荣、财务负责人赵英声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。任何董事、监事、高级管理人员均不存在对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的情形。本年度报告经公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过。公司2014 年年度财务报告已经瑞华会计师事务所(特殊普通
5、合伙)进行了审计，出具了带强调事项段无保留意见的审计报告。本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。重要风险事项 重要风险重要风险事项名称事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 一、新产品研发风险 公司很早即投入研制技术难度很高的新型高速数传电台，以满足更高的技术要求与更广泛的应用需求，但是新产品不能完成深度专项试验，就不满足装备采购要求，以致影响到公司主营产品的经营业绩。二、市场推广风险 公司研发的多功能污水净化处理装置交付军工客户使用。该产品在民用领域有很大的应用潜力，要市场接受该产品需要时间，对民用市场的深度开拓带来时间风险。也将影响到公司的经营业绩。三、
6、应收账款回收风险 截至报告期末公司应收账款净值为1,247,384.00元，占流动资产比例为 32.23%，应收账款占比较高。鉴于客户采购及资金支付体制带来的经常性影响，继续存在跨年度支付的应收账款。尽管没有发生违约现象，不存在回收风险，但大额应收账款导致了公司的流动资金短缺，增加了企业财务费用。本期重大风险是否发生重大变化：否 北京环拓科技股份有限公司 2014 年度报告 第6 页，共 82 页 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 北京环拓科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Huantuo Science and Technology Co.,Ltd.,证券简称 环拓科
7、技 证券代码 430079 法定代表人 李富荣 注册地址 北京市海淀区紫竹院路 88 号紫竹花园 F1906 室 办公地址 北京市海淀区遗光寺 8 号院北院 33 号楼 主办券商 南京证券股份有限公司 主办券商办公地址 南京市玄武区大钟亭 8 号 会计师事务所 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 韩勇、徐宇清 会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院中海地产广场西塔 5-11 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 李富荣 电话 010-62480785 传真 010-62488997 电子邮箱 公司网址 联系地址 北京市海淀区紫竹院路 88 号紫竹花园
8、 F1906 室 邮政编码 100089 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2011-01-21 行业（证监会规定的行业大类）通信设备制造业 主要产品与服务项目 数传通信设备等 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）5,000,000 北京环拓科技股份有限公司 2014 年度报告 第7 页，共 82 页 控股股东 李富荣 实际控制人 李富荣 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 110108005851923 否 税务登记证号码 110108752630363 否 组
9、织机构代码 75263036-3 否 北京环拓科技股份有限公司 2014 年度报告 第8 页，共 82 页 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入（元）-735,042.74-100.00%毛利率-3.49%-归属于挂牌公司股东的净利润（元）-4,102,537.32-1,460,638.62-180.87%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）-4,216,094.03-1,584,033.78-166.16%加权平均净资产收益率-78.35%-18.22%-基本每股收益（元/股）-0.82-0.29-182.76%二
10、、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计（元）4,017,304.25 8,328,188.36-51.76%负债总计（元）832,498.02 1,040,844.81-20.02%归属于挂牌公司股东的净资产（元）3,184,806.23 7,287,343.55-56.30%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）0.64 1.46-56.16%资产负债率 20.72%12.50%-流动比率 7.01 12.47-利息保障倍数-三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额（元）-1,089,015.44 674,936
11、.65-261.35%应收账款周转率（次/年）-0.17-存货周转率（次/年）-0.37-北京环拓科技股份有限公司 2014 年度报告 第9 页，共 82 页 四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比增减比例例 总资产增长率-51.76%-11.13%-营业收入增长率-100.00%-净利润增长率-180.87%40.64%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）5,000,000 5,000,000-计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益 项目项目 金额金额（元
12、（元）非经常性损益合计 133,596.13 所得税影响数 20,039.42 少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额 113,556.71 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 科目科目 本期本期期末期末（本期（本期）上年上年期末（期末（去年同期去年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 递延收益（元）0.00 280,000.00 0.00 420,000.00 其他非流动负债（元）280,000.00 0.00 420,000.00 0.00 北京环拓科技股份有限公司 2014 年度报告 第10 页，共 82 页
13、 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 公司持续发展专用数传电台，适应了国防信息化发展要求，高性能指标的电台能够满足用户空陆海未来使用需求，必将增加核心竞争力，提升公司在专用通信领域市场份额。公司致力于发展通信及与传感、软件、系统集成的专用移动终端,随着各领域对移动终端需求加强，专用移动终端应用空间巨大。但是公司商业模式仍然较传统,研制和推广应用对于订货应用或业绩产生重大影响,军民产品实现转化还受到市场营销的较大影响。公司始终重视成果转化，提供了必要的资源保障。公司实现了包括软著、专利、新产品等在内 30 多项成果。公司连续多年获得国家级高新技术企业资质，连续多年获得武
14、器装备科研生产许可和军品质量体系认证，公司具备承担相关任务的资源和能力。公司建立的合作机制，具备出品满足用户需求的新产品。中国的信息化建设对工业化、城镇化、农业现代化具有渗透、覆盖和拉动作用，成为我国经济发展的新方向和新动力。物联网是综合利用计算机、网络、软件、传感、通信等多种技术，促进人与人、人与物、物与物之间的信息交流，推动无所不包、无所不在、无所不能的信息社会的形成。物联网是国民经济和社会深度信息化的承载网络，是工业化和信息化的天然结合点，是两化融合的实质推动力和两化融合的重要组成部分。报告期内，公司立足原有基础，借助平台优势，寻找潜力合作，实现资源整合，强化通过市场规律和自身努力结合以
15、实现推动企业快速成长并提高其核心竞争力的目标。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 2014 年，公司投入研制的新型高速数传电台仍处于深度试验中，电台客户未采购新型电台，前期订购多型数传电台在售后保障期。多功能污水净化处理设备军品交付后使用中，民品在实施试验和推广应用。移动终端产品早期满足了用户需求，由于在市场推广中遇到阻碍影响了订货
16、，现该产品在合作单位进行应用研究。上述种种导致在报告期内公司没有产生营业收入；实现利润总额-3,722,944.31 元，比上年同期减少 146.94%；净利润为-4,102,537.32 元，比上年同期减少 180.87%。公司团队坦诚面对困难，坚持既定方向，立足原有基础，借助平台优势，促成资源北京环拓科技股份有限公司 2014 年度报告 第11 页，共 82 页 整合，相信通过市场规律和自身努力，一定能够实现推动企业快速成长并提高其核心竞争力的目标。报告期内，公司主要开展了以下工作：1、持续运营与发展 新型高速数传电台研制样机尚未实施若干专项试验；多功能废水净化处理设备军品交付后使用良好，
17、开始组织推广民品市场；无线数据终端产品订货受阻后，在合作单位继续行业应用方案研究。报告期内，多功能污水净化处理设备民品暂未实现销售收益。2、持续运营与变化 报告期内，公司坚持既定方向，实现民品目标，立足原有基础，正确对待困局，促进资源整合，寻找赢利更多更好的项目，借助平台优势，实现推动企业快速成长之目标。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成与现金流与现金流分析分析 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比例变动比例 占营业收占营业收入的入的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占营业收占营业收入的入的比重比重 营业收入-100.00%-
18、735,042.74-营业成本-100.00%-709，401.73-96.51%管理费用 1,270,631.19-19.22%-1,572,886.60-11.14%213.99%销售费用 57,658.00-64.25%-161,288.00 77.69%21.94%财务费用-796.48 64.33%-2,232.81-956.07%-0.30%营业利润-3,856,540.44-78.13%-2,164,968.15 20.01%-294.54%资产减值损失 2,529,044.56 457.71%-453,468.80-46.37%61.69%营业外收入 140,000.00-79
19、.23%-673,914.06 381.37%91.68%营业外支出 6,403.87-61.43%-16,604.84-2.26%所得税费用 379,593.01 907.30%-47,020.31 55.57%-6.40%净利润-4,102,537.32-180.87%-1,460,638.62 40.64%-198.71%经营活动产生的现金流量净额-1,089,015.44-261.35%-674,936.65 134.25%-投资活动产生的现金流量净额 1,360.00-93.52%-21,000.00 362.50%-筹资活动产生的现金流量净额-项目变动及重大差异产生的原因：报告期内
20、公司未能实现营业收入，较上年同期减幅 100%，主要是本年度没有产品订单。报告期内公司三项费用较上年同期变化不大，三项费用总计减少 40.45 万元，比去年同期下降 23.35%。报告期内净利润亏损 410.25 万元，比上年同期下降 180.87%。净利润下降主要表现为：（1）报告期内未能实现产品销售收入；（2）报告期内计提资产减值损失比上年度增加 207.56 万元，增幅 457.71%；（3）报告期内军品增值税即征即退收入较上年同期减少 53.39 万元。北京环拓科技股份有限公司 2014 年度报告 第12 页，共 82 页 现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 176
21、.40 万元，降幅 261.35%，主要表现为：（1）销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期减少 165.30 万元；（2）收到的税费返还较上年同期减少 53.39 万元。投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 1.96 万元，降幅 93.52%，主要表现为：（1）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额下降。(2)(2)收入构成分析收入构成分析 收入构成变动的原因 不适用(3)(3)营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：无 主要供应商的基本情况：无 重要订单的基本情况：无 2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占
22、占总资产比重总资产比重的的增减增减 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 429,070.40-71.71%10.68%1,516,725.84 84.79%18.21%-7.53%应收账款 1,247,384.00-66.99%31.05%3,778,284.00-26.07%45.37%-14.32%存货 2,044,483.30-0.03%50.89%2,045,107.29 13.82%24.56%26.33%长期股权投资-固定资产 146,726.58-29.20%3.65%207,246.70-
23、33.56%2.49%1.16%在建工程-短期借款-长期借款-总资产 4,017,304.25-51.76%-8,328,188.36-11.13%-项目变动原因：报告期末总资产 401.73 万元，较上年同期减少了 431.09 万元，主要表现为：（1）货币资金较上年末减少 108.77 万元，减少 71.71%，主要表现为：报告期内收到的税费返还较上年同期减少 53.39 万元；其他期间费用较上年减少 40.45 万元。（2）应收账款年末比上年同期减少 253.09 万元，降幅 66.99%，主要是本年度应收账款计提坏账准备增加 253.09 万元。3.3.投资情况分析投资情况分析 (1)
24、(1)主要主要控股子公司、参股公司分析控股子公司、参股公司分析 北京环拓科技股份有限公司 2014 年度报告 第13 页，共 82 页 无(2)(2)对外对外股权股权投资投资情况情况 无 委托贷款情况：无(3)(3)公司公司控制的控制的特殊特殊目的目的主体主体情况情况 无(三三)外部环境的分析外部环境的分析 预计未来若干年将持续保持可持续发展经济和国防投资的增长趋势，多类型污水净化处理技术面临着广阔的市场应用空间，物联网产业应用具有广阔前景和难得机遇，国家大力发展国防信息化建设，公司的新型数传电台在专用领域具有很好的扩展前景，多功能污水净化处理设备市场前景非常广阔。未来，公司积极进行新的布局，
25、重点拓展上述产品和服务，满足用户需求，增加核心竞争力，巩固提升公司在上述技术设备应用领域的份额。外部环境的变化必将增加公司上述产品的应用价值和社会意义。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 公司拥有专用数传电台、PDA、多功能废水净化处理设备成熟产品，用户应用，在数十个飞行器上有过成熟可靠应用。新型电台是系列化产品，能够覆盖广泛的客户。公司拥有稳定的经验丰富的专业团队以及紧密的合作伙伴进行新产品技术开拓。公司拥有资源整合项目管理经验的团队。公司产品质量在业界树立了良好口碑。随着经济和国防建设的飞速发展，公司继续出品好产品。(五五)持续经营评价持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构
26、等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；新产品发展、业务增项、重组等积极运营；管理层、核心人员队伍稳定；公司员工没有发生违法、违规行为。尽管业绩指标由于新产品为完成深度试验没有产生订货，但公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。因此，公司拥有持续经营能力。公司将坚持既定方向，实现民品目标，立足原有基础，正确对待困局，促进资源整合，寻找好的项目，借助平台优势，实现积极的重组，推动企业快速成长之目标。(六六)自愿披露自愿披露 报告期内，公司在业务增项等方面，集中精力重点落实，在延续技术和企业特色的基础上，与各方进行了包括自身
27、项目以及多项与自有技术匹配的新业务项目。包括新型高速数传电台和上游企业的深化合作，多功能污水净化处理设备民品的拓展，三网融合产品的拓展，等等。报告期内，公司陆续实施了与业务增项和自有项目应用推广相关的各项工作。预计明年上半年取得预期目标。二、未来展望(一一)行业发展趋势行业发展趋势 北京环拓科技股份有限公司 2014 年度报告 第14 页，共 82 页 国家高度重视新一代信息技术和节能环保产业的发展，明确指出加快推动物联网、节能环保等重点领域的跨越式发展，为培育和拓展相关市场需求创造了良好环境。明确了加强以信息化为主导的机械化信息化复合发展和一系列信息化实质性目标。物联网是国家战略性新兴产业的
28、重要组成部分，物联网应用正在健康快速发展，推进物联网与新一代移动通信、云计算、互联网、卫通等技术融合发展，实现规模化应用。物联网技术发展和产业应用具有广阔的前景，据预测，2015 年我国物联网市场规模将逾 5 千亿元。环境污染问题已成为我国可持续发展的重大挑战，环境保护的重要性日益受到全社会的重视，节能环保产业被国家列为加快培育和发展的战略性新兴产业之一，国家相继发布了一系列产业政策。随着国家在污水处理及再生利用领域投资力度的不断加大，各类型各领域污水处理应用面临广阔的市场空间。公司重点拓展的多功能污水净化处理设备、专用电台等应用将非常广阔。随着我国经济发展转入新常态，公司业务发展具有良好的前
29、景。(二二)公司发展战略公司发展战略 2014 年公司在多功能污水净化处理设备民品推广和新型电台领域发展计划：安排新型电台专项试验，完成数据传输率高、带宽大、抗干扰、抗多径衰减性能的产品研制。拓展多功能污水净化处理设备民品的应用推广。继续与合作机构完善具有专用通信、传感网、导航、软件、系统集成的多功能一体化行业应用终端设备，寻机取得应用进展。整合优势资源，通过发展增项或重组，提高持续经营能力，使业绩指标焕然一新。(三三)不确定性因素不确定性因素 公司新产品处于研制试验和市场推广阶段，由于研制进度因试验困难推迟，不具备装备采购要求，影响公司经营业绩。同时，已投放市场新产品尚未规模应用，推广成功与
30、否取决于客户认知，在未取得批量订购前，存在产品不被市场接收的可能性。三、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 1、公司很早即投入研制技术难度很高的新型高速数传电台，以满足更高的技术要求与更广泛的应用需求，但是新产品不能完成深度专项试验，就不满足装备采购要求，以致影响到公司主营产品的经营业绩。2、截至报告期末公司应收账款净值为 1,247,384.00 元，占流动资产比例为 32.23%，应收账款占比较高。鉴于客户采购及资金支付体制带来的经常性影响，继续存在跨年度支付的应收账款。尽管没有发生违约现象，不存在回收风险，但大额应收账款导致了公司的流动资金短缺，增加了企业财务费
31、用。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 公司研发的多功能污水净化处理装置首先交付军工客户使用。该产品在民用领域有很大的应用潜力，要市场接受该产品需要时间，对民用市场的深度开拓带来时间风险。也将影响到公司的经营业绩。四、对非标准审计意见审计报告的说明 北京环拓科技股份有限公司 2014 年度报告 第15 页，共 82 页 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：是 审计意见类型：带强调事项段的无保留意见 一、带强调事项段无保留意见的基本情况 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）接受公司委托，对公司 2014 年年度财务报表进行审计，并于 2015 年 4 月 27 日出具了瑞华审字（
32、2015）第 12010067 号带强调事项段无保留意见的审计报告。强调事项段的内容：我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注九所述，环拓公司 2014 年度无收入，本年亏损 4,102,537.32 元，截至 2014 年 12 月 31 日累计亏损 7,632,382.08 元。环拓公司已在财务报表附注九充分披露了拟采取的改善措施，但其持续经营能力仍然存在重大不确定性。本段内容不影响已发表的审计意见。二、注册会计师对该事项的基本意见 环拓公司已在财务报表附注九充分披露了拟采取的改善措施，但其持续经营能力仍然存在重大不确定性。本段内容不影响已发表的审计意见。三、公司董事会和管理层对该事项的
33、说明 1、我公司在 2014 年度未签订新型电台订货合同，今后能否订货取决于新型电台完成研制试验以及客户持续的需求。多功能废水净化处理设备军品交付后正在使用中，公司已开展民品市场推广工作，预计 2015 年三季度收到成效。2、目前，公司仍要承担已交付军品的售后保障。未来发展方面，一方面继续拓展民品市场,推广公司具有业绩表现的多功能废水净化处理设备民品等；一方面整合优势资源，依托资本市场，积极引进合作，通过发展业务增项或重组，解决针对挂牌公司的业绩增长及持续经营能力，尽快使公司经营业绩指标焕然一新。3、经公司反复协调，军方客户及其上游企业已口头承诺在 2015 年上半年结清公司的全部应收款，上述
34、应收款可以支撑公司的持续经营。四、该事项对公司的影响程度 董事会就非标准审计意见的说明：该事项对报告期内财务状况和经营成果无影响。北京环拓科技股份有限公司 2014 年度报告 第16 页，共 82 页 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 第五节 二（一）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是
35、否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 第五节 二（二）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情 案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：无 占用原因、归还及整改情况：(一一)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 偶发性偶发性关联交易关联交易事项事项 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履是否履行行必要必要决策程决策程序序 北京环拓红酒文化发展有限公司 设计费 11,500.0
36、0 是 总总计计 -11,500.00-(二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司或股东在申请挂牌和首次解禁时曾做出如下相关承诺：1、公司全部股东、公司董事、高级管理人员和核心技术人员做出的避免同业竞争承诺。公司及股东在报告期内均严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。2、公司全体股东和控股股东已出具承诺函，承诺自股份公司成立后严格履行关联交易决策程序，保证不利用关联交易损害股份公司和债权人利益。公司全体股东在报告期内严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。北京环拓科技股份有限公司 2014 年度报告 第17 页，共 82 页 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股普通股股
37、本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量（股）（股）比例比例 数量数量（股）（股）比例比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 858,750 17.18%-858,750 17.18%2、董事监事及高级管理人员 61,250 1.23%-61,250 1.23%3、核心员工-0.00%-4、无限售股份总数 2,240,000 44.80%-2,240,000 44.80%有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 2,576,250 51.53%-2,576,250 51.53%2、董事监事及高级管理人员 183,750 3.68%-183,750
38、 3.68%3、核心员工-4、有限售股份总数 2,760,000 55.20%-2,760,000 55.20%总股本 5,000,000-5,000,000-普通股股东人数 3(二二)普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 序号序号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数（股（股）持股变动持股变动（股）（股）期末持股数期末持股数（股）（股）期末持期末持 股比例股比例 期末持有限售股份数期末持有限售股份数（股（股）期末持有无限售股期末持有无限售股份数份数（股（股）1 李富荣 3,435,000-3,435,000 68.70%2,576,250 858,750 2 江流焕 1,320,000
39、-1,320,000 26.40%-1,320,000 3 遇桂香 245,000-245,000 4.90%183,750 61,250 合计合计 -5,000,000-5,000,000 100.00%2,760,000 2,240,000 前十名股东间相互关系说明 报告期内，股东持股未发生变动。除股东李富荣与股东遇桂香之间系亲缘关系外，股东之间不存在其他关联关系或一致行动关系。二、优先股股本基本情况 北京环拓科技股份有限公司 2014 年度报告 第18 页，共 82 页 项目项目 期初股份数量（股期初股份数量（股）数量变动（股数量变动（股）期末期末股份数量股份数量（股（股）计入权益的优先
40、股-计入负债的优先股-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况 李富荣，男，1960 年 8 月出生，1982 年 12 月毕业于合肥炮兵技术学院一系防空导弹总体设计专业，工学士，工程师，项目管理研究生，国际高级项目经理（IPMP B）。曾在部队基层，基地、舰队、海军机关从事武器装备技术和管理工作 20 年，海军上校，曾获国家科技进步三等奖 1 项，军队科技进步一等奖 1 项、二等奖 7 项。退役后，曾任中环副总，北京环拓科技有限公司执行董事、总经理，组建企业生产线和管理体系，获得军工产品市场准入资质，国家级高新技术企业，组织企业股改并在新三板挂牌，2011年荣
41、膺“2011 年最具投资价值的新三版公司”，策划参与上百项目运作，组织数十余研发，获 20 多项知识产权、新产品证书，2007 年后生产交付 20 多项产品 100%合格，某型电台生产规模和质量水平与同类产品相比居国内领先地位。截至报告期末，李富荣现持有公司股份 343.5 万股，占公司股份总额的 68.7%，为公司第一大股东，同时也是控股股东。(二二)实际控制人实际控制人情况情况 李富荣，男，1960 年 8 月出生，1982 年 12 月毕业于合肥炮兵技术学院一系防空导弹总体设计专业，工学士，工程师，项目管理研究生，国际高级项目经理（IPMP B）。曾在部队基层，基地、舰队、海军机关从事武
42、器装备技术和管理工作 20 年，海军上校，曾获国家科技进步三等奖 1 项，军队科技进步一等奖 1 项、二等奖 7 项。退役后，曾任中环副总，北京环拓科技有限公司执行董事、总经理，组建企业生产线和管理体系，获得军工产品市场准入资质，国家级高新技术企业，组织企业股改并在新三板挂牌，2011年荣膺“2011 年最具投资价值的新三版公司”，策划参与上百项目运作，组织数十余研发，获 20 多项知识产权、新产品证书，2007 年后生产交付 20 多项产品 100%合格，某型电台生产规模和质量水平与同类产品相比居国内领先地位。截至报告期末，李富荣现持有公司股份 343.5 万股，占公司股份总额的 68.7%
43、，为公司第一大股东，同时也是控股股东。北京环拓科技股份有限公司 2014 年度报告 第19 页，共 82 页 第七节融资及分配情况 一、报告期内普通股股票发行情况 无 二、债券融资情况 代码代码 简称简称 债券债券类型类型 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本还本付息付息 合计合计 -三、间接融资情况 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本付还本付息息 合计 -四、报告期内普通股利润分配情况 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数（股（股）每每
44、 1010 股股转转增增数数（股（股）合计合计 -北京环拓科技股份有限公司 2014 年度报告 第20 页，共 82 页 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否是否在公在公司领取薪司领取薪酬酬 李富荣 董事长、总经理 男 55 硕士 2013 年 9 月 16 日至2016 年 9 月 15 日 是 遇桂香 董事 女 85 初中 2013 年 9 月 16 日至2016 年 9 月 15 日 否 周达超 董事、副总经理、总工程师、(核心技术人员)男 76 本科 2013
45、 年 9 月 16 日至2016 年 9 月 15 日 是 赵 英 董事、财务负责人 女 53 专科 2013 年 9 月 16 日至2016 年 9 月 15 日 是 刘 勇 副总经理 男 36 专科 2013 年 9 月 16 日至2016 年 9 月 15 日 是 武穆清 董事、项目总师、（核心技术人员）男 52 硕士 2013 年 9 月 16 日至2016 年 9 月 15 日 是 单学锋 监事会主席 男 37 本科 2013 年 9 月 16 日至2016 年 9 月 15 日 是 张成平 监事 女 58 本科 2013 年 9 月 16 日至2016 年 9 月 15 日 是 周
46、辉锦 监事 男 43 本科 2013 年 9 月 16 日至2016 年 9 月 15 日 是 董事会人数：5 监事会人数：3 高级管理人员人数：5 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：报告期内，李富荣为董事长和总经理，李富荣与董事遇桂香之间系亲缘关系外，董事、监事、高级管理人员之间不存在其他关联关系或一致行动关系。(二二)持股情况持股情况 姓名姓名 职务职务 年初持普通股股年初持普通股股数数（股）（股）本年本年持持普通股普通股股数量变动股数量变动 年末持普通股股年末持普通股股数（股）数（股）期末普通期末普通股持股比股持股比例例 期末期末持有持有股票期股票期权权数
47、量数量 北京环拓科技股份有限公司 2014 年度报告 第21 页，共 82 页 李富荣 董事长、总经理 3,435,000-3,435,000 68.70%-遇桂香 董事 245,000-245,000 4.90%-(三三)变动情况变动情况 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历 报告期内董事、监事及高级管理人员未发生变动。二、员工情况(一一)在职员工（母公司在职员工（母公司及及主要主要子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作按工作性质性质分分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员 3 3 博士-生产人员
48、2 2 硕士 2 2 销售人员 1 1 本科 8 8 技术人员 6 6 专科 4 4 财务人员 2 2 专科以下-员工总计员工总计 14 14 需公司承担费用的离退休职需公司承担费用的离退休职工人数工人数-人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策等情况：（一）人员变动、人才引进 报告期内没有人员变动。（二）员工薪酬政策 公司制定了岗位薪酬方案，使员工劳动付出和做出业绩得到合理回报和激励。（三）员工培训计划 公司建立了培训体系，推动个人不断进步，实现双赢。(二二)核心员工核心员工 期初期初员工数量员工数量（人）（人）期末员工数量期末员工数量（人）（人）期末普通股期末普通股持股持股数量数量（股）（
49、股）期末期末股票期权数股票期权数量量（股）（股）核心员工-披露核心技术团队或关键技术人员的基本情况：无变动。北京环拓科技股份有限公司 2014 年度报告 第22 页，共 82 页 第九节公司治理及内部控制 一、公司治理(一一)制度制度与评估与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、非上市公众公司监督管理力法、中国证监会和全国中小企业股份转让系统有关法律法规及规范性文件的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控制管理体系，确保公司规范运作，公司三会的召集、召开程序符合有关法律、法规的要求，公司信息披露工作严格遵守相关法律、法规的规定，做到及时、准确、完整。2、公司
50、治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司董事会认为，公司经营、管理健全；责、权、利明确；会计信息和相关经济信息报告制度健全；财务凭证制度健全，凭证填制、传递和保管具有严格程序；公司员工具备必要的知识水平和业务技能；对财产、物资建立了定期盘点制度，对重要业务活动建立了事后核对制度；公司建立了严格的经济责任制和岗位责任制；对各项业务活动的程序作出明确规定，并具有清晰的流程；对生产、销售、安全、质量等各个关键控制点均设有控制措施；公司建立了内部审计制度，对改进管理、提高效益发挥了重要作用，对公司商业模式与业绩水平的关系分析清晰，能采取正确方式解决遇到的经营问题。综上，公司现有治
