1、第1 页，共 89 页 北京北方科诚科技股份有限公司（BEIJING BFKC SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD.）2014北方科诚 NEEQ:430158 年度报告 第2 页，共 89 页 1 月，效率宝企业经营管控系统市场推广全面推进 5 月，与太勒思国际咨询有机构签署战略合作协议 6 月，公司与石化盈科成功续约 10 月，公司海南基地正式运营 公 司 年 度 大 事 记 北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第3 页，共 89 页 目目 录录 释释 义义 .6 6 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .7 7 第二节公司概况第二节公司概况 .9 9 一、基
2、本信息.9 二、联系方式.9 三、企业信息.9 四、注册情况.10 第三节会计数据和财务指标摘要第三节会计数据和财务指标摘要 .1111 一、盈利能力.11 二、偿债能力.11 三、营运情况.11 四、成长情况.12 五、股本情况.12 六、非经常性损益.12 第四节管理层讨论与分析第四节管理层讨论与分析 .1313 一、经营分析.13 北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第4 页，共 89 页 二、未来展望.16 三、风险因素.17 四、对非标准审计意见审计报告的说明.19 第五节重要事项第五节重要事项 .2020 一、重要事项索引.20 二、重大事项详情.20 第六节股本变动
3、及股东情况第六节股本变动及股东情况 .2222 一、普通股股本情况.22 二、优先股股本基本情况.22 三、控股股东、实际控制人情况.23 第七节融资及分配情况第七节融资及分配情况 .2424 一、报告期内普通股股票发行情况.24 二、债券融资情况.24 三、间接融资情况.24 四、报告期内普通股利润分配情况.24 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2525 一、董事、监事、高级管理人员情况.25 二、员工情况.26 北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第5 页，共 89 页 第九节公司治理及内部控制第九节公司治理及内部控制 .2
4、828 一、公司治理.28 二、内部控制.30 第十节财务报告第十节财务报告 .3232 一、会计师事务所审计报告正文.32 二、经审计的财务报表.34 三、财务报表附注.51 北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第6 页，共 89 页 释 义 释义项目释义项目 释义释义 本公司、公司、北方科诚 北京北方科诚科技股份有限公司 控股股东 苏喜红 实际控制人 苏喜红 公司章程 北京北方科诚科技股份有限公司章程 科诚 公司产品品牌名称 效率宝 公司产品品牌名称 商+公司产品品牌名称 元、万元 人民币元、人民币万元 报告期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
5、 北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第7 页，共 89 页 第一节 声明与提示 声 明 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第三届董事会第五次会议、第一届监事会第六次会议审议通过。公司全体董事会成员亲自出席了本次审议年度报告的董事会。大华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人苏喜红、主管会计工作负责人苏喜萍及会计机构负责
6、人(会计主管人员)施丹丹声明并保证 2014 年年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了-审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第8 页，共 89 页 重要风险事项 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险事项简要描述重要风险事项简要描述 股东控制不当风险 公司自设立以来不存在股东利用其特殊地
7、位损害公司及其他股东利益的行为，公司将继续在制度安排方面加强防范公司股东不当干预公司经营的行为，但在实际生产经营中不能排除苏喜红通过董事会或者行使股东表决权等方式对公司的生产经营、财务决策、重大人事安排等实施不当控制，从而损害公司及其他股东利益。管理风险 股份公司设立后，虽逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应公司现阶段发展的内部控制体系，但各项管理控制制度的执行需要经过一个完整经营周期的实践检验，公司内部管理和内部控制体系也需要在公司经营过程中逐渐完善，公司计划建立内部审计部门。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，对公司内部管理将会提出更高的要求。因此，公司
8、未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。业务拓展风险 根据公司长期发展战略，公司正逐步拓展业务范围，并在移动互联网、大健康等业务上进行前瞻性布局，在发展战略、企业文化等各方面的整合管理提出了更高的要求，公司的经营决策、风险控制的难度大为增加，对公司的盈利水平及驾驭经营风险的能力带来一定程度的挑战。本期重大风险是否发生重大变化：-否 北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第9 页，共 89 页 第二节公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京北方科诚科技股份有限公司 英文名称及缩写 BEIJING BFKC SCIENCE&TECHNO
9、LOGY CO.,LTD.证券简称 北方科诚 证券代码 430158 法定代表人 苏喜红 注册地址 北京市海淀区大柳树富海中心 2 号楼 11 层 1104 办公地址 北京市海淀区大柳树北路 17 号富海大厦 1205 主办券商 国盛证券有限责任公司 主办券商办公地址 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦 15 楼 会计师事务所 大华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 施丹丹、金戈 会计师事务所办公地址 北京海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 苏喜红 电话 010-88860379 传真 010-888603
10、79-8013 电子邮箱 公司网址 http:/ 联系地址 北京市海淀区大柳树北路17号富海大厦1205 邮政编码 100081 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会会议室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2012-11-08 行业（证监会规定的行业大类）软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 技术人员外派服务、定制软件开发和软件产品销售 普通股股票转让方式 协议转让 北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第10 页，共 89 页 普通股总股本（股）5,100,040 控股股东 苏喜红 实际控制人 苏喜红 四、
11、四、注册情况注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 110108005502627 否 税务登记证号码 110108747520450 否 组织机构代码 74752045-0 否 北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第11 页，共 89 页 第三节会计数据和财务指标摘要 一、一、盈利能力盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 15,881,509.48 16,861,522.54-5.81%毛利率-14.17%17.27%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,728,494.59 3,639,709.00-147.49%归属于挂牌公司股东的
12、扣除非经常性损益后的净利润-2,328,494.59 2,442,960.60-195.32%加权平均净资产收益率-15.76%49.81%-基本每股收益（元/股）-0.26 0.71-136.62%二、二、偿债能力偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 25,812,266.66 18,684,427.13 38.15%负债总计 18,414,398.28 9,558,064.16 92.66%归属于挂牌公司股东的净资产（元）7,397,868.38 9,126,362.97-18.94%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）1.45 1.79-18.94%资
13、产负债率 71.34%51.16%-流动比率 1.36 1.87-利息保障倍数-5.80 9.32 三、三、营运情况营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-4,778,640.52 1,081,497.17-北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第12 页，共 89 页 应收账款周转率 2.44 1.40-存货周转率 -四、四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率 38.15%29.22%-营业收入增长率-5.81%-11.43%-净利润增长率-147.49%158.86%-五、五、股本情况股本情况
14、 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）5,100,040 5,100,040 0.00%计入权益的优先股数量（股）0 0-计入负债的优先股数量（股）0 0-带有转股条款的债券（股）0.00 0.00-期权数量（股）0 0-六、六、非经常性损益非经常性损益 项目项目 金额金额（元）（元）非经常性损益合计 600,000.00 所得税影响数 0.00 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性损益净额 600,000.00 北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第13 页，共 89 页 第四节管理层讨论与分析 一、一、经营分析经营分析 (一一)商业
15、模式商业模式 本公司是处于企业信息化行业的软件开发商和外派技术人员提供商，拥有完整自主知识产权的软件定制生产平台、效率宝软件产品以及完善的人员招聘培训体系，为成长型中小企业提供基于新一代信息技术的企业管理软件，以及为大型信息化服务商提供外派技术人员。公司通过直销+代理模式开拓业务，收入来源是效率宝软件产品销售以及外派人员服务收费。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生较大的变化。年度内变化统计：事项事项 是或否是或否-所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生
16、变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 报告期内，公司共实现营业收入 1588.15 万元，比去年同期下降 5.81%；实现营业利润-225.02 万元，比去年同期减少 177.30%；实现净利润-172.85 万元，比去年同期减少 147.50%；基本每股收益为-0.26 元，加权平均净资产收益率为-15.76%。截至报告期末，公司资产总额为 2,581.23 万元，负债总额为 1,841.44万元，股东权益总额为 739.79 万元，资产负债率为 71.34%。报告期内，我国软件和信息技术服务业总体呈平稳发展态势。公司整体经营稳定，各类产品研发按
17、计划推进，核心团队保持稳定，销售渠道按计划组建，市北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第14 页，共 89 页 场推广有序展开。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成与现金流分析利润构成与现金流分析 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比例变动比例 占营业收占营业收入的比重入的比重 金额金额 变动比例变动比例 占营业收占营业收入的比重入的比重 营业收入 15,881,509.48-5.81%100.00%16,861,522.54-100.00%营业成本 18,131,712.44 29.98%114.17%13,949,601.
18、28-82.73%管理费用 6,277,723.01 36.64%39.53%4,594,411.31-27.25%销售费用 574,760.87 7.09%3.62%536,715.21-3.18%财务费用 387,868.33 24.10%2.44%312,545.95-1.85%营业利润-2,250,202.96-177.28%-14.17%2,911,921.26-17.27%资产减值损失-116,948.91-147.28%-0.74%247,332.67-1.47%营业外收入 600,000.00-57.57%3.78%1,414,074.07-8.39%营业外支出 159.93-
19、97.39%0.00%6,134.78-0.04%所得税费用 78,131.70-88.51%0.49%680,151.55-4.03%净利润-1,728,494.59-147.49%-10.88%3,639,709.00-21.59%经营活动产生的现金流量净额-4,778,640.52-541.9%-30.09%1,081,497.17-6.41%投资活动产生的现金流量净额-122,047.82 305.35%-0.77%-30,109.00-0.18%筹资活动产生的现金流量净额 5,007,153.32-10.84%31.53%-508,752.33-3.02%项目变动及重大差异产生的原因
20、：营业成本较上期增长 29.98%，主要是营业成本中的管理费用较上期增长 36.64%；管理费用的增长主要原因为公司加大了研发投入；财务费用较上期增长 24.10%，主要原因为公司短期借款较上期增长 185.71%；营业利润较上期减少-177.28%，主要原因为营业收入减少，营业成本增加；现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额较上期减少 541.9%，主要原因为用于购买商品及劳动的经营现金流、支付其他与经营有关的现金增加；投资活动产生的现金流量净额较上期变动 305.35%，主要是用于购买固定资产支出增加；筹资活动产生的现金流量净额较上期变动 10.84%，主要原因为公司取得借款增加。(2)
21、(2)收入构成分析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业收入占营业收入比例比例%上期收入金额上期收入金额 占营业收入占营业收入比例比例%产品销售 401,709.42 2.53%199,085.46 1.18%技术服务 7,199,800.06 45.33%7,735,227.08 45.88%技术开发 8,280,000.00 52.14%8,927,210.00 52.94%收入构成变动的原因 北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第15 页，共 89 页 产品销售较上期增加 101.78%，技术服务较上期较少 6.92%，技术开发较上期减少 7.2
22、5%,公司加大研发投入，其软件产品销售有所增加。(3)(3)营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：公司主要客户为石化盈科信息技术有限责任公司。主要供应商的基本情况：-重要订单的基本情况：-2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占总资产比重占总资产比重的增减的增减 金额金额 变动比例变动比例 占总资占总资产的比产的比重重 金额金额 变动比例变动比例 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 1,012,394.00 11.75%3.92%905,929.02-4.85%-19.11%应收账款 5,827,060.42-42.64%
23、22.57%10,158,222.34-54.37%-58.48%存货 44,461.54-0.17%-长期股权投资-固定资产 469,605.35-23.29%1.82%612,214.44-3.28%-44.48%在建工程-短期借款 8,000,000.00 185.71%30.99%2,800,000.00-14.99%106.82%长期借款-总资产 25,812,266.66 38.15%-18,684,427.13-项目变动原因：应收账款较上期减少 42.64%，主要原因为营业收入减少 5.81%，且企业加大了应收款的回收力度；短期借款较上期增加 185.71%，主要原因为公司营运加
24、大投入，资金需求增加。3.3.投资情况分析投资情况分析 委托贷款情况：(三三)外部环境的分析外部环境的分析 软件和信息技术服务业是关系国民经济和社会发展全局的基础性、战略性、先导性产业，根据工信部 2012 年发布的软件和信息技术服务业“十二五”发展规划 提出的发展目标：到 2015 年，软件和信息技术服务业务收入突破 4 万亿元，占信息产业比重达到 25%，年均增长 24.5%以上。确定的发展重点包括：北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第16 页，共 89 页 基础软件、工业软件与行业解决方案、信息安全软件与服务、信息技术咨询服务、新兴信息技术服务等相关内容。随着全球化网络进
25、程加速，社会生活进入大数据时代，互联网及移动互联网的广泛应用颠覆传统，引领创新潮流。云计算及大数据已经从概念走向实践，将对传统的信息化建设的技术、业务模式等产生深远影响。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 公司将继续坚持立足于软件开发业，继续并加速发展标准化产品业务，推动产品与定制市场同步、互动发展，加强渠道开拓，积极发展各类代理商，不断增加核心竞争力，持续提升行业地位，同时谋求进入“大健康”信息服务领域，整合相关前沿技术，为药品批发企业和患者提供云平台、大数据等服务。(五五)持续经营评价持续经营评价 报告期内，公司持续投入定制平台的研发，定制平台功能进一步完善，效率宝企业经营管控系统 V2.0
26、 开发完成，同时积极开拓市场，扩展销售渠道。通过不断完善公司的结构、制度，提高公司整体运营水平，提高了公司整体运行成效，实现营业收入和利润的持续增长，公司具有了可持续经营能力。1、股权稳定 公司投资人由创业股东组成，报告期内股权未作变动，股权结构稳定；公司依照公司法和公司章程已建立较为完善的治理结构，形成股东大会、董事会、监事会、部门分级授权管理的机制；公司已建立适度的管理体系和管理工具。2、核心团队成型 公司在报告期内引入副总经理两名，分别负责营销中心和产品中心。两名副总经理均具丰富行业经验，服务多家大型企业，有效弥补了公司之前短板。3、持续创新 公司已在资金投入、研发机构与人员配置、研发制
27、度执行与激励等方面形成了良性的技术、管理和模式创新机制，在软件定制平台研发方面位居行业领先位置，为公司可持续发展奠定了良好的基础。二、二、未来展望未来展望 北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第17 页，共 89 页 (一一)行业发展趋势行业发展趋势 软件和信息技术服务业是关系国民经济和社会发展全局的基础性、战略性、先导性产业，根据工信部 2012 年发布的软件和信息技术服务业“十二五”发展规划 提出的发展目标：到 2015 年，软件和信息技术服务业务收入突破 4 万亿元，占信息产业比重达到 25%，年均增长 24.5%以上。确定的发展重点包括：基础软件、工业软件与行业解决方案、
28、信息安全软件与服务、信息技术咨询服务、新兴信息技术服务等相关内容。随着全球化网络进程加速，社会生活进入大数据时代，互联网及移动互联网的广泛应用颠覆传统，引领创新潮流。云计算及大数据已经从概念走向实践，将对传统的信息化建设的技术、业务模式等产生深远影响。(二二)公司发展战略公司发展战略 公司将继续坚持立足于软件开发业，继续并加速发展标准化产品业务，推动产品与定制市场同步、互动发展，加强渠道开拓，积极发展各类代理商，不断增加核心竞争力，持续提升行业地位，同时谋求进入“大健康”信息服务领域，整合相关前沿技术，为药品批发企业和患者提供云平台、大数据等服务。(三三)经营计划或目标经营计划或目标 公司 2
29、015 年主要发展规划如下：1、完善效率宝 公司计划在2015年5月份完成效率宝企业经营管控系统移动版V2.0开发并推向市场。2015 年 8 月份完成效率宝企业经营管控系统 V3.0 开发。2、完成新版 GSP 系统开发 公司计划在 2015 年 6 月份完成新版 GSP 系统 V2.0 开发并推向市场。2015年 12 月份完成新版 GSP 系统 V3.0 开发。3、完成新版 GSP 系统开发 公司计划在 2015 年 10 月完成 RFID 产品追踪系统 V2.0 开发并推向市场。三、三、风险因素风险因素 (一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 1、股东控制不当风险 北京北
30、方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第18 页，共 89 页 公司自设立以来不存在股东利用其特殊地位损害公司及其他股东利益的行为，公司将继续在制度安排方面加强防范公司股东不当干预公司经营的行为，但在实际生产经营中不能排除苏喜红通过董事会或者行使股东表决权等方式对公司的生产经营、财务决策、重大人事安排等实施不当控制，从而损害公司及其他股东利益。应对措施：公司建立了较为合理的法人治理结构。公司章程规定了关联交易决策、回避表决等制度，购买出售重大资产、重大对外担保等事项须经股东大会审议通过。同时在“三会”议事规则及关联交易管理办法中也做了相应的制度安排。这些制度措施，将对控股股东的行为进行合
31、理的限制，以保证关联交易的公允性、重大事项决策程序的合法合规性。公司将严格依据公司法等法律法规和规范性文件的要求规范运作，认真执行公司章程、“三会”议事规则、关联交易管理办法的规定，保障三会的切实执行，不断完善法人治理结构，避免公司被控股股东不当控制。2、管理风险 股份公司设立后，虽逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应公司现阶段发展的内部控制体系，但各项管理控制制度的执行需要经过一个完整经营周期的实践检验，公司内部管理和内部控制体系也需要在公司经营过程中逐渐完善，公司计划建立内部审计部门。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，对公司内部管理将会提出更高的要求。
32、因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。应对措施：公司将引入咨询顾问机构，帮助规范公司管理流程与架构，持续培训公司员工，同时进一步引进职业管理人，帮助提高公司管理水平。3、业务拓展风险 根据公司长期发展战略，公司正逐步拓展业务范围，并在移动互联网、大健康等业务上进行前瞻性布局，在发展战略、企业文化等各方面的整合管理提出了更高的要求，公司的经营决策、风险控制的难度大为增加，对公司的盈利水平及驾驭经营风险的能力带来一定程度的挑战。应对措施：公司基于试点项目型业务来进行业务拓展，在客户支付预付款之北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第19
33、页，共 89 页 后进行项目开发，并在试点项目取得成功应用之后进行下一步业务拓展。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 -四、四、对对非标准审计意见审计报告的说明非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：-董事会就非标准审计意见的说明：-北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第20 页，共 89 页 第五节重要事项 一、一、重要事项索引重要事项索引 事项事项 是或否是或否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 五-二-（一）是
34、否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 五-二-（二）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、二、重大事项详情重大事项详情 （一）（一）股东及其关联方占用或转移公司资金、资产股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 占用者占用者 占用形式占用形式 （资金、（资金、资产、资源）资产、资源
35、）期初余额期初余额 期末余额期末余额 是否无偿占用是否无偿占用 是否是否履行必履行必要决策程序要决策程序 苏喜红 资金 0 0 否 否 张宏博 资金 0 0 否 否 合计 -占用原因、归还及整改情况：截止 2014 年 8 月 15 日，公司控股股东及实际控制人、董事长、总经理苏喜红女士借用公司资金余额为人民币 4,340,980.00 元，公司股东、监事张宏博先生借用公司资金余 额为人民币 343,000.00 元。北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第21 页，共 89 页 上述借款事项发生时未经董事会、股东大会决议程序，且违反了公司法、公司章程、全国中小企业股份转让系挂牌公
36、司信息披露细则（试行）等规定，借款行为发生时未进行信息披露。就此事项，公司于 2014 年 8 月 22 日在全国中小企业股份转让系统披露北京北方科诚科技股份有限公司重大事项公告。截止 2014 年 8 月 28 日，股东苏喜红、张宏博已全部偿还所借公司款项。（二）（二）报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 偶发性关联交易事项偶发性关联交易事项 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履是否履行必要行必要决策程决策程序序 北京九力新能科技有限公司 资金拆入 312,000.00 是 北京九力新能科技有限公司 资金
37、拆出 10,500.00 是 苏喜红 资金拆入 19,330,418.43 是 苏喜红 资金拆出 15,215,819.59-总计总计 -北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第22 页，共 89 页 第六节股本变动及股东情况 一、一、普通股股本情况普通股股本情况 (一一)普通股股本结构普通股股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 0 0.00%0 0 0.00%2、董事监事及高级管理人员 0 0.00%0 0 0.00%3、核心员工 0 0.00%0 0 0.00%4、无限
38、售股份总数 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 4,821,856 94.55%0 4,821,856 94.55%2、董事监事及高级管理人员 278,184 5.45%0 278,184 5.45%3、核心员工 0 0.00%0 0 0.00%4、有限售股份总数 5,100,040 100.00%0 5,100,040 100.00%总股本 5,100,040-5,100,040-普通股股东人数 2(二二)普通股前十名股东情况普通股前十名股东情况 序号序号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数（股）（股）持股变动持股变动（股）（股）期末持股数期末持股数
39、（股）（股）期末持期末持 股比例股比例 期末持有限售股份数期末持有限售股份数（股）（股）期末持有无限售股期末持有无限售股份数（股）份数（股）1 苏喜红 4,821,856 0 4,821,856 94.55%4,821,856-2 张宏博 278,184 0 278,184 5.45%278,184-合计合计 -5,100,040 0 5,100,040 100.00%5,100,040-前十名股东间相互关系说明 无关联关系 二、二、优先股股本基本情况优先股股本基本情况 项目项目 期初股份数量（股）期初股份数量（股）数量变动（股）数量变动（股）期末股份数量（股）期末股份数量（股）计入权益的优先
40、0 0 0 北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第23 页，共 89 页 股 计入负债的优先股 0 0 0 优先股总计 0 0 0 三、三、控股股东、实际控制人情况控股股东、实际控制人情况 (一一)控股股东情况控股股东情况 苏喜红女士 汉族，中国国籍，1967 年 12 月 30 日出生，无境外永久居留权，1990 年 7月毕业于辽宁石油化工大学石油加工专业，本科学历，获学士学位。1990 年-2001 年，任天津石化公司职工大学讲师；2001 年-2003 年，就职于北京市银河天鸿科技有限公司任副总裁；2003 年起，创建北京北方科诚科技发展有限公司，为公司执行董事兼经理，全面
41、负责公司经营管理工作。现为公司董事长兼总经理、核心技术人员。除公司外，苏喜红不持有其他公司股权。(二二)实际控制人情况实际控制人情况 苏喜红女士 汉族，中国国籍，1967 年 12 月 30 日出生，无境外永久居留权，1990 年 7月毕业于辽宁石油化工大学石油加工专业，本科学历，获学士学位。1990 年-2001 年，任天津石化公司职工大学讲师；2001 年-2003 年，就职于北京市银河天鸿科技有限公司任副总裁；2003 年起，创建北京北方科诚科技发展有限公司，为公司执行董事兼经理，全面负责公司经营管理工作。现为公司董事长兼总经理、核心技术人员。除公司外，苏喜红不持有其他公司股权。北京北方
42、科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第24 页，共 89 页 第七节融资及分配情况 一、一、报告期内普通股股票发行情况报告期内普通股股票发行情况 二、二、债券融资情况债券融资情况 代码代码 简称简称 债券类型债券类型 融资金额（元）融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期还本是否按期还本付息付息 合计合计 -三、三、间接融资情况间接融资情况 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额（元）融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期还本付是否按期还本付息息 合计 -四、四、报告期内普通股利润分配情况报告期内普通股利润分配情况 股利分配日期股利分配日期 每每 1010 股派现数（含税）股派现数（
43、含税）每每 1010 股送股数（股）股送股数（股）每每 1010 股转增数（股）股转增数（股）合计合计 -北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第25 页，共 89 页 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否在公是否在公司领取薪司领取薪酬酬 苏喜红 董事长、总经理 女 47 本科 2011.5-2017.5 是 苏喜萍 董事、财务负责人 女 55 大专 2011.5-2017.5 是 陶建军 董事 男 36 本科 2011.
44、5-2017.5 是 任玉斌 董事 男 42 中专 2013.12-2014.5 否 史鑫涛 董事 男 27 大专 2014.4-2014.5 否 蔡善华 监事会主席 男 57 博士 2011.5-2017.5 否 张宏博 监事 男 35 本科 2011.5-2017.5 否 陈瑞森 监事（职工代表）男 40 本科 2011.5-2017.5-董事会人数：5 监事会人数：3 高级管理人员人数：3 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：苏喜萍是与控股股东、实际控制人苏喜红的姐姐，其他人相互间以及与控股股东、实际控制人无关联关系。(二二)持股情况持股情况 姓名姓名 职务
45、职务 年初持普通股股年初持普通股股数（股）数（股）本年持普通股本年持普通股股数量变动股数量变动 年末持普通股股年末持普通股股数（股）数（股）期末普通期末普通股持股比股持股比例例 期末持有股票期期末持有股票期权数量权数量 苏喜红 董事长、总经理 4,821,856 0 4,821,856 94.55%0 苏喜萍 董事、财务负责人 0 0 0 0.00%0 陶建军 董事 0 0 0 0.00%0 任玉斌 董事 0 0 0 0.00%0 北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第26 页，共 89 页 史鑫涛 董事 0 0 0 0.00%0 蔡善华 监事会主席 0 0 0 0.00%0 张
46、宏博 监事 278,184 0 278,184 5.45%0 陈瑞森 监事（职工代表）0 0 0 0.00%0(三三)变动情况变动情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型（新变动类型（新任、换届、离任）任、换届、离任）期末职务期末职务 变动原因变动原因 吴卫东 董事 离任-离任 史鑫涛 董事 新任 董事 任职 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历 史鑫涛，汉族，中国国籍，1988 年 5 月 31 日出生，无境外永久居留权，本科学历。1997 年 9 月-2011
47、年 7 月，哈尔滨工业大学华德学院；2011 年 6 月-2012年 1 月，4399 北京公司；2012 年 2 月-2013 年 12 月，北京呈天时空信息技术有限公司；2014 年 1 月起，北京联众互动网络股份有限公司。现任公司董事。二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（母公司及主要子公司）基本情况在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类按工作性质分类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 按教育程度分按教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员 7 4 博士 0 0 生产人员 0 0 硕士 4 4 销售人员 4 1 本科 48 45 技术人员
48、57 53 专科 17 11 财务人员 2 2 专科以下 1 0 北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第27 页，共 89 页 员工总计员工总计 70 60 需公司承担费用的离退休职需公司承担费用的离退休职工人数工人数 0 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策等情况：报告期内，公司员工的年度报酬均依据公司制定的有关工资管理和等级标准的规定月发放，年末根据公司效益情况及考核结果发放效益工资。报告期内，公司充分利用内外部培训资源，开展形式多样的培训，包括对公司人员进行的入职培训、岗位测试，和新进员工的技能培训等，使公司员工掌握更多的技能，更好更快的熟悉岗位知识，更好的实现自身的价
49、值。(二二)核心员工核心员工 期初员工数量期初员工数量（人）（人）期末员工数量期末员工数量（人）（人）期末普通股持股期末普通股持股数量（股）数量（股）期末股票期权数期末股票期权数量（股）量（股）核心员工 2 2 4,821,856 0 披露核心技术团队或关键技术人员的基本情况：无变动 北京北方科诚科技股份有限公司 2014 年度报告 第28 页，共 89 页 第九节公司治理及内部控制 一、一、公司治理公司治理 (一一)制度与评估制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）和中国证监会
50、有关法律、法规的要求，结合本公司的具体情况健全和完善了公司章程和各内部控制制度，保障了董事会决策的科学性和程序性，不断完善本公司法人治理结构和内控制度，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。公司根据公司法、证券法、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）等有关法律法规制订公司章程、股东大会议事则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、对外担保管理制度、对外投资管理制度、关联交易决策制度、内部审计制度、内部控制制度、信息披露制度、独立董事制度、投资者关系管理制度、募集资金管理办法、控股子公司管理办法和重要会计政策和会计估计等制度，形成了比较完
