1、第1 页，共 99 页 北京平安力合科技发展股份有限公司 （P-AN（Beijing）Technology Development Co.Ltd.）2014平安力合 NEEQ:430296 年度报告 第2 页，共 99 页 1、排队管理系统第四代无线产品小批量试产结束并投放市场，完成了公司传统产品无线方案的升级换代，使得公司产品布置更灵活，寻址方案以及通讯效率大幅提高 2、交通银行股份有限公司山东省分行自助填单机项目中标，公司在传统业务的基础上，为增加新的产品的推广，打开了市场空间 3、建立北京平安力合科技发展股份有限公司广东分公司，强化了公司在广东省及周边地区的销售、安装及售后服务业务 4、
2、排队产品在中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、招商银行股份有限公司总行持续入围中标，保持了公司在银行集团客户的主要供应商地位 5、公司排队系统用于平安寿险各分支机构，订单在执行过程中 6、平安力合控股子公司广州恩通先后与广东省部分站点签订了自助售票机产品的合作运营协议，标志着平安力合客运自助售票业务成功面市，为下一步全国市场的推广吹响了号角 公 司 年 度 大 事 记 北京平安力合科技发展股份有限公司 2014 年度报告 第3 页，共 99 页 目录目录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要
3、会计数据和财务指标摘要 .7 7 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .9 9 第五节第五节 重要事项重要事项 .1515 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1616 第七节第七节 融资及分配情况融资及分配情况 .1818 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .1919 第九节第九节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2121 第十节第十节 财务报告财务报告 .2525 北京平安力合科技发展股份有限公司 2014 年度报告 第4 页，共 99 页 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、平安力合 北京平安
4、力合科技发展股份有限公司 广州恩通、恩通公司 广州恩通智能科技有限公司 股东大会 北京平安力合科技发展股份有限公司股东大会 董事会 北京平安力合科技发展股份有限公司董事会 监事会 北京平安力合科技发展股份有限公司监事会 全国股份转让系统 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证监会、证监会 中国证券监督管理委员会 挂牌 公司在全国中小企业股份转让系统挂牌进行股份公开转让行为 推荐主办券商 国泰君安证券股份有限公司 元、万元 人民币元、人民币万元 公司法 中华人民共和国公司法 中兴财光华会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 2014 年 01 月 01 日至 2014
5、年 12 月 31 日 上年同期 2013 年 01 月 01 日至 2013 年 12 月 31 日 北京平安力合科技发展股份有限公司 2014 年度报告 第5 页，共 99 页 第一节第一节 声明与提示 声明声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。中兴财光华会计师事务所对公司出具了标准无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意
6、阅读。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 风险事项风险事项 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 1、资金风险 目前公司的客户以银行为主，根据以往的经验，银行回款集中在年底，导致公司平时流动资金不足，从而影响采购和生产，影响公司产能的扩大；如果公司通过向下游供应商押款的方式来解决平时的采购问题，则供应商会提高报价，导致公司采购成本变高；最近两年公司虽然加大应收账款催收，但是应收账款余额依旧较高，2014 年 12
7、 月 31 日应收账款余额 67,716,577.64 元。一方面会影响公司现金流量，另一方面可能带来坏账的风险。如果公司不能较好的解决资金问题，则会对公司业务规模的扩大、采购成本的降低、现金流的管理带来较大的风险。2、税收优惠风险 2012 年 10 月，公司取得北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局颁发的高新技术企业证书，证书编号：GF-201211001696，有效期三年，有效期内按 15%的税率计缴企业所得税。公司自 2012 年起企业所得税税率为 15%。若公司未能在历次高新技术企业资格到期后重新获得高新技术企业资格，或未来国家调整相关税收优惠政策，现
8、有的税收优惠有可能丧失，将对公司未来经营业绩、现金流产生不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 北京平安力合科技发展股份有限公司 2014 年度报告 第6 页，共 99 页 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 北京平安力合科技发展股份有限公司 英文名称及缩写 P-AN（Beijing）Technology Development Co.Ltd.证券简称 平安力合 证券代码 430296 法定代表人 佟金明 注册地址 北京市朝阳区将台路 5 号院内 30 号楼一层 102 室 办公地址 北京市朝阳区将台路 5 号院内 30 号楼一层 102 室 主办券商 国泰君安证券股份有限公司
9、主办券商办公地址 北京市西城区金融大街 28 号盈泰中心 2 号楼 9 层 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 李津庆、李秀华 会计师事务所办公地址 北京市西城区复兴门内大街 28 号 5 层 F4 层东座 929 室 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 付强 电话 010-64328500-8666 传真 010-87758420 电子邮箱 fuqiangp- 公司网址 www.p- 联系地址 北京市朝阳区将台路 5 号院内 30 号楼一层 102 室 邮政编码 100015 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司总经办秘书办公室 三、企业信
10、息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2013-08-08 行业（证监会规定的行业大类）计算机、通信和其他电子设备制造业 主要产品与服务项目 排队机、显示屏、技术服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）49,500,000 北京平安力合科技发展股份有限公司 2014 年度报告 第7 页，共 99 页 控股股东 何影 实际控制人 何影 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 110105006443633 否 税务登记证号码 110105758732096 否 组织机构代码 75873209-6 否 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利
11、能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 100,260,818.02 99,858,185.00 0.40%毛利率 50.98%42.76%-归属于挂牌公司股东的净利润 8,795,481.95 1,960,334.62 348.67%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 7,520,115.08 1,634,752.23 360.02%加权平均净资产收益率 15.73%3.88%-基本每股收益（元/股）0.18 0.04 348.67%二、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 118,502,913.52 108,403,5
12、03.40 9.32%负债总计 58,339,907.78 56,315,928.88 3.59%归属于挂牌公司股东的净资产（元）60,313,784.00 51,518,302.05 17.07%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）1.22 1.04 17.07%资产负债率 49.23%51.95%-流动比率 1.96 1.86-利息保障倍数 5.04 3.92 北京平安力合科技发展股份有限公司 2014 年度报告 第8 页，共 99 页 三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-2,202,743.19-16,719,077.37-应收账款周转
13、率 1.63 2.34-存货周转率 3.22 2.77-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率 9.32%21.21%-营业收入增长率 0.40%9.72%-净利润增长率 311.94%-84.34%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）49,500,000 49,500,000 0.00%计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益 项目项目 金额金额（元（元）计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府
14、补助除外）1500300.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 66.87 非经常性损益合计 1,500,366.87 所得税影响数 225,000.00 非经常性损益净额 1,275,366.87 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 无。北京平安力合科技发展股份有限公司 2014 年度报告 第9 页，共 99 页 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 公司所属行业为计算机、通信和其他电子设备制造业，主营业务包括营业厅信息化自助服务终端的研发、制造、销售和服务。公司业务采取“产品研发+生产+服务”获取产品销售收入和服务收入的商业模式。公司依托于
15、自主研发的核心技术、丰富的产品类型、完善的售后服务网络、丰富的行业经验和在排队机叫号管理系统行业内的领先地位，通过向上游采购主板、硬盘、内存、纸币识别器、加密键盘、触摸屏、液晶显示器、读卡器（含二代身份证识别器）、机柜、屏芯、模组等原材料，集成公司自主研发的芯片内置程序、控制程序以及核心软件，组装成最终的自助服务终端产品；通过直销（招投标项目为主）和渠道销售的方式向银行、证券、电信、保险、电力、医疗、政府等多个行业和部门销售营业厅信息化自助服务终端（现阶段以排队机为主）并提供相应的服务，从中获得产品销售收入和相应服务收入。本报告期公司的商业模式没有发生重大变化。年度内变化统计：事项事项 是或是
16、或否否-所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 报告期内，公司实现营业收入 10026.08 万元，较去年上升 40.26 万元，同比上升0.40%；净利润 807.54 万元，同比上升 311.94%；归属于母公司所有者的净利润 879.55万元，同比上升 348.67%；2014 年度末资产总额为 11850.29 万元，同比增加 9.32%，负债总额为 5833.99
17、万元，同比增加 3.59%，所有者权益为 6016.30 万元，同比增加 15.5%。营业当期销售毛利 5110.89 万元，毛利率 50.98%较去年上升 8.21%，其上升的主要原因是报告期内产品结构优化致使生产成本的下降及议价能力提升形成的采购成本降低和一部分客户产品部件升级改造所形成销售毛利率提升；报告期内管理费用与上年同期相比增加 195.48 万元，增幅 15.01%，增加的主要原因是新产品研发、为改善办公环境进行办公室装修、招聘费、摊销及折旧、差旅费、财务顾问费等各项费用的增加所致；销售费用与上年同期相比增加 36.84 万元，增幅 1.43%，主要是公司差旅费的增加及控股子公司
18、办公及研发场所租赁费的增加。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成与现金流与现金流分析分析 北京平安力合科技发展股份有限公司 2014 年度报告 第10 页，共 99 页 单位：单位：万万元元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比例变动比例 占营业占营业收入的收入的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占营业收占营业收入的入的比重比重 营业收入 100,260,818.02 0.40%-99,858,185.00 9.72%-营业成本 49,151,870.89-14.01%49.02%57,157,274.55 5.13%57.24%管理费用 14,
19、909,091.36 15.01%14.87%12,962,761.76 6.61%12.98%销售费用 26,171,341.83 1.43%26.10%25,802,900.97 133.06%25.84%财务费用 2,156,885.82 143.68%2.15%885,139.33 2,455.38%0.89%营业利润 5,032,272.76 122.32%5.02%2,263,555.37-84.82%2.27%资产减值损失 1,749,492.11 2,008.93%1.74%-91,647.92 95.92%-0.09%营业外收入 3,647,070.17 729.11%3.6
20、4%439,879.29 466.41%0.44%营业外支出 13.13-99.99%0.00%110,488.24 109.00%0.11%所得税费用 603,898.58-4.54%0.60%632,611.80-73.79%0.63%净利润 8,075,431.22 311.94%8.05%1,960,334.62-84.34%1.96%经营活动产生的现金流量净额-2,202,743.19 86.82%-16,719,077.37 639.92%-投资活动产生的现金流量净额-471,203.81 81.52%-2,549,976.71-1,238.61%-筹资活动产生的现金流量净额 1,
21、860,794.83-89.35%-17,471,546.67 108.51%-项目变动及重大差异产生的原因：（1）财务费用变动比例增加 143.68%的原因是报告期内因补充经营性流动资金，公司增加了短期借款所致；（2）营业利润变动比例增加的原因是报告期内主营产品结构优化致使生产成本的下降及议价能力提升形成的采购成本降低和一部分客户产品部件升级改造所形成销售毛利率提升；（3）营业外收入的增加是报告期内增加的税费返还和收到的全国股份转让系统改制、挂牌补贴；（4）净利润的增加是报告期内因产品结构优化、采购成本降低形成的销售毛利率的上升及报告期内营业外收入的增加。现金流量分析：（1）经营活动现金流量
22、净额较同期增加的主要原因：本年度增加的税费返还、收到的全国股份转让系统改制、挂牌补贴及其他应收款项的减少、存货的付现减少、预收账款和其他应付项目的增加；（2）投资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是上年同期公司对广州恩通进行投资控股，对浙江东越进行投资参股所致；（3）筹资活动产生的现金流量净额的增加主要是因补充流动资金增加的银行借款所致；北京平安力合科技发展股份有限公司 2014 年度报告 第11 页，共 99 页 （4）经营活动现金流量与净利润不匹配的原因是：年度内主要客户采购计划押后，主要客户采购发生后又集中在年底安装，收入在年底确认，但年底又不能及时回款所致导致。(2)(2)收入构成分
23、析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%排队机收入 92,509,676.37 92.27%90,510,780.69 90.64%其他产品收入（显示屏收入、技术服务收入）7,751,141.65 7.73%9,347,404.31 9.36%收入总额 100,260,818.02 100.00%99,858,185.00 100.00%收入构成变动的原因 说明：2014 年公司的整体客户群未发生大的变化，行业需求规模也未发生大的变化，因此收入构成基本没有变动。(3)(3)营运分析营运分
24、析 主要销售客户的基本情况：报告期内，前五大客户名录及收入如下：客户名称客户名称 金额（元）金额（元）中国建设银行股份有限公司广东分行 7,580,223.83 中国工商银行股份有限公司浙江省分行 4,027,154.92 纽海信息技术（上海）有限公司 2,763,573.23 中国电信股份有限公司福建分公司 2,700,320.01 三星电子（北京）技术服务有限公司 2,680,441.22 以上前五位的客户收入占全年主营收入的 19.7%，客户主要由金融业、电信业和 IT业集团型企业构成，与平安力合无关联关系。主要供应商的基本情况：主要供应商名录及采购产品如下：供应商名称供应商名称 采购产
25、品采购产品 北京杨子美化金属结构有限公司 机柜 北京先普打印机有限公司 打印机 上海普天邮通科技股份有限公司 二代身份证阅读器 深圳市信步科技有限公司 主板 以上供应厂商多年来合作供应基本稳定，与平安力合无关联关系。重要订单的基本情况：北京平安力合科技发展股份有限公司 2014 年度报告 第12 页，共 99 页 公司与招商银行股份有限公司签订了排队管理系统采购与供应框架协议，协议中确定了公司成为招商银行股份有限公司全国各分支机构与子公司排队机产品的供应商。公司与中国建设银行股份有限公司签订了排队管理系统采购框架合同，确定了公司成为中国建设银行股份有限公司全国各分支机构与子公司排队机产品的供应
26、商。公司与三星电子（北京）技术服务有限公司签订了排队管理系统及现场管理系统销售合同。公司与中国工商银行股份有限公司广东省分行签订了排队叫号机项目设备采购合同。2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占占 总 资总 资产 比 重产 比 重的增减的增减 金额金额 变 动 比变 动 比例例 占 总 资占 总 资产 的产 的 比比重重 金额金额 变 动 比变 动 比例例 占 总 资占 总 资产 的产 的 比比重重 货币资金 25,540,860.57-3.09%21.55%26,354,012.74-6.39%24.31%-2.76%应收账
27、款 67,716,577.64 22.43%57.14%55,311,023.38 84.43%51.02%6.12%存货 14,250,202.18-12.64%12.03%16,312,579.33-34.61%15.05%-3.02%长期股权投资 0.00 0.00%0.00%0.00-0.00%0.00%固定资产 906,214.67 33.19%0.76%680,370.33 113.32%0.63%0.14%在建工程-0.00%-0.00%0.00%短期借款 36,000,000.00 20.00%30.38%30,000,000.00 500.00%27.67%2.70%长期借款
28、-0.00%-0.00%0.00%0.00%总资产 118,502,913.52 9.32%-108,403,503.40-项目变动原因：（1）应收账款大幅增加原因是公司的主要客户年底前集中安装但因报告期内未完成调试而不支付款项，导致 2014 年末的应收账款大幅增加。（2）存货的减少主要是公司加强了对存货的管理，存货周转率由同期的 2.77%增速为3.22%。（3）固定资产的增加是为满足生产、研发的需要控股公司（广州恩通智能科技有限公司）增加的机械设备和电子设备。（4）短期借款的增加是由于客户跨期付款，为了补充经营性流动资金，公司增加了短期借款金额。3.3.投资情况分析投资情况分析 (1)(
29、1)主要主要控股子公司、参股公司分析控股子公司、参股公司分析（如有（如有）1、公司目前控股企业：广州恩通智能科技有限公司 广州恩通智能科技有限公司的智能客票产品面临良好的市场机遇，未来具有广阔的市北京平安力合科技发展股份有限公司 2014 年度报告 第13 页，共 99 页 场空间，而且广州恩通有较强的研发能力和自有知识产权，因此我公司投资该公司，从事研发、销售智能客票现金售票系统及银联自助取票系统及相应互联网增值系统业务，实现了公司在客运信息化行业建设的业务部署。目前，广州恩通无论在产品研发及产品稳定性及市场开拓方面都取得了一定的业绩，报告期内已将产品铺设到多个网点以验证其产品的稳定性及不断
30、增加客户需求功能。因报告期内研发及开拓市场、增加生产设备、铺设设备等的投入，在报告期内尚处于亏损状态，其营业收入（技术服务收入）为 53,846.16 元，净利润为-1,788,472.43 元。2、公司目前参股企业：浙江东越智能设备有限公司（以下简称浙江东越）浙江东越智能设备有限公司的主营业务是生产取号机机柜。我公司参股浙江东越智能设备有限公司，主要原因是公司产品的一个重要部件取号机机柜的采购上，当时的供应商不能及时满足我们采购数量上的需求，导致公司在生产旺季，货源供应不足，影响公司生产进度，从而影响对客户的供货周期，为了解决这一采购上的瓶颈，故直接参股浙江东越智能设备有限公司。报告期内浙江
31、东越总资产 1038.75 万元，总负债 77.04 万元，净资产 961.71 万元，没有进行利润分配，不影响公司经营成果。(2)(2)对外对外股权股权投资投资情况情况（如有（如有）报告期内无新增股权投资项目，原有投资比例没有变动。（3 3）委托理财及衍生品投资情况（如有委托理财及衍生品投资情况（如有）项目项目 投资金额投资金额（元）（元）投资投资期限期限 预计预计收益收益（元）（元）国债逆回购 17,698,979.90 2014.1.31 至 2014.5.30 16,883.28 总计总计 17,698,979.90-16,883.28 (三三)外部环境的分析外部环境的分析 排队系统主
32、要应用于金融、通信、政府、交通、税务、电力、保险、医疗卫生、海关、消费与零售业等行业。目前金融行业对排队机产品的需求量最大，随着金融行业信息化建设的相对成熟，未来对排队产品的市场需求将主要来源于老金融网点设备改造与更新、一部分新金融网点的建设等，整体市场容量较为稳定。此外，金融以外的其它行业排队产品的需求则呈逐年增长趋势，将会带来较大的市场空间。目前市场上的主要竞争对手较为集中，也有地方性的小型公司不断加入，他们以区域市场为主。随着公司的资金实力、产品能力、服务规模的不断提升与加强，公司在整体市场的领先地位将长期保持。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 经过十年的发展，公司的排队机产品已经成为细
33、分行业领先者，品牌知名度较好、拥有较为稳定的集团客户、面向全国成熟的销售渠道和售后服务网络以及在产品和服务创新上的持续投入，预计未来每年将保持稳定的增长。(五五)持续经营评价持续经营评价 本报告期内，公司经营情况仍然保持良好的发展趋势，公司产品市场占有率较为稳定。公司的资产结构较为合理，公司具备较强的持续经营能力，不存在影响持续经营能力的北京平安力合科技发展股份有限公司 2014 年度报告 第14 页，共 99 页 重大不利风险。随着金融行业的稳定更新替代需求和其它行业需求增长，公司的排队机业务未来将保持稳定的小幅增长态势。2014 年公司开始推广的客运信息化业务，随着市场用户需求的快速增长，
34、业务在全国范围的拓展，未来对公司业绩有较大提升。二、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 一、资金风险 目前公司的客户以银行为主，根据以往的经验，银行回款集中在年底，导致公司平时流动资金不足，从而影响采购和生产，影响公司产能的扩大；如果公司通过向下游供应商押款的方式来解决平时的采购问题，则供应商会提高报价，导致公司采购成本变高；最近两年公司虽然加大应收账款催收，但是应收账款余额依旧较高，2014 年 12 月 31 日应收账款余额 67,716,577.64 元。一方面会影响公司现金流量，另一方面可能带来坏账的风险。如果公司不能较好的解决资金问题，则会对公司业务规模的扩
35、大、采购成本的降低、现金流的管理带来较大的风险。二、税收优惠风险 2012 年 10 月，公司取得北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局颁发的高新技术企业证书，证书编号：GF-201211001696，有效期三年，有效期内按 15%的税率计缴企业所得税。公司自 2012 年起企业所得税税率为15%。若公司未能在历次高新技术企业资格到期后重新获得高新技术企业资格，或未来国家调整相关税收优惠政策，现有的税收优惠有可能丧失，将对公司未来经营业绩、现金流产生不利影响。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内公司无其它新增风险。三、对非标准审计意见审
36、计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：无 北京平安力合科技发展股份有限公司 2014 年度报告 第15 页，共 99 页 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 五（一）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股
37、权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 五（七）是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情 案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：本报告期内，公司无重大诉讼仲裁事项。占用原因、归还及整改情况：报告期内，无公司股东及其关联方对公司资金资产及其他资源的占用或转移情况。(一一)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 日常性关联交易事项日常性关联交易事项 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金
38、额 1 购买原材料、燃料、动力 1,143,020.00 1,143,020.00 2 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 56,977.00 56,977.00 3 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4 财务资助（挂牌公司接受的）-5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-总计总计 1,199,997.00 1,199,997.00(二二)收购、收购、出售资产出售资产事项事项 报告期内，本公司无出售资产，吸收合并事项。(三三)对外投资事项对外投资事项 北京平安力合科技发展股份有限公司 2014 年度报告 第16 页，共 99 页 2014 年度国债逆回购交易
39、形成的投资收益 16,883.28 元，已在 2014 年半年报中披露。(四四)企业合并事项企业合并事项 报告期内，不存在企业合并事项。(五五)股权激励股权激励计划在本年度的具体实施情况计划在本年度的具体实施情况 报告期内，不涉及股权激励情况的发生。(六六)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司在申请挂牌时，公司股东出具了 股份限售事宜承诺函、避免同业竞争承诺函，在报告期间，上述人员均严格履行了上述承诺，未有任何违背。(七七)被被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 资产资产 权利受限类型权利受限类型 账面价值账面价值 占总资产的比例占总资产
40、的比例 发生原因发生原因 应收账款 质押 20,001,027.56 16.88%因公司业务经营需要，出质给北京中关村科技融资担保有限公司为本公司进行担保，取得银行借款 累计值累计值 20,001,027.56 16.88%(八八)调查调查处罚事项处罚事项 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人在报告期内未受处罚。(九九)重大资产重组重大资产重组事项事项 报告期内，公司无重大资产重组事项发生。第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例
41、 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人-5,280,412 5,280,412 10.67%2、董事监事及高级管理人员-5,383,123 5,383,123 10.88%3、核心员工-4、无限售股份总数-16,610,187 16,610,187 33.56%北京平安力合科技发展股份有限公司 2014 年度报告 第17 页，共 99 页 有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 21,121,650 42.67%5,280,412 15,841,238 32.00%2、董事监事及高级管理人员 21,532,500 43.50%5,383,123 16,149,377 32.63%3、核心
42、员工-4、有限售股份总数 49,500,000 100.00%16,610,187 32,889,813 66.44%总股本 49,500,000 100.00%-49,500,000 100.00%普通股股东人数 13(二二)普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 序序号号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例 期末持有限售期末持有限售股份数股份数 期末持有无限期末持有无限售股份数售股份数 1 何影 21,121,650-21,121,650 42.67%15,841,238 5,280,412 2 王忠伟 5,702,
43、400-5,702,400 11.52%4,276,800 1,425,600 3 佟金明 4,356,000-4,356,000 8.80%3,267,000 1,089,000 4 侯广人 4,024,350-4,024,350 8.13%3,018,263 1,006,087 5 付强 2,811,600-2,811,600 5.68%2,108,700 702,900 6 何矩 2,366,100-2,366,100 4.78%569,226 1,796,874 7 广东华兴创业投资有限公司 2,217,600-2,217,600 4.48%261,184 1,956,416 8 王琦
44、 2,113,650-2,113,650 4.27%1,585,238 528,412 9 鲁大巍 1,786,950-1,786,950 3.61%1,340,213 446,737 10 北京平安众信科技中心（有限合伙）1,480,050-1,480,050 2.99%46,705 1,433,345 合合计计 -47,980,350-47,980,350 96.93%32,314,567 15,665,783 前十名股东间相互关系说明 何影、何矩两人为兄弟关系，何影、何矩两人与何明为堂兄弟关系。除上述关系外，各自然人股东之间不存在其他关联关系。各自然人股东与机构股东之间、两位机构股东之间
45、亦均不存在关联关系。二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份数量（股期初股份数量（股）数量变动（股数量变动（股）期末期末股份数量股份数量（股（股）计 入 权 益 的优先股-计 入 负 债 的优先股-北京平安力合科技发展股份有限公司 2014 年度报告 第18 页，共 99 页 优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况 何影为公司控股股东，中国国籍，无境外居留权，男，46 岁，毕业于哈尔滨工业大学电机及控制电器专业，本科学历。1990 年至 1991 年就职于哈尔滨电力学校，任教师；1992 年至 1994 年就职于哈尔滨速达电子有限公司，任工程师；1994 年
46、至 1998 年就职于哈尔滨百事德广告有限公司，任经理；1998 年至 2004 年就职于北京平安科贸有限公司，任经理；2004 年起至今就职于北京平安力合科技发展股份有限公司（含整体变更之前的有限公司），现任董事、总经理，任期自 2013 年 1 月 26 日当选日起为三年。何影目前持有公司 2,112.165 万股，持股比例占 42.67，是公司的第一大股东。虽然何影持股量未达到 50%以上，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响；同时何影担任公司董事、总经理，参与公司治理，负责全面统筹安排公司日常生产经营，具有一定的决策权，在公司运作中承担着较为重要的任务并发挥
47、着较大的作用。因此认定公司的控股股东、实际控制人为何影。报告期内，公司控股股东没有发生变化。(二二)实际控制人实际控制人情况情况 何影既是公司的控股股东，也是公司的实际控制人，披露内容同上。报告期内，公司实际控制人没有发生变化。第七节 融资及分配情况 一、报告期内普通股股票发行情况 不适用。二、债券融资情况 不适用。三、间接融资情况 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本付还本付息息 信用 杭州银行北京中关村支行 5,000,000.00 一年 是 信用 华夏银行中关村支行 5,000,000.00 一年 是 信用 北京银行双秀支行 1
48、0,000,000.00 一年 是 保证 华夏银行中关村支行 6,000,000.00 一年 是 北京平安力合科技发展股份有限公司 2014 年度报告 第19 页，共 99 页 保证 北京银行双秀支行 10,000,000.00 一年 是 合计 36,000,000.00 四、报告期内普通股利润分配情况 不适用。股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数（股（股）每每 1010 股股转转增增数数（股（股）合计合计 -第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职
49、务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否是否在公在公司领取薪司领取薪酬酬 何影 董事、总经理 男 46 本科 2013-1-26 至 2015-3-16 任董事；2015-3-17 至2016-1-25 任董事长；2013-1-26 至 2016-1-25 任职总经理 是 王忠伟 董事、副总经理 男 46 本科 2013-1-26 至 2016-1-25 是 佟金明 董事长 男 36 专科 2013-1-26 至 2015-3-16 任董事长；2015-3-17 至2016-1-25 任董事 是 侯广人 董事、副总经理 男 46 本科 2013-1-26 至 2016-1-25 是 付
50、强 董事会秘书 男 47 专科 2013-1-26 至 2016-1-25 是 鲁大巍 董事、副总经理 男 46 本科 2013-1-26 至 2016-1-25 是 王琦 监事会主席 男 46 研究生 2013-1-26 至 2016-1-25 否 何明 监事 男 43 本科 2013-1-26 至 2016-1-25 是 谢芝晖 监事 女 35 专科 2013-1-26 至 2016-1-25 是 赵凯 副总经理 男 36 本科 2013-1-26 至 2016-1-25 是 赵谦 财务总监 男 45 本科 2013-1-26 至 2016-1-25 是 董事会人数：5 监事会人数：3 高
